1、发电厂安全性评价及自查管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总 则第一条 为了保障发电厂及相关电力系统的安全、优质、经济运行，维护电力投资者、经营者、使用者和电厂所在社区的合法权益，逐步建立发电厂安全管理的长效机制，根据电力监管条例、电力安全生产监管办法、发电厂并网运行管理规定、集团安全生产工作规定等有关法规的规定，制定发电有限公司发电厂安全性评价管理规定。第二条 安全性评价的目的是进一步促进安全生产方针、规章、规定和标准的贯彻落实，客观科学地辨识设备、系统、管理方面存在的不足和安全风险，提出预控措施，有2、效地防止重特大或恶性事故的发生，进一步提高安全管理决策的科学性和可操作性，适合现代电力生产和安全监管的要求。第三条 安全性评价工作，必须坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针。第四条 适用范围：发电有限公司管理的所有投入商业运行的发电厂。第五条 新建和扩（改）建发电厂的安全性评价一般应在试运行结束后一年内完成。第二章 组织与管理第六条 公司安全生产部负责公司安全性评价工作计划和专家查评的组织管理工作。各电厂安全监察室负责本单位安全性评价自查工作的日常组织和管理。第七条 公司安全生产部负责建立安全性评价专家库，选择有丰富实践经验和专业知识的专家入选专家库。第八条 专家采用推荐方式产生，聘期33、年，实行动态管理，适时做必要的调整和更新。第九条 入选专家库的人员应符合以下条件：(一)具有工程师及以上专业技术职称；(二)有丰富的专业知识和专业经验，熟悉安全性评价标准；(三)工作认真，责任心强；(四)身体健康，适应现场查评工作。第十条 根据发电厂具体情况，查评工作时间一般为3-7个工作日，专家组成员不超过15人。第十一条 专家组代表公司对发电厂进行查评，应“认真、负责、客观、公正”，并对查评结果的客观性和真实性负责。第十二条 被查评单位应明确负责安全性评价工作的领导和管理部门，并配备足够的专业技术人员和工作人员，做好查评前的准备工作并配合查评，为专家组工作提供相应的办公条件。第三章 安全性4、评价自查要求第十三条 开展安全性评价的单位应成立包括安全性评价领导小组、安全性评价办公室、安全性评价专业小组的安全性评价组织和机构。第十四条 安全性评价领导小组是企业开展安全性评价工作的组织领导机构，由组长、副组长和若干成员构成。组长一般由企业行政正职担任，副组长由企业生产副职担任，成员由企业相关部门的负责人及有关专工等组成。安全性评价领导小组的主要职责是：1、负责领导、组织、协调本单位的安全性评价工作；2、妥善解决评价中遇到的各类问题；3、根据专家意见，组织制定整改措施并督促整改措施的落实。第十五条 安全性评价办公室是企业开展安全性评价工作的日常机构，由主任和若干成员构成。主任一般由安全监督5、部门的负责人担任，成员由安全监督部门或相关部门的专工组成。安全性评价办公室的主要职责是：（一）负责安全性评价的日常工作。（二）负责检查督促、分析解决安全性评价中出现的问题。（三）指导安全性评价工作按实施方案正常有序地开展。第十六条 安全性评价专业小组是企业开展安全性评价工作必不可少的技术专业组织，由组长和若干成员构成。组长一般由生产技术部门或安全监督部门的负责人担任，成员由生产技术部门和安全监督部门以及企业二级机构的专工组成。安全性评价专业小组的职责是：（一）负责查评安全性评价工作中的专业技术质量；（二）对专业技术问题进行把关；（三）监督整改措施的可行性；（四）对评价项目依据的准确性、数据的正6、确性、专业技术的科学性负责 第十七条 按照公司安全性评价工作计划，被查评单位应在公司组织专家查评前，按照国际电力股份有限公司安全性评价标准的内容和要求，对照实际情况逐项进行自评、整改，形成安评自查报告，这是安全性评价的主要过程和工作重点。主要的实施步骤如下：（一）收集资料1、设备资料收集开展安全性评价之前，对评价的生产设备的技术说明、大修报告、维护记录、试验数据等资料进行收集整理，为查评工作做好充分的准备。生产设备资料应包括设备的技术说明书、设备的产品合格证、设备大修报告、设备维修报告、设备的试验数据、设备缺陷记录等。收集的设备资料应满足下列要求：（1）必须是原始资料；（2）资料要完整全面，不7、能缺漏；（3）数据要可靠、准确、真实。2、各类安全工器具统计分类及资料收集根据评价项目将需要评价的各类工器具的规格、台数、厂家等进行统计，对评价的各类工器具的技术说明、检修报告、维护记录、试验数据等资料进行收集整理。各类工器具的统计分类是指对评价的各类工器具的规格型号、台套数、生产厂家等，按照电气安全器具类、机械安全器具类、其他安全器具类等进行统计和分类，并将统计和分类的结果按照要求规范地填写在表格中。包括各类安全工器具的数量（台、套）；产品规格型号、生产厂家、入网证书等。 各类工器具的资料应包括技术说明书、产品合格证、检修报告、维修报告、试验报告、缺陷记录等。要求资料完整全面、数据可靠准确并8、以原始资料为准。3、安全管理资料收集安全管理资料收集的内容包括：上级颁发的安全生产文件、规定、标准、责任制度等资料，以及这些文件、规定、标准、制度的贯彻落实情况。例如：安委会会议记录、安全活动记录、安全分析会记录、安全网例会记录、“两措”计划和管理办法及检查考核记录、责任制度、培训制度、防火制度、特种作业持证上岗资料等。安全管理资料要求完整、可靠，并以原始记录为准。（二）对照标准进行自我查评自我查评是安全性评价工作的关键环节，是安全性评价工作的重要步骤。查评方法包括静态查评（通过查阅大量的历史资料来发现问题）、动态查评（通过现场观察、检测、考问、试验等手段发现问题）、逐级查评（班组自检自查，部9、门自查并制订整改措施，企业自查、汇总，组织企业专家查评，对查评出的问题进行分析总结，写出专业评价报告和评价工作报告）。企业各级在自查自检时，要及时将查评出的问题记录在案，并对问题进行综合分析，将结果填写在报表中。报表应做到：1、规范完整。规范完整是指一定要按“EXCEL报表”的格式填写，采用统一的页面设置（一般采用标准的A4横排），对查评结果、查评人、查评时间等填写清楚。2、报表要经领导审核。企业各级填写的自检报表一定要有主管领导的审查意见。这是为了防止查评漏项、走过场等现象，确保查评质量所采取的必要措施，企业各级必须认真履行。在查评过程中，班组必须逐项逐条地查，防止漏项，电厂对各部门和班组的10、查评应严格执行评价标准要求，按比例抽查，抽查结果要能够反映企业的全貌。安全性评价的最终目的是对系统存在的危险性进行定性和定量的分析，确认系统发生危险的可能性及其严重程度，提出有针对性的整改措施，以防止事故的发生。对于一般性问题，应边查边改，以及时消除事故隐患；对发现的重大隐患必须制定整改措施，落实项目、责任人和整改时间；对企业确实解决不了的重大隐患，应提出专题报告，报上级主管部门。（三）编制和汇总形成自查报告、报表，应满足以下要求：1、按生产设备、劳动安全和作业环境、安全管理三大部分分项填写自查报告、报表。2、自查报告、报表要有企业安全性评价专业小组的专业人员的审查意见。3、自查报告、报表要经11、企业安全性评价领导小组组长或副组长审定并签字。（四）提出安全性评价验收申请报告电厂完成安评自查，达到和满足了安全性评价工作的标准和条件，经过安全性评价领导小组研究，可以向上级主管部门提出书面验收申请。申请报告应以文件形式上报上级公司，申请报告要简述开展安全性评价工作的经过、取得的成果和申请理由，并附以下有关材料及其电子版文件：1、安全性专业评价分析报告（WORD文档）；2、安全性评价自查工作报告（WORD文档）；3、安全性评价专业明细表（包括查评项目内容、发现的问题、评价得分）（EXCEL文档）；4、安全性评价得分总评表（包括查评项目评价得分及其统计）（EXCEL文档）；5、安全性评价查评发现12、问题及整改措施（包括查评项目序号、发现的主要问题、评价得分、整改建议）（EXCEL文档）；6、安全性评价项目检查发现重大问题及整改措施或专题报告。（WORD文档）第四章 安全性评价检查要求第十八条 安全性评价初评程序：（一）电厂自查，并向公司上报自查文件资料，申请公司专家查评； 1、各电厂按照“安全性评价自查实施步骤”、安评项目、查评依据、当前上级有关安全生产监督管理工作的规定和要求，结合电厂生产实际，组织本单位有关专业的安全管理人员、技术人员进行自查，形成如下报告：（l）安全性评价初评电厂自查专业评价分析报告（WORD文档）；（2）安全性评价初评电厂自查工作报告（WORD文档）；（3）安全性13、评价初评电厂自查专业明细表（包括查评项目内容、发现的问题、评价得分）（EXCEL文档）；（4）安全性评价初评电厂自查得分总评表（包括查评项目评价得分及其统计）（EXCEL文档）；（5）安全性评价初评电厂自查发现问题及整改措施（包括查评项目序号、发现的主要问题、评价得分、整改建议）（EXCEL文档）；（6）安全性评价初评电厂自查发现重大问题及整改措施或专题报告。（WORD文档）。2、电厂将上述报告电子版以及申请公司专家查评报告，于公司专家查评计划日期两周前，报公司安全监察室。（二）公司组织专家查评1、文件审核：（1）公司将申报企业上报的安评申请报告中附件电子版文件按专业分工分发至各位查评专家；（14、2）各专业专家对本专业分工范围的安全性评价初评电厂自查专业评价分析报告、安全性评价初评电厂自查专业明细表、安全性评价初评电厂自查发现问题及整改措施等进行核实、评估，如必要，可与电厂的专业人员进行沟通、确认，在此基础上提出审核、评估意见，反馈给企业安全性评价机构；（3）企业有关专业的安全管理人员、技术人员对安评专家的评估意见进行解释、核实，并把相关意见反馈给公司安评专家；2、现场查评：（1）公司组织专家在企业现场进行安全性检查、评估，并形成以下报告：安全性评价初评专业评价分析报告（WORD文档）；安全性评价初评工作报告（WORD文档）；安全性评价初评专业明细表（包括查评项目内容、发现的问题、评价15、得分）（EXCEL文档）；安全性评价初评 得分总评表（包括查评项目评价得分及其统计）（EXCEL文档）；安全性评价初评发现问题及整改措施（包括查评项目序号、发现的主要问题、评价得分、整改建议）（EXCEL文档）；安全性评价初评发现重大问题及整改措施或专题报告。（WORD文档）；（2）公司专家形成评价意见后需召开至少班组长以上成员参加的专业会议，向电厂通报评审意见。电厂根据公司专家的意见，制订整改措施，组织整改。3、公司提出公司安评专家组初评报告评审报告是公司专家在完成对企业的查评工作后形成的权威性、结论性意见。评审报告的内容包括简要查评过程，管理工作中值得肯定的有推广意义的好做法，各专业存在的16、问题，评价结论，以文件形式下达安全性评价意见。电厂根据专家查评意见编制整改计划，并把落实责任人和整改完成时间后的计划正式向公司发红头文。第十九条 安全性评价复查程序（一）电厂自查，并向公司上报自查文件资料，申请公司专家查评；1、各电厂按照当前上级有关安全生产监督管理工作的规定和要求，以公司安评专家组初评报告中安全性评价初评发现问题及整改措施的为重点，结合电厂生产实际，组织本单位有关专业的人员进行复查，形成如下报告： （1）安全性评价电厂复查专业小结（WORD文档）；（2）安全性评价电厂复查专业明细表（包括复查项目内容、整改完成情况、发现的新问题）（EXCEL文档）；（3）安全性评价电厂复查发现17、问题及整改措施（EXCEL文档）；2、电厂将上述报告电子版以及申请公司专家查评报告，于公司专家查评计划日期一周前，报公司安全监察室。（二）公司组织专家查评1、文件审核：（1）公司将申报企业上报的安评复查申请报告附件电子版文件及公司安评初评评审报告按专业分发至各位查评专家；（2）各位专家对本专业分工范围的安全性评价电厂复查专业小结、安全性评价电厂复查专业明细表、安全性评价电厂复查发现问题及整改措施等进行核实、评估，如必要，可与电厂的专业人员进行沟通、确认，在此基础上提出审核、评估意见，反馈给企业安全性评价机构；（3）企业有关专业的安全管理人员、技术人员对安评专家的评估意见进行解释、核实，并把相关18、意见反馈给公司安评专家；2、现场查评：（1）公司组织专家在企业现场进行安全性检查、评估，并形成以下报告：安全性评价复查专业小结（WORD文档）；安全性评价复查专业明细表（包括复查项目内容、整改完成情况、发现的新问题）（EXCEL文档）；安全性评价电厂复查发现问题及整改措施（EXCEL文档）；（2）公司专家形成评价意见后需召开至少班组长以上成员参加的专业会议，向电厂通报评审意见。3、公司提出公司安评专家组复查报告评审报告是公司专家在完成对电厂的查评工作后形成的权威性、结论性意见。评审报告的内容包括初评后电厂整改完成情况及未完成项目的说明，复查的简要查评过程，管理工作中值得肯定的有推广意义的好做法19、，各专业存在的问题，评价结论，以文件形式下达安全性评价意见。各厂根据专家查评意见编制整改计划，落实责任人及整改完成时间后以红头文报公司。第二十条 定期安全性评价抽查程序（一）公司定期开展安全性评价工作，对有重大设备改造、安全生产严重滑坡、国家有新法规出台及发生过有重大影响事故的电厂开展安全性评价抽查，各厂根据计划开展自查，向公司上报定期安全性评价文件资料，申请公司专家抽查；1、各电厂按照当前上级有关安全生产监督管理工作的规定和要求、公司安评专家组初评报告、公司安评专家组复查报告，结合电厂生产实际，组织本单位有关专业的安全管理人员、技术人员进行定期安全性评价（1年一次或2年一次），形成如下报告：20、 （1）定期安全性评价电厂自查专业明细表（包括查评项目内容、发现的问题、评估得分、整改建议）（EXCEL文档）；（2）定期安全性评价电厂自查工作报告（包括总报告及各专业自查评价分析报告）（WORD文档）；（WORD文档）；2、电厂将上述报告电子版以及申请公司专家查评的报告，于公司专家查评计划日期一周前，报公司安全监察室。（二）公司组织专家查评1、文件审核：（1）公司将申报企业上报的安评申请报告附件电子版文件、公司安评专家组初评报告、公司安评专家组复查报告，按专业分发至各位查评专家；（2）各位专家对本专业分工范围的定期安全性评价电厂自查专业明细表（包括查评项目内容、发现的问题、评估得分、整改建议21、）、定期安全性评价电厂自查工作报告（包括各专业自查评价分析）等进行核实、评估，如必要，可与电厂的专业人员进行沟通、确认，在此基础上提出审核、评估意见，反馈给企业安全性评价机构；（3）企业有关专业的安全管理人员、技术人员对安评专家的评价意见进行解释、核实，并把相关意见反馈给公司安评专家；2、现场查评：（1）公司组织专家在电厂现场进行安全性检查、评估，并形成以下报告：定期安全性评价专业评价分析报告（WORD文档）；定期安全性评价总报告（WORD文档）；定期安全性评价专业明细表（包括查评项目内容、发现的问题、评价得分）（EXCEL文档）；定期安全性评价得分总评表（包括查评项目评价得分及其统计）（EXCEL文档）；定期安全性评价发现问题及整改措施（包括查评项目序号、发现的主要问题、评价得分、整改建议）（EXCEL文档）；定期安全性评价发现重大问题及整改措施或专题报告。（WORD文档）；（2）公司专家形成评价意见后，召开一定规模的专业会议，向电厂通报评审意见。3、公司提出公司安评专家组定期安全性评价抽查报告评审报告是公司专家在完成对电厂的查评工作后形成的权威性、结论性意见。评审报告的内容包括简要查评过程，管理工作中值得肯定的有推广意义的好做法，各专业存在的问题，评价结论，以文件形式下达定期安全性评价抽查意见。