1、x文化教育设备有限公司QEOM 01 管 理 手 册（依据 ISO9001:2008、ISO14001:2004、OHSAS18001:2007 标准）编 制：行 政 部 审 核： 批 准： 使用部门分发号换 版 记 录版本/版次发布日期实施日期备 注三标管理体系文件是公司的知识产权，未经准许不得复制或外传。文件修改记录日期页/行修改标记修改前内容修改后内容签字0.0 前言0.0.1本管理手册（以下简称“手册”），是按照ISO9001：2008质量管理体系 要求，ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系 规范，并结合本公司实际情2、况编写的。“手册”对本公司管理体系的要求和各职能部门的质量、环境、职业健康安全活动及相互之间的关系进行了全面描述。0.0.2本“手册”充分体现了质量管理的八项原则（对环境、职业健康安全管理也有借鉴意义），是本公司根据“过程方法”对“三标一体化”管理体系进行策划的结果。0.0.3本“手册” 是本公司质量、环境、职业健康安全管理活动的纲领性文件，对内用来建立管理体系，对外则是介绍本公司管理体系的专用文件，可作为顾客或认证机构审核和评价本公司管理体系的依据。0.0.4本“手册” 是本公司对顾客和相关方做出的管理承诺，是全体员工管理活动的准则，全体员工应认真学习和理解本“手册”的规定，并严格贯彻实施，3、将相关方（包括顾客）的要求作为我们关注的焦点，确保本公司有能力持续稳定地提供满足顾客和相关方要求、适用法律法规要求的产品/服务，创造更好的经济效益和社会效益。0.1 目录管理手册内容页管理手册内容页管理手册封面17.产品实现28管理手册修改页27.1 产品实现的策划280.0 前言37.2 与顾客（相关方）有关的过程290.1 目录47.3 设计310.2管理手册颁布令57.4 采购310.3 企业概况67.5 生产制造和服务提供330.4 管理方针和目标颁布令77.5.1生产制造和服务提供的控制331.范围87.5.2 生产制造和服务提供过程的确认332.引用标准87.5.3 标识和可追溯性4、343.术语和定义97.5.4 顾客财产344. 质量、环境、职业健康安全管理体系107.5.5产品防护354.1总要求107.6监视和测量设备的控制364.2文件要求117.7环境和职业健康安全管理运行控制374.2.1总则117.8应急准备与响应374.2.2管理手册128.测量、分析和改进384.2.3文件控制138.1总则384.2.4记录控制148.2监视和测量385. 管理职责148.2.1顾客（相关方）满意385.1 管理承诺148.2.2内部审核395.2 以顾客和相关方为关注焦点158.2.3 过程的监视和测量405.3 管理方针158.2.4 产品的监视和测量405.4 策5、划168.2.5 环境和安全监测和测量415.5 结构、职责、权限和沟通218.3 不合格品控制425.6 管理评审248.3.1环境和职业健康安全管理事件调查、不符合436. 资源管理258.4 数据分析446.1 资源提供258.5 改进446.2 人力资源268.5.1 持续改进446.3 基础措施278.5.2 纠正措施456.4 工作环境288.5.3 预防措施46 附录附录1手册与三表目录对照表48附录5公司组织架构图55附录2环健安管理职能分配表52附录6过程方法模式图56附录3质量管理职能分配表53附录7质量环境职业安全管理目标指标57附录4管代与职代聘任书54附录8程序文件目6、录580.2 管理手册颁布令颁布令本公司依据ISO9001：2008质量管理体系 要求、ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系 规范标准的要求，结合公司实际，编制完成了A/0版质量、环境和职业健康安全管理手册，现予以颁布。本手册是公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的法规性文件，具体阐述了公司的管理方针、公司的管理机构和管理体系要求，是指导公司建立并实施质量、环境和职业健康安全管理体系的纲领和行为准则，对内用以统一、协调公司质量、环境和职业健康安全活动，对外则阐明公司的质量、环境和职业健康安全管理体系和提供第三方审核使用7、。要求全体员工认真学习，在各项质量、环境和职业健康安全管理工作中，必须严格遵照执行。这是本公司遵守国家相关法律、法规和其他要求，持续提高公司质量、环境和安全管理水平，有效维护相关方和顾客利益、社会环境和员工安全与健康的保障。 C/0版管理手册从x年07月01日起开始执行。 总经理： xxx (签字) x年07月01日0.3 企业概况x文化教育设备有限公司成立于2003年，公司坐落在环境优美的x行政中心x。公司本着“服务教育、服务社会”的宗旨，认真遵循“诚信、务实、创新、发展”的企业精神，以科技为主导，以顾客为中心的经营理念，以优良的产品、合理的价格、完善的服务，尽职尽责，精益求精来满足学校和各8、企业事单位的需求。近年来，得到了客户的一致好评。为打造企业品牌，公司代理了xx科技开发总公司（开发、研制、生产销售的信息化系统集成的IT、计算机网络系统、综合布线系统、多媒体教学系统、监控系统、中央集成控制系统及应用软件和应用系统集成）所有产品；并全权代理销售x市x教学仪器厂出厂产品；同时与全国几十家仪器厂商达成供货协议，形成了强强联合，资源互补的一体化销售网络，为企业的发展打下了坚实的基础！0.4 管理方针和目标颁布令公司坚持以“信誉第一、客户至上”的服务宗旨，全力打造“安全可靠、质优价廉、服务上乘”的品牌企业。经广泛征求员工意见和慎重研究后，本公司的管理方针和目标已被确认，现公布如下：三标9、管理方针: 质优低耗，创绿色环境； 顾客至上，保健康安全； 市场导向，求持续发展。管理方针解释：我们承诺：本公司的产品时刻以市场为导向，持续关注和满足顾客和相关方的需求和期望。公司在遵守有关质量、环境保护、职业健康安全法律法规和其他要求的前提下，努力提高服务效率、保障工作人员的安全和健康、降低资源能源消耗量，预防污染。以优良的产品质量，创建绿色环境，持续提高公司的综合竞争实力！管理目标指标：质量目标、职业健康安全目标、环境目标/指标见附录7质量环境职业健康安全目标指标。管理方针和目标/指标是本公司管理活动的努力方向，是本公司向顾客及相关方做出的郑重承诺，是本公司生存和发展的路标。望全体员工认真10、理解其含义，并为其实现发挥自己的作用。管理方针和目标指标从发布之日起执行！ 总经理： xxx (签字)x年07月01日1 范围1.1 总则1.1.1本公司依据ISO9001：2008质量管理体系 要求、ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系 规范及相关法律法规的要求，结合公司实际，建立健全了管理体系，编制了质量、环境和职业健康安全三标管理手册。1.1.2本手册阐明了公司的管理方针，系统描述了公司的管理体系要求，是公司所有从事对质量、环境和职业健康安全工作有影响的部门和人员必须共同遵照执行的质量、环境和职业健康安全管理的基本准则11、。1.1.3建立质量、环境和职业健康安全管理体系的目的在于通过对管理体系的有效应用，以证实公司有能力持续稳定地提供满足顾客/相关方的并符合法律法规要求的产品，并通过管理体系有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客/相关方与适用法律法规要求，增进顾客和相关方满意，保证销售服务质量,保护生态环境，维护员工安全与健康。1.1.4 公司依据ISO9001：2008质量管理体系 要求、ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系 规范三个体系的要求，建立了三标合一的文件化管理体系，减少了管理体系建设的工作量，减少了三个管理体系相同要求12、的重复，最大程度地避免了不协调和相互矛盾的规定，从而保证管理体系的协调、统一、有序，最终提高管理效能。（管理手册编写目录与三标关系对照 见附表A）1.2 应用1.2.1 应用范围 本手册覆盖了公司图书、音响制品、办公家具/设备、教学仪器、体育设备、实验室设备的销售安装系统集成服务的全过程，删减标准7.3设计开发，适用于公司内部管理，也适用于第二方审核和第三方认证。1.2.2 本手册采用了ISO9001：2008 质量管理体系 要求、ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系 规范的全部要求。2 引用标准下列标准所包含的条文，通过本13、管理手册的引用、转化而构成本公司的要求。所有标准都会被修订，本公司会时刻关注以下标准的最新版本，并根据以下标准的更新，对管理手册进行及时的修订。2.1 ISO9000：2005 质量管理体系 基础和术语2.2 ISO9001：2008 质量管理体系 要求2.3 ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南2.4 OHSAS18001：2007 职业健康安全管理体系 规范3 术语和定义3.1专用术语和定义3.1.1 本公司：x文化教育设备有限公司。3.1.2 管理方针：指公司的质量、环境和职业健康安全方针。3.1.3 管理目标/指标：指公司的质量、环境和职业健康安全目标/指标。3.114、.4 管理手册：指质量、环境和职业健康安全三标管理手册3.1.5 管理体系：指公司的质量、环境和职业健康安全管理体系。3.1.6文件正本：指经过审批的最新版的文件的原件，无“受控文件”和“分发号”标识。3.1.7 文件副本：指正本文件的复印件，有“受控文件”和“分发号”标识。3.1.8 QMS：质量管理体系ISO9001：2008的代称；EMS：环境管理体系ISO14001：2004的代称；OHS：职业健康安全管理体系OHSAS18001：2007的代称。3.2 标准术语和定义 本手册采用ISO9000：2005及ISO14001：2004和OHSAS18001：2007给出的术语和定义。本手15、册表述供应链为：供方（相关方）组织（本公司）顾客（相关方）。3.3 其他术语和定义3.3.1其他术语和定义在相关程序文件和其他文件中描述。4 质量、环境和职业健康安全管理体系4.1 总要求4.1.1 公司依据ISO9001：2008、ISO14001：2004和OHSAS18001：2007及适用的法律法规的有关要求，结合公司实际情况，建立、健全了管理体系并形成文件。通过实施、保持和持续改进管理体系，确保其充分性、适宜性和有效性。4.1.2 为了满足标准要求，保证产品和工程的质量，预防污染，美化环境，保障健康和安全，持续改进公司的质量、环境和健康安全管理水平，公司管理层负责组织进行管理体系策划16、，开展环境和职业健康安全初始评审，识别管理体系所需的过程及其在公司的应用及各过程的顺序和相互关系。4.1.3公司管理体系的产品实现过程从顾客要求开始，经过向顾客交付合格产品、售后三包服务。支持过程包括：文件控制、管理职责、资源管理、监视测量分析和改进。这些过程构成公司的管理体系。4.1.4 过程主要是将顾客要求（合同）作为产品实现过程的输入，通过合同评审、采购、销售、施工等过程增值，交付产品作为过程输出，三包作为售后服务，满足顾客的要求和期望。4.1.5 销售、系统集成服务实现过程和支持过程组成了过程网络，采用“过程方法”模式识别和确定了过程顺序和相互作用，并涵盖了质量、环境、安全健康等要素，17、表述了过程的增值活动和信息流，体现了P、D、C、A、持续改进的管理要求。（过程方法模式图 见附图2）。4.1.6 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视。通过管理评审、内外部审核、满意度调查、数据分析、纠正和预防措施促进管理体系得到持续有效的改进。4.1.7 通过对这些过程的监视、测量和记录、对所收集到的信息进行数据分析，并采取必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。4.1.8 为确保这些过程的有效运作和控制，制定了相应的文件以确定控制的准则和方法。4.1.9公司目前不存在对销售服务质量有影响的外包过程，如将来有，外包过程由采购部按照ISO918、001：2008中的“7.4采购”进行控制。并按照ISO14001：2004和OHSAS18001：2007标准的要求对其施加积极的环境和职业健康安全影响。4.1.10 公司按照ISO9001：2008、ISO14001：2004和OHSAS18001：2007标准的要求管理这些过程。4.1.11 公司ISO9001：2008质量管理体系的范围是：“图书、音响制品、办公家具/设备、教学仪器、体育设备、实验室设备的销售安装、系统集成服务”。删减标准条款7.3设计开发。4.1.12 公司ISO14001：2004环境管理体系和OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系的范围是：“图书、音响19、制品、办公家具/设备、教学仪器、体育设备、实验室设备的销售安装；系统集成及服务的相关活动”。4.2 文件要求4.2.1 总则a) 本公司对所建立的管理体系进行了旨在符合标准规定、适应管理需要，满足顾客和适用法律、法规要求的策划，这些策划以管理体系文件形式予以规定和输出。描述了环保和职业健康安全管理体系核心要素及相互作用，提供了查询相关文件的途径。b) 本公司的管理体系文件由四个层次组成包括：管理手册、程序文件、三层文件及为确保过程（包括质量管理体系过程、涉及重要环境因素和重要危险源的过程）有效策划、运行和得到控制所需的文件、记录表格。1)管理方针和管理目标/指标管理方针是本公司最高管理者就质量20、业绩、环境和职业健康安全绩效正式发布的公司总体意图和方向。管理目标/指标是本公司在管理方面所追求的目的。本公司的管理方针和管理目标/指标已形成了专门的文件。2)管理手册管理手册是规定本公司管理体系的纲领性文件。是三标具体标准条文和本公司实际相结合的产物，阐明了本公司管理体系的范围,管理体系所包括的过程/核心要素、顺序和相互作用，以及为符合ISO9001：2008 、ISO14001：2004、OHSAS18001：2007标准对各个过程管理活动提出的控制要求。提供了查询文件的途径。3) 程序文件程序文件是管理手册的支持性文件，为贯彻实施管理手册的要求，程序文件规定了过程管理、活动部门、岗位的职21、责及接口关系、工作步骤及控制方法所需的资源及相关记录。公司按照标准规定的要求，结合自身管理上的需要编制了程序文件，有效地满足了标准和管理手册所提出的要求。（详见程序文件一览表 附表C ）。4) 三层文件（各种管理制度、办法、规章规程的统称）作业指导书规定了具体过程、活动和作业所采用的方法和手段。对具体管理活动进行过程性和技术性的细节描述，是程序文件的补充和细化。5) 记录记录是一种特殊文件，是阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。6) 质量计划针对具体项目的特殊要求以及应重点控制的环节，编制的有关采购、检验、施工制造等方面的质量控制方案。质量计划的内容： (1)特定产品、过程或合同所确22、定的管理目标。(2)识别特定产品、过程或合同中关键的过程和活动，规定其实现的途径和方法；识别并提供上述过程和活动所需的资源和设施配置，明确人员的职责、权限和相互关系。(3)确定产品所要求的验证、监视、检验和试验活动以及产品验收规范。(4)确定为实现过程和产品的符合性提供证据的记录。7)适用的外来文件适用的外来文件，包括国际、国家和行业的法律法规、标准、其他要求，顾客和供方提供的技术文件和资料、其他相关方提供的文件等等。4.2.2 管理手册a)本公司根据ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2007 标准的要求对管理体系进行了策划，并形成了本“管理手册”。本23、公司将按照“管理手册”的规定建立、实施、保持和改进管理体系。b)“管理手册”对管理体系要求作了统一的说明，覆盖了公司产品/服务的质量、环境和职业健康安全的过程。c)“管理手册”的内容包括：1) 公司组织架构图和管理体系职能分配；2) 管理体系覆盖范围的描述，包括对ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2007标准的具体内容的描述、包括管理体系删减的细节与合理性说明。3) 对管理体系程序的概括说明和对它们的引用；4) 管理体系过程/核心要素及其相互作用的描述，包括对过程的管理和控制方法；4.2.3 文件控制本公司人事部负责管理体系文件的归口管理，负责建立和保24、持文件控制程序，保证与管理体系运行有关的场所使用有效的文件，防止失效文件的非预期使用。文件控制范围包括：管理体系文件、与产品有关的技术文件、图纸资料、外来文件（包括国家、行业技术标准、法律法规、顾客提供的图纸资料）、记录表格、计算机软件等。记录是一种特殊类型的文件，应依条款4.2.4的要求进行控制。文件控制有以下方面的内容或要求：1) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；2) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；3) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；4) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本；5) 确保文件保持清晰、易于识别和查找；6) 确保与体系有关的外来文件得到识别，并25、控制其分发；7) 防止作废文件非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。a) 文件的批准和发布：管理手册、程序文件由公司总经理批准后发布，技术管理类文件由公司技术负责人批准后发布；对于法律、法规及技术标准，管理部为人事部。各责任部门并应时刻关注相关标准的修订状态，并对其有效性进行控制。b) 文件的管理：对管理体系有效性运行起重要作用的作业场所，都应能得到相应文件的有效版本,包括外来文件；建立与管理体系要求有关的“文件控制清单”，对文件的有效性进行控制，并据此进行文件的发放和撤回作业；对文件的编号、修订状态和是否受控进行标识并保持清晰，以便识别和检索；应保持文件的接收、26、发放、撤回记录；为法律、法规和积累知识的目的而保留的失效或作废文件，应予以标识，防止被误用。与产品设计、安装有关的外来文件，由受理部门办理、领导批阅后，按文件控制程序的有关规定处置。外来文件的处理原则：归口处理、分类控制、及时交办、确保受控。具体执行文件控制程序。c) 文件和资料的评审和修改：人事部利用管理评审对三标管理体系文件进行定期评审，必要时予以修订并由原批准人员确认其适宜性。具体执行文件控制程序。4.2.4记录控制a) 本公司人事部负责管理体系记录的归口管理，负责建立和保持记录控制程序。记录填写应该字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据。b) 记27、录应进行适宜的标识并保持清晰，易于识别和检索、查阅。c) 记录应具有适宜的贮存环境，避免损坏、变质或遗失，并在规定期限内妥善保护。d) 应确定记录的保存期限，超过保存期限的记录，只有在办理手续后方可进行处置。支持性文件：文件控制程序，记录控制程序。5 管理职责5.1 管理承诺 总经理对建立、实施管理体系并持续改进其有效性做出承诺，将通过以下职责的履行和相关活动的开展为其承诺提供证据：5.1.1确保产品和服务质量、环境和职业健康安全满足顾客、相关方和相关法律法规要求，并通过会议、报告、文件等形式向公司相关人员传达满足顾客要求、相关方要求及相关法律法规要求的重要性。5.1.2 制订管理方针。5.128、.3 依据管理方针和公司实际情况，制订管理目标/指标，并确保在公司相关职能部门和层次上展开。5.1.4 确保管理体系所需资源的获取。5.1.5 进行管理评审，每隔12个月内至少进行一次例行的管理评审，确认并持续改进管理体系的有效性和适宜性。 5.2 以顾客和相关方为关注焦点 总经理要遵循并向全公司贯彻以顾客和相关方为关注焦点的原则，应以增强顾客和相关方满意为目的，确保顾客和相关方的需要和期望得到确定和满足。5.2.1业务部通过市场调研、预测或与顾客和相关方直接沟通的方式，在合同签订前了解和确定顾客及相关方的要求和期望，进而转化为具体的要求，并在公司各部门和各层次上进行沟通，调配资源，明确职责，29、予以实施。5.2.2各部门根据职责分工负责做好产品服务工作。通过对顾客及相关方的满意度的调查和各种抱怨、意见的收集，评价公司的竞争能力，识别改进机会，制定并实施相应措施，满足顾客及相关方要求并争取超越顾客及相关方的期望。5.3 管理方针总经理参照八项质量管理原则，针对公司的实际情况，同时考虑顾客及相关方的要求，组织制定管理方针，发布其批准令；通过培训、宣传等方式及时传达到公司全体员工，同时应保证管理方针：a) 与公司的总体经营宗旨相一致，适合公司的活动、产品和服务的性质、规模和环境影响，清楚阐明职业健康安全总目标，适合公司的职业健康安全风险的性质和规模。b) 对满足要求和持续改进管理体系的有效30、性，对污染预防、改进职业健康安全绩效、遵守现行法律法规和其他要求做出承诺。c) 为建立、评审管理目标和指标提供框架，便于管理目标逐层分解或建立。d) 实施和保持管理方针过程中，将其传达到全体员工，包括所有为公司或代表公司工作的人员，使其认识各自的职业健康安全义务。公司内部应得到充分沟通，对方针理解一致。e) 在每次管理评审时，对管理方针的实施情况及持续适宜性进行定期评审，必要时予以修订，经总经理批准后发布并重新传达和贯彻。f) 总经理应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开公司的管理方针，管理方针可为相关方和公众所获取。公司的管理方针见本手册0.4管理方针和目标颁布令。5.4 策划5.4.131、 管理目标和指标a) 总经理负责组织制定和发布公司管理目标/指标，各相关部门和层次根据公司的管理目标建立自己的管理目标/指标。目标/指标应该包括：满足产品要求所需的内容、对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。公司在建立和评审管理目标和指标时，应该考虑：法律法规和其他要求，自身的重要环境因素，职业健康安全危险源和风险，可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，b) 管理目标应符合公司管理方针，在管理方针给定的框架内展开，目标/指标应具体、可测量，同时考虑采取经济实用的技术，经过努力后可实现。c) 管理目标和指标应按照自上而下逐层分解和自下而上逐层保证的原则，建立32、公司管理目标和指标体系，覆盖到相关层次和职能部门。d) 目标、指标的制定一般每年年初，由各部门结合本部门的工作情况，制定本部门的管理目标、指标和控制措施，经部门负责人审核后报公司人事部，人事部将各部门的管理目标进行收集、汇总。提交公司办公会议讨论，总经理批准后下发各部门。e) 管理目标、指标的实施1) 公司通过分发专文、内部会议、宣传栏宣传、举办培训班等方式，对公司各层次人员进行目标、指标的宣贯，确保全体员工清楚了解公司及本部门的目标、指标，并组织实施。2) 各部门及班组将承担的管理目标和指标纳入日常工作计划，制定具体措施，确保管理目标和指标的完成，并按规定的要求，按时上报管理目标和指标的考核33、结果。f) 管理目标和指标的检查1) 各部门按期将本部门目标、指标完成情况上报人事部，人事部每季度对各部门的管理目标、指标的完成情况进行监督检查和考核，并将检查结果以书面形式上报管理者代表和总经理。2) 在每次管理评审时，应对各部门管理目标、指标本身的适宜性和实施情况进行评审。g) 管理目标和指标的修改当管理目标、指标需要修改时，相关部门提出修改意见，报人事部。人事部根据实际情况做出同意修改和不同意修改的认定。如果同意修改时，将提出修改方案，经管理者代表审核，总经理批准后，将修改的管理目标和指标方案以正式文件下达执行。h) 对外提供的目标/指标审批手续管理目标和指标统计数据是公司的内部资料，相34、关方需要其统计数据，必须经总经理批准后方可提供。5.4.2 管理体系策划a) 总经理组织对公司的管理体系进行策划，按照ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准建立管理体系，形成了本管理手册和程序文件以及其它支持性管理文件，采取各种有效措施，不断完善管理体系，确保实施并实现管理方针和目标/指标及管理手册4.1条款的要求。b) 如果管理体系出现变更，如组织架构发生重大变化、承接了特定的项目或合同等，需要对管理体系的变更进行策划和实施时，这些策划不仅要符合本条款要求，还必须与公司管理体系文件规定的其它要求一致,以保持管理体系的完整性。c) 确定管理体系的过程及其顺序和相互之间的关系35、，并对质量活动，环境因素和危险源辨识、风险评价及风险控制的方式、方法做出明确规定。d) 建立管理方针、管理目标/指标，制定环境和职业健康安全管理方案，通过内部沟通，使全体员工正确理解和认真执行。e) 确定了为实现管理方针、目标/指标和开展管理活动所需的资源。f) 确定了管理体系持续改进的措施。g) 管理体系策划的输出除形成了本手册外，还包括必须的程序文件、作业指导书、记录和其他文件。h) 环境因素 ：公司应该建立、实施并保持一个或多个程序对环境因素进行控制，并确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素进行考虑。 1) 人事部负责对环境因素的归口管理，制定和保持环境因素/危险源辨识与风36、险评价控制程序。各部门负责进行本部门的环境因素的识别、登记、评价工作，并确定对环境具有、或可能具有重大环境影响的因素（即重要环境因素）。2) 在识别环境因素和环境影响时，应考虑以下几方面：(1) 环境因素的识别范围：应覆盖公司体系范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的新的或修改的活动、产品和服务等因素，及销售服务和系统集成过程中的各个方面，包括相关方活动对环境产生的影响。(2) 环境因素的识别应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。(3) 环境因素识别时应考虑的类型有：a.向大气排放的污染物：如天那水挥发、酒精挥发、扬尘等；b.37、向水体排放的污染物：如施工、生活污水等；c.固体废物、流体废物、危险废弃物：如电废电子、塑胶等；d.噪声对周围环境的影响：如销售服务噪音等；f.对周围社区及居民生活的影响：如销售垃圾，废渣、噪音等；g.原材料等资源消耗，能源消耗：如：水、电、油、纸、材料的消耗等；h.对土地资源的污染：如废弃电子物料的影响等。I.其他：相关方活动、保持生物多样性、社区关注的问题等。3) 环境因素评价时应考虑对环境影响的规模、范围、发生的频次、社区关注程度、法律法规的符合性及资源消耗等。4) 各部门负责对本部门的环境影响进行初步评价，经部门负责人审核后，将评价结果报人事部。5) 人事部根据各部门的识别和评价结果进38、行统计汇总，确定公司重要环境因素，编制公司的重要环境因素清单，报管理者代表审批后下发各部门实施。 6) 在法律法规和其他要求变更、或新开产品时，或相关方要求时，应适时对环境因素进行重新识别、评价和更新。7) 重要环境因素的管理对重要环境因素应通过环境目标指标和管理方案、或通过制定相应的环境管理程序、或制定应急准备和响应计划加以控制。i) 对危险源辩识、风险评价和风险控制的确定：公司应建立并保持程序，以持续进行危险源的辨识、风险评价和实施必要的控制措施。公司在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。1) 人事部负责对职业健康安全的归口管理，制定和保39、持环境因素、危险源辨识与风险因素评价控制程序，组织各部门对危险源的辩识、风险评价和风险控制确定，并将结果报公司领导审批、备案。2) 危险源的辩识、风险评价应覆盖公司整个范围内所有常规和非常规的活动，并包括所有进入工作场所的人员（如：公司自身员工、合同方人员和访问者）的活动；人的行为、能力和其他人的因素；已识别的源于工作场所外能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；公司及其活动、材料的变更或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等对运行、过程和活动40、的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。3) 根据风险的范围、性质和时限性，采用实用的危险源辩识和风险评价方法，以确保该方法是主动性的而不是被动性的。应与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应，为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息。4) 针对评价结果，规定风险分级，对风险分别按保持现行控制措施、采取新的运行控制程序或制定目标与管理方案、应急计划等进行控制策划，明确控制、降低或消除风险的措施；工程控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；个体防护装备。5)41、 危险源辩识、风险评价和风险控制的确定应定期进行，当工艺、设施、人员结构或法律及其他要求等发生变化时，应及时进行危险源辩识和风险评价。6) 人事部在管理者代表的领导和员工代表参与下，监视各部门危险源辨识、风险评价和风险控制措施等所要求的活动，以确保其控制措施及时有效的实施。j) 环境和职业健康安全管理方案为保证环境、职业健康安全目标和指标的实现，必要时，人事部组织公司相关部门和人员制定、实施并保持一个或多个用于实现其环境目标和指标、职业健康安全目标的管理方案。1)管理方案主要包括形成文件的：(1)规定公司内各有关职能和层次实现目标和指标的职责。(2)实现目标和指标的方法和时间表。(3)预算资金42、。2) 人事部根据管理目标制定公司环境目标指标和管理方案职业健康安全目标和管理方案，经总经理批准后实施。3) 各部门结合实际情况，针对重要环境因素、重要危险源制定本部门的环境目标指标和管理方案职业健康安全目标和管理方案，由本部门负责人批准实施本部门能够自行实施的方案或项目。同时上报需要公司组织进行审批的方案或项目，由人事部审核，经管理者代表和总经理批准后实施。4) 当新的环境因素、危险源出现时，各部门应执行环境因素/危险源识别与因素风险评价控制程序。5) 应定期并且在计划的时间间隔内对管理方案进行评审，必要时应针对公司的活动、产品、服务或运行条件的变化对方案进行修订，方案的修订执行文件控制程序43、。 6) 各部门对本部门的管理方案实施情况进行监督检查；人事部对公司管理方案的实施情况进行监督检查。5.4.3 法律法规和其他要求：公司应建立实施并保持一个或多个程序，用于以下的控制：a) 人事部负责法律、法规技术标准和其他要求的归口管理，识别、获取、确认和更新适用于公司的质量、环境、职业健康安全和其他要求，并为管理体系的运行提供法律依据。b) 人事部识别适用于公司活动、产品和服务中环境因素、危险源的法律法规和其他应该遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道。确定这些要求如何应用于公司的环境因素、危险源；公司应确保在建立、实施和保持管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。 c) 人事部44、通过政府主管部门或其他渠道，获得法律、法规和其他要求的信息资源，建立本公司的“相关法律法规及其他要求清单”，报技术负责人确认，由总经理批准发布。人事部将批准的“相关法律法规及其他要求清单”所列相关的法律、法规和其他的要求如何应用于组织的环境因素信息传达给本公司员工以及有关相关方，并检查实施情况。d) 当现行质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求更改时，应对其重新确认、更新，并根据公司活动、产品和服务的变化，识别新的质量、环境和安全因素及法律、法规要求。e) 人事部随时通过各种传媒，跟踪法律、法规和其他要求的变化，及时收集这方面的信息，每半年进行一次集中查询。支持性文件:法律法规和其他要求45、清单环境因素/危险源辨识与风险评价控制程序文件控制程序5.5 结构、职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限：为便于管理工作的有效开展，总经理应该确保在公司内的作用、职责、权限得到明确规定，包括对公司的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限。形成文件，并予以传达和沟通。职业健康安全的最终责任由最高管理者（公司领导层）承担。所有承担管理职责的人员，都应表明其对管理业绩持续改进的承诺。与公司的职责和权限有关的文件：管理体系职能分配表见本手册附录3；公司组织架构图见本手册附录4部门职责和岗位职责/责任制。5.5.2 管理者代表：总经理应在管理46、者中指定一名成员作为管理者代表，承担特定职责，以确保管理体系的正确实施，并在公司内所有岗位和运行范围执行各项要求。无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的作用、职责和权限：1) 确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；2) 向总经理及时报告管理体系的运行情况、业绩和任何改进的需求、建议。3) 确保在整个公司内提高满足顾客和相关方要求的意识。4) 负责就管理体系的有关事宜与外部的联络。当管理者代表的任期届满、离职或总经理认为不适宜时，由总经理重新任命。管理者代表见本手册附录5聘任书。 5.5.3 内部沟通、参与、协商与信息交流：公司应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关质量管理、47、环境因素控制、危险源控制的内外部信息交流、协商和沟通。公司领导层应确保在公司内部建立适当的对内、对外的沟通过程，并确保对管理体系的有效性进行沟通。a) 本公司人事部负责内部沟通、业务部负责外部协商与信息交流的归口管理，建立和保持信息交流和沟通控制程序。b) 信息交流有公司外部和内部之分。外部是指与相关方联络的接收、形成文件和回应、沟通；内部是指不同层次和职能之间的沟通和信息交流。这些沟通应得到及时、正确的进行，以有助于提高管理体系的系统性，透明性和有效性。信息沟通发生在：(1) 部门/人员与部门/人员；(2) 过程/子过程与过程/子过程；(3) 过程输入、转换、输出之间；(4)本公司/部门与相48、关方/部门之间。c) 外部信息如：顾客要求、相关方反馈的信息及其抱怨和投诉、法律法规和标准规范等。内部信息如：方针、目标、指标完成情况、监视和测量记录、内审和管理评审报告及体系正常运行时的其他记录、非正常信息及不符合信息、异常或突发信息、员工代表或员工的建议等。d) 信息的沟通方式主要有：会议讨论交流、电脑网络、板报、通知、书面文件电话、传真等形式，以保证公司内部、外部信息交流的有效性。e) 内部信息沟通（1）公司应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应该参与公司三标管理方针和程序的制定和评审；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；参与职业健康安全事务，了解谁是公司职业健康49、安全的员工代表和指定的管理者代表（职业健康安全员工代表、管理者代表见本手册附表D聘任书。）。公司内部通过下达文件、各层次的会议、学习、汇报和报告等形式确保质量、环境和安全信息的上传下达和横向传递，保证员工了解有关质量、环境、风险和职业健康安全管理等方面的信息，使员工主动参与质量、环境和相关风险的控制，保证各层次的管理者了解所管辖区域的质量、环境和安全动态。（2）总经理定期召开办公例会，公司高层领导及各部门经理参加，管理者代表，就管理体系运行情况进行沟通，形成会议纪要，并通过中层管理人员向下级人员沟通。（3）员工代表组织监督公司各部门职业健康安全工作状况和员工状态，汇集员工意见并代表员工与各层次50、的管理者协商和监督处理。（4）管理体系运行中所产生的突发的、异常的信息，由其产生部门及时传递到主管部门或领导，可采用电话、传真等方式，并记录其内容和处理结果。f) 外部信息沟通（1）公司应将本公司确定的重要环境因素、重要危险源与外界进行信息交流，如：分发文件给相关方；（2）外部信息由相关的职能部门接收，报管理者代表或总经理批示，并按“批示”处置。公司向外提供的报告、报表或新闻资料等应经过相应职责的部门经理审核，总经理批准。（3）顾客的意见、报告、要求等信息由各主管部门及时进行信息沟通并予以确认，记录其处理结果。（4）当相关方投诉时，由责任部门进行处理，并将处理结果报公司领导层。（5）相关方反馈51、的其他信息，可由相关部门进行确认，并报管理者代表。5.6 管理评审公司总经理应按照规定的时间间隔评审管理体系，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。评审应包括评价管理体系改进的机会和变更的需要，包括管理方针和管理目标/指标。应根据环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的管理方针、目标/指标和其他要素。应保持管理评审的记录。人事部负责管理评审的归口管理，建立和保持管理评审控制程序，5.6.1 总则总经理组织有关人员对公司管理体系进行评审，每一个年度周期内评审一次，如有特殊需要时，由总经理决定增加评审次数。评审的参加人员一般有：公司领导、各部52、门经理、员工代表等。管理者代表负责编制“管理评审工作计划”，经总经理审批后发至参加评审的人员。参加评审人员在接到评审通知后，按要求准备好须提交的总结报告和相关资料。5.6.2 评审输入管理评审时应输入以下信息：a) 审核结果（包括内部审核的结果、外部审核的结果）。b) 各种反馈信息，包括顾客和外部相关方的交流信息、抱怨投诉和建议等。c) 过程的业绩和产品的符合性。各部门主控的管理体系过程的运行情况总结。d) 目标、指标、管理方案的实现程度和公司的职业健康安全、环境绩效。e) 重要环境因素/重大危险源控制情况及法律法规和其他要求合规性评价结果。f) 体系运行中出现的重大质量、环境和安全事故及经验53、教训。g) 预防措施及纠正措施的实施状况。h) 以往管理评审的跟踪措施，包括改进措施实施情况的跟踪、验证结果。i) 经策划的可能影响管理体系的变更：客观环境的变化，包括与公司质量、健康安全、环境因素有关的法规和其他要求的变化、机构调整、新产品、新项目等。j) 过程、产品和管理体系改进的建议或计划。5.6.3 评审输出a) 管理评审通常以会议的形式进行，由总经理主持。管理者代表向最高管理者报告管理体系运行情况，各部门做出部门管理体系运行报告。参加评审人员就评审内容展开讨论。确定不合格和改进项目，进行原因分析，明确责任部门，提出相应的整改改进措施计划和要求。b) 管理评审应以管理评审报告的形式输出54、，报告应包括与以下方面有关的任何决定和措施：1) 对方针和目标指标、其他要素的适宜性作出判断。2) 为改进管理体系和过程的有效性而采取的相应措施和决定。3) 与顾客要求有关的产品改进的相应措施和决定。4) 各种资源的确定和需要（包括人、机、料、法、环等）。5) 对管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价。c) 总经理对所涉及的评审内容做出结论，对评审后的改进活动提出明确要求。d) 人事部根据管理评审会议的分析和结论，编制管理评审报告经管理者代表审核，总经理批准后，发至相关部门及人员。需采取整改改进措施时，由责任部门按管理评审提出的有关要求实施，人事部负责对措施实施情况及其有效性进行跟踪和验证55、。人事部负责管理评审的记录与归档工作。e) 由管理评审引起的文件的更改按文件控制程序执行。支持性文件： 管理评审控制程序文件控制程序6 资源管理6.1 资源的提供6.1.1 为实施、控制、保持管理体系并持续改进其有效性，同时为改善环境、职业健康安全状况、增进顾客满意，总经理应确定并确保提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术、信息资源、基础设施、工作环境及财力资源等方面。6.1.2 各部门负责按有关规定对相应资源进行有效管理，并定期评估资源配置是否充足、适宜。6.1.3当顾客及相关方要求变化导致资源需求变化时，公司要确保及时提供所需的资源，满足顾客及相关方要求，进而增强顾客满意和相关方满意56、。6.2 人力资源6.2.1 总则公司人事部负责人力资源的归口管理，建立和保持人力资源开发控制程序，对所有为公司或代表公司从事影响产品质量、可能对环境产生重大影响、与职业健康安全工作相关人员的教育、培训、技能和经验等方面的能力进行识别和规定、控制，确保所有岗位人员胜任其工作。6.2.2 培训、意识和能力a) 人事部负责确定从事影响质量、职业健康安全和环境活动的人员的所必要的能力（包括学历、培训、技能、经验等方面），提供培训或采取其他措施以满足这些需求。b) 各部门负责提出相关的培训需求信息，人事部负责确定各类人员的培训需求计划，考虑与质量管理、环境因素、危险源和管理体系有关的培训需求，编制“年57、度培训计划”，报总经理审批后按计划执行。c) 培训计划针对性要强，对应管理人员、操作人员、特种作业人员等各类人员，应考虑不同层次的职责、能力及文化程度和风险，明确培训要求、内容、方式及应达到的效果。d) 充分利用班组活动、板报、报纸、事故案例、知识竞赛等多种形式对全体员工进行质量、职业健康安全和环境管理体系知识培训，通过培训等措施，提高员工的质量、安全意识和环境参与意识持续改进的自觉性，确保员工认识到所从事工作的相关性和重要性，为实现岗位质量、职业健康安全和环境目标、指标做贡献。e) 应该确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：符合管理方针、程序和管理体系要求的重要性；在工作活动中实际的或潜在58、的环境影响、重要的环境因素和危险源、职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的环境和职业健康安全效益；在执行管理方针、程序，实现管理体系要求符合性方面，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责；偏离规定的运行程序的潜在后果；f) 所有需持证上岗的特种作业人员，必须持有效证件并定期年审。g) 当相关方工作涉及或影响管理目标、指标实现时，应对其进行宣传和适当培训，以保证其工作满足要求。h) 验证、评价满足要求所采取措施（培训、调配、外聘）的有效性，应采用培训考试、日常考核或年度总结考评等方法对其进行评价。人事部应对培训工作进行年终总结，并将培训总结报告总经理确认,当不能满足岗位要求时,应进行再培训59、和工作岗位调整等相关措施,确保岗位人员应具备能力要求.i) 人事部应保持各种培训的资料、档案及教育、技能和经验的适当记录。6.3 基础设施 公司工程部负责基础设施的归口管理，建立设备台帐并实施管理。6.3.1 总经理应识别、确定设施配置的需要，提供所需的设施，当需求变化时，能及时提供或增添设施。确保需求得到满足，基础设施至少包括：a）建筑物、工作场所和相关设施。b）过程设备（为满足施工制造、安全及环境保护需要而配备的机械设备、应急设备、监视测量设备及软件等）。c）支持性服务（运输、通讯、水电供应、信息系统等）。6.3.2 各部门负责提出所需设备的配置申请，经管理者代表审核，报总经理审批后，由公60、司统一购置。新购进设备由工程部组织验收后，并建账、建卡进行管理。各使用部门按使用、操作要求进行管理。6.3.3 使用部门按管理体系文件的规定进行使用和维护保养。6.3.4 人事部负责对办公区建筑物、工作场所、信息系统等相关设施进行管理，并建立相关的基础设施、办公设备档案。业务部对销售所需的设施是否完好定期进行检查和评价。6.3.5 使用部门应确保安全和环保设备、设施的完好和正常运转。6.3.6 工程部负责对监视和测量设备的控制管理工作，建立台账，负责组织监视和测量设备的周期检定工作。6.3.7人事部负责提供必备的办公设备，如电话机、传真机、复印机、扫描仪、计算机、打印机等。6.3.8 公司办公61、楼的水电供应由人事部负责，各部门应本着节约用水、用电的原则使用水、电资源。6.4 工作环境6.4.1 公司工程部对工作环境进行识别、确认和管理，并提供符合要求的工作环境，保证各级人员的身心健康及对工作环境的要求得到满足，从而使产品质量符合要求。6.4.2 办公环境：各部门负责保持各自人事部的环境卫生。人事部负责监督检查。每个员工都有责任创造和谐、舒适的工作环境。6.4.3 施工环境a）噪声排放控制由施工班组按管理体系文件有关规定进行控制。b) 销售和系统集成过程中的粉尘、垃圾、污水排放控制，按作业文件的有关规定执行。c）销售和系统集成服务过程依据有关安全操作规定和规程组织施工，确保停电措施的完62、善。必要时，施工人员要穿戴安全防护用品，使用安全防护设施，确保施工制造人员符合劳动法规的要求。d）业务和工程部负责提供涉及安全防护和环境保护的设备、设施和用品。f）每一个人有义务创造良好的工作环境，努力提高工作效率。各部门负责各服务现场环境状况的监督检查。6.4.4 监视和测量设备的放置环境，由使用部门进行管理，应符合有关规定。支持性文件：人力资源开发控制程序 7 产品实现7.1 产品实现的策划7.1.1业务和工程部负责策划和本公司销售和系统集成服务所需的过程。7.1.2 本公司对每个销售和系统集成项目，均在正式实施前对全过程进行策划，这种策划与管理体系其他过程的要求相一致，对过程的策划，适当63、时应确定以下方面的内容：a）产品应达到的质量安全、环境目标和要求。b）针对产品项目的具体情况确定所需的过程、及文件和资源的要求；c）过程所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品验收规范；d）质量、环境和安全管理过程和产品满足要求提供证据所需的记录。以及产品验收规范；7.1.3本公司产品所进行的策划，其输出形式为销售和系统集成服务方案及措施。应包括上述内容外，还应根据行业的特点和产品规模，还可包含如下内容：a）编制依据；b）引用标准；c）产品项目的管理目标和要求；d）产品概况；e）产品实施部署；f）产品服务平面布置图;g）实现计划；h）实现前准备；i）主要方法及技术措施；j）质量64、管理、技术管理及各种节能措施；k）主要经济、技术指标；l）产品项目验证审核方法及准则；m）职业健康安全管理、文明施工制造、环境保护措施。7.1.4 当某个特定的项目其质量特性、质量要求与现有的常规项目不同时，应编制质量计划。质量计划可作为独立的文件，也可作为其他文件（如项目保证计划等）的一个组成部分。7.2 与顾客(相关方)有关的过程公司业务部负责与顾客有关过程的归口管理，建立和保持顾客要求确认控制程序，对顾客的要求加以识别、确定和评审，并及时安排与顾客沟通，以确保顾客满意。7.2.1 与产品有关要求的确定 由业务部确定与产品有关的要求，包括：a）顾客对产品项目明示的要求。包括交付及交付后的三65、包服务要求。b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求。c）确定与产品项目有关的法律法规要求及公司确定承担的任何附加要求。d) 这些要求包括质量、环境、职业健康等方面。7.2.2 与产品有关要求的评审a) 公司在接受工程合同/订单之前对已识别的与工程有关的要求进行评审，评审应在公司向顾客作出提供服务的承诺之前进行（如：提交样板、接受合同或订单、接受合同或订单的更改），并确保：1)产品项目的要求已得到明确的规定；2)与以前说法不一致的合同要求已予以解决，并被双方接收；3)本公司有能力满足工程项目有关的适宜的要求；4)合同评审的结果以及评审中所提出的措施或活动，应予记录并加以保66、持；5)当顾客的要求没有形成文件，本公司在接收顾客的合同前，也应对这些要求予以记录和确定；6)当合同要求发生变更时，本公司应确保相关文件得到修改，并将这一信息以文件方式传递给相关人员。b) 对于以其他形式达成的一致，其评审就是合同本身的签字。7.2.3 顾客沟通业务部应通过调查表、电话、走访、网络等方式与顾客进行有效的沟通，沟通主要内容应包括：a）产品信息：有关产品项目的要求和变更。在合同签订前，通过各种渠道收集顾客对产品项目的要求信息，向顾客介绍公司的工作业绩，回答顾客咨询。顾客要求变更时，及时联系沟通和传递。b）合同执行中接受顾客对合同执行情况的问询，合同或订单的处理，包括对其的修改。发生67、问题或顾客提出意见、建议时，与顾客协商处理。双方确定的事项发生修改时，应及时回复顾客。c）产品交付后.收集顾客信息反馈，组织产品回访，接受顾客反馈意见，妥善处理投诉事件。d）确保与顾客沟通的安排，并保存沟通的记录，由业务部负责对顾客来电、来函、传真、电子邮件等的接受、问询、处理、答复，以证实公司与顾客之间双向信息沟通是通畅的。支持性文件：顾客要求确认控制程序7.3 设计和开发本公司产品销售服务和系统集成过程均按顾客要求实施，不涉及设计开发过程，故对其条款实施删减。7.4 采购7.4.1 采购过程为确保采购的产品（物料和服务）符合规定的采购要求，使采购过程处于受控状态.采购部负责采购的归口管理,68、建立并保持采购管理程序、合格供方评定控制程序。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于该产品对随后的施工和服务过程或交付验收的影响。公司根据供方按我公司的要求提供产品的能力评价和选择供方，应制定选择、评价和重新评价的准则，评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持：a）采购部按规定要求，对主要材料进行统一采购。可行时应在采购文件上（合同、协议、材料采购计划），注明环保要求。如果公司加工产品出现外包/外协，如：劳务，则由采购部组织对外包方的选择、评价和重新评价工作。b） 采购部负责组织对材料供方（外协厂）的能力和环境和职业健康安全管理进行评价，填写“厂商资料信息调查表”，经总经理审核后，69、确定为物资合格供方，采购部按评价结果，编制“合格供方名录”，经总经理审批后，由采购人员按“合格供方名录”提供的供方范围里进行物资采购。c）对物资供方的评价可采用以下方法：1)样品评价。2)供方能力、管理体系现场评价。3)历史情况评价。4)对比其他使用者的使用经验。对主要材料供方应采用两种以上评价方法，对一般材料供方采用一种评价方法。d）因产品需要，超出“合格供方名录”范围采购时，由采购人员组织调查评估，经管代审核，总经理批准后，方可进行采购。e）采购部负责组织相关部门定期对“合格供方名录”进行更新。f）采购部建立并保存相应的合格物资供方档案，每年对合格物资供方进行一次全面的重新评价，经考核达不70、到规定要求的供方，应取消其合格供方资格。对主要材料合格供方，公司应与其签订供货合同或技术协议，需要时，走访合格供方，了解其运营情况。7.4.2 采购信息a) 采购部负责确定采购物资的要求，在与供方沟通之前确保规定采购要求是充分与适宜的。b) 采购信息/文件应充分表达采购物资的信息，可包括：物资名称、规格、型号、质量要求、环保要求、安全要求、验收标准、价格、交付情况等。适当时，还可包括：对供方产品、程序、过程、设备的批准要求，人员的资格要求以及对供方的质量管理体系或环境、职业健康安全管理体系的要求。采购文件发布前需经授权人批准，并与供方沟通后方可实施采购。c) 采购部应随时收集法律法规对材料使用71、的批准信息，材料采购员应在采购计划或合同订单中明确这些信息，同时注明材料质量、环保要求及材料在运输、装卸过程中的环境行为要求。7.4.3采购产品的验证a) 采购部和仓库负责对采购品进行检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。采购物资的验证可采用检验、测量、观察或对提供的合格证明文件审核等形式进行。b) 当我公司需在供方供货处，对其采购材料进行验证时，采购员应在采购信息（如：采购订单、购货协议等）中说明验证的安排和产品放行的方法，验证工作由采购部组织进行。c) 当顾客需在我公司的供方供货处，对我公司的采购材料进行验证时，我公司采购人员应与供方联系并协助顾客代表实施验证。即使顾客72、代表验证合格，也不能作为我公司已验证合格的依据。支持性文件：供应商管理控制程序采购管理程序7.5 生产制造和服务提供7.5.1 生产制造和服务提供的控制公司对产品生产和服务过程的提供进行控制，保证产品质量环境职业健康安全有效运作。控制包括：1) 制定系统集成工程过程计划；2) 使用和维护适合的设备设施，保持预防性维修，确保设施正常运转；3) 具备并使用监视和测量设施；4) 必要的作业指导书；5) 实施监视活动；6) 严格实施规定的放行和交付程序。工程部负责系统集成过程的控制；业务部负责交付过程的服务控制。支持性文件：系统集成工程施工过程控制程序相关的作业指导书7.5.2 生产制造和服务提供过程73、的确认 工程和品质部归口控制需确认的过程，当生产和服务提供过程的输出不能由后续的测量或监控加以验证时，要对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。经公司确认在产品实现过程中常见的特殊过程包括：系统集成隐蔽工程、销售服务过程的确认。确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。工程部和品质部为这些过程作出安排，特殊过程都应由专业人员使用专业设备，按照作业指导书进行作业，具体执行顾客服务控制程序、系统集成工程施工过程控制程序。对这些过程应采取相应的控制措施，适用时包括：1)为过程的评审和批准所规定的准则，对设备和人员资格进行鉴定、认可，以确保设备和人员符合特殊过程要74、求。2)使用特殊的方法和程序，对过程实施必要的监控并进行记录。特殊过程的监控记录、设备和人员的鉴定结果应按记录控制程序予以保存，以备有关人员验证。3) 当经过确认的过程质量有明显差异或不稳定时、设备在使用中发生变化时、人员变动时、作业方法变更时，应对特殊过程再确认。当特殊过程完毕后必须对其过程再确认。支持性文件：品质检验控制程序系统集成工程施工过程控制程序7.5.3 标识和可追溯性工程部、品质部及仓管部对标识和可追溯性进行管理，在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品，公司应针对监视和测量要求识别产品的状态，在有可追溯要求的场合应控制和记录产品的唯一性标识。a)在物资的验收、交付和维修服务阶75、段进行质量、环境、安全的工作或已完成的工作要进行必要的标识。库存物资应进行标识工作。公司采用标签、标牌、印章和过程位置控制图等方式对产品进行标识。b) 销售服务和系统集成过程中应对标识进行维护，注意标识的唯一性和标识的规范化。在服务过程中，如有标识移动的情况，应按规定的方法进行标识移置。在有可追溯性要求时，应明确规定可追溯性的范围，当产品出现重大问题时，可根据相应标识和记录进行追溯。c) 产品检测状态标识一般为：合格、不合格、待检、待定四种状态。公司使用标牌、区域、印章和记录等方式进行状态标识。 d) 相关部门和各班组使用的各种标牌、标签和印章应指定专人使用和管理。印章的使用应予以控制，非指定76、人员使用时，指定人员应保存记录。各种检验和试验记录、报告中应保证各方签字确认齐全有效，并妥善保存。7.5.4 顾客财产公司应爱护在公司控制下或公司使用的顾客财产（顾客财产可以包括知识产权），应识别、验证、保护和维护供公司使用或构成安装和服务产品一部分的顾客财产，若顾客财产发生丢失、损坏或不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录。a)业务部负责顾客财产的归口管理。b) 顾客提供的财产，由业务部负责进行验证、标识，交付给使用部门。c) 对顾客提供财产的储存和维护，由使用部门按顾客的要求或按产品的特点进行控制。对在运输、储存过程中丢失、损坏的财产或使用过程中发现不适用时，使用部门应予以记录，并及时向顾77、客报告，协商解决。d) 顾客有特殊要求和约定的技术资料（顾客的知识产权），应进行保密控制。支持性文件：顾客财产管理规定7.5.5 产品防护在内部处理和交付到预定地点期间，公司针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护，防护也适用于产品的组成部分。工程部和业务部按照分工负责产品防护的归口管理，对产品的搬运、标识、储存、包装和交付防护等进行控制，以满足顾客、环保、安全、法律法规的要求及产品的符合性要求。a) 搬运防护：在物资的搬运工作中，确保物资在搬运过程中保持完好。对重要和特殊物资的搬运应在实施前提出合理的搬运方法，配置适宜的运输装备和工具，明确人员操作要求和注意事项。78、对物资搬运和堆放要统筹考虑，并与物品储存平面布置图相符。b) 标识防护:在原料使用前，保持好原有的防护标识，如：防潮、防压、防腐等，工程施工过程中，施工班组作好有关防护标识，如：待检产品、合格产品、待返修、待处理等等。c) 包装防护：应跟据产品的特点对产品进行适宜的包装，防止因包装不当，造成的产品不慎损坏等现象。d) 贮存防护：1) 仓库和施工现场应保持适宜的存储环境，要根据物资的特性，妥善地储存物资并定期检查，以防物资变质损坏或丢失。2) 按仓库管理规定进行物资的入库、验收、保管和发放，定期检查物资的库存情况，保证账物相符。3) 化学品、易燃易爆品的储存按规范及国家有关规定执行。 e) 交付79、防护：1) 在交付过程中都要对产品进行全过程的防护，业务部负责交付过程中的防护。未验收交付的工程不准使用。2) 防止和避免后续过程对已完工工程的损坏。3) 要根据产品实际情况及特点明确成品、半成品保护的内容、措施和责任。4) 工程交付之后，公司对产品的防护责任方终止。支持性文件：仓库管理规定7.6 监视和测量设备的控制公司应确定需实施的监测以及所需的监测设备，为产品符合确定的要求提供证据。公司应建立过程，以确保监测活动可行并以与监测要求相一致的方式实施。品质部负责对监测设备的归口管理，建立和保持监视和测量设备台帐。为确保结果有效，必要时，监测设备应：a）建立监视和测量设备台帐或清单，记录其型号80、出厂编号、使用部门、校准周期、启用日期等。b）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按规定的时间间隔或在使用前对监测设备进行校准或检定，当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据。工程部负责制定周期检定计划，负责联系国家法定计量部门进行校准或检定并保存检定证书和合格证。如果是内部校准，应该制定内校规程，并保存有关记录。c）进行调整或必要时再调整，监测设备必须得到识别，以确定其校准状态。d）监测设备的使用环境应符合有关技术资料的规定。e）防止可能使测量结果失效的调整。f）在搬运、维护、贮存和使用期间，防止损坏或失效。g） 当发现监测设备不符合要求时，公司应对以往测量结果的有效性进行评价和记录，81、公司应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施，校准和验证结果的记录应予以保持。如工程已交付，由品质部负责与顾客联络，做出进一步处理。h）本公司没有计算机软件用于规定要求监测的情况。i）品质部负责保存所有监视测量设备的清单、资料及校准等情况记录。j) 品质部应确保环境管理体系所使用的监视和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。如果环境职业健康安全绩效测量和监视需要设备，应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。7.7 环境和职业健康安全管理运行控制各部门根据公司管理方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素需要采取控制措施的风82、险相关的运行和活动，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：7.7.1 建立、实施并保持一个或多个程序文件，避免因缺乏程序文件而导致偏离管理方针、目标和指标的运行情况；7.7.2 在程序中规定运行准则；7.7.3 对于公司使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已确定的职业健康安全风险，应建立、实施并保持程序，并将适用的、有关的程序和要求通报供方及合同方；7.7.4 建立并保持程序，用于工作场所、过程、设备、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。7.8 应急准备与响应 人事部负责对应急准备和响应进83、行归口管理，建立和保持应急准备与响应程序，用于识别可能对环境造成影响、对人员造成伤害的潜在的风险因素、紧急情况和事故隐患并作出反应，以便预防或减少可能伴随的有害环境影响、疾病和伤害等风险损失。7.8.1各部门负责确定本部门活动、产品和服务中潜在的环境因素/安全事故或紧急情况，根据环境因素分析和风险评价的结果,确定可能出现较大危险的事故和紧急情况，并相应制定应急计划.业务部负责销售过程中的应急计划制定和实施。人事部负责制定重大设备事故应急措施，火灾消防、人员伤害、交通应急计划及响应程序。7.8.2上述各部门负责相应应急计划的宣传培训。 上述各部门负责评审或检验应急计划的有效性。7.8.3对潜在的84、事故和紧急情况，由其所在部门制定预防措施。7.8.4责任部门在潜在事故和紧急情况发生时，要迅速做好响应并采取有效措施减少风险损失。7.8.5在应急计划实施过程中或实施后，责任单位应组织评价应急措施的有效性。7.8.6有条件时工程部、人事部应定期组织各部门定期测试、演练应急措施。7.8.7 事故或紧急情况发生后或定期演练后，人事部应对应急准备和响应控制程序、有关应急计划/措施进行评审和修订。支持性文件： 应急准备和响应控制程序8 测量、分析和改进8.1 总则公司对顾客满意情况、内部审核、过程和产品及环境、职业健康安全状况的监视和测量、不合格品控制、持续改进等过程进行策划，做出规定并组织实施，同时85、通过相关数据的记录、收集和分析及适当统计技术的应用，提出并实施纠正和预防措施，以证实产品的符合性、管理体系的符合性和持续改进管理体系的有效性。这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。8.2 监视和测量8.2.1 顾客（相关方）满意作为对管理体系业绩的一种测量，公司应对顾客和相关方有关公司是否满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法。公司业务部负责对相关方满意程度的归口管理，建立和保持顾客（相关方）满意度测评及投诉处理控制程序，对顾客和相关方满意程度的有关信息进行监视、分析和利用，以评价管理体系的有效性并明确可以改进的区域。a) 业务部汇总顾客来访、来电、走访、86、信函等形式反馈的需求信息，并随时注意收集、整理顾客的意见、抱怨，并进行统计分析，制订切实有效的纠正和预防措施，达到顾客满意。b) 业务部组织，工程部配合做好产品售后和工程交付后的服务工作，每年通过产品回访、电话、电子邮件、问卷调查等方式，对顾客满意程度进行一次调查。返修组负责在产品返修过程中收集顾客反馈信息，及时报告业务部。业务部对收集到的顾客满意度调查的有关信息进行汇总、分析，得出结果，找出差距，作为改进的依据，并组织实施，以增进顾客满意，持续改进管理体系。c) 对顾客不满意的问题或产品售后维修由品质部及时通知有关部门采取相应措施，售后中心作好售后维修工作。售后中心应及时将结果反馈给顾客。业87、务部负责建立并保存顾客档案。顾客档案应记载：走访、回访次数和内容。售后中心顾客投诉的处理情况、顾客的回访计划。支持性文件：顾客抱怨处理控制程序8.2.2 内部审核人事部负责内部管理体系审核活动的归口管理。建立和保持内部审核程序，规定策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求，以确保管理体系的符合性、充分性和有效性。a) 本公司按照策划的时间间隔进行内部审核，以确定管理体系是否：1) 符合ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2007标准的要求；2) 符合本公司所确定的管理体系策划的安排，有效地满足公司文件的要求（包括方针、目标、指标等）；3) 得到有88、效的实施与保持。b) 根据审核的过程和区域的重要性、相关运行的环境重要性、公司活动的风险评价结果和以及以往审核的结果对审核方案进行策划，编制审核计划，审核方案或计划应规定审核的准则、目的、范围、频次、方法和日程安排。c) 审核活动必须由经过培训且考核合格且与被审核部门或与活动无直接责任的内审员担任。审核员的选择和审核实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。d) 管理者代表确定审核组长和组员。审核组长制定内部审核计划,经管理者代表批准。检查表由审核员编写，再经审核组长批准。e) 内审员进行现场审核并做好记录，当发现不合格项时应填写“纠正措施记录表”，审核组长组织对审核结果的89、确定和对不合格项统计汇总，编制审核报告，向管理者代表报告审核结果并通知被审核部门。f) 负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因（即g) 采取纠正措施）。管理者代表派出审核组成员对纠正措施的实施情况进行跟踪和记录，跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。h) 内部审核的各项记录由人事部保存，作为管理评审的输入资料。支持性文件： 内部审核程序8.2.3 过程的监视和测量品质部应采用适宜的方法对管理体系各过程进行监视，必要时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。a) 公司通过管理评审、内外部审核及、目标/指标考核、工作总结、工作检查、对过程运用“90、三检”、抽检、巡检等方式进行监视和测量，以实现对管理体系全过程的监视和测量。b) 根据监视和测量结果，如发现过程运行情况未达到策划的结果时，由相关部门采取相应纠正和纠正措施，并予以实施和验证，以确保产品的符合性。c) 在过程监视和测量及其后采取的措施中，采用适当的统计技术进行分析。8.2.4 产品的监视和测量工程部和品质部质检员负责对公司产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。这种监测应依据策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。应保持符合接受准则的证据，记录应指明有权放行产品的人员。除非得到有关授权人员的批准，否则在策划安排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务。我公司主要是通过91、进货验证、过程检验和试验、最终检验和试验来控制。a) 进货验证1)采购部、仓库负责按采购管理程序有关规定对进货验证。2)质检员对公司采购和顾客提供的物资，包括原材料、成品等，在进场时按规定对其进行验证或检验，在有要求时应进行试验，以验证是否符合规定要求。3)在确定进货验证的批量、数量和内容时，应确保满足规范、规定要求，同时所提供的质量合格证明文件应齐全有效。b) 过程检验和试验1)工程部负责按产品的监视和测量控制程序有关规定对过程检验和试验实施监督管理。2)品质部在组织销售服务时，应执行“检查上工序、保证本工序、服务下工序”。对过程进行监控，使产品质量符合规定要求。3)只有经检验、试验合格的过92、程或工序才能转入下道工序。c) 最终检验和试验1)工程部负责按产品的监视和测量控制程序有关规定对产品进行检验。2)必须在各项检验和试验工作已完成并全部合格，方可进行最终检验和试验。3)在产品交付之前，应完成所有的验证活动，并确认合格，否则不得交付。4)销售和系统集成的工程人员负责配合最终检验。支持性文件：采购管理程序品质检验控制程序记录控制程序8.2.5 环境、职业健康安全监测和测量a) 公司建立并保持环境、职业健康安全监视和测量控制程序、环境因素识别/危险源辩识与风险评价控制程序、管理评审控制程序、内部审核程序等程序，程序应规定：适合公司需要的定性和定量的测量；对可能具有重大环境影响的运行的93、关键特性和职业健康安全绩效进行常规、例行的监测和测量；并对环境绩效、适用的运行控制、事故、疾病、事件、环境和安全目标及指标满足程度、管理方案等进行监测和测量；主动的绩效测量，即监视是否符合管理方案、运行准则和适用的法规要求；被动的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据。记录充分的监测数据和结果，保持监测和测量记录，以便于后面的纠正和预防措施的分析。b) 合规性评价：为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，公司建立并保持法律法规和其他要求控制程序，以定期评价对有关法律法规的遵守情况。公司应保持定期评价的记录，为实现环境管理体系所取得的绩效提供依据，当出现不符合合规性要求时，应执行94、纠正和预防措施控制程序以保证要求的符合性。c) 公司应做好环境、安全测量和监测设备的校准、维护工作，并保存好校准和维护活动及其结果的记录。支持性文件：环境、职业健康安全监视和测量控制程序环境因素识别、危险源辩识与风险评价控制程序管理评审控制程序内部审核控制程序法律法规和其他要求控制程序8.3 不合格品控制公司工程部和品质部负责不合格的控制管理，制定并保持事件调查、不符合及不合格控制程序，使不合格得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。不合格控制以及处置的有关职责应在程序文件中作出规定。不合格的范围a) 本公司不合格产品、为交付给顾客时或经顾客使用后发现的不合格品。b) 供方或顾客提供给本公95、司的产品（包括贮存期间形成的不合格品）；不合格的评审a) 不合格由工程部和品质部主管评定，并组织相关部门组织评审，制定纠正措施。b）严重大批量不合格由工程部和品质部组织评审，制定方案，报管理者代表批准而实施。不合格的处置：a) 经验证或检验后判定的不合格，须经有关负责人评审，确定适宜的处置方式，处置的方式有：1）采取措施，消除已发现的不合格，如：进行返工，以达到规定要求。2）返修或经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品。3）采取措施，防止其原预期的使用或应用，如：降级或改作他用。4）拒收或报废。b) 应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步96、的记录。在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。c) 在交付或开始使用后发现不合格时，工程部和品质部及时与顾客协商解决，工程部和品质部组织有关部门采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。d) 相关部门对不合格品处置中形成的各种记录按记录控制程序的有关规定予以保持。 8.3.1环境和职业健康安全管理事故、事件调查、不符合公司建立并保持事件调查、不符合及不合格品控制程序和纠正措施和预防措施控制程序，确定有关职责和权限，以便：a)识别和纠正、处理和调查：事故；事件；实际或潜在的不符合；b)采取措施减少因事故、事件或不符合而产生的影响；c)采取纠正措施和预防措施，并予以完成；97、d)确认所采取的纠正和预防措施的有效性；e)所采取的措施应与问题和影响的严重程度相符，记录所采取措施的结果。支持性文件： 不符合及不合格品控制程序 8.4 数据分析负责数据分析的管理，制定并保持数据分析控制程序，通过应用统计技术，确定、收集、整理、分析适当的数据，以证实管理体系的适宜性和有效性，并评价管理体系的持续改进的有效性，这应包括来自监测的结果以及其他有关来源的数据。a) 工程部和品质部对内部审核、外部审核及管理评审的各种信息以及施工制造、服务等及其相关过程的信息进行分析；工程部和品质部负责收集与产品质量、安全及环境管理方面的有关信息并进行分析；采购部负责收集材料采购、供方的有关信息，并98、进行分析；业务部负责收集顾客满意、市场动态方面的信息，并进行分析；人事部负责对资源、文件的符合性进行分析。b) 各责任部门在收集分析数据时常用的方法有：抽样检测、排列图、调查表、因果图等。分析结果在管理评审前报品质部进行汇总分析，作为评价公司管理体系的适宜性和有效性及确定改进方向的依据，也为分析纠正和预防措施提供充分的依据。c) 数据分析应提供有关以下方面的信息：1) 顾客及其他相关方的满意情况；2) 与产品要求的符合性；3) 生产制造过程质量、环境、安全的特性和趋势，包括采取预防措施的机会；4) 供方和相关方的信息。d) 统计技术的应用应符合实际情况，由品质部监视其实施。根据数据分析的结果，99、确定是否需要采取预防措施，以保证质量、环境、职业健康安全管理体系得到持续改进。数据分析的结果应作为管理评审的输入。支持性文件数据分析控制程序8.5 改进8.5.1 持续改进公司通过建立质量、环境和安全方针，确定质量、环境和安全目标、指标及管理方案，开展内部审核、管理评审，应用适宜的统计技术进行数据的收集和分析，实施纠正和预防措施，以及开展监视和测量等活动.明确改进机会，以持续改进管理体系的有效性。a) 持续改进管理方针和目标/指标。b) 日常的改进活动由各部门负责组织。应利用有关数据的分析结果，为持续改进提供信息。同时主管部门应明确改进的区域，确定改进项目，按纠正措施和预防措施控制程序采取相应100、的纠正措施和预防措施来实现管理体系各过程的持续改进。公司定期召开生产制造和环境、安全分析会，及时掌握产品进度，分析产品质量、安全状况和环境管理状况，针对存在问题，做出相应的改进安排。c) 对于重大的、长远的改进项目，通过评审，评价管理体系变更及持续改进的需要，确定要改进的方面，管理者代表组织进行策划，制定改进措施，经总经理批准，配置必要的资源后由责任部门予以实施。人事部负责进行跟踪和验证。8.5.2 纠正措施品质部负责对纠正措施的归口管理，建立和保持纠正措施和预防措施控制程序，以消除体系运行和生产制造全过程中发现不合格的原因，防止类似不合格的再发生。a) 采取纠正措施的时机：1）管理体系审核中101、发现不合格时；2）管理评审中发现体系缺陷时，需整改改进措施时；3）工程施工过程中和交付活动中发现严重不合格时；4）接到顾客投诉时或顾客对同类问题连续提出抱怨时；5）安全、环境监视和测量中发现安全隐患和环境行为不符合时；6）同一供方连续两批次发生批量不合格时。b) 当内、外部管理体系审核中发现不合格时，由人事部按内部审核控制程序的有关规定组织相关部门采取纠正措施。c) 当管理评审中针对体系缺陷而提出整改建议时，由品质部按内部审核控制程序的有关规定组织相关部门实施相应的整改改进措施。d) 纠正措施在实施前应先通过风险评价过程进行评审，应与不合格的影响程度、问题的严重性和面临的职业健康安全风险、环境102、影响相适应。e) 采取纠正措施的步骤包括：评审不合格（包括顾客抱怨）确定不合格的原因评价确保不合格不再发生的措施的需求确定和实施所需的措施记录所采取措施的结果评审所采取的纠正措施。f) 当纠正措施确认无效时，由相应部门重新采取措施，直到确认有效。g) 相关部门负责按记录控制程序的有关要求保存纠正措施控制的相关记录。h) 品质部负责对各部门的纠正措施控制情况进行监督检验。公司应实施并记录因纠正措施而引起的对程序文件的任何修改。8.5.3 预防措施：公司工程部和品质部负责预防措施的归口管理，建立和保持纠正措施和预防措施控制程序，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。a) 各部门将收集到的可能产103、生潜在不合格的有关信息，及时传递给品质部。品质部对这些信息资料进行统计分析。当发现不合格迹象时，可随时建议管理者代表组织召开质量、安全和环境分析会，分析产生潜在不合格的原因，评价采取预防措施的必要性和可行性，明确责任部门。需采取预防措施时，组织责任部门制定预防措施，经管理者代表确认后由责任部门实施。品质部负责措施执行情况的跟踪并评价措施的有效性。b) 品质部组织对管理过程中的质量、安全和环境控制信息、资料进行分析，当发现不合格迹象时，组织相关部门分析潜在不合格原因，制定预防或改进措施，经管理者代表确认后组织实施。品质部负责措施执行情况的跟踪和验证。c) 品质部组织对工程施工过程中的质量、安全和104、环境控制信息、资料进行分析，当发现不符合迹象时，组织相关部门分析潜在原因。制定预防措施，经管理者代表确认后组织实施，品质部负责措施执行情况的跟踪和验证。d) 采取预防措施的步骤包括：确定潜在的不合格及其原因评价防止不合格发生的措施的需求确定和实施所需的措施记录所采取的措施评审所采取的预防措施。e) 预防措施在实施前应先通过风险评价过程进行评审，预防措施应与潜在问题的影响程度、问题的严重性和面临的职业健康安全风险、环境影响相适应。当预防措施确认无效时，由相关部门重新采取措施，直到确认有效。f) 相关部门负责按记录控制程序的有关规定保存预防措施控制的相关记录。g) 人事部负责将预防措施的实施情况进105、行收集、整理和分析，并提交管理评审。公司应实施并记录因纠正措施而引起的对程序文件的任何修改。-支持性文件：纠正和预防措施控制程序 记录控制程序附录1：管理手册与三标目录对照表管理手册与三标目录对照表管理手册章节对应的ISO9001:2008对应的ISO14001:2004对应的OHSAS18001:20070.0 前言0.1 目录0.2 管理手册颁布令0.3 企业概况0.4 管理方针和目标颁布令1. 范围1. 范围1. 范围1. 范围1.1 总则1.1 总则1.2 应用1.2 应用2. 引用标准2. 引用标准2. 规范性引用文件2规范性引用文件3. 术语和定义3. 术语3. 术语和定义3. 术106、语和定义4. 质量、环境、职业健康安全管理体系4. 质量管理体系要求4.环境管理体系要求4.职业健康安全管理体系要素4.1 总要求4.1 总要求4.1 总要求4.1 总要求4.2 文件要求4.2 文件要求4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4 文件4.2.2管理手册4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.4 记录和记录管理5. 管理职责5. 管理职责4.4.1 结构和职责5.1 管理承诺5.1 管理承诺4.2 环境方针4.4.1资源、作用、职责和权限4.2 职业健107、康安全方针4.4.1资源、作用、职责和权限5.2 以顾客和相关方为关注焦点5.2 以顾客为关注焦点4.3.1 环境因素4.3.2法律法规和其他要求 4.6 管理评审4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的确定4.3.2法规和其他要求4.6 管理评审5.3 管理方针5.3 质量方针4.2 环境方针4.2 职业健康安全方针5.4 策划5.4 策划4.3 策划4.3 策划5.4.1管理目标和指标5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标、管理方案5.4.2管理体系策划5.4.2质量管理体系策划4.3.1 环境因素4.3.3目标、指标和方案4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制108、的策划4.3.3目标、管理方案5.4.3法律、法规与其他要求4.3.2法律法规和其他要求 4.3.2法规和其他要求5.5 结构、职责、权限和沟通5.5 职责、权限与沟通4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通、协商与信息交流5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3参与、协商和沟通5.6 管理评审5.6 管理评审4.6 管理评审4.6 管理评审6. 资源管理6. 资源管理6.1 资源提供6.1 资源提供4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限6.109、2 人力资源6.2 人力资源6.2.1总则6.2.1总则4.4.2培训、意识和能力4.4.2培训、意识和能力6.2.2培训、意识和能力6.2.2培训、意识和能力4.4.2培训、意识和能力4.4.2培训、意识和能力6.3 基础设施6.3 基础设施4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限6.4 工作环境6.4 工作环境7. 产品实现7. 产品实现4.4实施与运行4.4实施和运行7.1 产品实现的策划7.1 产品实现的策划4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.2 与顾客有关的过程7.2 与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定 7.2.1与产品有关要求的确定4.3.1110、环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.4.6运行控制4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的确定4.3.2法规和其他要求4.4.6运行控制7.2.2与产品有关要求的评审 7.2.2与产品有关要求的评审4.3.1 环境因素4.4.6 运行控制4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的确定4.4.6运行控制7.2.3顾客沟通7.2.3顾客沟通4.4.3 信息交流4.4.3参与、协商和沟通7.3 设计和开发 7.3 设计4.4.6 运行控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.4 采购7.4 采购4.4.6 运行控制4.4.6运行控制7.4.1采购过程7.4.1采购过程7.4.2采购信息7111、.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7.4.3采购产品的验证7.5 生产和服务提供7.5 生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1生产和服务提供的控制4.4.6 运行控制4.4.6运行控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.2生产和服务提供过程的确认4.4.6 运行控制4.4.6运行控制7.5.3 标识和可追溯性7.5.3标识和可追溯性7.5.4 顾客财产7.5.4顾客财产7.5.5 产品防护7.5.5产品防护4.4.6 运行控制4.4.6运行控制7.6 监视和测量设备的控制7.6 监视和测量设备的控制4.5.1 监测和测量4.5.1绩效测量和监视7.7环境和职业健康安112、全管理运行控制4.4.6 运行控制4.4.6 运行控制7.8 应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应8. 测量、分析和改进8. 测量、分析与改进4.5 检查4.5 检查和纠正措施8.1 总则8.1 总则4.5.1 监测和测量4.5.1绩效测量和监视8.2 监视和测量8.2 监视和测量8.2.1顾客满意8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.2内部审核4.5.5内部审核4.5.4审核8.2.3过程的监视和测量8.2.3过程的监视和测量4.5.1 监测和测量4.5.2合规性评价4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价8.2.4产品的监视和测量8.2.4产品的监视和测113、量8.2.5环境和安全监测和测量8.3 不合格品控制8.3 不合格品控制4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应8.3.1环境和职业健康安全管理事故、事件调查、不符合4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施4.5.3事件调查、不符合、纠正和预防措施8.4 数据分析8.4 数据分析4.5.1 监视和测量4.5.1绩效测量和监视8.5 改进8.5 改进8.5.1持续改进8.5.1 持续改进4.2 环境方针4.3.3目标、指标和方案4.6 管理评审4.2 职业健康安全方针4.3.3目标、管理方案4.6 管理评审8.5.2纠正措施8.5.2 纠正措施4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.3114、事件调查、不符合、纠正和预防措施8.5.3预防措施8.5.3 预防措施4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.3事件调查、不符合、纠正和预防措施附录2：环境、职业健康安全管理职能分配表 环境、健康安全管理职能分配表领导、部门要 素总经理管 代人事部业务部采购部工程部品质部4.1 总要求4.2 环境、健康安全方针4.3.1 环境因素、危险源识别、评价与控制4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和管理方案4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限4.4.2培训、意识和能力4.4.3 信息交流、协商与沟通4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1115、监视和测量/绩效测量和监测4.5.2 合规性评价4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.4 记录控制4.5.5 管理体系审核4.6 管理评审附录3：质量管理职能分配表质量管理职能分配表领导、部门要 素总经理管代人事部业务部采购部工程部品质部4.1 总要求4.2.1/2 总则/质量手册4.2.3/4 文件和记录的控制5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4质量目标/体系的策划5.5职责权限和沟通5.6管理评审6.1 资源的提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计开发不适用7.4采购控制7.5生产和服务提116、供7.6监视和测量设备控制8.1总则8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5.1持续改进8.5.2/3纠正/预防措施附录4：组织架构图 公司组织架构图 总经理 职代 管代 品质部 业务部 采购部 人事部 财务部 工程部张得红 林全文 林全武 王艳丽 赵凯云 曹俸润附录5：管代和职代任命书聘 任 书 公司全体员工： 一、 为建立、实施和保持质量、环境和职业健康安全管理体系，保证实现公司质量、环境和职业健康安全管理方针与目标/指标，经研究决定：特聘任公司 王 艳 丽 女士兼任公司管理者代表， 除了继续履行原有的117、职权外，还授予他以下方面的作用、职责和权限：1) 确保管理体系和所需的过程得到建立、实施和保持；2) 向总经理及时报告管理体系的运行情况、业绩和任何改进的需求、建议，以供评审，并为改进管理体系提供依据。3) 确保在整个公司内提高满足顾客和相关方要求的意识。4) 负责就管理体系的有关事宜与外部的联络。二、经公司领导与全体员工商讨：特聘任 曹 俸 润 兼任职业健康安全员工代表。他们代表公司全体员工：1) 参与风险管理方针和程序的制定与评审；2）参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；3）参与职业健康安全事务；4) 向公司领导层、管理者代表及贯标小组报告体系运行的有关信息。总经理： x （签字）118、x年07月01日附录6：管理体系过程方法模式图管理体系过程方法模式图质量、环境、职业健康安全管理体系和方针、目标的持续改进P：管理职责过程l 管理承诺l 以相关方为关注焦点l 管理方针、目标l 策划法律法规、环境因素/危险源辨识l 职责、权限和沟通顾客和相关方满意质量、环境、安全业绩顾客和相关方的需求以顾客和相关方为关注焦点合格满意的产品/服务输出实施运行控制输入规定、要求和期望的信息满意度信 息P：资源管理过程l 资源的提供l 人力资源l 基础设施l 工作环境D：产品实现过程l 实现过程的策划l 与顾客有关的过程l 采购控制l 生产和服务过程提供l 监视和测量设备l 应急准备和响应质量、环境119、职业健康安全管理体系法律法规、质量要求、环境因素、危险源辨识C、A：测量分析、改进过程l 绩效监视与测量l 过程和产品监测l 内部审核、管理评审l 不合格品、不符合、事故和事件控制l 数据分析l 环境、安全管理方案l 改进（含纠正和预防措施）附录7：质量环境职业健康安全目标指标质量环境职业健康安全目标指标部门指标备注公司系统一次验收合格率 90%。客户满意度 90%。交货、完工准时率 90%工伤事故及职业病死亡 0人。工伤事故及职业病轻伤以上0人环境事故0起，环境影响投诉0次。人事部员工培训计划完成率90%培训合格率95%业务部合同实施率95%顾客投诉处理满意率95%工程部系统一次检验合格率120、90%。完工准时率95%工伤事故及职业病死亡0人工伤及职业病轻伤以上0人环境事故0起环境影响投诉0次采购部材料采购合格率95%采购及时率95%品质部客户满意度95%。竣工验收合格率95%附录8：程序文件目录程序文件目录1文件控制程序QEOP-012记录控制程序QEOP-023目标、指标和管理方案控制程序QEOP-034环境因素、危险源辨识与风险评价控制程序QEOP-045法律法规与其他要求控制程序QEOP-056信息交流与沟通控制程序QEOP-067管理评审控制程序QEOP-078人力资源控制程序QEOP-089顾客需求确认控制程序QEOP-0910供应商管理控制程序QEOP-1011采购管理控制程序QEOP-1112环境职业健康安全管理控制程序QEOP-1213客户抱怨处理控制程序QEOP-1314应急准备与响应控制程序QEOP-1415内部审核控制程序QEOP-1516品质检验控制程序QEOP-1617环境、职业健康安全监视和测量控制程序QEOP-1718不符合与不合格品控制程序QEOP-1819数据分析控制程序QEOP-1920纠正措施和预防措施控制程序QEOP-2021系统集成工程施工过程控制程序QEOP-2122设备控制程序QEOP-22