1、木材加工厂木片进厂流程及收购监督管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总 则第一条 加强公司木材收购监督管理，规范木材收购行为，维护公司利益。第二条 坚持部门内部控制和公司稽查相结合的原则。第二章 部门内部控制体系第三条 岗位设置原料车间内部按照简化、高效、相互制约的原则，进行内部岗位设置。设立料场管理员、检尺、记录、质检、办事员、安全防火员等岗位，明确分工，形成相互监督、相互制约的内部制约体系，加强收购过程控制（组织结构如下图）。 原料车间主任质检员原料车间副主任原木料区管理员取样员检尺员记录员记录编号2、员质检组木片料区管理员质检组安全防火员 办事员第四条 业务流程(一)木片进厂业务流程1、 编号入厂过磅：木片车辆进厂时，在门卫处领取入门证并戴防火罩后入厂，排队到磅房过磅，过磅后进入料场。2、 卸车、取样、编号：进入木片料区的车辆由木片管理员、质检员目测检验，目测不合格的按照公司规定办理退货，目测合格的通知司机将入门证交料场记录编号员统一编号，指定卸车位并开具卸车通知单，经编号人员签字后通知装卸公司卸车，卸车通知单一式二联，卸车完毕后，由编号人员填写卸木片的吨数，经卸车组长签字后，双方各执一份，作为结算卸车费用的依据。卸车过程中，卸车人员必须把客户的麻袋倒干净，取样人员必须采取上、中、下、前、3、后、左、右多点分散取样，取样点不得低于9处，取样结束，将样品掺匀后分装两份(一份送木片化验室，一份送备样室)并编号封袋，注意编号保密。3、 车辆回皮：卸车完毕后，原料场负责督促卸车人员把车厢打扫干净，并把客户的所有麻袋及其它物品装车，关好车门后回皮。监磅员监督车辆回皮，磅房出具过磅单，过磅单由司磅员、监磅员和货主三方签字。料场编号员在三方签字的磅单上填写编号，并将记录单和磅单每2小时送结算室一次，所有单据上货主必须一致。4、 化验：化验样品送到化验室后，由木片化验员严格按照公司制定的标准进行化验，开具木片化验单，并将化验单每3小时送结算室一次。5、 复检：客户对化验结果有异议的，应在接到化验单4、后及时向原料车间提出复检申请，营林部根据客户申请复检的项目填制复检报告单，由企管部、营林部、原料车间共同提取备份样品送交化验室化验并进行有效监督，化验室应在接到复检单2.5个小时内按复检要求报出复检结果。复检结果与初次化验结果相比，水份指标允许误差范围为3%，复检结果将作为结算依据。6、 结算：货主持磅单客户联结算，结算室依据化验室送的化验单与料场送的磅单和记录单核对无误后方可给客户结算。7、 空车出厂：卸车完毕后，由木片料区管理员在出门证上签字认可并由监磅员加盖出门专用章，车辆凭签字盖章后的出门证出厂。出门证门卫负责收回并妥善保管，每周六将其本周出门证整理后交企管部备查。(二) 原木进厂业务5、流程1、 编号入厂过磅：原木车辆进厂时，在门卫处领取入门证并戴防火罩后入厂，排队到磅房过磅，过磅后进入料场。2、 定级：质检组按照原木质量标准对原木进行定级，并经质检员、质检组长工、原木料区管理员或车间负责人共同签字确认后，由检尺组长下达卸车通知单。3、 检尺与记录：边卸车边检尺边记录。检尺员按照公司规定的原木检尺方法进行检尺，将每根的检尺结果用彩色记号笔书写在原木细头截面（记号笔要求一车一色，每垛位三天内所卸原木记号颜色不能重复），并口报出检尺数据；记录员负责对检尺员的测量过程进行监督并做好测量结果的记录；原木过磅时，检尺员和记录员负责原木车辆卸车过程的监督和票据的传递。4、 码垛：检尺完毕6、或过完磅的原木由装卸公司负责卸车和码垛，料场工作人员要做好监督。由公司抓木机卸车和上垛的，要与搬运公司负责卸车码垛的分开记录，以便于卸车费用的结算。5、 开具检尺单或过磅单：原木卸车完毕，由原木质检组记录员、检尺员、质检员在检尺单上或过磅单签字后转原木料区管理员，原木料区管理员将检尺单或过磅单核对无误后签字认可。检尺组长依据检尺单或过磅单填写卸车单的相关内容并签字认可。入库的原木日常管理由料区管理员负责，必须严格按照仓储管理的要求，建立各种台帐并做好料场现场管理工作。6、 结算：货主凭检尺单或磅单、入门证结算，结算室依据料场送的检尺单或磅单、质检单和出门证核对无误后方可给客户办理结算手续。7、7、 空车出厂：卸车完毕后，由检尺员、料场管理员在出门证上签字认可并由监磅员加盖出门专用章，车辆凭签字盖章后的出门证出厂。出门证门卫负责收回并妥善保管，每周六将其本周出门证整理后交企管部备查。第五条料场管理员全过程监督木材收购，对作业流程、检尺、质检、帐簿等各环节随时进行抽检，并详细做好检查记录。第六条料场负责人抽调本部门人员组成内部木材收购工作检查小组对木材收购工作采取定期或不定期抽检，每周不得少于三次，并做好检查记录。第七条料场管理员及料场内部检查小组在日常检查过程中，发现问题要及时整改，制订防范措施，避免问题的再次发生；对查出的违纪行为，轻微的要进行教育并按照内部处罚细则进行处理，严重的交公8、司处理。第八条建立教育培训和轮岗制度，以强化工作过程中岗位之间相互监督的能力。料场内部要把员工的教育培训作为日常工作来抓，不断提高员工的业务水平和职业道德素质；根据实际情况对部门内部相关岗位实行轮岗，轮岗原则上在原料车间内部木片区和原木区之间进行，每两周轮岗一次，最长不得超过一个月，由企管部监督实施。第三章 公司稽查第九条由企管部牵头，组织原料车间、营林部等成立木材稽查小组，对木材收购工作进行不定期稽查，每周不得少于两次。第十条稽查方式：实地抽查木材数量、质量和原始台帐；走访供应商、和员工面谈等方式。第十一条稽查范围：作业流程；公司制定的木材检尺、定级、质量等规章制度的执行情况；数量、质量方面9、帐、物、卡相符情况。第十二条稽查小组权力和义务：1、对木材收购过程中的任一个环节进行稽查；2、调阅木材收购过程中形成的各类帐册、表格和有关档案；3、对违规行为提出处理意见，并报公司领导审批；4、稽查人员有保守在稽查过程中所获得秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露给被检查单位或个人。第十三条稽查人员在执行稽查过程中，工作态度应力求亲切，切忌傲慢或偏私。第十四条稽查结束后，稽查小组要及时以书面形式撰写稽查报告，报公司有关领导并向被稽查部门反馈。对在稽查过程中查出的违规违纪行为要严格按照公司员工奖罚条例的有关条款及本制度进行处理。第十五条 被稽查部门要积极配合公司稽查小组的稽查工作，不得借故回避10、或阻挠稽查。第四章 举报制度第十六条为规范木材收购行为，公司建立举报制度，企管部为举报受理单位。第十七条 公司所有员工有义务对木材收购过程中出现的的徇私舞弊、以木谋私、吃拿卡要、客户弄虚作假以及其它违纪行为向公司领导和企管部举报。第十八条举报可以采用书面、口头、电话或举报人认为方便的其它形式。举报人的举报应当实事求是，如实提供被举报人的姓名和违纪事实。举报人在举报时应当使用真实姓名，说明所属部门或联系方法。对不愿公开姓名、部门或联系方式的，公司尊重其个人意愿。举报人不得捏造事实，伪造证据，诬告陷害他人。第十九条要严格管理举报材料。逐件登记举报人和被举报人的基本情况、举报的主要内容和办理情况。定11、期统计举报材料，对署名书面举报，经审查认为内容不清的，可约举报人面谈或其它方式对举报材料进行补充。第二十条举报的受理、登记、转办、保管等各环节应当严格保密，严防泄密或者遗失。不准私自摘抄、复制、扣留、销毁举报材料。第二十一条 被举报事实经查属实的，由企管部会同公司纪检、监察人员按照公司规章制度，从严处理被举报人并公布处理结果。同时按照公司员工奖惩条例等相关制度奖励举报人员，除本人同意外，不得公开举报人的基本情况。第五章 罚 则第二十二条出现下列行为将严肃处理：1、刁难客户，遭到客户投诉的，一经查实，给予待岗学习10天处分，待岗期间，只发待岗工资，由车间负责安排工作和学习任务。期满后由本人申请，12、车间以书面形式写出报告，经主管领导签字，总经理批准后复岗，报企管部备案。2、工作不负责任，在木材检尺计量、定级及核算结算过程中出现失职，造成后果的，一经查实，给予待岗学习20天处分，待岗期间，只发待岗工资，由车间负责安排工作和学习任务。期满后由本人申请，车间以书面形式写出报告，经主管领导签字，总经理批准后复岗，报企管部备案。3、接受货主馈赠（烟、饮料、食品等），一经发现，给予待岗学习30天处分，待岗期间，只发待岗工资，由车间负责安排工作和学习任务。期满后由本人申请，车间以书面形式写出报告，经主管领导签字，总经理批准后转岗，报企管部备案。4、向客户索贿、收受钱物，与客户串通，损公肥私，给公司造成13、经济损失的，一经查实，解除劳动合同予以辞退。情节严重者，移交司法部门处理。5、员工无理取闹，对稽查小组成员施以谩骂、殴打等不文明行为的，一经查实，解除劳动合同予以辞退，情节严重的移交司法部门处理。6、包庇违纪员工的，一经查实，按所包庇违纪员工的处理结果论处。7、对打击报复稽查人员或举报人员的，解除劳动合同予以开除，情节严重的移交司法部门处理。8、木片货主将装有杂质和泥石块的麻袋放在木片堆中，每麻袋按100公斤从货主木片总重量中扣除。9、货主的麻袋及其它物品发生缺少时，每少一条麻袋或其它物品对原料车间罚款50元，对料区管理员罚款10元，对装卸公司罚款20元；若在木片料堆中或木片下料口发现麻袋或其它物品时，对原料车间罚款100元，对料区管理员罚款20元，对装卸公司罚款30元。 10、原料车间未按期进行轮岗，每出现一次罚原料车间100元。11、复检结果与初次化验结果相比，超出允许误差范围时，每次对生产技术部化验室负责人罚款50元，化验责任人罚款20元；对原料车间罚款50元，取样责任人罚款20元。12、公司稽查小组对木片备份样品抽查，抽查水份与原化验水份相比，超出允许误差范围时，每次对原料车间取样员罚款20元，化验室化验责任人罚款20元。13、公司稽查小组对木片卸车随时取样抽查，当所抽查木片水份与原料车间取样水份超出允许误差范围时，每次对原料车间取样员罚款20元。