1、xxx实业有限公司EH&S 管 理 手 册编制：审核：批准：生效日期：x年 月 日受控状态：发放号：0.1颁 布 令本手册是xxx实业有限公司EH&S管理体系的纲领性文件，该体系是按照ISO14001：2004EH&S管理体系-要求及使用指南和UTC SP001的要求建立的。本手册适用于公司位于x路的工厂厂界范围内和租用的基地仓库内的活动、产品及服务。本公司所有部门、员工和代表本公司工作的人员在该适用范围内的活动必须遵守本手册规定的要求，在适用范围外的活动也应尽可能满足本手册的规定。EH&S管理体系程序文件及相关的EH&S作业指示书必须与本手册相一致。兹任命质量/EHS设施部经理欧向军为EH&2、S协调人（兼管理者代表)，负责按标准要求建立、实施和维护EH&S管理体系；向最高管理者汇报体系的运行管理情况以供管理评审，并提出体系改进的建议；负责协调体系建立和运行过程中各部门间的关系，就实施公司范围内的策略、指令、政策和标准为最高管理者提供建议。总 裁：x年 月 日0.2EH&S管理手册目录章节项 目页 序 0 封 面10.1颁布令20.2目 录30.3EH&S手册修改页41.0SSAI EH&S方针52.1公司简介62.2生产工艺简介72.3社区平面简图82.4公司平面简图93.0EH&S管理手册的管理10-114.0EH&S管理体系要求124.1总要求124.2EH&S方针124.3规3、划(策划)134.3.1EH&S因素134.3.2法律法规和其他要求14-154.3.3目标、指标和方案16-184.4实施与运行194.4.1资源、作用、职责和权限19-224.4.2能力、培训和意识234.4.3信息交流24-254.4.4文件264.4.5文件控制274.4.6运行控制28-294.4.7应急准备和响应304.5检查314.5.1监测和测量314.5.2合规性评价32-334.5.3不符合、纠正和预防措施34-354.5.4记录364.5.5内部审核374.6管理评审380.3EH&S管理手册修改页版号修 改 内 容 概 要修改人审核人批准人生效日期1.0xx公司环境、健4、康与安全（EH&S）管理方针xx公司承诺，我们的业务运作将保障员工和邻近公众的安全与健康，并保护我们的自然环境。我们将遵守所有相关的法律法规，并且当通过我们的审慎判断可以达到更高的环境、健康与安全业绩水平时，我们将毫不迟疑地超越这些法律法规要求。作为公司的高级管理层，我们深信，一切职业性的伤害和疾病以及破坏环境的事故都是可以预防的。因为出色的环境、健康与安全业绩也能够提升我们的市场竞争力，我们将此项工作视为与质量、客户满意度和成本同等重要来对待。公司管理层有责任保障工作的安全，并保护我们的自然环境。因此，管理层应在环境、健康与安全专家的协助下，肩负起应有的责任，确立并达到如下目标不断改进我们在5、符合法律法规要求、员工安全和污染防治方面的业绩。每个x人都在提升环境、健康与安全业绩方面起着重要的作用，这不仅通过理解和遵守既定的程序要求，而且还通过提出改进业绩的合理化建议。xx公司有义务向员工提供安全的工作环境，并执行有效的环保措施。我们将以公开和诚信的态度建立与环境、健康与安全相关的政府机构以及其他外界客户之间的关系。为了支持此项承诺，本方针将传达到每位员工和为x公司工作的人员，并且可以应公众要求对外公布。xx公司将致力于实现所有在环境、健康与安全方面的承诺，力争在内部和外部的审核中获得出色的评价，并追求最高的客户满意度。我们有信心在环境、健康与安全领域充当领先者。xxx总裁x年1月4日6、2.0公司概况2.1公司简介xxx实业有限公司是一家专业生产、开发和销售螺杆式空气压缩机及相关产品的著名企业，正为中国及广大亚太地区市场的众多客户提供品质精良的产品和优质的服务。xxx实业有限公司成立于1994年，由美国x公司和中国xx（集团）股份有限公司合资建立，是隶属于美国联合技术公司的美国x公司的x总部。公司在中国xx建立的厂房，经过两次扩建，建筑面积已达10000平方米。公司发展迅速,分别在台湾,新加坡,泰国,马来西亚及北京,上海,成都,沈阳,西安和武汉等设有分公司。产品市场占有率节节上升，“x”品牌已深入人心。在对美国x公司的技术进行消化和吸收的基础上，xx公司十分注重产品的改进和创7、新，并致力于中国化和本地化的产品设计和开发制造。其产品包括固定式螺杆空气压缩机、离心式空气压缩机、移动式螺杆空气压缩机、潜孔钻机、螺杆真空泵等。24KT十年保固螺杆空气压缩机是x公司最具代表性的产品，更是全球公认的高品质产品。x凭借其丰富的经验和不断创新的技术，成为首屈一指的螺杆压缩技术供应商。2003年，xx公司更与xx式会社x及x强强联手，分别推出大型离心压缩机和钻机，使自己的产品线得到进一步拓展。目前，x的产品在中国大陆已拥有遍及电子、纺织、烟草、通讯、汽车、钢铁、石油等诸多行业的许多客户，其中著名企业包括x等。此外，东南亚和欧洲市场也正在不断开拓中，遍布世界各地的x授权代理商及授权分销8、中心，可随时为x客户提供及时周到的服务。公司本着“x就是质量，x就是服务”的经营理念，建立和实施ISO9001/ISO14001质量/EH&S管理体系，营造以服务为导向的企业文化，追求持续改进的质量/EH&S目标指标，愿为广大客户提供更高质量、更加环保的产品和服务。公司地址：x电话：x传真：x2.2生产工艺简介 固定式空气压缩机机头清洗机头，电机及底座安装电器系统安装进气系统安装油气分离器组装气控管路组装气压检漏气路系统组装油路系统组装冷却器组装性能测试加注润滑油出货包装贴花铭牌终检外板组装喷漆吹干打磨表面清洁 移动式空气压缩机润滑油路系统安装TANK排气供气系统组装燃油供给系统安装底盘系统组9、装及调试机头发动机连接及安装清洗加气压检漏加注机油冷却润滑液电气控制系统安装压缩机控制系统安装水路系统组装喷漆外板组装性能测试贴花铭牌吹干打磨冷却处理出货包装终检2.4公司平面简图3.0EH&S管理手册的管理3.1 EH&S管理手册是本公司EH&S体系运行的最高层次文件。所有员工除要熟悉手册中与其本职有关内容外，还应保证所使用的手册是最新版本，且现行有效。3.2 EH&S管理手册的编制、审核和批准本手册由总裁授权，EH&S协调人组织相关人员编制，EH&S协调人审核和总裁批准后发布实施。3.3 EH&S管理手册的管理1) 文件控制中心负责按照质量和环境体系文件控制程序进行手册的发放与控制。2) 10、手册的发放分电子版和文字版两种形式。为节约纸张，主要发放电子版。每次修订后，文件控制中心负责更新公司服务器上的电子版，并就手册换版情况和查询方法邮件通知公司所有员工。配有电脑的员工直接按照查询方法获得手册的最新版本，未配电脑员工的主管负责将换版情况和有关修订内容逐级传达给下属。3) 文字版手册分为“受控”和“非受控”两种。“受控”手册有统一的发放编号，并在手册封面盖有“受控文件”的红印章。“受控”手册原则上仅发放给EH&S协调人，其他部门和人员确有需要的，可经部门经理批准，由文件控制中心发放。“非受控”手册不编号、不盖章，不实施跟踪管理。文字版手册原件（正本）由文件控制中心保管，其他发放均为原11、件的复印件（副本）。4) 手册的版本状态在每章页的框头中以“X.Y版”形式给出，X和Y均以阿拉伯数字顺序从零依次递增，X表示版号，Y表示修改编号。每次修改都将更新该章页的修改编号；当修改章节超过手册全部页面的1/3以上时，经总裁批准可更换版号。5) 手册需要修改时，由提出人员将修改意见提交EH&S协调人审核，由EH&S协调人组织修改，作修改记录,经总裁批准后生效。文件控制中心负责将修改的章页发放给受控手册持有者，并收回旧章页，加盖“作废”印章后，经EH&S协调人批准统一销毁。为积累资料，文件控制中心可将作废章页加盖“留档保存”印章保存一份作参考。6) 各种原因均可导致EH&S管理手册的修改。修12、改需按照质量和环境体系文件控制程序进行，并由文件控制中心更换受控原件和所有已发放的旧版受控副本。如更改手册的版次，须总裁批准。4.0EH&S管理体系要求4.1 总要求4.1.1 本公司依据ISO14001：2004版和UTC SP001建立的EH&S管理体系，是公司经营管理体系的一个有机组成部分。公司将按照体系要求，严格执行相关程序，确保EH&S管理体系的实施、保持和持续改进。4.1.2 公司致力于通过对EH&S因素的有效控制及对体系进行定期评审和修正，把对EH&S的影响降至最低程度。4.1.3 公司通过建立EH&S管理委员会，确保对EH&S活动的指导与协调。4.2 EH&S方针4.2.1 总13、裁制定并签署本公司的EH&S（环境、健康与安全）方针。4.2.2 EH&S方针是公司EH&S意图和原则的陈述，是公司行为和目标、指标的框架。4.2.3 EH&S方针由EH&S协调人组织实施。4.2.4 EH&S方针向所有为本公司工作和代表本公司工作的人员传达，并通过通告、宣传栏、广播、培训等方式进行宣传。4.2.5 EH&S方针对外公开，任何外部人员均可通过电话、传真、电子邮件等方式从授权部门或人员处获知。4.2.6 相关程序文件1）01430100 EH&S信息交流管理程序策划4.3.1 EH&S因素4.3.1.1EH&S因素(特别是重要EH&S因素)是建立EH&S管理体系的基础，是体系的管14、理对象。为识别及评价EH&S因素，确定重要EH&S因素，公司制定EH&S因素识别和评价程序。4.3.1.2质量/EHS设施部每年对EH&S因素进行检讨，在本公司活动、产品或服务所产生的EH&S影响发生重大变化时，组织各部门对EH&S因素进行重新识别和评价，并及时更新有关信息。4.3.1.3相关程序文件：1)01310100 EH&S因素识别和评价程序法律法规和其他要求4.3.2.1公司建立获取适用的最新EH&S法律法规和其他要求资料渠道，对获取的相关资料进行评估，开展有效的宣导与传达，在EH&S管理中考虑有关要求与规定，以保持本公司EH&S管理对法律法规和其他要求的符合性。4.3.2.2EH&15、S专业人员负责EH&S法律法规和其他要求的收集、评估、汇总、整理、更新、宣达。4.3.2.3EH&S专业人员对EH&S法律法规和其他要求进行评估、汇总整理及筛选，做成EH&S法律法规和其他要求清单。4.3.2.4EH&S协调人负责审核、批准EH&S法律法规和其他要求清单。4.3.2.5法律法规和其他要求的获取渠道、范围：获取渠道：a) 环保局、劳动局、公安局、安全生产监督管理局等国家政府机关；b) 环保和安全组织、团体、公共管理机构等信息交流；c) 各级政府（国家、省、市）环保部门、安全生产监管部门门户网站信息；d) 相关方（供应商、承包商、客户、社区公众、美国联合技术公司、汉胜公司、MCI和16、中国南山开发（集团）股份有限公司等）；e) 其他认可渠道（权威杂志、员工的信息交流等）。收集范围：a) 国家EH&S法律、法规、规章、标准等及签署的国际公约；b) 广东省、x市发布的法律法规、规章、标准及相关规范性文件c) 客户提供的相关法规及要求；d) 其他相关方的需求。4.3.2.6记录NO名称保存部门保存期限1EH&S法律法规和其他要求清单质量/EHS设施部3年4.3.2.7相关程序文件1)01430100 EH&S信息交流管理程序4.3.2 目标、指标和方案4.3.3.1为建立、实施与改进公司的EH&S管理体系，实现EH&S方针对污染预防、健康安全危害控制的承诺，改善公司EH&S表现（17、行为），公司各职能层次应制定并保持尽可能量化的EH&S目标和指标, 并根据目标指标确立管理方案。4.3.3.2EH&S协调人组织EH&S目标、指标和管理方案的制定和修订，负责EH&S目标、指标和方案的审核，并监督其实施。4.3.3.3EH&S管理委员会负责对目标、指标和管理方案进行可行性讨论。4.3.3.4总裁负责EH&S目标、指标和方案的批准。4.3.3.5EH&S目标、指标和方案的制订：1) EH&S目标的制订依据：a) 违反国家和地方EH&S法规的情形；b) 本公司EH&S方针中承诺的各个要点；c) 识别的重要EH&S因素；d) 公司的财力、技术可行性、资源状况；e) 相关方的要求及观点18、。 2) EH&S指标的制订依据与要求：a) 对应EH&S目标各项目，设定EH&S方针的绩效考核量化指标；b) 指标可以是时间期限、改善的百分比等；c) 指标的数量比较必须有以前的统计数据，根据以前状况合理的设定指标值；d) 指标设定时必须考虑到生产状况、人员状况等因素的影响，尽可能设定客观的可相对比较的量化指标。3) EH&S方案的制订依据与要求：a) 公司的EH&S目标和指标；b) 所涉及的有关全部可能的活动（如设计、生产、使用及处置等）。c) 执行部门和协调人；d) 实施的方法措施与技术手段以及资源需求等；e) 启动日期和完成期限等。4.3.3.6各部门根据EH&S目标、指标和方案制订依19、据要求，制订本部门EH&S目标、指标和方案，提交至质量/EHS设施部.4.3.3.7质量/EHS设施部对各部门提交的EH&S目标、指标和方案进行评估，并汇总成年度EH&S目标、指标和方案一览表，提交至EH&S协调人审查后交EH&S管理委员会讨论，形成一致意见后由总裁批准施行。4.3.3.8质量/EHS设施部每月一次监督目标、指标的推进进度，填入EH&S目标指标实绩管理表，并报EH&S协调人及各相关部门，在EH&S委员会季度会议上评议。当评议结果表明不能按规定计划完成目标指标时，按纠正和预防措施管理程序执行。4.3.4.9EH&S方案的执行1）各部门主管负责其部门方案实施的日常管理，负责确认方案20、进度状况，当发现异常情况及需要协助处理时，应及时通知质量/EHS设施部及相关部门。2)EH&S方案执行过程中未按进度安排时（尤其是延期时），应按纠正和预防措施管理程序要求进行。3)在季度管理审核时，应对所有管理方案的实施状况作全面审核。4.3.3.10EH&S目标、指标和方案的修订EH&S目标、指标和方案在下列情况下应予以修订:1) EH&S方针变更，法律法规变化时；2) 产品结构发生重大变化时；3) 组织架构发生重大变化时；4) 重大EH&S事故发生时；5) 管理评审后,确有变更的必要时。4.3.3.11记录NO名称保存部门保存期限1年度EH&S目标、指标和方案一览表 质量/EHS设施部3年21、2EH&S目标指标实绩管理表质量/EHS设施部3年4.3.3.12相关程序文件1）09080500纠正和预防措施管理程序4.3 实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1.1为实施和持续改进EH&S管理体系，公司必须及时确定和提供所需的资源，包括人力资源、基础设施等要求。各个职能部门根据实际情况，在EH&S管理委员会季度会议前向总裁提交资源配置情况报告，总裁通过EH&S管理委员会季度会议确定资源的补充需求，相关职能部门根据确定的需求计划完成资源补充工作。4.4.1.2公司明确EH&S管理体系中各相关单位的职责、作用、权限，以确保EH&S管理体系的实施、运作与维持，并达到持续改进的目22、的。总裁副总经理财务部工程部物料部生产部财务总监EH&S管理委员会总工程师兼助理总经理人事/行政部销售内勤组售后市场部市 场 部质量/ EHS设施部主机中心信用部MIS部供应商开发组文件控制中心销售部（固定移动出口）EH&S协调人4.4.1.3公司EH&S组织框架图4.4.1.4EH&S管理委员会由总裁、副总经理、各部门经理和EH&S专业人员组成，由总裁亲自担任主席，主持每季度例会和按需召集各成员就EH&S重大事项进行讨论。4.4.1.5EH&S管理体系的职责界定1) 总裁：a) 本公司EH&S管理体系的最高负责人；b) 贯彻执行国家的有关EH&S法律法规；c) 制定并签署本公司的EH&S方针23、；d) 主持EH&S管理委员会的例行会议；e) 任命EH&S协调人；f) 在对直接下属进行绩效考核时，包括相应的EH&S指标；g) 提供建立EH&S管理体系的充分资源。2) 副总经理：a) EH&S管理委员会成员，准时参加EH&S会议；b) 在总裁的领导下，协助总裁工作。当总裁不在时，接受委托。3) EH&S管理委员会：a) 审核批准公司EH&S政策，EH&S年度计划，计划评估结果，启动其他有关项目；b) 审核正在实施的计划，和目标、指标的进程；c) 对直属职员和职能职员提供指导；d) 保持对EH&S的关注与交流；e) 根据需要，设立特定事项的附属委员会；f) 确保实施合适的程序、计划和活动；24、g) 确保员工对EH&S政策、程序、计划和其他启动项目的理解；和h) 确保员工参与EH&S计划和活动的制定与实施（例如：参与控制风险的政策和程序的制定与审核、参加自检、交流、危险识别与控制、和根本原因分析）。4) EH&S协调人：a) EH&S管理委员会成员，负责拟定EH&S会议议程；b) 负责按标准要求建立、实施和维护EH&S管理体系；c) 组织EH&S目标、指标和方案的制订；d) 向总裁和EH&S管理委员会汇报体系的运行管理情况以供讨论决策，并作为体系改进的依据；e) 组织落实EH&S管理委员会会议决议；f) 负责协调体系建立和运行过程中各部门间的关系，为总裁提供EH&S方面建议。5) 各25、部门经理a) EH&S管理委员会成员，准时参加EH&S管理委员会会议；b) 按计划持检查表实施正式EH&S检查；c) 在对直接下属进行绩效考核时，包括相应的EH&S指标；d) 支持违反EH&S规则和程序的奖惩行动；e) 确保责任范围内的活动符合EH&S规定；f) 收集客户、相关方的EH&S要求，及时传达给责任部门和EH&S部；g) 将EH&S责任纳入员工的工作职责中；h) 确保新员工得到适当的EH&S培训；i) 确保EH&S规则和程序已传达到相关员工；j) 行动计划中列出的其他责任。6) 各级主管a) 在对直接下属进行绩效考核时，包括相应的EH&S指标；b) 在责任范围内实施公司EH&S规则和26、程序，确保没有违规行为，采取措施提高工作场所的安全性；c) 使用标准检查表在责任区内定期自检，并采取适当的纠正和预防措施；d) 对责任区内发生的事故进行调查，实施相应的纠正和预防措施；e) 确保下属在开展新工作前已接受适当EH&S培训。7) EH&S专业人员：a) 负责起草符合ISO14001和UTC SP001要求的EH&S管理体系手册；b) 负责根据EH&S协调人安排起草和修订EH&S程序文件；c) 组织内部审核和定期EH&S检查工作并将结果呈交EH&S协调人，作为EH&S管理委员会讨论决策和体系改进的依据；d) EH&S信息的内外部交流；e) 为EH&S体系的实施提供技术支持；f) 对E27、H&S问题的纠正预防措施实施监控，跟进实施的结果；g) 负责EH&S因素的识别、评价，法律法规的收集评审；h) 负责方案的实施监督及其他规定的职责；8) EHS推进员a) 负责在部门内进行公司EH&S程序、要求的宣贯；b) 为本部门实施EH&S体系提供技术支持；c) 定期实施部门EH&S执行情况检查，及时向经理/主管汇报部门内存在的EH&S问题，提出整改建议；d) 负责实施部门EH&S因素的识别、评价；e) 负责及时编制部门内EH&S目标、指标和方案，并跟进其实施；f) 参与公司EH&S程序制订/修订；g) 部门内、部门间EH&S经验交流。9) 文件控制中心：负责EH&S管理体系文件的发放和控28、制。10) 各级员工：a) 了解自身工作对EH&S的影响；b) 遵守、执行相关EH&S规则程序的要求；c) 积极参加EH&S管理体系的运作活动，并提出改善意见；d) 协助实施事故调查。4.4.1.5相关程序文件1）09050200岗位职责和权限汇编4.4.2 能力、培训和意识4.4.2.1 公司通过以下措施确保对EH&S有重大影响的人员具备适当的能力： 1) 按岗位职责要求，对新进、转岗员工进行考核，包括教育、培训和（或）工作经历，确保其满足要求；2) 对已在岗员工定期进行绩效考核，对表现不佳、能力有欠缺者，促其参加针对性的培训。3) 严格对承包商的管理，要求具有有关资质，其雇员具有相关作业资29、格。4.4.2.2根据例行检查及内部审核结果，制订员工培训计划，针对性的提高全员环境健康安全意识，增强员工环境健康安全管理知识和专业技能，从而保证EH&S管理体系的有效运行。4.4.2.3人事行政部负责制定公司范围内员工培训规划和培训总要求，是培训实施的归口管理部门。4.4.2.4质量/EHS设施部负责制定公司EH&S管理体系相关培训计划，并协助人事行政部实施培训计划。4.4.2.5各部门负责本部门EH&S管理体系运行相关知识的培训。4.4.2.6培训内容包括但不限于公司的EH&S方针、EH&S因素、目标指标、方案、EH&S法律法规、相关岗位的重要EH&S影响、应急准备和响应等相关内容。4.430、.2.7培训应建立相应的培训记录，并进行归档处理。4.4.2.8相关程序文件1）4.4.3 信息交流4.4.3.1 为确保EH&S管理体系有效运行，应建立相关的信息交流渠道和途径，使EH&S信息及时反馈、处理。4.4.3.2信息交流类型重要的EH&S信息主要包括：1) 内部EH&S信息（包括目标、指标的完成情况，审核检查结果等）；2) EH&S法律法规及其他要求；3) 相关方的信息；4) 重要EH&S因素；5) 紧急状态或其他EH&S事故的信息交流。4.4.3.3信息交流的方式1) 内部的信息通过通告、文件发放、记录、工作会议、电子邮件、宣传栏、电话、广播、专用信箱等方式传达至相关人员；2) 31、质量/EHS设施部通过定期检索官方权威网站（如国家环保和安全生产监督管理部门门户网站）了解最新适用EH&S法律法规及其他要求，并传达到相关部门；3) 根据UTC和汉胜EH&S信息收集系统和报告的要求，按时通过网上报告系统呈交相关报告；4) 各部门负责本部门与外部相关方的EH&S工作联系，记录相关信息并报告质量/EHS设施部；5) 涉及重要EH&S因素的外部投诉由质量/EHS设施部进行归口管理，并经EH&S协调人同意后，作出适当的处理和答复；6) 紧急状态或其他EH&S事故发生时，由质量/EHS设施部、人事行政部负责与当地环保局、消防部门、政府及居民联络。4.4.3.4 相关程序文件1) 01432、30100 EH&S信息交流管理程序2) 01461100 对相关方施加影响控制程序4.4.4 文件本公司以文件的形式建立EH&S管理体系，力求满足实用性及有效性原则，努力保持文件数量最小化，EH&S管理体系文件结构如下所示：记录、表格类EH&S管理手册程序文件作业指示书4.4.4.1 EH&S管理手册1) 阐述本公司EH&S方针，建立和实施EH&S管理体系的主要文件，规定公司EH&S管理的基本要求，使公司的活动、生产及服务等都符合ISO14001、UTC SP001标准要求及EH&S法律法规和其他要求的规定。2) EH&S管理手册是制定其他EH&S程序文件的基础，程序文件的内容不得与手册相抵33、触。4.4.4.2 程序文件规定实施EH&S管理活动的规范性文件，也是EH&S管理手册的支持性文件。4.4.4.4作业指示书执行程序文件的详细说明性文件，是对程序文件的补充说明。4.4.4.5EH&S管理记录表单是EH&S管理体系运作的数据记录，是体系运行的见证性文件，是EH&S管理体系最基础的资料。4.4.5 文件控制4.4.5.1文件控制中心负责总体EH&S管理文件的控制。4.4.5.2文件的编制1) EH&S管理手册由EH&S协调人组织人员编制、修订，由总裁批准后发行；2) 程序文件由质量/EHS设施部组织相关部门人员制定、修订，经EH&S协调人审核，由总裁或EH&S协调人批准后实施；334、) 作业指示书由其所属部门人员编写或修订，本部门及相关部门经理审核，由部门经理或EH&S协调人批准后实施。4.4.5.3文件的发放1) 所有发放以软拷贝为主，发放的受控文件硬拷贝盖有红色的“受控文件”印来标识；2) 相关文件和资料须分派到与此EH&S管理活动有关的区域，且须保存分派记录；3) 对于失效的文件都应从使用场所归还到文件控制中心，以防止误用。4.4.5.4文件的管理1) 所有文件均须字迹清楚，注明日期(包括修订日期)，标识明确，并在规定期间内予以留存；2) 文件应指定专人负责保管，并有固定的存放场所，存放方式应便于查找。4.4.5.5文件的评审和修订每年由EH&S专业人员定期对EH&35、S管理体系文件和程序文件进行评审，评审内容包括与现行EH&S法规要求的符合状况、与现行EH&S准则实质要素和其它要求的符合状况以及EH&S管理体系的效率。在必要时对相关文件进行修订,并重新审批，以符合当前作业状况。4.4.5.6相关程序文件：09040100质量和EH&S体系文件控制程序4.4.6 运行控制4.4.6.1本公司对那些与EH&S方针、目标、指标相对应的重大EH&S影响有关的运作活动加以确定。并对这些被确定的运行与活动制定运行控制程序，规定他们按下述要求进行：1) 制定并保持程序，使其不脱离EH&S方针、目标和指标；2) 明确运行判定基准；3) 对公司所使用的商品和服务中可标识的重36、要EH&S因素，建立并保持程序并将有关规定和要求向供方和承包方通报；4) 对作业场所、过程、装置、机械建立并保持程序，以规范作业活动。4.4.6.2相关程序文件：1) 01460300化学品管理程序2) 01460700废弃物管理程序3) 01461100对相关方施加影响控制程序4) 01461200噪声控制程序5) 01461300大气污染控制程序6) 01451400资源、能源节约控制程序7) 01461500污水排放控制程序8) 01461600厂区卫生管理程序9) 09060200设施管理程序10) 01470100应急准备和响应程序11) 01520100事故报告、调查与处理程序1237、) 01461800购置、出售、租赁和合资经营的EH&S评价程序13) 01460500承包商EH&S程序14) 01461900车辆安全程序15) 01462000工伤/职业病赔偿管理程序16) 01462100工业卫生管理程序17) 01310100 EH&S因素识别和评价程序18) 01460800 锁定标定程序19) 01430100 EHS信息交流程序20) 01420100 EHS培训与教育管理规定21) 01520200 EHS奖惩制度22) 01460200 危险作业审批管理制度23) 01460600 人员、物资和车辆进出厂区制度4.4.7 应急准备和响应4.4.7.1公司根38、据一般性规律，确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的EH&S影响，制定并保持应急准备与响应的程序。4.4.7.2应急准备和响应的分类包括但不限于：台风、火灾、爆炸、化学品泄漏和人员伤害（含触电事故）事故。4.4.7.3应急准备和响应的对策：一旦发生紧急事件则按应急准备和响应程序实施。4.4.7.4公司根据各种不同的应急情况，定期、不定期的进行应急响应演习，并组织相关人员进行应急准备与响应培训。4.4.7.5公司定期评审应急准备和响应程序，特别是在事故/紧急情况发生后或演习之后，组织相关人员对程序进行评审，必要时进行修订。4.4.7.6相关程序文件：1) 01470100应急39、准备和响应程序4.4 检查4.5.1 监测和测量4.5.1.1对本公司的活动、产品或服务中各项重要EH&S因素进行监测和测量，以确保符合公司EH&S方针的承诺，EH&S目标、指标的实现及有关运行控制得到有效遵循。4.5.1.2监测和测量的项目主要包括：1) 基于EH&S法律、法规要求的EH&S表现监测；2) 基于重大EH&S影响的关键特性的监测；3) 对EH&S目标、指标达成情况的跟踪；4) 基于运行控制要求的日常监测和测量。4.5.1.3质量/EHS设施部负责统筹本公司废气、废水、噪声、工业卫生的监测，对本公司不能监测和测量的项目委托国家认可的监测机构进行。4.5.1.4各部门负责对目标、指40、标、方案及其活动实绩进行跟踪。质量/EHS设施部负责监督公司总体目标、指标达成情况，以及方案的执行情况。4.5.1.5各部门负责对责任区域内EH&S程序和规则的遵守情况进行定期检查。管理层负责每季根据EH&S管理评审表对公司进行随机EH&S检查。4.5.1.6有关监测和测量结果应作好记录，并将结果发至相关部门。4.5.1.7所有用于监测和测量的仪器、仪表，由质量/EHS设施部负责进行定期校准维护，保证其持续的符合性。4.5.1.8记录NO名称保存部门保存期限1EH&S管理评审表质量/EHS设施部3年4.5.1.9 相关程序文件：1) 09070900监测测量装置维护校准程序2) 090602041、0设施管理程序4.5.2 合规性评价4.5.2.1质量/EHS设施部负责对EH&S法规及其他要求进行分析，评估公司EH&S管理与EH&S法律法规和其他要求清单中的法律法规的符合性，并将记录填写于EH&S法律法规和其他要求符合情况评审表中。4.5.2.2法律法规和其他要求符合性评审时，需考虑下列内容判定符合性：a) 对过去已经发生或现在正在发生且在法律法规和其他要求条文中明确规定企业职责义务的条款；b) EH&S法律法规和其他要求中与企业EH&S因素有关的涉及到执行标准的禁止性条款；c) 与EH&S因素相关的EH&S质量标准、污染排放标准等对应的条款。4.5.2.3EH&S协调人对EH&S法律法42、规评审结果进行审核、批准。4.5.2.4EH&S法律法规及其他要求符合性每年定期评审一次，作为管理评审资料。4.5.2.5当EH&S因素变更时应考虑到法律法规和其他要求符合性问题。4.5.2.6EH&S法律法规和其他要求有变更、增加内容时，应重新进行评审，确保本公司在生产、活动及服务等方面与法规的符合性。4.5.2.7对于EH&S法律法规和其他要求评审过程中出现的不符合问题点，按照纠正和预防措施管理程序执行。4.5.2.8EH&S法律法规和其他要求的保存、管理按质量和EH&S体系文件控制程序执行。4.5.2.9EH&S法律法规和其他要求评审人员必须具备相应专业知识，并可通过会议、学习等方法熟悉43、法规及相关需求的内容、涵义。4.5.2.10记录NO名称保存部门保存期限1EH&S法律法规和其他要求符合情况评审表质量/EHS设施部3年4.5.2.11相关程序文件1)09040100质量和EH&S体系文件控制程序2)09080500纠正和预防措施管理程序 4.5.3 不符合、纠正和预防措施4.5.3.1公司制定纠正和预防措施管理程序，规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，以确保体系持续改进。4.5.3.2不符合、纠正与预防措施的控制1) 违反或可能违反如下准则构成不符合：a) ISO14001:2004标准；b) UTC EH&S规则与程序； c) 公司E44、H&S管理体系文件；d) 适用于公司的相关EH&S法律法规及其他要求。2) 应采取纠正及预防措施的场合，主要包括：a) 未遵守EH&S法律法规及其他要求；b) 监测和测量结果达不到目标和指标的要求；c) 日常EH&S管理活动偏离规定的运行控制程序或标准；d) 信息交流确认的不符合(如：抱怨、投诉及要求)；e) 内部或外部EH&S管理体系审核时发现的不符合；f) 文件评审时发现的不符合；g) EH&S法律法规及其他要求符合情况评审时发现的不符合；h) 管理评审提出的纠正内容。4.5.3.3对产生的不符合项，由不符合项来源部门调查其产生原因，并制定相应纠正或预防措施，由相关责任部门对实施效果进行验45、证确认。4.5.3.4任何旨在消除已存在和潜在不符合项原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的EH&S影响相适应。4.5.3.5对于纠正和预防措施所引起的对程序文件的任何更改，均应遵照质量和EH&S体系文件控制程序实施并予以记录。4.5.3.6不符合，纠正和预防措施的实施情况应纳入管理评审。4.5.3.7相关程序文件： 1）09088040不合格品和不符合控制程序2)09080500纠正和预防措施管理程序3)09040100质量和EH&S体系文件控制程序4.5.4 记录控制4.5.4.1EH&S记录是体系实施和保持的可追溯性见证材料。4.5.4.2公司制定程序对EH&S记录的标识、保存46、及处置进行控制。4.5.4.3本公司EH&S管理体系的记录至少包括：1) EH&S因素识别的结果；2) EH&S影响评价的结果；3) 关于适用的EH&S法律法规和其他要求的信息；4) 培训记录；5) 检查、维护与校准记录；6) EH&S目标、指标和方案；7) 投诉记录；8) 不符合、纠正和预防措施记录；9) 内外部审核记录；10) 管理评审记录；11) 应急准备与响应信息；12) 意外事件报告；13) 有关的供货商与承包方的信息。4.5.4.4EH&S记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。4.5.4.5EH&S记录由相关部门负责保存，保存和管理便于查阅，避免损坏、变质47、或遗失。4.5.4.6各EH&S记录的责任和保存期限在有关程序/指示书中规定。4.5.4.7相关程序文件：1）09040400质量和EH&S记录控制程序4.5.5 内部审核4.5.5.1为判定EH&S管理体系是否符合对EH&S管理工作的预定计划安排和ISO14001:2004标准的要求，为判定EH&S管理体系是否得到正确实施和保持，向最高管理者汇报EH&S管理体系的运行情况，每年至少实施一次EH&S管理体系内部审核。4.5.5.2质量/EHS设施部负责制定年度审核计划，计划的制定应立足于所涉及活动的EH&S重要性和以前的审核结果。4.5.5.3质量/EHS设施部根据年度审核计划，安排每次内部审48、核的具体计划，内容一般包括审核的范围、日程安排、审核组长及成员、审核依据等。4.5.5.4审核员应经过培训并具有相应能力，审核时应与被审核部门职能或活动无直接责任，并做到公正客观。4.5.5.5每次内审计划需经EH&S协调人批准并提前通知受审核部门或组别。4.5.5.6审核应按09080600内部质量/EH&S审核程序进行。4.5.5.7审核结束后，审核组长准备审核报告，经EH&S协调人审批后发给公司领导及相关部门。4.5.5.8质量/EHS设施部负责验证审核中发现不符合的纠正预防措施的实施情况及有效性。4.5.5.9相关程序文件：1）09080600内部质量/EH&S审核程序2）09080549、00纠正和预防措施管理程序4.5 管理评审4.6.1 为确保EH&S管理体系的持续适用性、充分性和有效性，从而取得良好的EH&S绩效，EH&S管理委员会每季至少一次对EH&S管理系统进行评审。4.6.2 由总裁召开并主持评审会议，与会人员包括EH&S管理委员会所有成员，必要时可指定其他人员参加。4.6.3 评审的内容包括：1) 内部及外部审核和合规性评价的结果；2) 管理层按EH&S管理评价表实施的季度EH&S评价结果；3) 相关方关注的问题及投诉；4) 组织的EH&S绩效；5) 目标和指标的实现程度；6) 纠正措施的实施情况；7) 以前管理评审的后续措施；8) 客观EH&S的变化，包括有关法律法规和其他EH&S要求的发展变化；9) EH&S程序评估结果；10) 改进建议。4.6.4 由总裁根据管理体系的审核结果，不断变化的客观EH&S现状和持续改进的承诺，指出对方针、目标及EH&S管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。4.6.5 由EH&S协调人负责将管理评审的内容、结论和建议形成书面的EH&S管理评审报告。4.6.6 对评审中指出的不符合项，由EH&S协调人组织实施纠正预防措施，并对其实施情况和有效性进行跟踪和验证。4.6.7 相关程序文件：1) 09050100管理评审程序2) 09080500纠正和预防措施管理程序