1、地产公司工程竣工移交及变更签证管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录第一章 进场须知1第二章 现场管理人员岗位职责1 第三章 工作流程规定5第四章 现场管理人员工作纪律7第五章 施工质量管理规定8第六章 技术管理办法11第七章 施工进度控制管理规定14第八章 施工组织设计16第九章 变更、签证管理办法17第十章 工程进度计划27第十一章 工程报表28第十二章 现场材料设备进场检查验收30第十三章 工程项目检查验收31第十四章 工程竣工移交33第十五章 工程项目结算33第十六章 安全文明施工管理规定35第十七章2、 物资供应管理办法38第十八章 分包单位管理办法及分包方式40第十九章 承包单位的资质、资格审查43第二十章 会议制度43第二十一章 文件管理制度45第二十二章 现场对外管理奖罚制度52现场管理制度第一章 进场须知一、为规范工程建设项目实施中的管理工作，保证参建各方的合法利益，明确建设单位、监理、施工单位三方职责、权利和行为规范，特制定本管理制度。二、本制度适用于施工单位和监理单位的规定，各级单位进场前均须认真阅读、宣传并执行。三、各施工单位均须编制项目分项实施计划、月计划和周计划，经监理审核后报送工程管理部，项目分项总实施计划报送时间为分项开工前20天，月计划报送时间为每月25日，周计划报送3、时间为周例会时间前一天。四、经监理审核后的月工程计量报表时间为每月30日前。五、本制度规定的内容与合同管理制度在产生冲突的情况下按合同管理制度执行，本规定由公司工程管理部负责解释。第二章 现场管理人员岗位职责一、项目主管的岗位职责及工作流程（一）项目主管的岗位职责1、为公司基建办派驻工程项目施工现场的负责人，隶属工程管理部管理，负责工程现场业主方的日常管理及现场工作安排协调，必须严格遵循公司管理制度，努力提高现场管理水平和工作质量，树立公司良好的形象；2、根据公司批准的施工总进度计划，审核工程项目施工组织设计，监督控制工程项目的现场施工进度，确保工程项目按计划进度完成；3、根据合同的约定、设计4、图纸及相关规范规程的要求，严格监督工程项目施工质量，参加组织工程项目检查验收，组织进行材料设备进场检查验收，对工程质量负完全责任；4、根据公司批准的工程项目总施工预算书，严格监督控制工程项目施工成本，参加工程现场的经济签证、技术核定单、认质单、认价单的审查确认，确保工程项目成本控制目标的实现；5、负责进行现场合同管理，严格执行合同规定，确保合同履约完成，协调处理合同实施执行过程中的纠纷、索赔等事宜；6、负责现场业主、监理工程师、承包商之间的信息交流、信息传递和信息处理的管理事宜；7、负责协调解决工程项目施工中的设计、施工问题以及现场的涉外关系；8、负责组织现场项目部的日常管理工作，协调安排各专5、业工程师的现场配合工作，完成现场施工日志的准确记录；9、负责工程项目竣工至保修期满时间段内的工程保修管理和协调工作；10、负责组织参加每周的现场施工协调会议，审核监理工程师现场会议记录、工程项目管理报告和其他文件资料；11、项目主管要在日常工作中加强工作责任心，计划性，不断提高自己的专业水平和管理素质，及时准确提供工程建设信息。（二）项目主管一般一天的工作流程主持工程项目现场工作晨会（汇总通报前一日工程施工情况，安排当天的工作计划和需要解决的问题）落实、完成当天的工作计划进一步熟悉施工设计图纸，掌握了解现场各项工作的施工完成情况和需要解决的问题监督处理协调现场各项工作对当天工作进行小结，填写工6、作日志。（三）项目主管一般一周（一月）的工作流程1、总结本周（本月）的工程施工情况;2、编制本周（本月）工程完成情况统计报表;3、编制下周（下月）的工程计划安排;4、准备协调解决相关的设计、施工问题;5、安排下周（下月）的各专业工程师的工作；6、填写本周（本月）工作考核表，星期一（月考核表在次月2日）报工程管理部及工程总监进行考核；7、工作考核表经考评后，交由综合管理部留存。（四）项目土建专业工程师的岗位职责1、项目土建工程师为专业工程师，隶属工程管理部，接受项目主管的直接领导和管理，协助项目主管进行土建工程项目的管理工作；2、根据公司批准的施工总进度计划，审查土建工程施工组织设计，负责控制土7、建工程项目的现场施工进度，确保土建工程项目进度计划的完成；3、根据合同的约定、设计图纸及相关规范规程的要求，严格监督土建工程项目施工质量，参加土建工程检查验收，参加土建工程材料设备进场检查验收，对土建工程质量负完全责任；4、根据公司批准的土建工程项目施工预算书，严格监督控制土建工程项目施工成本，参加土建工程现场的经济签证、技术核定单、认质单、认价单的审查确认，确保土建工程项目成本控制目标的实现；5、参加现场土建工程合同管理，严格执行土建工程合同规定，确保土建工程合同履约完成，协助处理土建工程合同实施执行过程中的纠纷、索赔等事宜；6、参加现场业主、监理工程师、土建工程承包商之间的信息交流、信息传8、递和信息处理的管理事宜；7、解决土建工程项目施工中的设计、施工问题以及现场的土建工程涉外关系；8、负责现场土建工程的日常管理工作，协调其他专业工程师的现场配合工作，完成现场土建工程施工日志的准确记录；9、负责土建工程项目竣工至保修期满时间段内的工程保修管理和协调工作；10、参加每周的现场施工协调会议，审查监理工程师的现场会议记录、土建工程管理报告和其他文件资料。（五）项目土建专业工程师一般一天的工作流程1、参加工程项目现场工作晨会（汇总通报前一日土建工程施工情况，汇报当天的土建工程工作计划和需要解决的问题）;2、落实、完成当天的土建工程工作计划进一步熟悉土建工程施工设计图纸，掌握了解现场以及土9、建工程的施工完成情况和需要解决的问题;3、监督协调现场土建工程各项工作;4、对当天土建工程工作进行小结，填写工作日志。（六）项目土建专业工程师一般一周（一月）的工作流程1、总结本周（本月）的土建工程施工情况;2、编制统计本周（本月）土建工程完成情况统计报表;3、编制下周（下月）的土建工程计划安排;4、准备协调解决相关的土建设计、施工问题;5、提出下周（下月）的各专业工程师的配合工作计划；6、填写本周（本月）工作考核表，星期一（月考核表在次月2日）报工程管理部及工程总监进行考核；7、工作考核表经考评后，交由综合管理部留存。第三章 工作流程规定一、现场施工协调例会1、现场施工协调例会一般由监理工程10、师主持；2、现场施工协调例会一般每周举行一次，特殊情况举行专题协调会议；3、现场施工协调例会规定参加人员：工程总监、项目主管、各专业工程师、工程管理部主管、造价合约部主管，监理商，各承包商；4、现场施工协调例会内容：听取各承包商关于本周工程项目的施工进度、施工质量等完成情况、下周工作安排计划及施工存在问题的汇报；业主各专业工程师提出意见和要求，业主项目主管提出全面意见和要求；监理工程师总结评价，指出上周承包商施工中的不足和承包商存在的问题，提出下周工程项目的工作要点和要求；5、现场施工协调例会在完成后的六小时内，监理工程师必须编写会议纪要，会议纪要要有各承包商负责人、总监理工程师、业主现场项目11、主管签字认可；6、月度末（每月25日前）的每周现场施工协调例会为本月的现场施工协调会议，不再专门召开每周现场施工协调会议；7、月度现场施工协调例会内容：听取各承包商关于本月工程项目的施工进度、施工质量等完成情况、下月工作安排计划及施工存在问题的汇报；业主各专业工程师提出意见和要求，业主项目主管提出全面意见和要求；监理工程师月度总结评价，指出上月承包商施工中的不足和承包商存在的问题，提出下月工程项目的工作要点和要求；8、承包商根据月度现场施工协调例会要求，完成工程月报表的编制、完成下月工程项目进度计划的编制，报送监理工程师审核、业主审查、审定、批准。 二、现场专题技术会议1、现场专题技术会议一般12、由监理工程师主持；2、现场专题技术会议根据工程项目的实际情况不定期举行；3、现场专题技术会议规定参加人员：工程总监、项目主管、相关专业工程师、工程主管、合约主管、相关承包商；4、现场专题技术会议内容：听取承包商就工程项目某特定技术问题的解决办法、施工措施的处理意见；监理工程师根据合同约定、国家规程规范要求提出的解决办法措施；业主相关专业工程师的意见，业主项目主管的决定意见；业主、监理工程师、承包商就工程项目某特定技术问题经协商后达成一致意见；5、一般现场专题技术会议在完成后的六小时内，监理工程师必须编写会议纪要，会议纪要有各承包商负责人、总监理工程师、业主现场项目主管、合同主管签字认可、报工程13、管理部、造价合约部审查、工程总监审定；6、重要的专题技术会议的会议纪要如：设计方案确认、单项施工组织设计审查、涉及合同技术条件变更必须报工程管理部、造价合约部审查、工程总监审核，公司领导批准。第四章 现场管理人员工作纪律一、项目经理、项目总监只能担任本项目管理任务，不得兼任其它项目管理任务。二、各级管理人员应有高度的责任心，对施工现场发生的问题能及时、积极主动地进行处理；并与各方积极配合，不得相互推诿、扯皮。三、项目经理、项目总监和各级主要管理人员通信设备须24小时保持通畅。四、按规定时间上下班，不得旷工、早退，因工作需要加班时，自觉加班，不得脱岗。五、工地会议参会人员必须全数按时到会，并认真14、做好会前准备。六、施工现场不准酗酒，不准酒后上岗。七、搞好团结，文明礼貌，严禁打架斗殴。八、保持办公区的清洁卫生，做到整洁有序。九、施工现场所有的单位、个人均应严格履行廉政合同，搞好廉政建设。违反第19条中的一条，处以个人100500元的罚款，同时处以单位或部门2002000元的罚款。违反第十条按相关规定予以处罚。第五章 施工质量管理规定一、所有施工项目的质量检验、分项工程、分部工程验收合格率均达到100%，单位（子单位）工程须一次性验收合格。二、严格执行GB503002001“建筑工程施工质量验收统一标准”及相关配套规范、强制性条文。三、各级管理人员均应树立“质量第一”的观念，在整个施工过程15、的各环节必须以高度的责任心和责任感按规定的技术标准、验收规范、操作规程和设计要求进行全面的控制、检查、监督。四、各施工单位均应建立健全质量责任制、施工质量“三检制”、“样板制”及综合施工质量水平评定考核制度。五、所有施工项目应根据施工现场的实际情况及图纸认真编制切实可行的施工组织设计和专项技术方案（作业指导书）、质量计划，质量计划应体现从工序、分项工程、分部工程到单位工程的过程控制、成为对外质量保证和对内质量控制的依据；施工组织设计、专项技术方案、质量计划必须进行技术交底，并认真贯彻落实。六、所有进场材料、设备、半成品必须进行报验，出具出厂合格证、材质证明及相关的检测检验报告，凡涉及安全、功能16、的有关产品，应按各专业工程质量验收规范进行复检，并经监理工程师审查合格方可使用。当对材质有怀疑时，有权要求施工单位按规定复查，经复查仍不合格的，有权要求施工单位拉出现场，不得用于本项目。七、每项检验完工后必须经施工单位自检合格，填报验收记录和质量报验申请表，附齐全部质保资料，送监理和业主审查验收，验收合格后方能进行下道工序的施工，上道工序未验收合格下道工序不得施工。八、严格隐蔽验收和见证取样、送样制度，未经监理工程师见证取样的试块、试件不予认可。隐蔽工程施工完成后，施工单位应认真进行自检，并将自检资料送监理工程师，监理工程师应在收到资料后的规定时间组织复查，复查通过方可办理隐蔽工程验收签证。当17、隐蔽工程涉及多个专业时，由总监理工程师核实各专业情况（实行各专业会签制度），经签认后方可进行下一工序的施工。隐蔽工程必须经监理工程师（建设单位技术负责人）认可，未办签证的不得隐蔽，严格进行施工现场的过程控制，对影响结构安全和使用功能的关键部位、特殊部位、薄弱环节必须设置质量停检点并设专人进行现场监控。九、质量通病、成品保护应按质量计划采取切实有效的预控、控制措施，严格检查、层层把关。十、总承包单位必须对分包单位进行质量控制，并对分包工程的质量负责，各分包单位应按相关标准、规范、规定做好质量控制管理工作，对分包的工程质量负责，服从、配合主承包单位的质量管理。十一、在施工、检验过程上发现的不合格产18、品和过程应按规定进行鉴别、标识、记录、评价、隔离、处置；对于返修和返工后的产品应按规定进行重新检验和试验；对于影响建筑主体结构安全和使用功能的不合格产品，应由施工单位提出处理方案，经监理、业主、设计人员确定后严格按批准的方案进行处理，施工单位不得擅自隐蔽；施工过程中发生的质量事故，必须按建设工程质量管理条例的有关规定进行处理。十二、施工过程中发现图纸存在的问题，须及时与监理、业主、设计单位联系、协商处理，施工单位和监理单位不得任意修改设计，必须修改设计的应按规定办理变更手续。十三、各分部工程施工完成，由监理方组织分部验收；单位（子单位）工程完成，应由施工单位组织自检（包括现场实物和质保资料、验19、收资料）合格后报监理、业主进行初验，对初验提出的问题应限时逐项进行整改，整改结束以书面上报监理、业主，并积极配合监理、业主做好单位（子单位）工程的竣工交验工作。十四、施工过程的各个环节均应按相关规定收集、填报检查验收资料及质量保证资料，并与工程进度同步，确保资料的真实可靠；资料须及时进行整理、归档。十五、施工质量应定期进行检查：施工单位应坚持月检查，项目部应坚持月、周、日检查；对检查出的质量问题及隐患应按规定及时整改。十六、施工单位在施工过程中，达不到或违反以上规定，除按合同、规范、办法的有关规定进行处理外,现场按以下规定处理: 达不到或违反第一条规定，对单位或部门处以10000元的罚款，对项20、目经理处以2000元的罚款；达不到或违反第二第十五条规定中一条，对单位或部门处以1000元5000元的罚款，对直接责任人处以100元500元的罚款。第六章 技术管理办法一、 技术管理是工程质量的重要环节和保证，也是建筑工程施工过程中工期控制、造价控制、安全施工目标控制的保障，为确保技术管理工作的顺利进行，特制定本管理办法。二、 施工交底、图纸会审是施工单位各个工种领会设计意图，对设计图纸的全面审核。会议由项目部主管技术负责人组织，施工交底、图纸会审要求如下： 1、监理单位、施工单位在接到施工图后，应由项目总工组织技术人员对施工图进行认真的审查、核对，施工单位将审查情况以书面形式报监理单位，监理21、单位应将本单位审查的情况一并汇总后以书面形式报建设单位。2、建设单位组织有关单位（设计、监理、业主、施工）进行图纸会审、技术交底，图纸会审、技术交底会议由监理单位的总监主持，施工单位应据实写出会议纪要，报监理单位、建设单位审核后交会议各方签字盖章，作为施工的重要依据。3、监理单位、施工单位应结合本单位施工经验对设计不合理部分进行优化（如：采用新材料、新工艺），并以书面形式报建设单位，若优化方案切实可行，建设单位将视优化方案所执行。三、 监理单位和施工单位在分阶段工程开工前（根据项目情况，工程桩阶段、基础阶段、主体阶段、装饰装修阶段），应对相应图纸再深入学习和审查，监理工程师编制监理细则，预见薄22、弱环节和隐患，确立预控措施。四、 施工组织设计1、施工单位应根据施工现场的实际情况及图纸认真编制切实可行的施工组织设计和专项技术方案（作业指导书），编制的内容及深度应符合有关规范、标准的要求，由施工单位总工程师审核后报监理单位。2、监理单位应由项目总监组织各专业工程师按规定对施工组织设计和专项技术方案（作业指导书）进行审查、审核；并将审核意见以书面形式连同施工组织设计和专项技术方案（作业指导书）报建设单位审批。 施工组织设计和专项技术方案（作业指导书）的审核应注意以下几个方面： 1、施工组织设计应针对本工程的特点，结合工程所在地域、施 工季节进行设计，施工组织技术方案应经济、适用、安全、可行。23、 2、施工组织设计须对施工过程中质量通病采取有效的防范措施。 3、施工组织设计内容完整、文字精练，具有可操作性。 4、经审批的施工组织设计和专项技术方案（作业指导书）发施工单位作为施工的重要依据，施工单位项目经理、项目总工必须组织本项目各专业人员进行技术交底，并在施工过程中严格贯彻落实。五、 日常施工过程中的技术管理 1、施工过程中的变更修改：施工过程中发现图纸存在的问题，须及时与监理、业主、设计单位联系、协商处理，施工单位和监理单位不得任意修改设计，必须修改设计的应按规定办理变更手续。 2、施工中发生的质量问题的处理，按质量管理办法处理。 3、大力支持推广应用新技术、新材料、先进施工工艺、施24、工方法，凡是施工单位采用了新工艺、新材料，取得明显经济效益的，建设单位将按规定进行表彰和奖励。六、 进一步加强标准化技术管理、推行样板制管理。第七章 施工进度控制管理规定一、 项目进度控制应按施工合同约定的工期要求和建设方项目部确定的工程进度计划精心组织实施，确保工程按期竣工。二、 项目开工前，施工单位应编制总进度计划及施工作业计划报监理方审查，经审批后执行。项目监理部有权根据工程实际情况，要求施工单位调整计划，确保进度目标的实现。三、 各施工单位应建立以项目经理为责任主体，由子项目负责人、调度人员、作业队长及班组长参加的项目进度控制保证体系；建立健全责任制及评定考核、奖惩制度。四、 施工进度25、计划应依据施工合同、施工进度目标、有关技术经济资料、施工布署、主要施工方案与工程实际情况编制，并结合工艺关系、组织关系、搭接关系、起止时间、劳动力计划、材料计划、机械计划及其他保证性计划等因素综合确定；项目进度控制总目标应结合工程实际情况分解为年、季、月、周计划，并逐层落实，通过周计划保证月计划、月计划保证季计划、季计划保证年计划、年计划保证保证项目总体进度计划的实现；施工进度计划编制的内容及深度应符合有关规范要求，并按规定进行交底。五、 项目进度控制应采网络计划技术，合理调配资源，确保关键线路、关键工序的施工进度按期完成，对施工全过程实施动态控制。六、 施工计划实施过程中应按下列要求展开工作26、： 1、跟踪计划的实施进行监督，当发现进度计划执行受到干扰时，应采取调度措施； 2、在计划图上进行实际进度记录，并跟踪记载每个施工过程的开始日期、完成日期，记录每日完成数量、施工现场发生的情况、干扰因素的排除情况； 3、落实进度控制措施应具体到执行人、目标、任务、检查方法和考核、奖惩办法。七、 总承包单位应对分包单位进行进度控制，并对分包工程的进度负责；各分包单位应按相关标准、规范、规定做好进度控制管理工作，对分包的工程进度负责，服从、配合总承包单位的进度控制管理。八、 施工进度计划应定期进行检查：施工单位应坚持月检查，项目部应坚持月、周、日检查；检查的内容应重点突出检查期内的实际完成和累计完27、成工程量、进度偏差、进度管理情况、影响进度的原因分析等；进度发生偏差应及时采取有效措施纠偏；调整施工进度计划应采用科学的调整方法，并依据检查结果进行调整，必须确保总工期的实现。九、 施工单位在开工前必须向甲方、监理上报该施工项目总体进度控制计划，每月月例会时间向甲方、监理上报下月进度计划，每周五工地例会前上报下周进度计划，每月、每周同时上报本月、本周完成情况进度报表；进度报表资料应真实可靠，并及时进行整理、归档。十、 施工单位进场应明确开工时间，由总监理工程师签发开工报告。工程暂停施工时，应有复工指令方可复工。十一、 施工单位在施工过程中，达不到或违反以上规定，除按合同、规范、办法的有关规定进28、行处理外,现场按以下规定处理:达不到或违反第一条规定，对单位或部门处以10000元的罚款，对项目经理处以2000元的罚款；达不到或违反第二第十条规定中一条，对单位或部门处以1000元5000元的罚款，对直接责任人处以100元500元的罚款。第八章 施工组织设计（一）根据合同约定、国家规程规范、行业标准和经业主批准设计施工图纸，承包商进场二周内编制完成工程项目施工组织设计。1、施工组织设计内容：（1）工程概况；（2）施工部署和施工方案；（3）施工准备工作计划；（4）施工进度计划；（5）总包、分包的分工范围及交叉施工部署；（6）施工进度计划包括网络计划、横道图计划；（7）技术经济指标等；监理工程师29、在五个工作日内提出审核意见；专业工程师、项目主管、工程管理部、造价合约部提出审查意见，报工程总监审定、公司领导批准（在三个工作日内）；监理工程师将批准的施工组织设计送达承包商实施执行；（二）其中单项施工组织设计由单项承包商编制，但必须严格遵循国家规程规范、行业标准和经业主批准的施工设计图纸、技术要求，并与工程项目的总工程进度计划衔接，其审查审核批准程序和工程项目施工组织设计相同；（三）施工组织设计原件应一式七份：承包商、监理工程师、项目主管、工程管理部、造价合约部、工程总监、综合管理部存档； （四）施工组织设计一经批准，是工程项目管理质量控制的目标计划，项目主管、工程管理部、造价合约部必须严格30、监督管理实施，确保批准的施工组织设计的实现。第九章 变更、签证管理办法一、设计变更的原则（1）施工中发现设计有错误或有严重不合理的地方；（2）因业主的要求更改或调整设计；二、因设计有错误或有严重不合理的地方面设计变更（1）承包商应以书面通知监理工程师、工程管理部、预算合约部；（2）监理工程师应在三个工作日内提出设计变更的审核意见；（3）工程管理部、预算合约部作出设计变更的审查意见；（4）报工程总监审定同意；（5）由工程管理部在七个工作日内与设计单位商定，设计单位作出修改或变更设计意见；（6）由监理工程师下达设计变更通知给承包商；三、因业主的要求修改、更改或调整设计：（1）工程总监下达修改、更改31、或调整设计要求；（2）由工程管理部在七个工作日内与设计单位商定，设计单位作出修改或变更设计意见；（3）由监理工程师下达设计变更通知给承包商；四、工程设计变更、技术经济签证应严格按照施工合同中确定的原则进行，任何与施工合同中确定的原则相违背的工程设计变更、技术经济签证的内容一概不予认可。五、开发项目实施过程中发生的现场签证，应由监理工程师、工程管理部、预算合约部、现场跟踪审计代表现场查验，在签证内容发生后3天以内办理完毕。六、项目开发中现场发生的以下情况不得对签证予以认可：1、场地原始标高未经项目监理单位使用仪器进行复核的；2、隐蔽工程隐蔽前未经项目监理单位和建设方项目代表认可的；3、因施工质量32、问题及承包人材料质量问题引起的返工；4、因监理和施工单位交接工作未形成书面签字记录，交接后发生的返工、对已完工产品造成损坏、交接后施工费用增加的签证（责任人书面声明愿意承担责任的除外）；5、因监理或项目经理部管理不当发生的费用损失签证；6、因施工单位不按相关施工依据进行施工发生的费用损失签证。七、签证的价款按下列原则进行确认：1、合同已有适用于变更内容的价格，按合同已有的价格执行。2、合同中有类似于变更内容的价格，可以参照类似价格变更合同价款。3、合同中没有适用于或类似工程的价格，按合同计价依据确认价格，或按公司的相关制度办理。八、经济签证应由各单位具有合同授予合法权利的人签署，除非另有各单位33、法定代表人书面授权。九、经济签证在各单位之间的传递应办理相关收发文登记手续，并由专人负责收发，收发负责人由各单位协商后书面明确。十、以下经济签证属无效的变更、签证：1、内容违背施工合同中确定原则的；2、 经济签证未按相关规定进行办理的；3、未经施工单位项目经理、监理单位总监理工程师、项目经理同时签署的；4、签署各方中有任何一方超越权限的；5、经济签证内容重复的；6、直接签定金额但无组价依据或详细情况说明的；7、经济签证内容在竣工结算时发现与其它竣工结算资料相矛盾的或与事实严重不符的；8、对同一签证内容在正常情况下可以有两种或两种以上合理理解的9、超过时限办理的；10、未编号的及未办理相关收发文34、登记手续的；属以上无效签证内容的，竣工结算审查时公司有权将其在结算中进行合理调整或不予认可，并追究主要责任单位和责任人的责任。十一、当施工单位有变更要求时（有关设计的变更及其它变更）应首先向监理方提出，监理方在初步审议后向业主汇报。所有变更指令（包括由施工单位、监理单位、业主提出、经设计院同意的变更）必须经业主方和监理方共同签字后方可生效。设计变更由业主方归口与设计院联系办理，并必须有设计院相关人员签字盖章确认。十二、经济签证资料一式陆份，施工、监理、建设单位各二份。所报的报表除相关责任人签署意见外一律采用计算机输入以A4纸打印。十三、所发生的签证工程量并入工程竣工结算，施工期间不单独支付。十35、四、项目竣工验收后施工单位提交竣工结算资料时应提交一整套原始的经济签证资料。十五、监理单位、施工单位应当深入地进行图纸审查、设计优化，力争将设计图纸上的设计缺陷解决在施工之前，避免返工导致增加工程造价、延长工程工期。若为施工单位、监理单位未认真审图、及时发现设计缺陷而产生的变更、签证相关费用，施工单位承担50%，其余由设计单位、监理单位承担。十六、工程款支付：1、工程进度款支付（1）根据审核批准的工程月报表，由承包商提出支付申请单；（2）监理工程师对工程进度款提出具体审核意见；（3）业主现场专业工程师、项目主管具体核算签字确认；（4）工程管理部、造价合约部提出审查意见；（5）工程总监审定同意；36、（6）由承包商传递到财务中心；（7）财务中心进行内部计划核算；（8）财务中心上报业主领导批准；（9）财务中心开具工程进度款支票，承包商在每月规定的时间内办理相关领用手续，提取支票；2、工程支付申请单原件三份复印件三份，原件分别存承包商、监理工程师、业主财务中心，复印件由造价合约部分别传递业主项目主管、工程管理部、工程总监。3、工程款的中间支付及竣工结算支付，在施工单位送交工程量清单及要求支付的明细表后，在规定的期限内，监理方将进行两个层次的审核。4、总监理工程师组织各专业监理工程师对已完成工程量进行核实，并与分项、分部工程签证记录进行对照，确认付款的已完工程量。5、根据各专业监理工程师确认的工37、程量，由投资监理工程师审核支付内容及依据是否正确，并签署支付意见。 6、经审核后的监理支付意见，由总监理工程师签认后交业主方，支付金额及办法由业主决定。十七、工程变更、技术经济签证须按工程联系单（见附表一）进行填报，并统一进行编号。 工程变更、签证审批流程：（见图一）图一：现场签证审批流程图附表一:宜昌江南文化旅游实业发展有限公司工程联系单 字第 号工程名称主送单位联系内容报送单位签证的内容及原因项目经理： 年 月 日监理单位意见：总监理工程师： 年 月 日建设单位意见：项目经理 ： 年 月 日十五、现场收方验收单1、办理现场收方验收单原则：凡属设计施工图纸技术要求的现场收方均应办理现场收方验38、收单； 2、办理现场收方验收单程序：由承包商提出现场收方验收单内容和计划安排，经监理工程师、业主相关专业工程师、项目主管、按计划规定共同现场收方验收核定确认；3、现场收方验收单必须严格遵循国家规程规范、行业标准和经业主批准的设计图纸、技术要求和施工组织设计；4、办理现场收方验收单的时效性：现场收方验收单必须有计划安排并在事发前现场共同收方验收核定确认；5、办理现场收方验收单的规定：相关专业工程师（包括相关造价工程师）、项目主管、必须现场共同核定认可，并按制度要求报批，单一认可、事后补办及未经批准均不能作为结算依据；6、现场收方验收单：必须报工程管理部、造价合约部审查，工程总监审定；7、对现场收39、方验收工作承包商必须提供现场实际的测量资料报告，经监理工程师、现场专业工程师（包括造价工程师）、项目主管对测量资料报告检查审核无误后，方可进行收方验收签字确认程序；8、现场收方验收参加人员必须严格认真，对收方的数量和准确性负责。 十六、现场认质单1、办理现场认质单原则：凡属设计施工图未明确的材料设备、工程未计价材及计价料设备、其它特殊材料设备；2、办理认质单程序：由承包商根据施工合同约定和施工设计图纸要求，选取满足工程质量要求的材料样品（至少三种以上），报监理工程师、业主专业工程师、项目主管进行现场签字确认，现场确认内容包括：材料设备的名称品牌、规格、型号、材质要求、档次、用量、价格、特殊技术40、要求及相关说明，严格按照材料设备认质单要求填写明确；3、办理现场认质单的时效性：认质单必须在承包商采购实施前签字确认；4、办理现场认质单的规定：相关专业工程师、项目主管必须根据合同约定和设计施工图纸要求共同认可，并按制度要求报批，单一认可、事后补办及未经批准均不能作为结算依据；5、现场认质单：必须报工程管理部、造价合约部审查，工程总监审定；6、对认质材料设备现场专业工程师、项目主管负有抽检责任，如发现承包商施工使用材料设备与实际认质材料设备的名称品牌、规格、材质要求等不符应及时书面通知监理工程师处理，要求监理工程师监督承包商进行限期更换，并对相关情况作书面记载直至作出相应处罚。 十七、现场认价41、单：1、办理现场认价单原则：凡属设计施工图未明确的材料设备、工程未计价材料设备、按合同规定允许调差的材料设备、其它特殊材料设备；承包商已经办理完成认质单程序；2、办理认价单程序：根据批准的现场认质单，造价工程师在三至五天内做好市场询价工作，对该现场认质单的材料（设备）的规格、型号、型号、品牌、材质要求按照市场平均价格水平或工程批量折扣价进行认价工作，交监理工程师、项目主管现场签字确认； 3、办理现场认价单的时效性：现场认价单必须在承包商采购实施前签字确认；4、办理现场认价单的规定：相关专业工程师、项目主管、工程管理部、造价合约部必须根据合同约定和设计施工图纸要求共同认可，并按制度要求报批，单一42、认可、事后补办及未经批准均不能作为结算依据；5、对认价材料设备现场专业工程师、项目主管负有抽检责任，如发现承包商施工使用材料设备与实际认价材料设备的名称品牌、规格、材质要求、价格等不符应及时书面通知监理工程师处理，要求监理工程师监督承包商进行限期更换，并对相关情况作书面记载直至作出相应处罚。6、如遇重大的现场认价，必须事先经由股份公司相关领导确认认可方可实施。7、各类现场认价的签字人必须附有有效的授权书。第十章 工程进度计划1、编制原则：根据合同约定、施工设计图纸；2、工程项目进度计划根据批准的施工组织设计编制实施；3、承包商根据批准的工程项目进度计划编制月度计划或单项工程项目进度计划；4、月43、度工程进度计划内容：月度工程项目计划的文字形象进度说明、分部分项计划安排及完成工程量、完成计划完成投资；5、报送监理工程师在二个工作日内提出审核意见；6、业主现场专业工程师、项目主管在一个工作日内审查完成，报送工程管理部、造价合约部审核，报工程总监、公司领导批准（一个工作日内）；7、监理工程师送达承包商实施执行；8、月度工程进度计划原件应一式八份：承包商、监理工程师、业主的项目主管、工程管理部、造价合约部、工程总监、财务中心，综合管理部存档；9、施工总进度计划一经批准，是工程项目管理进度控制的目标计划，项目主管、工程管理部、造价合约部必须严格监督管理实施，确保批准的施工总进度计划的实现。第十一44、章 工程报表1、工程报表分工程周报、工程月报表；2、工程周报：（1）根据本周工程项目施工完成情况，由各专业工程师统计编制各工程项目本周工程施工完成情况，项目主管负责组织汇总，按公司统一规定的格式编制上报工程管理部、造价合约部、工程总监；（2）工程周报内容：本周工程项目的形象进度、质量情况、分部分项完成的实际工程量、工程施工中需要解决和存在的问题；（3）工程周报时效性：在本周的星期日下午编制完成，下周星期一上午上班前报送；（4）工程周报的名称编号规定：工程项目，年月日；（5）工程周报份数：一式四份，报送项目主管、工程管理部、造价合约部、工程总监；3、工程月报：（1）根据本月工程项目施工完成情况，45、由承包商根据合同约定、监理工程师条例和工程项目的实际情况，按照工程建设备案制规定的标准工程报表格式编制；（2）工程月报内容：本月工程项目的形象进度、质量情况、分部分项完成的实际工程量；（3）工程月报的时效性：由承包商在每月25日前编制完成；（4）报送监理工程师在五个工作日内提出审核意见；（5）业主现场专业工程师、项目主管在三个工作日内提出审核意见；一个工作日内传递给监理工程师，由监理工程师将审核批准的工程月报送达承包商；（6）工程月报份数：一式六份，承包商、监理工程师、业主的现场项目主管、工程管理部、造价合约部、财务中心；（7）工程月报是工程项目月度投资完成情况的统计报表和月度工程进度款的支付46、依据，各专业工程师、项目主管、工程管理部、造价合约部必须认真履行职责，严格核算、审查，确保业主的投资利益得到保证。第十二章 现场材料设备进场检查验收1、现场材料设备进场验收原则：根据合同约定、国家规程规范标准和设计图纸；2、现场大综材料设备进场验收：由承包商通知监理工程师组织验收，现场相关专业工程师（土建专业工程师或强电专业工程师或弱电专业工程师或给排水专业工程师）必须参加现场验收签字确认；3、现场甲供材料设备进场验收：（1）由现场项目主管组织监理工程师、承包商进行现场验收交接工作；（2）现场相关专业工程师（项目土建专业工程师或强电专业工程师或弱电专业工程师或给排水专业工程师）、项目主管必须参47、加现场验收签字确认；（3）上报土建造价工程师（或安装造价工程师）、工程管理部、造价合约部审查确认、财务中心备案；（4）现场甲供材料设备进场验收单作为甲供材料设备付款凭证；（5）无甲供材料设备进场验收单或验收签字手续不齐全，财务中心有权拒绝支付材料设备费用，相关第一责任人为项目主管、工程管理部主管、造价合约部主管，第二责任人为相关专业工程师（项目土建专业工程师或强电专业工程师或弱电专业工程师或给排水专业工程师）、土建造价工程师（或安装造价工程师）；4、现场材料设备验收规定：根据施工设计图纸和合同的约定，材料设备进场必须具备相关的材料设备产品合格证、性能检测报告或质量许可证等；5、对不符合验收规定48、的材料设备严禁运进工程现场；6、现场材料设备的进场检查验收，是确保工程质量的一个重要环节，现场专业工程师（土建业工程师或强电专业工程师或弱电专业工程师或给排水专业工程师）、项目主管必须认真履行合同约定，严格控制现场材料设备的进场质量关。第十三章 工程项目检查验收1、隐蔽工程项目检查验收：由监理工程师组织安排，业主现场专业工程师、项目主管参加验收签字确认；2、分部分项工程项目检查验收：由监理工程师组织安排，业主现场专业工程师、项目主管及合同主管、工程管理部、造价合约部、物业公司参加验收签字确认，报工程总监备案；3、单位工程项目验收：由监理工程师组织安排，业主现场专业工程师、项目主管、工程管理部、49、造价合约部、物业公司、工程总监参加验收签字确认，报公司领导备案；4、工程项目初验：由承包商提出工程项目初验工作报告和计划安排，报监理工程师审核同意，业主批准，由监理工程师组织实施，严格按照工程建设备案制管理规定要求进行；（1）内部初验参加单位：承包商、监理工程师、业主的专业工程师、项目主管、工程管理部、造价合约部、物业公司、工程总监；（2）正式初验参加单位：承包商、监理工程师、设计单位、质检站等相关单位，业主的专业工程师、项目主管、工程管理部、造价合约部、物业公司、工程总监、公司领导；5、工程项目竣工验收：（1）由承包商提出工程项目竣工验收工作报告和计划安排，报监理工程师审核同意，业主批准；（50、2）工程项目竣工验收由业主组织实施；（3）参加单位：承包商、监理工程师、设计单位、质检站等相关单位，业主的专业工程师、项目主管、工程管理部、造价合约部、物业公司、工程总监、公司领导；6、一般工程验收资料由承包商按照工程建设 备案制管理规定要求整理准备，监理工程师、业主的现场专业工程师、项目主管参加现场检查评定，通过检查评后签字确认；7、单位工程验收、工程项目初验、工程项目竣工验收按照公司规定要求相关部门、公司领导参加检查评定，通过检查评定后签字确认；8、工程项目竣工验收资料：按照工程建设备案制管理规定要求，承包商提交经监理工程师、业主签字确认的工程项目系统技术资料、全部竣工图和工程技术档案，并51、评定工程项目质量等级。第十四章 工程竣工移交1、根据批准的工程项目竣工验收报告，承包商提出工程项目移交报告；2、监理工程师审核同意，报业主批准实施；3、承包商提供经批准的工程项目竣工验收资料一式四套；4、办理移交手续，承包商、监理工程师、业主的项目主管、工程管理部、造价合约部、物业公司、工程总监、公司领导签字确认，进行正式移交；5、同时业主和物业公司正式办理交接手续，参加交接的人员：项目主管、工程管理部、造价合约部、财务中心、工程总监、公司领导，相关工程竣工验收资料交二套给物业公司。第十五章 工程项目结算1、工程项目结算原则：合同约定、工程竣工验收报告、工程竣工移交报告、竣工验收资料；2、承包52、商提出工程结算报告，经监理工程师、工程管理部会签同意后，传至预算合约部；3、业主造价合约部在十五个工作日内完成总体初审工作；（1）竣工结算审核工作，由造价专业工程师具体实施；（2）严格按照合同、设计图纸、规范进行竣工结算审核，审核竣工结算是否控制在工程项目预算之内；（3）审核竣工结算与工程项目预算差异，严格审核工程变更价款的真实性、合规性、合理性；（4）审核完成工程量是否真实、经济签证是否确认、工程计价是否严格按照合同约定；5、经业主项目主管、工程管理部、预算合约部核算确认签字：（1）项目主管必须审核工程量的准确性；（2）工程管理部必须审核工程量、经济签证、合同变更、认质单、认价单等是否严格按53、照业主现场管理手册的签字程序确认，对不符合规定的工程量、经济签证、合同变更、认质单、认价单坚决不允许进入工程结算中；（3）造价合约部必须坚决履行职责，严格认真对所有审核内容进行复核审核；6、业主委托工程审计事务所审查；7、工作总监审定同意；8、上报业主领导批准；9、承包商依据工程进度款的结算审查审定批准程序办理工程结算手续，进行工程结算支付；10、工程项目结算书一式六份：承包商、监理工程师、工程审计事务所、业主造价合约部、工程管理部、财务中心；11、工程结算付款办法严格按照工程款支付办法的程序确认，严格审核工程项目各阶段工程付款的正确性，对最后一次工程结算付款必须按照合同规定抵扣工程预付款、工54、程质量保证金后，严格按照审查审核批准的付款流程办理。第十六章 安全文明施工管理规定一、 为提高项目安全生产和文明施工管理水平，预防伤亡事故的发生，创造良好的施工环境，切实搞好施工现场的安全文明施工管理，特制定本管理规定。二、 安全管理 1、施工现场重伤、死亡指标控制为“0”，不得发生重大伤亡事故，不得发生火灾、爆炸、中毒事故。 2、严格执行“安全生产法”、“建设工程安全生产管理条例”和JGJ592011建筑施工安全检查评分标准和相关安全规范，建立建全安全生产岗位责任制；施工单位与生产班组、分包单位必须签定安全生产责任状；安全管理目标应责任分解，落实到人；项目经理是安全生产第一责任人，必须确保安55、全技术措施落到实处，保证安全经费到位。 3、各施工单位开工前应按安全生产的前提条件审查表的要求做好安全生产前提条件的准备工作，并报县安检站审批。 4、所有施工项目在编制施工组织设计时，应根据工程特点制定相应的安全技术措施和施工现场临时用电方案，对危险性较大的分部分项工程应编制专项施工方案，并按规定进行安全技术交底，施工过程中要认真检查落实；重要机械设备进场必须进行报验。 5、进入施工现场的人员必须全数进行三级入场教育和经常性的安全教育，安全教育必须落实到个人。 6、所有管理人员、特种作业人员应持证上岗。 7、做好施工现场的“三宝四口”防护，各种安全防护装置、用品必须符合规范要求；现场各部位必须56、悬挂安全标志及警示牌。 8、对建筑业“五大伤害”事故要做好安全防护，对深基坑、外脚手架、施工用电、塔吊、井架等重特大事故源要编制专项安全技术方案并制定强有力的安全防护措施，防止群死群伤的重特大事故的发生。对发生重特大事故要有紧急救援方案；发生事故要按事故查处规定办理。 9、坚持施工现场安全管理检查：施工单位应坚持月检查，项目部应坚持月、周检查、每日检查，班组坚持日检查制度；发现不安全隐患应按“三定”（定人、定时、定措施）要求及时整改，情况严重的应当暂停施工，并及时报监理单位、建设单位按规定进行处理。 10、施工单位在施工过程中，达不到或违反以上规定，除按合同、规范、办法的有关规定进行处理外,现57、场按以下规定处理。 达不到或违反第一条规定，对单位或部门处以10000元的罚款，对项目经理处以2000元的罚款；达不到或违反第二、三、四、五、六、七、八、九条规定中的一条，对单位或部门处以5000元的罚款，对直接责任人处以5001000元的罚款 ，责任事故按合同办理。三、 文明施工管理 1、施工现场不准入住民工队伍；施工现场要做到安全、整洁、有序；工地周围设置围墙高度1.8m，墙面刷白，并进行广告装饰；现场入口处必须设置规整的大门，悬挂“六牌二图”（工程概况牌、现场出入制度牌、管理人员名单及监督电话牌、安全生产制度牌、消防保卫牌、文明施工牌和现场平面布置图、立体效果图），并进行绿化处理。建筑物58、沿街面要悬挂标语，围墙上挂彩旗或标志旗。 2、施工现场实行封闭管理，建筑主体必须采用扣件式钢管脚手架，密目网封闭施工；现场入口设置门卫人员，严格控制进入工地人员，非工作人员严禁入内。 3、进入施工现场人员必须遵守安全纪律，必须戴安全帽、工作卡；不准穿拖鞋、高跟鞋，不准带小孩进入工地；不准酒后上岗；严禁打架斗殴。 4、现场内各类建筑材料堆放布置合理，堆放整齐，标牌清楚。建筑物料、垃圾集中堆放、清运，不得乱放乱扔。 5、施工现场需作硬化处理，做到场内道路平整、通畅、不积水；泥浆、污水不外流，现场不飞扬尘土；施工车辆驶出工地前应清理干净。 6、施工现场必须清洁整齐，做到工完料尽场清；必须做好成品保护59、工作。 7、不在工地随意熔融沥青、油漆等有害、有毒烟尘和气体的物质。 8、主动与工地周边各单位团结协作，积极开展共建文明施工现场活动。 9、坚持文明施工管理检查制度，施工单位应坚持月检查，项目部应坚持月、周检查、每日检查，班组坚持日检查制度，并根据检查结果，及时进行处理；项目部应积极配合指挥部、监理单位做好各项文明、卫生检查，并及时做好整改工作。 10、施工单位在施工过程中，达不到或违反以上规定，自觉接受相应罚款并按相关规范、办法进行处理：达不到或违反第一条规定，对单位或部门处以10000元的罚款，对项目经理处以2000元的罚款；达不到或违反第二、三、四、五、六、七、八、九、十条规定中的一条，60、对单位或部门处以10005000元的罚款，对直接责任人处以100500元的罚款 。第十七章 物资供应管理办法一、 物资供应的方式：1、 甲方统一供应物资： （1）、供应方式：指直接由甲方同供货商订货、定价，并签定采购合同及履行合同，对合同责任负责；该类物资的使用，由乙方报计划,甲方统一进行计划控制使用。依据甲方与供货商签订的合同,由供货商直接将货供至施工现场(不含二次搬运),具体的保管、使用、施工等均由乙方负责，甲方按规定计给乙方相应的保管费用。 （2）、价款结算：工程竣工结算时,甲供材料、设备的数量以甲乙双方按有关规定审定的数量为准;单价按甲供材料、设备的清单单价加上相应的保管费用作为未计价61、材价进入工程结算。最终按双方审定的材料、设备数量乘以甲供清单单价进行货款结算，并将结算确认的甲供材料、设备货款扣回甲方。乙方超用量领用的材料、设备货款部份，甲方除扣回该部份货款外并加收10的管理费。2、 甲方定价乙方采购（甲定乙购物资）： （1）、供应方式：指由甲方指定品牌、规格、型号，并定价，由乙方与供货商签定采购合同及履行合同，对合同责任负责；对该类物资的使用，由乙方自行控制使用，甲方按有关规定并结合实际情况计给乙方相应的采购保管等费用。 （2）、价款结算：工程竣工结算时，数量以甲乙双方按有关规定审定的数量为准；单价按甲方的定价加上相应的采购保管等费用作为未计价材价进入工程结算（具体以双方62、认可的材料、设备定价表为依据）；材料、设备货款由乙方自行同供货商结算及支付。 （3）、乙方自行采购物资：指由乙方按招投标文件，设计文件，及有关的规范、规定自行组织采购的物资，由乙方自行管理；结算按施工合同规定的方式结算。二、 物资供应的范围：三、 按合同约定及建设方项目部书面通知。四、 甲方统一供应物资的计划管理： 1、工程开工前10日内，施工单位报送项目总体物资供应计划，经监理及甲方审批。 2、项目施工过程中，施工单位按月（每月25日）报送下月物资供应计划，经监理及甲方审批后，由甲方按规定及时组织物资供应；若施工单位不按时报送月度物资供应计划，按相关规定进行处理。 3、物资计划报批执行物资计63、划审批流程。五、 统一供应物资的控制使用： 1、为合理、有效使用统供物资、避免乙方不合理使用，对统供物资由甲乙双方根据工程进度情况，控制使用。 2、甲方统供物资只能用于该工程项目，不得挪为它用，如有违反，处予挪用物资金额的50%罚款，并须妥善使用、保管。对超结算用量部分的甲方统一供应的物资，由甲方加收10%的管理费。第十八章 分包单位管理办法及分包方式一、 分包单位进场前需向监理公司报 “建筑工程施工质量验收统一标准中附录A.0.1施工现场管理检查记录”经总监理工程师进行审核，方可进入施工现场；二、 分包单位应对项目管理制度认真组织学习并严格贯彻执行；三、 自觉接受总包单位的管理，并主动做好协64、调、沟通工作；四、 及时办理开工报告要求的相关手续；五、 主动按各专业分包的要求对使用材料依据规范要求进行报验及复检试验，杜绝不合格材料用于工程；1、提供材料合格证明文件；2、需复检的材料及时办理见证取样，送样检测手续；3、严禁施工过程中弄虚作假，将合同规定以外的材料用于工程；六、 严格按建筑工程施工质量验收统一标准及相关规范要求，组织施工； 1、总包单位与分包单位，在监理的配合下对分包的工程依据规范要求进行工序移交；2、分包单位有权对移交的工序质量缺陷要求总包单位给予限期处理；3、工序移交后分包单位未提出意见，则表示接受，经三方签字后生效；4、认真按相关规范组织施工；5、分包工序完工后，由监65、理、总包、分包单位进行工序移交；七、 总包单位对分包单位负有管理的责任； 1、有权对分包单位的质量、进度进行监督控制； 2、有权对分包单位的违章违纪进行处理及处罚（如：成品保护违章行为、安全保护违章行为等）； 3、有权对工程量给予核定认可，没有总包单位项目经理对工程量核定签字，监理方不办理认可手续，业主方不给拔付月进度工程款。八、 分包资料管理： 1、在监理的指导下，对分包工程进行分项及检验批的划分，制定分项及检验批计划； 2、分包工程完工后10天内向监理依据计划报齐相关分项及检验批报审资料； 3、未按规定上报资料的分包单位，监理有权处予罚款、停付月进度工程款。九、 分包的方式及范围： 1、甲66、方指定分包的专业子项：指建设工程施工合同范围内需要专业分包的子项，该部分分包的子项由甲方依据小区的整体要求统一确定品牌、规格、型号，并定出相应的包干价（含税价），乙方依据甲方确定的包干价与分包商签订分包合同及履行合同，对合同责任负责，甲方按乙方的补充承诺计给乙方包干价的X作为配合及管理等费用；工程竣工结算时，以甲乙双方按有关规定审定的工程数量乘以包干价加上相应的配合及管理等费用作为独立费进入结算，不再计取其他任何费用；乙方与分包商签订合同及支付分包款项时应扣除相应的税金。2、甲方直接发包的专业子项：指建设工程施工合同范围外按要求需要直接由甲方发包的项目，该部分项目由甲方按单项招投标的方式确定承67、包方，并由甲方直接与承包方签订合同及履行合同，对合同责任负责，同时乙方免收甲方直接发包项目的交叉作业影响等费用。3、分包的范围，按合同约定及建设方项目部书面通知。十、 分包单位在施工过程中，达不到或违反以上规定，除按合同、规范、办法的有关规定进行处理外,现场按以下规定处理: 违反第一条、第三条、第四条、第六条、第七条给予5002000元罚款；违反第二条依据相关规定给予罚款；违反第五条给予50010000元罚款并进行返工；违反第八条给予5001000元罚款并停付工程款。第十九章 承包单位的资质、资格审查一、 各施工单位（总包及分包单位）进场之前，应将相应的资质证书、营业执照复印件送项目监理部，经68、审查认可后，项目监理部应以书面形式意见通知施工单位，施工单位方可进场。对经审查不符合相应资质条件的施工单位，监理方有权拒绝其人员、设备进入现场。二、 项目监理部有权对施工单位施工技能水平、组织管理水平及其相关人员的上岗证进行审查，对不胜任本项目的管理与施工的人员，有权要求施工单位进行撤换。三、 项目监理部应对主要材料（如钢材、水泥、砖、砌块等）、构配件（如砼预制构件等）、商品砼、成品及半成品（卫生器具、水电产品等）的供应厂家资质进行审查，对经审查不符合有关规定的厂家，监理方有权拒绝其产品用于工程。第二十章 会议制度一、 监理周例会：监理单位每周五下午二点整主持召开工程例会（特殊情况另行通知），69、会议由总监主持；参会人员主要是甲方工程师、项目监理部、各施工单位项目经理、项目总工、现场工程师、质检员，必要时邀请设计单位及其它相关人员参加。例会集中讨论研究工程质量、进度、合同等问题，会议内容及决定应形成文字，由项目监理部整理成为会议纪要，并经各方签认后成为正式文件向与会各方发送。会议议程主要是： 1、听取各施工单位汇报本周工程完成情况及下周安排； 2、听取各施工单位汇报本周施工中存在的问题及需要甲方、监理协调解决的问题； 3、甲方、监理对需协调解决问题予以解决或提出解决问题的方案并作相应的安排。二、 项目部月度工地例会：项目部每月最后一周的星期五下午二点整召开月度工地例会（兼周例会）。会议70、由甲方项目经理主持，参会人员主要是甲方项目管理人员、各施工单位项目经理、项目总工，各监理单位项目总监及专业负责人；会议议程主要是：1、听取监理单位汇报本月工程完成情况及下月安排；2、听取各施工单位汇报施工中存在的问题及需要甲方协调解决的问题；3、甲方现场管理人员汇报本月工程的相关情况；4、项目部对需协调解决问题予以解决或提出解决问题的方案并作相应的安排。三、 临时会议：由项目部视工程情况不定期召开，以解决突发事件或专项问题等。四、 会议要求1、临时会议相关事宜由项目部具体通知。 2、工地例会要求各施工单位以书面形式将本周（本月）工程情况及下周（下月）计划（工程周报格式参照工程月报）提前一天报甲71、方项目部、监理；临时会议按会前通知要求准备资料的单位或部门，应提前一天将资料交至项目部。 3、参会部门或人员按会议开始时间准时到场并签到，若不能及时到场或不能参加会议的应提前一天请假，如有违反按相关规定处理。4、在会议讨论时间，有任何问题应畅所欲言，以便解决问题。5、会议结束后，会议记录人应整理会议纪要，及时发送相关单位、部门或人员。第二十一章 文件管理制度一、 本文件管理制度中的“文件”是指开发项目施工过程中的设计文件、图纸会审纪要、会议纪要、工作协商单、通知、报告、函件、工程资料档案等文件。二、 文件收发：1、各单位授权专人（以书面形式确认）负责文件收发及签认。 2、各单位发文由具有单位授72、权的合法代理人签发，甲方为业主项目经理，监理单位为总监理工程师，施工单位为项目经理，签名并盖单位公章方为有效。三、 各类合同、预算（结算）、计量及支付、变更签证、施工档案管理执行相关的管理制度。四、 设计文件管理： 1、甲方发出的设计文件须由甲方工程主管工程师签字并盖项目章的设计文件方为有效，未经甲方主管工程师签字并盖项目章签发的其它渠道来源的设计文件一律无效。 2、设计文件变更按设计变更管理制度执行。五、 图纸自审、会审纪要管理制度：1、施工图纸自审和会审（1）施工图纸自审与会审内容：1）施工图纸是否完整和齐全，施工图纸是否符合国家有关工程设计和施工的规程规范；2）施工图纸是否与其说明书在内73、容上是否一致，施工图纸及其各组成部分间有无矛盾和错误；3）建筑图与其相关的结构图，在尺寸、坐标、标高和说明书方面是否是一致，技术要求是否明确；4）熟悉建设、施工、安装目的施工生产工艺流程和技术要求，掌握配套施工的先后次序和相互关系，审查设备安装图纸与其相配合的土建图纸，在坐标和标高尺寸上是否一致，土建施工的质量标准能否满足设备安装的工艺要求；5）基础设计或地基处理方案同建造地点的工程地质和水文地质条件是否一致，弄清建筑物与地下构筑物、管线间的相互关系；6）掌握拟建工程的建筑和结构的形成和特点，需要采取那些新技术；7）复核主要承重结构或构件的强度、刚度和稳定性能否满足施工和使用要求；8）对于工程74、复杂、施工难度大和技术要求高的分部分项工程，要审查现有施工技术和管理水平能否满足工程质量和工期要求；9）建筑设备和加工定货有何特殊要求；10）防火、消防是否满足；11）材料的来源有无保证，能否代换；12）新材料、新技术的应用有无问题；13）施工安全、环境卫生有无保证；14）地质地勘资料是否齐全；15）有无分期供图的时间表；16）设计地震烈度是否符合要求；17）图纸是否符合业主要求；（2）施工图纸自审1）根据合同约定、国家规程规范、行业标准，承包商进场前或单项工程施工前，承包商应自行主持施工图纸自审，写出施工图纸自审记录；2）承包商的施工图纸自审记录，报送监理工程师、现场项目主管、工程管理部、造75、价合约部、工程总监；3）监理工程师对承包商的施工图纸自审记录提出审核意见；4）项目主管、工程管理部、造价合约部对承包商的施工图纸自审记录提出审核意见；5）工程总监根据监理工程师、项目主管、工程管理部、造价合约部的审核意见，决定施工图纸会审的时间计划安排；（3）施工图纸会审1）施工图纸会审由业主组织，设计单位、监理工程师、承包商共同参加；2）施工图纸会审由监理工程师负责进行现场记录汇总整理工作；3）施工图纸会审记录经工程总监审定同意，报公司领导批准；4）形成施工图纸会审纪要，由公司正式行文，四方共同会签并加盖公章，作为指导工程施工和工程结算的依据；（3）施工图纸会审参加人员：项目主管、各专业工程76、师、工程管理部主管、造价合约部主管、工程总监；（4）由监理工程师将批准的施工图纸会审意见送达承包商实施执行；（5）其中单项施工图纸自审和会审意见，必须严格遵循国家规程规范、行业标准，并与工程项目的总体施工图纸会审要求衔接，其审查核批准程序与施工图纸自审和会审相同；（6）施工图纸会审意见原件应一式八份：设计单位、承包商、监理工程师、项目主管、工程管理部、造价合约部、工程总监、综合管理部存档。（7）监理单位根据工程实施情况确定图纸会审的时间计划，并书面通知甲方项目经理。由甲方项目经理通知设计部门，并确定会审时间。（8）图纸会审三日前由监理单位收集施工单位提出图纸存在的问题，并进行整理后以书面材料提77、交甲方项目经理三份。由甲方项目经理提交设计单位一份。（9）图纸会审由监理单位组织，按施工单位分专业集中会审。（10）图纸会审纪要于会议结束时由监理单位完成整理并当众宣读纪要内容后分发至各参会单位遵照执行；参会单位必须在会议结束后五个工作日内完成图纸会审纪要签章。六、 会议纪要及工作协商单管理制度：1、会议当时形成会议纪要或工作协商单。2、会议纪要或工作协商单由会议牵头组织部门于会议结束时负责整理。3、会议纪要及工作协商单必须附会议签到表。4、参会单位必须在会议结束后五个工作日内完成会议纪要及工作协商单的签章。5、甲方项目经理负责会议纪要及工作协商单在各参与单位内的批复。七、 报告管理制度：1、78、各单位提交的报告经监理审批后，项目代表签收后报项目经理。2、报告份数为四份，采用A4纸打印。 3、甲方项目经理签收的报告必须有监理单位的批复意见。 4、甲方项目经理按审批意见回复施工单位提交的报告，并将批复后的报告原件一份归档备案。八、 往来文件规定时限 1、施工组织设计应在可能的时间尽早提交项目监理部，分阶段施工方案在本部分施工前7天提交监理方。监理方对施工组织设计的审查意见应在收到之日起10日内书面回复，分段施工方案审查意见在4日内书面回复。 2、施工总进度计划应与施工组织设计同时提出，下月施工作业计划在本月25日前提交项目监理部，项目监理部应在2天内以书面意见回复。 3、工程计量报表应于79、每月25日前提交项目监理部，30日报业主方，项目监理部将审定意见汇入月报。 4、图纸会审一般在收到图纸后15天进行。特殊情况另定。 5、监理部应在当月30日前向业主方报送监理月报。 6、隐蔽工程、分项工程完成，施工单位应在自检合格后于正式验收前24小时内通知项目监理部，并提交自检资料。 7、监理工程师应在验收后4小时内明确验收意见，验收合格办理隐蔽验收签证。若在验收后24小时内无明确指示，也未在隐蔽验收记录上签字，应视为批准，施工单位可进行下道工序的施工。 8、材料到货后，施工单位原则上应于用材前7天，并不得拖延至用材隐蔽后向监理方报送有关材料的质保资料。项目监理部应于2天内并不得延至隐蔽后对80、核查意见以书面回复，检查合格的可用于工程，检查不合格应按有关规定办理。 9、施工试验提交时间及监理答复期限： （1）施工单位应于砼分项施工前7天向项目监理部报送配合比资料，监理方应在2天内书面答复审查意见。（2）有关砼砂浆取样送样、试验报告，应在试验报告出来时及时报送，以便即时对分项质量作出结论。（3）钢筋接头试验资料最迟应在该分项工程隐蔽前1天提出，监理工程师应于隐蔽验收前书面回复审查意见。 10、已经确认的设计变更或工程洽商的工程量增减，施工单位应于收到正式变更文件的3天内（特殊情况另定）报送监理方，监理方应在收到之日起2天内签署审核意见（特殊情况另定）。 11、施工单位工程桩质保资料应于81、工程桩验收前7天内向监理报送；监理方在4日内提出审查意见； 12、基础、主体分部质保资料应于分部验收前10天向监理报送，监理在5日内提出审查意见；单位工程质保资料应于竣工验收前20天向监理报送，监理在10日内提出审查意见，并由施工单位提前10天向质监站报送九、 文件限时处理制度 1、各单位均应按规定时限申报各类文件，需核批的文件应按上述第八条规定的时限核批。 2、申报单位未按规定的时间申报，除按规定承担相应的责任外，并处罚金500元/次。 3、核批单位未按规定时限核批，除按规定承担相应责任外，并处罚金500元/次。第二十二章 现场对外管理奖罚制度一、会议制度会议制度涉及周例会和专题会议，为解决82、工程出现的质量、安全、进度、资料、协调等各项具体问题提供交流平台。（一）会议参加人员：要求项目经理、安全负责人、技术负责人、资料负责人必须参加。会议缺勤、迟到、早退、请假制度：要求所有相关参会人员守时、提前赶至会场，以便于各项工作布置。参会人员无故不得缺勤，如因特殊原因无法参加会议必须在会前3小时提交书面请假条报至建设、监理单位（格式详见附表）。如不遵守规定，按无故缺勤处理：项目经理无故不参加会议，予以200元处罚并向总包单位通报；其他管理人员无故不参加会议，予以100元处罚并向总包单位通报。（二）迟到、早退十分钟以上者，按无故缺勤处理。（三）会议期间秩序制度要求会议期间所有人员遵守会议秩序，83、以便会议正常进行。会议期间手机必须处于静音、震动或关机状态，严禁会议现场接听、拨打电话；如有重要电话需接听必须暂离会场，暂离时间不得超过5分钟。会议期间，非发言者严禁随意插言、交头接耳。如有违反会议秩序的现象发生，每次处以50元罚款。（四）会议准备制度参会人员必须熟悉现场施工情况，提前准备发言内容。每周四16:00前总包单位必须将会议计划报至监理单位。如有会议计划未按时上报的现象发生，每次处以100元罚款。二、安全制度安全管理是整个现场正常运行的保障，要求现场管理人员必须重视安全管理，逐一排查安全隐患。（一）管理人员对于现场安全隐患不予重视的，将对总包单位及安全管理人员进行双重处罚。（二）要求84、在场作业人员必须佩带安全帽。安全管理人员必须勒令不佩戴安全帽者退出作业现场。安全检查时如发现不戴安全帽的现象发生，处以50元每人/每次罚款。（三）高空、临边作业人员必须佩带安全带。安全管理人员必须勒令不佩戴安全带者退出作业现场。安全检查时如发现不戴安全带的现象发生，处以50元每人/每次罚款。（四）要求施工工作面必须设置、安全通道、安全防护、临边防护措施以确保作业人员作业安全。对于无安全通道、安全防护、临边防护的工作面向建设、监理单位申报验收的，建设、监理单位将不予以验收。如存在无安全通道、安全防护、临边防护的现象发生，每发现一次予以1000元处罚；如存在无安全通道、安全防护、临边防护的现象发生85、，将对安全员处以200元每次的处罚并向总包单位通报。（五）要求安全负责人参加每周现场安全专项检查，并负责记录发现的安全隐患，及时解决安全隐患。安全负责人不参加工地安全检查的，将向总包单位通报，并建议更换不称职安全负责人；对于查出问题不能在限定日期内落实安全隐患的将对安全员处以100元每次的处罚并向总包单位通报。（六）要求每日派人清扫卫生责任区、办公区、生活区、施工现场卫生。经检查卫生责任区、办公区、生活区、施工现场卫生无人清扫、设置杂乱的，每次处以200元处罚责任区、办公区、生活区、施工现场卫生无人清扫、设置杂乱的对安全负责人处以100元处罚。（七）模板支撑系统搭设必须按方案施工。如存在不按方86、案施工、加固不到位的现象发生，建设、监理单位将不予以验收。如存在不按方案施工、加固不到位的现象发生每次对安全负责人处以300元处罚。（八）要求外围脚手架、安全平网、立网与现场施工同步进行。存在外脚手架、安全平网、立网搭设不及时的，每次发现予以总包单位1000元处罚。存在外脚手架、安全平网、立网搭设不规范的，每次发现予以安全员200元处罚。（九）要求落实三级安全教育，施工前进行专项安全交底。发现无三级教育、安全交底施工的处以停工处罚。发现无三级教育、安全交底施工的向总包单位通报要求更换安全负责人员。要求定期检查塔吊使用安全，塔吊作业范围内设置防砸防护。发现无安全检测记录、未设防砸防护的，每次发现87、处以500元罚款。发现无安全检测记录、未设防砸防护的，每次发现对安全负责人处以200元罚款。（十）要求安全员、特种作业人员全部持证上岗。发现无证人员进行特种作业的勒令退出现场，通报总包单位。发现无证人员进行特种作业的对安全负责人处以500元/次的处罚。（十一）安全负责人必须持证上岗。要求专职安全员对于重要工序、重要部位、起重设备等相关须安全旁站的部位必须进行安全现场指挥。如须安全旁站部位无专职安全员现场指挥，将对安全员处以100元每次的处罚并向总包单位通报。（十二）要求施工单位严格管理用电制度。要求现场所用配电箱、用电设备符合现行规定。对使用不合格或不符合现行规定设备的通报总包单位并对安全负责88、人处以500元罚款。（十三）现场用电机具要求使用电缆敷设，老化、遭施工破损的线缆要求及时更换，严禁现场使用花线替代。每发现不符合要求的通报总包单位并对安全负责人处以100元罚款。（十四）严禁现场乱拉乱扯用电。每发现不符合要求的通报总包单位并对安全负责人处以100元罚款。三、资料制度资料收集与制作涉及整个工程重点检查项目，是各级领导对现场情况了解的重要组成部分。（一）资料检查每月落实一次。要求进场材料、设备及时上报出厂保证资料、复试资料。无进场报验资料的材料，严禁用于现场施工。每次进场材料报验不及时，通报总包单位并对资料负责人员处以100元处罚。每次复试资料报验不及时，通报总包单位并对资料负责人89、员处以100元处罚。（二）要求及时回复监理通知单（一周内必须回复）。每次发现不回复监理通知单，通报总包单位并对资料负责人员处以500元处罚；每次发现不回复监理通知单，通报总包单位并对资料负责人员处以100元处罚；（三）要求及时完善报验资料、及须盖公章资料。申报验收时无报验资料、需盖公章资料，建设、监理单位不予以验收，并向总包单位予以通报。考虑各方盖公章资料的允许时间，提前将重要资料准备到位，避免影响质监部门验收工作。要求及时上报限期须报资料。建设单位、质监部门、监理单位要求限期上报资料必须按期完成，如不能完成必须书面说明情况。对于不按期上报资料的，按每份资料300元处罚总包单位处理。对于不按期90、上报资料的，对资料负责人处以每次100元处罚。（四）要求及时完善现场签证资料。要求一周内完善实际发生的签证资料手续，超过一周时间不办理签证手续的视为自动放弃签证。要求按年度与建设单位清点签证量。逾期不主动联系清点签证的视为自动放弃签证。要求资料负责人全面熟悉各专业资料制作程度，及时查漏补缺，严禁出现不称职现象。无项目章、无项目经理签字的资料建设、监理单位不予认证。要求总包单位严格管理项目用章，各项资料签发必须经项目经理认可、签字，严禁代签。每发现一次未审核、代签现象通报总包单位并对资料负责人员处以300元处罚。四、质量制度质量管理涉及交工质量实体，施工质量管理尤为重要。（一）要求所有检验批、分91、项、分部工程必须通过施工自检后报建设、监理单位申报验收。发现未经验收、私自施工的通报总包单位，私自施工部位不计入工程量。发现未经验收、私自施工的通报总包单位要求更换质量负责人。要求按照建设、监理单位限定日期内完善各项质量整改。限定日期内未落实质量整改或整改不到位的，不予进行后续质量验收。限定日期内未落实质量整改或整改不到位的，对质量负责人处以300元处罚。（二）要求严格控制进场材料质量。进场材料规格、品牌与设计不符的严禁用于现场施工，对总包单位予以5000元处罚，并必须坚决予以退场处理。每次发现进场材料未经质量负责人检验的，对质量负责人处以300元处罚。（三）要求严格按图施工。不执行按图施工的92、，必须进行返工处理，造成施工损失的，由施工单位承担。每次发现不执行按图施工的，对质量负责人处以500元罚款，并通报总包单位。要求执行样板先行制度。不执行样板先行制度，造成施工错误或施工损失的，由施工单位承担。每次发现不执行样板先行制度的，对质量负责人处以300元罚款。（四）要求重视成品保护。要求采取成品保护措施重视已完成施工的成品保护，减少不必要的返工造成工期、材料浪费。无成品保护意识和成品保护措施造成的损失由总包单位承担。（五）要求总包单位统筹安排交工前各工种施工，尽量减少成品破坏。造成成品破坏的部位必须标注到位，及时复原。五、进度制度进度管理涉及工程能否按期完成、交付使用。进度检查每月落实93、一次。按指定节点计划完成施工。（一）要求施工单位组织充足的人力、物力、财力、设备投入施工，按期完成进度目标。施工单位必须按期复查进度落实情况，当实际进度不能满足计划进度时，必须指定追赶进度措施。当工期节点计划到期未完成的，予以不少于500元每次每单位工程的处罚，并通报总包单位。（二）各工种相互配合施工。当施工工作面存在矛盾时，优先安排主要施工；当须协调施工场地时，必须在限定日期内服从建设、监理单位指令。如不能在限定日期内完成调度安排，予以每次不少于300元处罚并通报总包单位。六、奖励制度申报奖励流程：由施工单位申报书面资料，经建设、监理考核、商议后酌情予以现金奖励。奖励内容以安全检查、进度检查、资料检查、质量检查为主，持续保持一月以上情况良好的达到奖励条件。每月评比出质量、进度、安全、资料优秀楼号，经建设、监理、总包批准后予以300元奖励。