1、地产公司现场工程指令及签证管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 一、目的为了规范现场工程指令发起、审核及签证办理工作流程，保障上下游环节工作效率，参考公司收方及签证办理管理办法制定本实施细则。二、 范围本细则适用于集团地产类子公司及所有项目。三、部门职责（一）工程管理部1、负责工程指令的发起，并对发起的及时性、内容的准确性负责，严禁事后补单；2、负责办理承建商报送的签证；并对签证办理的及时性、内容准确性及费用归属类型负责；3、负责工程指令、签证的收集整理、盖章、归档下发，并对各种资料完整性、真实性负责，是与承建商2、进行资料对接的唯一出口；4、配合成本管理部对签证的结算工作。（二）成本管理部1、负责设计变更及签证审批过程中的成本预估，并将预估数据在动态成本上及时准确反映；2、参与现场收方工作；进行数据综合分析，并提出相应管理建议。四、工程指令注解（一）工程指令1、 概念：工程指令是指建设单位发起，由工程管理部主办，完成公司内部审批程序，并交由承建商施工的非设计变更类的技术经济文件。按施工紧急程度分为一般工程指令与特急工程指令，特急工程指令指在项目实施过程中，经公司总经理书面或口头同意，可不采用事前审批而提前下发的紧急性工程指令；按正常发起、预估、审批和下发的流程实施的工程指令为一般工程指令。2、工程指令的3、主要内容2.1、已施工的部位需要拆除；2.2、在施工过程中，由于施工条件变化，如地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减或其他变更事项；2.3、经双方协商一致，导致合同范围内工程量增减的事项；2.4、合同之外的零星用工等事项；2.5、与公司有合同关系的零星施工队伍的工作安排；（二） 签证1、 概念：是指监理单位、建设单位对承建商申报的设计变更和工程指令工作完成情况或工程量进行确认的书面资料，并根据签证内容确定签证费用归属问题。五、原则（一）权力限制原则：公司对工程指令的下发、审批、签证结算实行严格的权限审批，超过权限范围的签字一律无效； （二）事前审批原则：工程指令（除特急4、工程指令）均需事前经过估价与审批程序方可实施，禁止事后补办手续。（三） 一单一算原则：原则上要求一份工程指令应办理一份签证。（四）完工确认原则：工程指令完工后，承建商、监理部、项目部、成本部、工程管理部在签证单上必须及时完成签字盖章确认；隐蔽工程，必须在其覆盖之前完成确认手续。（五）及时有效原则：所有的签证在实施完成后10个工作日上报，延期上报可视为无效；六、工程指令的办理流程及审批注意事项（一）工程指令的下发流程，分别详见流程图1及流程图2。各流程审核或审批人最长处理时间为2个工作日。（二）工程指令审批注意事项1、工程指令使用纸质审批，审批流程完成并通过审批后，由工程管理部发往成本部及相关单5、位并存档；2、工程管理部在发起工程指令单时，若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的（如因墙体位置改变导致水电管线移位），应知会相关部门，共同拟定工作内容，并将工地指令分别发往各相关部门门及单位。3、工程管理部在填写工程指令单时应无歧义完整表述，以便于成本管理部费用估算、公司决策以及承建商实施。4、除特殊情况外，工地指令上应不涉及到具体费用。5、凡涉及到设计变更内容的工程指令下发时应附设计院或设计部变更资料后下发到相关部门及单位。6、对于预估造价调减或存在责任扣款的设计变更与工程指令，工程管理部、成本管理部应建立专项台帐并共享，以便签证结算时扣减。7、工程指令内容涉及责任扣款时，必须在文件中注6、明责任单位，并抄送责任扣款单位及成本部。8、所有工程指令单都必须使用公司规定的标准表格（见附件F1/2/3），并明确以下内容：编号、工程名称、发生时间、发生部位或范围、变更指令的内容、做法及原因说明、相关图纸说明、下发单位、抄送单位（特别是存在责任扣款时）等。9、涉及工程指令的工作内容原则上应在审批完成后、方可安排实施；若遇紧急事件、抢工事件等特殊情况，来不及办理审批流程的，应按审批流程进行电话请示或当面请示，同意后方可实施，并于两个工作日内补报工程指令单。备注：必须执行的结构类设计变更是指：由设计院下发的涉及结构构件布置、标识、尺寸、配筋、强度等变化的结构类设计变更。八、 签证的办理流程、要7、求及注意事项（一）签证办理的流程， 1、办理正式签证手续，必须有工程部下发的工程指令或设计变更手续； 2、合作单位接到指令单施工完成后，工程管理部立即组织成本部、监理、合作单位进行现场收方工作（现场测量、记录、拍照）； 3、合作方完工后15个工作日内填报正式签证验证单一式四份，资料要求如下：（1）签证单申报审批表四份原件；（2）现场收方或签证原始记录一份原件，三份复印件；（3）工程量计算书一式四份（如有）；（4）照片及其他一份原件、三份复印件；（5）设计变更或工程指令单（一份原件，三份复印件）； 4、工程管理部3个工作日内完成签证工程量或完成情况审核； 5、公司领导层签字完成后，工程管理部资料8、员1个工作日盖章，编号，下发合作单位；（二）签证办理的要求：1、 工程管理部应将签证办理的流程知会各承建商；同时在起草合同时，应将现场工程指令及签证管理制度纳入，作为合同补充协议执行；2、监理部和项目部工程师的签署要求为：清晰、明了，在不需要补充其他资料的前提下，可以准确的计算出该签证单数量及造价费用及责任单位；在有准确图纸可以计算工程量时，监理和项目工程师可以不必确认工程量，但必须确认施工图纸的准确范围，并在图纸上签名确认。 3、办理的时间要求：（1）承建商完工后15个工作日内报送签证，监理单位收到报送资料后3个工作日内审核，工程管理部在监理完成审核后3个工作日内完成确认工作，公司领导审批完9、成后，工程管理部资料员在1个工作日内完成下发手续。（2）项目部对监理部的完成时间负责，具体措施可在合同中规定对承建商和监理部的奖罚措施。（三）签证确认注意事项： 1、 承建商申报的签证所包含的工作内容、工程量或完成情况等需由承建商、监理部、项目部三方现场签名确认。2、 隐蔽工程和事后无法计算工程量的签证，必须在覆盖或拆除前确认，必要时应使用拍照等技术手段作为依据；土方工程的签证，必须提供土方施工前后由三方签字盖章确认土方方格网图。3、设计变更的内容完全按文件要求施工完毕时，只需要确认完成的事实；设计变更文件只部分完成时，应注明完成的内容与范围；4、 监理部和项目部工程师在对承建商报送的签证中的10、工作内容、发生工作量进行确认时，必须签署明确意见，并确保无歧义，禁止使用“情况属实”等模糊词语；禁止签署有关单价或总价。5、 审批权限：(1) 本审批表为集团内部审批表，外部单位所提出的签证单可作为本审批表之附件，公司内部各部门所提出的签证直接填写本审批表报审；(2) 工程签证主管部门为公司工程管理部；(3) 签证经成本部测算后，金额为2.0万元以内的，由工程总监审批后执行；金额在2.0万以上20.0万元以内的（含20.0万）由公司总经理审批后执行；金额在20.0万元以上的，必须根据变更类别，报集团公司相关负责人审批；(4) 本变更根据程序完成会签后，由审批部门资料员直接返还工程部，再由工程部11、依据规定分发相关部门及施工单位备案。6、签证审批流程： 签证审批流程权限表变更分类变更金额审批权限 工程部成本部总经理集团公司 经办人项目经理经理总监（工程总监或分管副总）经办人经理总监总经理分管副总裁总裁董事长A类贰万元以内（含贰万）经办审核审核审批审核审核审核贰拾万元以内（含贰拾万）经办审核审核审核审核审核审核审批贰拾万元以上经办审核审核审核审核审核审核审核审核审批B类贰万元以内（含贰万）经办审核审核审批审核审核审核贰拾万元以内（含贰拾万）经办审核审核审核审核审核审核审批贰拾万元以上经办审核审核审核审核审核审核审核审核审批C类贰万元以内（含贰万）经办审核审核审批审核审核审核贰万元以内（含贰万）经办审核审核审核审核审核审核审批贰拾万元以上经办审核审核审核审核审核审核审核审核审批九、 表格(见附表)工程指令单签证单 现场收方及签证原始记录表工程签证审批单