1、安全风险预控管理体系（煤制油化工）安 全 管 理 手 册版本号:C修改号:第0次文件编号:MYH.01/BA.SCXX（C/0）受控编号: XX年12月25日发布 XX年01月01日实施煤制油化工有限公司XX煤制油分公司 发布手册修改页章节号修改内容修改页修改人审核批准时间目 录发 布 令1最高管理者承诺1安全管理方针1安全管理战略目标1管理者代表任命书1XX煤制油分公司概况1一范围1二规范性引用文件1三术语、定义和缩写说明1四安全风险预控管理体系要求54.1总要求54.2安全生产方针64.3.1一般要求64.3.2方针内容64.3.3方针管理64.3安全风险预控管理体系策划74.3.1一般要2、求74.3.2法律法规和其他要求74.3.3目标及其实现的策划84.4体系文件94.4.1一般要求94.4.2安全管理手册104.4.3其他文件104.4.4文件控制104.4.5记录控制114.5资源、机构、职责和权限124.5.1一般要求124.5.2资源124.5.3机构、职责和权限134.6危险源辨识、风险评价和控制164.6.1一般要求164.6.2建设项目的危险源辨识、风险评价和控制措施确定174.6.3生产运行的危险源辨识、风险评价和控制措施确定184.6.4变更过程的危险源辨识、风险评价和控制措施确定194.6.5生产工艺过程的HAZOP分析194.6.6重大危险源辨识、评价和3、控制措施确定204.7能力、培训、意识和文化204.7.1一般要求204.7.2能力204.7.3培训214.7.4意识224.7.5安全文化234.8建设项目244.9生产系统运行控制254.9.1一般要求254.9.2生产工艺控制254.9.3设备设施控制274.9.4生产场所环境控制284.9.5作业控制294.9.6危险化学品控制314.9.7重大危险源控制324.10不安全行为控制324.10.1一般要求334.10.2员工准入334.10.3岗位规范334.10.4行为观察334.10.5行为矫正334.10.6员工心理、生理状态控制344.10.7其他人员行为控制344.11其他4、要素控制354.11.1一般要求354.11.2职业健康354.11.3运输安全364.11.4消防安全374.11.5变更控制384.11.6环境保护384.12相关方管理394.12.1一般要求394.12.2承包方管理394.12.3供应方管理404.12.4访问者管理414.13应急准备和响应414.13.1一般要求414.13.2应急预案424.13.3应急机构和队伍424.13.4应急设施、装备和物资424.13.5应急培训、演练和评估424.13.6应急启动和紧急情况报告434.14隐患和事件434.14.1一般要求434.14.2隐患控制434.14.3未遂控制444.14.45、事故处置444.15安全信息交流454.15.1一般要求454.15.2信息交流454.15.3参与和协商464.15.4安全信息化474.16安全检查和评价474.16.1一般要求474.16.2安全检查474.16.3合规性评价484.16.4体系审核494.16.5管理评审494.17持续改进504.17.1一般要求504.17.2纠正措施514.17.3预防措施51附件一 安全风险预控管理体系结构图53附件二 职能分配表65附件三 安全风险预控管理体系文件清单70发 布 令为贯彻国家安全和环境有关法律法规的要求，控制分公司生产和经营过程的安全环保风险，实现安全生产环境友好，保证员工和相6、关方的安全与健康，预防事故，煤制油化工有限公司XX煤制油分公司（以下简称分公司）根据XX集团有限公司Q/SHJ 1000-XX企业安全风险预控管理体系 基础和Q/SHJ 1010-XX煤化工企业安全风险预控管理体系 要求，参考GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求的相关标准，并结合企业实际和持续发展需要，制定了XX煤制油分公司安全风险预控管理体系安全管理手册。本手册规定了分公司安全风险预控管理体系最高管理者管理承诺、方针及目标，概述了分公司安全风险预控管理体系的基本框架、范围和要求，描述了要素、过程之间的相互关系和相互作用，是分公司的安全管理的纲领性文件，各级管理者、员工、相关7、方在生产活动、产品、经营等业务活动中应强制遵照执行。分公司全体员工必须依据本手册和其支持性文件（程序文件、制度文件和作业性文件等），以及适用的法律法规及其他要求，开展各项生产经营和服务活动，控制各项生产经营和服务活动中的危险源及其引起的风险，严格落实安环职防责任制，预防和减少安全、环境事故和职业病对员工健康的危害。本手册于XX年12月30日发布，XX年01月01日正式实施，本质安全管理体系B/2版体系文件同时作废。 最高管理者：XX年十二月三十日最高管理者承诺为促进公司安全风险预控管理，实现我公司的安全管理方针和目标，我以最高管理者的身份，向全体员工和社会郑重承诺：一、遵守国家、地方有关安全生8、产、职业健康、环境保护和消防的法律法规和行业标准等要求。二、推行安全风险预控管理体系，并提供充足的人力、财力、物资、技术等资源支持，保证安全风险预控管理体系健康运行。三、为员工树立正确的表率作用，践行安全生产方针和管理承诺，不断强化和鼓励安全行为，强化安全意识，创建正向的煤制油安全文化体系。四、消减职业危害，改善劳动环境，为员工提供必要的劳动防护用品和卫生保健措施，保证职工的身心健康。五、推行清洁生产，达标排放，实施全过程污染控制和减排降耗管理，持续改进环境管理绩效。六、强化员工培训，不断提高员工的安全意识和安全技术素质。七、加强对承包商、供应商和访问者的安全管理，确保相关方的安全和健康。八、9、加大安全生产投入、加强技术设备改造，制定有效的应急措施，防范各类事故的发生。九、定期开展安全风险预控绩效评价，及时总结安全管理方面的经验教训，公开征求公众意见，制定改进措施，不断提高安全管理水平，实现持续改进。十、通过实施安全风险预控管理，努力实现无事故、无污染、无伤害。 最高管理者（签字）： XX年十二月三十日安全管理方针分公司安全管理方针：安全第一，预防为主，以人为本，自主创新，和谐发展，争创一流。方针释义：安全第一，以安全先行为管理原则； 预防为主，以风险预控求本质安全；以人为本，视员工健康为公司首责；自主创新，持续改进建煤制油伟业；建议此句修改为“遵纪守法”和谐发展，以清洁生产建友好环10、境；争创一流，以卓越品质树公司形象。建议此句修改为“创新争优”安全管理战略目标零事故、零伤害、零污染，以风险预控实现本质安全。管理者代表任命书根据安全风险预控管理体系的要求，任命分公司副总经理王建立为安全风险预控管理体系管理者代表，履行以下职责：一、依据XX集团公司安全风险预控管理体系标准，组织建立、实施和保持分公司安全风险预控管理体系。二、代表最高管理者分管分公司安全生产、职业健康、环境保护、消防工作。三、组织安全风险预控管理体系内部审核工作，并向最高管理者报告审核结果。四、定期向总经理提交安全风险预控管理体系绩效报告，以供评审，并为改进安全风险预控管理体系提供依据。五、组织、协调解决安全风11、险预控管理体系运行过程中的重大问题，协助最高管理者对安全风险预控管理工作进行决策。最高管理者签字：XX年十二月三十日XX煤制油分公司概况XX煤制油分公司隶属于煤制油化工有限公司，XX煤直接液化项目先期工程于2005年4月开始建设，2008年底竣工并打通全流程。分公司现有员工1700多人，经营管理人员队伍精干，专业技术人员队伍结构合理，技能操作人员均经过系统培训，为安全管理方针和目标的实现奠定了坚实基础。XX煤制油分公司以煤为原料，是世界上首次采用煤直接液化工艺生产成品油的商业化示范工程。为保证项目的可靠性，一期工程分两个阶段建设；第一阶段为先期工程，上一条煤液化生产线，之后再建设另外两条生产线12、，完成整个一期工程。一期工程的主要产品有石脑油、柴油、液化石油气等，产品产量为320万吨/年。 XX煤制油分公司煤液化先期工程生产能力为108万吨/年，生产装置综合配套能力强，主要有200万吨/年备煤装置一套，108万吨/年煤液化装置一套，18万吨/年合成油品生产装置一套，368万吨/年加氢稳定装置一套，102.5万吨/年加氢改质装置一套，20万吨/年煤制氢装置二套，5.714万吨/年天然气制氢装置一套，10万吨/年石脑油催化重整装置，24万吨/年气体分馏装置一套，36.2万吨/年轻烃回收装置和106.4万吨/年汽提脱硫装置各一套，还有66.96万吨/年的油灰渣成型装置一套。配套有74.4万吨13、/年含硫污水汽提装置两套、酚回收装置各一套、2.5万吨/年硫磺回收装置、5万Nm3/h的空分装置两套。所有的生产装置，均由先进的DCS系统进行测控，并配备有先进的计量设备。分公司具有完备的储运系统，各类油品总存储能力为30万立方米，铁路、公路运输能力109万吨/年。主要产品有：93#、97#汽油，0、-10、-20、-30柴油，液化石油气、石脑油等石油产品。分公司自从建立以来，始终坚持不断强化和规范自身各项管理工作，深入贯彻国家“安全第一，预防为主”的安全生产方针，以打造“五型企业”（即本质安全型、质量效益型、资源节约型、科技创新型、和谐发展型）为目标，2011年开始不断贯彻深化煤制油化工板块14、“泄漏就是事故”安全管理理念，努力实现风险预控，追求本质安全。全体员工在分公司领导班子的带领下，经过不懈努力和持续发展，分公司的生产稳定性得到了很大的提升，产品及服务质量、安全、环保和职业健康工作稳步向前。分公司也因此被国家授予“低碳中国突出贡献奖”称号，被XX市绿色环保传播协会接收为会员单位等多项殊荣。一 目的和范围1.1 目的本手册规定了安全风险预控管理体系的基本要求，旨在：1） 向XX集团、煤制油化工有限公司、社会、相关方、员工等证实分公司能够控制各项生产活动、产品或服务中的危险源及风险，使XX集团、煤制油化工有限公司、社会、相关方、员工确信分公司的安全风险预控管理过程能够持续满足法律、15、法规与方针的要求；2） 通过安全风险预控管理体系的有效运行和持续改进，达到风险预控，并满足适用性法律法规和其他要求。1.2 范围1） 分公司范围内的生产活动、销售活动或服务范围：分公司主要生产活动是以煤为原料，通过XX煤直接液化工艺生产石油产品的过程；主要销售活动或服务范围是指主要产品及副产品的销售和售后活动过程。2） 分公司管理的场所范围：分公司管辖的区域范围内与生产活动、产品或销售服务相关的运行与活动所涉及的设备、设施、工艺、作业场地及周围环境场所。3） 产品范围：分公司主要产品包括0、-10、-20、-35柴油，93、97汽油，液化石油气，石脑油。4） 人员范围：分公司所有员工、承包方、16、供应方和访问者。二 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 要求AQ/T 3034-2010 化工企业工艺安全管理实施导则Q/SHJ 1000-XX 企业安全风险预控管理体系 基础Q/SHJ 1010-XX 煤化工企业安全风险预控管理体系 要求三 术语、定义和缩写说明3.1 术语和定义：本手册及支持性文件中采用Q/SHJ 1010-XX煤化工企业安全风险预控管理体系 要求中的术语和定义。具体如下：3.1.1 可接17、受风险 acceptable risk根据法律要求和安全生产方针（3.21）已被企业（组织）降至可容许程度的风险。3.1.2 审核 audit为获得“审核证据”并对其进行客观的评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1.“独立的”不意味着必须来自组织外部。很多情况下，特别是在小型组织，独立性可以通过与被审核活动之间无责任关系来证实。注2. 有关“审核证据”和“审核准则”的进一步指南见GB/T 19011。3.1.3 煤化工企业 coal chemical enterprise从事煤化工相关生产活动的企业。3.1.4 持续改进 continual improv18、ement为了实现对整体安全风险预控绩效(3.20)的改进，根据企业的安全生产方针(3.21)，不断对安全风险预控管理体系进行强化的过程。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。3.1.5 纠正措施 corrective action为消除已发现的不符合(3.14)或其他不期望情况的原因所采取的措施。注1.一个不符合可以有若干个原因。注2.采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施(3.16)是为了防止发生。3.1.6 文件 document信息及其承载媒体。注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。3.1.7 危险源 hazard可能导致人身伤害和（19、或）健康损害（3.9）、财产损失、工作环境破坏或其他损失的根源、状态或行为。注：危险源在我国的安全生产法律法规中也被称之为危险因素或危害因素；可能导致健康损害的危险源，也被称为职业病危害因素。3.1.8 危险源辨识 hazard identification识别危险源（3.7）的存在并确定其特性的过程。3.1.9 健康损害 ill health可确认的由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。3.1.10 事件 incident发生或可能发生与工作相关的健康损害（3.9）或人身伤害（无论严重程度），或者死亡，以及财产损失或其他损失的情况。注1. 事故（accident）是20、一种发生人身伤害、健康损害或死亡、财产损失或其他损失的事件。煤化工企业也应本着“泄漏”即是事故的原则，开展安全风险预控管理。注2. 紧急情况是一种特殊类型的事件，是指接近于事故发生或事故发生过程中的事件（以事故控制的角度，需要采取应急措施）。注3. 未遂是指紧急情况发生后没有出现事故后果的事件。注4. 隐患是指可能导致事故的相对初始事件。一般指物的不安全状态、人的不安全行为和管理缺陷的出现。3.1.11 相关方 interested party工作场所内外与企业安全风险预控绩效(3.20)有关或受其影响的个人或团体。3.1.12 重大危险源 major hazard长期地或者临时地生产、储存、21、使用、搬运或者危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。3.1.13 管理方 management party煤化工企业（3.3）设立或确定的工程项目管理机构。3.1.14 不符合 nonconformity未满足要求。注：不符合可以是对下述要求的任何偏离： 有关的工作标准、惯例、程序、法律法规要求等； 安全风险预控管理体系要求。3.1.15 目标 objective要取得的结果。3.1.16 预防措施 preventive action为消除潜在不符合(3.14)或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。注1. 一个潜在不符合可以有若干个原因。注2. 采取预防措施是22、为了防止发生，而采取纠正措施(3.5)是为了防止再发生。3.1.17 记录 record阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件（3.6）。3.1.18 风险 risk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害（3.9）的严重性的组合。3.1.19 风险评价 risk assessment评估由危险源（3.7）导致的风险（3.18）、考虑现有控制措施的充分性并确定风险是否可接受的过程。注：风险评价也可被称为安全评价或危险评价，涉及职业健康方面的专项评价可称作职业危害评价。3.1.20 安全风险预控绩效 safety risk precontrol performance23、企业对其安全风险(3.18)进行管理所取得的可测量的结果。3.1.21 安全生产方针 work safety policy企业主要负责人就企业的安全风险预控绩效（3.20）正式表述的总体意图和方向。3.1.22 安全管理“八个零容忍”1） 严禁在厂区内吸烟、在岗饮酒。 2） 严禁高处作业不系安全带。 3） 严禁特种作业人员无证作业。 4） 严禁未办理作业许可证，进行动火、进入受限空间、临时用电作业、射线作业。 5） 严禁未经“三级安全教育”上岗作业。 6） 严禁厂内无证、酒后驾驶机动车、超速50%。 7） 严禁有职业禁忌症人员从事职业禁忌作业。8） 严禁不服从安全管理，或其他违章经两次以上现场24、教育无效。3.2 缩写说明XX集团有限责任公司缩写为：集团公司煤制油化工有限公司缩写为：公司煤制油化工有限公司XX煤制油分公司缩写为：分公司各部门、中心统称为：各单位。a) 分公司部门：包括五个生产性管理部门和五个行政性管理部门，生产性管理部门分别是安全健康环保部、生产管理部、质量技术部、机械动力部、工程管理部，行政性管理部门分别是财务部、人力资源部、内控审计部、综合办公室、党群工作部、纪检监察室；b) 分公司中心：包含四个辅助中心和五个生产中心。辅助中心分别是供销中心、消防气防中心、综合服务中心和质检中心，生产中心分别是煤液化生产中心、煤气化生产中心、煤间接液化生产中心、环储生产中心、热电生25、产中心。在分公司生产运行中需要明确的其他特定用语均在管理手册、程序文件、制度文件或相关支持性文件中作出了明确的定义。四 安全风险预控管理体系要求4.1 总要求4.1.1 分公司安全风险预控管理体系管理手册编制依据：a）适用的法律法规和其他要求； b）XX集团责任公司企业安全风险预控管理体系 基础和煤化工企业安全风险预控管理体系 要求；c）煤制油化工有限公司的体系文件、相关要求； 分公司根据以上依据建立了安全风险预控管理体系，制定安全管理手册、程序文件和制度文件，并予以实施，旨在控制分公司生产经营活动的各环节安全风险，预防安全生产事故，促进分公司安全生产工作。分公司安全风险预控管理体系遵循PDC26、A的运行模式，即：策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION）。PDCA循环管理方法能有效保障每一项管理任务的计划充分性、执行合规性、过程依从性以及效果符合性。图1给出了风险预控管理体系运行模式图，关于PDCA的含义简要说明如下： P（策划）：建立所需要的目标和过程，以实现企业安全方针所期望的结果。 D（实施）：对过程予以实施。 C（检查）：根据安全方针、目标、法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告结果。 A（改进）：对成功的经验加以肯定，并予以标准化；对于失败的教训也要总结，引起重视。对于没有需要解决的问题，应提交给下一个PDCA循环中去解决。表1 图表27、 1安全风险预控管理体系运行模式图4.2 安全生产方针4.3.1 一般要求为明确分公司安全风险预控的宗旨和方向，为安全风险预控管理目标、指标的制定提供框架，满足员工和相关方关于安全风险管理的要求，实现安全风险预控管理体系健康运行和持续改进，分公司总经理依据“安全第一，预防为主，综合治理”的国家安全生产方针和上级公司的相关要求，结合自身的安全生产实际情况，充分考虑员工和相关方对安全管理工作的意见和意愿基础上，确定分公司安全生产方针，对安全管理目标作出承诺，并随管理手册予以发布。4.3.2 方针内容分公司的安全生产方针内容见本手册正文前附页。4.3.3 方针管理分公司对安全生产方针实施如下管理：a28、） 安健环部是安全生产方针的归口管理部门。应在安全风险预控管理体系策划初期，依据国家安全生产法律法规和上级公司安全生产管理要求，结合煤直接液化安全生产特点，拟定分公司安全生产方针，提交管理者代表审核，最后由总经理签发。b） 安全生产方针以分公司公文形式在管理范围内进行发布、实施。c） 各单位负责将安全生产方针传达到本单位控制范围下工作的人员，使员工深刻认识到安全生产方针的核心内容和纲领性作用，意识到本岗位的安全责任和义务。d） 分公司通过办公网络、文件、班组安全学习（包括承包商）、入厂教育、培训告知、安全文化活动等方式，将安全生产方针传达给员工和相关方，以确保安全管理方针得到有效沟通。e） 每29、年管理评审中对分公司安全生产方针进行评审，及时修订，以确保其与分公司管理的持续适宜性和有效性。4.3 安全风险预控管理体系策划4.3.1 一般要求分公司通过“危险源辨识及风险评价”和“法律法规和其它要求的识别及贯彻”确定安全风险预控管理目标，并对目标的实现过程进行策划和实施，以实现分公司安全生产方针所期待的安全风险预控管理绩效和目标。4.3.2 法律法规和其他要求4.3.2.1 概述。法律法规是分公司规范管理、合法合规生产的基本依据，也是建立安全风险预控管理体系的基本要求，通过及时识别、获取、更新适用的法律、法规、标准及其他要求，是保持分公司管理制度时效性、控制法律风险是重要途径。4.3.2 30、管理要求1） 内控审计部是法律法规和其它要求的归口管理部门，负责制定、实施和持续改进法律法规识别、汇编及合规性评价管理规定，对各专业管理部门法律法规和其它要求的获取、识别、更新、贯彻、培训等过程进行监督管理，汇总分公司适用的法律法规和其它要求，并通过切实可行的途径在分公司范围内进行传达，确保各单位和相关方能够及时获取相关适用的法律法规和其他要求。2） 各部门及具有管理职能的辅助中心可通过国家专业网站、政府机构、认证咨询机构、出版社、权威书刊和公司内部安全信息化系统、法务信息化系统等渠道获取、收集最新发布专业性法律法规及其它要求。3） 各部门及具有管理职能的辅助中心负责收集专业管理范畴的适用性法31、律法规及其它要求，建立本单位适用性法律法规和其它要求清单，并持续更新，保持时效性和适用性，并及时将其适用性要求转化为管理要求，在管理制度中明确。4） 各部门及具有管理职能的辅助中心在建立安全风险预控管理体系文件时，必须充分考虑适用性法律法规及其他要求，确保体系文件合法合规性。4.3.2.3 相关文件法律法规识别、汇编及合规性评价管理规定。4.3.3 目标及其实现的策划4.3.3.1 概述。分公司依据国家安全生产管理总要求和趋势，贯彻集团和公司安全管理理念和要求，结合分公司安全生产实际情况，在充分考虑员工和相关方意见的基础上，制定了分公司分公司安全风险预控战略目标，并对其五年进行一次评审，以确保32、战略目标的适宜性和合理性。安全健康环保部根据分公司安全风险预控战略目标，按照安全风险预控管理体系发展周期、规划，以上级公司下发的安环职防管理目标为依据，以安全管理方针为框架，以法律法规及其他要求和危险源辨识及风险评价为基础，充分考虑员工和相关方意见，制定分公司安全风险预控年度目标和管理方案。4.3.3.2 安全管理战略目标分公司安全管理战略目标见本手册正文前附页。4.3.3.3 管理要求1） 制定安全风险预控管理目标时，应尽可能做到具体、可测量、可实现、相关和时限性，以利于考核目标实现的进展；2） 安全风险预控战略目标由最高管理层确定，是分公司对于安全风险预控的理想状态的设想，应体现出宏观性、33、长期性、稳定性、可接受性和挑战性。3） 安全健康环保部是年度安全风险预控管理目标的归口管理部门，负责对XX集团公司及煤制油化工有限公司年度安全生产目标进行有效分解，并依此制定、实施和持续改进分公司安全风险预控年度目标，且应考虑以下要求:a） 与分公司安全生产方针和战略目标相符合；b） 符合分公司危险源辨识及风险管控、适用性法律法规及其他要求；c） 符合分公司人力、财力和技术等资源配置要求；d） 应量化，以便于测量和持续改进；e） 绩效评价、合规性评价、内部审核和管理评审结果；f） 员工、相关方意见和信息沟通结果；g） 体现持续改进要求；h） 易于实现绩效评价和持续考核。4） 安全健康环保部依据34、安全风险预控年度目标，策划管理方案，方案内容应至少包括以下内容：a） 针对每项年度目标采取的工作计划或方案；b） 完成实施方案所需的人力、财力、技术和物资等资源保障；c） 明确管理方案实施过程中的职责、权限；d） 完成单项及全部目标管理方案的时间节点；e） 管理方案实施的监测和持续改进。5） 分公司安全风险预控战略目标以分公司公文形式或附录在管理手册中发布、实施；年度目标及管理方案以安全生产一号文件的方式在分公司范围内发布、实施。6） 安全健康环保部每年组织逐级签订安全健康环保责任状，实现年度目标层层分解；各单位应对安全健康环保责任状中的年度目标在内部逐级进行分解、落实，并与本单位工作进行有效35、融合，切实履行业务保安职责。7） 分公司应通过绩效评价对年度安全风险预控目标完成情况进行监视和测量。8） 分公司每年通过体系内部审核评价体系运行的有效性，以检验目标和实现方案是否得到有效实施，为目标和管理方案的评审提供支持。9） 分公司通过管理评审每年对安全风险预控年度目标和管理方案进行评审，为年度目标和管理方案的持续改进提供支持。4.3.3.3 相关文件1）目标指标和管理方案管理程序2）安全生产一号文3）安全健康环保责任状4.4 体系文件4.4.1 一般要求分公司建立的安全风险预控管理体系文件包括:a） 安全管理手册；b） 安全风险预控管理体系要求的程序文件和制度文件；c） 安全风险预控管理36、体系要求的作业性文件和涉及安全生产风险控制的其它支持性文件；d） 体系文件产生的记录。4.4.2 安全管理手册1） 分公司安全管理手册是安全风险预控管理体系的纲领性文件，是对安全风险预控管理体系概况性描述，其主要内容包括：a） 安全生产方针、目标及管理方案、领导承诺；b） 安全风险预控管理体系覆盖范围；c） 安全风险预控管理体系职能分配、接口； d） 安全风险预控管理体系的主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；e） 为安全风险预控管理体系编制的其他文件或对其的引用。2） 手册的管理安全健康环保部是安全管理手册的管理部门，负责依据XX集团安全风险预控管理体系标准组织编制分公司安全管37、理手册，并按照文件控制管理程序的要求对安全管理手册的编制、修订、标识、发放、回收、作废、销毁等过程进行控制，以确保在分公司有效管理范围内的场所、人员和相关方能够获得其有效版本。4.4.3 其他文件分公司安全风险预控管理体系其他文件指除安全管理手册之外，用于对安全风险预控管理体系过程及结果控制的必要文件，主要包括程序文件、制度文件、作业性文件（应急预案、操作手册、技术规程、设备完好标准、风险辨识卡、操作消缺卡、检修文件包、岗位说明书等）和其它支持性文件。4.4.4 文件控制4.4.4.1 概述分公司通过文件控制管理程序对文件实施全过程控制，以实现安全风险预控管理体系文件持续有效和适宜。4.4.438、.2 管理要求1） 内控审计部是文件控制归口管理部门，负责组织建立和持续改进文件控制管理程序，对文件的编制、审核、批准、发放、标识、保存、归档、查阅、借阅、破损、遗失、评审、更改、作废、销毁等流程进行明确规定；监督其它单位文件控制工作；对制度管理系统中电子文件进行控制，确保电子版制度文件和纸质版文件一致。2） 安全健康环保部依据文件控制管理程序，对安全风险预控管理体系文件实施全程管控，确保安全风险预控管理体系文件的有效性和适宜性；安全风险预控管理体系文件共分为四个层次，自上而下依次是：安全管理手册、程序文件和制度文件、作业性文件、运行记录。3） 综合办公室依据文件控制管理程序，对公文进行全过程39、控制，具体执行公文管理规定。4） 质量技术部依据文件控制管理程序，对档案进行全过程控制，具体执行档案管理规定。4.4.4.3 相关文件1）文件控制管理程序；2）制度管理规定；3）公文管理规定；4）档案管理规定。4.4.5 记录控制4.4.5.1 概述分公司通过记录控制管理程序对记录实施全过程控制，以实现安全风险预控管理体系运行过程的可追溯性和有效性。4.4.5.2 管理要求1） 安全健康环保部是记录控制归口管理部门，负责组织编制和持续改进记录控制管理程序，对记录的格式、编号、标识、保存方式和保存时间、保护、归档、检索、处置等流程进行明确规定；监督其它单位记录控制工作；2） 记录是特殊文件，其媒40、介承载的信息是追溯性的客观事实，应保持字迹清楚，标识明确，并可追溯；记录可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其它电子媒体，照片或样品，或他们的组合。4.4.5.3 相关文件记录控制管理程序4.5 资源、机构、职责和权限4.5.1 一般要求分公司提供全面、必要的资源，作为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系的基础保障。分公司建立了各专业管理机构、单位和岗位职责、安全生产责任制，作为开展安全风险预控管理的基础。分公司建立安全生产承诺制度，作为落实安全生产责任制的基础工作。4.5.2 资源4.5.2.1 安全生产投入4.5.2.1.1 概述按照财企201216号关于印发企业安全生产费用提取和使用管理41、办法的通知要求，分公司建立安全生产费用管理规定，对安全生产费用实施规范管理，确保安全投入满足国家法律法规要求和分公司安全生产控制需要。4.5.2.1.2 管理要求1） 分公司总经理负责审批安全生产费用提取、投入计划及使用报告。2） 安全健康环保部是安全生产费用归口管理部门，负责组织制定安全生产费用管理规定，并予以实施，对安全生产费用提取、计划、使用、验收等进行监督检查，确保安全生产费用按规定提取和在规定范围内有效使用。3） 财务部负责保证安全生产费用及时到位，对安全生产费用的提取和使用范围进行监督。4.5.2.1.3 相关文件安全生产费用管理规定4.5.2.2 资源配置4.5.2.2.1 概述42、分公司为安全风险预控管理体系的建立、实施、保持和改进提供充足的资源，以确保体系的健康运行。4.5.2.2.2 管理要求分公司为实现安全生产方针和目标，提供充足的资源，主要包括以下方面：1） 分公司为实现安全风险预控管理体系提供基础办公、硬件、软件和信息平台、网络等办公资源，确保体系管理工作正常开展；同时，应提供满足安全生产的设备、厂房、生产通讯设施、运行控制系统、监测系统等生产设备设施资源，为生产系统能够保持安稳长满优运行提供基础资源保障。2） 分公司根据安全风险预控管理体系建立、运行和持续改进需求，确定组织机构与职责、人力资源能力标准和需求，并依此配备充足的人力资源。3） 分公司按照安全风险43、预控管理体系运行需求，组织或督促专业人员参加培训，确保其具备体系要求的专项技能，取得相应资质，如安全管理人员从业证书、安全工程师证、特种作业证等。4） 分公司提供充足的财务资源，对财务资源的有效落实进行监督，以确保为安全风险预控管理体系的建设得到有效的财务资源支持。5） 分公司为安全生产系统提供工艺技术路线或方案，并对实施过程进行控制，以确保其满足安全风险预控管理要求。6） 分公司按照公司要求，建立并实施安全信息化系统，以确保安全风险预控管理体系各项信息得到有效传达和沟通。7） 分公司通过体系管理评审对资源及其配置进行定期评审，以确保其满足安全风险预控的需求。4.5.2.2.3 相关文件1） 44、人力资源管理程序；2） 设备管理程序；3） 工艺技术管理程序；4） 员工培训管理程序。4.5.3 机构、职责和权限人力资源部是组织机构、职责和权限的归口管理部门，负责依据法律法规和上级公司组织机构、职责和权限的建设要求，结合分公司实际情况，建立、健全分公司组织机构、职责和权限，并以文件的形式在分公司内部进行有效传达和沟通，以确保各单位、员工充分理解和落实其职责。安全健康环保部依据人力资源部组织机构、职责和权限的管理要求，建立健全分公司安全生产责任制，并在以文件形式在分公司内部进行有效沟通和落实，以确保各单位和员工在履行岗位职责的同时，切实落实安全生产责任制，贯彻业务保安和“一岗双责”的管理要求45、。4.5.3.1 企业领导者职责1） 总经理对安全风险预控管理工作全面负责，是安全生产第一责任人。总经理对建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系工作负有下列职责：a） 确定组织机构、明确职责和权限，以提供有效的安全风险预控管理；组织制定安全生产规章制度和操作规程；建立、健全本企业的安全生产责任制度；将组织机构、职责和权限形成文件并予以沟通。b） 确保为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源；组织制定安全生产投入保障制度，保证本企业安全生产投入的有效实施。c） 督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。d） 组织制定并实施生产安全事故应急救援预案。e） 及时、如实报46、告生产安全事故。f） 组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；2） 分公司在最高管理层中任命安全生产工作的分管领导，作为安全风险预控管理体系的管理者代表，在分公司内部予以公布，并明确如下职责和权限：a） 依据集团公司安全风险预控管理体系标准，建立、实施和保持分公司安全风险预控管理体系；b） 向总经理提交安全风险预控管理体系绩效报告，以供评审，并为改进安全风险预控管理体系提供依据。3） 最高管理层和中层管理人员应遵守值班管理规定，严格贯彻、执行领导带头值班要求。4.5.3.2 安全生产管理机构分公司建立健全了安全生产管理机构，按照中华人民共和国安全生产法及相关的规定，设置、配备与工作需要相适47、应的专职安全生产管理人员和注册安全工程师，并对其职责进行明确，以确保满足安全风险预控管理体系要求。4.5.3.2.1 安全生产委员会分公司建立安全生产委员会，安全生产委员会主任由总经理担任，成员应包括分公司不同层次的管理人员，并以公文形式发布。安全生产委员会至少履行以下职责：a） 负责制定、评审和修订本质安全管理方针；b） 审定安全生产中长期发展规划；评审、批准具有较大资源投入的目标、指标和管理方案；c） 组织或配合事故的调查；d） 参与管理评审；e） 负责协调其他安全生产重大事项。4.5.3.2.2 安全生产管理机构安全健康环保部是分公司的安全生产管理机构，至少履行以下职责：a） 组织或者参48、与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；b） 组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全教育和培训情况；c） 督促落实本单位重大危险源的安全管理措施；d） 组织或者参与本单位应急救援演练；e） 检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；f） 制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；g） 督促落实本单位安全生产整改措施。4.5.3.2.3 相关文件安全生产组织机构及职责管理程序。4.5.3.3 安全生产责任制1） 安全健康环保部应组织建立、健全安环职防责任制，明确企业各职能、层次的安全生产责任以确保工作场所的人49、员在其能控制的领域承担安全生产的责任，包括遵守分公司适用的安全生产要求。2） 建立安全生产责任制应基于以下原则：a）安全第一，预防为主，综合治理；b）安全生产，人人有责；c）谁主管，谁负责；d）管生产，必须管安全。3） 通过建立、实施安全风险抵押金管理，强化安环职防责任制的落实。4） 相关文件a） 安环职防责任制；b） 安全风险抵押金管理规定。4.6 危险源辨识、风险评价和控制4.6.1 一般要求4.6.1.1 概述分公司建立、实施和保持危害（危险源）辨识与风险评价管理程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和控制措施的确定。4.6.1.2 管理要求1） 安全健康环保部是危险源辨识及风险评价的归口50、管理部门，负责制定和持续改进危害（危险源）识别与风险评价管理程序，明确危险源辨识及风险评价方法和准则，对危险源识别与风险评价工作的组织、协调、监督和实施进行动态管理，使其满足安全风险预控要求。2） 各专业管理部室应严格按照危险源辨识及风险评价方法和准则，组织开展专业管理范畴的危险源辨识和风险评价工作，并从专业管理角度对基层单位的危险源辨识和风险评价工作的规范性、合理性和准确性进行指导。3） 各单位按照分公司危险源辨识与风险评价计划，建立本单位风险评价小组，组织本单位危险源辨识及评价工作，评价范围应覆盖本单位全部人员、管理区域、生产或者管理过程。4） 危险源辨识和风险评价的过程应考虑：a） 常规51、和非常规活动；b） 所有进入工作场所的人员（包括相关方）的活动；c） 人的行为、能力和其他人的因素；d） 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内分公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；e） 在工作场所边界，由分公司控制下的工作相关活动所产生的危险源（按环境因素对此类危险源进行评价可能更为合适）；f） 由分公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g） 分公司及其活动、材料的变更，或计划的变更；h） 安全风险管理体系的变更（包括临时性变更）及其对运行、过程和活动的影响；i） 适用的法律法规和其它要求；j） 对工作区域、过程、装置、设备设施、操作程序和工作组织的设计，包括其对人52、的能力的适应性。5） 用于危险源辨识和风险评价的方法应：a) 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；b) 提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。6） 确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制措施；d) 标志、警告和（或）管理控制措施；e) 个体防护装备。7） 风险管控是对风险的动态管理，因此当评价的风险、所确定的控制措施或所实施的控制措施发生变化，则应考虑重新危险源辨识及风险评价工作：至少但不限于以下情况发生时：a) 适用性法律法规发生重大变化时；b) 新技术、新设备、新项53、目、新工艺投入使用时；c) 发生事故时；d) 分公司内部发生重大变更时；e) 集团公司和公司相关文件要求时。8） 各单位应对本单位危险源辨识和风险评价结果进行初审，编制本单位风险管理手册，并上报安全健康环保部；安全健康环保部组织汇总和评审各单位危险源辨识及风险评价结果，编制分公司风险管理手册，并每年组织一次风险评估，及时更新风险管理措施，以确保安全风险在可控范围。4.6.1.3 相关文件危害（危险源）辨识和风险评价管理程序4.6.2 建设项目的危险源辨识、风险评价和控制措施确定4.6.2.1 概述分公司管理范畴内的建设项目，应从设计、采购、建设直至交付生产前，开展全过程危险源辨识和风险评价工作54、。4.6.2.2 管理要求1） 对于建设项目涉及的企业生产阶段的工艺、设备设施、场所环境、作业活动，应在建设项目的设计阶段开展危险源辨识、风险评价和控制措施确定。2） 对于新建、改建、扩建危险化学品建设项目，分公司应依据相关法规要求开展安全预评价和职业病危害预评价。3） 大型和采用危险化工工艺的装置在初步设计完成后要进行危险与可操作性（HAZOP）分析。4） 分公司应对建设项目的建设施工活动过程开展危险源辨识、风险评价和控制措施确定。5） 分公司应将危险源辨识、风险评价和控制措施确定的信息告知于承担建设施工活动的承包方。如需在其承包方建设施工活动现场设置管理方（项目管理机构），管理方应督促和检55、查承包方对建设施工活动的危险源辨识、风险评价和控制措施确定工作。6） 建设项目建成试生产前，分公司组织设计、施工、监理和分公司相关人员开展试车过程的危险源辨识、风险评价和控制措施确定。4.6.3 生产运行的危险源辨识、风险评价和控制措施确定4.6.3.1 概述分公司应对生产运行系统开展危险源辨识及风险评价工作，从而有效控制生产过程风险。4.6.3.2 管理要求从作业活动、生产工艺、设备、设施、物料、场所和环境几方面考虑，对生产运行过程中的危险源进行辨识，采取适用于煤化工企业的危险源辨识及风险评价方法，主要但不限于以下方法：a） 工作危害分析（JHA）b） 安全检查表（SCL）；c） 危险与可操56、作性分析（HAZOP）；d） 环境因子评分法。分公司在开展生产运行系统危险源辨识及风险评价时，应依据实际情况选择适宜的定性或定量风险评价方法，并充分考虑到现有的风险控制措施的有效性，对危险源导致的风险进行是否可接受进行客观评价；且每年组织对风险控制效果进行符合性评价，确保现有风险控制措施可行、有效。4.6.4 变更过程的危险源辨识、风险评价和控制措施确定4.6.4.1 概述分公司应对变更全过程进行危险源辨识，有效控制变更过程风险，消除或降低由于变更导致的安全风险。4.6.4.2 管理要求1） 设施、人员、过程（工艺）等发生永久性或临时性变更时，责任单位应组织开展变更过程的危险源辨识和风险评价，57、制定并实施有效的控制措施，以控制变更引起对安全生产的不利影响。2） 对于管理体系的变化对运行、过程和活动的影响，安全健康环保部组织编制体系策划方案，评审由于其变化引起的对风险控制上变化的需求，制定控制措施。3） 对采用的新工艺、新设备、新材料、新方法等相关的变更，由变更主管部门在实施变更前对变更引起的风险变化进行分析和策划控制措施。4.6.5 生产工艺过程的HAZOP分析4.6.5.1概述分公司通过对生产工艺进行危险与可操作性分析（HAZOP），分析生产工艺要素特性可能存在的偏差和安全风险及导致偏差的因素，从而确定对偏差采取的纠正或者控制措施，控制由于生产工艺要素特性带来的风险。4.6.5.258、 管理要求1） 按照集团公司和公司管理要求，每3年开展一次全部生产装置的HAZOP分析。2） 安全健康环保部负责组织HAZOP培训，各生产中心积极配合，建立本中心HAZOP专业分析队伍，并确保人员配置的合理性。3） 各生产中心应在HAZOP分析开始前，充分做好HAZOP分析准备工作，收集工艺技术图纸、技术参数和技术规程等基础资料，并依据分公司要求编制本中心HAZOP分析策划方案。4） 各生产中心应严格按照策划方案开展HAZOP分析工作，编制分析报告，确定工艺要素偏差。5） 各生产中心依据确定的工艺要素偏差，采取针对性纠正或控制措施，并将分析报告及控制措施报管理层审批后实施。4.6.6 重大危险59、源辨识、评价和控制措施确定4.6.6.1 概述分公司依据危险化学品重大危险源辨识(GB18218-2009)要求，对分公司范围内的危化品重大危险源进行辨识，确定有针对性的重大危险源控制措施。4.6.6.2 管理要求1） 安全健康环保部负责编制和持续改进重大危险源及关键装置要害部位管理程序，组织分公司危化品重大危险源辨识和评价。2） 安全健康环保部委托外部具备相关资质评价单位，每三年开展一次危化品重大危险源安全评估，明确危险源数量、等级等基本信息，确定管控措施，编制分公司危化品重大危险源评估报告，报地方安监部门备案。3） 安全健康环保部组织建立分公司重大危险源档案；各生产中心建立本中心重大危险源60、管理档案。4.6.6.3 相关文件重大危险源及关键装置要害部位管理程序4.7 能力、培训、意识和文化4.7.1 一般要求分公司建立人力资源管理程序、岗位说明书等岗位能力要求，对安全风险预控管理体系人力资源进行合理配置，通过培训的方式，强化人员能力，不断提高人力资源质量，持续满足安全风险预控管理体系要求，为建设分公司安全文化奠定基础；同时，通过安全风险预控管理体系的PDCA模式的不断循环和安全文化建设，不断优化分公司内部人力资源配置，促进安全风险预控管理体系要求的深入贯彻和落实。4.7.2 能力4.7.2.1 概述分公司应按照国家法律法规和安全风险预控管理体系要求，确定岗位能力标准，并依此开展能61、力评估，采取有效控制措施，确保可能对安全、环境、职业健康绩效产生影响的工作岗位人员能力满足安全风险预控要求。4.7.2.2 管理要求1） 分公司人力资源部通过岗位能力调研，确定岗位能力标准，制定和持续改进岗位说明书，以持续满足人力资源管理要求。2） 分公司人力资源配置、岗位调整、内部竞聘等活动应严格执行岗位说明书要求，确保可能对安全、环境、健康绩效产生影响的岗位在职人员教育、培训和经历能够满足安全风险预控要求。3） 分公司人力资源部依据岗位说明书标准和人力资源管理要求，每年对分公司在岗人员开展能力评估工作，并保持过程文件和记录，作为改进岗位说明书和能力培训的支持性证据。4） 对于能力评估与岗位62、说明书所要求能力之间存在差距的在岗人员，应由责任单位在培训计划作出培训要求，并报人力资源部予以实施，以此提高在岗人员能力，确保持续满足岗位说明书能力要求。5） 分公司人力资源部和安全健康环保部应重点关注与安全风险预控管理有关的人员的能力建设，以确保满足安全生产相关的基本法律法规的要求。这些人员包括：a）分公司负责人（总经理）；b）分管安全生产的主管领导（管理者代表）；c）职能部门主要负责人（经理）；d）专职安全管理人员；e）特种作业人员。4.7.2.3 相关文件岗位说明书4.7.3 培训4.7.3.1 概述分公司应对分公司负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其它分公司管理范围内的与安全、环63、境、职业健康绩效相关联的人员进行培训，不断提高人员素养和能力，以持续满足法律法规和安全风险预控管理体系要求。4.7.3.2 管理要求1） 人力资源部是培训工作的归口管理部门，负责编制和持续员工培训管理程序，组织分公司培训及协调工作，对各单位培训全过程进行监督管理。2） 安全健康环保部分管分公司安全、环保和职业健康培训教育工作，编制安全教育管理规定，并严格执行分公司培训工作要求和接受人力资源部的业务监督、指导。3） 人力资源部按照法律法规和上级公司管理要求，充分考虑分公司不同层次的职责、能力、语言技能和文化程度、存在的风险，组织分公司培训工作。培训过程至少应包括但不限于以下内容，且至少遵循以下顺64、序：a）培训需求调查及结果评估；b）年度培训计划；c）培训过程文件、记录及证明材料；d）培训效果评估或总结；e）培训工作持续改进措施。4） 安全、环保和职业健康培训教育工作应满足法律法规及上级公司要求，切实落实培训资源，至少但不限于以下培训内容：a） 岗位安全资格培训b） 入厂三级培训教育；c） 新工艺、新设备、新材料投用培训教育；d） 转岗、复岗人员培训教育；e） 非常规作业（检修、开停工等）前培训教育；f） 事故发生后培训教育；g） 安全风险预控管理体系方面的专项培训。5） 各单位按照分公司年度培训工作安排，组织本单位培训工作，并保留相关记录。4.7.3.3 相关文件1） 员工培训管理程序65、；2） 安全教育管理规定；3） 岗位说明书。4.7.4 意识4.7.4.1 概述分公司应通过安全风险预控管理体系运行和法律法规规定的安环职防活动的方式，使员工意识到履行安全生产责任制的益处与违反的危害，从而持续提高员工安全意识。4.7.4.2 管理要求1） 安健环部是分公司员工意识的归口管理部门，负责按照国家有关安全生产相关法律法规和文件、公司各级管理要求，通过管控员工不安全行为、组织安全全生产活动（安康杯活动、安全生产月、环境保护日等）和绩效评价等方式，对在安全生产活动中有突出表现的员工或相关方予以适当奖励，对违反分公司安全生产管理制度、安全操作要求的员工或相关方予以适当惩罚，以树立“遵章光66、荣、违章可耻”的典型，刺激员工不断提高安全意识，努力使员工意识到：a) 工作活动和行为的实际或潜在的安全后果，以及改进个人表现的安全益处；b) 在实现符合方针和安全风险预控管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用、职责和重要性；c) 不安全行为的潜在后果。2） 人力资源部应在员工招录过程中，采取有效手段对员工安全生产意识进行评测，拒绝有暴力倾向、危害企业安全及其他不安全思想的人员入职，确保入职员工具有基本的安全生产意识。3） 消防气防中心应全力做好消气防宣传、培训及消防运动会等工作，努力提高员工消气防安全意识。4） 党群工作部应充分发挥工会职能，鼓励员工参与安全生产活动，并通过安全生产宣67、传向员工展现公司安全管理理念，提高员工安全意识；每年对安康杯的各项宣传活动进行总结、分析和改进。4.7.5 安全文化4.7.5.1 概述分公司通过安全风险预控管理体系的循环建设，逐渐凝聚符合安全生产方针和目标的为分公司所有员工和相关方群体所共享安全价值观、态度、道德标准和行为规范的统一体，即安全文化。4.7.5.2 管理要求1） 党群工作部是分公司文化的归口管理部门，负责按照上级公司管理理念和要求，制定分公司文化发展规划，明确安全文化建设目标，提炼分公司安全管理理念，逐步建设具有深化煤制油特色的企业安全文化。2） 安全健康环保部依据上级公司和分公司文化建设规划要求，编制安全文化手册，并使员工和68、相关方能够获取。3） 安全健康环保部组织建立、健全分公司安全、环保、职业健康管理制度和员工安全行为规范，并通过过程实施、监测和纠正，不断规范员工安全行为。4） 安全健康环保部组织建立安全风险预控管理体系绩效评价管理程序和员工不安全行为管理规定，通过安全绩效评价正向激励机制和员工不安全行为负面惩罚的方式，鼓励员工和相关方逐步树立“我要安全”的行为意识。5） 党群工作部组织实施安全文化发展规划，宜通过安全生产活动、检修广播站、宣传信息报送系统、办公平台、电子屏、月度学习等宣传手段或者载体，向给员工和相关方传达分公司安全管理理念和文化精髓，使员工和相关方充分理解和接受分公司安全生产理念，积极参与、配69、合安全管理，切实履行岗位安全生产责任制。6） 党群工作部每年组织开展分公司安全文化建设评估，发现文化建设活动实现情况与建设目标的偏差，制定具有针对性的纠正和预防措施，并予以实施。4.7.5.3 相关文件1） 安全文化手册；2） 新闻宣传工作管理规定；3） 员工不安全行为管理规定。4.8 建设项目4.8.1 概述分公司应按照法律法规和上级公司要求，对管理范围的新改扩项目实施全过程安全风险预控管理，确保项目建设过程安全风险处于可控状态。4.8.2 管理要求1） 工程管理部是分公司工程项目归口管理单位，组织制定、实施新、改、扩建项目管理制度；机械动力部负责依此对分公司内部的新改扩项目实施过程管理，控70、制过程风险。2） 建设项目应由具有相关资质的单位承担设计、施工和监理，确保安全投入和要求满足工艺安全管理：a） 质量技术部或者项目管理机构在选择设计单位时，应尽量选择具有甲级资质的单位承担项目设计；设计单位应严格遵守设计规范和标准，将安全技术与安全设施纳入初步设计方案，生产装置设计的自控水平要满足工艺安全的要求；大型和采用危险化工工艺的装置在初步设计完成后要进行HAZOP分析。b） 机械动力部应对施工和监理过程进行过程监督管理，对施工方及承包商进行安全监管执行4.12.2的要求；施工单位要严格按设计图纸施工，保证质量，不得撤减安全设施项目；监理单位应严格履行监理职责，对工程建设质量进行过程监督71、。c） 生产管理部门组织制定投料试车条件确认管理规定，并按要求组织相关单位开展投料试车条件确认，严格控制试车过程中风险管控措施的落实。3） 安全健康环保部组织制定建设项目“三同时”管理规定，分管建设项目的安全、消防、职业卫生、环保设施的“三同时”工作；消防气防中心在安全健康环保部指导下，完成消防气防设施三同时管理工作。4.8.3 相关文件1） 施工组织设计和施工技术方案管理规定。2） 工程质量管理规定3） 投料试车条件确认管理规定。4） 建设项目“三同时”管理规定。4.9 生产系统运行控制4.9.1 一般要求分公司针对已经确定的危险源相关的生产系统运行过程，按照风险控制措施优先顺序，制定并实施72、文件化的运行准则和控制措施，通过不间断的生产系统监视、测量和控制，不断纠正生产系统运行的过程与运行准则和控制措施之间的偏差，确保生产系统运行满足安全管理方针和目标要求，使生产系统运行持续满足风险预控管理体系；同时，对生产系统运行过程发生的变更应加以控制，使其变更结果趋于改善安全绩效。4.9.2 生产工艺控制4.9.2.1 概述分公司针对煤直接液化生产工艺特点，制定、实施切实可行的运行准则和控制措施，对煤直接液化生产工艺全过程进行控制，使其存在的风险处于可控状态。4.9.2.2 管理要求1） 工艺控制。质量技术部是工艺技术的归口管理部门，组织制定和持续改进工艺技术管理程序，对已确定的危险源相关的73、工艺风险进行有效控制，具体包括不少于以下的控制措施：a） 组织制定分公司工艺技术规程、工艺卡片等工艺控制准则，明确工艺基本信息和控制参数，至少应满足化工企业工艺安全管理实施导则(AQ/T3034-2010)4.1中的要求。b） 各单位应严格执行工艺控制准则，通过自动化控制系统对执行过程进行连续监视、测量，及时纠正工艺偏差，采取预防措施控制潜在风险，实现工艺安全；对于工艺控制准则在实施过程中表现出的不适应或者不符合，责任单位应及时向质量技术部进行沟通，必要时实施工艺变更。c） 工艺技术部应定期监督检查各单位工艺控制情况，对发现的不符合进行闭环管理，使工艺控制持续满足安全风险预控管理体系。d） 为74、确保工艺控制准则得到有效落实，质量技术部组织制定了包括但不限于以下管理制度： 工艺技术管理程序； 工艺卡片管理规定； 工艺技术规程管理规定； 工艺联锁与顺控管理规定； 工艺专业防泄漏管理规定。2） 生产控制。生产管理部是生产运行的归口管理部门，组织制定和持续改进生产控制管理程序，对已确定的危险源相关的生产运行风险进行有效控制，具体包括不少于以下的控制措施：a） 在工艺技术控制准则的基础上，生产管理部组织制定煤直接液化操作手册、生产计划、开停车方案等生产运行控制准则，明确生产运行控制流程和操作要求；对关联因素繁多、操作复杂的生产操作，提出特殊或重要操作的操作指令并经审批后，以文件形式传达给相关单75、位。b） 各单位应严格执行生产运行控制准则，通过自动化控制系统对执行过程进行连续监视、测量，及时纠正生产运行偏差，采取预防措施控制潜在风险；对于生产运行控制准则在实施过程中表现出的不适应或者不符合，责任单位应及时向生产管理部进行沟通，必要时实施变更管理。c） 生产管理部应定期监督检查各单位生产运行控制情况，对发现的不符合进行闭环管理，使生产运行控制持续满足安全风险预控管理体系。d） 生产管理部应组织相关单位对新改扩项目的投料试车过程开展条件确认，对投料试车过程中的潜在危险源进行辨识，采取风险预控措施，有效控制新改扩项目试车风险。 e） 为确保生产运行控制准则得到有效执行，生产管理部组织制定了包76、括但不限于以下管理制度： 生产控制管理程序； 装置停工交付检修条件确认管理规定； 投料试车条件确认管理规定； 防泄漏及内漏管理规定； 煤及煤粉生产使用储存运输安全管理规定； 火炬系统管理规定； 管网管理规定； 油品收付管理规定。3） 各单位应按照记录控制管理要求，完整保留工艺控制和生产运行控制记录，尤其是装置巡检记录、DCS控制记录、操作记录、工艺生产变更记录、监督检查记录等。4.9.3 设备设施控制4.9.3.1 概述分公司针对煤直接液化项目设备大型化、复杂化、进口化的特点，制定适用、高效的设备运行控制准则，并在设备全过程中予以实施，使设备风险处于可控状态。4.9.3.2 管理要求1） 机械77、动力部是设备的归口管理部门，组织制定和持续改进煤直接液化设备管理程序、完好标准、设备操作手册等设备控制准则，明确设备设计、选型、采购、安装、运行、维护、保养、停用、检修、变更、报废等管理过程的风险控制要求，以持续、有效控制煤直接液化生产系统运行过程中的设备风险。2） 为确保生产运行控制准则得到有效执行，机械动力部组织制定了包括但不限于以下管理制度： 设备管理程序； 设备更新及零购管理规定、外委修理加工管理规定和设备及备件国产化管理规定明确了设备的采购、设计、加工等管理要求； 关键机组特护管理规定； 起重机械管理规定、压力容器管理规定、锅炉设备管理规定等特种设备管理制度； 设备防泄漏管理规定； 78、重大危险源及关键装置要害部位管理程序； 安全装备和安全附件管理规定、仪表及自动控制设备管理规定和安全联锁及报警系统管理规定； 生产通讯设施管理规定； 电气管理规定明确了防雷防静电管理要求； 设备的使用和维护管理规定、检修安全管理规定； 固定资产管理规定明确了设备设施的拆除和报废管理要求。3） 各单位应严格执行设备控制准则，通过自动化控制系统对设备运行过程进行连续监视、测量，及时纠正设备控制偏差，采取预防措施控制潜在风险；对于设备控制准则在实施过程中表现出的不适应或者不符合，责任单位应及时向机械动力部进行沟通，必要时实施设备变更。4） 机械动力部应定期监督检查各单位设备管理情况，对发现的不符合进79、行闭环管理，使设备管理控制持续满足安全风险预控管理体系。5） 各单位应按照记录控制管理要求，完整保留工艺控制和生产运行控制记录，尤其是装置巡检记录、DCS控制记录、操作记录、工艺生产变更记录、监督检查记录等。4.9.3.3 相关文件见4.9.3.2中第2）条。4.9.4 生产场所环境控制4.9.4.1 概述分公司根据煤直接液化工艺环境特点，基于危险源辨识和风险评价，制定并实施适用于煤制油厂区环境的风险控制措施，以持续满足安全风险预控管理体系。4.9.4.2 管理要求1） 安全健康环保部是厂区环境安全的归口管理部门，组织制定、实施和持续改进人员出入厂区安全管理规定、机动车辆出入厂区安全管理规定和80、防火防爆管理规定等管理制度，明确人员、车辆在生产厂区及厂区环境安全风险管控准则，监督各单位厂区环境安全管控情况。2） 综合办公室负责治安保卫管理工作，组织制定、实施和持续改进治安保卫管理规定，管理安保系统及1号、2号和8号门岗，控制进入办公区域和通过8号门进入生产区域的车辆安全风险；对厂区绿化、主干道路及道路标识的完好情况定期进行检查和维护，控制由此引起的环境安全风险。3） 消防气防中心负责管理厂区7号、3号大门门岗，严格按照厂区环境安全风险管控准则，控制进入生产厂区的人员和车辆风险，实现生产区域封闭化的有效性。4） 各单位应严格执行防火防爆管理规定，对本单位管辖区域的环境安全风险通过检查、监81、控等方式进行长期监视，尤其是防爆区域必须重点关注，及时纠正或治理影响生产安全的环境问题或隐患；5） 各单位应按照职业卫生管理程序及相关制度要求，对本单位生产区域存在的易燃易爆、有毒有害物质和噪声等进行监视和测量，并采取有效控制措施控制职业危害的环境风险。6） 安全健康环保部组织制定罐区安全管理规定，明确罐区封闭化、进出入和环境安全等管理要求，监督相关生产单位对罐区管理要求的执行情况，持续控制罐区安全风险。7） 各单位依据危险化学品仓储管理规定对本单位危化品库房内的危险化学品的储存方式、储存量、标识等进行规范管理，以持续有效控制危化品存储场所的环境安全风险，8） 安全健康环保部依据人员出入厂区安82、全管理规定、机动车辆出入厂区安全管理规定，定期监督检查生产区域人员、车辆交通安全情况，及时纠正不安全的交通行为，对生产区域的交通环境安全实施有效控制。9） 机械动力部按照管理提升（CTPM）标准，定期监督、检查各单位生产场所环境卫生的管控情况，及时督促责任单位对存在的问题进行整改，对生产场所环境卫生（包括检修场所）风险实施有效控制。4.9.4.3 相关文件1） 职业卫生管理程序2） 治安保卫管理规定3） 机动车辆出入厂区安全管理规定4） 人员出入厂区安全管理规定5） 防火防爆管理规定6） 罐区安全管理规定7） 危险化学品仓储管理规定4.9.5 作业控制4.9.5.1 概述分公司针对的直接作业，83、制定作业风险控制措施，以持续满足安全风险预控管理体系。4.9.5.2 管理要求1） 安全健康环保部是作业控制的归口管理部门，组织制定和持续改进作业许可管理程序，明确已确定的危险源相关的直接作业的许可范围及控制准则，监督各单位作业过程的风险控制情况，持续控制作业风险。2） 各专业管理部门应按照作业许可管理程序要求，对已确定的作业活动制定完整、规范的作业许可审批流程和作业许可证，规范本专业管理范围内的作业许可活动，监督管理各生产单位和相关方的执行情况，及时采取纠正措施和预防措施；对未确定的危险源相关的作业活动，主责单位应通过建立和实施作业方案、专项措施和作业标准等措施，控制作业活动中可能出现的安全84、风险，并对实施效果进行连续监测和定期的评审，以保持控制措施的有效性；设计作业许可证时，必须将作业存在的风险和控制措施作为其中的内容，以符合风险预控的要求。3） 各单位应严格履行4）中的作业审批程序和作业许可证，控制直接作业风险，规范保存作业活动记录，特别是作业许可证、作业方案、专项措施等；对于“审批流程和作业许可证”、“作业方案、专项措施和作业许可”在运行过程中存在的自身不符合或缺陷，执行单位应及时与主管部门进行沟通，必要时采取变更。4） 分公司建立以下专项作业安全控制管理制度，以控制对应的作业活动过程中存在的安全风险：a) 用火作业安全管理规定；b) 受限空间作业安全管理规定；c) 高处作业85、安全管理规定；d) 占道作业安全管理规定；e) 临时用电安全管理规定；f) 探伤作业安全管理规定；g) 起重机械管理规定；h) 盲板管理规定；i) 公司内施工动土作业管理规定；j) 异常温度作业安全管理规定；k) 危险化学品采购、销售、运输、装卸安全管理规定；l) 检修安全管理规定；m) 储罐作业安全控制执行油品罐区及139汽车装卸台装置操作手册；n) 专用铁道装卸安全控制执行火车装卸及126催化剂预制单元装置操作手册。4.9.6.3 相关文件相关文件见4）中所列。4.9.6 危险化学品控制4.9.6.1 概述分公司针对的煤直接液化工艺涉及的已确定的危险化学品、剧毒品，制定、实施危险化学品风险86、控制措施，以持续满足安全风险预控管理体系。4.9.6.2 管理要求1） 安全健康环保部是危化品和剧毒品归口管理部门，组织制定、实施和持续改进危险、易制毒化学品管理程序和危险化学品采购、销售、运输、装卸安全管理规定，明确危化品生产、储存、搬运、使用、运输、经营过程的安全风险控制准则，监督管理各单位危化品管理过程风险控制措施的实施情况，持续控制危化品管理过程的安全风险。2） 各单位应严格执行危化品安全风险控制标准，控制本单位存在的危险化学品安全风险，建立危险化学品档案，至少应包括危险化学品分类、技术说明书、安全标签、台账，并报安全健康环保部备案；使用未分类的危险化学品时，应在使用前向安全健康环保部87、和质量技术部进行申报，经安全健康环保部向政府安监部门申报登记同时使用后，生产单位方可使用。3） 安全健康环保部组织制定和持续改进防泄漏安全管理规定，明确了危化品泄漏防范控制要求，并依此制定了以下危化品管理制度：a) 有毒有害气体防护管理规定；b) 液氨防护管理规定；c) 氮气使用安全管理规定。4） 生产、技术和设备专业根据专业管理特点，制定本危化品专业防泄漏管理制度。5） 危化品应急管理控制措施见4.13要求。4.9.6.3 相关文件1) 危险、易制毒化学品管理程序；2) 危险化学品采购、销售、运输、装卸安全管理规定；3) 防泄漏安全管理规定；4) 有毒有害气体防护管理规定；5) 液氨防护管理88、规定；6) 氮气使用安全管理规定。4.9.7 重大危险源控制4.9.7.1 概述分公司依据危险化学品重大危险源辨识GB18218-2009的要求，确定分公司安全生产过程中存在的重大危险源，并对其风险进行控制，以满足安全风险预控管理体系。4.9.7.2 管理要求1） 安全健康环保部是重大危险源及关键装置要害部位的归口管理部门，组织编制和持续改进重大危险源及关键装置要害部位管理程序，明确重大危险源控制准则，监督单位对重大危险源管控情况，控制重大危险源运行过程的安全风险。2） 重大危险源辨识、评估、备案及控制措施的确定执行危险化学品重大危险源辨识GB18218-2009要求，具体内容见4.6.6。389、） 分公司领导应重点关注重大危险源管控情况，按时参加关键装置定点联系活动，并对活动作出有效指导，充分发挥领导作用，践行管理承诺。4） 各专业管理部门应切实履行重大危险源安全责任制，定期监督生产单位重大危险源专业控制措施、设施的完好性和有效性。5） 生产单位应按照分级管理的原则，开展重大危险源日常监视、测量，保持记录；组织隐患排查和治理，并确保隐患治理资金落到实处；定期检查重大危险源管控设施、应急设施和防护设施的完好性，及时采取纠正或预防措施，以持续控制重大危险源运行过程的安全风险。6） 相关方进入重大危险源控制区域，应通过安全教育、重大危险源危害告知牌了解重大危险源的风险，掌握基本的应急逃生措90、施。4.9.7.3 相关文件重大危险源及关键装置要害部位管理程序4.10 不安全行为控制4.10.1 一般要求分公司建立、实施员工行为管理规定和员工不安全行为管理规定，从基本行为和不安全行为两个方面，明确了员工行为规范，通过行为观察和行为矫正，控制员工行为带来的安全风险。4.10.2 员工准入分公司人力资源部是员工准入的归口管理部门，组织制定岗位说明书和员工入职与离职管理规定，明确岗位能力要求、学历标准和基本任务等员工准入控制准则，通过员工招录过程予以实施；适时开展岗位能力测评，及时根据管理需求，改进员工准入控制准则。4.10.3 岗位规范分公司人力资源部是岗位规范的归口管理部门，通过岗位工作91、任务分析和能力测评，制定员工岗位规范，明确岗位工作任务、所需个人防护用品和工器具、安全职责和岗位安全行为标准。4.10.4 行为观察4.10.4.1 人力资源部定期对员工遵章守纪开展行为观察，通过与员工沟通和通报的方式，强化正确行为，纠正违反纪律的行为。4.10.4.2 安全健康环保部定期开展员工和相关方不安全行为观察，并与员工和相关方进行沟通、交流，树立和强化安全行为，纠正不安全行为。4.10.4.3 各单位应将人员行为纳入本单位检查计划，定期开展本单位人员行为观察和纠正。4.10.5 行为矫正安全健康环保部建立、实施员工不安全行为管理规定，将不安全行为分为有意的不安全行为和无意的不安全行为92、，采取有针对性的措施进行行为矫正。4.10.5.1 有意识的不安全行为矫正。对于有意识的不安全行为，除应采取适当的惩戒之外，还宜重点采取不限于以下内容的培训教育：1) 思想认识教育；2) 不安全行为后果认识；3) 相关法律法规、企业安全管理要求；4) 岗位的安全风险和危险源；5) 相关事故案例等。4.10.5.2 无意识的不安全行为矫正。对于无意识的不安全行为应重点采取不限于以下内容的培训教育：1) 安全生产相关知识和安全法律法规；2) 岗位安全风险和危险源；3) 岗位职责、岗位操作规程、作业规程；4) 有关事故案例等；5) 安全态度和安全思想教育。4.10.5.3 对于违章指挥管理人员除应以93、培训安全法律法规知识、安全生产责任制和安全管理知识，提高安全意识，必要时应给予适当的经济处罚和行政处分。4.10.6 员工心理、生理状态控制各单位应按照岗位说明书和岗位责任制，合理分配工作任务，以控制员工心理、生理状态引起的安全风险。4.10.6.1 员工心理风险控制。各单位应通过不限于以下方式合理分配工作任务，缓解员工紧张心理：1) 工作负荷适宜，尽可能减少或取消加班。2) 通过业务培训提高工作能力，使之满足岗位能力要求。3) 工作任务明确，可执行性强。4) 工作风险可接受。4.10.6.2 员工生理风险控制。各单位应采取措施控制员工在不限于以下的非正常生理状态进入工作岗位：1) 饮酒或醉酒94、状态。2) 睡眠严重不足或者过度疲劳。3) 精神异常或不能自我行为控制。4) 严重的心理疾病或者暴力倾向。4.10.7 其他人员行为控制4.10.7.1 承包商行为控制各单位应严格执行安全管理八个“零容忍”、承包商安全管理规定和工程服务承包商管理规定要求，对影响本单位安全风险绩效的承包商，至少实施以下控制措施：1) 特种作业人员资质必须满足法律法规要求。2) 必须承包商进行安全培训或交底。3) 定期对承包商行为进行检查，纠正不安全行为；对于严重违反行为管理要求或拒不改正的承包商，直接清理出厂。4.10.7.2 供应商行为控制供销中心应对进入分公司管理范围内的运送货物的承包商进行安全告知和行为控95、制，使其充分了解提供服务过程中应遵守的安全行为规范，并对其不安全行为进行矫正，必要时清理出厂。4.10.7.3 访问者行为控制各单位在接待外来访问者时，应至少向访问者采取不少于以下的行为控制措施：1) 告知所经路线存在的安全风险及行为规范。2) 陪同和引导访问者完成访问工作。3) 注意观察访问者行为，及时进行警示，必要时采取隔离措施，制止不安全行为。4.10.7.2 相关文件1） 承包商安全管理规定；2） 工程服务承包商管理规定。4.11 其他要素控制4.11.1 一般要求分公司根据生产经营状况，对已确定的危险源相关的安全风险预控要素实施具有针对性的控制，以确保分公司在这些要素的管理方面，持续96、满足安全风险预控管理体系。4.11.2 职业健康4.11.2.1 概述分公司依据相关法律法规要求，对已确定的危险源相关职业卫生管理，明确职业卫生风险控制准则，以持续有效控制职业卫生风险。4.11.2.2 管理要求1） 安全健康环保部是职业卫生的归口管理部门，组织制定、实施和持续改进职业卫生管理程序，明确职业卫生管理内容和控制准则，监督各单位职业卫生风险控制情况，持续控制职业卫生风险。2） 安全健康环保部每年委托外部资质单位，对生产场所的职业病危害因素进行检测，对不合格点进行采取整改措施，降低职业危害风险，并编制职业危害因素检测报告。3） 人力资源部组织建立工伤保险管理规定，为员工足额缴纳工伤保97、险，尤其是新入职员工的工伤保险必须及时缴纳，建立员工工伤保险台账，并及时更新。4） 综合服务中心应采取饮食安全控制措施，对涉及员工饮食安全的风险进行控制，监督检查食堂卫生、食堂服务人员身体健康情况，定期对食材进行质量抽查，保证员工饮食安全、健康。5） 各单位应严格执行职业卫生控制准则，及时领取、发放劳动保护用品，开展职业危害因素培训，提高员工职业病防护意识，定期检查员工劳保防护用品和职业病防治设施运行情况，重点关注涉及有毒有害气体、高噪、异常温度等因素的操作过程的劳动防护措施落实情况，持续有效控制生产区域职业卫生风险。6） 对于生产运行控制准则在实施过程中表现出的不适应或者不符合，责任单位应及98、时与安全健康环保部进行沟通，必要时实施变更管理。7） 各单位应妥善保留职业卫生管理过程中形成的文件和记录。4.11.2.3 相关文件1） 职业卫生管理程序；2） 职业病危害监测及评价管理规定、职业病危害项目申报管理规定；3） 劳动者职业健康监护及其档案管理规定；4） 劳动保护用品管理规定；5） 食品安全管理制度；6） 有毒有害气体防护管理规定、硫化氢防护安全管理规定；7） 职工听力保护安全管理规定、放射防护管理规定；8） 工伤保险管理规定。4.11.3 运输安全4.11.3.1 概述分公司依据危化品运输及交通运输等相关法律法规要求，对已确定的危险源相关的车辆运输安全实施控制，明确运输安全控制准99、则，以持续有效控制运输风险。4.11.3.2 管理要求1） 安全健康环保部是厂内运输安全的归口管理部门，组织制定、实施和持续改进机动车出入厂区安全管理规定，明确机动车辆在生产区域的安全控制准则，监督生产区域运输安全。2） 生产管理部定期对生产原料、固废等拉运车辆在生产区域的运输安全进行监督检查，及时纠正超速、超载、检验过期等违章行为。3） 机械动力部定期对叉车、起重车辆等特种车辆、检修车辆的运输安全进行监督检查，及时纠正超速、超载等违章行为；组织特种车辆驾驶人员参加取证培训，确保操作人员资质合法合规。4） 综合办公室负责管理行政车辆及班车，应定期对行政用车及班车运行安全进行检查，及时纠正超速、100、超载等违章行为；开展交通安全培训或学习，提高司机安全意识。5） 危化品车辆进入分公司范围之前，应由供销中心确认其安全运输资质，并由需求单位人员引导入厂。6） 机动车辆进入生产区域前，必须经所在区域的管理单位许可，沿指定路线驶入。4.11.3.3 相关文件1） 机动车出入厂区安全管理规定；2） 危险化学品采购、销售、运输、装卸安全管理规定；3） 生产性车辆管理规定；4） 车辆管理规定。4.11.4 消防安全4.11.4.1 概述分公司依据国家消防相关的法律法规要求，对分公司已确定的危险源相关的消气防风险予以控制，以确保消气防管理状态能够满足风险预控要求。4.11.5.2 管理要求1） 消防气防中101、心是消气防管理的归口辅助中心，组织制定、实施和持续改进消防气防管理程序，明确消防气防管理准则，建立、健全专业化消气防队伍和义务消防队伍，对各单位消气防管理状况进行监督管理。2） 各单位应严格执行消气防管理准则，组织员工和相关方参加消气防培训，提高消气防装备的操作能力，强化消防意识；定期检查消气防设施、消防水系统、火灾报警系统运行状态，以满足事故预防和事故应急的管理要求。3） 分公司对火灾危险源和潜在的火灾紧急情况采取应急准备和响应措施（见4.13）。4.11.4.3 相关文件1） 消防气防管理程序；2） 消防设施管理规定；3） 义务消防队管理规定；4） 火灾报警系统管理规定；5） 消防用水管理102、规定。4.11.5 变更控制4.11.5.1 概述分公司针对已确定的管理和生产过程的危险源相关的临时性或永久性变更进行控制，使其变更前后风险趋于减小，以满足安全风险预控管理体系。4.11.5.2 管理要求1） 安全健康环保部是变更的归口管理部门，组织制定变更管理程序，明确变更控制准则，监督各单位变更管理过程风险控制情况。2） 各专业管理部门应依据变更控制准则，明确设备设施、人员、工艺、文件等专业变更的详细控制要求，并对实施单位进行监督管理。3） 变更开始前应开展危险源辨识和风险评价（见4.6.4），在变更过程中应落实风险控制措施，变更结束后应开展效果评价和危险源再辨识及风险评价，确定运行控制措103、施，必要时开展再培训。4） 任何临时性变更都不得超过原批准的范围和期限。5） 对于管理体系的变化，需要建立专门的方案，评审由于其变化引起的对风险控制上变化的需求。6） 各单位应严格执行变更控制准则，妥善保存变更过程中形成的文件、记录。4.11.5.3 相关文件变更管理程序4.11.6 环境保护4.11.6.1 概述分公司依据国家环境保护相关法律法规要求，对生产、经营和服务工程中的废水、废气、废渣及噪声等污染物实施控制，保持环保设施正常运行，控制环境风险，防止环境污染事故的发生。4.11.6.2 管理要求1） 安全健康环保部是环境保护的归口管理部门，组织编制和改进环境保护管理程序，明确环境保护管104、理工作范围、管理流程和管理准则，监督各单位环保管理工作，持续控制环境风险。2） 安全健康环保部应每年组织环境因素辨识和风险评价工作，对生产、经营和服务过程中存在的环境风险制定、实施控制。3） 安全健康环保部应组织制定污染物监测计划，并入检试验计划中予以实施；环境监测站应（设在质检中心）严格执行污染物监测计划，定期监测废水、废气、废渣及噪声等污染物排放情况，以实现达标排放；4） 各单位应严格执行环保设施管理准则，保持环保设施正常运行，停用、拆除和报废应履行相应的审批程序，并采取有效的环境风险控制措施。5） 各单位应严格执行国家有关危险废物法律法规要求，加强脱水三泥、废催化剂等危险废物的储存、处置105、和日常管理，控制危险废物引起的环境风险。6） 安全健康环保部应按照国家清洁生产和能源节约有关的法律法规要求，及时开展清洁生产和节能降耗工作，从工艺生产源头、过程和结果上减少污染物产生，合理利用资源，提高能源效率，建环境友好企业。4.11.6.3 相关文件环境保护管理程序4.12 相关方管理4.12.1 一般要求分公司对进入厂区的承包方、供应方和访问者的活动进行管理，控制相关方及其活动引起的安全风险，以持续满足安全风险预控管理体系。4.12.2 承包方管理4.12.2.1 概述分公司对进入生产场所的承包商及其活动进行准入和过程管理，严把 “五个关口”、“五个统一”原则，持续控制承包商带来的安全风106、险。4.12.2.2 管理要求1） 机械动力部是承包商的归口管理部门，组织制定外委保运承包商管理规定和保运人员管理规定，明确承包商控制准入和过程控制准则，对承包商选择、准入、协议签订、培训与安全交底、沟通与协商、作业及服务质量控制和业绩评价等实施全过程进行管理，控制与之对应的安全风险。2） 安全健康环保部组织制定和承包商安全管理规定，明确承包商安全控制准则，对承包商安全资质审查、安全健康环保协议签订、风险抵押金、作业控制和安全绩效评价等过程实施监督管理。3） 生产管理部应严格按照承包商控制准则要求，对进入生产区域的废水、废渣拉运承包商及其活动引起的风险实施控制。4） 综合服务中心应严格按照承包107、商控制准则要求，对生产区域内的承担绿化、后勤服务的承包商及其活动引起的风险实施控制。5） 各生产单位按照区域划分，对管理范围内的承包商的活动进行进行属地化管理，通过安全培训、安全交底、作业控制和行为管理等过程控制承包商及其活动引起的风险。6） 两个以上承包方在同一作业区域内进行生产经营活动或交叉作业、可能危及对方生产安全的，安全健康环保部应督促承包方之间签订安全生产管理协议并督促落实。7） 在建设工程项目上设立或确定项目管理机构（管理方）的，由管理方实施项目的具体安全管理。4.12.2.3 相关文件1) 外委保运承包商管理规定；2) 承包商安全管理规定；3) 保运人员管理规定。4.12.3 供108、应方管理4.12.3.1 概述分公司针对采购的设备设施、物料和服务中已确定的危险源，对供应方及其活动实施和保持控制措施，以满足安全风险预控管理体系。4.12.3.2 管理要求1） 分公司采购系统执行集团公司集采系统要求，仅对供应商所提供设备设施、货物和服务进行验证，对进入厂区可能影响安全风险预控管理绩效的供应商及其活动、服务质量进行控制。2） 供销中心是供应商的归口管理部门，组织制定和改进供应商管理制度，明确采购信息沟通、采购验证、重大供货生产过程或服务提供过程监督、入厂等管理流程，控制其引起的安全风险。3） 供销中心应向进入厂区运送设备设施、货物和提供服务的供应商告知厂区存在的安全风险及风险109、控制措施，监督供应商的安全行为；陪同供应商入厂直至其将其提供的设备设施、货物和服务交至目标用户。4.12.3.3 相关文件供应商管理制度4.12.4 访问者管理4.12.4.1 概述分公司对进入生产区域的访问者及其活动进行管理，控制其引起的安全风险，以满足安全风险预控管理体系。4.12.4.2 管理要求1） 综合办公室是访问者的归口管理部门，组织制定和改进接待管理程序，明确接待职责、范围和流程，监督其他单位对访问者的控制情况。2） 安全健康环保部应为准许进入生产厂区的访问者提供基本的防护用品，监督进入生产厂区访问者的安全风险控制措施落实情况，必要时终止访问，请其离开。3） 各单位接待外来访问者110、时应严格执行接待管理程序要求，至少采取以下措施：a） 确认访问者身份及相关信息，确保符合准入条件；b） 进入厂区应在一号门岗进行登记；c） 向访问者告知访问过程中存在的安全风险及控制措施，必要时组织访问者在七号门安全教育室接受安全培训；d） 访问者原则上不允许进入生产装置区；如因工作需要，必须进入，则应进行安全隔离；e） 应确保进入厂区的访问者保持正确佩戴必须的劳防用品；f） 应陪同访问者直至其访问结束；g） 应监督访问过程，及时纠正访问者的不安全行为，提示访问者注意现场危险信息警示标示。4.12.3 相关文件接待管理程序4.13 应急准备和响应4.13.1 一般要求分公司依据法律法规要求和，111、建立应急救援体系，并将其管理要求文件化，形成XX煤制油分公司应急预案，通过实战、演练、评估等过程的循环建设，以控制潜在的事故风险，减少事故发生及造成的后果。4.13.2 应急预案1） 安全健康环保部是应急预案的归口管理部门，依据危化品企业应急预案编制导则及相关法律法规要求，建立、实施和持续改进XX煤制油分公司应急预案，并经专家评审、总经理批准后报地方安监部门进行备案。2） XX煤制油分公司应急预案按照层级分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案；安全健康环保部对综合预案、专项预案进行管理，并确保各单位及相关方能够获得有效版本；各单位负责建立现场处置方案，并确保管理范围内的员工及相关方能够获112、得有效版本。3） 综合应急预案和专项应急预案应每三年进行一次专家评审和备案。4.13.3 应急机构和队伍1） 分公司依据安全生产法和消防法的相关法律法规要求，设置了消防气防中心，建立专业化消防气防队伍，配备专业人员和设备设施，并向地方公安消防管理机构进行备案。2） 依据已确定的危险源应急管理需求，各单位应建立义务消防队伍，并通过培训、演练等方式，不断提高义务消防队伍应急处置能力，以发挥其在事故初期控制能力，减小事故影响。4.13.4 应急设施、装备和物资1） 分公司安全健康环保是应急物资的归口管理部门，组织制定应急物资管理规定，明确应急物资种类、范围和管理控制准则，监督各单位应急物资管理情况，113、以确保能够满足应急要求。2） 各单位应严格执行应急设施、装备和物资管理控制准则，对应急物资完整性进行检查、维护，确保其处于备用状态，并满足应急需求。4.13.5 应急培训、演练和评估1） 安全健康环保部是应急救援的归口管理部门，组织制定应急救援管理程序，明确应急培训、演练和评估管理要求，组织员工及相关方参加综合应急预案和专项应急预案的培训、演练和评估，持续改进综合应急预案和专项应急预案。2） 各单位按照应急救援管理程序的管理要求，组织员工及相关方参加现场处置方案培训、演练和评估，持续改进现场处置方案。3） 安全健康环保部应在事故发生后对与之对应的应急预案及应急处理过程进行评估，确定综合应急预案114、和专项预案的修订需求；如需修订，应组织相关政府部门和专家对修订后的预案进行重新评审，并报有关部门备案。4.13.6 应急启动和紧急情况报告分公司应急指挥值班室设在生产调度室，负责组织应急启动后的组织、协调和上报工作，具体上报程序执行事故管理程序。4.13.7 相关文件1） 应急救援管理程序；2） 事故管理程序；3） 应急物资管理规定；4） XX煤制油分公司应急预案。4.14 隐患和事件4.14.1 一般要求分公司对已出现的隐患和事件，通过原因分析、纠正和预防措施和培训教育等过程控制，消除或减少可能带来的后果，以确保满足安全风险预控管理体系。4.14.2 隐患控制4.14.2.1 概述分公司依据115、安全生产相关法律法规要求，对已确定的隐患实施全过程的风险控制，从而消除或消减其可能产生不期望事件的发生。4.14.2.2 管理要求1） 安全健康环保部是隐患的归口管理部门，组织制定、实施和持续改进隐患排查与治理关程序，明确隐患排查、分级、治理、原因分析和责任追究的全过程控制准则，开展分公司级隐患排查与治理，建立分公司隐患治理台账；监督其他单位隐患管理状况。2） 各专业管理部门应全面落实业务保安职责，定期组织专业管理范围内的隐患排查与治理工作，监督、指导基层单位专业隐患排查与治理工作的开展情况。3） 各单位应严格落实隐患控制准则，及时开展隐患排查，对已确定的隐患进行分级管理，开展隐患产生原因分析116、工作，实施责任追究，制定隐患治理五定表，落实隐患治理资金，并督促、完成隐患治理。4） 隐患治理之前和过程中，主管单位应进行危险源辨识和风险评价，制定和实施与之对应的控制措施，必要时制定应急处置方案并加以演练，防止隐患可能引起的不期望事件或事故的发生。5） 隐患治理结束，应由责任单位组织相关人员进行验收，并妥善保留隐患排查与治理过程中形成的文件和记录。4.14.2.3 相关文件隐患排查与治理管理程序4.14.3 未遂控制分公司对未遂按照事件进行管理，必须开展原因分析，采取有针对性的纠正措施和预防措施，从而防止类似未遂的发生。4.14.4 事故处置4.14.4.1 概述分公司通过对事故进行原因分析117、责任追究等全过程管理，采取纠正措施和预防措施，防止事故的再发生。4.14.4.2 管理要求1） 安全健康环保部是事故的归口管理部门，按照法律法规要求，组织制定和实施事故管理程序，明确事故上报、处置、调查、责任人处置、事故教育和统计分析等事故管理准则，组织、监督事故调查工作。2） 其他专业部门应按照事故管理准则，组织专业事故调查及处置。3） 事故发生后，事故单位应按照法律法规要求逐级进行上报，保持记录，并启动应急预案；应急恢复后，及时收集事故证据和有关资料，并对现场抢救工作进行汇总分析，形成现场抢救工作总结。4） 分公司级及以下事故，由安全健康环保部组织专业管理部门成立事故调查组，开展事故调查118、，编制事故调查报告，安全健康环保部参与、监督事故调查过程。5） 事故责任处理执行事故责任处理管理规定的要求。6） 财务部组织建立保险投保索赔管理规定，明确事故财产损失索赔管理流程，组织事故损失认定、索赔、清算等工作，其它专业管理部门予以配合。7） 各单位应严格执行事故“四不放过”，落实事故纠正措施和防范措施；并学习同行业类似事故，吸取事故教训。8） 各单位应严格按照事故管理要求，建立事故统计分析台帐，并将未遂事故纳入其中；定期对事故进行回顾，举一反三，识别事故潜在原因，采取纠正和预防措施，预防事故发生。4.14.4.3 相关文件1） 事故管理程序；2） 事故责任人处理管理规定；3） 保险投保索119、赔管理规定。4.15 安全信息交流4.15.1 一般要求4.15.1 概述分公司对已确定的危险源相关安全信息在内部和外部进行传达、交流和沟通，使员工和相关方能够获取安全信息，参与安全风险预控管理，也使管理层能及时获取员工和相关方对于安全风险的意见反馈，改进安全风险预控管理绩效。4.15.2 信息交流综合办公室是协商与信息沟通的归口管理部门，组织制定协商与信息沟通管理规定，明确信息传达、协商与沟通的范围、内容和方式等控制准则，以确保与安全风险相关的信息得到有效的传达、沟通和协商。4.15.3.1 内部信息交流1） 分公司通过会议、OA办公网络、班组活动、宣传平台等途径将与安全风险绩效的相关的信息120、传达给内部员工，并收集其意见反馈。2） 内部信息交流的内容包括但不限于以下： 管理承诺、方针和目标、管理方案的信息； 危险源及风险控制措施，消除危险源和降低风险措施的进度； 事故事件、未遂调查和处置的相关信息； 与安全风险预控管理绩效及持续改进的相关信息。3） 安全健康环保部组织建立、实施安全会议管理规定，并将相关信息以会议纪要的形式传达到不同层次；并通过推广本安信息化系统、安全举报信箱等途径收集员工意见反馈。4） 党群工作部组织编制、实施新闻宣传工作管理规定，通过新闻宣传手段，将安全风险相关的信息在内部进行有效传达，使员工能够充分理解分公司安全文化理念、制度和要求等相关安全信息。5） 相关文121、件 安全会议管理规定； 新闻宣传工作管理规定。4.15.3.2 外部信息交流1） 分公司依据法律法规的要求，通过公文、报告、会议、网络信息化等方式，向相关方沟通与安全风险相关的信息，并对外界的信息反馈做出反应。2） 外部信息交流应不限于以下内容： 与危险源和风险控制相关的信息； 与相关方相关的安全应急信息； 事故事件中与相关方有关的处置信息； 相关方对于分公司安全风险预控建设的有关意见。3） 综合办公室组织建立信访维稳管理规定，明确信访事件的管理准则，对外部、相关方及上级公司转入的信访要求进行妥善、有效控制，以维持良好的安全生产秩序；建立接待管理程序，明确必须向访问者传达与分公司危险源控制相关122、信息的方式和内容，以确保访问者获得必要的安全信息。4） 机械动力部应通过设备例会、检修专项会议、绩效评价、文件传阅等方式，向承包商传递必要的设备检修、保运环境、设备控制、服务控制等信息，收集承包商的意见反馈。5） 供销中心应与供应商建立有效的信息沟通和传达途径，确保供货的基本安全风险控制信息能够传达到相关供应商，并及时收集意见反馈。6） 党群工作部应通过新闻宣传手段，将安全风险相关的信息向相关方、上级公司和政府等外部机构进行有效宣传，使员工、相关方和外部机构能够充分理解、相信分公司安全管理理念、制度等要求得到有效的实施，能够控制安全生产经营活动过程中的各项风险。7） 各单位应按照文件控制的要求123、，保留外部信息交流过程形成的文件和记录。8） 相关文件 接待管理程序 信访维稳管理规定； 新闻宣传工作管理规定。4.15.3 参与和协商1） 安全健康环保部组织危险源辨识和风险评价过程中，应坚持全员参与危险源辨识的原则确保员工了解其所在岗位的危险源及风险控制措施，并对控制措施的有效性进行协商。2） 党群工作部应通过实施合理化建议征集工作，充分发挥工会监督职能，识别员工和相关方对于安全生产相关的建议、意见，并组织相关单位对符合公司发展的建议、意见进行评审和落实。3） 各单位隐患排查与治理过程中，采取激励机制，鼓励员工随时报告活动中的隐患、未遂事故、事故信息；4） 在工作环境条件变化（如四新等）时124、，各单位应及时将与安全风险相关的信息与员工进行沟通协商。5） 工会作为员工代表参与事故、未遂事故调查，安全方针的制定和评审。6） 工会召开职代会、合理化建议活动收集员工关于安全风险预控管理绩效相关的提案、给与答复、反馈。7） 各单位应对影响承包商安全风险相关的信息与相关方进行协商，确保相关方了解危险源及风险控制措施的变化，并参与控制，从而更有效的控制安全风险。这些变化应至少包括新危险源、应急管理、事故信息等。8） 相关文件 协商与信息沟通管理规定； 合理化建议管理制度。4.15.4 安全信息化分公司按照公司安全信息化管理要求，建立、实施本质安全信息化管理系统，将安全风险管理相关的内容输入系统进125、行管理，提高安全信息的归纳、统计分析效率。4.16 安全检查和评价4.16.1 一般要求分公司通过安全检查、绩效评价、合规性评价和内部审核，使安全生产过程持续满足安全生产方针，推动安全风险预控管理目标的实现；通过管理评审活动评审体系运行的有效性、适宜性和充分性，寻求改进机会，为持续改进提供支持。4.16.2 安全检查4.16.2.1 概述分公司通过绩效评价和安全检查持续监测安全风险预控管理绩效，以确保安全风险预控管理目标的实现。4.16.2.2 管理要求1） 安全健康环保部是安全风险预控绩效评价的归口管理部门，组织制定、实施和持续安全风险预控管理体系绩效评价管理程序，组织分公司季度绩效评价，建126、立正向激励的绩效评价机制，以持续监测管理方案的实施过程，确保管理目标的最终实现。2） 安全健康环保部是安全检查的归口管理部门，组织制定、实施和持续安环职防检查管理规定，制定、实施分公司安环职防检查计划，对检查问题实施闭环管理；监督专业管理部门专业性检查和生产单位日常安全检查过程。3） 各专业管理部门、消防气防中心应组织制定、实施专业性检查计划，对检查问题实施闭环管理。4） 安全检查方式包括：日常检查、专业性检查、季节性检查、节假日检查和综合性检查。4.16.2.3 相关文件1） 安全风险预控管理体系绩效评价管理程序；2） 安环职防检查管理规定4.16.3 合规性评价4.16.3.1 概述分公司127、每年对适用的法律法规和其他要求开展合规性评价，以确保适用的法律法规和其他要求得到有效落实，生产经营活动合法合规。4.16.3.2 管理要求1） 内控审计部是合规性评价的归口管理部门，组织制定、实施和持续改进法律法规识别、汇编及合规性评价管理程序，明确合规性评价控制准则，监督其他专业管理部门合规性评价工作，确保合规性评价的全面性。2） 各专业管理部门、消防气防中心和供销中心应严格按照合规性评价要求和流程，组织本单位法律法规和其他要求合规性评价工作，并将评价结果报送内控审计部备案。3） 各单位在合规性评价过程中发现的不符合应按照4.17的要求闭环管理。4） 各单位应妥善保留合规性评价记录。4.16128、.3.3 相关文件法律法规识别、汇编及合规性评价管理程序4.16.4 体系审核4.16.4.1 概述分公司每年组织开展体系内部审核，以验证安全风险预控管理体系得到有效实施，且运行过程符合安全管理方针、目标框架。4.16.4.1 管理要求1） 安全健康环保部是安全风险预控管理体系内部审核的归口管理部门，组织制定内部审核管理程序，明确内部审核准则、范围、频次、方法和流程；基于安全风险状况以及以前的审核结果，每年策划、制定和保持审核计划，报管理者代表审批后实施。2） 管理者代表依据内部审核计划每年至少组织一次安全风险预控管理体系内部审核，对审核过程有效性、客观性进行监督，并将审核结果向总经理报告。3129、） 审核员在审核过程中应坚持“正面取证，负面报告、公平公正”的原则，客观、认真、准确记录审核发现。4） 各单位应积极协助管理者代表完成体系内部审核，对审核发现的不符合按照4.17的要求进行管理。5） 相邻的两次体系内部审核时间间隔不应超过12个月，审核过程形成的记录应妥善保存。4.16.4.3 相关文件内部审核管理程序4.16.5 管理评审4.16.5.1 概述分公司总经理每年至少组织一次安全风险预控管理体系管理评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。4.16.5.2 管理要求1） 安全健康环保部是安全风险预控管理体系管理评审的归口管理部门，组织制定管理评审管理程序，明确管理评审的范围、准则130、频次、方法和流程；基于体系运行状况，每年编制管理评审计划，报管理者代表审核、总经理审批。2） 总经理依据管理评审计划组织最高管理层每年至少开展一次安全风险预控管理体系管理评审，对体系的适宜性、有效性和充分性进行评价，监督管理评审纠正和预防措施计划的实施。3） 管理者代表应协助总经理完成管理评审。4） 管理评审的输入内容应包括以下： 内部审核和合规性评价的结果； 沟通与协商的结果； 来自外部相关方的相关沟通信息，包括投诉； 分公司安全风险预控管理绩效； 目标的实现程度； 事件调查、纠正措施和预防措施的状况； 以前管理评审的后续措施； 客观环境的变化，包括与有关的法律法规和其他要求的发展变化； 131、改进建议。5） 管理评审的输出应充分体现持续改进的要求，并应包括与如下方面可能的更改的决策和改进措施： 安全风险预控管理绩效； 安全方针、承诺和目标； 资源配置充分性和合理性； 其他体系要素。6） 管理评审结果应向管理范围内的相关单位、人员或相关方进行沟通、协商和传达。7） 相邻的两次体系管理评审时间间隔不应超过12个月，记录应妥善保存。4.16.5.3 相关文件管理评审管理程序4.17 持续改进4.17.1 一般要求分公司通过安全生产方针、目标、安全检查与评价、隐患和事件的管理、内部审核、纠正和预防措施以及管理评审的有效实施，强化安全风险预控能力，持续提高安全风险预控管理体系的有效性。4.1132、7.2 纠正措施4.17.2.1 概述分公司建立明确的纠正措施控制准则，对已发生的不符合和事件采取纠正措施，以消除不符合和其他不期望事件的原因，防止不符合和事件的再发生。4.17.2.2 管理要求1） 安全健康环保部是安全风险预控管理体系纠正措施的归口管理部门，组织制定纠正和预防措施管理程序，明确纠正措施的控制准则，监督与安全风险预控绩效相关的纠正措施的实施。2） 纠正措施实施和保持如下过程：a） 评审不符合和其他不期望事件；b） 分析、确定不符合和事件的原因；c） 基于不符合和事件的原因，评价采取纠正措施的需求；d） 确定和实施所需的措施；e） 记录所采取措施的结果；f） 评审所采取的纠正措133、施的有效性。3） 各单位应严格执行纠正措施控制准则，对本单位体系运行过程中出现的不符合采取与之影响程度适应的纠正措施，予以实施，防止再发生，并保持记录。4.17.2.3 相关文件纠正和预防措施管理程序4.17.3 预防措施4.17.3.1 概述分公司建立明确的预防措施控制准则，对已潜在的不符合和事件采取预防措施，以消除不符合和其他不期望事件的原因，防止潜在不符合和其它不期望潜在情况的发生。4.17.3.2 管理要求1） 安全健康环保部是安全风险预控管理体系预防措施的归口管理部门，组织制定纠正和预防措施管理程序，明确预防措施的控制准则，监督与安全风险预控绩效相关的预防措施的实施。2） 预防措施实134、施和保持如下过程：a） 确定潜在不符合和其他不期望潜在情况及其原因；b） 评价采取预防措施的需求；c） 确定并实施所需的措施；d） 记录所采取措施的结果； e） 评审所采取的预防措施的有效性。3） 各单位应严格执行预防措施控制准则，对危险源辨识及体系运行过程中识别出的潜在不符合和其它不期望潜在情况采取与之影响程度适应的预防措施，予以实施，防止其发生，并保持记录。4.17.3.3 相关文件纠正和预防措施管理程序附件一 安全风险预控管理体系结构图附件二 职能分配表附件三 安全风险预控管理体系文件清单 附件一 安全风险预控管理体系结构图一级要素二级要素三级要素程序文件制度文件作业文件4.1总要求建立135、实施安全风险预控管理体系4.2安全生产方针4.2.1一般要求手册中描述4.2.2方针内容手册中描述4.2.3方针管理手册中描述4.3安全风险预控管理体系策划4.3.1一般要求手册中描述4.3.2法律法规和其他要求法律法规识别、汇编及合规性评价管理规定4.3.3目标及实现的策划目标指标和管理方案管理程序4.4体系文件4.4.1一般要求手册中描述4.4.2安全管理手册手册中描述4.4.3其他文件手册中描述4.4.4文件控制文件控制管理程序制度管理规定体系文件格式管理规定公文处理管理规定档案管理规定生产中心（部室）资料管理规定4.4.5记录控制记录控制管理程序安全台帐管理规定工艺技术台帐管理规定D136、CS生产数据管理规定设备基础资料管理规定4.5资源、机构、职责和权限4.5.1一般要求手册中描述4.5.2资源4.5.2.1安全生产投入安全生产费用管理规定4.5.2.2资源配置人力资源管理程序设备管理程序工艺技术管理程序员工培训管理程序4.5.3机构、职责和权限4.5.3.1企业领导者职责安全生产组织机构及职责管理程序（需完善，增加对安全生产责任制的管理要求）4.5.3.2安全生产委员会4.5.3.3安全生产管理机构4.5.3.4安全生产责任制安全风险抵押金管理规定安环职防责任制职业病危害防治责任管理规定4.6危险源辨识、风险评价和控制4.6.1一般要求危害识别与风险评价管理程序环境因素辨识137、及风险控制管理规定4.6.2建设项目的危险源辨识、风险评价和控制措施确定4.6.3生产运行的危险源辨识、风险评价和控制措施确定4.6.4变更过程的危险源辨识、风险评价和控制措施确定4.6.5生产工艺过程的HAZOP分析4.6.6重大危险源辨识、评价和控制措施确定重大危险源及关键装置要害部位管理程序4.7能力、培训、意识和文化4.7.1一般要求手册中描述4.7.2能力人力资源管理程序员工岗位资格考核管理规定人事管理规定员工招录与调配管理规定4.7.3培训员工培训管理程序安全教育管理规定岗位技能培训管理规定新入职员工培训管理规定4.7.4意识绩效考核管理规定安全风险抵押金管理规定安全风险预控管理体138、系绩效评价管理程序岗位说明书4.7.5安全文化员工行为管理规定员工不安全行为管理规定安全文化手册4.8建设项目手册中描述手册中描述手册中描述建设项目“三同时”管理规定工程质量管理规定施工组织设计和施工技术方案管理规定文明施工管理规定工程材料领用管理规定建设工程施工管理规定工程发包管理规定修理工程管理规定施工组织设计和施工技术方案管理规定工程质量管理规定4.9生产系统运行控制4.9.1一般要求手册中描述4.9.2生产工艺控制生产控制生产控制管理程序节能管理程序生产调度管理规定重要生产活动管理规定交接班管理规定巡回检查管理规定管网管理规定防冻防凝管理规定产品防护管理规定操作手册管理规定操作手册值班139、管理规定防洪防汛管理规定污油及工业废弃物处置管理规定生产管理部定期检查管理规定操作票管理规定火炬系统管理规定油品收付管理规定投料试车条件确认管理规定装置停工交付检修条件确认管理规定智能化电子巡检管理规定生产计划管理规定节能环保设施管理规定MES系统运行管理规定防泄漏及内漏管理规定高硫煤进厂管理规定煤及煤粉生产使用储存运输安全管理规定生产管理定期检查管理规定工业用水管理规定综合计划管理程序综合统计管理规定计量管理规定工艺控制工艺技术管理程序技改技措管理程序工艺技术规程管理规定工艺技术规程工艺卡片管理规定工艺卡片技术月（年）报管理规定DCS生产数据管理规定工艺技术管理检查与评价规定工艺技术类方案管140、理规定工艺技术标定管理规定工艺联锁与顺控管理规定工艺专业防泄漏管理规定采样管理规定4.9.3设备设施控制设备管理程序设备的使用和维护管理规定煤制油设备完好标准设备基础资料管理规定设备管理考核指标计算方法压力容器管理规定锅炉设备管理规定工业管道管理规定设备及静密封管理规定设备安全附件管理规定起重机械管理规定设备润滑管理规定转动设备管理规定关键机组特护管理规定设备分级管理规定备用转机定期盘车管理规定工业建筑物及设备基础管理规定岗位（个人）工具及检测仪器管理规定固定资产管理规定外供水装置设备运行维护管理规定生产性车辆管理规定仪表及自动控制设备管理规定安全联锁及报警系统管理规定仪表自动化设备统计方法备141、品备件管理规定空调使用和维护管理规定设备及备件国产化管理规定电梯管理规定设备及管道测厚管理规定设备更新及零购管理规定设备与管道绝热管理规定设备防腐蚀管理规定常压储罐管理规定加热炉管理规定机械密封管理规定修旧利废管理规定安全装备和安全附件管理规定密封放射源管理规定生产通讯设施管理规定电气管理规定生产通讯设施管理规定脚手架安全管理规定清洗管理规定高温法兰热紧管理规定停用装置设备管理规定仓库工器具使用管理规定转动设备状态监测管理规定设备防泄漏管理规定4.9.4生产场所环境控制安环职防检查管理规定防火防爆安全管理规定治安保卫管理规定防泄漏安全管理规定安全标志与标识管理规定物资存储保管管理规定设备标识管142、理规定罐区安全管理规定库房设备使用管理规定仓库防火管理规定档案库房管理规定物资检验入库管理规定机动车辆出入厂区安全管理规定4.9.5作业控制作业许可管理程序用火作业安全管理规定进入受限空间作业安全管理规定占道作业安全管理规定高处作业安全管理规定探伤作业安全管理规定起重作业安全管理规定盲板管理规定公司内施工动土作业管理规定临时用电安全管理规定油品罐区及139汽车装卸台装置操作手册（储罐作业安全控制）异常温度作业安全管理规定火车装卸及126催化剂预制单元装置操作手册（专用铁道装卸安全控制）危险化学品采购、销售、运输、装卸安全管理规定检修安全管理规定4.9.6危险化学品控制危险、易制毒化学品管理程序143、危险化学品采购、销售、运输、装卸安全管理规定化工三剂及化学品管理规定罐区安全管理规定液氨防护安全管理规定危险化学品仓储管理规定4.9.7重大危险源控制重大危险源及关键装置要害部位管理程序4.10不安全行为控制4.10.1一般要求手册中描述4.10.2员工准入人员出入厂区安全管理规定员工招录与调配管理规定员工入职与离职管理规定4.10.3岗位规范岗位资格考核管理规定4.10.4行为观察员工行为管理规定员工不安全行为管理规定员工劳动纪律管理规定4.10.5行为矫正4.10.6员工心理、生理状态控制4.11其他要素控制4.11.1一般要求手册中描述4.11.2职业健康职业卫生管理程序硫化氢防护安全管144、理规定劳动保护用品管理规定急救药品、器械管理规定职工听力保护安全管理规定劳动者职业健康监护及其档案管理规定氮气使用安全管理规定放射防护管理规定有毒有害气体防护管理规定职业病防治宣传教育培训管理规定职业病危害项目申报管理规定职业病危害监测及评价管理规定职业病防护设施维护检修管理规定职业病危害警示与告知管理规定员工工伤保险管理规定4.11.3运输安全机动车辆出入厂区安全管理规定生产性车辆管理规定车辆管理规定危险化学品采购、销售、运输、装卸安全管理规定液氨防护安全管理规定成品油及原料油进出厂装卸管理规定4.11.4消防安全消防气防管理程序消防设施管理规定消防用水管理规定义务消防队管理规定火灾报警系统145、管理规定4.11.5变更控制变更管理程序4.11.6环境保护环境保护管理程序污染物排放控制指标管理规定污水排放管理规定废气排放管理规定固体废物管理规定噪声污染管理规定生产装置异常作业环境管理规定环境监测管理规定清洁生产管理规定环境绩效测量与监视控制管理规定4.12相关方管理4.12.1一般要求手册中描述4.12.2承包方管理承包商安全管理规定工程服务承包方入网资格管理规定保运人员管理规定外委修理加工管理规定4.12.3供应方管理供应商资格审查管理规定4.12.4访问者管理接待管理程序接待标准及费用管理规定人员出入厂区安全管理规定机动车辆出入厂区安全管理规定4.13应急准备和响应4.13.1一般146、要求应急救援管理程序4.13.2应急预案应急预案4.13.3应急机构和队伍义务消防队管理规定4.13.4应急设施、装备和物资应急物资管理规定4.13.5应急培训、演练和评估4.13.6应急启动和紧急情况报告4.14隐患和事件4.14.1一般要求手册中描述4.14.2隐患控制隐患排查与治理管理程序4.14.3未遂控制事故管理程序4.14.4事故处置事故责任人处理规定质量事故管理规定设备缺陷、故障及设备事故管理规定非计划停工及重大生产波动管理规定4.15安全信息交流4.15.1一般要求手册中描述4.15.2信息交流4.15.2.1内部信息交流会议管理规定安全会议管理规定工艺技术质量例会管理规定生产147、请示汇报管理规定4.15.2.2外部信息交流信访维稳工作管理规定新闻宣传工作管理规定4.15.3参与和协商协商与信息沟通管理规定合理化建议管理制度工会工作条例4.15.4安全信息化手册中描述执行板块公司信息化管理制度4.16安全检查和评价4.16.1一般要求手册中描述4.16.2安全检查安全风险预控管理体系绩效管理程序安环职防检查管理规定安全、职业卫生和环保考核管理规定绩效考核管理规定（内控）生产管理部定期检查管理规定工艺技术管理检查与评价规定1914.16.3合规性评价4.16.3.1企业应评价对应遵守的法律法规的遵守情况法律法规识别、汇编及合规性评价管理规定4.16.3.2企业应评价对应遵148、守的其他要求的遵守情况4.16.4体系审核内部审核管理程序4.16.5管理评审管理评审程序4.17持续改进4.17.1一般要求纠正与预防措施管理程序4.17.2纠正措施4.17.3预防措施附件二 职能分配表安全风险预控管理体系职能分配表管理层/管理部门安全风险预控管理体系要素总经理党委书记安全生产领导其它公司领导工会主席综合办公室人力资源部财务部党群工作部纪检监察室质量技术部生产管理部内控审计部机械动力部工程管理部安健环部供销中心消防气防中心综合服务中心各生产中心备注煤制油化工安全风险预控管理体系一级要素二级要素三级要素4.1总要求4.2安全生产方针4.2.1一般要求4.2.2方针内容4.2.149、3方针管理4.3安全风险预控管理体系策划4.3.1一般要求4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标及实现的策划4.4体系文件4.4.1一般要求4.4.2安全管理手册4.4.3其他文件4.4.4文件控制4.4.5记录控制4.5资源、机构、职责和权限4.5.1一般要求4.5.2资源4.5.2.1安全生产投入4.5.2.2资源配置4.5.3机构、职责和权限4.5.3.1企业领导者职责4.5.3.2安全生产委员会4.5.3.3安全生产管理机构4.5.3.4安全生产责任制4.6危险源辨识、风险评价和控制4.6.1一般要求4.6.2建设项目的危险源辨识、风险评价和控制措施确定4.6.3生产运行的危险源辨150、识、风险评价和控制措施确定4.6.4变更过程的危险源辨识、风险评价和控制措施确定4.6.5生产工艺过程的HAZOP分析4.6.6重大危险源辨识、评价和控制措施确定4.7能力、培训、意识和文化4.7.1一般要求4.7.2能力4.7.3培训4.7.4意识4.7.5安全文化4.8建设项目4.9生产系统运行控制4.9.1一般要求4.9.2生产工艺控制4.9.3设备设施控制4.9.4生产场所环境控制4.9.5作业控制4.9.6危险化学品控制4.9.7重大危险源控制4.10不安全行为控制4.10.1一般要求4.10.2员工准入4.10.3岗位规范4.10.4行为观察4.10.5行为矫正4.10.6员工心理151、生理状态控制4.10.7其他人员行为控制4.11其他要素控制4.11.1一般要求4.11.2职业健康4.11.3运输安全4.11.4消防安全4.11.5变更控制4.12相关方管理4.12.1一般要求4.12.2承包方管理4.12.3供应方管理4.12.4访问者管理4.13应急准备和响应4.13.1一般要求4.13.2应急预案4.13.3应急机构和队伍4.13.4应急设施、装备和物资4.13.5应急培训、演练和评估4.13.6应急启动和紧急情况报告4.14隐患和事件4.14.1一般要求4.14.2隐患控制4.14.3未遂控制4.14.4事故处置4.15安全信息交流4.15.1一般要求4.15.152、2信息交流4.15.2.1内部信息交流4.15.2.2外部信息交流4.15.3参与和协商4.15.4安全信息化4.16安全检查和评价4.16.1一般要求4.16.2安全检查4.16.3合规性评价4.16.3.1企业应评价对应遵守的法律法规的遵守情况4.16.3.2企业应评价对应遵守的其他要求的遵守情况4.16.4体系审核4.16.5管理评审4.17持续改进4.17.1一般要求4.17.2纠正措施4.17.3预防措施注：主管领导 主管部门 分管部门 执行单位 附件三 安全风险预控管理体系文件清单序号名 称编 码归口部门程序文件1 管理评审程序MYH.01/BA.CX-01.01-XX(C/0)安153、全健康环保部2 内部审核管理程序MYH.01/BA.CX-01.04-XX(C/0)安全健康环保部3 纠正与预防措施管理程序MYH.01/BA.CX-01.05-XX(C/0)安全健康环保部4 危害识别与风险评价管理程序MYH.01/BA.CX-01.06-XX(C/0)安全健康环保部5 危险、易制毒化学品管理程序MYH.01/BA.CX-01.08-XX(C/0)安全健康环保部6 重大危险源及关键装置要害部位管理程序MYH.01/BA.CX-01.09-XX(C/0)安全健康环保部7 隐患排查与治理管理程序MYH.01/BA.CX-01.10-XX(C/0)安全健康环保部8 职业卫生管理程序154、MYH.01/BA.CX-01.11-XX(C/0)安全健康环保部9 事故管理程序MYH.01/BA.CX-01.12-XX(C/0)安全健康环保部10 环境保护管理程序MYH.01/BA.CX-01.13-XX(C/0)安全健康环保部11 应急救援管理程序MYH.01/BA.CX-01.14-XX(C/0)安全健康环保部12 变更管理程序MYH.01/BA.CX-01.15-XX(C/0)安全健康环保部13 目标指标和管理方案管理程序MYH.01/BA.CX-01.16-XX(C/0)安全健康环保部14 安全生产组织机构及职责管理程序MYH.01/BA.CX-01.17-XX(C/0)安全健155、康环保部15 作业许可管理程序MYH.01/BA.CX-01.18-XX(C/0)安全健康环保部16 安全风险预控管理体系绩效管理程 序MYH.01/BA.CX-01.19-XX(C/0)安全健康环保部17 消防气防管理程序MYH.01/BA.CX-09.01-XX(C/0)消防气防中心18 生产控制管理程序MYH.01/BA.CX-02.01-XX(C/0)生产管理部19 节能管理程序MYH.01/BA.CX-02.02-XX(C/0)生产管理部20 工艺技术管理程序MYH.01/BA.CX-03.02-XX(C/0)质量技术部21 技改技措管理程序MYH.01/BA.CX-03.03-XX156、(C/0)质量技术部22 设备管理程序MYH.01/BA.CX-04.01-XX(C/0)机械动力部23 接待管理程序MYH.01/BA.CX-07.04-XX(C/0)综合办公室24 人力资源管理程序MYH.01/BA.CX-06.01-XX(C/0)人力资源部25 员工培训管理程序MYH.01/BA.CX-06.03-XX(C/0)人力资源部26 文件控制管理程序MYH.01/BA.CX-01.02-XX(C/0)内控管理部27 记录控制管理程序MYH.01/BA.CX-01.03-XX(C/0)内控管理部制度文件1 体系文件格式编写规定MYH.01/BA.ZD-01.01-XX(C/0)157、安全健康环保部2 安全教育管理规定MYH.01/BA.ZD-01.02-XX(C/0)安全健康环保部3 安全台账管理规定MYH.01/BA.ZD-01.03-XX(C/0)安全健康环保部4 用火作业安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.04-XX(C/0)安全健康环保部5 进入受限空间作业安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.05-XX(C/0)安全健康环保部6 高处作业安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.06-XX(C/0)安全健康环保部7 硫化氢防护安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.07-XX(C/0)安全健康环保部8 健康监护管理规定MYH.01/BA.ZD158、-01.08-XX(C/0)安全健康环保部9 劳动保护用品管理规定MYH.01/BA.ZD-01.09-XX(C/0)安全健康环保部10 承包商安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.10-XX(C/0)安全健康环保部11 占道作业安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.11-XX(C/0)安全健康环保部12 安全会议管理规定MYH.01/BA.ZD-01.12-XX(C/0)安全健康环保部13 电梯使用安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.13-XX(C/0)安全健康环保部14 事故责任人处理规定MYH.01/BA.ZD-01.14-XX(C/0)安全健康环保部15 人员出入厂159、区安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.15-XX(C/0)安全健康环保部16 机动车辆出入厂区安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.16-XX(C/0)安全健康环保部17 防火防爆安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.17-XX(C/0)安全健康环保部18 安环职防检查管理规定MYH.01/BA.ZD-01.18-XX(C/0)安全健康环保部19 探伤作业安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.19-XX(C/0)安全健康环保部20 安全、职业卫生和环保考核管理规定MYH.01/BA.ZD-01.20-XX(C/0)安全健康环保部21 安全装备和安全附件管理规定MYH.160、01/BA.ZD-01.21-XX(C/0)安全健康环保部22 急救药品、器械管理规定MYH.01/BA.ZD-01.22-XX(C/0)安全健康环保部23 建设项目“三同时”管理规定MYH.01/BA.ZD-01.23-XX(C/0)安全健康环保部24 污染物排放控制指标管理规定MYH.01/BA.ZD-01.24-XX(C/0)安全健康环保部25 污水排放管理规定MYH.01/BA.ZD-01.25-XX(C/0)安全健康环保部26 废气排放管理规定MYH.01/BA.ZD-01.26-XX(C/0)安全健康环保部27 固体废物管理规定MYH.01/BA.ZD-01.27-XX(C/0)安161、全健康环保部28 噪声污染管理规定MYH.01/BA.ZD-01.28-XX(C/0)安全健康环保部29 生产装置异常作业环境管理规定MYH.01/BA.ZD-01.29-XX(C/0)安全健康环保部30 环境监测管理规定MYH.01/BA.ZD-01.30-XX(C/0)安全健康环保部31 环境绩效测量与监视控制管理规定MYH.01/BA.ZD-01.31-XX(C/0)安全健康环保部32 物资出入厂管理规定MYH.01/BA.ZD-01.32-XX(C/0)安全健康环保部33 安全风险抵押金管理规定MYH.01/BA.ZD-01.33-XX(C/0)安全健康环保部34 密封放射源管理规定M162、YH.01/BA.ZD-01.34-XX(C/0)安全健康环保部35 职工听力保护安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.35-XX(C/0)安全健康环保部36 异常温度作业安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.36-XX(C/0)安全健康环保部37 仓库安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.37-XX(C/0)安全健康环保部38 罐区安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.38-XX(C/0)安全健康环保部39 煤及煤粉生产使用储存运输安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.39-XX(C/0)安全健康环保部40 氮气使用安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.4163、0-XX(C/0)安全健康环保部41 脚手架安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.41-XX(C/0)安全健康环保部42 安全生产费用管理规定MYH.01/BA.ZD-01.42-XX(C/0)安全健康环保部43 危险化学品采购、销售、运输、装卸安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.43-XX(C/0)安全健康环保部44 起重作业安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.44-XX(C/0)安全健康环保部45 检修安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.45-XX(C/0)安全健康环保部46 安全标志与标识管理规定MYH.01/BA.ZD-01.46-XX(C/0)安全健康环164、保部47 防泄漏安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.47-XX(C/0)安全健康环保部48 环境因素识别与评价管理规定MYH.01/BA.ZD-01.48-XX(C/0)安全健康环保部49 放射防护管理规定MYH.01/BA.ZD-01.49-XX(C/0)安全健康环保部50 员工不安全行为管理规定MYH.01/BA.ZD-01.50-XX(C/0)安全健康环保部51 液氨防护安全管理规定MYH.01/BA.ZD-01.51-XX(C/0)安全健康环保部52 应急物资管理规定MYH.01/BA.ZD-01.52-XX(C/0)安全健康环保部53 职业病防治宣传教育培训管理规定MYH.0165、1/BA.ZD-01.53-XX(C/0)安全健康环保部54 职业病危害项目申报管理规定MYH.01/BA.ZD-01.54-XX(C/0)安全健康环保部55 职业病危害监测及评价管理规定MYH.01/BA.ZD-01.55-XX(C/0)安全健康环保部56 职业病防护设施维护检修管理规定MYH.01/BA.ZD-01.56-XX(C/0)安全健康环保部57 职业病危害防治责任管理规定MYH.01/BA.ZD-01.57-XX(C/0)安全健康环保部58 职业病危害警示与告知管理规定MYH.01/BA.ZD-01.58-XX(C/0)安全健康环保部59 生产调度管理规定MYH.01/BA.ZD166、-02.01-XX(C/0)生产管理部60 生产请示汇报管理规定MYH.01/BA.ZD-02.02-XX(C/0)生产管理部61 重要生产活动管理规定MYH.01/BA.ZD-02.03-XX(C/0)生产管理部62 非计划停工及重大生产波动管理规定MYH.01/BA.ZD-02.04-XX(C/0)生产管理部63 巡回检查管理规定MYH.01/BA.ZD-02.05-XX(C/0)生产管理部64 管网管理规定MYH.01/BA.ZD-02.06-XX(C/0)生产管理部65 防冻防凝管理规定MYH.01/BA.ZD-02.07-XX(C/0)生产管理部66 交接班管理规定MYH.01/BA167、.ZD-02.08-XX(C/0)生产管理部67 盲板管理规定MYH.01/BA.ZD-02.09-XX(C/0)生产管理部68 生产通讯设施管理规定MYH.01/BA.ZD-02.10-XX(C/0)生产管理部69 操作手册管理规定MYH.01/BA.ZD-02.11-XX(C/0)生产管理部70 值班管理规定MYH.01/BA.ZD-02.12-XX(C/0)生产管理部71 防洪防汛管理规定MYH.01/BA.ZD-02.13-XX(C/0)生产管理部72 污油及工业废弃物管理规定MYH.01/BA.ZD-02.14-XX(C/0)生产管理部73 生产管理部定期检查管理规定MYH.01/B168、A.ZD-02.15-XX(C/0)生产管理部74 操作票管理规定MYH.01/BA.ZD-02.16-XX(C/0)生产管理部75 火炬系统管理规定MYH.01/BA.ZD-02.17-XX(C/0)生产管理部76 油品收付管理规定MYH.01/BA.ZD-02.18-XX(C/0)生产管理部77 工业用水管理规定MYH.01/BA.ZD-02.19-XX(C/0)生产管理部78 防泄漏及内漏管理规定MYH.01/BA.ZD-02.20-XX(C/0)生产管理部79 高硫煤进厂管理规定MYH.01/BA.ZD-02.21-XX(C/0)生产管理部80 装置投料开车条件确认管理规定MYH.01169、/BA.ZD-02.22-XX(C/0)生产管理部81 装置停工交付检修条件确认管理规定MYH.01/BA.ZD-02.23-XX(C/0)生产管理部82 生产管理部83 智能化电子巡检设施管理规定MYH.01/BA.ZD-02.25-XX(C/0)生产管理部84 生产计划管理规定MYH.01/BA.ZD-02.26-XX(C/0)生产管理部85 综合统计管理规定MYH.01/BA.ZD-02.27-XX(C/0)生产管理部86 计量管理规定MYH.01/BA.ZD-02.28-XX(C/0)生产管理部87 节能环保设施管理规定MYH.01/BA.ZD-02.29-XX(C/0)生产管理部88170、 MES系统运行管理规定MYH.01/BA.ZD-02.30-XX(C/0)生产管理部89 工艺技术规程管理规定MYH.01/BA.ZD-03.01-XX(C/0)质量技术部90 工艺卡片管理规定MYH.01/BA.ZD-03.02-XX(C/0)质量技术部91 技术月（年）报管理规定MYH.01/BA.ZD-03.03-XX(C/0)质量技术部92 化工三剂及化学品管理规定MYH.01/BA.ZD-03.04-XX(C/0)质量技术部93 工艺技术台帐管理规定MYH.01/BA.ZD-03.05-XX(C/0)质量技术部94 DCS数据管理规定MYH.01/BA.ZD-03.09-XX(C/171、0)质量技术部95 生产中心（部室）资料管理规定MYH.01/BA.ZD-03.11-XX(C/0)质量技术部96 档案管理规定MYH.01/BA.ZD-03.12-XX(C/0)质量技术部97 工艺联锁与顺控管理规定MYH.01/BA.ZD-03.20-XX(C/0)质量技术部98 质量事故管理规定MYH.01/BA.ZD-03.23-XX(C/0)质量技术部99 采样管理规定MYH.01/BA.ZD-03.24-XX(C/0)质量技术部100 工艺技术管理检查与评价规定MYH.01/BA.ZD-03.25-XX(C/0)质量技术部101 工艺技术类方案管理规定MYH.01/BA.ZD-03172、.26-XX(C/0)质量技术部102 工艺技术质量例会管理规定MYH.01/BA.ZD-03.27-XX(C/0)质量技术部103 工艺技术标定管理规定MYH.01/BA.ZD-03.29-XX(C/0)质量技术部104 设备的使用和维护管理规定MYH.01/BA.ZD-04.01-XX(C/0)机械动力部105 设备基础资料管理规定MYH.01/BA.ZD-04.02-XX(C/0)机械动力部106 压力容器管理规定MYH.01/BA.ZD-04.03-XX(C/0)机械动力部107 锅炉设备管理规定MYH.01/BA.ZD-04.04-XX(C/0)机械动力部108 工业管道管理规定MY173、H.01/BA.ZD-04.05-XX(C/0)机械动力部109 设备及静密封管理规定MYH.01/BA.ZD-04.06-XX(C/0)机械动力部110 设备安全附件管理规定MYH.01/BA.ZD-04.07-XX(C/0)机械动力部111 起重设备管理规定MYH.01/BA.ZD-04.08-XX(C/0)机械动力部112 设备润滑管理规定MYH.01/BA.ZD-04.09-XX(C/0)机械动力部113 转动设备管理规定MYH.01/BA.ZD-04.10-XX(C/0)机械动力部114 关键机组特护管理规定MYH.01/BA.ZD-04.11-XX(C/0)机械动力部115 设备分174、级管理规定MYH.01/BA.ZD-04.12-XX(C/0)机械动力部116 备用转机定期盘车管理规定MYH.01/BA.ZD-04.13-XX(C/0)机械动力部117 岗位（个人）工具及检测仪器管理规定MYH.01/BA.ZD-04.14-XX(C/0)机械动力部118 工业建筑物及设备基础管理规定MYH.01/BA.ZD-04.15-XX(C/0)机械动力部119 公司内施工动土作业管理规定MYH.01/BA.ZD-04.16-XX(C/0)机械动力部120 工程预结算管理规定MYH.01/BA.ZD-04.17-XX(C/0)机械动力部121 固定资产管理规定MYH.01/BA.ZD175、-04.18-XX(C/0)机械动力部122 外供水装置设备运行维护管理规定MYH.01/BA.ZD-04.19-XX(C/0)机械动力部123 生产性车辆管理规定MYH.01/BA.ZD-04.20-XX(C/0)机械动力部124 工程服务承包方入网资格管理规定MYH.01/BA.ZD-04.21-XX(C/0)机械动力部125 修理工程管理规定MYH.01/BA.ZD-04.22-XX(C/0)机械动力部126 建设工程施工管理规定MYH.01/BA.ZD-04.23-XX(C/0)机械动力部127 工程发包管理规定MYH.01/BA.ZD-04.24-XX(C/0)机械动力部128 电气176、管理规定MYH.01/BA.ZD-04.25-XX(C/0)机械动力部129 临时用电安全管理规定MYH.01/BA.ZD-04.26-XX(C/0)机械动力部130 仪表及自动控制设备管理规定MYH.01/BA.ZD-04.27-XX(C/0)机械动力部131 安全联锁及报警系统管理规定MYH.01/BA.ZD-04.28-XX(C/0)机械动力部132 备品备件管理规定MYH.01/BA.ZD-04.29-XX(C/0)机械动力部133 空调使用和维护管理规定MYH.01/BA.ZD-04.30-XX(C/0)机械动力部134 工程签证管理规定MYH.01/BA.ZD-04.31-XX(C177、/0)机械动力部135 设备及备件国产化管理规定MYH.01/BA.ZD-04.32-XX(C/0)机械动力部136 电梯管理规定MYH.01/BA.ZD-04.33-XX(C/0)机械动力部137 保运人员管理规定MYH.01/BA.ZD-04.34-XX(C/0)机械动力部138 设备及管道测厚管理规定MYH.01/BA.ZD-04.35-XX(C/0)机械动力部139 设备更新及零购管理规定MYH.01/BA.ZD-04.36-XX(C/0)机械动力部140 修理费使用管理规定MYH.01/BA.ZD-04.37-XX(C/0)机械动力部141 工程材料领用管理规定MYH.01/BA.Z178、D-04.38-XX(C/0)机械动力部142 外委修理加工管理规定MYH.01/BA.ZD-04.39-XX(C/0)机械动力部143 设备与管道绝热管理规定MYH.01/BA.ZD-04.40-XX(C/0)机械动力部144 设备防腐蚀管理规定MYH.01/BA.ZD-04.41-XX(C/0)机械动力部145 文明施工管理规定MYH.01/BA.ZD-04.42-XX(C/0)机械动力部146 常压储罐管理规定MYH.01/BA.ZD-04.43-XX(C/0)机械动力部147 加热炉管理规定MYH.01/BA.ZD-04.44-XX(C/0)机械动力部148 机械密封管理规定MYH.0179、1/BA.ZD-04.45-XX(C/0)机械动力部149 修旧利废管理规定MYH.01/BA.ZD-04.46-XX(C/0)机械动力部150 设备缺陷、故障及设备事故管理规定MYH.01/BA.ZD-04.47-XX(C/0)机械动力部151 设备防泄漏管理规定MYH.01/BA.ZD-04.48-XX(C/0)机械动力部152 停用装置设备管理规定MYH.01/BA.ZD-04.49-XX(C/0)机械动力部153 设备标识管理规定MYH.01/BA.ZD-04.50-XX(C/0)机械动力部154 转动设备状态监测管理规定MYH.01/BA.ZD-04.51-XX(C/0)机械动力部1180、55 起重作业安全管理规定MYH.01/BA.ZD-04.52-XX(C/0)机械动力部156 高温法兰热紧管理规定MYH.01/BA.ZD-04.53-XX(C/0)机械动力部157 工业清洗管理规定MYH.01/BA.ZD-04.54-XX(C/0)机械动力部158 消防设施管理规定MYH.01/BA.ZD-09.01-XX(C/0)消防气防中心159 消防水管理规定MYH.01/BA.ZD-09.02-XX(C/0)消防气防中心160 义务消防队管理规定MYH.01/BA.ZD-09.03-XX(C/0)消防气防中心161 有毒有害气体防护管理规定MYH.01/BA.ZD-09.04-X181、X(C/0)消防气防中心162 防火安全责任制MYH.01/BA.ZD-09.05-XX(C/0)消防气防中心163 物资存储保管管理规定MYH.01/BA.ZD-10.01-XX（C/0)供销中心164 仓库防火管理规定MYH.01/BA.ZD-10.03-XX（C/0)供销中心165 仓库设备使用管理规定MYH.01/BA.ZD-10.06-XX（C/0)供销中心166 物资检验入库管理规定MYH.01/BA.ZD-10.08-XX（C/0)供销中心167 公文处置管理规定MYH.01/BA.ZD-07.01-XX(C/0)综合办公室168 车辆管理规定MYH.01/BA.ZD-07.07182、-XX(C/0)综合办公室169 治安保卫管理规定MYH.01/BA.ZD-07.08-XX(C/0)综合办公室170 协商与信息沟通管理规定MYH.01/BA.ZD-07.13-XX(C/0)综合办公室171 信访维稳工作管理规定MYH.01/BA.ZD-03.14-XX(C/0)综合办公室172 外派培训管理规定MYH.01/BA.ZD-06.05-XX(C/0)人力资源部173 全员培训学时制管理规定MYH.01/BA.ZD-06.07-XX(C/0)人力资源部174 员工招录与调配管理规定MYH.01/BA.ZD-06.08-XX(C/0)人力资源部175 员工绩效考核管理规定MYH.183、01/BA.ZD-06.12-XX(C/0)人力资源部176 员工行为管理规定MYH.01/BA.ZD-06.13-XX(C/0)人力资源部177 内部培训师管理规定MYH.01/BA.ZD-06.22-XX(C/0)人力资源部178 技能操作人才职业发展管理规定MYH.01/BA.ZD-06.23-XX(C/0)人力资源部179 技能鉴定管理规定MYH.01/BA.ZD-06.24-XX(C/0)人力资源部180 师带徒培训管理规定MYH.01/BA.ZD-06.25-XX(C/0)人力资源部181 岗位技能培训管理规定MYH.01/BA.ZD-06.26-XX(C/0)人力资源部182 岗184、位资格考核管理规定MYH.01/BA.ZD-06.27-XX(C/0)人力资源部183 新入职员工培训管理规定MYH.01/BA.ZD-06.28-XX(C/0)人力资源部184 受托培训管理规定MYH.01/BA.ZD-06.29-XX(C/0)人力资源部185 员工入职及离职管理规定MYH.01/BA.ZD-06.32-XX(C/0)人力资源部186 保险投保索赔管理规定MYH.01/BA.ZD-05.08-XX(C/0)财务部187 新闻宣传工作管理规定MYH.01/BA.ZD-08.02-XX(C/0)党群工作部188 合理化建议管理制度MYH.01/BA.ZD-08.02-XX(C/0)党群工作部189 制度管理规定MYH.01/BA.ZD-11.05-XX(C/1)内控审计部190 法律法规识别、汇编及合规性评价管理规定MYH.01/BA.ZD-11.07-XX(C/0)内控审计部191 192 193 194 195 196 197 198