1、0.1管理手册批准页为了健全和完善公司的质量、职业健康安全管理体系，促进建设工程监理质量、职业健康安全管理活动系统化、规范化，根据GB/T19001-2000和GB/T28001-2001标准要求并结合公司实际情况编制本手册。本手册是公司质量、职业健康安全管理体系的纲领性文件，对内是公司各项质量、职业健康安全管理工作的基本准则和指南，用以统一、协调公司服务活动；对外则作为质量、职业健康安全保证的承诺，阐明公司的质量、职业健康安全管理体系，提供第三方审核使用。要求全体员工认真学习、遵守本管理手册的各项规定，提高质量、职业健康安全意识，规范自身的质量、职业健康安全活动，共同为贯彻公司的管理方针、实2、现公司的质量、职业健康安全目标而努力。现予批准发布实施。编制/日期：审核/日期：批准/日期：xxx 厦门XX建设监理有限公司 二0XX年六月十日0.2管理者代表任命书为了贯彻执行GB/T19001-2000和GB/T28001-2001标准，加强对公司质量、职业健康安全管理体系运作的领导，兹任命陈振涛副总经理兼任公司管理者代表。负责：1.确保公司的质量、职业健康安全管理体系得到建立、实施和保持；2.向公司董事会和全体员工报告质量、职业健康安全管理体系的业绩，包括改进的需求；3.在公司范围内提升全体员工的质量、职业健康安全意识，促进顾客要求意识的形成；4.就质量、职业健康安全管理体系有关事宜对外3、联络；5.代表公司接受认证机构的审核。6.有权检查与考核公司各部门/各岗位人员实施质量、职业健康安全管理体系的效率，并实行奖惩。 总经理：xxx 二0XX年六月十日0.3 企业简介厦门XX建设监理有限公司成立于1988年10月，是国内最早成立的监理单位之一，也是福建省首家经建设部审批的甲级资质建设监理单位。公司具有房屋建筑工程监理甲级资质、市政公用工程监理甲级资质、工程招标代理甲级资质、公路工程监理甲级、工程项目代建、管理资质和工程造价咨询资质等。 营业范围：工业民用建筑、公路工程、市政工程监理；项目代建、工程招标代理、编制标底、工程咨询服务、人员培训等。 厦门XX建设监理有限公司拥有各类人才4、近400 人，中级以上职称占76%，其中高级职称35人，国家注册监理工程师82人。福建省注册监理工程师127人。专业技术人员配套齐全，并在本部配置有中心计算机管理系统和监理部计算机辅助管理系统，购置了DTM400系列全站仪等测量、检测设备和现场监控系统。公司在1998年通过了94版ISO9002质量管理体系认证，并于2004年在福建省监理行业率先通过ISO9001：2000标准的换版工作。 经过十几年的努力，公司积累了丰富的实践经验，先后承接了体育场馆、住宅小区、邮政、电信、医院、火车站、工业厂房、公路、桥梁、市政等各类工程项目的监理、代建和招标代理，承接了多项国家、省、市重点工程，工作质量和5、工程质量均达到了合同的要求，并取得了良好的社会效益。 公司奉行“敬业、团队、服务、创新”的企业精神及“为业主创造价值，为员工创造机会，为社会创造效益”的企业宗旨，切实维护业主的合法权益。按照ISO90012000质量管理体系 要求和GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准，建立质量、职业健康安全管理体系，并持续有效地运行，努力实现“创监理品牌、建一流企业”的经营目标。 0.4 质量、职业健康安全管理手册的管理0.4.1质量、职业健康安全管理手册为公司的受控文件，由总经理颁布执行。 0.4.2质量、职业健康安全管理手册由公司办公室负责管理，包括发放、回收、修改，确保公司各部门和6、机构持有的均为有效版本。 0.4.3质量、职业健康安全管理手册持有者应对手册妥善保管，不得丢失、损坏、涂改、翻印，未经批准不得提供给外部人员；调离岗位时，应将手册交回公司，并办妥有关手续。 0.4.4质量、职业健康安全管理手册改版时，公司办公室负责收回所有旧版本。要销毁的，报总经理批准后销毁。要存档的，必须在旧版本手册的右上角加盖“作废”章，并作登记。 质量、职业健康安全管理手册的管理执行Q/XGJ201文件控制程序有关规定。0.5 组 织 机 构 图董事会总工程师管理者代表技术部经营部办公室副总经理财务部工会主席工会委员会总 经 理员工代表各 项 目 监 理 机 构 典型的项目监理机构总监理7、工程师总监代表专业监理工程师安全监理工程师土建、安装监理员信息员安全监理员见证员0.6质量、职业健康安全管理方针及目标批准页 质量、职业健康安全管理方针：以诚信创品牌 以人才促发展以文明建和谐 以防患于未然 科学公正监理 主动热情服务质量安全健康 持续有效运行 公司质量、职业健康安全管理总目标：1、业主满意率达95%以上； 2、监理工程质量合格率达到100%；3、监理人员100%取得国家、省、市注册监理工程师证书或监理员上岗证书。 4、安全事故为零，无职业病事故发生。为确保公司质量、职业健康安全管理总目标能够顺利完成，各部门和项目监理机构对公司总目标进行了分解：一、办公室质量、职业健康安全管理8、目标1.确保每年行政文件发送和保管完整率100%。2.监理人员100%取得国家、省、市注册监理工程师证书或监理员上岗证书，公司员工人事相关资料100%齐全。 3.对项目监理机构进行考核评定覆盖率100%。 4.确保监理人员安全防护用品配备100%到位。二、经营部质量、职业健康安全管理目标：1 100%确保与顾客有关要求的确定和评审；2 确保公司服务合同充分履约；3 业主满意率达95%以上。三、技术部质量、职业健康安全管理目标1.每半年对在监项目工地巡检覆盖率100%。2.确保项目监理机构现场使用的检测设备100%合格。3.确保工程监理档案归档完整率100%。4.监理工程质量合格率达到100%。9、5.加强管理，确保无职业健康安全事故发生。四、项目监理机构参考以下的质量、职业健康安全管理目标进行分解，并编入监理规划的工作目标一栏中：1.本监理机构监理人员到位率100%。2.本监理项目顾客满意，顾客反馈处理及时。3.本项目监理人员100%持证上岗。 4.本监理项目工程质量合格（优良）。5.本项目监理人员无职业健康安全事故的发生。总经理：xxx二XX年六月十日 1 目的和适用范围1.1目的对公司的质量、职业健康安全管理体系进行策划、编制、实施和持续改进，以便符合GB/T19001-2000和GB/T28001-2001标准的要求，并确保公司全体员工能正确理解和有效实施。1.2 范围本手册将I10、SO90012000质量管理体系 要求和GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范两个标准融合，是公司的企业管理标准。其对内是公司员工在质量、职业健康安全管理活动的行为准则，对外是展示公司在质量、职业健康安全管理方面的保证。本手册适用于厦门XX建设监理有限公司内部质量、职业健康安全管理工作,涉及了办公室、经营部、技术部以及受时间起止限制的项目监理机构。删减说明如下：因公司建设工程监理服务未涉及设计和开发相关业务过程，以及建设工程监理服务提供的各过程结果都能够加以验证，故GB/T19001-2000标准中的7.3 “设计和开发”“生产和服务提供过程的确认”予以删减。而GB/T280011、1-2001标准任何条款不能删减。说明：上述删减并不影响公司提供满足顾客要求和法律法规要求的建设工程监理服务的能力和责任。2 术语和定义本手册中的术语引用GBT90002000和GB/T28001-2001标准给出的术语和定义，并结合工程建设监理的实际，补充以下定义： 2.1 工程建设监理 在工程项目建设实施阶段，社会化、专业化的工程建设监理组织受业主（项目法人）委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。 2.2 工程建设监理组织 经工程建设监理行政主管部门资质审查合格，并向工商行政管理机关办理企业法人登记的工程建12、设监理组织，简称“监理组织”、“监理方”、 “监理单位”。 2.3 业主或建设单位 承担工程项目建设直接投资责任的、委托监理业务的项目法人。即ISO 90002000标准所指的“顾客”。 2.4 承包方(施工方) 承担工程施工责任的建筑安装施工组织称工程施工承包方。 2.5 工程 业主委托实施建设监理的工程建设项目。 2.6 监理大纲 监理组织承接监理业务的主要文件。如果采取招标方式选择监理组织，监理大纲是投标书的组成部分，中标后即成为监理合同的组成部分。2.7 建设工程监理服务产品 建设工程监理服务产品应包括以下两方面： （1）直接产品：直接产品是建设工程监理服务过程（包括对工程质量、工期和13、费用控制）的直接效果和反映这一过程效果的文件、资料； （2）间接产品：工程产品可以认为是监理的间接产品。 2.8 项目监理机构 监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。 2.9 总监理工程师 (简称总监) 由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。 2.10监理工程师 取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。 2.11专业监理工程师 根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。 2.12 监理员 经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体14、监理工作的监理人员。 2.13 监理规划 在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。 2.14 监理实施细则 根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。 2.15 工地例会 由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、安全、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的、由有关单位参加的会议。 216事故造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。217持续改进为改进质量、职业健康安全总体效益，根据质量、职业健康安全方针，组织强化质量、职业健康安全管理体系的过程15、。218危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。219危险源辨识认识危险源的存在并确定其特性的过程。220风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。221风险评估评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。222可容许风险根据组织上法律义务和职业安全方针，已降至组织可接受的程度的风险。223建设工程安全监理（简称安全监理）在建设工程监理过程中，依据建设工程安全生产管理条例第十四条内容与要求，对施工单位实施的安全生产监督管理。注：建设工程安全生产管理条例第十四条：工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工16、程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。224安全生产监理法律责任在建设工程监理过程中，监理单位违反建设工程安全生产管理条例第五十七条的规定，应当承担的法律责任；注册执业人员违反建设工程安全生产管理条例第五十八条的规定，应当承担的法律责任。注：建设工程安全生产管理条例第五十七条（略）。第五十八条：注册执业人员未执行法律、法规和工程17、建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5五年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。3引用标准3.1 GB/T19000-2000（idt ISO 9000:2000） 质量管理体系-基础和术语3.2 GB/T190012000 （idt ISO9001:2000） 质量管理体系-要求3.3 GB/T190042000 （idt ISO9004:2000） 质量管理体系-业绩改进指南3.4 GB/T280012001 职业健康安全管理体系-规范3.5 建设工程监理服务依据的主要法律、法规、规定： 3.5.18、1 中华人民共和国建筑法国家主席令1997年第97号 3.5.2 中华人民共和国合同法国家主席令1999年第15号 3.5.3 国务院令第279号 建设工程质量管理条例 3.5.4 国务院令第393号 建设工程安全生产管理条例 3.5.5 GB503192000 建设工程监理规范3.5.6 厦门市建设与管理局 厦建工200528号 关于转发福建省建设厅关于发展和规范工程建设监理行业的若干意见（试行）的通知 3.5.7 厦门市政府第102号令厦门市建设工程质量监督管理规定 厦门市建设与管理局 厦建协管20032号 关于建设工程项目竣工联合验收的通知3.5.9 厦门市建设工程质量安全监督站 厦建质19、监(2003)7号 关于加强建设工程项目竣工质量预验收监督的通知与质量、职业健康安全有关的各类建筑安装工程标准、规范，监理方面的行政文件和规章制度等。4 质量、职业健康安全管理体系4.1总要求确定顾客和相关方的需求和期望建立质量、职业健康安全管理方针和目标 识别确定必须的过程和职责责 确定和提供必须的资源展开质量、职业健康安全管理的运作确定测量方法并实施测量确定纠正和预防措施持续改进质量、职业健康安全管理体系为确保公司按GBT90002000和GB/T28001-2001标准要求建立质量、职业健康安全管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。公司应：1.识别建设工程监理服务所需的20、质量、安全管理的主要过程和辅助过程，包括管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程；其主要的目的是在建设工程监理过程中做到保证服务质量、职业健康安全符合要求，使有关活动都能有章可循、有法可依、环环相扣。2.建立健全并实施质量、职业健康安全管理体系，做到有效运行并持续改进A、识别质量、职业健康安全管理体系所需过程，明确过程关系，确定其顺序和相互作用；B、识别质量、职业健康安全管理体系在以上过程中的危险源，进行风险评价，判定重大危险源并策划和实施风险控制；C、确定过程、危险源和风险控制有效运作和控制所需的准则和方法，包括相关的法律法规及其他要求；D、确保能获得必要信息，以有效地监控和支持过程运行21、改进产品质量和改善职业健康安全绩效；E、有效应用PDCA循环和统计技术，测量、监控和分析这些过程；F、实施必要的纠正和预防措施，以实现所策划的结果，并达到持续改进。公司按上述要求，成立质量、职业健康安全管理体系推行小组，负责建立文件化的质量、职业健康安全管理体系，并按GBT90002000和GB/T28001-2001标准要求，落实各部门的管理职责，确保整个公司的运作规范化、系统化，使公司能满足顾客要求并能得到持续改进。如出现公司营业范围内无法运作而需要外包的建设工程项目服务，公司应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量、职业健康安全管理体系中7.4条款加以识别和说明。4.2文件要求22、4.2.1 总则公司策划出的质量、职业健康安全管理体系文件类型包括：1.质量、职业健康安全管理手册（1个）；2.程序文件（6个）；3.公司为确保各项质量、职业健康安全管理过程有效策划、运行和控制所需的其他文件（12个）（见附页 ：质量、职业健康安全管理体系文件一览表）；4.ISO9001：2000标准所要求的各种记录。公司文件的形式有：纸张文字记载、硬盘、软盘、光盘、照片和样件，以及以上的任何组合。 这些文件均应按4.2.3条款有效进行控制，确保现行有效，处于受控状态。4.2.2质量、职业健康安全管理手册1.公司依据GBT90002000和GB/T28001-2001标准，结合公司自身特点，编23、制本手册。本手册章节与ISO9001及GB/T28001标准章节对照详见附件 。2.本质量、职业健康安全管理手册表述的内容包括：A.公司管理体系覆盖了公司的各职能部门、岗位和受起止时间限制的项目监理机构，其范围包括了建设工程监理服务的管理体系要求的全过程。B. 公司根据建设工程监理服务的特点对GB/T19001-2000（idt ISO9001：2000）标准第7章产品实现的有关条款进行了删减，对于不适用的部分的删减已在1.2条中已经加以说明。该删减不影响公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品能力或责任。C.公司按照GB/T19001-2000及GB/T28001-2001标准要求和公司的具24、体情况，以及建设工程监理服务的特性，确定编制有关的程序，由公司体系推行小组成员分工编写。D.根据GB/T19001-2000及GB/T28001-2001标准要求、监理服务过程控制的需要，公司各有关部门编制了若干支持性的第三层次作业性管理文件，以使管理体系文件结构更加合理，更具操作性。D.本质量、职业健康安全管理手册的内容包括了公司质量、职业健康安全管理方针及管理目标、组织结构和职责权限、职能分配、管理体系及其策划、实施、检查、改进等过程的相互作用的表述，以及质量、职业健康安全管理手册的管理等。其中质量、职业健康安全管理体系过程相互作用的表述覆盖了GB/T19001-2000及GB/T280025、1-2001标准的要求。E.质量、职业健康安全管理手册的控制按Q/XGJ201文件控制程序的规定执行。4.2.3文件控制由技术部负责编制并组织实施的Q/XGJ201文件控制程序的内容包括：1.文件发布前必须经过审核和批准，以确保文件是充分和适宜的。2.必要时，文件得到评审，并按Q/XGJ201文件控制程序的有关规定进行修改、更新并再次得到审批。3.规定文件的标识要求，包括文件名称、编号、版本号、页码、编制、审核、审批以及发布实施日期等，以便识别文件的现行状态。4.确保在使用现场可以得到相关文件的有效版本。5.规定文件的管理要求，以保持文件的完整清晰，易于识别。6.定期对国家标准、技术规范、以及26、相关法律法规等外来文件进行更新和确认，确保外来文件得到识别，并控制其分发。7.及时从使用现场撤回过期失效的文件，以防止误用，若因任何原因需保留作废文件时，应得到批准，并进行标识。8.公司质量、职业健康安全管理体系所要求的记录是在实施过程中的重要的文件，必须对质量、职业健康安全记录及其表格进行控制，详见4.2.4。4.2.4记录的控制公司应建立并保持记录，以提供符合建设工程监理服务要求和质量、职业健康安全管理体系有效运行的证据。记录要保持完整清晰、易于识别和检索。技术部负责编制Q/XGJ202记录控制程序，并组织实施，各部门配合管理其内部形成的各种质量、职业健康安全记录。控制程序的内容重点包括了27、记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。5 管理职责本章规定了总经理对建立、实施和改进公司质量、职业健康安全管理体系的承诺，明确以增强建设单位满意为目标，制订质量、职业健康安全方针的原则和质量、职业健康安全目标要求，对实现质量、职业健康安全目标所需资源和对质量、职业健康安全管理体系策划，定期进行自我评定和管理评审，以确保质量、职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。本章适用于总经理对公司质量、职业健康安全管理体系的管理。5.1 管理承诺总经理有计划的组织下列活动，确保质量、职业健康安全管理体系的建立、实施和持续改进，并能充分准确地提供证明体系运行有效的一系列证据： 528、.1.1 以多种方式向全体员工传达满足业主、法律、法规要求的重要性。 年度培训计划应将这些活动作为重点之一； 每年年终，对质量、职业健康安全管理体系运行中的先进人物和事例予以表彰。 5.1.2 组织有关人员拟定并批准与公司经营实际及发展要求相适应的质量、职业健康安全管理方针与管理目标，对不相适应的部分及时修订。 5.1.3 按计划进行管理评审，评价质量、职业健康安全管理体系的符合性和运用性，并提出持续改进的方向和目标。 5.1.4 质量、职业健康安全管理体系建立和运行所需的各种资源，获得与合理分配，包括人力、技术、环境等资源。 总经理应指定相关职能部门保持相关记录，为上述职责的履行及相关活动的29、开展提供已经在公司内部建立、实施和持续改进质量、职业健康安全管理体系的管理承诺的有效证据。5.2 以顾客为关注焦点公司的一切经营管理活动都应以增进建设单位满意为目的，确保建设单位的各种要求得到确定并予以满足。5.2.1 确定建设单位的需求和期望1.公司通过市场调查和预测，定期走访建设单位，或通过各种渠道了解建设单位当前和未来的服务期望，以此作为改进服务和开发新服务项目的依据；2.确保质量、职业健康安全管理目标与建设单位需求和期望（包括法律法规规定）相一致，建设单位需求和期望包括规定的要求、已知预期的要求均应予以满足。5.2.2 将建设单位的需求和期望转化为要求1.建设单位对服务的要求。通过建设30、单位要求的识别、评审以及与建设单位的沟通予以确认，作为服务实现的依据；2.建设单位对质量、职业健康安全管理体系过程的要求。通过管理服务实现和相关支持过程来实现；3.在确定服务、过程和质量、职业健康安全管理体系要求时，除指标外，还包括服务价格、服务时间等要求，通过与建设单位沟通，在互利的基础上达成一致。5.2.3 确保建设单位规定的要求得到满足通过质量、职业健康安全管理体系的管理评审和内审来证实要求是否得到满足；当建设单位要求（包括满意程度）、法规规定和服务标准随时间发生变化时，对已转化的要求和已建立的质量、职业健康安全管理体系应随之更新。5.3 质量、职业健康安全管理方针公司的质量、职业健康安31、全管理方针为： 以诚信创品牌 以人才促发展 以文明建和谐 以防患于未然 科学公正监理 主动热情服务 质量安全健康 持续有效运行 质量、职业健康安全管理方针的内容包含以下承诺： 满足与建设工程监理服务有关的要求；包括对公司应遵守的职业健康安全方面的法律、法规和其他要求的承诺；持续改进质量、职业健康安全管理体系有效性。公司制定质量、职业健康安全管理目标时应以批准发布的质量、职业健康安全管理方针为框架，确保所制定的目标的符合性。公司应通过培训、宣传、员工会议等形式宣传讲解，让公司全体员工都理解质量、职业健康安全管理方针，确保质量、职业健康安全管理方针有效地实施。公司应通过管理评审对质量、职业健康安全32、管理方针进行适宜性评审，确保其持续的适宜性；必要时可对其进行修改以适应公司内外环境的变化，包括为保持质量、职业健康安全管理方针的适宜性更新质量、职业健康安全管理方针。5.4 策划5.4.1 质量、职业健康安全管理目标1. 质量、职业健康安全管理目标的建立公司每年根据董事会决策以及管理评审的结果制定年度质量、职业健康安全管理目标，并分解到各职能部门予以落实。目标体系制定后由办公室以红头文件的形式下达到各部门和项目监理机构。对建立质量、职业健康安全管理目标的要求：a）总经理应确保公司的相关职能部门和各项目监理机构都建立相关的质量、职业健康安全管理目标；b）质量、职业健康安全管理目标应在质量、职业健33、康安全管理方针的基础上建立和展开，力求量化且可以测量；c）应根据公司服务特点、重大危险源和实际情况来制订质量、职业健康安全管理目标，并实施动态管理。2. 质量、职业健康安全管理目标的管理质量、职业健康安全管理目标应实行动态管理，结合“管理评审”方式进行评价、考核，确保质量、职业健康安全管理目标符合公司的发展方向，质量、职业健康安全管理方针保持一致。办公室负责对目标进行考核，并将考核的结果由管理者代表负责在管理评审会议上进行汇报。5.4.2质量、职业健康安全管理体系策划为推动质量、职业健康安全管理方针和质量、职业健康安全管理目标贯彻实施，公司应定期进行质量和职业健康安全管理策划，确保质量、职业健34、康安全管理体系的完整性。总经理指挥、控制并授权管理者代表主持质量和职业健康安全管理策划，体系推行小组配合。质量和职业健康安全管理策划内容包括：a.建立、实施和完善质量、职业健康安全管理体系，制定或补充公司各类建设工程监理服务的流程控制图和过程控制计划。b.配备质量、职业健康安全管理体系有效实施所需的资源（包括人员配置、组织构架、设施和设备等），明确控制手段和培训人员等，同时组建先进的计算机网络平台，确保公司拥有高素质的技术和管理人才。c.建立、健全和完善公司的建设工程监理服务的检查、考核制度。d.有计划、有针对性地采用检查、文件交流、会议修正和完善，以确保质量、职业健康安全管理体系的完整性。质35、量和安全管理策划所形成的各类修改或补充文件，由技术部依Q/XGJ201文件控制程序实施控制。5.4.3 危险源辨识、风险评价与风险控制的策划公司技术部在或可能存在的危险源和风险进行辨依据Q/XGJ207危险源辨识、风险评价和风险控制措施控制办法，组织实施对在办公、工程监理服务等活动中存识和评价，确定重大风险，并有针对性地制定控制计划，确保重大风险能够得到有效的控制。进行危险源辨识、风险评价应包含：常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括员工和相关方人员）的活动；工作场所的设施（包括自有和外部提供的）。危险源辨识与风险评价要考虑过去、现在和将来三种时态，正常、异常和紧急三种状态，以及六个方36、面（物理性、化学性、生物性、行为性、生理和心理性、其他方面）。通过危险源辨识与风险评价确定风险级别，制定相应的措施来消除和控制风险，确保采用的控制措施与风险级别、运行经验和控制能力相适应：首先是消除危险源；其次是降低风险级次；最后采取个体防护措施；也可上述三种方式联合使用。公司技术部/项目监理机构负责各自职责范围内的危险源辨识，形成公司办公场所/项目监理机构危险源清单，公司办公场所、项目监理机构危险源清单经技术部审核,总工程师批准后予以发布。发生下列情况时，公司应及时地对危险源重新进行辨识、评价，并对危险源清单进行更新或补充，对管理方案进行相应的修改和补充。l 法律、法规及其它要求发生变化时；37、l 当本手册覆盖的活动、产品、服务的范围发生较大变化时；l 当发生事故、事件或相关方抱怨时；l 当公司质量、职业健康安全管理方针和目标发生变化时。 法律法规和其他要求公司技术部定期通过各种渠道获取、识别法律、法规 和其他要求以及更新。法律法规和其他要求的内容：l 法律：全国人民代表大会及常务委员会颁布的相关法律文件；l 行政法规：国务院制定的规范性文件，如条例、规定、办法、决定等；l 地方性法规：地方（省级、经济特区）国家权力机关和政府颁布的、施行于本行政区域的规范性文件；l 行政规章：国务院各部、委、局及地方（省级、经济特区）政府颁布的规章制度；l 标准：国家和地方颁布的相关标准；l 其他要38、求：各级政府有关方面的规范性文件、上级部门的相关要求、地方和行业的相关要求和公司内部管理规章制度等。可从专业报刊、网站、专业出版社、国家有关主管部门、行业和产业协会团体、咨询机构等渠道获取、识别法律法规及其他要求,以及更新的信息。各部门/项目监理机构也可随时跟踪有关法律、法规及其他要求更新的信息，并将信息传递给技术部。技术部依据Q/XGJ213法律法规及其他要求控制办法，定期根据法律法规和其他要求的变化进行更新，并及时发布有关最新版本。各部门/项目监理机构对已作废的法律法规及其他要求的文件应及时进行处理，处理的方式可撤出使用场所，如需保留，则应进行标识。各部门/项目监理机构应采取不定期的方式有39、针对性地对其内部员工进行法律法规及其他要求方面的培训。技术部在日常检查中应对各部门/项目监理机构进行法律、法规的遵守情况进行监督。5.4.5 职业健康安全管理方案为贯彻质量、职业健康安全管理方针，实现目标和指标，针对重大危险源制定职业健康安全管理方案，并依此进行职责分工和资源配置，落实各项管理措施。公司技术部负责管理本要素。项目监理机构/办公室应针对本范围内的重大危险源制定相关管理方案进行控制。职业健康安全管理方案应涉及与实现管理目标和指标有关的全部可能的活动、资源及其措施。主要内容包括：l 项目监理机构工作区/公司办公区评价出的重大危险源；l 针对重大危险源确定的管理目标、指标；l 明确岗位40、责任人员及其职责；l 控制重大危险源具体方法、技术措施或管理措施，应具有可操作性和适宜性；l 明确完成的时间、进度；l 应急准备与响应措施；l 监视和测量；l 预算费用等。职业健康安全管理方案应报公司技术部审核，总工程师批准，公司技术部备案。为保证职业健康安全管理方案的实施，总经理及各级管理者负责提供必需的资源。项目监理机构应对本项目职业健康安全管理方案的完成情况进行日常监控；技术部在管理体系审核及不定期的监测时，对管理方案的执行情况进行检查。技术部应结合内审和管理评审对各项目监理机构阶段性的职业健康安全管理方案进行定期的进行评审，并进行总结，确保管理目标的实现。当发生以下情况之一时，需要修订41、职业健康安全管理方案，由原制定部门负责修订。并按本手册Q/XGJ201文件控制程序中有关文件修改的要求执行。a) 有关职业健康安全法律、法规发生变化；b) 公司的质量、职业健康安全管理方针、目标和指标发生变化；c) 各部门/项目监理机构的重大危险源发生变化；d) 发生职业健康安全事故；e) 员工及其他相关方有合理抱怨和要求等。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限公司总经理负责设立和调整公司组织机构，明确所有从事与质量、职业健康安全有关的工作人员的职责及其相互关系。办公室负责管理本要素。具体质量、职业健康安全管理体系职能分配详见附件3：管理职能分配表。公司质量、职业健康安全管理体系组织42、机构图（见0.5）；主要岗位职责和权限如下：1.总经理 公司的最高管理者，全面负责公司的经营、管理、技术、行政工作。其主要职责是： 贯彻工程建设监理的方针、政策和法律、法规。 负责质量、职业健康安全管理体系的策划，监督质量、职业健康安全管理体系变更的策划与实施。 组织建立公司的质量、职业健康安全管理体系，主持制订和实施公司的质量、职业健康安全管理方针和管理目标。 委派管理者代表，任命职能部门领导和项目总监理工程师。 批准和颁布公司质量、职业健康安全管理手册。 确定组织机构并提供充足资源。 主持管理评审。 批准工程监理合同。 批准对监理活动中的重大不合格项的评审意见。 对监理服务质量负全责。 是43、公司安全生产的第一责任人。2.副总经理 协助总经理工作。其主要职责是： 分管办公室、经营部工作； 主持重要工程的监理合同评审，检查、督促合同评审程序的实施； 主持内部信息沟通和交流、资源管理、绩效考核、不合格服务控制； 执行总经理授权的职责，总经理缺席时，代替总经理处理日常事务。 3.总工程师 其主要职责是： 分管技术部工作，协调技术部在质量、职业健康安全管理体系职能方面的事项与其他部门、外部的联系； 负责组织贯彻有关建设监理、职业健康安全的法律、法规、方针、政策；负责协调和解决建设监理工作中的重大技术问题，并对其所作的决定负责；领导公司的技术工作，批准并签发公司的有关技术管理制度、办法、标准44、；不定期巡视监理现场，了解建设单位、承包单位、质监站的意见和要求，检查监理质量和安全，及时解决监理工作中的有关技术问题。参加重点监理工程图纸会审和竣工验收，必要时参加重点监理工程的基础和主体验收。 4.管理者代表负责组织建立、实施和保持公司质量、职业健康安全管理体系，主持编制并审核质量、职业健康安全管理体系文件；组织内部审核，批准内审计划，任命内审组长，批准成立内审组，批准纠正/预防措施计划；向总经理报告质量、职业健康安全管理体系的业绩和提出持续改进的意见；向全体员工宣传提高质量以及职业健康安全管理、满足建设单位要求的意识，就质量、职业健康安全管理体系有关事宜与外部各方的联络工作；代表公司接受45、认证机构审核；组织收集与部门有关的各类信息，积极与顾客进行信息沟通，妥善处理顾客的投诉，调查和分析顾客满意程度；组织部门人员收集与部门有关的各类信息，组织各部门利用各类统计技术收集各类信息，组织对统计技术的实用性和有效性进行判定，领导数据分析的应用工作；审核管理评审计划和报告；组织编制监理质量、安全检查考评标准，协助考核小组对监理质量、安全情况进行考评；5.总监理工程师项目实行总监负责制，总监对外代表监理公司，对内组织领导项目监理部人员贯彻执行有关政策、法规、规范、标准和监理公司的质量、职业健康安全管理体系文件，对施工现场质量安全监理负领导责任，根据公司规定确定监理机构人员在质量安全监理工作上46、的分工和岗位职责，并检查、监督监理人员履行岗位职责；负责管理项目监理机构的日常工作，主持编写项目监理规划，组织编写各专业监理细则，并组织实施；组织监理人员进行危险源辩识、风险评价和策划风险控制措施，组织编制安全监理方案，是项目职业健康安全管理负责人；按照监理合同管理所监理的工程，用技术和组织措施全面对工程的质量、安全、工期、投资进行有效的控制；组织审查施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、安全生产和文明施工措施； 审核和确认总承包商提出的分包单位；主持工程例会和其它工程技术协调会，全面协调各方关系；签署工程开工报告、停工指令、复工指令等监理管理性文件；处理工程重大技术、质量、安全问题，审批47、监理过程的一般不合格评审，重大不合格工程应上报公司分管领导；检查现场监理日记，组织编写监理月报，及时向建设单位（业主）提供有关工程的质量、进度、投资和安全监理情况报告；检查工程的质量、安全、进度、投资的实际控制情况，验收分部分项工程，审核签署中间交工证书；工程实施监理过程发现重大安全事故隐患的，应当要求施工单位停止施工，并及时报告建设单位和公司总部。施工单位拒不整改或者不停止施工，应立即报告当地建设行政主管部门，并向公司总部报告。审核签署工程款支付报表及其它申报表；妥善协调解决合同履行过程中的争议；组织工程竣工检查，审签竣工资料，主持审核工程结算；组织监理资料的整理，审核监理档案资料；主持工程48、项目监理工作总结。6.总监代表负责总监理工程师指定或交办的监理工作；按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。注：总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：主持编写项目监理规划、安全监理方案、审批项目监理实施细则；签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。7.专业监理工程师负责本专业的监理工作，按照监理合同对本专业工程的质量、进度、投资和生产安全进行有效的控制和协调管理，及时沟通与建设单位（业主）、承包商的关49、系；参与编制监理规划，编写并实施本专业监理细则，对三控制和安全监理提出有效的技术管理措施；验证建设单位（业主）和承包商提供的本专业文件和技术资料，确保文件的完整、准确和有效； 核签本专业设计变更通知书，签发各类监理通知单；审查承包商提供的本专业施工方案，技术措施，对施工过程实施监理控制；审查本专业的原材料、构配件、设备的质保资料和实体，对可疑部分提出查验要求；督促检查承包商严格履行施工承包合同和有关技术标准；参与审查分项承包单位资质工作；处理现场一般技术、质量问题并做好相应记录。遇重大技术、质量问题，应在本工作日内向总监理工程师报告；审查签发承包商的专业管理性报表、质量报验表和隐蔽记录，确认签50、发中间交工证书，办理签发现场签证。审查签发承包商报送的本专业工程进度、质量、费用报表和申请支付工程款报表。组织工程例会，整理工程例会纪要；8.安全监理工程师协助总监负责安全监理工作的具体实施；审查承包单位提交的涉及的计划、方案、申请、变更并签署意见，并向总监理工程师汇报；审核施工单位安全生产保证体系；敦促施工单位对基坑支护与降水工程、土方开挖工程、脚手架工程、模板工程、起重吊装工程、拆除和爆破工程、现场临时用电安全、现场机械安全管理、季节性施工、现场防火安全管理制度或方案进行编制并报审，审查重点在是否符合工程建设工程强制性标准；对安全管理、文明施工、脚手架、基坑支护安全、模板工程、“三宝”和“51、四口”防护、施工用电、物料提升机（龙门架、井字架）、外用电梯（人货两用电梯）、塔吊、起重吊装安全、施工机具十二项内容进行不定期检查；负责施工现场日常的安全巡查和检查，督促施工单位落实安全生产责任。发现安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情节严重的应报告总监理工程师。（7）对施工现场进行危险源辩识、风险评价和风险控制措施策划，保障监理人员职业健康安全。9.监理员协助专业监理工程师工作，执行总监理工程师和专业监理工程师的指令和交办的各项工作；及时核实工程所需材料的采购供应情况，随时检查进场材料质保资料及实体是否符合要求，签发工程材料报验单；进行规定的抽验实验，监督承包商的检验和实验过程；施工过程52、的关键工序、关键部位进行旁站监理、监控施工过程质量，防止出现质量不合格；随时检查现场工序质量、进度、安全，并向专业监理工程师报告；复测、验测试验数据，签发各工序实测数据记录；对施工现场搬运、贮存、包装、防护和交付进行监督检查；紧急情况下处理一般性技术问题，并将处理结果在本工作日内报告专业监理工程师。如发现重大技术、安全、质量问题，在本工作日内报告专业监理工程师；准备工程例会有关资料，作好工程例会记录；根据工程质量、进度、施工管理、安全文明施工情况及时填写监理日记；准确填写天气情况表。10.安全监理员在专业监理工程师指导下开展现场安全监理工作，按不同专业对主管范围内的安全监理负直接责任。督促施工53、单位对首批进场施工管理与作业人员进行安全教育，以及各工序开工前的技术安全交底工作。分专业检查施工组织设计（施工方案）中的安全技术措施，不定期检查措施落实情况，并将情况汇报。检查特殊工种作业人员（架工、起重、司索、信号指挥、电工、焊工、机械、机动车驾驶、起重机司机、“三机工”等）持证上岗情况并汇报。督促承包单位对投入工程项目的主要设备、机具安全验收并检查其使用、运行状况。负责施工现场日常的安全巡查和检查，督促施工单位落实安全生产责任，发现安全事故隐患以及违反施工安全技术标准或者安全操作规程行为，及时予以制止和纠正。在监理工程师的指导下，对安全管理、文明施工、脚手架、基坑支护安全、模板工程、“三宝54、”和“四口”防护、施工用电、物料提升机（龙门架、井字架）、外用电梯（人货两用电梯）、塔吊、起重吊装安全、施工机具十二项内容进行不定期检查。做好监理日记和有关的监理记录。11.见证员担任重要部位旁站值班和进场材料见证取样、押送工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证，做好主要材料分批次进场报验台帐。12.员工代表（1）员工代表由员工选举产生;（2）代表员工参与风险管理方针和程序的制定和评审；（3）代表员工参与商讨影响工作场所职业健康的任何变化；（4）代表员工参与职业健康安全的日常事务;了解员工及相关方对安全的满意度，及时沟通并提出有关55、建议;对全体员工负责，可直接向工会主席或管理者代表、或总经理反映职业健康安全体系运行的情况，和员工的意见。各部门职责和权限如下：1.办公室 其主要职责是： 公司行政、质量、职业健康安全管理体系文件和档案管理； 负责内部信息沟通和交流、绩效考核、资源的控制和管理； 负责公司的对外事务的联络、协调和催办； 图书资料、测量装置的采购、保管、发放工作。负责总部办公安全运行控制；按质量、职业健康安全管理体系职能分配表配合完成相关要素； 2.经营部 其主要职责是： 负责监理市场的调查、分析、预测； 负责监理合同评审，承办合同的签约、修改、公证和管理； 组织编制投标文件； 跟踪各项目监理机构执行合同情况； 56、按质量、职业健康安全管理体系职能分配表配合完成相关要素。3.技术部 其主要职责是： 对项目监理机构的组建，人员、物资的配置提出建议； 负责组织管理评审工作； 负责组织内部质量、职业健康安全管理体系审核； 负责组织对监理活动中的重大不符合的评审和验证，协助项目调查、分析和处理安全事故； 参与对项目监理机构的考核； 负责组织向业主及施工承包方的回访，受理业主或用户的投诉； 检查、监督纠正和预防措施程序及统计技术程序的实施； 检查测量装置、记录控制程序的执行； 确认、发布技术标准、规范和计算机应用软件的有效版本目录； 审核项目监理机构的安全监理方案； 负责总部办公危险源辩识、风险评价、策划风险控制措57、施； 按质量、职业健康安全管理体系职能分配表配合完成相关要素。4.财务部编制完善财务各项制度、年度财务计划，并予以执行；参与拟定年度经营管理计划，考核分析预算；及时监督、掌握、核算各项资金流动情况及财务成果的处理；审查汇编劳动防护用品采购用款计划，明细核算及有关往来结算业务。 5.工会认真贯彻执行国家和省、市以及上级工会有关安全生产及职业病预防的方针政策、法律、法规、规范标准，维护广大职工的职业安全和健康的合法权益。协助并督促行政做好安全生产和劳动保护工作。会同有关部门对项目监理机构进行检查，提出整改意见并督促执行。收集职工有关安全方面的信息，代表职工向行政提出安全生产、职业健康等方面的合理化58、建议或意见，督促执行。参加事故的调查和处理，提出防范措施，预防事故的重复发生。6.项目监理机构 其主要职责是： 负责产品实现过程的策划和职业健康安全监理策划； 负责监理服务、职业健康安全运行控制和不符合的控制； 负责纠正措施和预防措施的实施； 按质量、职业健康安全管理体系职能分配表配合完成相关要素。5.5.2管理者代表管理者代表来源于公司管理层内部，熟悉公司的管理体系，具有较强的协调和组织能力，由总经理任命，全面负责质量、职业健康安全管理体系的建立、健全、实施、推进和持续改进工作，具体负责：a.确保质量、职业健康安全管理体系策划、建立、实施和保持；b.向经理报告质量、职业健康安全管理体系的业绩59、和提出持续改进的意见；c.向全体员工宣传提高质量、职业健康安全管理、满足建设单位要求的意识。 管理者代表任命及其全部职责详见0.2。5.5.3协商和沟通公司办公室负责管理本要素。办公室对质量和职业健康安全信息收集、传递、处理和反馈，并及时进行控制。公司领导主持召开公司会议或公司扩大会议，办公室负责形成会议纪要，并检查会议内容和会议决议执行和落实情况。 公司领导主持每月定期召开一次办公例会，参加对象为总监代表和职能部门负责人以上人员，办公室负责会议签到和会议记录。 公司领导定期到项目监理机构检查、指导工作，技术部负责做好检查记录。 办公室负责编辑出版监理苑坛，交流公司内外监理信息。负责接收、传递60、和处理上级行业主管部门的关于质量、安全、文明施工等方面的信息，负责公司内部员工有关质量、职业健康安全的信息收集、传递、处理和反馈。公司工会管理员工选举的员工代表，履行职业健康安全的监督职能， 并代表员工与有关部门和人员进行协商，并将协商结果反馈给员工。技术部负责有关质量、职业健康安全管理方针、目标信息的收集、传递和处理；负责有关技术、工艺的职业健康安全信息的收集、传递和处理。管理者代表负责组织重大质量、职业健康安全外部信息处理，负责向总经理报告质量、职业健康安全信息。员工参与公司质量、职业健康安全管理方针、目标、计划、制度的制定与评审；参与危险源辩识、评价、管理方案及事故调查处理等；并参与作业61、状况的商讨，享有员工权利和义务，并了解谁是员工代表和管理者代表。公司组织实现办公自动化、电脑联网，实现信息资源共享。公司员工或各部门获得的有关信息，通过公司内部网络汇总到各责任部门。各责任部门负责对收到的信息进行处理。其中重大问题应及时向总经理汇报。信息流向的控制： a）业主投诉汇总技术部； b）市场信息汇总经营部； c）技术管理及贯标汇总技术部。 相关方要求公司提供质量、职业健康安全信息时，只要不涉及到公司机密，有关部门/项目监理机构应及时提供。公司通过协调会、简报、电话、信函、工作汇报、建议箱、内部审核和管理评审等方式进行协商和沟通，对管理体系及其运行过程中发现的问题及时予以解决。项目总监62、理工程师应组织监理人员研究设计文件、有关规定、规范、标准、监理合同、监理细则和及时传达建设单位的文件和会议精神等，建立起定期学习和交流制度。5.6 管理评审5.6.1 总则公司技术部负责实施和修订Q/XGJ214管理评审控制办法，且负责管理本办法。总经理按策划的时间间隔主持召开管理评审会议，对质量、职业健康安全管理体系的运行情况进行评审，以确保质量、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，并验证管理方针和目标是否得到满足。一般情况下，每年底召开一次（时间间隔不超过十二个月），必要时由总经理决定增加管理评审次数，评审应包括评价质量、职业健康安全管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量、职业63、健康安全管理方针和管理目标，提出并保留符合评审内容要求的记录和评审结果的实施记录。5.6.2 评审输入管理评审时，质量、职业健康安全管理体系的输入信息包括以下方面：1）质量和职业健康安全管理体系内审、外审的结果； 2）质量、职业健康安全管理体系方针有效贯彻情况；3）顾客和相关方的反馈，包括顾客和相关方的意见、投诉、建议及满意程度的调查结果，以及与顾客沟通的结果；4）过程的业绩和项目的符合性及职业健康安全方面的目标、指标完成情况和安全绩效，安全生产与职业病防治状况；5）方针和目标能否符合市场环境、业主的期望值、社会要求，是否符合公司的宗旨和发展方向；6）以往管理评审提出的要求和措施的落实情况，包64、括改进措施实施情况的跟踪、验证结果；7）管理方案的实施是否充分有效，质量、职业健康安全管理体系运行中出现的质量、职业健康安全事故及经验教训；8）预防措施和纠正措施实施状况，包括不合格纠正和预防措施有效性监控结果；9）提出预防措施和纠正措施、体系改进措施的建议；10）组织机构是否需要调整，职责划分是否清晰合理；11）员工和其他相关方关注的问题是否已得到解决；12）实施质量、职业健康安全管理体系的资源（人、财、物）是否适宜，技术手段是否需要改进；13）重大危险源控制情况及法律、法规及其它要求符合性评价结果；14）可能影响质量、职业健康安全管理体系的变更（如公司组织机构、资源产生重大变化和调整，相关65、法律、法规、标准等的变更）。5.6.3 评审输出1）质量、职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进，包括质量、职业健康安全管理方针、管理目标、指标、组织结构、过程控制等方面的评价；2）与顾客要求有关的改进措施，对现有监理服务符合要求的评价，包括是否需要进行监理服务、过程审核等与评审内容相关的要求；3）资源需求，包括人力、基础设施和工作环境是否适应质量、职业健康安全管理体系的要求；管理评审活动及结果应予以记录，管理评审以管理评审报告的形式输出。6 资源管理本章规定了资源的提供、人力资源、基础设施和工作环境等要求，以便实施和改进质量、职业健康安全管理体系的各过程，以及满足建设单位的要求，增强建设单66、位满意。本章适用于公司对资源管理过程的控制，由办公室负责。6.1资源提供公司最高管理层根据公司的特点以及各部门的建议报告，确定并提供必要的人力、基础设施、工作环境、资金、信息等有形或无形的资源，确保质量、职业健康安全管理体系实施、保持并持续改进其有效性，实现公司质量、职业健康安全管理方针、目标，满足顾客要求，増强顾客满意。6.2人力资源本节对从事影响建设工程监理服务质量、职业健康安全工作的人员规定了能力要求。公司办公室归口管理公司的人员培训的策划，并具体负责公司中级以上管理人员和特殊岗位人员的培训、考核事宜。负责公司内审员的外送培训与考核，收集与保存培训考核资料。6.2.1 总则a) 对承担体67、系规定职责和岗位的人员（管理、执行、验证）应根据不同的能力需求，编制任职要求，配置适宜的人员，并进行动态考核以确保其能力与岗位职责要求相适应。 b) 对人员任职要求的判断，应从其接受教育的程度、培训效果、技能水平、个人的职务、岗位经历和业绩等方面综合考虑。6.2.2 能力、意识和培训1.确定从事影响建设工程监理服务质量、职业健康安全活动人员所必需的任职要求。根据岗位所需的教育、培训、技能与经验，确定能力要求。按照相关法律法规及公司的现状，主要的岗位任职要求如下：1）总工程师：大学以上学历，高级技术职称；建筑行业8年以上工作经历；具备国家注册监理工程师资格，组织协调能力强；熟悉建筑行业各项法规、68、规范；熟悉建设工程各项验收程序；经过建筑安全培训。2）总监理工程师建筑及相关专业大专以上学历，中级以上技术职称；取得注册监理工程师岗位资格,组织管理能力强，从事监理工作3年以上；熟悉建筑行业各项法规、规范，知识面较广；有很强的语言沟通及总体协调能力；经过建筑安全培训。3）专业监理工程师建筑及相关专业大专以上学历，助理工程师以上技术职称；取得省级注册监理工程师岗位资格,组织管理能力强，从事监理工作3年以上；熟悉建筑行业各项法规、规范；工作认真，耐心细致，思维敏捷；经过建筑安全培训。4）监理员中专以上学历；熟悉建筑行业各项法规、规范；经过监理员上岗培训合格，从事本专业工作1年以上；经过建筑安全培训69、；在本企业从业多年、身体健康，经验丰富能胜任本岗位工作者，可比上述条件适当放宽。5）见证员熟悉建筑行业各项法规、规范。经过见证员上岗培训合格，从事监理工作1年以上。6）安全监理工程师建筑及相关专业大专以上学历，助理工程师以上技术职称；取得省级注册监理工程师岗位资格,组织管理能力强，从事监理工作3年以上；熟悉建筑行业安全各项法规、规范；工作认真，耐心细致，思维敏捷；经过建筑安全培训并取得安全员资格证书。7）安全监理员中专以上学历；熟悉建筑行业安全各项法规、规范；具有安全员资格证书。2.提供培训或采取其他措施，确保满足岗位需求。3.对所需培训进行策划，包括培训计划、方式、内容和安排。通过培训、再教70、育或考核，使有关人员掌握本岗位所需知识和技能。4.评价培训的有效性。通过理论考试、操作、技能考核、业绩评定和个别考察等方法，评价经过培训的人员是否具备所需的能力。5.确保公司员工（包括领导）充分意识到其所从事的质量、职业健康安全活动与公司发展的相关性、重要性和满足顾客、法律法规要求的重要性以及不满足所造成的后果；员工是公司的财富，各级管理负责人要关心员工的工作与生活，建立激励机制和良好的人际关系，以激发员工的团结奋进和爱岗敬业的精神，激励员工参与质量、职业健康安全管理，为实现公司的质量、职业健康安全目标做出自己的贡献；6.保持教育、经验、培训和技能的适当记录。7. 本条款依Q/XGJ217人员71、培训管理办法执行。6.3基础设施公司确定、提供和维护实现建设工程监理服务、职业健康安全管理符合性所需的适用的基础设施，包括：a) 建筑物（办公场所/服务场所）、工作场所和相关设施；b) 过程设备（包括硬件和软件，如服务设备、检测仪器及配套软件等）；c) 支持性服务（如运输工具、通讯设备等）；针对上述对基础设施的要求，特别是对过程设备的控制，制定并执行有关管理规定，以实现服务、职业健康安全管理的符合性，获取建设单位满意和满足法律法规要求。6.4工作环境工作环境包括人的因素和物的因素两组工作环境。人的因素指人的行为、意识和状态，物的因素指高温、雨季、噪音、灰尘等施工条件，这些因素能影响相关方的能动72、性、满意程度和业绩，同时也对公司的业绩存在潜在影响，应予以关注。公司各级管理者应了解各项活动所需的工作环境，予以提供并确定维护这种工作环境所需的人员，加强检查监督以确保为达到产品符合要求所需的工作环境。公司办公室负责管理本要素。6.4.2 办公室组织确定并管理为实现建设工程监理服务、职业健康安全管理符合性所需的工作环境，并组织提供符合法律法规要求的工作环境，保证各级人员的身心健康及对工作环境的要求得到满足，从而使建设工程监理服务、职业健康安全管理符合要求；6.4.3 各部门负责保持各自办公室的环境卫生。办公室负责公司办公区安全卫生监督检查。技术部负责项目监理机构安全生产监督检查。每个员工都有责73、任创造和保持和谐、舒适的工作环境。6.4.4 监理机构在施工现场应有固定的办公场所，办公场所应有适合的办公环境、应能满足办公人员的安全要求及具备监理资料保存的必要条件（能防止丢失、防潮、防损坏等）。 6.4.5 监理人员应备齐必须的劳保用品（如安全帽等）监理人员进入施工现场必须遵守施工现场安全要求。投保意外伤害险。工程监理服务是在一个高危险作业环境中开展工作的。为了保证公司员工职业健康安全，避免受到意外伤害，顺利开展监理服务工作，除加强自身的安全意识、提高自我安全防范能力外，降低、避免、化解安全风险是必要的。为此，公司为全体员工都投保了“意外伤害险”。从而减轻了员工的后顾之忧，提高了公司抗安全74、风险的能力，增强了社会责任感。7 产品的实现及职业健康安全运行控制7.1建设工程监理服务实现的策划7.1.1 技术部是建设工程监理服务实现策划的归口管理部门，负责组织项目监理机构对建设工程监理服务实现过程进行策划。7.1.2 项目监理机构组建 由技术部根据工程规模、工期、专业特点，合同要求拟定监理机构人员名单及所需的设施，提出意见报总经理批准后，办公室负责将此名单输入办公自动化系统中，并负责通知相关人员，及配备所需设施。 7.1.3 根据工程项目所在地监理法规、监理合同及公司质量、职业健康安全管理体系的要求，项目总监理工程师负责编制监理规划，经总工程师批准后实施。监理规划主要内容包括： 工程概75、况 监理范围和监理依据 项目部组织机构和人员配备计划 质量、进度、投资、安全目标值及其分解和相应的控制措施 合同管理 监理工作制度 监理设施 记录7.2 与顾客有关的过程7.2.1 业主要求的确认 公司各部门收到监理业务信息（招标通告、招标文件、口头信息等），应及时转交经营部，对电话或其他口头信息，各部门应形成书面记录。经营部负责对信息进行核实，经营部应尽可能与业主进行联系，以进一步了解： 工程性质、规模、地点、工期、特点等； 工程所在地主管部门对工程建设、监理的有关规定； 选择监理方的方式及要求； 施工方、设计方的信息； 业主的其他要求。 工程监理过程中及工程竣工后，由技术部发出调查表，了解76、业主的满意程度。 7.2.2 合同评审 工程项目监理合同签订前或投标文件发出前,由经营部（必要时邀请相关部门参加）按规定要求对合同或投标文件进行评审，以确保： 业主的各项要求都有明确的规定，并形成文件； 任何与监理合同标准文本不一致的要求都得到解决，监理合同专用条件中所有条款都已明确； 公司有满足合同要求的能力。 在合同有效期内，如果双方对合同条款作重要变更，经营部应进行相应的评审，并将变更结果传递到各相关部门。 合同评审及修改评审应形成记录并应予保持。本条款依Q/XGJ212监理业务承接与评审控制办法执行。7.2.3顾客沟通公司自签订合同直至产品交付后的工程回访的整个过程都应不断与顾客沟通。77、经营部负责管理本要素，各职能部门负责本部门的沟通、交流职能。公司要通过各种渠道向顾客介绍公司服务的特点、优势，回答顾客询问，对合同签定过程或执行中的问题进行处理或修改。当建设工程监理服务出现变更时，公司要将合同的变更意见与顾客协商一致，并将变更意见反馈到相关部门/项目监理机构，必要时修改相关文件。经营部、技术部负责顾客反馈意见和顾客投诉的处理并及时向总经理报告。监理活动中与业主的沟通内容： 项目监理机构人员变动时应向业主通报。总监的调换应征得业主同意。 工程监理期间，公司领导及有关职能部门应定期或不定期到施工现场检查监理工作并征求业主对项目监理机构的监理人员及监理工作的意见。 任何部门接到业主78、投诉应及时转交技术部，对口头投诉应形成书面记录。技术部应负责将投诉转达各相关部门，并负责组织调查并跟踪所投诉问题的解决及验证。技术部应及时与投诉的业主沟通，通报情况及征求业主的意见。 对监理活动中的重大不合格项的处理，应及时向业主通报。7.3 设计与开发（删减） 公司无设计和开发职能，所从事的房屋建筑工程监理服务不涉及任何设计和开发过程，故删减设计和开发，这种删减不影响公司提供满足顾客和法律法规要求的建设工程监理服务的责任和能力。7.4 采购建设工程监理服务方面，通常见证取样送检都由施工单位委托给法定检测机构检测，项目监理机构单位进行见证送检，按7.5.1条、建设工程监理规范及公司相关作业文件79、要求进行控制。按照监理规范的要求，项目监理机构应对施工单位和法定检测机构检测检测能力进行审核，执行公司相关制度和监理规范要求。对于在监理活动中当需要将检验和试验委托给外单位进行时，由技术部和项目监理机构按本条款执行。7.4.1 采购过程 由技术部根据地方政府对检验（试验）机构资质审查结果，或由项目监理机构收集检验和试验供方的资质、能力、业绩和社会信誉等资料报技术部进行评审，并建立合格的检验和试验供方的评审记录及检验和试验供方名录予以保存。 7.4.2 采购信息 委托检验和试验的内容和要求，由项目监理机构专业监理工程师在检验和试验委托单中予以明确，经项目总监理工程师批准后实施。 7.4.3 采购80、产品的验证 对检验和试验供方提供的测试结果，由项目监理机构按检验和试验委托单规定要求予以验证。 当合同规定时，业主应有权在检验和试验供方和监理工程现场对检验和试验供方的产品是否符合规定要求进行验证。 业主的验证不能免除项目监理机构应负的监理责任。 7.5 施工阶段建设工程监理服务提供7.5.1施工阶段建设工程监理服务提供的控制施工过程监理的基本任务是：以预控为主，对工程质量、进度和投资实行有效的控制，对施工安全生产按建设工程安全生产管理条例要求实施监理，协调好业主、设计单位、施工承包方等工程建设相关方面之间的关系，协助处理工程出现的问题，监督管理施工合同的实施，为业主提供优质的监理服务。 监理81、服务的方式、范围、所采取的监理表格格式等，按工程所在地、行业、业主要求的不同，可以有所不同。 1.监理准备 根据工程情况及监理合同规定，公司委派有资格的人员为项目总监理工程师，并确定监理人员，明确岗位职责，组建项目监理机构，配置必要的设备、办公用品及相关的规范、图集等。总监代表公司全面负责该项目的监理工作。总监对内向公司负责，对外向业主负责。 总监按7.1编写监理规划；组织监理部人员熟悉图纸，组织编写工程特殊工艺的监理细则。 2.开工控制 项目监理机构根据合同规定参与招投标工作，协助业主选择施工承包方。 工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地例会，监理、业主代表、施工承包82、方、分承包方及有关人员参加，会议主要内容： a 业主、监理、施工方分别介绍各自驻现场机构、人员、分工； b 业主宣布对总监的授权及介绍工程施工准备工作；c 总监介绍监理规划主要内容，明确监理例会及各项监理制度的具体做法、要求；d 施工单位介绍施工准备情况。 项目监理机构参加由业主主持召开的设计交底会，会议由业主、设计、施工方、工程质量安全监督部门、监理方参加。会议形成的会议纪要，由总监及与会各方进行签认。 监理审核施工承包方的施工组织设计、施工技术方案(包括安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准)。以及项目总进度计划。对其中不能保证质量、安全、合同工期和合同价格的环节提出意见，经83、承包方修改，总监审批后执行。 监理审查施工分承包方单位资质，并提出意见。 监理应审查承包方工程项目部的质量保证体系是否符合规定，满足工程需要。在上述六项工作完成，且： a 施工前期各项手续已完整； b 施工方管理人员已到位； c 施工现场及设计上影响开工的问题已解决； d 施工组织设计中所列的及开工所需的施工设备已到位并能确保其过程能力。经总监审查后，在工程开工报审表上签署监理意见。 3.施工过程监理控制 1）质量控制 a.根据政府规划部门规定的用地红线、高程和定位点，复核施工测量放样，并进行复测。 b.检验批、分项、分部工程施工前，应审查施工承包方的施工工艺，原材料使用和人员配备等质量保证措84、施，经专业监理工程师审核同意后方可施工。 c. 材料、构件检验 工程中使用的材料、成品、构件、设备在采购前应将选定的厂家、型号及有关质保资料报监理审批。进场时施工承包方自检合格后报监理进行现场检验，对不符合要求的应退场或进行封存，防止误用。设备、构件、材料应依据有关规定按比例见证取样送检。 d.过程检验 对施工过程中的隐蔽工程和每道工序，在施工承包方自检合格后，报监理进行检验、签认。未经监理签认的不得隐蔽或进入下道工序施工。总监主持地基基础、主体结构验收的会议，请相关单位参加并形成会议纪要。 e.特殊工艺控制 对检验和试验不能完全确定其最终质量的特殊过程（如焊接），应事先鉴定施工承包方的过程能85、力，包括施工人员的资质、工艺、材料、设备和措施，并要求承包方作好记录。 f. 质量问题处理 监理工程师通过工程报验检查，日常巡视，旁站监理、平行检验、设备监造或其他渠道发现工程质量问题时，可口头通知施工方进行整改，施工方整改不力或问题较为严重时，应以监理工程师通知单形式书面通知施工方。施工方以书面形式对所提出的问题的整改措施和结果逐一回复，并报监理核查。 构成质量事故的应按建设行政管理部门的规定执行。 对下列情况，总监有权签署工程暂停令指令施工方立即停工整改。 (a) 未经监理确认即进入下道工序施工； (b) 工程质量存在重大隐患或发现不安全隐患； (c) 擅自采用未经监理工程师签认的材料；(86、d) 擅自更改设计图纸； (e) 擅自将工程转包。 施工方整改、自检合格后提出复工申请，经监理复核，总监签字后方可复工。监理过程中发现承包方的人员工作不称职，不撤换将对工程质量造成极大影响时，总监应通知承包方予以撤换。 g.设计变更 施工方无权擅自变更设计。施工方要求更改应报监理审查、签字，然后经业主转交设计。业主要求的更改也应由设计办理设计变更。所有变更应经业主同意，并经总监理工程师批准后，发送给施工单位。 h.工程竣工验收 施工方完成工程设计和合同约定的各项内容后，自行组织验收，对工程质量进行检查。检查合格后填报竣工报告。监理单位收到竣工报告后，组织监理、业主、施工方进行初验，并做出质量评87、定报告，并将经总监、监理单位签字盖章后的竣工报告交由施工方向业主申请竣工验收。 业主对符合竣工验收要求的工程，提请规划、园林市政、民防、消防、环保、城建档案，电梯起重机、索道等管理部门进行专项验收。 业主组织勘察、设计、施工、监理，或根据工程需要邀请有关方面的专家组成验收组，进行竣工验收。并于验收前七天书面通知质监机构，请其派员监督。 工程竣工验收，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同或依据当地建设行政主管部门的规定进行验收。 2）进度控制 a.项目监理总监组织专业监理工程师及时审查施工方报送的施工总进度计划及分阶段进度计划，并签署意见后报送业主。 b.当实际进度偏离合同88、要求时，应要求施工方采取调整措施，并督促检查调整措施的实施。 c.督促业主及时提供必须的施工条件、甲供设备，合同进度款，减少工期索赔。 3）投资控制 通过控制工程变更、控制工程洽商、核实工程计量、合理公正处理费用索赔等途径，控制工程费用支出。定期将费用实际支出与目标值进行比较，如发现偏差，应分析原因，提出监理意见。4）施工现场安全监理建设工程安全生产监理依据：a.建设工程安全生产管理条理第十四条安全生产监理责任内容；b. 危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法；c. 建筑工程安全发防护、文明施工措施费用及使用管理规定；d. 参照建筑工程安全生产监督管理工作导则等法规：对施工单位实89、施的安全生产监督管理。安全监理职责a.审查施工组织设计的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制标准；b.在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，要求施工单位整改；c.情况严重的，要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位；d.施工单位拒不整改或者不停止施工的，及时向有关主管部门报告安全监理内容的编制 在监理规划和监理实施细则中，结合工程的特点，编入安全监理的内容。对施工单位安全措施的审查a.审查施工单位资质、安全生产许可证、三类人员及特种作业人员取得考核合格证书和操作资格证书；b.审查施工单位安全保证体系、安全生产负责制、安全监督机构建立及人员的配备和应急救援预案；c.审查安全用电90、方案、季节性安全技术措施；d.审查施工现场安全防护是否符合投标时承诺和环境卫生标准；e.专项施工方案审查 依据危险细性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法第三条规定的工程项目，单独编制安全专项施工方案进行审查。由施工单位技术部门的专业技术人员和专业监理工程师审核，审核合格后由施工单位技术负责人和总监签字后实施；f.专家论证审查依据危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法第五条规定的工程项目，单独编制安全专项施工方案进行的专家论证审查。根据专家组提出书面论证审查报告，施工单位进行完善，施工单位技术负责人，总监签字后实施。g.复查施工单位进场机械和各种设施的安全许可验收手续。91、根据工程特点，定期巡视检查危险性较大的工程作业情况，并作好记录。a.基坑支护与降水工程；b.土方开挖工程；c.模板工程；d.起重吊装工程；e.脚手架工程；f.拆除、爆破工程；g.其他危险性较大的工程。安全防护、临时用电、文明施工监理a.及时审查并签认已经落实的安全防护、文明施工措施费用；b.发现施工单位未落实施工组织设计及专项方案中安全防护、安全用电、文明施工措施的，责令其整改；c.施工单位拒不整改或未按期限要求完成整改的，及时向建设单位和建设行政主管部门报告，必要时责令其暂停施工。安全隐患处理a.发现安全隐患，向施工单位下发整改通知单；情况严重的，下达暂停工令，并报告建设单位；b.施工单位整92、改并回复；c.监理进行整改复查；d.施工单位拒不整改或不停止施工时，及时向建设行政主管部门报告。文件、档案记录项目监理机构要特别重视安全监理资料的收集、整理和保存，以便维护监理的合法权益。安全监理资料必须真实、完整，能够反映监理人员依法履行安全监理的全貌。监理日志、监理例会、监理月报、定期安全检查、安全专题会议、音像资料等均应有安全监理的记录。 5）协调与信息管理监理例会 定期召开由业主代表、监理、施工承包方及有关方（如分包方、设计方等）参加的监理例会，会议由总监主持。会议主要内容如下： a. 上次例会确定事项执行情况； b. 各方陈述、商讨工程质量、安全、进度、投资问题及提出下一阶段的目标、93、措施。落实解决方案以及责任人。 c. 解决需要协调的有关问题。 每次例会应形成会议纪要，与会各方审阅，代表签字，由总监签署后分送参加会议的各方。 监理月报 监理月报（在每月5日前）汇总上个月工程质量、安全、进度、投资完成情况、存在问题及监理意见。 监理月报由总监理工程师签署，分送业主、技术部。 监理档案 监理档案作为监理服务的实施记录，也是监理服务活动的标识及可追溯的相关记录，监理人员应如实、及时填写各种监理资料，并按要求做好标识及建档。总监应定期或不定期检查本项目监理机构的监理档案，技术部应定期或不定期抽查各项目监理机构的监理档案。 7.5.2建设工程监理服务提供过程的确认建设工程监理服务提94、供的各过程结果都能够加以验证，本节删减。7.5.3 建设工程监理服务的标识和可追溯性 监理档案按相关法律法规、标准规程要求标识。监理日记及其他监理档案作为监理服务过程的标识。 可追溯性， 监理档案为监理活动可追溯的相关记录。 7.5.5 顾客财产 业主向监理方提供的工程建设前期资料，由总监理工程师验证其是否齐全，是否满足工程施工要求，是否符合国家和项目所在地建设法规。 业主向监理方提供的设计文件，图纸由专业监理工程师验证是否配套，签字是否齐全有效以及设计文件批文是否有效。 项目监理机构应妥善保管好上述资料，保持上述资料的验证记录。验证中发现的问题应书面报告业主。 7.5.6 产品防护 项目监理95、档案按要求保管，工程竣工后，项目监理机构应将提交业主的部份按要求编目，装订后移交业主。其他部份整理编目后交公司办公室归档。 7.6 检测设备的控制建设工程监理服务可能需要的检测设备包括：全站仪、经纬仪、水准仪、钢卷尺、游标卡尺、多功能检测器、绝缘电阻表和接地电阻测试仪等，为确保这些检测设备能得到有效的使用，不论是公司自备的还是施工承包方使用的，均应按Q/XGJ215检测设备控制办法的规定要求进行控制，以确保所用器具的精度，并与要求的测量能力一致。 对公司自备的检验和测量装置（包括公司租用的、业主提供的），由技术部按规定的办法负责控制。 对施工承包方用于监理项目的检测装置，专业监理工程师负责按要96、求进行监督控制： a. 选用的检测装置必需符合要求的测量范围和精度。 b. 所有检测装置都按规定进行周期检定，并在使用前都进行了校准。 c. 所有检测装置都有表明校准状态的标识。 d保存校准记录。 e. 确保校准、检验、测量和试验具有适宜的环境条件。 f. 当发现超出校准范围时应及时指令施工承包方处理。 项目监理机构使用的检测装置亦按上述要求予以控制。测量和监视设备的校准结果记录应妥善保存，设备要标上易辨的状态标识，以提供校准/检定状态的证据；用于测量和监视规定要求的计算机软件，在初次使用前应确认其满足预期用途的能力，必要时，应予以重新确认。7.7 职业健康安全运行控制7.7.1公司职业健康安97、全运行控制1.技术部为本条款的归口管理部门。2.公司在Q/XGJ207危险源辩识风险评价风险控制措施控制办法中，对项目监理机构危险源辨识、风险评价及其风险控制措施的制定、实施和检查作出了明确规定，以指导项目监理机构职业健康安全管理工作的实施；对总部办公、行政、后勤方面的危险源辨识、风险评价及其风险控制措施的制定，实施和检查作出了明确规定，以指导办公、后勤方面的职业健康安全管理工作的实施。3.公司技术部汇总的法律法规和其他要求目录清单，指导项目监理机构制定常见重大风险控制措施，督促项目监理机构严格执行法律法规和其他要求，避免重大危险源失控造成人员伤亡事故。4.办公室负责对公司总部办公、后勤方面的98、职业健康安全，以及员工职业健康和劳动保护的运行控制。5.公司工会负责员工身体健康体检、意外伤害保险方面的运行控制。6.财务部为员工职业健康、劳动保护提供资金保障。7.7.2项目监理机构职业健康安全运行控制1.安全注意事项交底总监理工程师组织安全监理工程师对项目监理机构的监理人员进行安全注意事项的交底，必要时，公司技术部派人参加。2.劳动防护用品、防暑降温用品的配置进入工地现场，监理人员必须佩戴安全帽。监理人员到重大危险源部位进行现场巡查、旁站时，必须佩带相应的安全防护用品，其安全防护用品可由公司提供，也可向施工单位租借，租借时必须核查合格证、质量证明文件。在酷暑季节，项目监理机构必须使用防暑降99、温用品。3.遵守法律法规和施工单位安全管理规定 项目监理机构在实施监理过程中，必须严格遵守安全生产法、建筑法、建设工程安全管理条例以及各种安全技术规范，同时还必须了解施工单位施工现场安全管理规定并予以遵守，切实履行，保障自身的职业健康安全。4.项目总监组织监理人员对辨识和评价出的风险实施必要的控制措施，尽最大可能给予消除或降低，职业健康安全风险的充分考虑与人的能力相适应，以便从根本消除或降低职业健康安全风险。5.项目监理机构应严格执行程序文件，管理规定和有关职业健康的支持性文件，以规范职业健康安全行为。7.8 应急准备和响应公司应制定并实施重大安全事故应急预案，对职业健康安全潜在事故进行控制，100、预防事故的发生，减少可能疾病和伤害。技术部负责管理，负责评审应急准备和响应的计划和程序的有效性，尤其是在潜在的事故发生后。公司办公场所应配备相应的应急设备、消防器材、检测和监视仪器，并定期进行检验、维护。如有可能，办公室和技术部应组织进行消防演练。事故或紧急情况发生时，公司办公室/项目监理机构必须采取应急措施进行处理，减少人身伤害，并按规定要求向上级和有关部门报告。公司办公室/项目监理机构应根据所确定的重大危险源识别潜在事故，编制相应应急预案，送总工程师审核批准后执行，以确保公司全体员工职业健康安全。项目监理机构应对办公场所、施工现场的预防和应急措施落实情况进行定期检查，可能时应要求和参与施工101、单位定期对这些应急措施进行测试（包括演习）。应督促施工单位对现场的应急设备、消防器材、检测和监视仪器定期进行检验、维护。8 测量、分析和改进8.1总则公司采用内部质量审核、公司领导定期办公会、总监例会及不定期抽查等手段，及时识别发现监理服务中存在的问题,并采取有效的措施加以解决,满足业主需求（这种需求应符合法律、法规和有关政府规定及行业标准的要求，同时应属于监理合同中约定的服务内容），以提高公司在监理活动中的效率和有效性。 根据建设工程监理服务的特点，公司策划和实施所需的监视、测量、分析和改进过程，包括适用的方法、应用的程度和数据分析工具，其目的在于：1）证实建设工程符合合同及有关法律法规、标102、准的要求；2）确保质量、职业健康安全管理体系符合GB/T19001-2000、GB/T28001-2001标准及相关法律法规、标准、规范的要求及本公司实际情况；3）持续改进质量、职业健康安全管理体系的有效性。8.2监视和测量 8.2.1顾客满意办公室应依据服务满意情况评价表，监视顾客的满意程度，作为对公司监理服务业绩的一种测量。同时对顾客的不满意信息进行分析、研究，以实现持续改进。顾客满意评价的结果应做为管理评审的一种输入。8.2.2内部审核 公司每年至少进行1次内部审核，时间间隔不超过12个月，特殊情况可以追加内部审核。1）公司技术部编制并主控Q/XGJ203内部审核程序，以确定质量、职业健103、康安全管理体系是否符合产品实现的策划安排及GB/T19001-2000、GB/T28001-2001标准的要求、国家法律法规的要求以及公司制定的质量、职业健康安全管理体系文件的要求，确保有效地实施和保持，并持续改进。2）应对内部审核方案进行策划，规定审核准则、范围、频次和方法，提供必要的资源，按时实施。3）管理者代表任命内审组长，组成内审组，实施内部审核。为了确保审核的公正性和客观性，内审员不能审核自己的工作。4）审核中发现的问题应作好记录，提请受审核的有关人员注意。不合格项经确认后，负责受审核区域负责人应采取措施，消除不合格及其产生的原因，由内审员跟踪和验证其效果，并向内审组长报告验证结果。104、5）内部审核的有关记录，按Q/XGJ202记录控制程序的规定予以保存。内部审核的结果应做为管理评审的一种输入。8.2.3过程的测量和监视为确保监理服务过程的符合性，公司建立了以下的监控机制对体系过程进行监视和测量。1）监理活动过程中，总监理工程师负责组织、检查、督促项目监理人员按监理规划开展工作，包括查阅监理日记、处理各方意见和检查监理实效。 2）办公室按职能部门考核检查表监控各职能部门管理工作实效，确保质量管理体系过程符合规定要求。3）技术部不定期巡视抽查项目监理机构服务质量情况，以及施工现场产品质量情况，确保监理服务过程符合监理规划的要求。当上述的监控过程中发现各种问题时，责任部门应按8.105、3要求及时采取适当的改进或纠正措施，确保服务的符合性。公司领导可通过现场巡视检查和定期办公会了解整个公司管理情况，及时解决管理体系实施过程中的重点项。过程的测量和监视的结果应做为管理评审的一种输入。8.2.4产品的测量和监视为确保建设工程监理服务过程及其交付的所有阶段服务过程的符合性，总经理主持，办公室负责组成考核小组，依Q/XGJ218监理质量、职业健康安全绩效考核管理办法对项目监理机构的监理服务质量进行考核。办公室负责具体实施。项目监理机构考核内容详见项目监理机构考核检查表。考核小组成员应由总经理任命，考核过程中必须做到客观公正。考核的结果应做为管理评审的一种输入。8.2.5 职业健康安全106、绩效的测量和监视公司技术部负责对职业健康安全绩效进行测量和监视，依Q/XGJ218监理质量、职业健康安全绩效考核管理办法执行。监测和测量的主要内容包括：l 法律、法规符合性；l 目标、指标的满足程度；l 管理方案、安全监理方案、运行控制的执行情况；l 事故、事件、疾病和其他不良职业健康安全绩效的历史证据。监测和测量工作的分工如下：l 办公室负责总部的行政办公运行方面；l 技术部负责现场施工监理方面；l 公司工会负责对员工职业健康和劳动保护的监督。各部门/项目监理机构负责业务范围内的体系运行有效性（如法律法规符合性、适应性、目标指标的完成情况等）的定期或不定期自评。对重大风险的监测和测量方法应执107、行有关法律、法规和标准的要求。实施监测和测量的人应当具备相应的技能。监测和测量所使用的仪器设备的管理应执行Q/XGJ215检测设备控制办法中的有关规定，按要求进行校准、维护，保证监测和测量结果的可靠性。各部门/项目部收集监测和测量的结果，评价本单位职业健康安全管理的实际缺陷和原因，以便于采取纠正和预防措施，提高职业健康安全管理绩效。职业健康安全绩效、法律法规的符合程度、目标和指标的实现程度以及运行控制的有效性评价的结果应作为管理评审的一种输入。8.3不符合的控制8.3.1监理服务不合格的控制本节规定了不符合要求的服务应得到识别和控制，以防止非预期的使用或交付。公司编制了Q/XGJ204不合格控108、制程序，技术部负责依该程序实施控制。该程序规定了以下的重点内容：1.不合格服务的识别与控制a) 识别和控制不符合要求的服务；b) 规定识别和控制活动的方法、职责和权限，以防止非预期的服务；c) 控制活动包括对不合格服务的标识、记录、评审和改进（处理）。2.不合格服务的评审和处置a) 对不合格服务必须进行评审。评审由技术部或评审小组进行；b) 对不合格服务可采用立即纠正或“终止”方式等处置方式；c) 不合格的纠正可以用道歉、赔偿、换岗或重新提供服务。3.原因分析及措施当发现不合格服务时，应分析原因，并针对不合格服务造成的后果，采取适当的措施，如道歉、换岗、赔偿等。8.3.2 职业健康安全事故、事109、件、不符合控制职能部门及项目监理机构的职业健康安全不符合，由责任单位及时进行整改，必要时采取纠正或预防措施，防止不合格再发生。任何事故发生后，无论是监理项目或公司总部，都必须启动应急预案，并应遵循“四不放过”的原则进行处理，以防止类似事故再次发生。技术部负责管理本要素。技术部按照8.2.5要求，到现场巡查时如发现重大事故隐患必须下达书面通知给项目监理机构整改。项目监理机构必须将整改结果反馈给技术部审查。8.4数据分析公司制定并执行有关数据分析的相关规定，收集、分析适当的数据来确定质量、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性并评价可进行的质量、职业健康安全管理体系有效性的持续改进。技术部负责顾客满110、意度的数据收集、整理。利用对项目监理机构的考核结果及考核和竣工后对业主发放调查表，收集有关数据并用加权平均法计算业主的满意度；利用排列图分析监理服务质量、安全的主要问题； 经营部将承接监理业务量统计后，做出监理业务量与时间的关系曲线； 办公室负责统计完成的监理工程量、监理费收入，并做出与时间的关系曲线； 根据需要技术部提出专项数据分析要求、方案，经管理者代表批准后组织实施； 所有数据分析结果作为各部门报告的一部分提交管理评审。对于应及时处理的可直接报告总经理。 监理服务质量、安全的控制，可采用排列图法，通过观察与分析，找出影响监理服务质量、安全的主要因素、次要因素和一般因素。再采用因果分析图法111、，分析影响监理服务质量、安全主要因素的原因，并采取相应措施。 若要求判断业主及有关各方对监理服务质量的满意程度时，可采用直方图或控制图法，控制图法能动态地反映监理服务质量特性的变化，掌握监理服务质量是否处于良好的受控状态。 利用本公司内部质量审核、绩效考核、业主投诉等活动中获得的信息， 对业主的满意程度采用加权平均法计算。 8.5改进8.5.1纠正措施公司编制了Q/XGJ205纠正措施控制程序对不合格的评审（包括顾客抱怨）；原因的确定；措施的实施；结果的记录等进行表述并实施以确保防止不合格的再发生。技术部负责按该程序实施控制：1.识别不合格（如建设单位的抱怨）：a.不合格范围涉及服务项目、过程112、和体系不合格；b.区分不合格的性质和区域（包括建设单位满意程度）；c.确定不合格信息来源（如建设单位投诉、不合格报告、审核和评审报告、数据分析和输出、建设单位满意度、服务过程的监视和测量的结果等）。2.确定不合格原因：a.对原因清楚的不合格，采取相应的纠正措施；b.对于原因不清楚的不合格，应调查、分析，找出原因。3.评价确保不合格不再发生的措施的需求。从对成本、业绩、安全性和建设单位满意程度等方面，综合分析其影响的重要程度，并排序；4.确定和实施所需的纠正措施：a.针对不合格原因，制订纠正措施。应考虑效率和有效性，策划人力和物质资源的投入，并安排好实施计划（必要时）；b.实施所需要的纠正措施，113、并对实施进行监控，以确保其有效性，减少可能的风险。5.记录所采取措施的结果：a.信息来源记录；b.原因分析记录；c.实施方案记录；d.方案执行中的记录等。6.评审所采取的纠正措施：a.对纠正措施进行跟踪、检查、验证；b.对每项措施实施后的效果进行评审，评价其能否防止类似的不合格再发生。预防措施公司编制了Q/XGJ206预防措施控制程序：确定潜在不合格信息的来源和沟通渠道；评价潜在不合格的性质及其影响程度，以确定是否需要采取预防措施；实施这些措施；记录所采取措施的结果；评价所采取的预防措施的合理性、可行性；以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。技术部负责按该程序实施控制。1.确定潜在不合格及114、其原因：a.除从纠正措施获得信息外，应调查可能的潜在原因，必要时利用可追溯性的信息；b.信息来源包括顾客的需求和期望、市场分析、自我评价结果，服务过程失控发出的早期警报；2.评价防止不合格发生的措施的需求；3.确定并实施所需的措施：a.通过分析方法，确定诸因素对潜在问题的影响程度，并按“优先顺序”做出安排；b.在组织实施和策划中，应有有关职能部门的代表参加（必要时，可邀请建设单位或其代表参加）；c.在实施过程中，要对预防措施进行监控，以确保其有效。4.记录所采取措施的结果；5.评审所采取的预防措施。评价其完成情况以及结果达到预定要求的程度。重大措施应提交管理评审。8.6持续改进持续改进的机会来115、源于：1.质量、职业健康安全管理方针的实施和评审；2.质量、职业健康安全管理目标的定期考核；3.管理评审的输出中要求对质量、职业健康安全管理体系进行改进，包括文件体系的修订，运行要求的变化，如质量、职业健康安全管理方针、目标等的修订； 4.内部审核、外部审核结果中出现的评为重大不合格项的内容，管理者代表认为有必要作进； 5.上级主管部门检查发现的重大不合格项的内容，管理者代表认为有必要作改进；6.业主或用户的投诉举报，在监理服务或监理活动中出现重大事故； 7.数据分析的结果，管理者代表认为有必要作改进；8.总经理认为有必要作改进。 为确保质量、职业健康安全管理体系有效运行，应策划和管理持续改进116、所必要的过程。持续改进的职责分配 技术部负责组织持续改进策划的全过程。 管理者代表对持续改进策划的方案可行性、有效性负责。 各部门及各项目监理机构配合改进策划工作。 8.5.3 持续改进的启动1.技术部收集有关改进的文件资料、信息，必要时可组织座谈会，了解改进需求的全部情况。 2.管理者代表组织技术部及相关人员进行深入调查研究讨论。 3.管理者代表指定专门人员编写改进方案，其中必须包括： a.改进的目标； b.制订纠正措施与预防措施的具体要求； c.评价改进结果的方法与指标。 4.管理者代表审阅改进方案后报总经理批准，技术部负责组织实施。 5.技术部负责组织对改进的有效性进行调查评审，并将评审117、结果报送管理者代表。对达不到预期目标的，管理者代表应责成技术部对改进方案作修正，组织实施及效果评审。附件1质量、职业健康安全管理手册章节与ISO9001、OHSMS18001标准章节对照表管理手册条款ISO9001：2000条款GB/T28001-20014.质量、职业健康安全管理体系4.质量管理体系4.职业健康安全管理体系4.1总要求4.1总要求4.1总要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量、职业健康安全管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制4.4.4文件4.4.4文件4.4.4文件4.4.5118、文件和资料控制4.5.3记录和记录管理5.管理职责5.管理职责4.4.1结构和职责5.1管理承诺5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.2以顾客为关注焦点5.3管理方针5.3质量方针4.2职业健康安全方针5.4策划5.4.1质量、职业健康安全管理目标5.4.2质量、职业健康安全管理体系策划5.4.3对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5.4.4法律法规和其他要求5.4.5职业健康安全管理方案5.4策划5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划4.3策划4.3.3目标4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其他要求4.3.4职业健康安全管理方案5.5职责、权限与沟通5119、.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3协商和沟通5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通4.4.1结构和职责4.4.3协商和沟通5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审6.资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境6.资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境4.4.1结构和职责4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.1结构和职责4.4.1结构和职责7.产品实现与职业健康安全运行控制7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.5.1生产和120、服务提供的控制7.5.2生产和服务过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制7.7职业健康安全运行控制7.8应急准备和响应7.产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制4.4.6运行控制4.5.1绩效测量和监视4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应8.测量、分析和改进8.测量、分析和改进8.1总则8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意121、的监视和测量8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.2.5职业健康安全绩效的监视和测量8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量4.5检查和纠正措施4.5.4审核4.5.1绩效测量和监视4.5.1绩效测量和监视8.3不符合的控制8.3.1监理服务不合格控制8.3.2职业健康安全事故、事件、不符合的控制8.3不合格品的控制4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施8.4数据分析8.4数据分析8.5改进8.5.1纠正措施8.5.2预防措施8.5.3持续改进8.5改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措122、施8.5.1持续改进4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施附件2 质量、职业健康安全管理职能分配表管理手册条款总经理副总经理管代总工技术部办公室经营部财务部监理机构工会4.1总要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量、职业健康安全管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3管理方针5.4.1质量、职业健康安全管理目标5.4.2质量、职业健康安全管理体系策划5.4.3对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5.4.4法律法规和其他要求5.4.5职业健康安全管123、理方案5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3协商和沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置的控制7.7职业健康安全运行控制7.8应急准备和响应8.1总则8.2.1顾客满意的监视和测量8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.2.5职业健康安全绩效的监视和测量8.3.1监理服务不合格控制8.3.2职业健康安全事故、事件、不符合的控制8.4数据分析8.5.1纠正措施8.5.2预防措施8.5.3持续改进分管领导；责任部门；配合部门124、。附页3质量、职业健康安全管理体系运行模式图持续改进公司质量、职业健康安全管理体系测量、分析和改进管理职责建设单位建设单位资源管理要求满 意产品实现与职业健康安全控制 施工阶段监理服务的实现过程 职业健康安全运行控制过程辅助过程（标识和可追溯性、顾客财产、产品防护、检测设备的控制）附页4施工阶段监理服务工作流程图开工控制参加竣工验收组织工程预验收工程质量控制（工程变更控制、工程材料/构配件/设备进场控制、分部/分项及隐蔽工程验收、工程暂停及复工控制、工程质量事故处理、工程监理资料管理等）、工程进度控制、工程造价控制、施工合同管理、工程信息管理、职业健康安全运行控制实施工程监理监理班子进驻现场 125、编写监理规划和细则参加设计交底、图纸会审 审核施工组织设计方案审核分承包单位资质 签发工程开工令参加第一次工地例会，监理交底编写工程质量评定报告编写监理工作总结保修阶段监理服务附页5质量、职业健康安全管理体系文件一览表序号文件名称文件编号使用部门一质量、职业健康安全管理手册Q/XGJ200所有部门二程序文件1文件控制程序Q/XGJ201所有部门2记录控制程序Q/XGJ202所有部门3内部审核程序Q/XGJ203所有部门4不符合控制程序Q/XGJ204所有部门5纠正措施控制程序Q/XGJ205所有部门6预防措施控制程序Q/XGJ206所有部门三作业文件管理部门1工程监理服务控制办法Q/XGJ211技术部2监理业务承接与评审控制办法Q/XGJ212经营部3法律法规和其他要求控制办法Q/XGJ213技术部4管理评审控制办法Q/XGJ214技术部5检测设备控制办法Q/XGJ215技术部6监理规划、实施细则、月报、旁站监理方案、工程质量评估报告编制办法Q/XGJ216技术部7人员培训管理办法Q/XGJ217办公室8监理质量、职业健康安全绩效考核管理办法Q/XGJ218办公室9危险源辩识风险评价风险控制措施控制办法Q/XGJ219技术部10事故报告、调查与处理管理办法Q/XGJ220技术部11信息沟通交流控制办法Q/XGJ221办公室12文件和资料编号办法O/XGJ222办公室