1、轨道公司规范化管理机电设备部工作手册（x-8-31） 前 言 依据我国相关法律法规规定，结合轨道交通建设的特点，参考轨道公司以及机电设备部的相关规定，特制订机电设备部工作手册。本手册可以作为机电设备部开展日常工作的实施性文件，也可以为其他相关部门提供借鉴和参考。本手册由机电设备部和轨道公司与x大学合作成立的轨道交通建设管理应用研究所组织编制，内容分为2部分8个章节：机电设备部的职能和相关工作制度，包括机电设备采购管理制度、监造管理制度、机电设备施工安装管理制度、设备安装及装修驻地监理管理制度、机电设备供货及库存管理办法、机电系统技术商务交流和考察管理办法等。 本手册将根据工作需要由机电设备部根2、据公司总体手册中轨道公司规范化管理手册的维护与更新规定进行修订。目录1、轨道公司机电设备部的工作职责-1第一章 机电设备部基本职能-1第二章 机电设备部主要任务-12、轨道公司机电设备采购管理制度-1第一章 甲供设备采购管理-1第二章 甲控设备采购管理-2第三章 租赁设施设备管理实施细则-2附件-43、轨道公司监造管理制度-1第一章 总则-1第二章 机电设备监造工作管理-1第三章 委托人与监造单位的权利和责任-1第四章 监造工作程序和内容-2第五章 监造服务费-3第六章 设备验收单填写要求-4附件-54、轨道机电设备安装施工管理-1第一章 总则-1第二章 施工现场管理组织机构职责-1第三章 承3、包商管理-4第四章 安全监理-5第五章 安全协议、违约与违约金的收取-6第六章 现场管理收费标准-7附件-95、轨道公司机电设备安装驻地监理管理办法-1第一章 总则-1第二章 驻地监理主要工作及工作程序-1第三章 驻地监理管理和考核办法-7附件-126、轨道公司机电设备供货及库存管理办法-1第一章 供货管理-1第二章 交货与验收-2第三章 入库及调拨管理-3第四章 承包商对甲供设备的库存管理-5第五章 账务管理和移交-5附件-77、轨道公司机电系统技术商务交流和考察管理办法-1附件-38、轨道公司机电系统支付比例实施细则-1轨道公司机电设备部的工作职责第一章 机电设备部基本职能机电设备部负责机4、电设备采购管理、设备监造管理、设备安装施工管理、驻地监理管理、供货和库存管理、设备调试及系统联调管理、技术商务交流和考察管理等相关工作，与合同造价部配合进行机电设备招投标管理。 第二章 机电设备部主要任务一、机电设备采购管理。负责甲供设备、甲控设备和租赁设备等的采购管理工作。二 、设备监造管理。负责设备制造期间对监造单位的管理工作，保证设备在规定的期限和合同金额内保质保量完成。三、设备安装施工管理。负责对安装施工承包单位的施工质量，文明施工和安全的管理。四、驻地监理的管理。负责对驻地监理的人员配备进行审核，并对驻地监理对于设备安装工程进度控制、质量控制、投资控制、安全管理、信息管理和组织协调工5、作的考核。五、供货和库存管理。在承包商和监理的配合下，对设备安装施工过程中的设备和材料的供货、验收、入库、调库和出库进行管理。六、设备调试及系统联调管理。负责设备安装施工后的设备验收联调的管理，为试运行做准备七、技术商务交流和考察管理。机电设备部作为机电设备技术商务交流和考察的主要部门，严格遵守技术商务交流和考察管理办法。轨道公司机电设备采购管理制度第一章 甲供设备采购管理第一条 管理组织轨道公司机电设备部为主管部门，轨道公司建设管理部、合同造价部以及计划财务部为协办部门。第二条 工作小组工作小组由轨道公司机电设备部和合同造价部组成。负责甲供设备的日常采购管理工作。第三条 采购清单的确定（一）6、机电设备咨询单位或设计单位提出轨道交通建设设备需求的具体清单，包括规模、规格、型号、技术参数等内容，报机电设备部；（二）机电设备部负责协调总工室、合同造价部等部门，进行审核，并确认甲供设备的范围及清单，提交轨道公司领导，批复后实施。第四条 招标代理单位的选择机电设备部与合同造价部联合负责组织招标代理单位的选择工作，包括对招标代理单位的资质要求、潜在投标人名单的提出，并按合同造价部招投标管理办法（见合同造价部规范化管理工作手册）实施招标采购工作。第五条 甲供设备的招标（一）甲供设备的招标采用招标或谈判的方式进行。（二）机电设备部协调合同造价部、招标代理单位，按照轨道公司招投标管理办法实施甲供设备7、的招标工作。第六条 合同谈判和签定（一）技术谈判。轨道公司机电设备部与中标单位就供货的技术细节进行协商，施工安装单位、监理单位派人参加。并协商确定供货合同的技术条款。必要时，请设计单位参加。（二）商务谈判。技术条款确定后，机电设备部会同合同造价部、计划财务部、投资监理单位、招标代理单位与中标单位就合同的商务条款进行谈判。（三）合同签定。按轨道公司合同管理办法（见合同造价部规范化管理工作手册）规定签定合同。第七条 供货管理材料设备的到货验收、施工安装过程的管理由机电设备部负责，机电设备部负责供货过程中的监督和协调。具体按照轨道公司机电设备及材料供货及库存管理办法规定执行。第二章 甲控设备采购管理8、第八条 管理组织轨道公司机电设备部为主管部门，轨道公司建设管理部、合同造价部以及计划财务部为协办部门。第九条 工作小组工作小组由轨道公司机电设备部和合同造价部组成。负责甲控设备的日常采购管理工作。第十条 采购清单的确定（一）机电设备部根据轨道建设设备需求清单提出甲控设备的范围清单。（二）施工（总包）单位提出设备需求计划，包括订货时间、规格、型号、颜色、材质等技术参数。报施工监理、机电设备部审核确认。第十一条 供应商选择（一）工作小组选择35家供应商或确定质量标准范围。（二）施工（总包）单位从中选择供应商，并签订合同。第十二条 供货管理材料设备的到货验收、施工安装过程的管理由施工（总包）单位负责9、，机电设备部、施工监理负责供货过程中的监督和协调。第三章 租赁设施设备管理实施细则第十三条 工作小组由机电设备部和合同造价部组成。负责临时性设施设备的租赁管理。第十四条 租赁设施设备的范围由工作小组确定后，报轨道公司领导审核确认。第十五条 工作小组在充分调研的基础上，通过招标、竞标或定向谈判等方式选择租赁商。第十六条 与租赁单位签订租赁合同，轨道公司相关部门会签。第十七条 租赁设施设备的到货验收、施工安装过程的管理由施工（总包）单位负责，机电设备部以及施工监理负责供货过程中的监督和协调。附件：附件1：甲供设备采购管理工作流程附件2：甲控设备采购管理工作流程附件3：租赁设施设备管理工作流程附件110、：甲供设备材料采购管理工作流程设计单位、咨询单位机电设备部招标代理单位合同造价部招标合同谈判及签订组成工作小组供货管理提供轨道建设所需设备清单审核确认甲供设备清单轨道公司领导审批NO选择招标代理单位公开招标甲供设备 技术谈判 商务谈判领导审批后签订合同到货验收、施工安装的管理监督和协调采购清单的确定附件2：甲控设备材料采购管理工作流程施工（总包）单位施工监理单位机电设备部合同造价部招标合同签订组成工作小组供货管理选择3-5家供应商，确定质量标准到货验收、施工安装的管理进场检验、监督采购清单的确定提出甲控设备清单设备需求计划（订货时间，规格，参数，数量）审核根据业主要求选择供应商签订合同附件3 11、租赁设施设备管理工作流程施工监理单位，投资监理机电设备部合同造价部招标、竞标或定向谈判市场调查（租赁产品、租赁商）签订合同建设事业部、总工室根据租赁方案确定租赁计划监督施工单位对于租赁产品的验收和施工安装，并进行协调轨道公司机电设备监造管理制度 第一章 总 则 第一条 设备监造是指承担设备监造工作的单位（以下简称监造单位）受建设单位（以下简称委托人）的委托，按照设备供货合同的要求，坚持客观，公正、诚信科学的原则，对工程项目所需设备在制造和生产过程中的工艺流程、制造质量及设备制造单位的质量体系进行监督，并对委托人负责的服务。 第二条 设备的制造质量由与委托人签订供货合同的设备制造单位（以下简称制12、造单位）全面负责，设备监造并不减轻制造单位的质量责任，不代替委托人进行设备的最终质量验收。监造单位应对被监造设备的制造质量承担监造责任，具体责任应在监造服务合同中予以明确。 第三条 机电设备监造的依据是国家法律、法规政笨，轨道公司的有关规定，以及依法签订的设备供货合同、设备监造合同。 第二章 机电设备监造工作管理 第四条 轨道公司机电设备部负责监造工作的管理。其主要职能是： （一）组织制订对机电设备监造单位进行管理的有关规范性文件； （二）负责对监造单位进行监督和指导； （三）组织对机电设备监造单位的考核； （四）负责设备监造信息管理、发布工作，组织开展各个设备监造单位经验交流等。 第三章 委13、托人与监造单位的权利与责任 第五条 委托人应按政府主管部门的有关规定自主择优选择具有良好业绩和能力的监造单位实施监造工作。 第六条 设备监造实行回避制。监造单位与被监造设备的制造单位不得有直接隶属关系或其它利害关系。 第七条 监造单位在接受委托之前，应当如实向委托人出示相应的资格证明。委托人不得委托无监造能力的单位实施设备监造。委托人应对监造单位和监造人员的资格进行确认。 第八条 委托人与监造单位签订监造服务合同应主要包括：监造项目及监造范围、监造的依据及标准、监造的方式、监造的责任和义务、违约责任、争议的解决、合同金额及付款方式、合同的修改和不可抗力等。监造单位所承接的监造合同不得转让。 第14、九条 监造单位与委托人签订委托监造合同后，应成立由总监造工程师、专业监造工程师组成的相对固定的监造项目组织机构。 第十条 监造单位应根据承接的监造业务，在设备制造期间，配备相应的驻厂监造人员，进驻制造单位实施监造。 第十一条 委托人在与制造单位签订设备供货合同时，应明确设备监造的内容和监造单位的职责与权利。 第十二条 委托人应在监造单位实施监造前，将监造单位名称、监造工作内容、监造设备名称、规格型号、数量等书面通知制造单位。 第十三条 委托人在监造服务合同生效后，应向监造单位提供被监造设备的供货合同、技术协议以及相关的技术资料。 第十四条 监造单位在监造实施前，应将驻制造单位的监造人员履历报送15、委托人。委托人有权要求监造单位更换监造人员。驻制造单位的总监造工程师、监造工程师如有变更，监造单位应书面通知委托人。 第十五条 监造工作过程中如发生争议，委托人、监造单位和制造单位应本着客观公正的原则协商解决。经协商仍有争议，应按合同约定的方式解决。 第四章 监造工作程序与内容 第十六条 监造工作程序： （一）熟悉设备图纸、技术标准、制造工艺以及设备供货合同中的有关规定。 （二）编制设备监造大纲和设备监造实施计划，经总监造工程师审核批准后报送委托人备案。 （三）核查制造单位的生产计划和有关质量体系，并提出核查意见。 （四）核实制造单位主要分包方的资质情况、实际生产能力和质量管理体系是否符合设备16、供货合同的要求。 （五）熟悉制造单位的检验计划和检验、试验要求，确认各制造阶段检验、试验的时间、内容、方法、标准以及检测手段。 （六）对设备制造过程中拟采用的重大新技术、新材料、新工艺的鉴定和试验报告进行审核，签署意见，并通知委托人予以确认。 （七）查验主要零件的生产工艺设备、操作规程和有关人员的上岗资格，并对设备制造和装配场所的环境进行审查。 （八）对制造设备的主要原材料、外购配套件、毛坯铸锻件的证明文件、检验报告和外加工件、委托加工材料的质量证明文件以及制造单位提交的检验资料进行审查。 （九）对设备制造过程进行监督和抽查，深入生产场地，对所监造设备进行巡回检查，对主要及关键零部件的制造质量17、和制造工序进行检查与确认。 （十）监造人员应按制造单位检验计划和相应标准、规范的要求，监督设备制造过程的检验工作，并对检验结果进行确认。如发现检验结果不符合规定，应及时通知制造单位进行整改、返工或返修；对当场无法处理的质量问题，监造人员应书面通知制造单位，要求暂停该部件转入下道工序或出厂，并要求制造单位处理；当发现重大质量问题时，必须立即向制造单位出具书面停工通知，并及时报告委托人。 （十一）监督制造单位的设备装配和整体试验等过程。 （十二）按设备制造合同的规定核实制造单位提交的制造进度付款单，提出核实意见，报总监造工程师批准后开据有关证明，提交委托人作为委托人向制造单位支付设备款的依据。 （18、十三）定期向委托人提供监造工作简报，通报设备在制造过程中加工、试验、总装以及生产进度等情况。 （十四）设备监造工作结束后，编写设备监造工作，总结，整理监造工作的有关资料、记录等文件，一并提交给委托人。 第五章 监造服务费 第十七条 设备监造业务实行有偿服务。监造服务费是委托人依据监造服务合同向监造单位支付的服务酬金，监造服务费和支付方式应写入监造合同。 第十八条 委托人可根据工程具体情况，按被监造设备的全部设备购置费乘以N% 的费率计算设备监造费。 第十九条 设备监造服务适合规模经营，各类设备监造成本差异较大，因此委托人原则上应以工程项目为单位签订监造合同。 第六章 设备验收单填写要求第二十条19、 设备验收前，机电设备部将设备验收单发给承包商（制造商），由承包商填写设备名称、出厂编号、型号规格、价格、生产厂家、进厂日期、主要技术参数（按合同技术部分的要求填写相关参数）、随机附件及数量及随机资料。设备验收时，机电设备部工作人员先审核承包商填写的以上内容，若不符合合同要求，可退回重填，导致的设备延期验收的责任由承包商负权责。第二十一条 若承包商填写内容符合要求，则进行验收，进行设备调试，在双方在场的情况下填写设备调试情况栏。若调试不合格，由承包商负责对机器进行调整。第二十二条 设备调试合格后，填写设备调试结论以及参加验收的人员名单，若有其他情况，填写备注。第二十三条 设备验收合格后，设备验20、收单送机电设备部负责人审核签名，之后送分管领导审批签字、盖章。附件1：轨道交通公司设备验收单 设 备 验 收 单编号： 日期： 设备名称出厂编号型号（规格）价 格生产厂家进厂日期主要技术参数：随机附件及数量：随机资料：设备安装调试情况：设备验收结论：参加验收人员备注：审核意见：机电设备部负责人签名： 日期：审批意见：分管领导签名（盖章）： 日期：轨道公司机电设备安装施工管理制度 第一章 总 则第一条 使用范围 本管理制度主要适用于轨道交通车站、车辆段、控制中心常规设备安装、系统设备安装等施工现场管理。第二条 管理要求 （一）各车站实行区域管理模式。由建设单位根据站点区域派驻相应的业主代表和施工21、现场监理组成区域管理小组，负责协调和管理现场施工的承包商。系统承包商在车站公共区范围内施工时，需服从区域管理人员的管理； （二）区域管理小组之间进行紧密的协调，做好对接； （三）区域管理小组应严格履行区域管理职责，并承担因管理松懈造成不良后果的相应责任。第三条 管理阶段划分 施工现场管理阶段将根据监理单位制定并经业主批准的“工期计划”进行划分，由区域管理小组制定个阶段的中心工作。第四条 协调安排原则 协调安排的原则：保证常规设备安装、系统设备安装工程施工阶段，各施工单位在时间、空间上的作业关系顺畅，确保施工安全。 第二章 施工现场管理组织机构及职责第五条 施工现场管理组织机构由各车站设备安装施22、工监理牵头，由轨道公司现场业主代表、系统设备安装承包商项目经理组成，对现场存在的问题，由管理组织机构共同协商，提出处理意见。然后代表各自单位负责落实。 施工现场管理组组成： 组长：车站设备安装监理单位总监。 副组长：现场业主代表、监理单位分管副总监、设备安装承包商项目经理。 组员：各驻地监理、设备安装承包商各专业负责人。第六条 现场管理职责 （一）区域管理小组职责 1、负责在车站的安全文明施工管理、施工进度监督、施工场地、作业面、材料进场、施工用水、用电、接口管理等方面的管理工作。所有进场施工单位在进场施工前，必须与区域管理单位签署安全协议、临水临电协议； 2、负责对各系统设备安装承包商安全管23、理体系的运作进行监督。系统设备安装承包商在进场前，应向点管理单位报送本项目的安全管理体系，区域管理单位有权审查该安全体系是否符合相关规定并在施工过程中进行监督检查； 3、负责对进入施工现场的所有人员的管理。本标段实施人员进入挂牌制度，进出施工现场的人员必须佩带证明其身份的出入卡，如无相关证明件，可拒绝其进入施工场地。区域管理小组应在出入口设置专人进行检查； 4、负责区域内的公共区域的卫生管理。区域管理小组负责为进入施工现场的各单位制定固定的地点，供系统设备安装承包商临时存放垃圾，设备安装承包商负责定期清运存放于指定地点的垃圾，限制人员在该区域活动； 5、负责对所有进场施工单位的电、气焊等明火作24、业的统一管理，系统承包商需明火作业的要提前向区域管理小组提交书面申请书，说明用火时间、位置、用途、管理责任人等。在征得区域管理小组同意后组织实施，并在指定区域内作业； 6、负责对整个施工现场进行例行安全检查。区域管理小组有责任将进入施工场地的所有施工单位纳入其正常的安全管理范围之内，对发现的问题提出整改通知，并监督整改； 7、负责组织施工区域内个系统设备安装承包商迎接各类安全检查。对检查中提出的问题有权监督责任方整改； 8、负责划定各系统设备安装承包商的安全管理责任区，区域管理小组应统一规划施工范围内所有地上、地下施工场地，按合同及工程实际需要分配给各承包单位； 9、根据系统设备安装承包商报送25、的临时水电需求申请，负责按安装施工承包合同提供临时水电接口。并负责管理临时水电设施； 10、按施工合同要求，对进场的所有承包商进行协调管理。详细内容见承包合同业主要求； 11、负责设置区域管理范围内“四口”、“五临边”安全防护栏杆、地板、警示带、警示牌或竟是标语；12、协助各承包商做好成品保护工作；13、负责对所有安装施工单位遵守本办法的情况进行监督检查，对违反本办法规定的行为进行相应的处罚；14、审查各承包商的施工计划，协调所监理工点各施工单位的进度计划安排、施工场地、各专业接口；检查对危险源的排查是否详细，指定的应急预案和预防措施是否有针对性，并在施工过程中进行监督检查；按轨道公司规定组织26、工地例会等。区域管理小组组织的例会，各专业承包商均应参加；15、各专业监理负责专业内的施工组织、施工技术和质量、工程进度、工程量签认及安全文明生产。（二）设备安装承包商职责 1、负责完善本单位安全管理体系。保证安全体系的有效运转并接受区域管理小组的监督； 2、自主组织并负责对工作范围内的工程的进度、安全、质量管理，对各自的施工安全负全责； 3、各自必须对本单位的职工进行安全文明生产教育，以增强法制观念和提高职工的安全生产意识以及自我保护意识； 4、要积极配合、服从区域管理小组统一协调管理； 5、遵守本办法的各项规定，服从区域管理小组对现场施工场地的规划安排，不准随意占用场地作仓储使用。各系统的27、施工区域和材料堆放场地要保持整洁干净，并按轨道有限公司要求进行标识； 6、自主保护各自的材料、设备和成品、半成品； 7、系统设备安装承包商携带物资出门时，应持有监理人员签字的出门证。第七条 安全施工职责 各专业承包商项目经理应对本单位或工点的安全负责，并承担领导责任，可授权由相应资质的管理人员作为安全施工主管。各项目的现场施工负责人对工地的安全负有监督、管理的责任。 安全主管的主要任务：（一） 每天做好本项目施工范围内的安全巡检工作，杜绝违章施工；（二） 对现场存在的安全隐患及时予以整改；（三） 做好新进场员工的安全教育工作，重要岗位要进行安全交底；（四） 负责事故紧急处理的指挥、报告。 第三28、章 承包商管理第八条 区域管理小组应根据施工需要，将现场所有施工场地进行合理划分给进场施工的其他承包商，双方应书面确认，以便明确责任归属。公共区域有区域管理小组负责管理。施工场地的占用应实施动态管理。对于某个系统不需要再占用的场地，系统设备安装承包商应及时交还给区域管理小组，否则，应继续承担该范围内的安全责任。第九条 施工现场公共区的防护设施由区域管理小组统一设置并管理，任何单位不得随意拆改已有防护设施，确需拆改的，必须经区域管理小组书面同意后方可实施；工程作业完成后，拆除单位应及时恢复防护设施，并报区域管理小组验收。第十条 各进场承包商在属于自己的范围内作业时，须遵守施工现场“统一作业、统一29、防护、统一责任人”的原则。防护设施必须符合相关安全法规规定。定期对危险源进行排查。第十一条 各进场承包商应建立施工现场文明施工和成品保护制度，做好文明施工和成品保护工作，加强日常检查、巡视，落实责任单位、责任人，各单位自行保管本单位的设备、材料、成品、半成品；任何单位均不得改移其他施工单位的成品或半成品，确需要改移时，应与隶属单位及驻地监理协调解决。各单位应及时将当日各自生产的施工废料、垃圾等清运到指定地方，确保施工现场干净整洁。第十二条 施工现场实行挂牌标识制度，作业区、材料堆放区、垃圾存放区、已施工完成的管线等应挂牌标识，明确责任单位、责任人。各进场施工单位还应在其施工机械、工作服、安全帽30、明显位置标明其单位名称。第十三条 地下作业现场内严禁存放易燃易爆危险物品，未经驻地监理工程师许可，不得使用任何易燃易爆物品。在封闭环境中作业，要注意采取有效个体防护措施，防止工人在作业中中毒。第十四条 各进场承包商要加强高处作业的安全管理，高处作业平台应设置相应的防护栏杆、安全网等安全设施。第十五条 各进场承包商应提前对进入车站的设备运输道路进行筹划，按程序提前通知区域管理小组在墙体砌筑时给予考虑或预留，并按规定时间完成大型设备入场。第十六条 施工中一旦发生紧急情况及各类事故时，不论原因在哪一方，都应互相协助，及时抢救伤员，排除险情，保护事故现场，并由责任方立即向现场管理单位及有关部门报告。第31、十七条 坚持文明施工，减少施工现场环境污染，保持施工现场整洁、设备、材料、工具等要堆放稳固、整齐有序，杜绝大量的积水和浮土垃圾等。严禁向其他承包商的施工区域丢弃污物、垃圾、包装箱、木板和废弃物等。第十八条 确保设备材料按照划定的区域堆放整齐，脚手架搭设稳定、任何工具材料严禁侵入行车界限。第十九条 施工时应提供充足的照明设施。第二十条 各承包商及其分包商制定各自的施工现场应急预案。第二十一条 各承包商及其分包商对危险的工作编制安全预案。第二十二条 各承包商制定食堂安全卫生的管理办法，并严格执行。 第四章 安全监理第二十三条 各车站机电设备安装监理单位，负责对整个设备安装及装修工程实施安全管理第二32、十四条 各监理单位设置专职安全监理工程师，在总监的直接领导下，具体负责整个工程的安全监理工作。第二十五条 安全监理工程师职责 （一）编写安全监理方案和安全监理实施细则。制定有关安全的监理人员培训计划，按计划对监理人员进行安全监理业务培训，并保留培训记录； （二）审查承包商的营业执照、企业资质和安全生产许可证； （三）审查承包商安全生产管理的组织机构，查验安全生产管理人员的安全生产考核合格证书、各级管理人员和特种作业人员上岗资格证书； （四）会同驻地监理工程师审核施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案； （五）核查承包商安全培训教育记录和安全技术措施的交底情况； （六）检查承包商制定安全生产33、责任制、安全生产检查制度和事故报告制度的执行情况； （七）核查施工起重机械设备拆卸、安装和验收手续，签署相应表格，检查定期检测情况； （八）对施工现场进行安全巡视检查，及时发现并制止承包商的各种违章作业，督促其整改，填写监理日记，发现问题及时向专业监理工程师通报，并向总监理工程师报告； （九）组织召开安全生产专题监理会议，并编写会议纪要； （十）起草有关安全监理的监理通知； （十一）编写监理月报中的安全监理工作内容； （十二）核查各承包商监理环境保护管理体系、制定环境保护措施的情况，检查并督促施工单位做好环境保护工作； （十三）对于有必要的工作，有权利和义务要求各承包商编制相关预案，并核查相应34、人员 、材料、器具的准备情况。第二十六条 专业监理工程师安全监理职责 （一）各系统的安全监理工作由各系统专业监理工程师负责实施，检查施工单位的安全岗位职责、制度，检查现场施工机具和移动用电工具的安全操作规程的建立及落实情况，并形成记录； （二）每日在本专业的施工作业范围内进行日常巡检，填写日巡检记录； （三）对发现的安全隐患书面通知区域管理小组，要求整改。对严重隐患或整改不力的报告专职安全监理工程师，或向总监理工程师报告； （四）详细记录和专项保存安全监理资料。 第五章 安全协议、违约与违约金的收取第二十七条 凡进场施工的设备安装承包商，进场前均应与区域管理小组签署安全协议（见附件1），区域管35、理小组有权向违反协议规定的区域内设备安装承包商收取违约金。第二十八条 现场监理向违反安全协议的承包商收取违约金，每次实施前均应向区域管理小组报送相应资料，并征得总监同意后实施。第二十九条 区域管理小组向违反安全协议的区域内监理单位收取违约金，每次实施前应向公司机电设备部以及合同造价部报送相应资料，并征得相关部门领导同意。第三十条 由区域管理小组制定违约金收取程序。第三十一条 违约金的保管与使用 （一）违约金暂存于区域管理小组； （二）收取的违约金最终用于奖励安全文明先进单位和个人。奖励的依据是在监理组织的安全检查中表现突出的单位和个人； （三）违约金专款专用，不得挪用。第六章 现场管理收费标准36、第三十二条 设备安装承包商进场缴纳费用标准。 （一）安全文明施工押金1、设备安装承包商在进入现场后，将安全文明施工押金一次性缴于所在施工区域区域管理小组，由收费的区域管理小组出具收据；2、每个安装合同的安全文明施工押金为其合同价的1%；3、根据安全协议对违反安全文明施工的承包商收取的违约金，由责任单位直接向设备安装监理缴纳，承包商收到违约通知后，在规定时间内不予缴纳的，监理单位有权从该承包商的安全文明施工押金中直接扣除；4、在设备安装项目初步验收后，由区域管理小组将安全文明施工押金全额余额退还交费承包商；5、所有收取的违约金纳入安全文明施工的奖励资金。6、区域管理小组对安全文明施工押金设立专门37、的账户，专人管理，专款专用。 （二）临水临电押金1、各设备安装承包商进入车站施工时，应与区域管理小组签署施工用水（电）协议（见附件2），并该区域的临水临电押金一次性缴于区域管理小组，由区域管理小组出具收据。2、每个设备安装合同的临水临电押金为每区域1000元。3、在工程初步验收后，由收费的区域管理小组将临水临电押金全额或余额（扣除拖欠费用后）退还交费承包商。附件：附件1：设备安装承包商安全协议附件2：施工用水（电）协议附件3：违约通知单附件1：设备安装承包商安全协议安全协议区域管理小组：系统设备安装承包商： 根据轨道公司设备安装施工管理，为确保区域管理小组的权利和责任，确保工作过程中双方人身和38、设备安全，切实落实双方的安全责任，特制定本安全协议。 1、系统设备安装承包商在与区域管理小组签署安全协议后，方可进场，在未办理安全协议前，未经区域管理小组的同意，不得进场。 2、进场的系统设备安装承包商在办理进场安全协议时，要出示企业资质的相关资料，包括但不限于：安全生产许可证、安全管理机构及人员组成、安全管理岗位职责。 3、双方均应认真执行“安全第一、预防为主”的安全工作方针，落实各自的安全生产责任，严格执行轨道公司机电设备安装施工管理制度。 4、施工过程中，系统设备安装承包商必须严格执行区域管理小组有关安全、消防治安及文明生产等方面的规定。 5、系统设备安装承包商对区域管理小组提出的有关安39、全施工的建议必须立即整改，主动完善安全措施、设施。 6、系统设备安装承包商应向区域管理小组提供经过安全教育人员的名册，注明人员的工种、年龄、文化程度、身体状况等。 7、区域管理单位安监人员有权纠正违章行为，对系统设备安装承包商人员在施工中的违章作业，区域管理小组有权按照轨道公司机电设备安装施工管理制度和本协议的相关规定收取违约金。 8、系统设备安装承包商工作人员在施工中不认真执行安全文明生产规定，区域管理小组有权要求其进行停工整顿（造成的损失自负）。 9、参建各方对各自的施工安全负全责，各自必须对本单位的职工进行安全生产教育，以增强法制观念和提供职工的安全生产意识和自我保护能力。 10、以对国40、家和企业利益负责的高度责任心，共同做好现场的成品保护工作，确保施工过程中不损失他人的自有设施和施工成品，如有损失，应及时通知监理和各相关方，防止隐瞒不报，造成严重后果。 11、施工过程中应互相配合，有责任为各自双方提供施工便利条件。如因施工需要必须拆除或变动设备、管线时，应通知对方，争得对方同意后，共同协商解决。 12、坚持文明施工，减少施工现场环境污染，保持施工现场整洁，不得在站内吸烟、吐痰、大小便等不文明行为，施工做到工完场清。 13、施工中一旦发生紧急情况及各类事故时，不论原因在哪一方，都应该互相协助，及时救助伤员、排除险源，保护事故现场，必须立即向现场管理单位及有关部门报告。 14、系41、统设备安装承包商须按轨道公司机电设备安装施工管理制度缴纳安全文明施工押金。 15、系统承包商有违反轨道公司机电设备安装施工管理和本协议的行为，区域管理小组有权收取违约金。区域管理小组指定专人负责收取违约金，并向违约单位出具收据。违约金的收取和使用需符合轨道公司机电设备安装施工管理制度的相关规定。 16、违约金收取事项及标准如下：16.1 凡未佩戴安全帽进入施工现场者，对其单位按每人每次收取220元违约金，其中违章者承担20元。16.2 凡进入施工现场，不佩戴胸牌者，或特殊工种未按国家相关规定携带操作证、或特殊工种工作证等，对其单位按每人每次收取违约金110元，其中违章者承担10元。16.3 凡42、穿拖鞋、短裤进入施工现场作业者，对其单位按每人每次收取违约金230元，其中违章者承担30元。16.4 工作前四小时不允许饮酒，凡酒后进入工地或者进入高处施工作业者，对其单位按每人每次收取违约金350-600元，其中违章者承担50-100元。16.5 凡高处作业未按规定佩戴安全绳者，对其单位按每人每次收取违约金230元，其中违章者承担30元。16.6 凡高空作业未按规定递送工具而乱抛工具及物件造成人员受伤及损伤其物件者，肇事者所在单位除赔偿受伤人员经济损失及物件价值外，还需上缴违约金600-1200元，其中肇事者承担200元。16.7 凡配电箱无标识，无责任人的，对其单位收取违约金200元。检查43、发现无标识且无单位认领的配电箱及其电源线，由安全检查人员当场没收，送监理单位处理。16.8 凡没有做到“一机、一闸、一箱、一漏”，乱用电的，对其单位收取违约金200元。16.9 二级配电箱无隔离开关的，对其单位收取违约金200元。16.10 用电设备没有接地防护措施的，对其单位收取违约金200元。16.11 临时用电线路拖地、或架空高度不够影响其他作业人员通行的，对其单位收取违约金100元。16.12 凡未经现场施工负责人和值班电工同意私自乱接乱拉电源造成电器设备损坏者，肇事者单位除赔偿经济损失及设备损失外，对单位收取违约金1200-2500元，其中肇事者承担200元，情节严重者交司法机关处理44、。16.13 凡未经现场施工负责人和值班电工同意私自乱接乱拉电源造成经济损失的，对单位收取违约金600元，其中违章者承担50元。16.14 凡配电箱安装不符合规定，电焊机、切割机等用电设备不符合规定，并经过一次检查提出后不按规定时间整改的，每一设备对其单位收取违约金300元，并责令停工整改。16.15 凡施工用电接线不符合规定，并经过一次检查提出不按规定时间整改的，每一处对其单位收取违约金500元，并责令停工整改。16.16 凡“四口”、“五临边”五安全防护措施或防护措施无效、高处作业无防护栏杆的，每一处对其单位收取违约金500元，并责令停工整改。16.17 凡坑、洞口防护没有封死（有盖板，没45、有钉死的同论），每一处对其责任单位收取违约金200元。16.18 对因工作需要临时拆除防护设施，没向区域管理单位登记的，工作时间不设专人防护的、人员撤离时不恢复好的，每一处对其单位收取违约金500元，并责令停工整改。16.19 对因工作需要零食拆除其他单位的管线、设施、成品、半成品，挪用其他单位物品，未经协商同意的、人员撤离时不恢复好的，每一处对其单位收取违约金500元，并承担所有损失。16.20 凡不按操作规程施工、违章作业造成的一切经济损失，肇事者单位除赔偿经济损失外，对单位收取违约金1500-3500元，其中造势者视情况承担300-500元，情节严重者交司法机关处理。16.21凡未经现场46、施工负责人安排，私自进入施工现场进行与施工无关的活动的人员，无论发生任何安全事故，除后果自负外，对造成的经济损失需全部赔偿，对其所在单位收取违约金1500-3500元，其中肇事者承担300-500元，情节严重者交政府主管部门处理。16.22 对市、轨道公司、监理检查时要求立即整改，而没按限期整改的单位，在原扣除违约金或其他处罚基础上，对其单位增加违约金500元，并责令停工整改。16.23 对安全质量检查要求整改的问题，在下次检查时同样存在的，每条在原基础上对其单位增加违约金500元，并责令停工整改。16.24 对危及人身安全，存在重大事故隐患，现场负责人不立即整改的、项目负责人接到报告不立即采47、取措施的，对其单位收取违约金3500元，其中责任人承担500元。 17、违约单位应按轨道公司机电设备安装施工管理制度相关规定缴纳违约金。 区域管理小组： 系统设备安装承包商：经办人： 经办人：联系电话： 联系电话：日期： 日期：附件2：施工用水（电）协议施工用水（电）协议为了加强施工现场临时用水（电）管理办法，根据地铁车站机电设备安装工程施工现场管理办法，施工用水（电）的规划，管理工作由区域管理小组统一安排，集中管理。进入场地施工的其他系统设备安装承包商用水（电），由区域管理小组单位对现场公共区域施工用水（电）线路，接口点以及场地照明实行统一设置，费用分摊，为所有进场施工的承包商提供公共区域的48、场地用电照明条件。为了加强现场用水（电）管理工作，完成各自的施工任务，特制订以下条款：一、 系统设备安装承包商进入场地施工，在用水（电）前必须首先向区域管理小组单位提出用水（电）申请，注明用水（电）类别（生产、生活、调试等），用水（电）容量，计量方式，用水（电）持续使用时间等内容并加盖单位公章；经区域管理小组单位主管领导批准并签订本协议后方可安排实施。系统设备安装承包商还需要提供经监理单位批准的临电施工方案或施工组织设计。二、 区域管理小组单位根据系统设备安装承包商的申请，负责向其提供水源电源接口。系统设备安装承包商根据在现场用水（电）的地点和容量等；在进场前向区域管理小组单位一次性缴纳水（电49、）费押金，区域管理小组出具收据。系统设备安装承包商施工完毕申请停水（电）后，在无拖欠水（电）费的情况下退还押金。三、 系统设备安装承包商在现场施工用水（电）线路的敷设和其他设施的设置，必须符合区域管理小组现场统一规划和市关于施工现场用水（电）安全的规定，确保所有用水（电）线路和用水（电）设备的安全。四、 系统设备安装承包商在现场用水（电）期间必须确保其自有用水（电）和线路的安全。为保证地下场所施工安全和人员健康、环境卫生，严禁在车站地面以下使用带有自发电装置的设备。五、 区域管理小组单位根据现场施工进度和特殊情况对现场用水（电）线路和水（电）源点进行临时调整，系统设备安装承包商应对此予以理解并50、有义务配合区域管理小组单位的调整方案。六、 系统安装承包商在现场用水（电）必须确保其自来水（电）计量装置的准确性。电度表在投入使用前必须有校验铅封手续。区域管理小组单位现场用水（电）管理人员，每月对系统承包商用水（电）量进行抄表并计算水（电）费，同时给系统设备安装承包商发水（电）费通知单，系统设备安装承包商在收到水（电）费通知单后三日内，必须向区域管理小组单位财务部门交纳水（电）费。三日以后每拖欠一天加收当月水（电）费5的滞纳金，对超过7天的取消用水（电）资格，并从水（电）费押金中扣留当月水（电）费。七、 区域管理小组单位负责为系统设备安装承包商提供公共区照明，在现场条件许可的情况下尽量为系统51、设备安装承包商提供满足现场施工用电的便利条件，同时系统设备安装承包商有义务对公共区域设置的照明设施和现场供电电路进行保护。八、 未经区域管理小组单位单位主管批准，系统设备安装承包商不得擅自向其他单位或个人提供用水（电）。九、 系统设备安装承包商在用水（电）期间必须保证其用水（电）线路和设施的安全及相关人员的安全，接停电及其它电气作业必须由持证上岗电工操作并遵守相关操作安全规程。十、 本协议字双方签字盖章后生效，在系统设备安装承包商申请停电用水（电）双方结清水（电）费后，本协议终止。十一、 系统设备安装承包商必须保证安全、文明节约用水（电）并遵守区域管理小组单位的现场管理有关条例（安全生产、文明52、施工管理条例）。十二、 水、电费计算方法：水费=水表读数（1+管线损耗5+管理费5）水费单价 电费=电表读数（1+线路损耗5+管理费5）电费单价区域管理小组单位： 系统设备安装承包商：经办人： 经办人：联系电话： 联系电话：日期： 日期：附件3：违约通知单 轨道交通公司 机电设备安装施工违约通知单违约单位及项目经理签字当事人现场违章事实：（图片附后）违约依据违约金违约通知签发单位签发人区域管理小组意见总监理工程师意见轨道公司机电设备安装驻地监理管理办法 第一章 总则第一条 编制目的 为了优质、高效、节省的建设轨道工程，规范轨道建设中的工程监理的管理，更好地发挥工程监理的作用，根据监理合同和国家53、有关法律、法规，制定本办法。第二条 适用范围 本办法适用于参与轨道建设的设备安装工程施工监理。 第二章 驻地监理主要工作及工作程序第三条 施工准备阶段应完成如下工作： （一）项目建立机构的组建 1、建立明确的组织机构框图； 2、建立、健全严格的规章制度； 3、编制监理规划和监理细则，监理细则相关内容应符合轨道公司有关文件规定； 4、按合同规定准备建立工作必要的办公设施； 5、建立与业主正常的工作联系渠道。 （二）监理人员 1、按合同要求配备各专业监理人员，监理人员资质满足要求； 2、熟悉合同文件及相应的技术规范； 3、会同业主完成对设计图纸的审核，对发现的重大错误或方案性问题书面报业主。 （三54、）各种检测、测量设施和仪器的齐备。 （四）技术性准备工作 1、进行现场情况调查，对沿线地形、地物情况全面掌握，沿线测量标志复核无误； 2、配合业主编制施工招标文件，协助业主进行施工招标； 3、完成技术交底、资料交接，熟悉掌握设计意图和设计文件要求； 4、审查承包人进场设备、机构和人员情况符合投标书的条件，审查承包商的质量保证体系及安全方案； 5、审批承包人总体施工计划，施工机械、施工方案及施工工艺等； 6、审核承包人的工程分包； 7、向承包人进行监理实施方案细则的技术交底，使承包商了解监理控制内容、方法、程序、控制点等； 8、审批其他开工前应报送监理工程师的各种报告； 9、提示业主以及督促承包55、人按合同要求进行准备工作； 10、参加业主主持召开的第一次工地会议； 11、提出、协调与本标段施工接口有交叉影响的问题，并上报业主； 12、参加由业主主持的由监理组织的设计技术交底会，会议纪要由监理出具，会审记录由各方确认； 13、审查承包人的开工申请，详细了解开工前的准备情况，经检查，如准备工作已达要求，按规定程序下达开工令。第四条 工程质量监理 质量是工程监理的关键与核心，监理依据的是合同条款、技术规范和设计文件。 有对工程上使用的材料和施工质量的检验权。对于不符合设计要求及国家质量标准的材料设备，有权通知承包商停止使用；不符合规范和质量标准的工序、分项分部工程和不安全的施工作业，有权通知56、承包商停工整改、返工。承包商取得建设单位复工令后才能复工。发布停、复工令应当事先书面向业主报告，如在紧急情况下未能事先报告，则应在24小时内向业主作出书面报告。未经监理工程师现场检查确认质量的工程，业主有权拒绝支付工程款。 （一）准备阶段 1、根据施工承包合同审查承包商现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系； 2、会同业主审批承包商的工地试验室设备、人员及承担的业务范围； 3、审查承包商为工程配备的施工机械是否满足技术规范规定的工程质量标准的要求； 4、审批承包商拟在工程使用的原材料的来源、数量和质量，并进行检验； 5、审查拟开工项目施工方案和技术措施； 6、检查、核验承包57、商的放样和测量数据。 （二）施工阶段 1、检查承包商的施工工艺是否符合技术规范的规定，是否按开工前监理工程师批准的施工方案进行施工； 2、每道工序完工后进行严格的质量验收，合格后才能允许进行下道工序； 3、对施工中产生的各种缺陷或质量事故进行调查、处理，到达合同要求后才批准承包商继续施工； 4、项目监理机构应对施工单位在施工过程中报送的施工测量放线结果进行复验和确认，并按业主有关轨道交通测量管理规定执行； 5、有工程质量事故的调查权和处理建议权。当工程出现质量事故时，总监理工程师应组织相关单位召开质量听证分析会，结合现场调查的结果，提出调查报告和处理建议并报业主审批同意后处理； 6、对需要返工58、处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令施工单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和结果进行跟踪检查和验收，并及时向业主提交有关质量事故的书面报告，应将完整地质量事故处理记录整理归档； 7、应要求施工单位按时上报真实可靠的监控量测资料，并随时进行检查； 8、对整个施工过程的安全文明施工进行检查督促，对发现的施工安全隐患、施工扰民问题要求施工单位进行彻底整改，并定期向业主书面报告监理标段的安全文明施工情况； 9、要及时向施工单位发出有关工程施工的监理通知，并要求施工单位回复对监理通知内容要求事项的落实情况。 （三）工程交工阶段 1、协59、助业主单位进行施工验收工作； 2、在收到承包商的交工申请报告后，监理工程师应对此报告进行严格审查，并写出书面审查报告，对交工工程进行检验，并作出评价，检查承包商对申请交工工程的现场清理情况以及交工资料的完成情况。会同业主确认以上各项检查符合合同要求后，监理工程师应立即签发交工证书； 3、编制竣工文件； 4、在工程交工验收前，监理工程师应依据有关竣工验收管理规定以及有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同对承包商报送的竣工资料进行审查。及时掌握和处理承包商竣工文件编制过程中出现的问题。督促承包商完成竣工结算。 （四）缺陷责任期阶段 移交工程证书的签发，表示该部分工程进入缺陷责任期，60、在缺陷责任期内，监理工程师应就业主提出的整改意见对承包商进行跟踪，并要求承包商： 1、完成在移交证书中指明的尚未完毕的工程； 2、完成在移交证书中指明的已完工程中存在的某些缺陷的修补； 3、进行修补或重建因承包商出现的工程缺陷； 4、应继续完成不合格需重建、修补缺陷的工程，知道监理工程哈斯和业主验收合格； 5、对工程质量缺陷原因会同有关部门进行调查分析并确定责任归属； 6、在缺陷责任期满后，监理工程师对承包商在缺陷责任期所完工程见车合格后予以确认。第五条 工程进度监理监理工程师对工程施工阶段的进度控制，主要是对工程施工计划的审批和计划施工过程中的监控和计划调整。（一）计划管理 监理工程师收到承61、包人提交的工程施工总进度计划后，根据合同规定的期限，对其进行认真审核，检查承包人制定的计划是否合理，是否符合工程项目的实际情况，是否满足业主提出的施工进度要求，监理工程师审批的重点是承包人实施计划的能力及施工时间安排的合理性，最后报业主批准；（二）进度控制 对工程施工的进度进行监督、检查和控制，审批承包人施工计划的调整，经业主批准后实施。总监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图纸、经过批准的施工组织设计进度以及业主有关轨道建设工期总体策划要求制定进度控制方案，组织监理工程师对进度目标进行风险分析，制定防范性对策并上报业主。第六条 工程投资监理（一）熟悉合同文件，特别是熟悉有关监理工程师的计量62、与支付方面的职责权限条款；（二）根据合同条款以及业主有关计量与支付管理规定（见合同造价部规范化管理工作手册），制定项目监理机构的工程计量与支付程序；（三）工程施工过程中，对所有已完成的工程细目进行计量、记录，以便检查承包人提交的月底、季度结算单；（四）经监理工程师验收合格的工程才能计量。计量工作由承包人统计已经监理工程师验收合格的工程量，由监理工程师负责审核无误后按规定程序报批；（五）有完工的分项分部工程的计量权；（六）在工程施工合同约定的工种价格范围内，有工程款支付的审核和签认权，以及结算工程款的复核确认权与否定权。由于设计变更或由业主、承包商、项目监理机构提出工程变更而发生的工程合同变更的63、审查权；（七）必要时检查承包商的账户、票据、赔偿及其他财务报表的问题，并遵照合同要求提出建议和更正，严格控制支付程序；（八）审批承包商的计量支付申请；（九）监理机构应根据施工合同有关条款、施工图对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性措施；第七条 工程安全及文明施工管理（一）根据建设工程安全生产管理条例，对建设工程安全生产承担监理责任；（二）认真审核施工单位上报的各项施工组织设计，从施工组织设计上杜绝安全隐患；（三）督促施工单位按照政府有关部门和业主的要求上报各项安全专门方案、应急预案、防洪预案等，并认真审核；（四）督促承包商建立健全安全文明施工网络和各项规章制度，加强对承包商资料的检查；64、（五）配备专业的安全管理人员，对各驻地监理日常的安全监督进行管理；（六）健全监理的安全监督机制，驻地监理每周应会同承包商组织一次安全检查；监理每月应组织一次安全大检查，做好记录；发现安全隐患应进行整改或停工处理；（七）认真审核承包商的文明施工和环境保护方案。日常工作中加强对文明施工的监督，减少工程对周边环境的影响，力争独具各项投诉的发生。第八条 合同管理（一）工程变更 按照规定的程序在授权范围内发出工程变更指令，对变更工程进行评估，测算变更工程量的比率和价格，提出方案的取舍意见，按程序上报，经批准后实施。根据授权范围和施工合同对工程量签证，必须确保数量的真实准确无误。（二）工程延期审查承包人的65、延期申请范围、内容和对整个工程的影响程度，无论是临时的工程延期或最终的工程延期须报业主批准。（三）费用索赔 根据合同受理或驳回承包人向业主的索赔，主要内容有：在承包人提出索赔身亲后，监理工程师根据合同对索赔申请的理由及各项记录进行认真客观的审核与证实。对索赔理由成立的按规定程序报告业主。对业主向施工单位提出索赔时，监理机构必须公正忠实地维护业主的利益。（四）争端与仲裁 在委托的工程范围内，业主或第三方对对方的任何意见和要求，均必须首先向监理工程师提出，由监理工程师研究处置意见，再同双方协商确定。当其双方的争议由政府建设行政主管部门或仲裁机关进行调解和仲裁时，监理工程师应当提供作证的事实材料。第66、九条 工程施工协调主要指当工程施工过程中在各个施工阶段以及在各个专业之间、与周边环境以及与工程外部相关单位出现矛盾时，主持或协助业主进行各种各样的协调工作。驻地监理应主动接受市政有关部门的指导和监督，要协助业主和承包人与市政管线部门、公用事业单位、交通管理部门搞好协调、配合工作。第十条 信息、记录和报告 （一）保存合同、图纸、变更之处的记录以便审查竣工图以及作为竣工结算的依据。实际施工的起止时间、工程内容要及时上报业主；（二）提供甲方需要的中间支付和最终支付证书；（三）提供有关工程项目的技术咨询；（四）做好监理日记；（五）按规定要求做好各种文件的文档管理工作；（六）每月定期的监理月报；（七）主67、持召开周、月工地例会以及专项会议，撰写会议纪要，经与会各方会签无误后，送合同有关各方；（八）按业主要求编写季度、半年、年度、最终监理总结报告；（九）拍摄施工过程中的重要工序、重要施工情况、工程事故等照片提交业主（十）项目监理机构和监理人员对施工单位发出的监理通知同时抄报业主；（十一）工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告。第三章 驻地监理管理和考核办法第十一条 监理合同的日常管理由机电设备部配合合同造价部对监理合同进行管理，主要内容如下：（一）督促驻地监理上报监理费支付计划；（二）督促驻地监理上报监理规划、监理细则，监理人员联系单。（三）督促驻地监理及时上报监理月报、年度总结、最终总结；（四）68、合同造价部每季度按合同审核、支付监理费，办理支付手续；（五）根据监理考核办法，负责汇总对驻地监理部的考核意见；（六）机电设备部收集，归档监理上报的各类资料。第十二条 对驻地监理部的管理 由机电设备部对监理部进行管理，工作内容如下：（一）组织、主持第一次工地会议，介绍业主有关人员、管理办法、程序和要求，以及对监理的授权等。驻地监理应介绍其主要人员、监理程序和方法、工程开工前的准备情况和建立工作的准备情况等；（二）协助建立驻地监理部；（三）督促检查驻地监理部的图标、规章制度、岗位职责、工程台帐、内业档案的监理和完善；（四）检查驻地监理人员按投标承诺到位情况；（五）检查驻地监理部的设备、设施按投标承69、诺到位的情况；（六）协调监理单位与施工单位之间存在的问题；（七）要求建立按期召开工地例会，由总监霍总监代表主持，业主相关人员参加；（七）根据考核办法，对监理工作情况每月进行考核；（八）了解、支持监理各项工作的展开；（九）检查、督促监理按照合同、设计文件、监理规范、技术规范、相关法规和管理办法进行工程质量、进度、投资、安全生产、文明施工控制及合同管理、信息管理和协调工作。第十三条 监理工作的具体规定驻地监理部除按合同规定及按建设行政主管部门、质量安全监督单位、业主下发的有关文件规定开展工作外，还应执行以下具体规定：（一）监理规划和细则监理单位在工程正式开工前20天，根据法律、法规、设计文件和监理70、规范、监理合同等编制监理规划，报业主审查、确认。在分部或分项工程开工开工前10天根据监理规划设计、设计图纸、技术规范等编制监理细则，并报业主审查确认。监理规划和监理细则将作为实施监理的指导性文件和业主检查监理工作的依据。（二）监理汇报制度监理须于每月10日前向业主递交简报，内容主要包括：上月工程进度、质量、投资、安全生产和文明施工情况，监理上月的人员和所有监理工作情况，上月大事，存在的问题，建议等。每年第一个月20日前，监理须向业主上报上年度的监理工作总结。在工程竣工时，须向业主上报整个工程的监理工作总结。当工程存在进度、质量、投资、安全和文明施工等方面的严重问题时，监理须向业主上报专题报告，71、并提出解决问题的办法、措施和建议。（三）监理会议制度监理须于每周定期组织、主持召开工地例会，对上周工程情况进行总结，检查上次例会要求的落实情况，指出工程中存在的问题并研究解决办法，对下周工作进行安排。收到施工图纸后，组织图纸会审，做好记录和会议纪要，经设计会签，业主审查后下发执行。必要时，为解决存在的问题还须召开各种设计、进度、质量、投资、安全专题会议和其他边界、接口问题的协调会议。以上会议由监理在会后三天内形成会议纪要，并分发与会单位。（四）定期检查制度从月初开始，间隔的对所监理段的各项目进行进度、质量、投资、安全、文明施工、材料、合同管理、协调及综合管理等各方面检查，将检查情况在月底书面报72、告业主，将检查发现的问题及时书面通知承包商整改。（五）监理工作制度 1、工程开工前的监理工作 协助业主进行前期工作管理，对前期发生的工程量按合同要求签认、上报。熟悉和审查施工图，组织设计技术交底和施工图会审。审查工程进度计划，提出审查意见（7天内）后报业主审批。审查施工单位施工组织设计，提出审查意见（7天内）后报业主审批。组织工点测量交桩，控制施工测量放线精度，审查测量报告，对测量结果进行复核或复测，提出审核意见后报业主批复。审查施工准备工作，签署单位工程开工报告，报业主审批。跟踪和记录前期各项工作的进度、工程量。2、工程施工过程的监理工作监理人员必须每天巡视工地的各个部位，督促承包商按有关质73、量、安全和文明施工保证措施进行工程施工，发现问题及时督促整改。（1）质量方面1、对分项分部施工方案提出审查意见（3天内），并报业主备案。2、严格对进场材料和设备进行现场检查、监督，检查材料的质量，见证取样送检，同时监督施工单位建立材料设备进场台帐，监理也应建立相应台帐。3、严格执行上一道工序不合格不能进入下一道工序的原则。4、利用监理工程师通知单对施工中发现的重大质量问题进行通报，并要求整改。通过工地例会积极协调各单位、各专业问题，解决与工程施工相关的接口问题。5、监理认真把好隐蔽工程验收关，保证达到设计和规范要求。6、监理应做好日常质量巡检，对关键部位、重要工序进行旁站监理，并做好旁站记录。74、7、监理应高度重视工程各项原始数据的记录和地址素描等工作，不得临时补记。8、督促施工单位做好工程质量技术资料的整理归档。（2）安全方面专职监理工程师检查施工单位的安全生产保证体系和安全生产规章制度的执行情况，检查安全技术方案和措施；监理通过巡检和旁站，及时发现施工安全隐患，及时要求施工单位整改；督促施工单位加强各级施工人员进行安全培训、教育，及时整理归档安全施工资料。驻地监理每天检查工程结构各主要部位和周围环境的监测数据，分析变化趋势和安全性，及时采取措施。（3）进度方面监理人员通过现场旁站、巡视，了解各分部工程进度完成情况。通过监理工程师通知单要求施工单位对严重滞后的工程进度进行补救调整；通75、过工地例会协调解决其他对进度计划完成情况有影响的因素。及时了解总体施工进度计划的完成情况，对影响施工进度计划的重大问题应及时向业主汇报，并协调解决。（4）协调方面监理单位对现场存在的交通疏解、管线迁改和保护、施工水电安装、对外沟通等问题组织施工单位进行协调，对重大问题提出协调方案报业主。（5）工程收尾监理工作监理须向业主提交监理工作总结，主持工程预验收并完善有关资料，参加初验和竣工验收并签署相关意见。督促承包商按政府有关文件规定和合同规定完成各阶段及全套竣工资料交业主及市城建档案馆归档。在工程的缺陷责任期内监理须定期检查移交后的工程状况，签发质量问题维修通知书，并督促承包商限期进行保修。（六）76、监理内业制度制作有关图片和挂图，描述工程施工动态，掌握工程施工情况。驻地监理每天必须认真、准确、详细地填写监理日志，内容主要包括：每日工地的施工进度、质量情况、材料设备进场及抽检情况、安全及文明施工情况、监理检查及活动情况和有关重要信息。驻地监理必须及时准确地制作地址素描图。按时审查承包商的报告和报表，审查后报业主备案或审批。及时转达和发出相关图纸、资料、文件、通知、会议纪要、指令，做好各种记录和建立各种台帐，注意留存电子文档和各工序、各重要部位的照片资料。（七）监理请假制度驻地监理人员离开现场1天以上，必须向机电设备部驻现场相关人员请假，并与其他监理人员做好工作交接。总监及总监代表向机电设备77、部部长请假。请假人员一律填写请假条，并送业主签字存档。（八）监理考核办法机电设备部相关人员负责平时对监理工作进行不定期检查，每周进行定期检查。并将检查情况记录在案，同时向驻地监理口头提出检查意见和纠正措施。机电设备部会同合同造价部对监理工作进行每月定期检查，并填写月度考核表，每月进行考核情况通报，并提出意见和纠正措施。平时检查和月度考核的结果作为监理工作评优的主要依据，奖惩办法由业主方会同监理单位协商制定。（监理考核评分表见附件1）（九）监理对承包商的考核要求驻地监理部每月对各承包商进行一次综合考评，总监复核考评结果后报送机电设备部，业主将建立考评结果作为对承包商进行评比的依据之一。（承包商考78、核评分表见附件2）附件：附件1：监理月度考核表附件2：监理对承包商的月度考核表附件1：监理月度考核表 年 月 监理工作检查评分汇总表 表一序号项目实际得分合计权重系数最终评分1质量控制0.32进度控制0.153投资控制0.104安全及文明施工控制0.155合同和信息管理0.156人员和资质0.107工程协调0.05合计1填表人： 复核： 年 月 监理质量控制工作检查评分表 表二序号考核项标准分值实际得分备注1专业监理细则的制定和执行10无扣10分，内容不全扣5分，执行不力扣2分，扣完为止2组织施工图审查和设计交底4组织不及时，影响施工的扣2分，未会审即施工的扣4分，扣完为止3审批施工组织设计，79、施工方案4组织不及时，影响施工的扣2分，未审批即施工的扣2分，为审查出施工组织中质量隐患的扣4分，扣完为止4按图施工10未经变更同意或发现承包商不按图施工的扣10分5原材料、半成品、构配件的检查和确认10原材料、施工设备未作进场检验或进场台帐不详实，每次扣2分；登记不及时，每次扣2分，扣完为止6审核施工测量6工程控制测量未按相关要求进行，每次扣2分；未审查出测量错误，每次扣6分，扣完为止7对施工方法、施工工艺的控制6工艺不清楚、控制不到位，每到工序扣3分，扣完为止8对关键工序、特殊工序的控制10控制不到位的每次扣5分，发现应该建立旁站时无人在场的每次扣5分，扣完为止9隐蔽工程检查10未进行隐蔽80、工程检查或未旁站就爱年度或检查不负责任每次扣5分，扣完为止10审查砼设计配合比及施工配合比的控制，砼质量及养护的检查6未审查配比的，每次扣2分；砼质量监理不力的，每次扣6分，扣完为止11验收分项、分部、单位工程质量6未及时进行验收或验收不负责任，每次扣3分，扣完为止12对承包商质量保证体系的检查和控制4未经自检即进行下道工序施工的，承包商质量管理混乱的，发现一次扣2分，扣完为止13工程质量事故10发生质量隐患或事故，不报告的，每次扣十分，报告的扣5分，扣完为止14督促承包商对会议提出的质量问题集验收中提出的遗留问题整改4未及时督促整改的，每次扣2分，扣完为止合 计100填表人： 复核： 年 月81、 监理进度控制工作检查评分表 表三序号考核项标准分值实际得分备注1督促承包商上报进度计划10未督促承包商按时上报进度计划，每次扣5分，扣完为止2审批承包商的进度计划20未及时进行审查，每次扣5分，未审查出计划不合理处的，每次扣4分，扣完为止3审批开工报告10对总开工报告或分部分项工程开工报告未及时进行审查批复，每次扣5分，扣完为止4施工计划执行情况的检查和控制30周计划完成不到80%，每次扣5分，月计划完成不到80%，每次扣10分，每月提出的关键目标未完成，少完成一项扣10分，年度计划完成不到80%的，扣20分，扣完为止。5对PE/C软件的运用10无专人负责该软件的管理扣5分，进度计划未利用该82、软件审查，扣5分，扣完为止6各类施工手续10未督促及时办理的，每次扣2分，扣完为止7及时组织验收，督促、检查竣工资料文件的编制10未及时组织验收，每次扣5分，各项工程资料不全，整理不及时或未督促及时整理的，每次扣2分，扣完为止合 计100填表人： 复核： 年 月 监理投资控制工作检查评分表 表四序号考核项标准分值实际得分备注1正确执行验工计价的各项管理规定15未执行，每次扣5分，扣完为止2督促承包商按有关固定进行材料采购，及时与供应商对数并支付采购款，审核承包商上报的材料数量10未执行的，每次扣5分，扣完为止3验工计价时正确复核工程量15误差超过10%的，每次扣3分，扣完为止4验工计价时使用单83、价正确10使用错误单价的，每次扣2分，扣完为止5验工计价时各种凭证、资料、签证齐全10验工计价时各种凭证、资料、签证不齐全，每次扣2分，扣完为止6审核变更时记录及时、准确、完整10审核变更不及时、不准确、不完整，每次扣2分，扣完为止7审核变更项目与数量正确、审核及时15误差超过10%的，每次扣3分；审核不及时的，每次扣5分，扣完为止8验工台帐清晰、及时、准确、完整10验工台帐不清晰、不及时、不准确、不完整，每次扣2分，没有电子台帐，每次扣5分，扣完为止9认真负责地审批工程结算5未认真负责和及时审批，每次扣5分，扣完为止合 计100填表人： 复核： 年 月 监理投安全及文明施工控制工作检查评分表84、 表五序号考核项标准分值实际得分备注1审查安全生产保证体系和规章制度10未及时督促监理和未及时进行审查，每次扣5分，扣完为止2审查安全技术方案和措施10审查施工组织时未认真审查安全措施，每次扣2分，未及时督促承包商编制专项安全方案，未认真审查专项安全方案，每项扣5分，扣完为止3对承包商安全生产的检查和控制30特殊身背未督促承包商办理准用证直接使用，特殊工种未督促承包商办理持证上岗，每次扣3分；未能发现或发现安全隐患未督促整改的，每次扣10分；每月按合同规定组织安全检查，缺一次或无记录扣10分；发生一起大、重安全责任事故扣30分，扣完为止4督促承包商进行安全培训和教育10未督促承包商定期进行安全85、培训和教育，每次扣5分；新进场施工人员未经过安全培训和教育就上岗，监理未及时发现和制止，每次扣5分，扣完为止5检查施工现场安全设施、标牌10监理未及时发现现场安全设施和标牌不完善和未及时督促承包商整改，每次扣2分，扣完为止6审查施工监测5监理未及时督促承包商编制监测方案，扣5分；未及时督促承包商实施监测，每次扣1分；未及时审查监测结果资料，每次扣1分，扣完为止7有专人负责安全和文明施工工作5监理无专人负责安全和文明施工工作，扣5分，扣完为止8审查文明施工管理制度5未及时督促建立或未及时进行审查，每次扣1分，扣完为止9审查场地规划布置5未督促承包商编制场地规划，扣5分；未审查场地规划，扣5分；未86、督促承包商按规划布置，扣5分，扣完为止10对承包商文明施工的检查和控制10现场文明施工差，每发现一个问题，扣2分，扣完为止合 计100填表人： 复核： 年 月 监理合同和信息管理工作检查评分表 表六序号考核项标准分值实际得分备注1督促、管理承包商执行合同（包括人员、设备、工期等）10未督促和管理承包商按照合同承诺履行的，每次扣2分，扣完为止2督促和检查总包单位对分包单位的监督与控制5未督促和检查承包商对分包商进行有效管理的，每次扣1分，扣完为止3认真对设备、材料采购合同进行管理10未督促承包商及时签订材料设备供应合同及未对材料设备供应商进行有效管理的每次扣2分；材料设备无合格证的，每扣2分，扣87、完为止4认真负责地办理合同变更、索赔、协调合同纠纷5未按照合同及管理办法及时把你合同变更，未按照合同认真处理索赔，每次扣5分，扣完为止5监理日志及时、填报准确10未及时填报监理日志或总监代表为及时签字，延迟1天扣2分；填报内容不真实、不全面，每次扣2分，扣完为止6监理信息及按规定反馈10所用规程、规范、文件不齐全者扣2分，承包商申报表不按时批复或审批不负责或不按时上报扣5分，扣完为止7监理办公室墙面图标信息5未上墙，每次扣1分；未及时更新，每次扣1分；形象进度图未反映工程的时机进度，每次扣1分，扣完为止8监理月报10月报内容不齐或不按时上报扣5分，每月综合检查不真实或未及时上报扣5分，扣完为止88、9检查证、验收记录、旁站记录15未及时记录或签证，缺一份扣3分；记录内容不饿按正、不认真，每次扣2分，扣完为止10材料检验、变更、安全检查台帐10未建立相关台帐及未及时记录，每次扣2分，扣完为止11各种会议纪要5未作纪要或未及时记录，每项扣2分，扣完为止12与业主沟通汇报5重大事项或突发事件未及时报告的，每次扣5分，扣完为止合 计100填表人： 复核： 年 月 监理人员和资质情况检查评分表 表七序号考核项标准分值实际得分备注1总监理工程到位20总监不到位或不是投标文件承诺的总监，扣20分（履行了更改审批手续除外）；总监离岗不请假，每天扣5分；总监每月到岗不足25天，少一天扣2分，扣完为止2总监89、理工程师能力和素质10总监不能正确履行职责，不能满足工作需要，扣10分，扣完为止3总监理工程师代表到位20总监代表不到位或不是投标文件承诺的总监代表，每人扣10分（履行了更改审批手续除外）；离岗不请假，每人每天扣4分；每月到岗不足25天，每人少一天扣2分，扣完为止4总监理工程师代表能力和素质10总监代表不能正确履行职责，不能满足工作需要，每人扣10分，扣完为止。5专业监理工程师30专业监理工程师人数不符合投标文件文件，少一人扣10分；专业监理工程师不是投标文件承诺的人员，换一个扣5分（履行了更改审批手续除外）；离岗不请假，每人每天扣3分；每月到岗不足25天，每人少一天扣1分，扣完为止6专业监理90、工程师的能力和素质10专业监理工程师不能正确履行职责，不能满足工作需要，每人扣5分，扣完为止合 计100填表人： 复核： 年 月 监理协调工作检查评分表 表八序号考核项标准分值实际得分备注1驻地监理内部团结、工作 效率高15工作效率低，指令不落实，每次扣5分，扣完为止2工程协调能坚持原则15部坚持原则，每次扣5分，扣完为止3工程协调能主动不厌其烦30不能主动协调和及时反馈碰到的问题每次扣5分；不按时完成业主交办的临时事项，每次扣5分，扣完为止4工程协调注意方法、灵活多样10不能处理好各方关系，造成投诉，每次扣5分，扣完为止。5重视提高会议质量、解决实际问题15会议主题不明确，会议精神不落实，每91、次扣5分，扣完为止6会议纪要文字流程、简明扼要、真实确切15会议纪要不能真实反映会议形成的决议，每次扣3分，扣完为止合 计100填表人： 复核：备注： 月度考评结果及处理方法：85分以上，通报表扬；70-85分，肯定成绩，提出需改进的问题；60-70分，通报批评，并有权要求监理单位更换不称职的监理人员；60分以下，停止供电驻地监理的工作，责令监理单位整改或更换不称职人员。附件2：监理对承包商的月度考核表 年 月 承包商检查评分汇总表 表一序号项目实际得分合计权重系数最终评分1管理人员0.152管理体系0.153质量控制0.204投资及进度控制0.205安全生产及文明施工0.206资料管理0.192、0合计1填表人： 复核： 年 月 承包商管理人员检查评分表 表二序号考核项标准分值实际得分备注1主要人员到位20项目经理和项目总工未按合同规定到位，每人扣10分；其他主要管理人员未按投标承诺到位，每人扣2分，扣完为止2主要人员请假制度10项目经理和项目总工未执行请假制度，每人扣5分，扣完为止3主要人员在岗20项目经理和项目总工经常不在岗位，月累计超过5天，每人扣5-10分，扣完为止4主要人员工作能力20项目经理和项目总工不能满足工作需要，每人扣10分，扣完为止。5主要人员团结、协调15项目部领导班子、内部管理人员之间不团结、不协调，影响工作，扣5-15分，扣完为止6人员素质15分管技术、质量、93、安全生产人员的素质差，工作由差错，每人每次扣3分，扣完为止合 计100填表人： 复核： 年 月 承包商管理体系检查评分表 表三序号考核项标准分值实际得分备注1管理体系15管理体系、质量保证体系不健全、运转不正常，扣5分；施工证件不齐全，每项扣5分，扣完为止2管理制度10管理制度（包括各职能部门制度、岗位职责）、管理机构图表不健全或未上墙，每项扣2分，扣完为止3管理人员分工、到位15管理人员分工不明确、人员不到位，每人每次扣3分，扣完为止4分包商的管理150承包商选择的分包商没有严格执行合同或业主、监理的有关管理规定，扣5分；分包商未经监理批准进场施工的，扣10分，扣完为止。5承包商对分包商的管94、理15对分包商管理不到位，有以包代管现象，每次扣15分，扣完为止6分包商资质、人员素质15业主、监理检查发现分包商的施工资质、人员素质、施工质量不能满足工程需要，要求更换分包商或人员，每次扣5分，扣完为止7承包商执行监理指令15承包商不及时执行监理指令、不服从监理人员协调，每次扣5分；对监理通知书3天内不予回复的，每次扣5分，扣完为止合 计100填表人： 复核： 年 月 承包商质量控制检查评分表 表四序号考核项标准分值实际得分备注1工程测量10工程测量达不到相关要求，或测量工作有误，每次扣5分，扣完为止2工程变更150承包商不按规定程序办理工程变更，变更设计图或变更设计手续不齐全，未经监理、设95、计或业主同意就擅自施工的，每次扣15分，扣完为止3执行“三检制“10未执行质量“三检制”，未经监理同意就擅自进行下一道工序施工的，每次扣2分，扣完为止4质量检查、验收10承包商的质量检查、验收人员工作不认真、不负责任的，每次扣2分，扣完为止。5原材料、设备检验10原材料和设备进场不及时向监理申报，台帐不详实，每次扣2分；原材料不按规定送检，送检结果未及时反馈，或使用不合格产品，每次扣10分，扣完为止6工地试验室5工地试验室或设备达不到标准，扣5分，扣完为止7业主发现质量隐患10业主人员发现质量分体、隐患，每次扣5分，扣完为止8监理发现质量隐患10监理发现质量问题、隐患，每次扣5分，扣完为止9工96、程检查验收10隐蔽工程检查不合格，每次扣2分；分项工程验收未能一次通过，每次扣2分；分部工程验收未能一次通过，每次扣5分，扣完为止10质量事故10发生质量事故，或结构外观质量差，每次扣10分合 计100填表人： 复核： 年 月 承包商投资及进度控制检查评分表 表五序号考核项标准分值实际得分备注1进度网络计划10无施工总网络计划，没有运用PE/C软件，网络计划图表未上墙，每项扣5分，扣完为止2计划标识和报送10不按规定时间、要求进行编制与报送年度、月度、周工作计划，每次扣5分，扣完为止3计划的合理性10周计划、月计划编制不合理，不符合总体计划要求，每次扣5分，扣完为止4计划完成情况20月度计划完97、成80%以下，扣10分月度计划完成70%以下，扣15分月度计划完成60%以下，扣20分，扣完为止。5完成关键工期目标20月度关键目标未完成，每项扣10分，扣完为止6统计数据准确性10统计数据资料不准确，与实际情况比较误差超过5%，每项扣2分，扣完为止7验工计价10验工计价不及时上报总监，影响进度款支付，扣5分；数据不准确或虚报数量的，每项扣2分，扣完为止8工程进度滞后10进度落后，监理提出要求仍不采取赶工措施的，每次扣5分，扣完为止合 计100填表人： 复核： 年 月 承包商安全及文明施工检查评分表 表六序号考核项标准分值实际得分备注1安全生产管理制度10安全生产责任制、安全教育制度、安全资金98、使用制度、安全检查制度、伤亡事故报告制度等，缺一项扣5分，扣完为止2安全资质、机构、人员管理10安全生产管理机构、安全主任及安全员证件、企业资质、分包商及人员资质、材料供应及设备租赁单位资质等，缺一项扣2分，扣完为止3安全技术管理10各项施工组织设计中的安全措施、专项安全方案、应急预案及其演练、安全技术交底、危险源评估与台帐、消防预案及演练等，缺一项扣5分，扣完为止4安全检查和人员教育15班组班前安全活动记录、配电箱检查记录、每周安全检查记录、每月安全检查记录、三级安全教育记录、特种作业人员持证上岗情况，缺一项扣5分，扣完为止。5设备和设施安全管理20设备台帐、大型设备安全控制情况、用电线路及99、配电设施是否规范、现场安全标识、标牌、设施是否齐全，有一项不足扣5分，扣完为止6安全隐患和事故25不按设计施工，每次扣5分；存在安全隐患，每次扣5分；发生安全事故，扣25分，扣完为止7现场文明施工管理20临设规范，生活区卫生、整洁，现场材料堆放有序、标牌明显，施工道路无泥泞，现场堆土、余泥排放符合要求，基坑周边排水畅通，防洪措施完善，有一项不足扣4分；若发生居民投诉或被媒体曝光，每次扣10分，扣完为止合 计100填表人： 复核： 年 月 承包商资料管理检查评分表 表七序号考核项标准分值实际得分备注1施工日志10施工日志不全，记录不符合规定要求，每天扣2分，扣完为止2工程检查记录20未按规定及时100、向建立填报质检、隐蔽工程检查记录、签证表格资料，每项扣5分，扣完为止3监理要求提交的资料20监理要求提交的图纸、图标、资料、资质审查资料，不按规定的时间和要求完成，每次扣5分，扣完为止4编制施工组织设计和方案20施工组织设计和方案编写不认真、不及时送审，方案未审查批准就实施，或不按审批后的方案执行，每次扣10分，扣完为止。5业主要求提交的资料10业主要求上报工程汇报材料或统计数据时，不按时提交扣5分；提交资料质量差扣5分，扣完为止6内业资料管理20从事竣工文档、资料管理的人员业务不熟练、工作失误，每次扣5分；分部工程和单位工程验收资料不全或不按时提交，每次扣10分，扣完为止合 计100填表人：101、 复核： 年 月 承包商综合评价表 表八备注： 月度考评结果及处理方法：85分以上，通报表扬；70-85分，肯定成绩，提出需改进的问题；60-70分，通报批评，并有权要求施工单位更换不称职的人员；60分以下，停工整顿，责令在规定时间内全面整改。轨道公司机电设备供货及库存管理办法第一章 供货管理第一条 甲供设备的供货范围，见甲供设备的采购合同。供货范围包括项目或标段的名称、施工标段号及工程内容。供货时间从合同供货范围内施工标段的开工日到竣工日。凡合同约定的甲供设备的供应品种规格、数量和供货时间应根据施工需要作调整。第二条 业主季末、每月底向供货商提供经业主及监理单位批准的甲供设备下一季、月度供货102、计划。第三条 供货商应及时将甲供设备送至供货计划制定的送达点，在甲供设备到货前24小时书面通知业主指定的接收单位，并同时通知业主及监理单位有关主管人员，通知内容应包括到货的名称、数量、质量、品牌等信息。第四条 在紧急情况下，供货商对月度供货计划内的甲供设备应在接到业主通知后24小时内送到指定地点；对月度供货计划外，但是属于合同采购范围内的甲供设备，应在接到业主通知后96小时内送到指定地点；供货商不能满足应急情况下设备、材料供货要求时，业主有权从其他供货商调入应急设备，其设备采购款由供货商支付，当月支付给供应商的设备款按合同规定结算，因供应商无法满足应急情况下设备供应而超出的费用由供货商自行承担103、。第五条 在发出供货计划后，业主如变更供货时间、送达地点，应在供货时间前24小时以书面形式通知供货商，供货商应满足业主要求。第六条 在发出供货计划后，业主如变更甲供设备的品种、规格、型号、牌号商标、生产厂家或数量时，按合同相关规定执行。第七条 供货商若不能提供供货计划规定的品种、型号、规格、牌号商标、生产厂家或数量的甲供设备，应在要求的供货时间前5日书面通知业主，业主可按合同相关规定要求赔偿。第八条 供应商如因生产资料、生产设备、生产供应或市场发生中国到变化，须变更甲供设备品种规格、牌号商标、生产厂家、质量要求、数量或供货时间，应在要求供货的时间前7日向业主提出，并按合同相关规定执行。该变化应104、不以影响工期为前提，否则业主有权按合同规定要求赔偿。第九条 供货过程中，供货商若提供以次充好、假冒伪劣的甲供设备，一经发现，业主将处以供货商该部分合同款总值5-10倍的罚金，并解除合同。第十条 设备的安装根据合同要求需供货商提供服务或指导的，供货商应加强现场服务和指导，凡甲供数量不足由供货商补足；若因承包商保管不善，造成缺少的部分，承包商必须按同一供应渠道自购。第十一条 供货商应按合同规定派专人负责现场协调工作，并配备交通工具、手机、传真机等基本办公设备。设施，以便工作联系。第十二条 供货商须组织运输工具将设备运到供货计划指定地点。在设备运往送达地点过程中，凡通过交通管制地区，供货商在送货前应105、与交工管理部门联系并办理有关手续，支付可能发生的费用，合理安排行程路线、停车地点。 供货商的运输工具在运输过程中以及集进出现场的过程中造成业主或第三方的财产损失和人员伤亡由供货商承担责任。第二章 交货与验收第十三条 交货时，供货商必须随车提交与设备相同生产批次的合格证（质量保证书或检测报告）等质量证明文件。第十四条 根据合同规定应由承包商卸货的设备，承包商应预先进行卸货组织工作，并在商定的时间内完成卸货。接收负责人按时到达指定地点等候，双方共同清点，现场办理设备交接手续，不得无故拖延签单。根据合同规定由供应商卸货的，供应商应按合同规定，将货物卸至业主或监理单位指定地点，承包商应做好配合工作。第106、十五条 甲供设备、材料交货时间早于供应计划约定时间时（一般不超过一天），接收单位如不需要，根据现场情况双方协商卸货，或供应商将设备、材料运出现场，并仍须按供应计划供货。第十六条 甲供设备、材料交货时间比供应计划规定供货时间延迟的，按合同相关规定执行。第十七条 货物到达指定地点后，由监理单位、轨道公司现场代表、业主指定的接收单位、供货商共同进行货物验收，并同时办理入库及出库手续；对于进口设备需进行开箱检查，如有必要，还应邀请质量监督检查检疫局派员参加。如轨道公司指定交货地点在业主库房，轨道公司指定的接受单位可不参与货物验收。第十八条 验货时要认真审查出厂证明、质保单等证明资料并鉴证是否符合招标要107、求，仔细核对品种、规格、数量等，按照现行国家和行业标准共同验收甲供设备、材料的外观、规格品种、牌号商标、出厂日期、包装、尺寸、数量等，其允许偏差应符合有关标准的规定，并由各方签认。第十九条 收货时要严把质量关，坚决执行国家有关的质量标准。如发现有明显缺陷，可能对工程质量造成不良影响的，轨道公司可以拒绝接收该批甲供设备，发现问题时监理单位应做好取证（摄影）和文字记录。对不合格设备，供货方应在监理单位要求的时限内运离工地，否则按业主和监理单位安排处理，由此造成的货物损失，由供货方自行承担，同时业主方有权按供货合同中违约条款进行处理。第二十条 甲供设备的验收数量，以业主、监理、业主指定的接收单位和供108、货商现场验收结果为准，若实际供货数量不足，在当月结算时按同比核减。第二十一条 如供货商未按业主提供的甲供设备供货计划数量交货时，差额部分，按以下规定处理：（一）缺少的甲供设备，接受单位如果需要，应照数补交。由于上述原因致延误交货时间，按合同相关规定处理；（二）对于的甲供设备，接收单位如不需要，可以拒绝接收。由此发生的费用，由供货商自行承担。第二十二条 甲供设备、材料品种、牌号商标、生产厂家不符合供货计划规定时，若业主同意接收，按规定程序进行验收入库；如业主不同意接收，供货商负责退货、换货，并承担由此造成的损失。由于上述原因致延误交货时间，按合同相关规定处理。第二十三条 业主有权随时派人到设备生109、产现场或仓库了解生产进度和储存情况，进行质量抽检，供货商须提供方便和积极配合，监造单位应积极协助业主人员的工作。第三章 入库及调拨管理第二十四条 甲供设备、材料的出入库管理由轨道公司机电设备部负责，轨道公司建立专门库房，用于甲供设备的存储。第二十五条 对供货商移交给业主库房或承包商的甲供设备，采用“入库”的方式管理，填写入库单，办理入库手续。第二十六条 对移交给承包商管理的甲供设备，视为业主库存设备。轨道公司库存设备调运至承包商库房，不同承包商库房之间的甲供设备的调运，及承包商剩余物资退回业主库房，均采用“调拨”方式管理，填写调拨单，办理调拨手续。第二十七条 对实际已经使用的设备、材料，采用“110、领用”的方式管理，填写出库单，办理出库手续。第二十八条 物资的入库 （一）物资入库时，机电设备部填写入库单，入库单项目填写完整，物资名称、规格型号、单价、数量、供货单位等填写完整，相关人员签字完整，均不得使用简称、简写； （二）入库时机电设备部应收集产品质量证明、质保书、合格证、现场验收证明等文件，这些文件的复印件作为入库单的附件进行归档。无上述文件的，机电设备部有权拒绝接收，对无上述文件的剩余物资，确认后可以进行入库，但在库房内应单独堆放； （三）对于施工现场交货的设备，应本着合理，便捷的原则，货物验收后，在现场直接入库至工地库房。第二十九条 物资的调拨 （一）在需进行物资调拨时，承包商应填111、写调拨单，并由监理单位及业主代表签字批准。调拨单上物资名称、规格型号、单价、数量、批号应与实际出库物资相符，内容填写完整，相关人员签字完整，不得使用简称、简写； （二）机电设备部凭调拨单，办理调拨入库或出库手续，物资发放及接收人需在调拨单上签字确认； （三）物资调拨时，收货单位应对调拨物资进行检验，对不合格或无质量证明的物资有权拒绝接收，并同时向监理单位和现场业主代表通报； （四）调拨物资的装卸及运输由申请调拨的承包商负责。第三十条 物资出库 （一）承包商应建立完整地甲供物资管理制度并严格执行，承包商不得擅自采购和挪用甲供设备，一经发现将按违约予以相应的经济处罚； （二）承包商使用甲供物资时应112、填写出库单，调拨出库单上物资名称、规格型号、单价、数量、批号应与实际出库物资相符，内容填写完整，相关人员签字完整，不得使用简称、简写； （三）出库单应交机电设备部签字确认，机电设备部凭出库单建立物资明细账；（四）承包商应在每月填写甲供物资使用表，并由监理和业主代表签字确认，甲供设备使用表上物资名称、规格型号、单价、数量、批号应与实际出库物资相符，内容填写完整，相关人员签字完整，不得使用简称、简写。第四章 承包商对甲供设备、材料的库存管理第三十一条 承包商应在适当位置搭建临时库房用于甲供设备的存储，库房的搭建应符合安全文明施工相关规定，库发物资分类存放，堆放整齐。第三十二条 承包商应建立完善的库113、房管理制度，有专人负责库房的管理，并建立明细账及台帐。第三十三条 库房应注意防火、防盗、防水淹，应注意库房内的用电安全。第三十四条 库房内严禁混存易燃易爆危险品，严禁大量存放易燃液体、气体及易燃材料；临时存放零散气瓶、油料及小量易燃、易爆危险品时，应符合相关安全管理规定。危险品应由明显标识。第三十五条 库房应配备足够、合理的灭火器具，临时堆放的物资不得占用库房通道。第三十六条 对于零时存放在施工现场的设备、材料，承包商应按合同规定进行保护。第五章 账务管理和移交第三十八条 机电设备部应由专人负责甲供设备的管理，应建立甲供物资管理帐（业主库房、各承包商库房分别建立明细账），并逐步过渡至电算化管理114、。第三十九条 库房管理人员每月对库房进行盘点，做到帐、物相符。第四十条 未经业主代表确认及公司批准，库房管理人员不得随意处置、变卖库存物资。第四十一条 在工程竣工验收后，备品备件、专用工具、剩余设备等应按公司相关要求进行处置。附件：附件1：出入库流程附件2：入库单附件3：调拨单附件4：出库单附件1：出入库流程货物到达业主库房业主、监理验收机电设备部办理入库手续机电设备部库存管理承包商领用申请监理及业主代表审批机电设备部办理调拨出库承包商验货入库承包商库存管理是否使用监理及业主代表审批机电设备部办理出库手续承包商结算是否承包商申请退库业主、监理代表审批机电设备部办理调拨入库手续货物到达施工现场业115、主、监理单位、承包商验收机电设备部办理入库手续附件2：入库单轨道公司甲供设备、材料采购入库单采购单位： 库房：供应商： 日期：设备、材料名称规格/型号单位入库数量单价金额（元）备注结算金额合计 大写： 万 仟 佰 拾 圆整供应商盖章：接收单位盖章：监理单位：业主单位：供应商代表接收单位代表：总监：业主代表：日期：日期：日期：日期：附件3：调拨单轨道公司甲供设备、材料采购调拨单调出库房： 调入库房： 调拨日期：设备、材料名称规格/型号单位调拨数量单价金额（元）备注结算金额合计 大写： 万 仟 佰 拾 圆整申请单位盖章：监理单位：业主单位：接收单位盖章：申请单位代表总监：业主代表： /库房：接收人116、：日期：日期：日期： /日期：日期：附件4：出库单轨道公司甲供设备、材料采购出库单使用单位： 库房：使用单位合同号： 日期：设备、材料名称规格/型号单位出库数量单价金额（元）备注结算金额合计 大写： 万 仟 佰 拾 圆整使用单位盖章：监理单位：业主单位：使用单位代表： /库房：总监：业主代表： /库房：日期： /日期：日期：日期： /日期：轨道公司机电系统技术商务交流和考察管理办法第一条 为了规范轨道公司机电设备技术、商务交流和考察工作，明确相关部门在交流和考察工作中的分工和职责，同时规范外出人员在对外交往中的行为，防范廉政风险，根据公司规定，特拟定本管理办法。第二条 根据目前公司分工，有合同117、造价部和计划财务部负责相关单位的资质和商务考察，总工室负责设计单位的设计方案的交流，机电设备部负责相关单位设备技术、生产工艺以及项目管理能力的考察。第三条 对轨道交通建设相关的机电设备、厂家或集成商进行技术商务交流和考察，是轨道交通工程建设的需要。但此项工作的开展，应按照工作需要、合理安排、规避风险、注重实效的原则进行，同时尽可能邀请厂家来公司交流，以减少外出交流的次数。第四条 在考察的组织形式上，原则上应由公司多部门共同参与，人数在三人以上。第五条 技术商务交流和考察在时间选择上，一般要求有关技术、生产工艺、项目管理的考察应安排在编制“技术需求书”定稿之前完成，由机电设备部负责；商务、履约能118、力考查应安排在资格审核结束之前完成，由计划财务部和合同造价部负责；总工室对于系统集成方案的调研宜提前进行，且请厂家来公司交流为主。第六条 外出技术、商务交流和考察，应由发起部门先向公司分管领导提出申请，并递交外出技术商务交流和考察计划申请表，申请者需明确参加部门、人员、交流考察内容、大致费用等，待公司领导批准后实施。第七条 若请厂家到公司进行正式的技术商务交流，则牵头部门应向公司领导汇报，得到许可后，方可负责组织。技术商务交流的组织原则同上第四条，避免出现个人与厂商商谈的情况。第八条 凡外出技术商务交流或考察带有专题内容的，考察结束后，发起部门负责撰写考察报告，参与人员签字后，报公司领导并抄送119、相关部门。第九条 外出技术商务交流和考察期间，相关人员应该公司关于党风廉政建设的各项规定和如下纪律：（一） 考察人员，应要求接待单位实行便餐标准接待；不出入接待方支付的营业性歌舞厅、夜总会等高消费娱乐休闲健身场所； （二）考察人员，不准接受接待方赠送的贵重礼品（包括：现金、有价证券和支付凭证）。对贵重礼品的处理，首先要向对方说明公司的有关规定当场退还，若由于各种原因未能当场婉拒的贵重物品，必须按照公司规定，在一个月内登记上交附件：附件1：轨道公司外出技术商务交流和考察技术申请表附件1：轨道公司外出技术商务交流和考察技术申请表轨道公司外出技术商务交流和考察计划申请表发起部门日期发起部门负责人审核120、拟稿人拟参加部门和人数外出技术商务交流和考察内容：外出技术商务交流和考察地点、单位、天数和费用：公司领导意见：轨道公司机电系统支付比例实施细则第一条 轨道交通工程是由多个机电系统组成，建设过程要经历多个阶段质量验收。为了加强工程建设中机电系统各专业之间的协调与配合，加强招标文件中有关项目支付的同一描述，进一步规范机电设备、材料供货商、集成商、服务商以及设备安装、施工承包商在履行合同中的供货和服务行为，根据轨道交通工程计量与支付管理办法，制定本实施细则。第二条 轨道交通工程的机电系统包括设备采购类、安装施工类和服务类。合同阶段性支付均按本实施细则执行。第三条 机电系统各个专业，在招标文件中对验收121、层次的规定，按公司总工室轨道一号线机电系统验收工作描述执行。第四条 按上述文件所描述的验收层次和验收时间，机电系统招标文件中支付比例规定如下：轨道交通工程机电系统阶段性支付规定序号验收层次验收时间合同支付比例设备采购类安装施工类服务类1制造阶段/或施工现场质量管理设计、制造阶段、出厂前/或开工前预付款设计联络阶段支付至合同总价30（注1）预付款支付至合同总价，其中：设备款：30 %安装施工款：10 %预付款支付至合同总价的10，项目部成立、人员进场，再支付合同总价的10，其余按月或季支付，累计支付至合同总价的852检验批验收检验批完工自检合格后我公司下达生产令，支付至合同总价40；每批次设备开122、箱验收合格后，支付至本批次合同总价的70设备款：每批次设备开箱验收合格后，支付至本批次合同总价的70；安装施工款：按月计价，支付至当月完成安装工作量的70；单位工程验收通过，支付至合同总价的703分项工程验收分项工程完工自检合格后4分部工程验收分部工程完工自检合格后5单位工程验收单位工程完工自检合格后6竣工预验收全线机电设备大联调完成支付至合同总价的85（注2）设备和安装的合同款支付至合同总价的857竣工验收全线试运行3个月合格后竣工验收合格、且通过市财政竣工结算评审后，支付至合同价款的958国家验收试运营一年合格后9质保期满质保期满、国产化率符合合同要求、厂商按合同完成了相关的责任和义务后，支付质保金5注释： 设备采购类预付款设计联络阶段，支付至合同总价30，可按不同标段分两阶段支付，一般预付款支付至合同总价1025，设计联络阶段再支付合同总价的205。 对于不参加大联调的单体设备，在设备安装调试结束、投入正常使用天后设备竣工验收合格，支付至合同总价的85。在通过市财政竣工结算评审后，支付至合同价款的95。其它阶段行支付比例同上述要求