1、江苏XX太阳能科技股份有限公司JIANGSU XX SOLAR Science&Technology CO.,LTD.质量管理手册文件编号：AKC-1QMC0版本号：C分 发 号： 编 制: XX 审 核： 批 准： 首次发行日期： XX年7月25日最新修订日期： XX年8月27日 江苏XX太阳能科技股份有限公司（边框事业部）苏州XX光伏安装系统有限公司（XX系统） 公司简介江苏XX太阳能科技股份有限公司（集团）JIANGSU XX SOLAR Science&Technology CO.,LTD. 江苏XX太阳能科技股份有限公司是主要生产太阳能电池板配套产品的集团公司。目前公司主要生产光伏太2、阳能电池板高档铝边框、太阳能专用EVA封装胶膜、接线盒、太阳能支架等产品。全球太阳能企业前30强中目前已有23家与XX建立与保持着良好的合作伙伴关系。凭借良好的客户渠道和稳定的质量体系，XX集团走出了具体XX特色的发展之路。 江苏XX太阳能科技股份有限公司（边框事业部） 集团公司边框事业部生产的具体自主知识产权的太阳能电池板专用边框目前全球销量第一，完美切割，准确定位，高精度钻孔，模具精良，精度可达0.02mm。边框事业部采用严谨精细的制作工序，每一个环节都被赋予卓越，采用领先的技术，精湛的工艺，以优质的产品铸就了XX经典品牌。XX年底，XX边框已占有全球太阳能组件厂商前20强的36%的份额。3、目前，边框事业部生产能力、产品精度和质量均居同行业领先水平并全部出口至日本、韩国、德国等世界500强企业，赢得了太阳能行业国际市场前50强企业的广泛认同。 苏州XX光伏安装系统有限公司SUZHOU XX PV MOUNTING SYSTEM CO.,LTD. 苏州XX光伏安装系统有限公司作为XX集团下子公司，主要以研发、生产、销售太阳能安装系统及相关配件为主，产品主要包括屋顶安装系统、地面固定安装系统及单轴和双轴追踪系统等。 公司自成立以来，不断汲取日本、欧美等地先进技术，自主研发和生产具有XX特色的支架产品，形成了五大系列、数十款适用于各种复杂安装环境且拥有自主知识产权的安装支架。 目前，X4、X系统拥有生产线5条，生产能力为10MW/月，预计在2012年产能将达到50MW/月。XX系统公司一直注重产品质量管理，从原材料进场到加工制造以及产品出货的 每一环节，都进行严格的质量检验，确保品质稳定。因此生产的太阳能支架产品，品质居同行前列，深受国内外客户的好评。 苏州XX光伏新材料有限公司SUZHOU XX PHOTOVOLTAIC NEW MATERIAL CO.,LTD. 苏州XX光伏新材料有限公司，是集团新成立的一家高新技术企业。XX新材料公司始终致力于成为世界光伏配件供应商和系统供应商。XX新材料拥有省级工程中心、院士工作站、产学研合作基地、太阳能研发中心、光伏新材料研究所等多个5、科研机构。XX新材料生产的EVA胶膜采用美国杜邦太阳能级专用优质EVA树脂，与各种进口添加剂充分混合后，经熔融、塑化、挤出、压延而成，具有到透光率、高介电常数、优良的粘接性能，以及优异的抗紫外光和湿热老化性能，并具有一定的化学惰性。产品经国内权威机构检测，各项性能均达国外同类产品水平。 目前，XX新材料拥有一流的EVA胶膜实验室及检查中心，引进国内外各项高科技仪器及实验设备，可满足EVA胶膜的各项性能测试。XX新材料正投资5亿元人民币，规划用地150亩，建设十万级无尘车间，引进14条进口高端EVA胶膜专业生产线，至2012年EVA胶膜年生产能力将可达40000的吨以上。0.4质量方针、目标发布6、令为了满足顾客要求，并争取超越顾客期望，将控制污染排放、节约能源、美化环境，不断地改善环境贯穿于公司全过程，实现集团公司战略目标。根据集团公司的质量管理体系及产品的质量保证能力和产品的安全特性，确定了公司的质量方针和目标。质量方针和目标是集团及所有子公司质量管理的宗旨和方向，是指导实施质量管理的纲领性文件，现予以发布，全体员工必须一致理解并自觉贯彻执行。A：质量方针顾客至上，优质高效；全员参与，持续改进。B：质量目标 成品合格率98%，每年递增0.2%； 产品及时交付率100%； 顾客满意度95%，每年递增2%。 各子公司、集团部门应按照公司的质量目标制各子公司、部门质量分解目标，形成质量目标7、分解表。各子公司、集团部门应严格按照质量目标分解表实施。总经理： 年 月 日0.5颁布令本公司质量管理手册符合GB/T19001:XX idt ISO9001:XX标准的规定和要求。本质量管理手册是公司质量管理体系的纲领性文件和行动准则，适用于公司各职能部门。要求公司全体员工必须认真学习、坚决贯彻落实各项规定要求；各职能部门严格履行职责，强制性实施质量管理手册，保证质量管理体系持续有效运行，以实现公司的质量、方针和目标。 总经理： 年 月 日0.6关于管理者代表的任命决定为了贯彻执行GBT19001：XX idt ISO9001:XX标准，加强对质量管理体系运行的领导，推动集团公司质量管理体系8、的有效运行和持续改进，及时处理影响质量管理体系中的有关问题，确保集团公司质量管理体系有效实施和保持，特任命管宇翔先生为质量管理体系管理者代表，任期三年。管理者代表的职责：1. 负责组织、建立、实施和保持集团公司的质量管理体系。2. 向总经理及时报告集团公司质量管理体系的运行情况和任何改进需求。采取有效形式，提高公司全体员工满足顾客要求的质量意识。3. 代表公司就质量管理的有关事宜与外部联络。望公司全体员工服从协调，共同履行质量管理职能，以确保质量管理体系的有效运行。总经理： XX年 11月 6日0.7 前言本手册阐述了集团公司的质量方针和目标，质量方针和目标同公司的宗旨相适应，是集团公司对满足9、所有顾客的承诺。本手册覆盖了集团所应控制的质量管理体系要求。并与质量有关的职责、权限相联系和需要开展的质量管理活动做了明确规定。本手册根据顾客的需求、集团公司的质量方针和质量目标、所提供的光伏太阳能电池行业所采用的过程以及本公司的规模和组织结构、设计和实施质量管理体系。本手册能用于内部和外部（包括认证机构）评定本集团满足顾客、法律法规和本集团自身要求的能力。本集团在建立实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法。即识别集团及子公司所有的过程及其相互作用，并加强对其进行连续的控制管理。通过使用资源和管理，将输入转化为输出，并形成下一过程的输入。本集团的过程包括管理过程和产品实现过程。他们是：10、采购过程（供应商的评定和选择、采购过程、仓储管理、采购物资验证过程等）、生产过程、销售过程（与产品有关的要求的确定、与产品有关的要求的评审、顾客沟通）、技术管理过程、过程的监视和测量、产品的监视和测量、监视和测量设备控制、文件和记录控制、人力资源控制、内审、管理评审、数据分析、持续改进过程等。在质量管理体系中应用过程方法时，强调了以下方面的重要性：理解并满足客户要求；需从增值的角度考虑过程；获得过程业绩和有效性的结果；基于客观的测量，持续改进过程。对于上述过程进行控制时，采用“PDCA”的方法。即：P策划：根据顾客的要求和本公司的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；D实施：过程；C检查：根据11、方针、目标和产品的要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；A处置：采取措施，以持续改进业绩。此外，作为手册的支持性文件，各子公司应根据需要及手册的要求编制相应的程序文件和相关的作业文件（包括设定的质量记录）。手册由集团品质中心组织编写，管理者代表审核，经集团总经理批准正式发布实施，集团全体员工必须做到认识到位、责任到位、措施到位、落实到位。严格按照规定的程序办事，确保公司的质量管理体系适宜、充分、有效运行并持续改进。手册由管理者代表负责组织实施，集团文控中心负责手册的具体发放、回收、管理和解释工作。手册的发放：手册分为“受控”和“非受控”两种版本，受控版本在其封面及每页右下角处加盖“受控12、”章，并办理发放登记手续。手册纸质受控文档发放对象为：集团公司最高管理层成员、各子公司办公室和其他获准人员，具体发放数量由品质中心确定，管理者代表批准。此外，质量手册电子受控文档放置于集团“信息公共盘”中供员工参阅。手册对外发放必须经管理者代表批准，集团DCC做好登记手续。手册发放和回收工作，由集团DCC负责统一办理，每本手册均有统一编制的分发号。发放时加盖“受控”印章，回收时要按规定办理签字、登记手续。手册限定在公司范围内使用，未经集团总经理或管理者代表批准，任何部门和个人不得将手册提供给公司以外人员。各子公司因实际情况需对相关方发放公司质量手册时，应经子公司总经理批准后，至集团文控中心办理13、相关发放手续。手册持有者，应对其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂改。当手册持有者调离公司或不再担任相应职务时，要及时将手册交回集团文控中心。手册使用期间如有修改建议，应及时反馈到品质中心，品质中心每年管理评审时对手册的适应性、有效性进行评审，必要时对手册予以修改。1.适用范围本手册描述的质量管理体系的范围：研究、开发、生产、加工太阳能器材专用高档五金件、太阳能发电安装系统产品的研发设计生产及相关的技术服务、太阳能发电板封装膜研发、生产、销售；。本手册是向顾客展示集团公司质量保证能力的纲领性文件，并且是向第三方提供审核的依据。2.引用标准GB/T19000-2005 idt ISO9000：2014、05 质量管理体系 基础和术语GB/T19001-XX idt ISO9001：XX 质量管理体系 要求3.术语和定义本质量管理手册采用GB/T19000-2005 idt ISO9000：2005给出的术语和定义。4.质量管理体系组织在质量管理方面实施控制的管理体系，包括：为制定、实施、实现、评审和保持质量方针所需的组织结构、规划活动、职责、程序、过程和资源。集团依据GB/T19001:XX idt ISO9001：XX标准要求建立质量管理体系。本手册（包括程序文件、三级文件）主要依据集团与各子公司的特性进行编制。为简略起见，本手册（包括程序文件、三级文件）将集团旗下边框事业部、苏州XX光伏15、安装系统有限公司、苏州XX光伏新材料有限公司分别以一分厂、XX系统、XX新材料的简称代替。4.1 总要求4.1.1集团从自身的实际情况出发，建立起结构化、文件化的质量管理体系，并编制了系统化的质量管理体系文件（包括质量管理手册含程序文件和质量管理体系其他文件），明确了这些文件的范围以及对文件和记录的控制；明确了公司内部岗位设置以及各部门的职责和权限，确定了质量管理体系所需的过程、活动及其应用，确定了过程的顺序和相互作用以及过程有效运作和控制所需的准则和；方法。这些过程包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量、分析和改进有关的过程。通过在运行过程中持续改进，从而使质量管理体系更增强其有效性。4.16、1.2集团采用PDCA循环的方法识别和控制过程的有效性，使每一个过程都可以通过“策划、实施、检查、处置”达到持续改进有效性的目的。过程的识别要求如下：1）识别质量管理体系所需过程。 2）确定这些过程的顺序和相互作用。 3）确定为确保这些过程有效运作和控制所需依据的准则和方法。 4）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运作。5）测量监视和分析这些过程。 6）实施必要的措施以实现这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。4.1.3XX系统有限公司达克罗及镀锌加工、及部分配套件为外包过程,具体管理过程按照XX系统采购控制程序进行；集团所拥有的部分物流服务为外包过程，见集团物流供应商选17、定规定。4.2 文件要求4.2.1 总则本公司质量管理体系文件包括：1) 形成文件的质量方针、目标；2) 形成文件对质量管理体系覆盖范围的描述；3) 质量管理手册；4) 程序文件；5) 作业文件（确保其生产和服务过程进行有效策划、运作控制所需的作业文件）；6) 记录；7) 与产品及质量有关的各公司适用的外来文件。注：文件可采用任何形式或类型的媒体。4.2.2 质量管理手册该手册确定了公司质量管理体系的范围，规定了所应控制的质量管理体系要求，包含形成文件的程序。描述了过程顺序及相互作用，反映了公司质量管理体系的总体框架和思路，通过对公司质量方针以及目标等内容的描述，展示了公司质量管理的总的原则和18、意图，并明确规定了公司各层次的职责和权限。质量管理手册的主要内容有：1）质量管理体系的范围；2）需要编制的程序文件或对其引用;3）对体系涉及的过程、过程顺序、相互作用及其控制要求。 4.2.3 文件控制各子公司制定并执行文件控制程序，以确保质量管理体系所要求的文件处于受控状态。4.2.3.1各子公司负责制定文件控制程序并组织实施，各部门负责本部门文件的管理与控制。各子公司的二级程序文件应经各子公司总经理确认，管理者代表或集团总经理核准后方可受控发行，具体要求可参照各子公司文件控制程序执行。4.2.3.2 文控中心的建立1）公司集团建立集团DCC负责集团质量体系文件与各子公司的程序文件的审批、发19、放与回收。程序文件集团DCC以发放至各子公司DCC处，由其视各子公司实际情况进行下一层级的发放与回收。2）边框事业部建立文控室使用“DCC 01”代号，负责边框事业部所有体系文件发放、回收，以及对边框事业部图纸、外来文件等的管理进行辅导与监督。3）XX系统建立文控室使用“DCC 02”代号，XX系统所有体系文件发放、回收，以及对XX系统图纸、外来文件等的管理进行辅导与监督。4）XX新材料建立文控室使用“DCC 03”代号，XX新材料所有体系文件发放、回收，以及对XX新材料配方、外来文件等的管理进行辅导与监督。5）集团行政性文件、公文等由集团总经办负责发放与管理，使用红色“行政受控”章。6）集团20、及各子公司DCC均应定期定文件的使用情况、版本状态等对各部门进行核查，防止出现旧版本文件、图纸等的非预期性使用。4.2.3.3 集团DCC控制手册、各分厂程序文件及集团文件管理的全过程，对文件的标识、编制、识别、审批、发放、使用、更改、作废和评审进行有效控制。各子公司DCC负责对子公司程序文件的再发行、三级文件及表单的标识、识别、审批、发放、使用、更改、作废和评审进行有效控制。以确保：1）文件发布前必须经授权人批准，保证文件的充分性和适应性。2）品质中心及各子公司负责每年对集团及子公司管理评审时对组织或针对文件的有效性进行全面评审，评审的目的在于及时获得文件实施方面的信息，发现存在的问题和不适21、宜之处，以便识别更改的需要。如发现文件需更改时，更改后的文件在发布前还应得到再次批准。3）集团DCC与各子公司DCC应建立收文、发文和所有文件的控制清单，确保文件的更改和修订状态得到识别。4）受控文件应按规定的发放范围进行发放，文件的使用部门应确保与质量管理体系相关的各个场所均应获得适用文件的有效版本。5）文件应按规定形式进行标识、分类、储存、便于文件的识别和检索。文件的编制、填写、修改应字迹清晰、用词准确、易于识别。6）确保相关适用的各种外来文件，在使用处得到识别，确认可以使用的文件应予以登记，加盖外来文件章，并按规定的发放范围进行分类并记录。必要时，应对外来文件建立外来文件清单，以便于各子22、公司对外来文件的统一管理。7）及时从所有发放和使用场所回收已作废文件，进行标识、处理、防止作废文件的非预期使用。若因任何原因需保留作废文件时，应对保留文件进行适当的标识。8）现场使用的文件须置于作业场所，非现场使用的文件由各部门指定专人集中保管。9）任何人不得在文件上乱涂乱改，不准私自外借，确保文件的清晰，易于识别和检索。10）磁带、光盘、邮件等可移动介质的文件的有效性均需以书面受控文件为依据，OA办公系统发行的受控文件（加盖电子章的PDF格式文件）有效性性与纸制受控文件效果等同。在OA暂时无法实施此功能的时，可以使用集团“信息公共盘”实行此功能。11）相关记录按各子公司记录控制程序进行控制。23、4.2.3.4 各子公司应对外来文件（如图纸、技术协议等）实施管理，并控制其分发。各子公司应按照其制定的文件控制程序或外来文件管理规定对外来文件进行管控。4.2.3.5 文件的编号 A.质量手册： AKC -1 QM A0 文件版本 质量手册代码 一级文件 XX B.程序文件：AKC2QP 00 01 A0 文件版本 第一个文件 集团、子公司识别号 二级文件:程序文件 XX示例: AKC-2QP0101A0表示根据ISO9001标准编写的边框事业部第一个初版程序文件。集团、分厂识别号为：集团00、边框事业部01、XX系统有限公司02、XX光伏新材料有限公司03、南通分公司04、无锡XX 05、24、广州同兴 06、实业公司 07。 C. 指导文件：AKC- 3 XX 0 0001 A0 文件版本 文件流水编号 集团、子公司识别号 集团、子公司部门代码 三级文件:作业指导书、操作规程、规范等 XX示例: AKC-3GM00001A0表示集团公司总经办的第一个初版三级文件，AKC-3PD20003A0表示XX系统有限公司生产部的第三个初版三级文件。集团、分厂识别号为：集团0、边框事业部1、XX系统有限公司2、XX光伏新材料有限公司3、南通分公司4、无锡XX 5、广州同兴 6、实业公司 7。ERP流程文件：AKC- 3 WI 0001 A0 文件版本 文件流水编号 ERP流程三级文件:ERP流25、程图、ERP流程等 XXD.记录、表单 AKC-4 XX 0 0001 A0 文件版本 文件的流水编号 集团、分厂识别号 部门代码 四级文件 XX示例:AKC-4QA10001A0表示边框事业部品质部的第一个初版四级文件。G.部门代码:人力资源中心：HR品质中心：QI信息中心：IC财务中心：FI研发中心：RD商贸中心：TC营销中心：SE总经办：GM行政部：AD证券部：IPO法务部：LD装备保障部：ED边框事业部：FPXX系统：SPXX新材料：TP无锡XX：IP 各子公司部门代码参照各子公司文件控制程序执行。4.2.3.6 公司子公司、部门分发号部门代号部门代号部门代号部门代号部门代号 文控中心26、0000总经理0100管理者代表0101 总经办0200 融资办 0201证券部0202法务部0203品质中心0300品质保证部0302管理中心0400 行政部0401装备保障部 0402 人力资源中心0500 人力资源部0501绩效薪资部0502招聘培训部0503运营中心0600 供应商资源开发部0601 采购计划部0602营销中心0700 营销管理部0701 客户关系部 0702 配件销售部0703系统销售部0704物流部0705 财务中心0800 财务部 0801审计部0802信息中心0900研发中心1000实验检测中心 1001 项目组1002 图书情报中心 1003 边框事业部11027、0 苏州XX光伏系统安装1200苏州XX光伏新材料 1300 无锡XX1400南通分公司1500广州分公司1600实业公司1700各子公司部门分发号应在参照本手册制定原则及子公司总分发号基础上进行编制，详见各子公司文件控制程序。4.2.3.7 文件的修订、更新、保存等应按照各子公司的文件控制程序执行。4.2.3.8 公司行政类文件由集团总经办统一进行受控、下发与管理。相关文件：文件控制程序 外来文件管理规定4.2.4 记录控制各子公司制定并执行记录控制程序，对记录进行控制，以保证能提供符合规定要求和质量管理体系有效运行的证据。4.2.4.1 各子公司负责制定记录控制程序，并组织实施，各部门按程28、序规定要求对相关记录进行标识、贮存、防护和管理。4.2.4.2 记录的范围记录的范围包括管理体系文件中规定提供的记录，以及在管理体系运行中形成的其他记录，也包括来自供应商、顾客、行业要求的记录。4.2.4.3 记录的标识记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰、能准确辩认，标识采用公司规定的标识方法。具体标识方法见记录控制程序国家或行业有要求的按相关的国家或地方文件规定进行标识。4.2.4.4 记录的收集、贮存与保护1）各子公司建立各子公司的记录控制清单，各部门建立本部门的记录清单，明确应管理的记录。2）各部门负责收集和管理本部门形成的记录，并进行分类、汇总、保管，按规定的时间和要求向有关部门29、和人员传递。3）各部门对记录应妥善保管，防止损坏、丢失，记录的标识应齐全，编目清晰，便于识别和检索。4）记录的保存期限应在各子公司的记录清单中做出规定。5）当记录超出保存期限时，按各子公司文件控制程序的有关规定进行处置。相关文件记录控制程序5. 管理职责明确最高管理者的职责，以利于质量管理体系的建立、实施和改进（包括管理承诺的证据、以顾客为关注焦点的原则、方针、目标、组织结构、管理者代表的确认、质量管理体系的策划，管理评审的组织等相关内容）。5.1 管理承诺总经理通过以下的活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性，遵守有关法律法规和其他要求的承诺提供证据。1）总经理应树立质量意识，清30、楚了解让顾客、社会、员工满意是最基本的要求；2）总经理应清楚了解服务、控制安全隐患与公司每一个成员对质量的认识紧密相关；3） 总经理应采取培训、会议等各种方式使全体员工都能树立质量意识，都能认识到满足顾客的要求和法律法规的要求对公司的重要性；并能经常持续地加强员工对质量的意识，使他们积极参加与提高质量有关的活动。4）制定质量方针、目标和确保质量方针、目标的实现。5）为质量管理体系的建立和实施的提供指导和框架。6）确定组织结构。7）任命管理者代表，指定其负责质量管理体系的建立、实施和保持的具体事宜。8）为质量管理体系的建立、实施和改进提供人、物、设备、设施、技术等资源支持并确保资源的获得。9）定31、期主持管理评审。各子公司总经理应按照以上要求及集团总经理的要求建立、实施质量管理体系，并以总公司质量方针、目标为依据制定各子公司的质量目标。5.2 以顾客为关注焦点公司的成功取决于理解并满足顾客当前和未来的需求和期望，并争取超越这些需求和期望。总经理应以实现顾客满意为目标，为此应做到：各子公司应以顾客为关注焦点,确保顾客的要求和法律、法规要求予以满足，增强顾客满意。全面理解顾客的需求和期望，建立并保持程序，确定公司活动、产品和服务并得到有效控制，在法律法规、国家、行业、企业标准规定的范围内，将顾客的需求和期望转化为要求并予以满足。5.2.1 职责1）各子公司对应销售部或客户质量部应制定顾客满意32、度调查表并将结果汇报各子公司总经理批准。2）销售部/客户质量部负责建立与顾客和相关方沟通渠道，确定顾客要求，收集保存顾客来信、来电、传真、文件等相关资料。3）销售部 /客户质量部负责收集和筛选顾客反馈信息、文件，销售部 /客户质量部负责保管合同评审的相关资料，予以确定顾客和相关方对质量有关的要求，并负责解答、跟踪、评审结果措施、记录、存档等工作。4）销售部会同相关部门负责合同变更、评审，并报营销副总审批，必要时应获得总经理的批准，集体内容可参照各分厂合同评审控制程序执行。5.2.2 使顾客的要求得到满足1）各子公司公司必须满足法律法规及国家、行业和企业标准的规定；2）随着顾客和相关方要求、法律33、法规及国家、行业、企业标准的变化和提高，公司应不断改进，持续满足顾客要求，并争取超越顾客和相关方期望。3）顾客要求和期望通过本手册7.1，7.2，8.2的实施结果予以证实。5.2.3 对顾客满意度进行测量保持与顾客的日常沟通，了解顾客满意度，认真分析和处理顾客信息反馈和抱怨，以采取相应的纠正、预防或改进措施达到顾客满意。5.2.4 集团及各子公司总经理通过管理评审等活动掌握公司顾客要求，提出持续改进的措施，确保顾客的要求得到确定并予以满足。5.3质量方针5.3.1 集团总经理以八项质量管理原则为基础，针对公司的实际情况，同时考虑顾客及相关方的要求，制定质量方针，发布其批准令，并通过培训、宣传等34、方式及时传达到公司全体员工，同时应保证质量方针：1）与公司的总体经营总方针相一致，适合公司的经营性质、规模及环境影响。2）对满足要求和持续改进管理体系的有效性及预防污染、控制安全隐患、遵守有关法律法规和其他要求做出承诺。3）为建立和评审质量目标提供框架和基础，便于公司总质量目标逐层分解。4）在质量方针制定、保持、实施过程中，公司内部应得到充分沟通和理解一致，方针应传达到所有为组织或代表组织工作的人员；认真贯彻执行，不允许有偏离行为。5）在每次管理评审时，对质量方针的实施情况及持续性、适宜性进行评审，必要时，予以修订，经集团总经理或各子公司总经理批准后发布，并重新传达和贯彻。6）经集团总经理及各35、子公司总经理应考虑相关方或公众的要求，以适当方式公开公司的质量方针，可为公众所了解和监督公司的质量行为。5.3.2 为实现以顾客和相关方满意为目标，确保顾客的需求和期望得到确定，并转化为公司的服务和社会的要求，特确定公司的质量方针：详见本手册0.5章节。5.4策划5.4.1 质量目标5.4.1.1 集团总经理负责制定公司质量目标并确保在各子公司的相关职能和层次上建立质量目标，责成其进行适当分解直到为实现目标而进行的相关活动能受到充分的控制。5.4.1.2 质量目标的内容可涉及产品的具体特性及满足产品要求所需的资源、过程和活动，并反映其对持续改进的承诺。5.4.1.3 质量目标应与质量方针保持一36、致，经分解后，应具体、可测量，在操作层上应是定量的。集团及各子公司应编制了质量目标分解表经总经理或各子公司总经理批准后，下发到各部门组织实施。集团或子公司应对其对质量目标完成情况进行统计与分析，应记录与质量目标考核表。5.4.1.4 应针对内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的质量的目标，目标应是可测量的。5.4.1.5 建立和评审目标时，应考虑与产品有关的法律法规和其他要求。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。5.4.1.6公司质量目标每年应经管理评审后更新一次，品质中心及各子公司相关部门负责对各部门的目标实施情况进行核查。5.4.1.7 各部门应按37、照制定的质量分解目标收集统计相关信息，并进行分析。对未达成目标的情况应制定纠正方案或措施，连续三月未达成目标时，各子公司应根据实际情况，召开管理评审会议，必要时应修订质量分解目标。 公司质量目标：详见本手册0.5章节。相关文件：文件控制程序5.4.2 质量管理体系策划5.4.2.1公司按照GB/T19001-XX标准建立管理体系的策划结果，形成本质量管理手册和各子公司管理体系程序文件。对于某些活动的变动，譬如组织机构和成员的重大变化、新的设施的建设、新产品的投产、新技术的引进，新设备的采用，新生产线投产等，如果超出管理体系文件所能控制的范围，公司应重新开展管理体系策划，并形成文件。 5.4.238、.2 集团公司总经理必须对一体化管理体系进行策划，以满足公司的质量目标及质量管理体系的总要求。1）确定公司及各子公司的质量管理体系所需的过程，明确对质量管理体系要求所进行的删减及其合理性；2）确定为实现质量目标要求需要投入的资源；3）不断提高质量管理体系运行的有效性，定期评审质量目标的实现状况，寻找差别和改进的机会，以使质量管理体系得到持续改进；4）应对公司相关的组织结构、体系文件、过程和资源等变化做出判断，必要时按策划进行适当的调整或更改，并采取相应措施，保持质量管理体系的完整性。质量管理体系策划后形成的输出文件，由各子公司组织各部门编制，按规定审批后，以受控文件形式发放到相关部门实施；集团39、由品质中心负责对质量管理体系策划的执行情况进行监督、检查及验证。各子公司应由相应权责部门对质量管理体系的运行情况进行监督与检查。5.4.2.3 各子公司应编制监视与测量控制程序，确保质量管理的运行与变更均能得到有效实施，并保存质量管理体系的完整性。相关文件：监视与测量控制程序5.5.资源、作用、职责、权限和沟通为促进有效的管理，公司明确规定各部门的职责和相互关系，同时对信息交流做出规定。5.5.1职责和权限总经理根据管理运作的需要，决定集团公司的组织机构（见附件2）和管理体系职能分配资源，明确各部门和管理体系所涉及人员的职责和权限，人力资源部应编制集团包括各子公司的岗位说明书。各子公司及各部门40、应采用培训、会议等方式进行沟通，使各级管理人员明确自已的职责和权限，并严格按照规定行使职责且保证所有活动符合规定要求。5.5.1.1总经理1）制定并批准本公司的质量方针、目标；审定批准质量管理手册和第二层文件；增强员工质量意识，在公司内促进质量方针、目标的实现；2）任命管理者代表，决定组织机构设置，对与质量管理体系运行的有关人员，用文件形式规定其职责、权限以及相互关系；3）主持管理评审，以确保质量管理体系的持续的适宜性、充分性、有效性，并对其进行持续改进，决定改进的措施；4）确定并提供质量管理的有效运行所需的资源；5）负责新产品合同评审及重要合同的审批；5.5.1.2管理者代表职责1）负责公司41、质量管理体系的建立、维护、实施、保持并使其持续改进，负责组织编写、审核质量管理手册；2）向总经理汇报质量管理体系运行情况以供评审，并为体系改进提供依据；3）负责审批纠正/预防措施的实施效果的验证，主持内部一体化管理体系审核并确定审核组长；4）组织各子公司（及集团相关部门）对质量管理体系所要求的记录、数据分析进行评审；5）负责与质量管理体系有关适宜的外部联络。5.5.1.3品质保证部1）负责质量管理体系文件和记录的控制，组织编写、修改质量境管理体系文件；2）负责组织开展质量体系标准的宣导和质量管理体系运行活动；3）协助管理者代表贯彻集团公司方针、目标，负责质量管理体系文件的控制工作；4）负责公司42、范围内的应急准备和响应计划的制定； 5）负责统筹体系纠正、预防和改进措施的实施及实施后的跟踪和验证；6）根据管理者代表的部署，制定集团内审计划，监督各子公司内审计划的制定；开展集团公司的内审工作，指导主持子公司内审工作，组织实施内审，并监督检查纠正措施的落实；7）负责体系文件和资料的统筹管理，包括发放、回收、更改、销毁、保存等；8）负责质量记录的统筹管理，规定记录的保存期限，备案各类记录的样本；9）负责协助管理者代表收集并提供管理评审所需的资料；10）质量成本的管理与控制；11）公司供应商管理、计量管理体系、品质控制、质量改进的总体规划与调整。5.5.1.4 各子公司品质部1）负责所有标识的制43、作，检验状态标签或印章的使用，并对其有效性进行监控；2）负责明确产品的可追溯性要求，当出现重大质量问题时，配合对其进行追溯。3）负责进货、在制品、产品等各类产品的检验和试验及顾客提供产品的验证；4）负责测量和监控设备的校准及偏离校准状态时的追踪处理；5）负责不合格品的判定，组织相关部门对不合格品进行处理，并跟踪处理结果；6）负责针对质量问题，组织相关部门制定相应的纠正预防措施和改进措施，并跟踪 验证；7）负责统计技术的选用，统计技术使用的培训，并对其实施效果进行监督检查；8）负责统筹公司相关质量信息的传递与处理及内部沟通活动； 9）负责质量控制全过程纠正、预防和改进措施的实施及实施后的跟踪和验44、证。5.5.1.5各子公司生产部1）根据公司计划按时、按质、按量完成生产任务；2）负责作业指导书的编制；3）负责确保作业现场基础设施适用, 组织生产现场管理工作，重视环境保护，抓好职业健康、劳动防护管理；4）负责生产和工序控制，过程的测量和监控；5）负责所属区域内顾客提供产品的标识；6）负责所属区域内产品的标识，不同检验状态产品的分区摆放及标识的维护，对产品可追溯性进行控制；7）协助生管部（边框事业部为生产计划部）按计划送货及运输质量监控；8）负责产品贮存控制，选择和使用适宜的搬运工具和方法；9）负责不良品的处置（挑选、返工等）；10）负责抓好生产安全教育，加强安全生产的控制、实施，杜绝重大火45、灾、设备、人身伤亡事故的发生。11）负责生产数据的统计分析及上报；12）负责识别车间潜在的事件和紧急状态，并按照程序做出响应。以预防和减少可能发生的危险源。5.5.1.6各子公司技术部1）负责编制相应的工艺规程，明确关键工序和特殊工序；确保工序的技术支持；2）负责作业指导书的编制；3）负责技术改进和配合新品技术的控制； 4）负责技术文件的控制；5）负责顾客提供财产的控制；6）负责组织产品实现过程的策划；7）负责公司产品图样的绘制，产品标准、技术改进计划等技术文件的编制8）边框事业部技术部应负责公司新产品导入的各项工作；9）边框事业部应负责CNC车间的日常工作。5.5.1.7集团行政部1）负责固46、废的处理；2）负责公司内部各种资源的支配；3）负责公司办公用品的购置；4）负责公司员工福利的统筹；5）负责公司员工各种制度执行情况的监查；6）负责公司的餐饮管理、环卫绿化、安全保卫、宿舍管理及相关文体设施的管理。7）负责消费管理工作；8）负责应急预案的制定和演习工作；9）负责废弃物的分类与处理工作；10）做好废旧报刊、色带、墨盒等废弃物的回收存放工作。11）负责办公、上下班车辆的安全管理，并负责交通事故的处理 5.5.1.8集团人力资源部1）负责人力资源中心日常事务管理；2）负责分公司内部员工竞岗的统筹；3）负责组织编制岗位说明书；4）负责各员工保密协议的签订。5)负责员工关系的建立与维护。647、）负责公司员工晋升与淘汰的管理；5.5.1.9集团招聘培训部1）负责分公司人员培训的统筹与支持, 制订培训计划，并组织培训考核和跟踪效果；2）负责各部门人员的招聘；3) 负责建立员工档案(包括健康档案)；4) 组织新职工和有关人员的入厂质量、安全和环保教育；5.5.1.10集团绩效薪酬部1）负责公司员工工资的核算；2）负责公司员工的KPI考核。5.5.1.8XX系统人事部1）负责分公司人员培训的统筹与支持, 制订培训计划，并组织培训考核和跟踪效果；2）负责各部门人员的招聘；3）负责分公司内部员工竞岗的统筹；4）负责分公司员工晋升与淘汰的管理；5）负责分公司员工工资的核算；6) 负责建立员工档案48、(包括健康档案)；7) 组织新职工和有关人员的入厂质量、安全和环保教育8) 负责组织编制岗位说明书。5.5.1.9营销中心各销售部（包括营销管理部、子公司销售部）1）负责顾客要求的识别，组织产品要求的评审，与顾客的沟通和联络；2）负责将试制合格产品送交顾客使用，提交顾客确认资料；3）负责接待处理顾客投诉与公司内部的传达、协调及与客户的沟通；4）负责组织对顾客满意度的调查与汇总；5）负责确定运输方式和运输质量监控。5.5.1.10采购计划部 （子公司生管部）1）制定采购计划；2）负责生产用主材、原辅材料等与生产有关的物资采购；3）负责供应商提供的产品质量和服务进行监控； 4）对退货品及报废品之处49、理；5）对供应商宣传本公司环境和职业安全卫生保护方针，选择合格的供应商，督促供应商加强安全与环保意识；6）对生产、试验所需的新化学物品采购时必须了解其物理、化学性能以及安全使用和储运要求并索取书面资料。5.5.1.11供应商资源开发部（子公司生管部）1）负责供应商的前期信息调查与选择开发；2）负责供应商的日常维护与监督；3）负责供应商的选择与淘汰；4）负责供应商的定期检查与考核；5）负责设备及其他非生产用材料用品的采购。5.5.1.12 财务部1）管制各项费用预算及资本支出预算；2）资金与发票的管理，确保资金的及时支付；3）准确及时提供相关财务管理信息；4）负责对环保和安全项目进行经济性分析，50、对已审批的项目确保其资金到位。5.5.1.13仓库1）收取货物；2）发出货物；3）确保仓库整洁有序；4）确保仓库的帐物卡相符；5）确保仓库物资质量与安全。6）负责所属区域内产品的标识，不同检验状态原材料、产品的区分摆放及标识维护。7）负责制定仓储管理制度，产品贮存控制，选择和使用适宜的搬运工具和方法。5.5.1.14供应商品质管理部（XX系统品质部、XX新材料品质部）1）负责组织对供应商的选择和定期评价与稽核，督促采购提供和更新合格供应商名录； 2）负责对供应商品质监督与异常辅导；3）负责对新产品导入时的供货商制程与产品确认和持续改善；4）负责对GP产品及其制程管制等；5）负责供应商不良品处理51、工作；6）协助在客户处出现的原材料不良问题的处理5.5.1.15各子公司设备部（XX系统设备组、XX新材料技术部）1）负责组织制定设备/模具购置计划及设备/模具的维护保养计划；2）负责生产设备/模具供应商的确认，并负责生产设备/模具的验收；3）负责生产设备/模具的管理，编制设备的操作规程；4）参与协助财务部关于设备的固定资产管理工作；5）选用新设备时，应妥善考虑安全和环境措施。在投产前，必须会同技术部及使用部门编制安全技术规程；6）负责提供符合职业安全健康与环境要求的备件或设备。5.5.1.16 装备保障部1）负责基础设施的配备，保证基础设备能满足生产需求；2）负责制订和审定有关设备设施的改造52、大修方案及方案中的安全措施计划；3）参与协助财务部关于设备的固定资产管理工作。5.5.1.17客户关系部1）建立和完善市场信息收集、处理、交流及保密系统；2）对竞争品牌产品的性能、价格、竞争手段等小的收集、整理和分析；3）做出销售预测，提出未来市场的分析、发展方；和规划；4）制定产品企划策略；5）制定及实施市场广告推广活动和公关活动。5.5.1.18客户质量部1）负责对客户上门访问和信访工作；2）收集市场、客户的质量、安全与环保信息； 3）负责组织处理客户投诉工作，对客诉资料的归档，数据分析；4）对客户宣传公司的质量、环境和职业健康安全方针；5）负责产品最终验证与出货验证。5.5.1.19 53、生产计划部（各子公司生管部） 1）负责公司生产的计划安排及营销、生产、采购的协调；2）负责销售信息的收集、统计、分析；3）负责生产计划的达成率及其分析与纠正方案的制定4）产品交货计划的达成率的统计与分析5.5.1.20 物流部1）负责产品销售的发货安排、单证准备； 2）分析制造供应能力、制定和执行物流工作计划（包括具体计划和公司发展的战略计划），对物流工作规范进行总结和完善；持续优化比准操作流程并保证其执行力；3）根据要求及时或定期汇总上报各项物流管理报表；4）负责公司的货运管理，确保公司产品安全、准时、低成本的运达到客户。5.5.1.21总经办1）负责公司各部门目标完成情况及绩效考核的监督与54、执行工作2）负责公司计划及各部门计划的执行监督工作；3）负责文印纸张以及其他办公用品用量控制；5.5.1.22公司各岗位的具体职责和权限参见部门职责及岗位说明书。5.5.2管理者代表5.5.2.1管理者代表应在公司管理人员中产生，由总经理任命，在质量管理体系管理方面给予其相应的权限。5.5.2.2管理者代表，除履行原职责外，同时具有以下方面的职责和权限：1）负责建立、实施和保持公司管理体系，并使其有效运行；2）代表公司负责就管理体系的有关事宜与外部联络；3）向总经理及时报告管理体系的业绩和任何的改进需求；4）采取有效形式，不断提高公司全体员工满足顾客要求的意识。5.5.2.3需要时，可由总经理55、重新任命。5.5.3内部沟通/信息交流各子公司制定并执行信息沟通控制程序，以便及时、准确地收集、传递及反馈有关信息。确保内部各层次和职能间的信息交流。与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。公司应决定是否就其重要产品质量信息与外界进行信息交流，并将决定形成文件，如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。5.5.3.1 各子公司负责制定信息沟通控制程序，并组织实施。5.5.3.2 信息包括外部信息如：顾客要求、相关方反馈的信息及其抱怨和投诉、法律法规和标准规范等。内部信息如：方针、目标完成情况、监视和测量记录、内审和管理评审报告及体系正常运行时的其他记录、非正常信息及不符合信息、异常或突56、发信息、员工的建议等。 5.5.3.2 信息的沟通方式主要有：会议讨论交流、电脑网络、邮件、板报、通知、书面文件等形式，以保证公司内部、外部信息交流的有效性。5.5.3.3 集团、各子公司的日常沟通除会议、电话外，OUTlook邮件也是公司处理日常事务必备的沟通工具。集团信息中心对OUTlook邮件中的内容应进行备份保存，以便于后续追溯与分析。5.5.3.4 内部沟通1）集团各级管理人员及内部员工按相关文件的规定收集并传递日用正常信息，并以联络单或通过邮件的形式将建议、改进措施等意见予以记录。公司设立总经理信箱及意见箱，用于收集员工的建议与改善提案。总经办及各子公司应不定期对信息进行收集整理，57、并对其中的合理化建议、措施等进行汇总。2）公司各部门应配合集团品质中心及各子公司厂部按相关文件的规定传递方针与目标、内审、管理评审等信息。出现（潜在）不符合信息时的处理，具体执行各子公司的纠正措施控制程序、XX系统执行不合格品与纠正预防措施控制程序。5.5.3.5 外部信息交流1）相关部门随时将获取的有产品有关的及与质量相关的信息及有必要保存的外来文件，及时传递到集团DCC或各子公司DCC处，具体执行文件控制程序进行控制。2）顾客及相关方的意见、报告、要求等信息由各部门及时进行信息沟通并予以确认，记录其处理结果。3）当相关方投诉时，按手册中与顾客有关的过程及各子公司客诉抱怨处理程序中的规定执行58、。4）相关方反馈的其他信息，可由相关部门以联络单或邮件的形式传递给品质中心或各子公司厂部组织处理。5）对供应商和外包方，在涉及与公司产品有关的质量方面的管理要求和程序，应向其通报和协调。5.5.3.6各部门对收集、传递的信息予以记录，并按记录控制程序进行控制。与产品质量相关的信息收集须要按5W1H的方式进行。相关文件纠正措施控制程序不合格品与纠正预防措施控制程序文件控制程序记录控制程序信息沟通控制程序客诉抱怨处理程序岗位说明书5.6管理评审按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会，以及评价对质量管理体系，包括质量方针、目标进行改进的需求，59、并保存管理评审的记录。管理者代表负责向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进建议，组织编写相应的管理评审报告。5.6.1 管理评审的时间及频次5.6.2 集团每年至少一次管理评审（每2次的时间间隔不得超过12个月），可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。管理评审由总经理主持，评价质量管理体系运行的适宜性和有效性并对各子公司、各部门的质量管理体系运行情况进行评审。5.6.3 管理者代表每次管理评审前一个月编制集团管理评审计划，报总经理批准。管理评审计划内容：1）评审时间；2）评审目的；3）评审范围及评审重点；4）参加评审部门（人员）；5） 评审/准则依据；6） 评审内容。5.6.4 管理者60、代表根据集团评审计划，提前7天向参加评审会议的人员用书面的行形进行通知，做好评审工作。5.6.5 当出现下列情况之一时可增加集团管理评审频次：1）公司组织机构、服务范围、资源配置发生重大变化时；2）发生重大质量事故或顾客有严重投诉或投诉连续发生时；3）当法律法规、标准及其他要求有变化时；4）市场需求发生重大变化时；5）即将进行第二、第三方审核或法律法规规定的审核时； 6） 审核中发现严重不符合时。 5.6.6 各子公司应根据实际情况需要，可选择与集团共同进行管理评审，也可在集团进行管理评审之前独立完成管理评审，作为集团管理输入的一部分，具体按照各子公司管理评审控制程序执行。5.6.7管理评审计61、划5.6.7.1品质中心负责编制管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准5.6.7.2管理评审计划包括：评审目的、范围、评审组织成员、评审内容、评审的工作要求、评审的时间、评审依据。5.6.8 管理评审的输入：1）审核结果和合规性评价的结果，包括第一/二/三方质量管理体系审核的结果；2）顾客反馈及外部相关方的信息交流，包括顾客抱怨，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等；3）组织的质量目标完成情况及KPI绩效；4）目标、指标的实现程度；5）过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；6）改进、预防和纠正措施的实施状况，包括对内部审核和日常发现不合格项采取的纠正和预防措62、施的实施及其有效性的监控结果；7）以往管理评审的跟踪措施；8）可能影响质量管理体系的变化，包括内外环境条件变化，作业条件的变化、工艺的变化、与产品有关的法律法规和其他要求的发展变化；9）质量管理体系运行状况，包括方针、目标的适宜性和有效性，管理方案是否可行，目标是否需要调整，是否满足未来质量管理体系的需要。10）每年管理评审时检查法律法规的遵循情况与法律法规的更新情况。11）具有影响质量管理体系的各种计划和变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化、新技术、新工艺、新设备的开发等5.6.9管理评审的准备5.6.9.1由管理者代表提前一周发出“管理评审计划”。5.6.9.2各子公司、各部门经理或63、主管接到管理评审计划后，根据评审内容及时准备本部门的有关资料以及会议发言稿。5.6.9.3预定评审前三天，品质中心以书面形式向管理者代表汇报现阶段内外部质量审核报告。5.6.9.4总经办/品质中心负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件。评审资料由管理者代表确认批准并呈报总经理。5.6.10管理评审的召开5.6.10.1总经理主持评审会议，各子公司、各部门负责人及相关人员参与。5.6.10.2总经理外出不在时，可由管理者代表主持评审会议，但管理评审报告必须递交总经理。5.6.10.3各子公司、各部门须按评审计划进行各项内容的汇报，其他部门参与评审。5.6.10.4对于会议中分64、析发现的存在或潜在的不符合项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。5.6.10.5总经理或管理者代表对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查与验证等）。5.6.11 管理评审输出5.6.11.1管理评审的输出应包括以下方面：1）质量管理体系及其过程的改进，包括对质量方针、目标、组织结构、过程控制等方面的评价；2）为实现持续改进的承诺而做出的和方针、目标、以及其他质量管理体系要素的修改的决策和行动。3）与顾客要求有关服务的改进，对现有服务符合要求评价；4）资源需求等。5）产品的改进，包括顾客要求有关产品的改进、内部持续改善的情况。5.6.12 管理评审报告5.6.12.1评审会议结束后须出65、具评审报告。5.6.12.2管理评审报告的内容应包括：评审目的、评审参与人员、评审日期、评审的内容及结论。5.6.12.3管理评审报告需发送至各子公司及集团各部门。5.6.13 管理评审后的纠正与验证5.6.13.1管理者代表根据会议评审结果对需要改善的项目于要点确定责任部门，由相关责任部门填写“纠正预防措施报告”，制定并实施。当采取改进措施落实时，由相关部门提交相应的改进计划，由执行部门经理或主管审核，呈报管理者代表批准后，发给直属部门予以实施。5.6.13.2品质中心负责对上述措施实施情况进行跟踪和验证，并提交管理者代表审核。对验证结果未达到预期效果的，应责令其再次整改；必要时应重新召开管66、理评审会议（如：整改措施完全失效，改善效果与预期差距甚大等）。5.6.13.3当评审结果引起文件更改时，由各子公司相关人员按各子公司文件控制程序执行。管理评审过程中形成的记录由集团DCC及各子公司DCC均进行保存，按记录控制程序执行。5.6.13.4所有不符合追踪项改善必须全部完成并经验证有效后，方可关闭。5.6.14管理评审产生的相关的记录由管理者代表按记录控制程序记录并保存。5.6.15 各子公司应依据各子公司实际情况编制管理评审控制程序，并与总公司的方针与目标保持一致。相关文件纠正措施控制程序预防措施控制程序文件控制程序记录控制程序管理评审控制程序相关记录管理评审计划管理评审通知单管理评67、审报告纠正与预防措施单6.资源管理6.1 资源的提供6.1.1 为实施、保持并持续改进管理体系及其过程，同时为改善作业环境状况、员工作业条件、增强顾客满意，总经理应确定并确保提供必需的资源，包括人力资源、信息资源、基础设施、工作环境、健康安全、软件设施、信息系统及财务等方面。6.1.2 各部门负责按有关规定对相应资源进行有效管理，并定期测评资源配置是否充足、适宜。6.1.3 当顾客要求变化导致资源需求变化时，公司要确保及时提供所需的资源，满足顾客要求，进而增强顾客满意。6.2人力资源/能力、意识和培训 集团公司应制定人力资源控制程序，对从事影响产品质量及可能对环境产生重大影响的人员的教育、培训68、技能和经验进行识别和控制，确保所有岗位人员胜任其工作，集团及各子公司应按照人力资源控制程序的要求执行。人力资源中心是所有人力资源的主管部门，其他部门配合管理和控制。 人力资源中心由人力资源部、招聘培训部、绩效薪酬部及各子公司人事部（目前只包括XX系统人事部）组成，主要负责公司招聘、培训、薪酬、考核、员工关系等事务。人力资源中心及子公司人事部（目前只包括XX系统人事部）应对公司员工进行适当的教育与培训，以提高员工的总体技能与工作经验，应保证从事影响产品质量的工作员工均是能够胜任的。 6.2.1 能力、意识和培训人力资源中心及子公司应识别从事影响质量活动人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转69、岗员工、特殊工种人员、内审员等人员的岗位责任制定年度培训计划。6.2.1.1 新员工培训1）公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、质量方针和质量目标、质量意识、相关法律法规、质量管理体系标准基础知识等的培训。在进入公司一个月内，由招聘培训部（子公司人事部）组织进行；2）岗位技能及与产品有关的要求的培训：学习服务作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在部门组织进行。6.2.1.2 在岗人员培训每年应对在岗员工至少进行一次岗位技能培训和考核。6.2.1.3 特殊工作人员培训1）特殊/关键工序的人员的培训，由人力资源部或各子公司负责组织培训，培训合格后上岗；2）驾70、驶员、叉车工、行车工、焊工、电工等需取得国家授权部门相应的培训合格证书；3）质量管理体系内审员应参加培训机构组织的培训或公司内部培训，并具备相应审核能力后，方可持证上岗。6.2.2 评价所提供培训的有效性1）通过理论考核（应知）、操作考核（应会）、业绩评定和观察等方法，评估培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力；2）使公司全体员工都要意识到从事质量活动所采取措施的相关性和重要性，为实现管理目标献计献策；3）人力资源中心（子公司人事部）应加强对员工工作业绩、安全意识的评价，随时对各部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核，或转岗，使员工的能力与其71、从事的工作相适应。6.2.3 招聘培训部（子公司人事部）负责建立、保存员工培训档案。6.2.3.1 培训计划及实施6.2.3.2 招聘培训部（子公司人事部）根据公司的要求和各部门的培训申请表，于12月前制定下年度的培训计划（包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容），经集团总经理或子公司总经理批准后下发各部门，并监督实施。6.2.3.3 每次培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等由招聘培训部（子公司人事部）存档。6.2.4 人力需求招聘流程6.2.4.1各部门经理根据定岗定编原则，同时结合本部门实际状况、职责与目标，制定人力需求计划。6.2.4.2用人单位根据本部门实际需求计划，填写人力需求申72、请表。6.2.4.3用人单位须写清楚招聘人员的具体岗位要求。6.2.4.4总经理负责集团及各子公司部门经理级以上的人力需求的批准。6.2.4.5人力总监负责部门经理级以下的人员的批准，必要时应与部门经理或子公司厂长级以上人员共同完成批准。6.2.4.6人力资源中心依据批准后的人力需求申请表进行招聘。6.2.4.7人力资源中心需按照人力资源需求表中需求人员的要求进行招聘，确保合格人才的引入。6.2.4.8人力资源中心应尽力确保在各部门需求日期之内落实人才引入。6.2.4.9人力资源中心与用人部门共同进行面试，同时给出建议。6.2.4.10新员工培训及考核，人力资源中心（子公司人事部）编制新员工培73、训计划，完成培训工作；相关部门负责岗位知识、岗位安全及专业技能的培训等；人力资源中心负责各种培训的考核工作，同时作为试用期考核的依据。6.2.5 人力培训流程6.2.5.1各部门负责编制本部门内各岗位的培训计划及外部培训计划。6.2.5.2招聘培训部（子公司人事部）负责汇总各部门的培训计划与外部培训计划，并以此为参照编制公司年度培训计划及月培训计划。6.2.5.3各部门经理负责部门内部培训的审批，内训过程中需聘请外训老师至公司授课时，需将培训计划或以外部培训需求表的形式递交招聘培训部（子公司人事部），并经人力总监（子公司人事部经理）审核批准。6.2.5.4各职能部门负责作业技能与方法、操作技巧74、与安全、业务知识等培训及考核，并递交人力资源中心存档。6.2.5.5人力资源部负责公司规章制度的再教育再培训。6.2.5.6行政部负责定期进行安全意识培训，并采取安全及消防演习方式，增强员工安全意识。6.2.5.7人力资源中心负责外部培训单位的审核、评估、选择及落实。6.2.5.8各相关部门须按照培训计划严格进行培训。6.2.5.9培训结束后须针对培训内容进行考核，以作为绩效考核KPI项目内容输入的一部分。考核不合格须进行再训。如果外训发生考核不合格时，费用由个人承担。6.2.6集团及各子公司人力资源激励与管理流程及人员的离职管理可按照集团人力资源控制程序执行。相关文件人力资源控制程序6.3基75、础设施6.3.1 总经理应确保为质量管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源，资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术的财力资源。总经理应识别设施配制的需要，提供所需的设施，当需求变化时，及时提供增添设施，确保需求，适用时包括：1）工作场所和相关设施；2）过程设备（为满足服务及环境保护需要配备的车辆、计量设备及软件等）；3）支持性服务（运输、通迅、水电供应等）；4）环保和劳保设施。6.3.2各子公司应建立并执行设备管理控制程序，以保证公司的基础设施配置能够满足生产需要，并使设备得到有效的管理。6.3.3 各子公司生产部/子设备部（XX系统设备组、XX新材料暂由技术部负责）负责76、提出所需的配置申请，经管理者代表审核，报总经理审批后，由供应商资源开发部（子公司采购部）负责采购。新购进设施由各子公司设备部组织验收后负责建账、建卡进行管理。6.3.4 总经办应组织6S小组负责监督检查公司的设施/设备。6.3.5 各子公司设备部（XX系统设备组、XX新材料暂由技术部负责）负责确保生产设备、设施的完好和正常运转。6.3.6 公司总的水电供应由行政部负责。6.3.7 人力资源中心负责人力资源的配置。6.3.8 信息中心负责公司内外部沟通的通讯设备的建立与畅通（如电话、传真等）。6.3.9信息中心应保证公司信息系统的完善，应建立信息系统控制程序，以保证产品的生产符合要求。6.3.977、.1 Outlook邮件平台：Outlook邮件是公司日常处理事务的沟通必备工具，信息中心应对需要使用Outlook邮件的员工及时建立其账户。所有拥有账户的公司员工应保证每日登录邮件平台，处理相关事务。公司员工可通过发送邮件处理日常事务，事务紧急时，应以电话、口头通知等方式告知其信息，防止出现处理事项的延误。信息中心应对公司所有邮件的信息进行备档，以便于后续的追溯与分析。6.3.9.2 OA办公系统：公司OA系统基础功能已经建立，各部门应按照其要求完成日常工作的审批流程，严格执行信息系统控制程序，为QA系统的二次开发及后续的与ERP系统集成做好基础。6.3.9.3 信息共享平台：在公司OA系统78、尚未完成二次开发时，信息中心应建立公司“信息共享平台”，保证员工对公司电子资料的获取与使用。信息中心应对“信息共享平台”中所有文件夹进行权限管理，尤其对受控电子文件应严格控制人员的上传、修改、删除、下载等权限，防止出现电子文档的非预期性删改、使用等。6.3.9.4 目前在开发SAP、SBO体系的管理可参照信息系统控制程序执行。6.3.9.5信息中心应对公司的电脑、电话机、传真设备、复印件等设备进行管理，对对齐进行定期维护，保证其正常使用。各部门应按照信息中心的要求使用此类办公设备，具体可参照信息系统控制程序执行。6.4工作环境6.4.1 公司对工作环境中的各要素进行识别，确认和管理，并提供符合79、要求的工作环境，保证各级人员的身心健康及对工作环境的要求得到满足，从而使产品质量符合要求。6.4.2 总体环境各部门负责保持各自办公区域内的环境卫生，行政部负责检查。每个员工都有责任创造和谐、舒适的工作环境。6.4.3 工作环境1）人力资源中心依据有关安全要求确保工作人员在工作期间符合劳动安全法规的要求。2）各子公司生产部负责涉及安全防护和作业环境保护的设备、设施和用品的管理与控制。3）创造良好的工作环境，努力提高工作效率。6.4.4 环境管理1）应始终保持生产现场的有序、清洁，并不断加以维护、完善，防止因工作环境导致产品不合格；2）确保工作环境始终满足生产过程对环境的要求；3）确保人员安全的80、需要，包括：劳动安全、如机械伤害、电的伤害、产品的安全性（产品安全对员工造成的潜在危险）等。6.4.5 环境要求 各子公司应根据原材料或产品的时间情况选择保存的环境。详细要求各子公司应按照各子公司的搬运、 储存和防护控制程序执行。相关文件设备管理控制程序信息系统控制程序搬运、存储和防护控制程序7产品实现7.1产品实现的策划7.1.1 产品实现策划的总体要求是：与公司管理体系的其他要求相一致，其策划的结果应适于公司的运作方式。7.1.2 管理者代表负责组织相关部门和人员对产品实现过程进行策划。经策划后确定公司的产品实现过程包括：与顾客有关的过程、采购过程、生产和服务提供过程、监视和测量设备控制过81、程。为对这些过程进行控制，各子公司应制定产品实现策划程序、采购控制程序合同评审控制程序生产服务控制程序监视测量控制程序等文件，这些文件中包含了策划的相关内容，具有可操作性，并能提供过程实现有效性的证实。7.1.3对特定的产品、项目和合同应进行质量策划，策划的结果应以适于组织运作的方式形成文件，如质量计划，具体按照各子公司的产品实现策划程序执行。7.1.4进行质量策划的时机集团及各子公司在下列情况下应进行质量策划；1） 引进、试制新产品，采用新工艺或新材料，技术革新或或技术改造；2） 销售合同中顾客对产品有特定的要求；3） 现有体系文件未能涵盖的特殊事项7.1.5 在策划产品实现过程中，应适当确82、定以下方面的内容：1）产品应达到的质量目标和要求；2）产品实现所需的过程和子过程；3）过程实施的各阶段有关人员的职责、权限和相互关系及所需的资源；4）产品实现应采用的程序、方法和作业指导书；5）确定需开展的验证、确认、监视和测量活动及相应的验收准则；6）明确有关的记录要求；7）需采取的其他措施和方法。7.1.6质量计划表述质量管理体系的过程及如何应用于具体的产品、项目和合同的文件为质量计划。质量计划的编制原则为：1) 质量计划的内容要根据质量策划的内容和结果来确定；2) 应参照本质量手册有关内容，制定符合质量方针、目标，并与质量体系文件中的内容协调一致；3) 可引用已有的质量文件中的相关内容，83、并根据特殊的要求编制新的内容；4) 根据实际情况，可编写总体质量计划，也可只编写有关的单项计划，如设计质量计划、采购质量计划；也可针对某一特定的活动，如产品促销活动、用户服务周等，具体可按照各子公司产品实现策划程序执行；5) 质量计划可以作为独立的文件，也可以根据需要作为其他文件（如项目计划等）的一部分。7.1.7质量计划的编制、审批和发放7.1.7.1质量计划由各子公司技术部负责组织编制，经各子公司技术部经理审核，各子公司相关负责人批准（必要时，应有集团总经理批准）后，由各子公司DCC以受控文件形式发放到使用和相关部门（顾客有要求时，可发放给顾客）。7.1.7.2质量计划的封面必须写明项目名84、称及质量计划的编号、编制人、审核人、批准人、发布日期。7.1.8 各子公司可按照手册7.3的要求编制并执行产品实现策划控制程序。相关文件产品实现策划控制程序采购控制程序合同评审控制程序生产服务控制程序监视测量控制程序7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定各销售部（包括营销中心所有销售部门）负责确定顾客明示的要求和识别顾客隐含的要求，包括习惯上隐含的，无需明示的要求，必须履行的与产品有关的义务，相关质量法律法规、产品国家和行业标准的要求，产品本身的适用性要求，以及顾客对产品的可靠性，运输服务，对自身的质量、安全等方面的要求。各销售部/客户部应对交付后产品进行后续跟踪服务，在与客户85、签订的协议、合同中对交付后产品有要求时，各子公司应按照协议、合同中的要求履行。7.2.2产品要求的评审7.2.2.1应制定并执行合同评审控制程序，用于指导各子公司评审与产品有关的要求，如产品图纸、合同、质量协议等。边框事业部、XX新材料按照集团合同评审控制程序执行，XX系统按照其合同评审控制程序执行。7.2.2.2各销售部负责合同评审，组织公司相关部门对已识别的顾客要求和公司自行确定的附加要求进行评审。7.2.2.3合同的评审应在合同签订之前进行，确保顾客的各项要求合理、明确、书面化，双方协调一致，公司有能力满足；在协调过程中，变动事项及解决情况需予以记录。当顾客没有提供书面的要求，由各销售部86、将顾客要求转换成书面文件，经确认后再实施评审。7.2.2.4合同评审后，由各子公司对应销售部授权人代表各子公司与客户签订合同，将相应信息以书面形式传递到公司相关部门，各销售部负责跟踪并记录合同的执行情况，根据需要及时反馈给客户。7.2.2.5对于合同条款的任何修改。都需征求原评审部门和客户的书面意见，由销售部将更改的信息及时传递到公司和客户的相关单位或人员。7.2.2.6当合同的修改涉及产品要求的变更时，各相关部门须确保各相关的文件得到修改，销售部应对相关变更事项的实施进行监督。7.2.2.7各销售部对评审结果及后续措施的记录予以控制。7.2.2.8各子公司应按照合同性质区分其重要程度，并根据87、合同的性质确定其评审人员与流程，具体可参照相应的合同评审控制程序执行。7.2.2.9销售合同评审的内容应包括: 产品规格型号、技术要求、价格、付款条件、数量、包装、运输、交货期限、顾客资信、法律法规要求等。7.2.2.10销售合同签订后，销售部应将信息及时反馈给各子公司相关部门。各部门按照生产链流程进行工作展开。7.2.2.11当客户对已经签订的销售合同在执行中提出增订或修订时，由各销售部经办人负责获得客户的书面增、修订意见，呈报销售部经理组织合同修订及增订方案的评审。必要时各销售部应组织合同修改条款所涉及部门人员召开会议，对增、修订合同的内容进行评审。7.2.2.12销售合同在签订后，各部门88、应按照合同要求制定计划并实施，各子公司生管部（边框事业部为生产计划部）负责进度跟进，各销售部对制定计划的执行情况的监督。7.2.3顾客沟通7.2.3.1传递产品信息（售前）集团及各子公司应主动向顾客介绍本公司产品，提供宣传资料及相关的产品信息。7.2.3.2问询和咨询（售中） 各销售部对顾客来信、电话、传真等方式的问询和咨询（包括合同的执行和修改情况）设专人解答并记录。7.2.3.3顾客信息反馈和投诉（售后）各子公司接获顾客反馈的有关信息或投诉，应分别按各子公司信息沟通控制程序或客诉抱怨处理程序进行处理，及时制定纠正预防措施进行质量改进。7.2.4有关顾客要求的识别，产品要求的评审及与顾客沟通89、的详细内容各子公司参照各子公司的产品实现策划程序、信息沟通控制程序执行。相关文件合同评审控制程序信息沟通控制程序客诉抱怨处理程序产品实现策划程序7.3设计和开发7.3.1设计与开发策划7.3.1.1组织应对设计与开发进行策划与控制；7.3.1.2在进行设计与开发时，组织应确定：1）设计与开发阶段；2）设计与开发的职责与权限；3）设计与开发过程中应建立相应的沟通渠道；4）设计与开发严格执行进度控制策划。7.3.2设计与开发的输入7.3.2.1设计与开发的产品要求输入1）产品的具体规格要求；2）产品的最终性能要求；3）产品的适应标准的要求。7.3.2.2设计与开发的法律法规输入1）产品的适应法律法90、规要求；2）产品的出口的一些包装要求。 7.3.2.3设计与开的其他输入1）以往类似产品的一些要求；2）市场上已有产品的一些要求；3）产品的安全方面的要求4）客户的其他方面的要求。7.3.2.4以上各种资料须记录，并按记录控制程序执行。7.3.3设计与开发的输出7.3.3.1产品具体规格要求的输出1）产品的具体规格输出；2）产品的包装规格输出；3）产品的ROHS要求输出。7.3.3.2产品生产工艺的输出1）产品的生产工艺及设备要求输出；2）产品的各种作业指导资料输出；3）产品相关岗位人员要求的输出；4）生产工艺对环境的要求的输出；5）产品生产中安全预防措施的输出。7.3.3.3产品各种物资的需91、求输出1）产品生产各种物资需求的输出（BOM）；2）生产设备与人员的需求计划输出；3）劳保用品需求输出；4）其他与产品有关的需求的输出。7.3.3.4产品接收标准的输出1）产品执行标准的输出；2）产品接收标准的输出。7.3.3.5以上各种输出资料须记录，并按记录控制程序执行。7.3.4设计与开发的评审7.3.4.1设计与开发的输出各项要求须由各子公司生产部、技术部、品质部及相关部门进行评审，评审的输入内容：1）设计与开发结果的理论评审；2）设计与开发工艺的评审；3）设计与开发的成本评审；4）设计与开发的市场率评审；5）设计与开发的工艺中可能出现问题的评审。6）外购、外协件的采购能力评审7.3.92、4.2以上各种评审资料须记录，并按记录控制程序执行。7.3.5设计与开发的验证7.3.5.1通过评审的设计与开发，须进行样品制作及制作过程与产品的验证：1）对生产工艺及过程进行验证；2）对产品的各过程阶段按过程要求进行验证；3）最终产品的性能与规格的验证；4）产品包装规格与包装要求的验证。7.3.5.2以上各种验证资料须记录，并按记录控制程序执行。7.3.6设计与开发的确认7.3.6.1设计与开发的确认输入：1）设计与开发的输出；2）设计与开发的验证。7.3.6.2设计与开发确认资料须记录，并按记录控制程序执行。7.3.7设计与开发更改的控制7.3.7.1通过设计与开发的验证与确认，控制设计与93、开发的更改。7.3.7.2设计与开发的更改，同样按照设计与开发的验证和确认执行，XX系统可参照工程变更控制程序执行。7.3.7.3设计与开发的更改及以后的验证与确认资料须记录，并按记录控制程序执行。7.3.8 集团各子公司暂无产品设计开发，部分子公司存在过程开发，可按各子公司设计开发控制程序（事业部按照新产品导入管理规定）执行。7.3.9考虑集团下属子公司XX系统有限公司、XX新材料有限公司在后续战略规划中可能存在自主研发与设计开发过程。因此，在本次手册修订中特增加7.3相关内容，为后续的子公司设计开发作为参考使用。在后续出现设计开发过程时，应进行FMEA分析，详可按各子公司设计开发控制程序程94、序执行。相关文件设计开发控制程序记录控制程序新产品导入管理规定7.4采购7.4.1 采购过程7.4.1.1 各子公司应确保采购的产品符合规定的采购要求，对供应商及采购的产品控制的类型和程序按重要采购、一般采购分为二类。1）重要物品（主材）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资,如边框事业部直接用于铝边框生产加工的铝型材、XX系统支架加工用钢材与铝材、XX光伏新材料EVA原料等。2）一般物品（辅材、包材、其他）：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，以及非直接用于产品本身的起95、辅助作用的物资，如包装材料、各种辅材、劳保用品及办公用品等。本手册描述的采购过程均指上述两类的采购过程。7.4.1.2 采购物料的审批1）各子公司部门根据需要填写物资需求申请表，由相关负责人批准后报子公司生管部（边框事业部各部门报供应商资源开发部或采购计划部），具体批准程序按各子公司采购控制程序执行；2）集团各部门的物质需求目前暂时委托边框事业部进行采购，采购流程可参照边框事业部采购控制程序；2）子公司生管部（边框事业部为供应商资源开发部或采购计划部）根据采购计划编制采购订单，交各子公司总经理批准；3）计划表应清楚写明物料的名称、规格、数量、价格，申请购买的时间、用途、质量标准等要求。7.4.96、1.4 采购计划的生成1）各子公司对应销售部应将当月订单综合并结合实际生产能力及供应商供货能力后生成销售计划。销售计划应及时发至各子公司生管部（边框事业部为生产计划部）。2）子公司生管部应及时将销售计划在结合实际情况后生成生产计划及采购计划。边框事业部由其生产计划部将销售计划转为生产计划，并将生产计划及时报至采购计划部与供应商资源开发部。边框事业部内采购计划部应结合生产计划与供应商供货能力生成采购计划。3）当生管部（边框事业部为生产计划部）对销售计划有异议，应及时与销售部进行沟通，确保产品能满足客户需求。当边框事业部采购计划部对生产计划有异议，无法准时交货时，应及时提出，在经与生产计划部、销售97、部协商一致后，修订采购计划。具体流程可参照各子公司采购控制程序。4）各子公司生管部（边框事业部为生产计划部或供应商资源开发部）应将各部门的物资需求申请表进行汇总，综合分析后，形成采购计划。7.4.1.3供应商选择公司对采购过程进行控制以确保采购产品满足质量、安全、环保、交付和服务等各方面符合规定要求。采购产品由子公司生管部（集团部门、边框事业部为供应商资源开发部或采购计划部）具体实施，供应商由子公司生管部（边框事业部为供应商品质管理部）负责管理与监督。各子公司（边框事业部为供应商资源开发部/采购计划部）根据所采购的产品、设备以及对质量的影响程度，对供应商进行评价和选择，其中包括： 1）采购时优98、先从合格供应商名录中选择供应商，具体要求可参照各子公司采购控制程序；2）各子公司生管部（边框事业部为供应商资源开发部）组织各相关部门对采购产品供应商进行综合调查，填写供应商信息调查表；3）各子公司生管部（边框事业部为供应商品质管理部）组织各相关部门对供应商进行综合评定，填写“初评记录”，并每年应对供应商等级进行一次重新评定，评定依据可使用供应商管理评审表，具体可按各子公司供应商管理控制程序执行；4）各子公司生管部（边框事业部为供应商品质管理部）根据程序文件的规定，结合“初评记录”或供应商管理评审表，明确对供应商的控制方式和程度；7.4.1.4采购合同1）各子公司生管部（边框事业部为供应商资源开99、发部与采购计划部）在选择与确定供应商后，应与其签订采购合同或协议。长期合作的供应商应与其签订长期合同，后续与采购订单的形式进行分批采购。2）签订的正式合同应由供需双方盖章后生效。各子公司（边框事业部为供应商资源开发部）在签订合同时必须加盖各子公司合同专用章。3）所有采购合同及委外加工合同中条款应明确规定：供货的物资名称、品种、规格型号、质量要求、验收标准、数量、供货的日期、价格和付款方式、交货方式、发生质量问题和不按期供货的处理办法等。7.4.1.5采购实施1）各子公司生管部（供应商资源开发部/采购计划部）应对获得批准的采购计划进行核实，在与供应商沟通前，应确保批准采购计划的要求是充分的。2）100、首次合作的供应商或首次下单的产品，应先对供应商进行小批量下单。当首次供货符合公司质量要求时，各子公司生管部（边框事业部为采购计划部）可下量产单，具体要求可参照各子公司供应商管理控制程序执行。3）采购订单下单必须考虑供应商的生产周期、总体产能和产能分配以保证进料需求。4）采购订单下单时需附相应的说明文书（图纸或其他具体要求），并对其进行有效管理，防止供应商对旧版图纸、资料的非预期使用，具体可参照各子公司采购控制程序执行。5）各子公司采购员应按照采购计划跟催直接材料的来料进度，以保证来料能够满足生产线的生产需要。6）物料不能按计划来料时，采购员应及时将信息反馈相关部门，并由相关部门及时调整生产计划101、，若影响产品交货时，需知会销售部，由销售部与客户进行协商调整供货时间，具体流程可参照各子公司采购控制程序。7）各子公司应定期核对生产计划与采购计划的一致性，防止因生产或采购的变更未能有效的传达，影响最终产品的交货，具体流程可参照各子公司采购控制程序。8）各子公司生管部（边框事业部为采购计划部、供应商资源开发部）应对供应商提前交货现象进行统一管理，以保证仓库能够满足使用及特殊物料的周转。9）各子公司生管部（边框事业部为供应商品质管理部）应对供应商实施定期评价，评价其提供产品的持续保证能力，制定跟踪措施，以保证采购产品持续符合要求，可按各子公司供应商管理控制程序执行。10）各子公司生管部（边框事业102、部为供应商品质管理部）对定期评价的内容、方式、跟踪措施及选择供应商的评价结果和跟踪措施实施情况予以记录并保存。7.4.2 采购信息7.4.2.1 采购信息应表达采购物料：1）对物料的型号、规格及质量要求（可直接引用各类标准或提供规范，图样等技术文件）。2）对物料的技术要求。3）其他要求，如价格、数量、交付等。4）采购的清洁剂、助剂、试剂化学成份应符合供应商承诺的环保要求或标准要求或其他要求。7.4.2.2 对重要的采购物料供应商，适当时还应包括：1）物料的批准要求，采购物料的验收依据，准则或标准。2）程序的批准要求：双方应遵守的程序和协议。3）过程的批准要求：采购物料的实现过程确认的有关要求。103、4）设备的批准要求：所采购的设备能力、安全性的要求，如维护保养规定等。5）供应商与采购物料有关质量管理体系要求，如供应商通过质量管理体系认证或通过第二方审核，必要时需通过环境体系认证及职业健康安全体系认证。7.4.2.3 采购文件可包括：申请表、订单、合格供应商名录、采购合同及附件等，由各子公司生管部或品质部（边框事业部为供应商资源开发部及供应商品质管理部）保管。7.4.3 采购物料的验证7.4.3.1 对采购的物料可以有如下几种验证方式：1）各子公司品质部（边框事业部为供应商品质管理部）按物料的规格、型号、说明书、合格证、环境影响及安全许可证明文件等相关证明资料进行验证。2）物料到公司后，各104、子公司IQC负责对进场物资进行验证。验证内容为:检查物资的外观质量、标牌、规格、型号、称重或点检数量、尺寸、性能测试等。必要时应邀请有关专业技术人员参加,验证物资有效质量证明文件和技术资料(危险化学品应包括安全技术数据)。3）因材料特殊性外后续的过程中无法验证时，各子公司相关人员在供应商现场实施验证。委外加工产品应对其生产过程进行控制，具体要求可参照各子公司采购控制程序及各子公司相关三级文件。4）验证后验证部门须将验证结果进行记录，以便于为后续的分析与追溯作为依据。验证后的产品应做相应的标识，具体可参照各子公司产品标识与可追溯性程序(XX新材料为标识过程管理)执行。5）采购物料经验证合格后方可105、办理入库手续。6）物料入库时应根据物料特性进行搬运、储存、防护，具体可参照各子公司搬运、存储和防护控制程序（XX系统为仓储管理控制程序）。7）当组织或其供应商拟在供应商的现场实施验证时，各子公司应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。7.4.3.2 验证活动可包括检验或试验、外观检查、试用、提供合格证明文件等方式。7.4.4 退补料流程7.4.4.1因供应商或公司原因导致需退料补料时，应与供应商协商补料时间，以满足生产需要，具体可按照各子公司计划控制程序执行。7.4.4.2因供应商原因补料后导致无法完成生产计划的，应对供应商进行辅导并做相应处罚，具体可参照各子公司供应商管理控制程106、序执行。7.4.5 外包过程7.4.5.1各子公司应实际需求需将工序中的部分或全部进行外包时，应填写详细的外包要求递交至各子公司生管部（边框事业部为供应商资源开发部）。各子公司生管部（边框事业部为供应商资源开发部）负责联系合格外包商进行发包，并负责外包的跟踪控制，具体按照各子公司采购控制程序执行。7.4.5.2 各子公司品质部（包括边框事业部供应商品质管理部）应对外包产品的生产过程进行监控，确保产品实现的所有过程均受到控制。必要时应有各子公司品质人员及技术人员至外包厂商去进行技术指导，直至符合公司对产品的质量要求。相关文件采购控制程序监视与测量控制程序供应商管理控制程序计划控制程序搬运、存储和107、防护控制程序产品标识与可追溯性程序质量记录采购计划合格供应商名录供应商管理评审表7.5 服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.1公司通过以下方面控制生产过程和服务的实施：各子公司生产部是生产运行过程的主管部门。1）通过已有的“产品说明”或顾客要求评审的结果（如图纸、工艺文件、作业指导书），明确相关产品特性，在生产、安装、调试现场，操作人员可熟练的运用；2）为了确保生产和服务的质量，编制并实施必要的作业指导书，如关键过程、特殊过程、涉及过程接口的过程，过程的结果关系重大，必须严加控制的过程等，应编制作业指导书；3）为生产和服务的正常开展配置适当的设备并进行必要的维护保养，具体可参照108、各子公司设备管理控制程序及与之相关的三级文件；4）根据测量任务的要求，配备并使用适宜的测量和监控设备；5）对生产过程和产品特性进行适当的监控和测量；6）使用适宜的生产服务设备，并安排适宜的工作环境；按规定对设备进行维护保养，确保设备满足过程能力，执行本手册6.3基础设施和6.4工作环境的有关规定。7）规定产品放行的方法，交付的条件、方式和相关的手续，规定交付后如何开展相应的服务工作；有关生产过程控制的详细内容可按照各子公司监视与测量控制程序与不合格品控制程序（XX系统为不合格及纠正预防措施控制程序）执行。7.5.1.2 生产计划1）各子公司生管部（边框事业部为生产计划部）应根据获得的生产信息，109、考虑库存情况，结合车间的生产能力，于每月底制定下月的月生产计划，经各子公司生管部经理（边框事业部为生产计划部经理）批准后，发放至相关单位作为采购、生产等的依据。月生产计划为滚动计划，将随供应、生产、销售等情况的变动进行修改，执行各子公司文件控制程序的有关规定。2）各子公司生管部（边框事业部为生产计划部）应根据月生产计划及实际生产情况并与生产部协商后，制定日生产计划，安排生产。各子公司车间填写领料单向仓库领取所需物料，并统计每天生产情况，填写生产日报表报生产部。各子公司生管部（边框事业部为生产计划部）根据每月计划的完成情况，作为制定下月计划的参考。7.5.1.3 产品交付规定产品交付放行的办法、110、交付的方式和相关的手段，并规定产品交付后，由各子公司对应销售部（包括边框事业部客户部）对顾客进行走访或调查活动及对顾客满意度信息反馈的收集。7.5.2 服务提供过程的确认7.5.2.1特殊/关键工序过程的确定原则：影响产品重要质量特性的工序生产过程,如包含特殊特性的工序过程为特殊过程:1) 质量特性需经使用后才能暴露出来的工序生产过程。2) 操作复杂及技术含量较高的工序生产过程。3) 容易出现质量事故或对下道工序生产过程质量影响较大的工序生产过程。4) 产品质量特性无法检验或无法经济检验的工序生产过程。影响产品重要质量特性的工序生产过程,如包含特殊特性的工序过程为关键过程：1) 对成品的质量、111、性能、功能、寿命、可靠性及成本等有直接影响的过程；2) 产品重要质量特性形成的过程；3) 工艺复杂，质量容易波动，对工作技艺要求高或问题发生较多的过程。7.5.2.2特殊过程按下述原则设置,该过程的产品质量不能通过检验和试验完全验证；或需经过破坏性实验或采用复杂、昂贵的方法才能测得；或质量特性无法测量，或不合格的质量特性要在产品使用后才能显露出来。7.5.2.3各子公司技术部、生产部、品质部制定相应的工艺和操作规程，对这些过程所使用的设备进行事先评估、鉴定，保存评估、鉴定记录或证据，每年或在出现异常情况时重新确认，以证实该工序持续实现预期结果的能力。7.5.2.4各子公司生产、品质部对特殊过程112、进行严格的连续质量监控，按要求填写各类监控记录。7.5.2.5特殊过程的操作人员必须经过培训，经考核合格后才能持证上岗。经全面评估,边框事业部暂无特殊过程，“切割”为生产关键过程。XX系统有限公司“焊接”过程为特殊过程，XX新材料光伏有限公司“挤出”过程为特殊过程。7.5.2.6过程的再确认。当生产条件发生变化时（材料、加工工艺、设备、人员、环境发生变化）或当因特殊工序失控出现批量报废，应随时进行再确认，确保对影响过程能力的变化及时作出反应；并根据需要对相应的生产工艺和操作规程进行更改，各子公司执行文件控制程序的有关规定。7.5.2.7 控制计划各子公司品质部或技术部应制定控制计划（边框事业部113、为QC工程图）对制程进行管控，并将关键过程及特殊过程在控制计划（边框事业部为QC工程图）中进行标注。7.5.2.8 特殊/关键工序过程的监控1）各子公司应对车间关键/特殊工序的操作员工进行上岗培训，禁止无证上岗。必要时应组织部分关键/特殊工序的操作员工进行外训，以提高公司关键/特殊工序的整体水平。2）各子公司操作员进行关键/特殊过程的工序生产作业时，应严格按照对应作业指导书进行，对关键控制尺寸、参数等应定时测量并及时记录。3）各子公司可采用适用的质量工具及方法对关键/特殊过程进行控制，具体可参照各子公司生产服务控制程序执行。7.5.2.9 工艺过程的确认与更改1）各子公司应定期组织对在生产工艺114、/过程进行再评审确认，特别是特殊/关键工序的过程能力必须重新进行审核确定，以证实其适应性；关键/特殊工序操作人员必须定期进行统计技术、专业知识和操作技能的培训，并对其技能资格进行鉴定，持证上岗。2）当作业指导书、技术文件或参数需要更改时，由品质工程师或项目工程师应将信息及时告知各子公司技术部，经各子公司技术部经理审批后，方可执行。7.5.3标识和可追溯性7.5.3.1各子公司对采购产品，使用产品标牌、货卡或沿用供应商原有标识； 对制造过程中使用“产品标签”“半成品标示卡”等标识其名称、型号规格，避免因不同类型、不同状态的产品产生混淆，具体各子公司可执行各自的产品标识与可追溯性程序(XX新材料为115、标识过程管理)。7.5.3.2使用标签、标识牌、区域划分等明确相应产品“待检”、“合格”、“不合格”的检验状态标识，具体各子公司可执行各自的产品标识与可追溯性程序(XX新材料为标识过程管理)。7.5.3.3各子公司品质部根据顾客、有关法律法规要求及产品的安全性能等因素考虑公司的自身的追溯性需求，以产品标识和状态标识进行追溯。7.5.3.4对仓库、危化品库、空压机房、配电房等应急准备和响应的重点场所要作明显警示标识。7.5.3.5对各类标识物由各部门分别进行所辖范围内的管理7.5.3.6各作业场所安全标识的使用管理、控制。7.5.3.7根据需要各子公司应规定所有标识的方法，并对其有效性进行监控；116、当产品出现重大质量问题时，组织对其进行追溯。7.5.3.8产品在接收、生产、交付的各阶段，每批产品须有明确清晰的识别标识，并均应形成可追溯性与唯一性。 7.5.3.9物料在不标识情况下不会引起产品混淆或无追溯要求时，也可以不对产品进行标识。产品标识采用采购产品本身的标识时，如原标识不清，各子公司仓库保管员应根据公司实际情况挂上如物料标识卡、随工单、成品标签等标识。7.5.3.10 各子公司应确立产品的追溯途径，保证从产品追溯至原材料直至供应商处情况的可溯源性与唯一性。7.5.3.11当客户有产品质量追溯要求或各生产过程中出现质量异常时，各子公司品质部或相关部门应返溯追查出成品出货检查记录、成品117、检验记录、过程中在制产品的检验记录及原材料、辅助材料的进货检验记录等。追溯包括资料中的检验结果和数据、生产日期、检验日期、生产批号、产品名称、产品编号、规格/型号、数量、等级、进厂检验日期、供应商、各生产部门等，并追查其产生的原因，要求相关责任部门提出纠正与预防措施，直至所出现的问题全部解决或得到有效处理，以防止此类问题再次发生。具体控制执行产品标识与可追溯性程序(XX新材料为标识过程管理)7.5.4顾客财产7.5.4.1集团各子公司接收顾客的财产，主要有客户图纸、样品、限度样等进行验证或验收，接收后应将其置放于指定的区域，或在其本身或产品标签注明顾客提供产品的名称，使其有明确的标识，并进行适118、当的保管和维护。7.5.4.2在贮存、维护和使用过程中发现顾客提供的产品有异常现象，未经顾客同意，不得直接进行处理，应统一收集暂存，做好相应标识，同顾客商定解决办法后，方可做进一步处理并记录。7.5.4.3对于顾客的知识产权以及与客户有关的信息，如保密技术资料或商业机密、客户联系地址、电话等，公司负责进行保密，未经顾客允许，不得向外界泄露。对顾客提供的有关技术资料、图纸资料等，由各子公司技术部或销售部与顾客商定哪些知识产权需要控制，确认后，按各子公司文件控制程序进行控制。7.5.4.4 各子公司应定期对顾客财产进行检查与维护，发现有遗失、损坏或不适合使用的情况发生时，由各使用部门以书面形式通知119、各子公司对应销售部（以及营销管理部），由其以传真方式通知客户，并按客户方式处理。7.5.4.5 顾客财产应实际情况需报废或丢弃时，各子公司应与客户进行沟通，按照客户意见进行处理。7.5.5产品防护 采购产品、半成品、外供产品在内部及外供产品在交付到预定地点期间，公司要针对产品的特点提供防护，包括标识、搬运、包装、贮存、保护的方法进行控制，各子公司可按各子公司搬运、储存和防护控制程序（XX系统为仓储管理控制程序）执行。 7.5.5.1产品搬运的控制产品所在现场的负责人根据产品的特点，配置适宜的搬运工具，规定合理的搬运方法，应考虑：1）不得破坏包装，防止挤压、跌落、磕碰；搬运过程中，搬运人员要保护120、产品标识，标识如有丢失、损坏、混串等现象，则按要求予以补齐或更正。2）应按照包装箱外标识的要求进行搬运；保持搬运通道畅通；搬运过程中注意保护好产品（特别如撕去保护膜的半成品铝型材、配好的助剂等），防止丢失或损坏。3）对易损、危险品在搬运过程中要注意安全和防护，生产过程中所有的大体积、超重量的物资，尽量一次性搬运就位，避免二次搬运。4）搬运过程中要注意保护物资，轻拿轻放，杜绝野蛮装卸。5）具体可参照各子公司搬运、储存和防护控制程序（XX系统为仓储管理控制程序）执行。7.5.5.2产品包装的控制1）各子公司技术部负责确定包装材料、包装设计和要求，根据需要及客户要求编制相应的包装作业指导书。2）各子121、公司车间包装工在包装过程中应注意核对产品合格证；保持产品外观清洁、完整；有装箱配件及各种随箱附带文件时应负责核对；包装后加上正确的标识。7.5.5.3贮存控制1）各子公司应编制仓储管理控制程序，规范仓库的管理，按规定码放，对有贮存期限要求的物料，要明确标识有效期，保证先进先出；如不同物资的特性有冲突时，请注意合理摆放。2）对贮存物料的环境及安全有明确要求并按此执行。3）所有贮存物料应建立货卡和台帐（或SBO系统台帐），各子公司仓管员每月定期盘点，做好财务清理，保持帐、卡、物一致；仓管员应经常查看库存物料，发现异常情况及时通知主管部门确认、处理。对于不能及时处理的物资，各子公司仓管员要按要求进行122、标识，并隔离存放。4）各子公司仓库应配置适当的设备（如消防设施、通风设施等），以保持安全适宜的贮存环境。各子公司物料、产品对保存条件有特殊要求时，应按照其保存要求提供必要的保持环境，具体可参照各子公司仓储管理控制程序。5）酒精、油漆及化工助剂等化学品的搬运、储存和包装应按有关规定执行。7.5.5.4交付控制1）各子公司应对提供运输服务的物流公司进行评价，并对其运输质量进行记录（顾客自行提货除外），以跟踪监督。2）合同要求时，公司对产品的保护要延续到交付的目的地。7.5.5.5 交付后活动各销售部（以及边框事业部客户部）负责产品的售后服务。1) 负责组织、协调产品的服务工作；2) 负责与客户联络123、，妥善处理顾客投诉，负责保存相关记录；3) 负责对客户满意程度进行测量，确定客户的需求和潜在需求，执行顾客满意度控制程序；4) 建立客户档案，详细记录其名称、地址、电话、联系人及订购每批产品的型号规格和数量；整理了解客户的定货倾向，及时做好供货准备；5) 利用与客户的交往，主动向客户介绍本公司产品，提供宣传资料，解答客户提问。每年派出市场调研人员，及时掌握市场动态和顾客需求的动向。相关文件文件控制程序设备管理控制程序仓储管理控制程序搬运、储存和防护控制程序产品标识与可追溯性控制程序（边框事业部、XX系统）标识过程管理（XX新材料）控制计划QC工程图7.6监视和测量设备的控制7.6.1公司根据测124、量任务的要求选择适用的具有所需准确度、精密度的监视和测量设备。7.6.2集团品质中心仪校室负责建立边框事业部监视和测量设备台帐，XX系统及XX新材料负责建立其子公司的监视和测量设备台帐。品质中心及各子公司（除边框事业部）对其中的监视和测量设备送相关单位或自行校准，对校准状态做明确的标识，并保存校准记录。需要自行校准时，由品质中心仪校室规定校准的周期、方法、验收准则以及发现问题时需要采取的措施等内容。7.6.3所有监视和测量设备经校准合格后才能使用，在使用时应确保其在校准有效期内。7.6.4使用监视和测量设备，应防止因调整不当而使其校准失效。7.6.5确保监视和测量设备在适宜的环境下使用或校准，125、以保证监测或校准结果的有效性。7.6.6确保监视和测量设备的日常维护，确保在搬运、防护、贮存期间，准确度和适用性完好。7.6.7发现监视和测量设备偏离校准状态时，应由品质中心仪校室评定已检验和试验结果的有效性，确定需要重新监测的范围并重新进行测量或采取其它适宜的措施并跟踪记录其执行结果。 相关文件：各子公司监视和测量控制程序及计量管理规定（集团）相关文件监视和测量控制程序计量管理规定 8测量、分析和改进8.1总则集团公司高层对顾客满意情况、内部审核、过程和商品状况的监视和测量、不合格品控制、持续改进等过程进行策划，做出规定并组织实施，同时通过相关数据的记录、收集和分析及适当统计技术的应用，提出126、并实施纠正和预防措施，以证实产品的符合性、管理体系的符合性和持续改进管理体系的有效性。为确保产品、质量管理体系和过程的符合性，以及实现其不断的改进，在对测量和监控活动动作出规定、策划和实施时，应考虑如下几点：1) 在确定测量和监控的项目、测量点时要考虑能使子公司与集团获益；2) 要考虑采取适宜的措施，面不是单纯用于积累信息；3) 确定测量和监控的方法，应考虑包括使用统计技术；4) 应按规定和策划的结果初稿测量和监控活动。8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.1.1各销售部（边框事业部包括客户质量部）负责采用适当的方法和措施,通过适当的渠道,征询和监控顾客满意度的信息,作为对质量管理体系业绩127、的一种测量。8.2.1.2各销售部（边框事业部包括客户质量部）应定期组织向订购本公司产品的客户和最终客户发出顾客满意度调查表，调查客户对本公司的产品、服务和销售部的满意程度，并收集相关的意见和建议，销售部（边框事业部包括客户质量部）也可以通过客户的投诉、与客户的日常沟通、相关方的信息反馈等渠道获取顾客满意度的信息，具体可参照集团顾客满意度控制程序执行。8.2.1.3销售部对回收的调查表及相关各方反馈的信息进行综合整理，了解公司的产品或服务满足顾客需求和期望需求，分析顾客需求和期望的变化趋势，以及需要改进的方面，反馈给各子公司品质部（边框事业部包括客户质量部）或相关部门组织采取相应的纠正、预防或128、改进措施。8.2.1.4各子公司品质部（边框事业部为客户部）对上述调查表进行统计分析，确定顾客的需求和期望，及公司需改进的方面，得出定性或定量（如产品故障率、顾客投诉率、返修率等）的结果。当定量数据接近或低于控制下限时，应采用因果图或排列图等质量工具寻找主要原因，并发出纠正与预防措施单给责任部门，采取相应的纠正、预防措施，并监督其实施效果。8.2.1.5有关顾客满意度调查过程及数据处理详见顾客满意度控制程序。8.2.2 内部审核8.2.2.1各子公司制定并执行内部审核控制程序，按策划的时间间隔进行内部审核，验证公司管理体系是否符合策划的安排，是否符合GB/T19001-XX的要求，是否有效实施129、与保持，并为管理体系的改进寻求机会，以确保质量管理体系的持续有效运行。8.2.2.2 管理者代表负责策划集团内部审核工作并编制年度审核计划，报总经理批准后实施。各子公司应制定本年度的年度审核计划，具体按照各子公司的内部审核控制程序执行。8.2.2.3内部审核计划应包括以下内容：审核目的、审核范围、审核依据、受审部门、审核员及审核时间等。8.2.2.4内部审核的适宜审核时机有以下：1) 法律、法规及其他外部要求变更。2) 相关方增加要求。3) 发生严重的质量、安全事故。4) 管理体系大幅度变更。5) 内、外部质量投诉及客户反馈质量问题递增时。6) 接受第二、第三方审核之前8.2.2.5集团品质中130、心充分考虑以往审核的情况及被审核范围区域的重要性与分布情况后，制定集团内审计划通知。各子公司按照各自内部审核控制程序执行。8.2.2.6审核组组成1) 审核员必须是接受过体系内审员培训或有能力的并经管理者代表或品质总监任命的人员。2) 管理者代表或品质总监任命具有内审员资格并有较强独立工作能力的审核人员任组长。3) 审核员应采用交叉审核方式，尽量避免被审部门为自己工作同一部门；因审核员缺乏无法避免审核本部门时，应避免审核自身的工作范围。4) 各子公司对审核员的要求可参照其制定的内部审核控制程序。 8.2.2.7根据受审部门的具体情况，内审组长组织编写内部审核检查表；内部审核检查表要详细列出审核131、项目、依据、方式、范围，确保无要求遗漏及审核工作能顺利进行。8.2.2.9内部审核检查表1) 内部审核检查表依据为ISO9001:XX、与产品有关的法律法规及公司相关管理规定。2) 针对不同部门相关质量要求制定相应的审核检查表。 8.2.2.10集团内部审核计划表及各项审核检查表须在审核日前7天通知到涉及的相关各部门，各子公司具体时间以其内部审核控制程序为准。 8.2.2.11 审核前5个工作日须召开一次启动会议，通知大家及公布审核分工及时间安排等事宜，各子公司具体时间以其内部审核控制程序为准。8.2.2.12 集团每年至少安排一次全面的内部审核，如需要，可根据各项活动的实际，安排专项审核。各132、子公司应按照各自的内部审核控制程序中规定的频率，安排内审，并将结果汇报集团品质中心、管理者代表，必要时可要求集团品质中心共同进行内审工作。8.2.2.13审核小组按照审核计划表的日期对涉及部门进行审核。8.2.2.14内审员通过交谈、查阅文件、检查现场，收集证据，查验质量管理体系的运行情况。8.2.2.15 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。内部审核工作须认真、客观地进行，确保真正反映出公司运行中存在的不足与问题点，便于迎接外部审核及提升质量管理管理水平。8.2.2.16内部审核不足与问题点须与受审部门确认，双方签字方可生效。8.2.2.17 审核员不应审核自己的工作。133、8.2.2.18审核结束后，审核组组长负责审核报告的整理汇编，并呈报管理者代表与品质总监批准并发至相关部门，各子公司内审时，呈报对象可参照各子公司内部审核控制程序。8.2.2.19内部审核报告内容1) 审核的目的、范围和依据。2) 审核组成员和受审核方代表名单。3) 审核日期及审核计划具体实施情况总结。4) 不合格项目的数量、分布情况、严重程度。5) 存在的不足与主要问题点及分析。6) 质量管理体系有效性、符合性结论及今后的需改进改善方向。8.2.2.20相关责任部门应对本部门的不符合项须进行原因分析并制定纠正/预防措施。内审组对纠正/预防措施进行跟踪检查，并验证其有效性并将检查结果记录在“不134、符合报告”中。8.2.2.21不符合项书面整改报告需在内审结束二周内呈报至内审组长处；不符合项的落实整改措施需在一个月内完成，内审结束一个月后进行现场实际验证。 8.2.2.22如果纠正措施未达到预期结果，由内审员签发“纠正与预防措施单”，要求责任部门继续采取纠正措施予以改善。集团内审结果经管理者代表与品质总监审批后作为管理评审的一部分输入，各子公司的内审结果审批流程参照其内部审核控制程序。 8.2.2.23内审中的全部记录和报告由各文控中心负责归档整理，并保存三年。8.2.2.24 集团品质中心应按照手册4.2.4中的有关要求收集并妥善保存内部审核全部资料，以作为管理评审时的输入。各子公司应135、按照手册及各子公司记录控制程序中的要求收集并保存记录，作为子公司管理评审及集团管理评审的依据。各子公司具体的规定与要求参见其内部审核控制程序。8.2.3 过程的监视和测量8.2.3.1 过程的监视和测量应采用适宜的方法对质量管理体系的过程进行监视，并在适宜时进行测量，这些方法应证实过程实现所策划结果的能力。8.2.3.2与质量相关的监测过程。各过程应根据集团总目标进行分解，转化为本过程具体的质量目标，为保证目标的顺利完成，需进行相应的监测。1）各子公司生产部负责识别需要进行测量和监控的实现过程，它包括产品实现过程，也包括公司根据产品特点策划的各过程和子过程，特别是生产和服务运作的全过程。2）各136、子公司技术部/生产部负责对生产工艺的执行情况进行检查，发现生产现场的工艺与规定的工艺要求不符时应及时查明原因并予以处置，必要时采取相应的纠正或预防措施。3）各子公司品质部负责组织采用质量分析会、直方图等方式，对质量形成的主要过程进行监测，对图形、数据分布、趋势分析，明确过程质量和过程实际能力之间的关系，以确定需要采取纠正或预防措施的时机。4）当过程结果的质量合格/符合率接近或高/低于控制上下限时，各子公司品质部应会同相关部门（各子公司生产部/技术部/销售部/供应商资源开发部/客户部/供应商品质管理部等）及时发出纠正与预防措施单，定出责任部门，对其从人员、设备、产品、各类规程、工作环境及检验等方137、面，分析原因并采取相应的纠正或预防措施。当需要采取改进措施时，责任部门应制定相应的改进计划，经管理者代表审核，总经理批准后进行实施，分厂品质部负责跟踪验证实施效果。5）各子公司品质部负责识别需要进行监控的实现过程，它包括服务实现和环境控制过程，也包括公司根据产品特点，质量策划的各过程和子过程，特别是产品实现的全过程。相关文件内部审核程序纠正措施控制程序预防措施控制程序信息沟通控制程序不合格品控制程序不合格及纠正预防措施控制程序（XX系统）8.2.4 产品的监视和测量8.2.4.1各子公司品质部负责编制检验指导书，明确检验点、检验频率、抽样方案、允收水准、检验项目、检验方法、判别依据，使用的测量138、和控制设备等内容，作为产品测量和监控的依据。8.2.4.2进货验证1） 对购进物料，各子公司仓库保管员核对送货单，确认物料品名、规格、数量等无误、包装无损后，置于待检区，等待IQC进行检验。2）检验员根据相应检验指导书的要求，进行进货、过程和最终检验，分别验证原材料和零部件、半成品、外供产品是否满足规定的要求，填写相应检验记录。3）检验记录应与规定的检验项目一一对应，给出检验结果判定，并经授权的检验人员的签字或盖章。4）对于外供产品，只有检验指导书中规定的检验项目已圆满完成，且结果合格，经授权的检验员认可后才能交付。5）各子公司应实际需要，需对不合格或待处理材料进行特采时，应按照各子公司不合格139、品控制程序（XX系统为不合格及纠正预防措施控制程序）及与其相关的管理规定执行，并保存其相关记录。8.2.4.3半成品的监视和测量1）首件检验有首检规定的子公司或工序，每班开始生产或更换产品品种，或调整工艺后生产的前3件产品，经操作者自己检合格后，由检验员根据相应的检验规程进行检验，填写首检记录；如不合格应要求返工或重新生产，直至首检合格，检验员签字确认才能批量生产，具体要求应执行各子公司的监视与测量控制程序。2）过程检验对设置检验点的工序，加工后将产品放在待检区，检验员依据检验规程进行检验，检验完成后，应形成必要的记录。对不合格品执行不合格控制程序。XX新材料为流程性材料生产，中间过程监视以检140、查参数为主，具体可参照XX新材料监视与测量控制程序.4） 成品检验成品检验员依据成员检验规程进行检验和试验，并填写成品检验记录。合格品贴上“合格证”，仓库办理入库手续。不合格品按不合格控制程序执行。除非客户批准或相关权责人员授权的批准，否则在为经成品检验合格之前，不得放行产品和交付服务。因客户批准而放行的特例，应考虑：1) 放行产品和交付服务必须符合法律法规的要求；2) 放行产品并不意味着可以不满足顾客的要求。8.2.4.4所有监视和测量均应形成记录，在测量和监控记录中应清楚地表明产品是否已按规定标准通过了测量和监控，记录应表明负责合格品放行的授权责任者。8.2.4.5有关产品测量和监控的详细141、内容见各子公司监视和测量控制程序。相关文件合规性评价管理程序监视与测量控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序8.3不合格控制8.3.1对于作业者自检、客户退回及检验员确认等所发现的各类不合格品，各子公司生产部配合检验员对其进行隔离和标识，放置在不合格区加贴不合格标签，或注明不合格的原因，防止非预期的使用或交付。8.3.2各子公司对各类不合格品由授权人员在检验单据或不合格品处理单据中判别后批准采用退货、挑选使用、返工、报废、让步接收等方式，具体可参照各子公司不合格品控制程序（XX系统为不合格及纠正预防措施控制程序）。8.3.2.1当对不合格品进行返工后，必须按原检验规定进行重新检验或加严进行检142、验，具体可参照各子公司不合格品控制程序（XX系统为不合格及纠正预防措施控制程序）。8.3.2.2对于已交付给顾客的产品，或当产品开始使用后，发现（可能）不合格时，各子公司品质部（边框事业部为客户质量部）需组织相关部门采取相应的纠正或预防措施（如予以免费退换、维修），必要时由销售部与顾客协商处理的办法，以满足顾客要求。8.3.2.3当产品不符合规定要求，但不影响客户使用时，可以办理让步接收，如果合同中有要求时，让步接收需经客户确认同意，但这种让步接受应考虑必须符合法律法规的要求和这类特例并不意味着可以不满足顾客要求；或者在让步的产品交付时，将让步的情况在产品本身或随行的资料、单据中注明，向顾客、143、最终使用者、执法机构或其相关方明示。8.3.2.4各子公司建立和保存有关不合格品性质以及采取措施的记录。相关文件不合格品控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序监视和测量控制程序不合格及纠正预防措施控制程序（XX系统）8.4 数据分析8.4.1数据是指能够客观地反映事实的资料和数字等信息。8.4.2 数据来源外部来源1) 政策、法规、标准等；2) 地方政府机构检查的结果及反馈；3) 市场、新产品、新技术发展方向；4) 相关方（如顾客、供应商等）反馈及投诉等。内部来源1) 日常工作，如质量目标问题完成情况、检验试验记录、内部质量审核与管理评审报告及体系正常运行的其他记录；2) 存在、潜在的不合格144、，如质量问题统计分析结果、纠正预防措施处理结果等；3) 紧急信息，如出现突发事故等；4) 其他信息，如员工建议等。8.4.3各子公司各部门要及时重点的分析如下记录：供应商供货质量统计报表，产品质量统计报表，销售情况统计报表，顾客满意度调查表，以及以往的内审报告、管理评审报告；纠正、预防、改进措施执行记录等，以证实质量管理体系运行的适宜性和有效性，并且在日常对体系运行的检查和监督过程中，集团品质中心与各子公司厂部也要及时收集和分析从各方面反馈回的信息。8.4.4各子公司品质部（边框事业部客户部/供应商品质管理部）/品质保证部/销售部使用适当的统计技术对上述记录或信息进行分析，以了解顾客的满意程度145、未来的需求和期望，了解供应商产品、在制品、外供产品及过程的质量现状和趋势。8.4.5数据分析的方法集团各部门与各子公司基本统计方法的可从以下几个方面选择：1) 对于市场、顾客满意度、质量、审核分析一般可采用调查表；2) 对产品的测量和监控，当合格率在正常控制范围内时可采用调查表法；当合格率低于质量目标的控制时，可采用排列图、因果图进行分析，找出主要的不合格项，分析原因以采取相应的纠正或预防措施；3) 对过程的测量和监控可采用控制图法；4) 根据产品类别及对质量的影响，对产品的检验采用相应的抽样检验或100%检验。5) 具体可按照各子公司数据分析管理规定（XX系统为计技术及持续改善控制程序）执146、行。 8.4.6 统计方法实施要求1) 各子公司品质部负责组织对有关人员进行统计方法培训；2) 正确使用统计方法，确保统计分析数据的科学、准确、真实。8.4.7对统计方法适用性和有效性的判定1) 是否降低了不合格品率，降低了加工损失；2) 是否能为有关过程能力提供有效判定，利于改进质量；3) 是否提高了产量、利润和工作效率；4) 是否降低了成本，提高了质量水平和经济效益。8.4.8其余各部门应围绕质量管理体系运行的有效性，对本部门数据进行分析，并将分析的结果及时进行传递，重大数据分析结果应及时报送各子公司总经理处，必要时应报送集团品质中心与管理者代表， 一般数据分析结果向相关部门传递。8.4.147、9各子公司在以上数据分析的基础上，积极的寻找体系持续改进的机会，确定需要预防或改进的方面（如生产工艺的优化，产品的技术革新等）。8.5 改进8.5.1 持续改进集团公司通过建立质量方针，确定质量目标，开展内部审核、管理评审，应用适宜的统计技术进行数据的收集和分析，实施纠正和预防措施，以及监视和测量等活动的开展，选择改进机会，以持续改进管理体系的有效性。集团公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效率，在实现质量方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。8.5.2 纠正措施8.5.2.1公司拟定并执行纠正措施控制程序（XX系统为不合格及纠正预防措施控制程序），148、以消除管理体系运行和产品实现过程中已发现的不合格原因，防止类似问题的再次发生。8.5.2.2纠正措施提出1) 原材料检验出现拒收、退货、特采时；2) 原材料生产中出现重大性能异常时；3) 设备仪器发生异常时4) 当出现批量不合格时或客户投诉及反馈时5) 成品检验批量退货时6) 内审不合格时7) 管理评审要求时8) 未按计划执行时9) 未达到质量方针、质量目标等事项时10) 出现质量、安全事故时11) 其他需要进行纠正措施时8.5.2.3纠正措施应与不符合的原因、严重性和伴随的工作环境影响、安全隐患相适应。8.5.2.4在分析不合格原因时，可选用适宜的统计技术进行统计分析。8.5.2.5纠正措施149、通过不合格原因分析后，根据分析的主要原因进行对策与防止。8.5.2.6纠正措施须按举一反三、集思广益的思路操作。8.5.2.7 纠正措施应包括以下内容：措施内容、措施实施部门、责任人、措施实施要求完成日期。8.5.2.8当纠正措施确认无效时，由相应部门重新采取措施，直到确认有效，当纠正措施确认有效，涉及相关文件更改时，各子公司应按其文件控制程序执行。8.5.2.9相关部门按记录控制程序的有关要求保存纠正措施控制的相关记录。8.5.2.10品质中心及各子公司品质部负责对各部门的纠正措施控制情况进行监督验证，各子公司品质部负责对产品的质量问题的纠正措施控制情况进行监督检验。8.5.3 预防措施8.150、5.3.1各子公司应制定并执行预防措施控制程序（XX系统为不合格及纠正预防措施控制程序），以消除产生问题的潜在原因，防止发生不合格。通过管理评审、内部审核、质量、测量和监视程序、顾客及相关方意见、活动监视等识别潜在不合格，分析原因，组织实施。8.5.3.2预防措施分析方向：1) 预防措施须按照生产工艺流程图及现有质量管控图为出发点，通过脑力激荡法进行分析可能出现的不合格。2) 新产品导入时，按客户提供的标准或相关方的要求进行分析。3) 按照经验进行分析可能出现的不合格。8.5.3.3 预防措施包含内容：1) 各工序可能出现的不合格2) 可能出现的不合格的对策与措施3) 要求实施部门、担当、完成151、期限4) 必要时应考虑替代工艺、技术、设备等，以降低质量、安全的不符合隐患。8.5.3.4各子公司、各部门将收集到的可能产生潜在不合格的有关信息，填写在联络单（也可以通过Outlook邮件、提案改善报告等形式）上，及时传递给各子公司品质部。各子公司品质部对这些信息资料进行统计分析，当发现不合格迹象时，可随时建议管理者代表或各子公司总经理组织召开分析会，分析产生潜在不合格的原因，评价采取预防措施的必要性和可行性，明确责任部门，需采取预防措施时，组织责任部门制定预防措施，经管理者代表确认后由责任部门实施，各子公司品质部负责措施执行情况的跟踪并评价措施的有效性，必要时是集团品质中心应参与各子公司的预152、防措施的验证。8.5.3.5相关部门按记录控制程序的有关规定保存预防措施控制的相关记录。8.5.3.6各部门负责将预防措施的实施情况进行收集、整理和分析，作为子公司及集团管理评审的一部分输入。相关文件：纠正措施控制程序预防措施控制程序不合格及纠正预防措施控制程序（XX系统）文件控制程序记录控制程序数据分析管理规定相关记录联络单附件2 质量管理体系职能分配表ISO9001XX/总 经 理管理者代表品质中心营销中心（各销售部）人力资源中心信息中心总经办分厂生产部分 厂技术部分 厂品质部供应商资源开发部采购计划部生产计划部仓库分厂生管部客户质量部供应商品质管理部装备保障部分厂设备部财务中心行政部1.153、2应用4.2.1总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制5.1 管理承诺5.2以顾客为关注焦点 5.3 质量方针5.4 策划ISO9001XX/总 经 理管理者代表品质中心营销中心（各销售部）人力资源中心信息中心总经办分 厂生产部分 厂技术部分 厂品质部供应商资源开发部采购计划部生产计划部仓库分厂生管部客户质量部供应商品质管理部装备保障部分厂设备部财务中心行政部5.5 职责、权限与沟通5.6 管理评审6.1 资源的提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关过程 7.3设计和开发7.4采购7.5.1服务提供的控制7.5.2 服154、务提供过程的确认7.5.3 标识和可追溯ISO9001XX/总 经 理管理者代表品质中心营销中心（各销售部）人力资源中心信息中心总经办分 厂生产部分 厂技术部分 厂品质部供应商资源开发部采购计划部生产计划部仓库分厂生管部客户质量部供应商品质管理部装备保障部分厂设备部财务中心行政部7.5.4 顾客财产7.5.5 产品防护7.6 监视和测量设备的控制8.2.1 顾客满意8.2.2 内部审核/8.2.3 过程的监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量8.3 不合格品的控制8.4 数据分析8.5 改进 主要职责部门 相关职责部门注：其中职能分配表中6.3条款，边框事业部有设备部负责、XX系统有设备组负责、XX新材料由技术部负责。