1、公司发电管理系统安全性评价规范制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 1. 管理目的评价一个单位或一个系统安全基础的现状和水平，对存在的隐患采取减轻和控制措施，降低安健环的风险，实现超前控制、减少和消灭事故的目的。2管理责任体系2.1公司安健环部安全主管担任本制度负责人。负责贯彻落实本制度，检查、评价本制度执行情况。提出本制度的修订意见和建议，保证本制度的有效性。负责监督、协调外部机构对各发电单位进行的安全性评价工作，监督各发电单位安评（结合春检或秋检）工作的开展情况。2.2 发电单位安健环部经理担任本制度执行人。负责2、本制度的执行，制订实施细则。收集本制度执行情况的反馈意见，提出对本制度的修订意见。负责组织、协调外部机构对本单位进行的安全性评价工作。监督安评（结合春检或秋检）工作的开展情况，并确保其规范开展。检查并核实整改措施的落实情况。2.3公司下属发电单位主管生产领导职责监督检查本公司执行本制度的有效性，审核本制度执行的情况检查报告。2.3.2负责本单位内部开展安评的组织、监督和总结工作。负责召集本单位各专业组在专业整改计划的基础上共同讨论并制定全厂整改计划，报主管领导批准后予以实施。2.4公司下属发电单位各部门（分场）负责人、安全人员职责执行本制度的规定，及时向制度执行人报告发生的问题或反馈有关信息。3、3 管理流程3.1评价准备阶段公司下属发电单位的安健环部经理负责准备安全性评价工作，主要内容如下：确定神东电力公司所属及控股发电单位进行安全性评价的时间；根据实际情况确定是否需要请外部权威机构专家组进行安全性评价。按照本制度的规定或认为需要请外部权威机构专家组进行外部评价时，征得本单位主管安全的领导同意后，向神东电力公司安健环部提出申请，批准后向具备资质的安评机构发出投标邀请。参与签订安评服务合同，规定工作范围、目标、特殊要求、以及检验考核标准等，确定培训、自查、初查、复查的时间及安评的工作计划。组织、协调、监督安评机构对本单位员工进行必要的安评培训。3.2自查阶段：成立安评自查专业组公司下属4、发电单位开展安全性评价前，首先成立安评自查领导小组，组长由本单位安全主管领导担任，并按照安评标准设定的查评专业分别成立安评自查专业组，各专业组主要由本单位本专业的技术人员（含运行、检修）、安全及技术管理人员组成，各专业组长为专业技术带头人或技术管理人员担任。各专业安评小组收集必要的信息和文件资料，并依据火力发电厂安全性评价（第二版）和安全性评价查评依据中的评价标准进行自查，完成专业自查汇总表、整改建议表、评分表，并编写专业自查报告。编写本单位安评自查总结，完成自查评分，依据标准格式编制自查报告。3 2.4自查报告经安健环部和主管领导签字后应存档并报送公司安健环部。3.3专家组初查阶段发电单位按5、计划完成自查评分和自查报告后，由公司安健环部经理与安评机构商定专家组初查日期和日程，并将日程表以电传或电邮的方式通知公司下属发电单位。安评专家组首次到公司下属发电单位后，下属发电单位安全主管领导应召集本单位自查专业查评小组成员与专家组举行见面会，分别介绍专家和本公司专业查评组人员姓名、专业，使双方对应专业人员相识并建立联系。专家组专家通过一段时间的驻厂查看、询问、检查、核实以及与专业管理人员交流等工作，完成安评初查、编写初查报告，所有专家的专业初查报告经专家组集体审定后形成安评组初查报告由安评专家组统一发布（初稿），30个工作日后向神东电力公司及其发电单位提供正式安评初查报告（神东电力公司不少6、于10本，发电单位不少于30本）。3.4整改阶段整改阶段的总负责人为公司下属发电单位生产副厂长，公司下属发电单位安全主管领导负责组织本单位有关部门学习安评报告，使其掌握本部门存在的安健环和设备问题以及威胁安全生产的主要风险。生产副厂长组织各有关部门依据安评报告编写度整改计划，整改计划必须明确注明整改内容、整改措施、整改目标、整改完成时限、工作负责人和验收人。分解到各部门整改计划应由部门负责人签字，发电单位的整改计划应由单位主管领导审查批准（签字），获批准的部门和发电单位的整改计划应及时分发给有关整改项目的负责人和负责部门以及验收人。发电单位安全主管领导应定期检查和监督各部门完成整改计划情况，对7、未完成计划或整改效果不好的部门应进行考核。公司安健环部应定期检查各发电单位安评整改计划完成情况，对未完成计划的发电单位应考核，并提出批评。各发电单位安全主管领导应在春、秋检中，分别对本单位安评整改计划的完成情况进行总结，及时提出意见和建议，对未完成整改的项目和已完成的重点整改项目的应进行风险评估，并按高低重新编制整改计划，必要时，提出或组织有关人员研究减低和控制风险的措施。未完成整改的项目应重新编制整改计划，实行闭环管理。3.5评价阶段专家组初查后，经过一年（视实际需要双方也可单独约定）整改后，专家组再次回到发电单位依据火力发电厂安全性评价（第二版）对发电单位按专业逐一进行复查、做出评价，提出8、初步评价报告，30个工作日后安评机构正式向被评价单位提交安评复查报告。至此一个完整的评价过程结束。3.6其他有关安全性评价工作的规定神东电力公司基建电厂机组投产一年内应进行一次安全性评价。初次安评须由电力行业具有资质的机构进行。发电单位应提前3个月向神东电力公司提出申请，由公司与发电单位协商后统筹安排。已经由专业机构完成了首次安评的发电单位，从完成安评的下一个年度起3年内，安评改由各发电单位利用春、秋季安全大检查时间进行本年度自查，根据自查结果编制整改计划进行整改。春检时对上年度秋季安全大检查安评进行复查，对本年度安评工作进行新一轮的初查；秋季安全大检查时，对春检安评进行复查，同时进行新一轮的9、初查。春、秋季安全大检查均应按标准出初、复查报告。从第5年（日历年）开始，再由电力行业专业机构专家组进行一次安全性评价，各发电单位依据这个周期和规律，周而复始地进行。不论安评是由哪种形式进行，发电单位在复查评价前都应进行整改完成率的统计和安评初总结，分析整改完成率高或低的原因，并提出有效改进建议。建议应包含的主要内容1、整改计划的合理性2、技术的成熟性3、资金的落实4、管理和监督责任的落实5、验收的质量6、人员的能力和责任心神东电力公司安健环部经理负责外部安评监督协调工作，确保有关发电单位能够按照本制度规定适时开展安评工作，监督春、秋检期间进行安全性评价的初、复查工作的规范开展。4管理工作界面10、4.1公司安健环部经理对本制度的执行情况的评价意见做出处理。4.1.2正确填写制度建议书，报分管副总经理审批。4.2公司安健环部安全主管按时对制度执行情况提出评价意见，报安健环部经理审核。 正确填写制度修订建议书，报本部经理审核。4.2.3跟踪检查专家组对公司下属发电单位提出的整改计划的落实情况，并报公司安健环部经理。4.3下属发电单位安全健环部经理对本单位制度执行情况提出自查评价意见，做出处理，报本单位分管副厂长或总工程师。 审核安全性评价管理制度实施细则，报本单位分管副厂长或总工程师。 填写制度执行情况意见反馈单，报公司安健环部主管。 5检查与评价5.1公司下属发电单位安全主管对本单位安全11、性评价管理制度实施细则的执行情况进行经常性的检查与评价。5.2公司下属发电单位安健环部经理组织对本单位安全性评价管理制度实施细则的执行情况进行综合性的检查和评价，每季度一次。5.3 公司安健环部安全主管组织对本体系的执行情况进行检查和评价，每半年一次。5.4检查与评价参照下表进行。5.5检查和评价记录应妥善保管，保存期为3年。安全性评价制度检查/评价表部门名称： 年 月 日序号评 价 内 容评 价1发电单位因未按要求进行安全性评价而发生事故的次数有否？次2发电单位因未落实安全性评价整改计划而发生事故的次数有否？次3全厂员工（含多经系统、承包商人员）是否进行安全性评价培训，安评骨干人员是否熟知本12、次安评所用版本的内容。是否培训时间及人数？4发电单位各二级机构（包括：多经系统、承包商）等是否存在未按计划完成整改项目。否有？项，原因？5班组因未进行安全性评价而发生的异常及未遂次数否有几项？6发电单位各二级机构（包括：多经系统、承包商）等自查是否规范，初查、复查报告是否符合安全性评价所用版本要求。是否奖多少人？7春、秋检是否结合安评进行，各阶段是否按计划进行。是否未按时？次并网安评是否按国家电网公司及所在电网公司要求进行。是否外部专家进行安评前自查阶段工作是否被外部专家认可是否原因？本制度是否符合发电公司，是否需要改进。是否原因？存在问题及改进建议存在问题及原因：1.2.3.整改建议：1.2.3.评价意见：（包括管理层对安全性评价的意见和建议）审核意见：（二、四季度报表应有决策层层对安全性评价工作的意见和建议）审核人： 评价人： 检查人： 附录本制度有1个附录成立专业查评组开始结合春秋检（初、复）查形成自(初、复)查报告各部门编写初步整改计划划实施整改检查、监督、总结结果是否接受记录存档结 束否确定进行安全性评价类型是否请外部机构联系安评机构确定日期开始准备工作、进行培训专业组编写初步整改计划制订整改计划上报神东电力公司生产技术部部是成立本单位专业自查组开始自查形成自查报告安评机构专家初查形成初查报告不同意同意不接受否是重点项目（重大问题）附录 安全性评价流程图