1、公司各部门员工工作红黄线管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 红黄线管理制度红黄线管理，公司按工作类别分别划分出红黄线，规定了工作中的重点注意事项。对造成公司严重损害的事项列为红线，红线为工作中的高压线，绝对予以禁止；对造成公司重大损害的事项列为黄线，黄线线为工作中应特别注意的事项，应严格遵守。红黄线为员工工作中不可触犯的事项。行政部红黄线：一、 红线差错（一）总经理办公室1、 公章（含法人章）无审批外带，无审批移交给他人保管的。（外带审批单审批后外带或移交）2、 人为原因造成公章、财务章、法人章丢失，3、 私自2、加盖公司各类公章、盖空白章的。4、 审批过程中营私舞弊。5、 审批不应支付的款项。（非正常的日常付款需经过总经理审批）6、 违反第十六条，或违反第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。（二） 办公室1、 人为原因导致重要文件、图纸、资料丢失的。如丢失公司工商执照、组织机构代码证、税务登记证、海关登记证、批文原本等。（所有档案编号管理，目录化，定期检查）2、 擅自开公车外出人为原因造成车辆损坏、车辆丢失、重大交通事故等重大损失的。3、 违反第十六条，或违反第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。二、黄线差错（一）总经理办公室1、 新的或变更合同版本未经过协商即行审批。（相关部门讨论后审批）23、 审批超过本身授权的权限事项。3、 货款未到账，审批发票盖章的（除非董事长特别允许）。（按银行短信息控制，收到信息再审批）4、 违反第五条至第十四条规定造成影响的。 （二）办公室1、未按规定办理查阅、出借手续，造成重要档案丢失的。由于回收档案未检查，没有发现重要档案受损的。2、私自或容允无关人员复印、摘抄、拷贝业务档案或机密资料。3、不及时通知年检，造成影响的。如工商年检、银行年检、批文申请等。4、未及时召集公司月度、年度考核工作的。5、 未及时对人事考勤考核进行统计的，考勤考核数据出错的，员工休假缺少审批手续的。6、 擅自更改公司制度的，公司制度未经总经理办公室签字确认，就下发各部门执行。4、7、 违反第五条至第十四条规定造成影响的。以下事项列入日常工作差错考核，查出一次扣0.5分1、 档案管理混乱致不能及时查找的，2、 办公用品无审批采购，无出入库。3、 下班后没有检查消防安全情况，没关门窗、电源，导致财产损失的。4、 未安排办公卫生值班的，没有每周检查卫生、每月安全性检查的。5、 没有对采购、报销等费用进行预估的-6、 公司网页内容更新不及时。（公司网页每周登入检查）7、 未经相关领导批准，擅自开公车外出的；车辆脏而不及时洗的，未及时加油的。8、 公司会议未做记录。（三） 人事1、 人事档案（劳动合同、身份证、毕业证等）不齐全的。2、 调整工资（含入职工资）未遵守工资制度的（除5、非董事长特别允许）。3、 私自更改考勤、考核内容的。4、 违反第五条至第十四条规定造成影响的。以下内容列入工作差错考核，每次扣2分1、未在试用期到期前一周进行转正考核的。场地红黄线一、 红线1、 场地发生火灾、偷盗，有重大财产损失的。2、 私自偷盗公司财物或沟通外来人员盗窃公司财物。3、 未经审批私自对外订立购销合同的。4、 批文审核环保检查不合格。5、 发票丢失6、 违反第十六条，或违反第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。二、黄线1、日常环保检查发现违规被处理 2、因场地违反环保政策而受到告诫或处罚。 3、核对往来款项出错，造成金额往来差错的 4、违反第五条至第十四条规定造成影响的。 6、以下内容列入工作差错考核，扣分如下：1、 总经理办公室日常检查中发现有违反环保政策的事件发生。1分/次2、 货柜到达场地未做卸货前货柜破损证据记录；因地板肮脏和未移标产生了修箱费用；应该提索赔的货物未保存、提供图片证据的。1分/次3、 过磅单录入不该录入的，或遗漏该录入的。1分/次4、 未及时统计每月进出货，未报送总经理。0.5分/次5、 未做下班金属探测的，未及时发现偷窃行为的。2分/次6、 未安排值班的。0.5分/次7、 下班后大门、办公室、仓库未锁门的。1分/次查验红黄线一、 红线1、 对查验集装箱未进行压缩泵、禁止进口的电器、蛛丝网等进行及时处理，造成退运及海关、商检处罚的。2、 开箱7、后不封箱锁箱，导致货物受损的。3、 违反第十六条，或违反第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。二、 黄线1、对查验集装箱未进行木质包装、泥土及时处理，造成商检、海关处罚的。2、开箱、倒箱后不看管货物，或未将货物全部装回。3、违反第五条至第十四条规定造成影响的。以下内容列入工作差错考核，扣分如下：1、 封箱号不告知场地。0.5分/次2、 无查验照片的，无倒箱照片的。0.5分/次3、 查验发现集装箱破损的，未提供照片或报告给单证部门的。0.5分/次4、 开箱后不封箱，但未导致货物受损的。2分/次财务科红黄线：一、红线：1、税务报税：每月报税未经审批后缴税申报的，出现漏报、错报以及迟报的。严格控8、制好税负率问题。（包括增值税税负率1%和所得税税负率0.25%）2、票据管理：发票发生虚开、多开。发票丢失。税票核对遗漏或过期的。3、对外泄露公司财务内部流转程序以及公司内账部分。4、对外报送文件资料错误，并造成损失或被监管的。如银行报表、税务报表、环保台账等。5、未安规定办理对外汇款等业务，无审批对外付款的。（银行短信通知和财务入账审核，付款申请单与银行对账单复核）6、现金日记账做假账，付款审批手续不全的。（定期现金账对账）7、贪污或挪用公款。（定期现金账对账）8、银行借款到期未及时还款，影响信用的。9、未经审批擅自使用财务章的。10、被查账监管，因账目问题致使公司损失20万以上的。11、未9、及时年检，影响公司经营的。12、私自将财务印章、U盘移交给他人的。13、违反第十六条，或违反第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。二、黄线1、流出空白支票的，支票遗失的。（支票使用表格登记）2、未提前申报1个月预算税款、还贷款、工资等应付款项，造成资金问题的。3、因账目问题致使公司损失20万以下的。4、不遵守财务制度，财务管理混乱。5、提供银行报表不连贯，造成银行信用损失的。6、未经总监审批，擅自对外提供公司资料的。7、未及时收取应收款的。8、公司大额提现时，没有两个人一同并行的。9、各项财物方面的年检未通过的。10、违反第五条至第十四条规定造成影响的。以下内容列入工作差错考核，扣分如下：10、1、 现金账不完整或差错，没有每月对账签字的。2、 环保部门的月报、季报、年报不及时，被环保部门警告或追究的。3、 财务单据不齐全，归账不合理的。4、 没有及时递交每周应付款台账、每月财务报表的。5、 未及时支付应付款，导致被投诉的。6、 未进行与关联部门每月对账的，账目不清的。7、 货款未到账就盖发票章的。单证科红黄线：一、红线：1. 清关时品名归类和单价未准确申报。2. 每票新单未严格控制，出现漏报，迟报。3. 清关的货物出现漏拉，拉错。4. 擅自更改报关或报检单据5. 提交的清关资料和以后对外提供各相关部门的资料不一致。6. 向银行人员透露公司内部信息，影响企业正常授信。7. 遗失批文，11、报关单等唯一重要文件。8. 违反第十六条，或违反第五条至第十四条规定并造成公司严重损失的。二、黄线：1. SHINING ,KEELUNG,YASSON及其它各公司所涉及业务人员签字不统一。2. 外管监测数据未如实及时申报，使企业等级下降。3. 申领许可证等用到的IC卡，未在规定期限内办理年审。（上报办公室）4. 非日常报关文件不经过严格审核而出现差错。（盖章审批）5. 修箱费、滞箱费核算错误。6. 违反第五条至第十四条规定造成影响的以下内容列入工作差错考核，扣分如下：1、 单证主管未对新进单证员培养的，主管无每周授课笔记的，单证员无每周上课笔记的。2、 未及时做好滞箱、修箱索赔统计。3、 资12、料未实行电脑存档，表格化管理。4、 所有公司纸制留存文件未做统一归类、及时留档。5、 因报关资料延误申报影响正常清关，而产生滞箱，修箱等费用。6、 未提前一周申报银行信用证到单及付款。业务部红黄线一、红线：1. 在增加新业务量中，因未深入调查和熟悉新客户(包括老客户）而达成交易以致受骗造成公司损失1万美金以上的工作差错。2. 无审批私自签订合同 （控制：经审批单才付汇，无审批单不付汇）3. 擅自对外倒卖公司货物，或利用公司客户资源为他人私自进口货物的4. 没有根据当时行情达成交易而造成公司损失的工作差错。（控制：关于订单价格确认时要求客户一定时间内回复）5. 违反第十六条，或违反第五条至第十四13、条规定并造成公司严重损失的。二、黄线1. 收款人账户信息等因为疏忽导致付汇错误的工作查错。(控制：提供合同 或者是客户邮件中提供的收款人信息）2. 付汇金额计算错误导致付汇错误的工作差错。（控制：通过相关部门领导审批）3. 丢失重要业务文件的。4. 违反第五条至第十四条规定造成影响的。以下内容列入工作差错考核，扣分如下：、1、 未建立、健全供应商档案。2、 未做业务年度月度计划。3、 业务经理未对新进业务员培养的，业务经理无每周授课笔记的，业务员无每周上课笔记的。4、 未提交每月业务报表。5、 用款计划提前通知，没有提前20天告知，没有提前7天申报的。6、 单据审核错误，但能及时发现未造成清关影响。（控制：单证部门审核）