1、 x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：01 目录版号/修改状态：/0页码：1/2目 录01 目录 -0102 管理手册发布令 -0303 管理方针批准令 -0404 管理者代表任命书 -0505 公司简介 -061 目的/范围/标准采用说明/产品形成过程 -102 引用标准 -133 术语和定义 -144 管理体系 -184.1 总要求 -184.2 文件要求 -215 管理职责 -235.1 管理承诺 -235.2 关注顾客及相关方要求 -265.3 管理方针 -275.4 策划 -295.4.1 管理目标 -295.4.2 管理体系策划 -325.4.3 环境因素、危险源与风险 2、-335.4.4 法律法规和其他要求 -355.4.5 环境和职业健康安全管理方案 -365.5 组织机构、职责、权限与内部沟通 -375.6 管理评审 -406 资源管理 -426.1 资源提供 -426.2 人力资源管理 -436.3 基础设施 -456.4 工作环境 -48x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：01 目录版号/修改状态：/0页码：2/27 产品实现和环境、职业健康安全运行过程控制 -507.1 产品实现和环境、职业健康安全运行过程控制的策划 -507.2 与顾客及其他相关方有关的过程 -547.3 设计和开发 -577.4 采购 -587.5 施工和服务提供 -63、37.6 监视和测量设备的控制 -717.7 环境、职业健康安全行为和活动控制 -727.8 应急准备和响应 -748 测量、分析和改进 -768.1 总则 -768.2 监视和测量 -778.2.1 顾客满意 -778.2.2 内部审核 -798.2.3 过程的监视和测量 -818.2.4 产品的监视和测量 -838.2.5 环境监测和测量 -858.2.6 职业健康安全绩效测量和监视 -868.2.7 合规性评价 -878.3 不符合控制 -888.4 数据分析 -918.5 持续改进 -94附录1手册的管理 -97附录2手册修改控制表-99附录3公司管理体系组织机构图-100附录4管理制4、度文件清单 -101附录5公司管理体系职能分配表 -103x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：02 管理手册发布令版号/修改状态：/0页码：1/1管理手册发布令本公司依据GB/T 190012008 idt ISO 9001：2008质量管理体系 要求标准、GB/T 240012004 idt ISO 14001：2004环境管理体系要求及使用指南标准 GB/T 280012011职业健康安全管理体系规范标准和GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范，在第/0版管理手册和管理制度汇编的基础上，结合公司部分管理部门发生变化、管理职能部分作了调整的实际情况，理顺管理职责，5、将体系文件大部分作了修改换版，现予以批准发布并实施。本手册阐述了公司的管理方针、管理目标，明确了公司各部门、分公司、项目部的职责和权限，对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系作了具体描述，并提出了具体要求，它是指导公司实施质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件，是公司管理的基本法规。公司的所有员工自本手册实施之日起，在所从事与质量、环境和职业健康安全有关的一切活动中，必须遵照执行，以实现公司的管理方针、管理目标。 总经理： x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：03 管理方针批准令版号/修改状态：/0页码：1/1管理方针批准令本公司的管理方针为：科技为先， 精心施工， 保证质量； 6、预防污染， 杜绝浪费， 保护环境； 关爱员工， 防范事故， 确保安全； 遵规守法， 诚实守信， 提升绩效。对方针的理解见本手册5.3的解释，公司全体员工都必须认真学习和理解公司管理方针的内容及内涵，并在其施工和服务过程中贯彻落实。总经理：20x年7月10日x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：04 管理者代表任命书版号/修改状态：/0页码：1/1管理者代表任命书为保证本公司质量、环境和职业健康安全管理体系的有效实施，并保持持续改进，经研究决定，特任命 x 同志为我公司的管理者代表，其职责是：1）在总经理领导下，负责公司质量、环境和职业健康安全管理体系所需过程按标准要求得以建立、实施、保7、持和完善。2）向总经理报告公司管理方针和管理目标的实现情况，质量、环境和职业健康安全管理体系的运行绩效及改进需求。3）组织公司内部审核和管理评审，提交质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效报告，以供管理评审；审批内部审核报告、管理评审报告，跟踪落实管理评审决议，确保形成自我完善机制，保证公司管理体系的有效运行。4）组织公司管理体系文件的编制、审核，批准发布权限范围内的文件。5）实施质量、环境和职业健康安全管理改进，批准有关部门制定的纠正和预防措施；审核公司质量、环境、职业健康安全管理体系的数据分析汇总结果。6）审批公司重要环境因素和重大危险源清单、公司适用的法律法规及其他要求清单，并组织对法律8、法规及其他要求的合规性评价,确保在全公司员工中提高满足顾客和相关方要求意识的形成。7）就质量、环境和职业健康安全管理体系有关的事宜，与认证、咨询机构及行业主管部门联络。特此任命总经理：20x年7 月10 日x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：05 公司简介版号/修改状态：/0页码：1/3公司简介x省公路工程集团有限公司（以下简称：公司）是x省人民政府批准成立的国有独资公司，是x交通系统大型骨干企业，具备住房和城乡建设部核定的公路工程施工总承包一级；市政公用工程施工总承包一级；桥梁工程专业承包一级；隧道工程专业承包一级；公路路面工程专业承包一级；公路路基工程专业承包一级；房屋建筑工程施9、工总承包二级；土石方工程专业承包二级；预拌商品混凝土专业承包二级资质；下属子公司xx园艺景观有限公司具有城市园林绿化企业一级资质，xx房地产开发有限公司具有房地产开发一级资质。公司注册资本金11.03亿元，总资产51.4亿，年生产能力达100亿元。公司现有员工2868人，有各专业技术类职称人员1465人，其中：高级职称200人，占获得职称总人数的14%；中级职称518人，占获得职称总人数的35%；初级职称747人，占获得职称总人数的51%。具备注册建造师275人，（其中：一级建造师115人；二级建造师有160人）。注册安全工程师83人，有造价工程师31人（其中建设部注册造价师5人，交通部甲级x10、人，交通部乙级14人）；试验检测工程师有58人，试验检测员有185人；有高级技工93人，技师84人，高级技师81人。各类注册执业资格证的持证人员都满足国家和行业的规定要求（本数据为2011年x月统计数据）。 公司有下属主业分公司14家：第1至4分公司、第6至10分公司、设备管理分公司、机化分公司、商品混凝土分公司、市政分公司、检测中心。下属子公司19家：xx投资股份有限公司、xx房地产开发有限公司、x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：05 公司简介版号/修改状态：/0页码：2/3xx园艺景观有限公司、xx高速公路养护有限公司、xx公路勘察设计咨询有限公司、xx物业管理有限公司、x电气11、控制设备有限公司、x车服务有限公司、x公路有限公司、毕节x高速公路有限公司、x有限公司。公司通过了“质量管理体系”、“环境管理体系”和“职业健康安全管理体系”三体系合一认证。公司1998、2011年获得x省“五一”劳动奖状、1999年获得全国“五一”劳动奖状； 2004被国家工商行政管理总局评为“全国守合同重信用单位”；1998年至2011年连续十四年获得“x省守合同重信用单位”； 2006年公司获得中国设备管理协会授予的“全国设备管理优秀单位”称号； 2006年中国纳税百强第15位（建筑安装业类）；2007年被中国交通企业管理委员会评为中国交通企业百强单位；2009年被x省交通运输厅评为x交12、通建设市场信用评价A级企业；2011年被评为“x企业100强”排名22位，同时被评为“x省AAA级诚信企业”。 公司拥有从德国、英国进口的沥青砼、水泥砼拌和设备和摊铺设备、从芬兰进口的全液压露天钻机，以及其它各种国内外先进的公路、桥梁施工机械设备和运输车辆。公司检测中心是交通运输部乙级公路工程试验检测机构，拥有国内最先进的质量检测设备和仪器。公司从事公路、桥梁、隧道建设达五十余年历史，五十年代修建了x等工程。在国内外修建了70余条共4000多公里各种等级的公路和各种类型的桥梁、隧道。参加援建了老挝、也门、布隆迪的公路。近年参加建设的主要项目有：x公路改扩建工程；x高速公路等。我们将以“成为一家13、强大的有国际竞争力的企业”愿景和“发展公路事业，竞争国际舞台”的企业使命，继续沿着集团化、多元化的道路发展，继续保持光荣的历史传统和良好的信誉，竭诚为国内外公路桥梁和其他土建工程建设提供优质服务。 x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：1 目的/范围/标准采用说明/产品形成过程版号/修改状态：/0页码：1/31、目的/范围/标准采用说明/公司产品形成主要包括的过程1.1目的 本公司依据GB/T 190012008 idt ISO 9001:2008质量管理体系 要求标准、GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南标准 GB/T 28014、012011职业健康安全管理体系 规范标准（以下简称三个标准） GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范以及相关法律法规的要求，结合公司公路工程施工活动的范围及特点，建立并健全了管理体系，现经整合编制了质量、环境、职业健康安全管理手册（QCEOHSMS，简称管理手册），以达到以下目的：1.1.1旨在为业主稳定地提供满足业主和适用的法律、法规要求的公路路基、路面、桥梁、互通立交、隧道、环保、市政公用、房屋建筑等工程的建设施工和服务，通过对体系的持续改进，不断提升本公司的施工质量和增强业主满意度。1.1.2通过对管理体系的有效应用，提高员工环境意识，控制工程施工过程和活动中可控制的15、以及可望施加影响的环境因素，预防或减少污染，保护生态环境，以满足相关要求，利于建设节约型、可持续发展型社会。1.1.3消除或降低公司的安全风险，预防事故发生。1.2范围 公司管理体系涉及的范围为：公路路基、路面、桥梁、互通立交、隧道、环保、市政公用、房屋建筑等工程的施工和服务，以及其活动所涉及的质量、环境和职业健康安全管理。1.3标准采用说明1.3.1 采用说明对GB/T 240012004和GB/T 280012011标准的要求全部采用，对GB/T 190012008标准,除了对“7.3设计和开发”条款全部删减、GB/T50430-2007 10.3 施工设计条款全部删除，其余全部采用。本公16、司在产品施工生产和向业主及项目相关方提供服务的过程中，对编制的项目实施性施工组织设计中涉及施工工艺设计（如桥梁悬浇施工工艺中的牛腿、挂篮、支(托)架设计）按GB/T19001-2000标准中“7.1产品实现策划”和“7.5.1生产和服务提供”条款的要求进行控制。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：1 目的/范围/标准采用说明/产品形成过程版号/修改状态：/0页码：2/31.3.2删减说明由于本公司产品的特殊性，在施工和服务提供过程中，本公司由于按照建设方提供的施工图纸和国家编制的施工规范标准、图集进行施工，在施工中不发生设计和开发，因而删减与设计有关的条款，上述删减不影响公司提供满足17、业主和法律、法规所要求产品的能力和责任。1.4 公司产品形成主要包括的过程(1) 产品的形成过程：依据公司产品特性，及GB/T19016-2000 idt ISO10006:1997质量管理、项目管理质量指南，公司产品的形成过程主要分为以下阶段：(a)项目投标：包括资格预审、招标文件评审、编制投标书、开标、合同评审、合同洽商、签订合同、移交中标项目资料。(b)施工准备：包括项目人力资源、设备、资金配置与组织进场，临时设施建设（平面布置）、复测、图纸会审、拟用于工程的原材料选择及质量检验、编制项目实施性施工组织设计（亦称施工组织设计）及报批、总体开工报告的编制和报批。(c)采购：包括工程临时性、18、永久性材料采购，因施工工艺要求的临时性工程结构设计采购、加工或外协加工采购，以及劳务队伍的选择采购并组织到场。(d)项目施工：包括按照公路工程质量检验评定标准附录A单位、分部及分项工程的划分中附录A-1一般建设项目的工程划分、附录A-2特大斜拉桥和悬索桥为主体建设项目的工程划分的要求而划分的项目，所有各分部分项工程从开工到中间交工、完工等整个施工全过程，即包括项目施工中的时间、成本、资源、人员、沟通、风险、采购、工程项目变更、与业主及项目相关方的配合等相关过程。(e)项目交工验收：包括项目已完工工程的自检、交工验收准备、交工验收、遗留问题处理、交付试营运、办理工程交工验收证明。(f)项目缺陷责19、任期：包括质量缺陷责任期内的保修义务；对质量缺陷责任期内的已交工项目进行工程回访，并与业主（顾客）及相关方保持有益的沟通，了解工程产品的使用情况及质量状态。(g)项目竣工验收：包括项目的竣工文件编制、项目决算办理、项目决算审计、财务结算办理、办理工程竣工验收证明。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：1 目的/范围/标准采用说明/产品形成过程版号/修改状态：/0页码：3/3(2) 公司产品实现过程框图项目中标签订合同施工准备采购项目各分项、分部工程的施工与中间交工检验/试验生产/服务提供组织和可追溯性交工验收项目缺陷责任期质量保修、工程回访产品维护、 测量、分析和改进等相关过程管理竣工20、验收x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：2 引用标准版号/修改状态：/0页码：1/12 引用标准（法律、法规/行业技术标准、规范/公司管理文件）1）引用标准GB/T 190002008 ISO 9000:2005，IDT质量管理体系基础和术语GB/T 190012008 idt ISO 9001:2008 质量管理体系要求GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004 环境管理体系要求及使用指南GB/T 280012011职业健康安全管理体系规范GB/T 190112003 idt ISO 19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南GB/T19016-21、2000 idt ISO10006:1997质量管理、项目管理指南GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范2）引用法律、法规、行业技术标准和规范、公司管理文件： 本公司所引用的与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规、行业技术标准及规范、公司管理文件等见发布的受控文件清单，并根据编制部门的发布情况及时更新。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：3 术语和定义版号/修改状态：/0页码：1/53术语和定义3.1标准术语和定义：本公司管理体系的标准术语和定义采用下述标准给出的术语和定义。1）GB/T 190002008 ISO 9000:2005，IDT质量管理体系基础和术22、语2）GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南；3）GB/T 280012011职业健康安全管理体系 规范。4）GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范3.2 专业术语和定义：1）顾客：接受产品的组织或个人，包括业主、甲方、建设单位、发包单位以及其指定施工工程项目的上级主管部门、政府部门，本手册确定为工程业主，在本手册文字中业主与顾客等同。2）隐蔽工程：指将被下一道工序或其他分项工程所遮盖或覆盖而无法再直接检查或检验的工程项目。3）交付：指工程项目的交工验收。4）交工验收：指工程全部施工结束，由主管部门或顾客组织的对工程23、项目质量特性的检查验收。5）产品：指竣工后的公路工程构筑物。6）三工序活动：指在施工中检查上道工序、保证本道工序、服务下道工序的活动。7）三检制：指对已完工的公路工程在施工中的自检、专检、交接检。自检指现场管理技术员对自己责任区域完成的施工过程质量进行的自我检查；专检指由专职质检员（或试验员）进行的检验和试验；交接检指由下道工序对上道工序交付的工程所进行的检验。8）特殊过程：指对工程的过程结果形成是否合格不易或不能经济地通过其后续产品的检验和试验完全证实，其质量缺陷往往在工程交付使用后才能暴露的过程。本手册界定公司施工生产的特殊过程如下，对于其他特殊过程可根据工程具体情况另行确定。a、钢结构施24、工高强螺栓连接或焊接；b、钢筋焊接；c、大体积混凝土浇筑； d、预应力张拉；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：3 术语和定义版号/修改状态：/0页码：2/5e、基桩混凝土灌注； f、高墩混凝土超高泵送；g、隧道防排水及支护衬砌施工； h、爆破作业。9）关键过程：精度要求高、费用比重大、施工难度大、对工程整体质量有重要影响，施工中对工程功能和安全起重要作用的施工过程。如：测量、防水、深基坑技术、钢筋工程、混凝土工程、沥青工程、模板工程等。10）关键控制点：出现问题较难纠正、易出现顾客投诉的施工过程。如：测量放线、地下隐蔽基础、台背回填、预应力混凝土结构施工、混凝土外加剂的使用等。1125、）单位工程：是工程项目的组成部分，它是可以独立组织施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。x）分部工程：是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的结构、材料、部位以及安装工程的对象划分。13）分项工程：是分部工程的组成部分，是按照不同施工方法、不同施工部位、不同材料将分部工程进一步划分而成。14）施工组织设计：是以一个建设工程项目或建筑群体为编制对象，指导建设工程施工准备和施工全过程各项活动的技术、经济、管理综合性文件，是工程项目施工的战略部署，为编制施工计划和工程预算提供依据，是项目组织生产活动和科学管理的主要依据。15）施工方案：是指导各分项工程施工的技术文件，包括技术、质量、安全、消防、材料26、环保、监测与计量、技术资料、文明施工、冬季雨季施工等技术措施。16）技术交底：指参与项目施工的各级岗位责任人员，所必须了解的该项目技术、质量、安全、环保要求，应执行的文件，应填报的记录，并明确其应负的责任，以便组织施工。17）外来文件：指与质量、环境和职业健康安全管理体系运行所涉及的有关法律法规及国家、行业、地方标准/规范，上级主管部门、业主和监理的各类管理公文、工作通知及指示等。18）作业文件：指公司为确保其管理过程的有效策划、运行和控制所需的文件。如各种管理规章制度、岗位职责及任职要求、操作规程、作业指导书等。19）管理体系：指公司的质量、环境和职业健康安全管理体系。x省公路工程集团有限27、公司管理手册章节号/标题：3 术语和定义版号/修改状态：/0页码：3/5质量管理体系：（Quality Management System）简称QMS；环境管理体系：（Environment Management System）简称EMS；职业健康安全管理体系：（Occupational Health and Safety Management System）简称OHSMS；质量管理规范：GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范(Code for quality management of engineering construction enterprises)简称C。20）28、管理方针：指公司的质量、环境和职业健康安全方针。21）管理目标：指公司的质量、环境和职业健康安全目标。22）不合格品分类：以其重要程度分为轻微不合格、一般不合格和严重不合格三个等级。轻微不合格：在生产、施工过程中所发生的人为的、很小的失误，立即可以改正的。一般不合格：在生产、施工过程中所发生的人为的、孤立的不合格，经返工处理后能达到规定要求的状态。严重不合格：在生产、施工过程中发生的分项工程不合格，系统原因造成的质量通病，批量的、大面积的、或造成永久性缺陷的不合格，或经调整不能达到规定要求的不合格。23）供方：提供物资或提供服务的组织或个人。24）分包方：做我公司的分包并提供工程劳务的分包队伍29、。25）相关方：关注公司质量、环境、职业健康安全状况或受其影响的个人或团体。26）重大风险：指通过公司风险评价，确定不可容许或不可接受的危险和后果组合； 可接受风险：根据公司法律义务和职业健康安全方针已被降至可容许程度的风险。27）劳动保护用品：在工作场所及施工生产中保护人员免受伤害的防护用品。28）三宝：安全帽、安全带、安全网。29) 四口：基桩孔口、已安装但未浇筑混凝土的钢筋笼孔口、预留洞口、通道口。30）五临边：桥面周边、桥涵墩台周边、基坑周边、上下跑道及斜通道两侧边、挡墙砌筑及坡面防护与卸料平台外侧边。31）高处坠落：在坠落高度基准面2m（含2m）以上发生的坠落事故。32）物体打击：高30、空作业中掉落的物料，人为抛撒的废弃物所造成的伤人事故。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：3 术语和定义版号/修改状态：/0页码：4/533）临时用电：在建筑施工过程中，为各种机电设备、电动工具等所提供的用电设施，称为临时用电。34）事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。35）死亡事故：指发生事故死亡和负伤一个月内死亡的事故。36）职业病：是指劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害物资等因素而引起的疾病。37）未成年工：指16周岁以上、未满18周岁的劳动者,不能从事高空、地下工程施工等法律规定禁止的特种危险类作业。3831、）三级教育：即公司教育、部门或分公司（项目部）教育、班组教育。39）四不放过原则：即事故原因分析不清不放过，事故责任人及员工未受到教育不放过，没有采取纠正和预防措施不放过，没有对事故责任人处理不放过。40）项目部：指公司对工程项目派驻的管理机构。41）工程项目：指公司承建的公路工程及相应的其他工程项目。42）部门：指涵盖公司质量、环境和职业健康安全管理体系的部门。43）关键岗位人员：指与质量、环境、职业健康安全管理及其与确定的重要环境因素和重大危险源（危害因素）直接相关的岗位人员（包括特殊工种人员）或与应急响应直接相关的岗位人员，以及直接影响产品质量形成过程的有关岗位人员。44）PDCA循环模32、式：体现体系管理持续改进过程的一种运行模式，简述如下：P策划：根据顾客、法律法规的要求和公司的方针，为提供结果建立必要的目标和过程； D实施：实施质量、环境、职业安全健康管理过程；C检查：根据方针、目标以及产品、法律法规的要求，对施工过程和产品、环境及安全绩效进行监视和测量，并报告监视和测量结果；A处置：采取措施，以持续改进过程绩效。45) 合同：有约束力的协议。46）审核计划：对审核活动和安排的描述。47）审核范围：审核的内容和界限。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：3 术语和定义版号/修改状态：/0页码：5/548）纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措33、施。49）预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。50）工作场所：在公司控制下实施工作相关活动的任何物理区域。包括：差旅或运输中（如驾驶、乘机、乘船或乘火车）等。51）健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。52）程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。53）记录：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。54) 危险源：可能导致人身伤害和健康损害的根源、状态或行为。55）环境因素：指公司在施工过程中及完工后的服务过程中与环境发生相互作用的要素。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：4管理体系/4.1总要求版号/34、修改状态：/0页码：1/44管理体系4.1总要求4.1.1本公司按照三个标准和规范及适用法律法规和其他有关要求（如公司内部管理文件规定），结合公司产品形成过程和产品特性，建立健全质量、环境、职业健康安全管理体系，形成管理方针和管理目标、管理手册、管理制度文件、三层次作业文件和管理记录等体系文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。4.1.2公司依据管理的系统方法和过程方法，确定管理体系所需的与产品有关的过程（见本手册1.4）、与节约资源及环境保护有关的过程、与员工健康和安全有关的过程及其在公司管理体系中的作用，以及识别这些过程活动中能够控制、或能够施加影响的环境因素，尤其是重要环境因素，并通过35、环境风险评价和采取环境保护措施；还有对开展这些过程活动所涉及的危险源辨识、风险评价并实施必要的控制措施。为方便理解，公司管理体系（QCEOHSMS）所需的过程及其顺序和相互关系见图一和图二。4.1.3公司管理体系所需过程中，其基本过程包括管理职责、资源管理、产品实现过程以及测量、分析和改进；公司确定这些过程的顺序和相互作用，并在管理手册及管理制度文件中确定这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法，确保获取资源的信息，监视、测量和分析这些过程，以实现持续改进。公司根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。施工企业质量管理内容一般包括：a) 质量方针和目标管理；b )组织机构和职责；c)人力资源管理36、；d) 施工机具管理；e)投标及合同管理；f) 建筑材料、构配件和设备管理；g)分包管理；h)工程项目施工质量管理；i)施工质量检查与验收；j) 工程项目竣工交付使用后的服务；k) 质量管理自查与评价；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：4管理体系/4.1总要求版号/修改状态：/0页码：2/4l) 质量信息管理和质量管理改进。4.1.4本公司建立分包管理制度对外包进行管理。外包过程有劳务分包、机械设备外租、项目实施性施工组织设计中施工方案外委、工艺中一些临时性结构工程（如桥梁悬浇施工工艺中的挂篮、支（托）架、牛腿等）的设计与外协加工。对供方的评价和控制，有关要求见本手册“7.1产品实37、现策划”、 “7.4采购”和“7.5.1生产和服务提供”的有关内容，同时对外包过程中产生的环境因素和危险源向相关方提出控制要求。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：4管理体系/4.1总要求版号/修改状态：/0页码：3/4质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进顾客满意环境绩效职业健康安全绩效管理职责顾客要求环境因素、法规危险源风险、法规测量、分析和改进资源管理输出输入产品产品实现增值活动信息流图一 以过程为基础的管理体系模式x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：4管理体系/4.1总要求版号/修改状态：/0页码：4/4测量、分析、改进改进数据分析内审过程的监视和测量最高管理者38、过程管理内部沟通管理评审资源配置组织机构、 岗位职责设置方针、目标建立体系策划 产品实现过程顾客、相关方要求顾客、相关方满意项目交工验收项目缺陷责任期质量保修及工程回访服务项目竣工验收项目施工采购施工准备项目投标支持性服务记录管理文件管理人力资源管理监视测量设备管理工作环境管理基础设施管理图二 以顾客、相关方为关注焦点的管理体系模式x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：4.2文件要求版号/修改状态：/0页码：1/24.2 文件要求4.2.1总则1）本公司的管理体系文件、适用范围、内容、性质如下表所示：序号管理体系文件 名称适用范围内容性质1管理方针 /管理目标全公司管理宗旨/方向/目标39、企业管理 关注的焦点2管理手册全公司如何贯彻标准的要求规定管理 体系的文件3管理制度文件职能部门/项目部对开展的过程活动所规定 的途径基本管理 制度文件4其它因管理需要的作业文件职能部门/项目部管理过程或其中某个环节需要的各种作业文件【包括：1、各管理层次有关的管理规定； 2、技术管理或技术文件，以及针对具体项目的质量、环境、职业健康安全管理文件，如施工组织设计、专项方案（施工、环保、安全、临时用电等）、质量计划、作业指导书、企业施工工法、图纸、合同、标准规范、相关的法律法规等】多层次的 管理文件5管理运行表格 及记录职能部门/项目部 /相关岗位人员过程或活动的实施运行记录过程实施的 结果或证40、据4.2.2 管理手册1）管理手册系根据三个标准和规范规定编制的，其中规定了公司的管理方针、管理目标、管理要求和主要职责，说明了公司所建立的管理体系其结构、过程的顺序和相互作用；2）管理手册规定了管理的范围，对标准的要求做了简要描述，但对具体过程的控 制方法和要求未做具体描述；3）由于本公司产品的特殊性，本手册对不适用的标准条款作了删减，具体详见本手册“1、范围/1.3标准采用说明”； x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：4.2文件要求版号/修改状态：/0页码：2/2 4）本手册由公司总经理发布，管理者代表组织实施，体系管理办公室进行控制，公司所有员工必须严格执行，以实现公司预期的管41、理方针和管理目标。4.2.3文件控制本公司编制并执行文件控制管理制度，保证所有与质量、环境和职业健康安全有关的文件得到有效控制，防止使用作废或无效文件。这些文件包括公司管理方针和目标、管理手册、管理制度、作业文件、管理记录，还包括公司内部行政公文及与体系有关的外来文件，外来文件如标准、规范、图纸、合同、往来函件等。这些文件可以是多种媒介形式，对这些文件的控制包括：1） 文件在发布之前经过批准；2） 根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布；3） 明确并及时获得质量、环境和职业健康安全管理活动所需的法律、法规和标准 规范；4） 及时获取所需文件的适用版本；5） 文件的内42、容清晰明确；6） 确保各岗位员工明确其活动所依据的文件；7） 及时将作废文件撤出使用场所或加以标识。4.2.4 记录控制1）为保证管理体系能有效运行，本公司编制并执行记录控制管理制度，证明工程施工产品和过程能满足业主及合同要求，以及符合公司管理规定，证明管理活动符合质量、环境和职业健康安全和规范的要求。对以任何媒介形式的管理体系文件和承包工程项目交工资料，要求各相关部门、各单位进行标识、收集、编目、归档、保管、检索，按期限保存和处置；2）各部门、分公司和项目部要明确具体的资料员，负责本单位记录的控制，以保持记录的清晰；3）公司办公室档案室负责对项目工程竣工资料及公司总部的已归档记录进行控制。443、）存档记录的管理符合国家档案管理规定。管理制度文件文件控制管理制度ZD-01/4.2.3记录控制管理制度ZD-02/4.2.4x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5/5.1管理承诺版号/修改状态：/0页码：1/35管理职责5.1管理承诺5.1.1公司总经理在管理体系中的作用：公司总经理的重视和参与是管理体系有效运行的关键,公司总经理在公司管理活动中参加以下活动：1）在职工代表大会和基层调研活动中传达满足业主和法律法规要求的重要性；2）制定并保持公司的管理方针和管理目标。5.1.2通过公司内部管理文件所确定的对公司承揽的所有在建工程项目进行的安全、质量、合同、财务管理综合大检查（其中包44、括体系管理内部审核），通报内审检查结果和制定整改措施及落实、验证情况，以及通过内部绩效考核评价，达到增强员工意识、提高员工积极性和鼓励全员参与的目的；通过开展PDCA循环和提高员工工作质量，在整个公司内促进管理方针和管理目标的实现。5.1.3通过编制并执行投标及工程合同管理制度，依据所承接项目的资格预审文件、招标文件、合同文件、往来文件等识别业主及项目相关方的需求。5.1.4通过5.1.3款对业主及相关方需求的确定，根据公路工程质量检验评定标准附录A单位、分部及分项工程的划分中附录A-1一般建设项目的工程划分、附录A-2特大斜拉桥和悬索桥为主体建设项目的工程划分的要求，对所承接项目进行单位、分45、部及分项工程的划分，并依据分项工程的划分情况进行各分项工程的工作包分解（WBS），分解的工作即是应实施的过程（活动）。通过对这些活动的实施、控制和确保，以及按照公司VI视觉形象确定系统标识现场，执行公司施工项目管理规定，来满足业主和项目相关方的要求并实现公司管理目标。5.1.5根据公司的实际情况,建立以集团总公司党委成员为决策层、职能部门为管理层、分公司、项目部为执行层的三层次管理体系，并通过有效的运行来满足业主和项目相关方的要求，实现公司的管理目标。 5.1.6通过每年度安排的专项培训经费预算并执行年度培训计划以实现公司内部人力资源素质的提升，以及通过外部招聘进行有益的补充，获得公司必须具备46、的人力资源；同时编制公司人力资源发展规划，制定相关的激励政策，鼓励员工通过考试、评定等获得各专业的执业资格或专业技术职称（如高级工程师、工程师、注册建造师、试验检测工程师、试验检测员、注册咨询工程师、注册安全工程师等）。同时，通过编x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5/5.1管理承诺版号/修改状态：/0页码：2/3制执行工程项目劳务管理办法，获得项目生产必需的劳务工作人员，以满足业主方或法律、法规对项目专业管理人员、劳务人员的要求。5.1.7公司通过编制执行建筑材料、构配件和设备管理制度、设备物资采购招投标管理办法，并根据项目部编制的设备、材料物资的需求计划表，采取招标或比价采购的47、方式，确保项目生产必需的设备、材料的获得，以及确保设备、材料的质量和最低成本。5.1.8公司通过编制执行施工组织设计编制办法，以及总工程师办公室对项目实施性施工组织设计的审批，编制公司工法、公司技术标准，确保项目施工所采用的技术方法的适宜性和经济性。5.1.9项目通过编制项目实施性施工组织设计并实施公司编制的环境因素确定、评价管理制度、环境运行控制管理制度、环境监测和测量管理制度、节能降耗管理制度等工作管理制度，成立项目环境保护组织机构，并建立和运行相关的管理制度，确定项目所进行的活动、产品或服务的输入、输出和实现过程中有关环境因素的确定，并评价环境影响，确定重要环境因素，制定污染防止措施或应48、急措施（必要时），预防污染，保护环境。同时，确保项目工程质量，预防不合格导致的返工所形成的浪费；加强施工现场的用水、用电和物资管理，杜绝浪费。确保施工和工作场所的环境影响得到控制，营造员工舒适的工作环境并规避污染风险。5.1.10项目通过编制项目实施性施工组织设计并实施公司编制的危险源辨识、风险评价和控制管理制度、沟通和交流管理制度、职业健康安全运行控制管理制度、消防管理管理制度、应急准备和响应管理制度、职业健康安全绩效测量和监视管理制度、质量问题处理制度、质量事故追究管理制度、事件调查和处理管理制度等工作管理制度，成立项目安全管理组织机构，并建立和运行相关的管理制度，确定项目施工安全目标，配49、置必要的符合要求的资源，编制专项安全施工组织设计（必要时）和安全保证计划，制定并实施安全技术措施，对危险源进行确定和有效控制，预防事故发生，确保员工健康安全和机械设备的安全。5.1.11通过文件任命管理者代表和成立专门的体系管理办公室，全面负责体系的管理工作。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5/5.1管理承诺版号/修改状态：/0页码：3/35.1.x根据安全、质量、合同、财务管理综合大检查（其中包括管理体系内部审核）结果，针对发现的问题，进行管理评审，对管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价，确定管理体系、管理过程、项目质量及资源需求等有待改进的内容，并实施改进措施。执行内部审50、核管理制度、管理评审管理制度。管理制度：投标及工程合同管理制度ZD-10/7.2建筑材料、构配件和设备管理制度ZD-11/7.4环境因素识别、评价和管理制度ZD-03/5.4.3环境运行控制管理制度ZD-14/7.7环境监测和测量管理制度ZD-22/8.2.5节能降耗管理制度ZD-15/7.7危险源辨识、风险评价和控制管理制度ZD-04/5.4.3沟通和交流管理制度ZD-06/5.5.3/7.2.3职业健康安全运行控制管理制度ZD-16/7.7消防管理制度ZD-17/7.7应急准备和响应管理制度ZD-18/7.8职业健康安全绩效测量和监视管理制度ZD-23/8.2.3质量问题处理制度、质量事故51、追究管理制度ZD-25/8.3事件调查和报告管理制度ZD-26/8.3内部审核管理制度ZD-20/8.2.2管理评审管理制度ZD-07/5.6相关文件：施工组织设计编制办法设备物资采购招投标管理办法VI视觉形象识别系统施工项目管理规定公司战略发展规划人力资源发展规划工程项目劳务管理办法x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5/5.2关注顾客及相关方要求版号/修改状态：/0页码：1/15.2关注顾客及相关方要求1）通过编制并执行与顾客有关的过程控制管理制度，由市场发展部、工程合同部、分公司、项目部依据所承接项目的资格预审文件、招标文件、合同文件、往来文件等识别业主及项目相关方的需求；项目52、部根据公路工程质量检验评定标准附录A单位、分部及分项工程的划分中附录A-1一般建设项目的工程划分、附录A-2特大斜拉桥和悬索桥为主体建设项目的工程划分的要求,对所承接项目进行单位、分部及分项工程的划分，并依据分项工程的划分情况进行各分项工程的工作包分解（WBS），分解的工作即是应该实施的过程（或活动），通过对这些活动的实施、控制和保证，以及按照公司VI视觉形象识别系统标识现场，执行公司施工项目管理规定来满足业主和项目相关方的要求，并增强满足业主及相关方需求的能力；2）在施工过程中，由工程合同部、质量保证部、安全监督处、总工程师办公室或项目部对业主/监理等相关方在工作指示、会议纪要、往来函件方面53、的要求或投拆进行及时处理，满足业主和相关方的要求。管理制度文件：投标及工程合同管理制度ZD-10/7.2沟通和交流管理制度ZD-06/5.5.3/7.2.3相关文件：VI视觉形象识别系统施工项目管理规定x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.3 管理方针版号/修改状态：/0页码：1/25.3管理方针公司的管理方针由总经理主持制定、发布并确保其：1） 与公司的经营方针相一致；2） 适合公司质量、环境和职业健康安全风险的性质和规模；3） 对环境控制和防止人身伤害与健康损害和持续改进质量、环境和职业健康安全绩效的承诺；4） 遵守质量、环境和职业健康安全和有关法律、法规及其他要求的承诺；5）54、 为制定和评审质量、环境和职业健康安全目标提供框架；6） 形成文件、付诸实施、并予以保持；7） 传达到所有公司控制下工作的人员、旨在使其认识到各自的质量、环境和职业健康安全义务；8） 可为相关方获取；9） 每年通过管理评审进行评审、以确保其与公司保持相关的适宜。10)本公司的管理方针是： 科技为先，精心施工，保证质量； 预防污染，杜绝浪费，保护环境； 关爱员工，防范事故，确保安全； 遵规守法，诚实守信，提升绩效。11）对管理方针的诠释：a) 科技为先 精心施工 保证质量在施工过程中，优先使用新工艺、新技术，认真总结、不断创新，以科技引领施工，并通过精心施工，来保证工程质量，以及通过技术和工艺创55、新来达到提高公司经济效益的期望。b) 预防污染 杜绝浪费 保护环境提高员工环境保护意识，在施工过程中对可能产生的污染进行预防，同时杜绝施工过程中对材料物资、水、电等资源的浪费，强调公司对环境保护的责任和构建节约型社会的义务，以及降低成本、提高经济效益的期望。c) 关爱员工 防范事故 确保安全x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.3 管理方针版号/修改状态：/0页码：2/2施工必须保证员工和公司财产安全，员工是公司的宝贵财富，只有保护其安全和健康，公司才能持续经营；同时，公司对安全管理工作贯彻预防为主的方针。d) 遵规守法 诚实守信 提升绩效遵守国家法律、行业和地方法规、标准、规范和56、其他要求，是公司的社会责任和义务，也是应尽的职责。同时强调公司对企业诚信的看重，期望每个员工忠诚于自己的企业、事业，并在履行合同中做到不虚伪、讲信用，踏实工作，形成企业总体的诚信度和良好的企业形象，获得业主及社会的认可，不断提升公司的经营绩效和实现可持续发展。 管理制度文件管理评审管理制度ZD-07/5.6文件控制管理制度ZD-01/4.2.3沟通和交流管理制度ZD-06/5.5.3/7.2.3相关文件 方针目标和管理方案管理规定x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.4 策划/5.4.1管理目标版号/修改状态：/0页码：1/35.4策划包括公司管理目标的策划及管理体系建立与改进的策57、划，以达到实现管理方针的目的。5.4.1管理目标建立并实施目标管理制度。1）本公司的管理目标（1） 质量目标I、施工准备阶段的质量目标a)设计文件（图纸）复核率100%，设计问题处理率100%；b)项目所采用的质量标准、技术规范、法律、法规100%为现行有效版本；c)项目所有测量、检测、试验仪器设备/器具100%进行检定，并在有效期内；d)项目主要管理人员、特种作业人员资格和数量100%符合并满足合同文件和相关法律、法规的要求，或100%得到业主认可；e)项目主要材料供方选择100%符合业主方的规定，或得到业主认可；f)项目实施性施工组织设计100%得到总工程师办公室和相关部门的审批。II、施58、工阶段的质量目标a)工程所使用的原材料、半成品、构配件质量应100%符合现行质量标准要求或合同文件要求；采购管理制度及出入库管理100%符合公司管理规定；对业主方提供的材料应100%进行质量检验验证；材料的质量抽样和检验方法100%符合现行建筑材料质量标准与试验规程的要求；b)项目所有单位、分部、分项工程的施工技术交底在设计文件（图纸）复核的基础上得到100%执行；c)项目所有工序100%按照项目制定的施工工艺、操作规程、作业指导书、技术交底的要求进行施工，并按照项目检验和试验计划（即项目试验计划台账）100%进行检验，检验和试验方法100%符合现行质量标准和试验规程的要求，各工序质量100%59、合格；d)项目所有特殊过程在编制项目实施性施工组织设计以及项目质量计划时x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.4 策划/5.4.1管理目标版号/修改状态：/0页码：2/3应100%得到识别和确定，并得到公司质量保证部的审批，对这些特殊过程100%设置关键质量控制点，编制作业指导书，分析影响其质量的原因，提出相应的措施，进行主动性和预防性的控制，确保其质量100%合格；e)项目工程变更100%符合合同文件规定的管理制度；f)项目外协工艺设计方案必须100%经过专家评审会评审后才能采用（评审其经济性、安全性、技术可行性）；外协加工临时结构件（必要时包括安装）在外协加工（安装）协议中必须60、明确我方对过程质量控制及检验的方法、标准，确保其质量100%合格；g)施工现场标识必须100%按照公司VI视觉形象识别系统和业主要求进行设置，现场管理必须100%符合公司施工项目管理规定；h)项目施工过程各分项、分部工程一次交验合格率100；i)业主/监理方意见处理率100。III、交（竣）工验收阶段和缺陷责任期的质量目标a)单位工程一次交验合格率100%，最终检验和试验的方法必须符合现行有效的标准和合同文件的规定；b)竣工文件及决算办理100%符合业主方及行业法规的规定和要求，项目决算审计投资核减额控制在:（货币种类为人民币）总投资1亿元项目，投资核减额30万元；1亿元总投资2亿元项目，投资61、核减额40万元；2亿元总投资3亿元项目，投资核减额45万元； 3亿元总投资4亿元项目，投资核减额50万元；总投资4亿元项目，投资核减额55万元。c)质量缺陷责任期业主方意见处理率100%；d)项目交工后质量缺陷责任期内的已交付项目工程回访率在60%以上（自2005年交付的工程起算）。（2）环境目标a）建筑垃圾、渣土全部在指定地点(弃土场)堆放，并做到每日清理，堆放场地周边全部设置必要的挡护措施或最后绿化，避免渣土及建筑垃圾受雨水冲刷污染环境；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.4 策划/5.4.1管理目标版号/修改状态：/0页码：3/3b）城区、居民和单位密集区施工的噪声源(由施62、工机械所产生) 要进行控制并达标；c）城区、居民和单位密集区施工粉尘（总悬浮颗粒物TSP）达标；d）各项目现场材料库房各种材料的存放条件和出入库管理满足公司规定，加强施工现场和办公场所的用水、用电能耗管理，施工过程杜绝返工，节约资源，杜绝浪费；e)生活及生产污水或泥浆全部经过沉淀池处理达标后再排放；f)保护地下管线、文物、古迹。（3）职业健康安全目标 a)杜绝重伤、死亡、火灾、设备、食物中毒等一般以上事故；b)年千人轻伤率控制在1.0以下；c)无职业病病人；d)社会、业主、员工、相关方的投诉处理率100%。2）目标的分解落实（1）公司编制方针目标和管理方案管理规定作业文件，对管理方针和管理目标63、的制定、宣贯、分解展开、实施、考核、评审和修订进行有效控制；（2）依据公司管理目标的要求，各部门、分公司、项目部要结合本单位的实际，制定本单位的分解目标，以及实现目标的保证措施、考核方法，予以实施，并按每月对目标的完成情况进行统计测量，根据目标实现情况对其进行确认或修订；上述各单位制定的分解目标、措施、考核方法及完成情况的统计结果应上报到公司体系管理办公室备案，以便汇总评价公司管理目标的实现情况； （3）体系管理办公室在管理者代表的指导下，根据公司每年年度管理目标的实现情况，组织各部门修订其业务范围内公司层面的管理目标，以及相应的短期或年度目标，并进行确认、汇总、发布。相关文件方针目标和管理方64、案管理规定x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.4.2 管理体系策划版号/修改状态：/0页码：1/15.4.2管理体系策划1）总经理通过管理者代表组织管理体系的建立与变更的策划，具体工作由体系管理办公室负责实施，相关部门密切配合，以满足管理手册4.1的要求；2）本公司通过现状调查，识别现有产品实现过程（详见管理手册1.4），并对其分析，经评审确定过程和体系的结果，管理体系策划的输出文件是管理手册，包括对公司的组织结构、各部门及各岗位人员的职责和权限进行确定；确定为实施管理体系有效运行所需的资源配置（详见管理手册5.1和编制管理制度文件等；3）公司采取以下措施，确保管理体系有效运行，65、并持续改进：（1）通过对员工进行质量、环境和职业健康安全管理知识、业务技能的培训、教育和考核，使员工理解管理方针、目标的意义，全面提高管理意识和参与意识；（2）通过对管理体系文件的贯彻，做到层层落实、分项考核，确保目标的实现；（3）通过综合大检查（包括内部审核）、管理评审，采取纠正和预防措施，形成自我完善的机制，确保管理体系有效运行，实现持续改进；4）当管理体系中的某一过程需要更改时（如方针、目标、组织机构、资源配置、市场情况发生重大变化时），则对其过程的变化做出判定，并通过对其过程管理文件进行再次修改完善、评审、批准，以确保管理体系的充分性和完整性。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标66、题：5.4.3环境因素、危险源与风险版号/修改状态：/0页码：1/35.4.3环境因素、危险源与风险5.4.3.1总则公司建立并保持环境因素识别、评价和控制管理制度、危险源辨识、风险评价和控制管理制度，以确保：1）持续识别、确定环境因素和危险源，进行环境因素评价和风险评价，确定重要环境因素和风险级别，进行控制策划，并为制定管理目标、体系运行控制提供依据；2）及时更新上述环境因素、危险源与风险的信息。5.4.3.2环境因素、危险源识别1）质量保证部组织或指导相关单位对公司的环境因素识别与评价，安全监督处组织或指导相关单位对公司的危险源辨识、风险评价与风险控制的策划，汇总编制形成公司的环境因素或危67、险源初始清单；采用过程投入产出图、现场观察、查阅文件、交流等方法，进行环境因素识别和危险源辨识，应用是非判断法或打分法进行环境因素评价或风险评价，确定重要环境因素、重大危险源；2）各项目部根据总公司环境因素清单和危险源清单，针对本项目的特点，识别出与本项目相关的环境因素和危险源（建立本项目环境因素清单和危险源清单，项目上明显存在但总公司清单上没有的要增列），评价和确认本项目的重要环境因素和重大危险源，并将识别的环境因素、危险源清单分别报质量保证部、安全监督处备案；对评价的重要环境因素、重大危险源结果分别上报质量保证部或安全监督处审核，管理者代表审批，质量保证部和安全监督处汇总更新后的公司总体环68、境因素和重要环境因素清单、危险源和重大危险源清单，并对公司内部发布；3）环境因素识别应覆盖公司所认证产品的实现过程及相关活动、服务以及施工现场、公司各级机构的办公场所；并考虑正常、异常和紧急三种状态，过去、现在和将来三种时态，以及大气排放、水体排放、噪声污染及能量排放、废物废弃、土地污染、原材料与自然资源的消耗、植被与生态破坏、其他地方性环境问题等八个方面；4）危险源辨识应覆盖公司认证产品实现过程中的所有活动和服务，包括常规和非常规的活动、进入作业场所的所有人员的活动、所有作业场所内的所有设施以及本公司各级机构的办公场所；并考虑人的不安全行为、物的不安全状态、管理上的缺陷、环境的影响四个方面，69、过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.4.3环境因素、危险源与风险版号/修改状态：/0页码：2/35.4.3.3环境因素、危险源风险评价1）环境因素评价：根据环境因素影响范围与程度、法律法规要求、相关方关注程度或合理要求、引起污染事故或紧急情况的可能性、资源和能源的消耗量与可节约程度等，采用是非判断法进行环境因素评价，确定重要环境因素；2）危险源风险评价：根据风险一旦发生的影响范围和后果的严重程度、相关人员暴露于危险环境中的频繁程度、法律法规的要求、相关方关注程度或合理要求、引起事故或紧急情况的可能性、以往发生事故的控制情况等，采70、用打分法进行危险源风险评价，确定风险级别。危险源识别内容包括：措施相关的适用法律义务。公司的常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动；工作场所内设施和设备，包括公司内部和外部提供的人的行为、能力和其他人的因素：已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；公司及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适71、用法律义务；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括对人的能力的适应性5.4.3.4控制策划1）从管理目标与管理方案、体系运行控制、可能产生的事故或紧急情况等方面，对重要环境因素、风险的控制进行策划；2）重要环境因素的控制，从以下三个层次进行综合考虑：a)源头控制（在对产品工艺性设计和施工工艺、原材料进行选择时，要充分考虑避免环境问题的发生）；b)过程控制（优化工艺结构、强化过程管理等，以减少资源消耗及污染物的排放）；c)末端控制（对最终产生的污染物及其排放进行治理，减少其对环境的不利影响）；3）风险控制措施的选择按如下顺序依次优先考虑：x省公路工程集团有限公司72、管理手册章节号/标题：5.4.3环境因素、危险源与风险版号/修改状态：/0页码：3/3a)消除风险（消除与替代）；b)降低风险（工程控制）；c)个体防护（使用防护设备）。3)公司在重大危险源控制方面、确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，按如下顺序考虑降低风险：消除替代工程控制措施标志、警告和（或）管理控制措施，个体防护装备。公司将危险源的辨识、风险评价和控制措施的确定结果形成文件并及时更新。在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，公司确保职业健康安全风险和确定的控制措施能够得到考虑。5.4.3.5环境因素、危险源和风险的更新1）根据环境和职业健康安73、全绩效监测结果，通过管理评审或在每年年末（在制定年度目标、指标之前）对环境因素、危险源与风险进行一次评价，确定是否需要更新；2）当出现方针变更、施工过程及其相关活动变化、采用“四新”（新工艺、新技术、新材料、新设备）、法律法规发生变化、审核与评审的要求、相关方有合理要求等情况时，应评价更新环境因素、危险源和风险的必要性，必要时予以重新识别、评价及更新；3）实施更新后，应及时更改相关文件、资料，并传递到需要使用的场所。管理制度文件：环境因素识别、评价和控制管理制度ZD-03/5.4.3 危险源辨识、风险评价和控制管理制度ZD-04/5.4.3x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.4.74、4法律法规和其他要求版号/修改状态：/0页码：1/15.4.4法律法规和其他要求1）本公司编制并执行法律法规和其他要求识别与获取管理制度，以识别并获取质量、环境和职业健康安全管理所适用的法律法规及其他要求，确保满足要求； 2）质量保证部负责识别、获取和更新公司质量、试验检测、环境等方面所适用的法律法规及其他要求（包括相关质量、试验检测标准规范），并评价其适用性；3）总工程师办公室负责识别、获取和更新公司工程技术方面所适用的法律法规及其他要求（包括相关工程技术标准规范），并评价其适用性；4）安全监督处负责识别、获取和更新公司职业健康安全方面适用的法律法规及其他要求（包括相关安全技术标准规范），并75、评价其适用性；5）其他职能部门、分公司、项目部负责识别、获取和更新其自身业务范围内适用或项目所在地适用的法规及其他要求（包括相关技术标准规范），并评价其适用性；6）法律法规及其他要求的获取记录应予以保存，各职能部门、分公司、项目部初始识别后形成的法律法规及其他要求类文件清单应及时传递到法律事务室备案汇总；7）法律事务室负责汇总、编制公司总体法律法规及其他要求清单，并上报管理者代表审批其适用性，对已审批确认的公司总体法律法规及其他要求清单，每半年在公司办公网络上发布，并根据相关编制部门的发布情况及时更新；8）各职能部门、分公司、项目部及时从办公网络上下载，并根据公司的总体清单，对适用于本单位、本76、项目的部分进行识别确认，综合当地适用于本单位的法规及其他要求，建立本单位、本项目的法律法规及其他要求清单，并传递到相关场所执行；9）各单位、项目部应获取适用于本单位、本项目业务范围的法律法规及其他要求的有效文字版本或电子版本，并对文件的受控状态进行标识。10）各职能部门按照业务职责范围，负责定期对公司、项目部遵循法律法规及其他要求的情况进行检查，填写并保存检查记录；每年由管理者代表主持，体系管理办公室组织各相关职能部门、单位参加，对公司适用的法律法规和其他要求进行评审，以确保其有效性和适宜性，执行法规符合性评价管理制度。管理制度文件：法律法规和其他要求识别与获取管理制度ZD-05/5.4.4 77、法规符合性评价管理制度ZD-24/8.2.7x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.4.5 环境和职业健康安全管理方案版号/修改状态：/0页码：1/15.4.5环境和职业健康安全管理方案1）公司建立并保持方针目标和管理方案管理规定作业文件，对管理方案的制定、评审、批准、实施和修订进行规定，确保实现所针对的环境目标、职业健康安全目标；2）各分公司负责组织项目部制定其环境管理方案、职业健康安全管理方案，质量保证部、安全监督处负责监督指导；项目针对自身实际情况制定的上述管理方案应包括：编制说明、工程综合情况及现状（概况、技术工艺及难点特点、质量要求、资金情况、工期要求、周边环境、特殊设备、78、现场组织机构）、主要危险源辨识和环境因素识别、安全及环境目标、工作准备、安全和环境职责（责任部门及责任人的职责）、管理措施、监测与测量要求及相关附件等；项目环境管理方案与职业健康安全管理方案可以合在一起编写，但应得到各自主控部门的审批后才能实施；3）各责任单位、部门具体实施管理方案的相关措控制施，提供所需资源，并检查、评价实施及完成情况；方案包括：a)为实现目标而对公司相关职能和层次的职责和权限的指定；b)实现目标的方法和时间表。4）根据检查和评价结果、产品实现过程、相关活动、服务或运行条件的变化，对管理方案能否实现预期的目标或对变化的适宜性进行评审，需要时进行调整、修改；调整、修改后的管理方79、案应重新报主控部门审批；5）在职业健康安全管理方案实施完成后，应评价其残余风险，确定是否将风险降到了预期的级别和程度。相关文件方针目标和管理方案管理规定x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.5组织机构、职责、权限与内部沟通版号/修改状态：/0页码：1/35.5组织机构、职责、权限与内部沟通公司以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关文件进行更改。5.5.1组织机构、职责和权限5.5.1.1总则 1）总经理确定为实施和保持管理体系所需要的组织机构，确保各层次设置明确的职能部门和岗位，规定明确的职责、权限和相互关系，并在相应范围进行信息沟通； 2）公司人力资源开发部负责组织80、规定各部门、单位、项目部以及各类岗位人员的职责、权限和相互关系； 5.5.1.2组织机构 1）公司根据现行组织机构的设置和职能调整、党委各成员的分工情况，确定建立、实施和保持管理体系所需的组织机构。公司现行的管理体系组织机构见本管理手册附录3“公司管理体系组织机构图”。5.5.1.3职责和权限1）根据管理体系过程的职能要求、组织机构的设置，总经理负责确定公司最高管理层、各职能部门、单位、项目部的职能分配、职责和权限要求。 2）各职能部门、单位、项目部执行部门职责的规定，各职能部门、单位、项目部的负责人应根据其总的职能、职责和权限要求以及职能部门和岗位设置情况，对管理体系运行过程的职能再进行分配81、，以确定部门和岗位的职责和权限，执行各级人员岗位职责及任职要求的规定。 3）各部门、单位、项目部负责人应确保本部门的职责和权限落实到具体岗位。 4）公司现行管理体系运行过程的职能分配、职责和权限见本管理手册附录5。5.5.2管理者代表与员工代表1）总经理在最高管理层成员中指定任命一名管理者代表，无论他在其他方面的职责如何，应履行组织管理体系的建立、实施、改进及相关事宜，管理者代表的职责和权限见本手册“04 管理者代表任命书”。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.5组织机构、职责、权限与内部沟通版号/修改状态：/0页码：2/32）同时任命员工代表，由总公司工会主席担任，其职责是：(82、1)直接向管理者代表或总经理反映公司职业健康安全体系的运行情况，反映员工的意见和要求，对全体员工负责；(2)了解员工及相关方对公司职业健康安全绩效的满意程度，及时沟通并提出有关建议。 5.5.3内部沟通5.5.3.1总则 1）总经理通过策划、建立和保持内部沟通过程和机制，确保在各职能部门和层次之间、公司与员工之间、员工与员工之间对产品实现过程的质量、环境因素、危险源与风险、管理体系的有效性等信息进行沟通和协商； 2）公司建立并保持沟通和交流管理制度，对沟通的信息、方式、职责进行规定。5.5.3.2内部沟通信息1）项目的质量、环境、职业健康安全管理动态：重要的质量签认、项目管理绩效或问题、建设单83、位合同变更、重大的设计变更、环境因素、危险源与风险、工作环境的改变、建设单位和监理单位及其他相关方对项目质量、环境、职业健康安全管理的满意度等；并包括：a)在公司内不同层次和职能进行内部沟通；b)与进入工作场所的承包商和其他访问者进行沟通；c)接收、记录和还应来自外部相关方的相关沟通；2）公司的质量、环境、职业健康安全管理动态：体系运行情况及其绩效，例会中重要信息，持续改进体系有效性的措施，内部审核、外审及管理评审动态等；3）新材料、新工艺、新技术、新设备信息，新出台的法律、法规、标准、规范信息，建设市场新动向，上级主管部门的质量、环境、职业健康安全管理动态；4）其他有关过程及及质量、环境、职84、业健康安全管理有效性的内、外部信息。5.5.3.3内部沟通的类型与方式1）沟通的类型包括自上而下沟通、自下而上沟通、左右横向沟通等；2）沟通的方式包括文件（简报、通报、报表及内部刊物）、各种例会、计算机网络x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.5组织机构、职责、权限与内部沟通版号/修改状态：/0页码：3/3（公司OA办公系统及电子邮件）、电话通讯、调查与检查活动等。5.5.3.4内部沟通与协商的控制要求各单位应对其职能职责范围内的相关信息及时收集、处理，并将处理结果反馈或传递到相关单位、部门或相关方，必要时报告管理者代表；对处理权限外的信息，尤其是来自外部的信息，应及时传递给相应的85、主管部门；5.5.3.5为了使相关信息在公司的各级机构上下、左右范围内及时、准确、全面地得到应有的沟通，各单位及其工会应建立员工沟通协商机制并予以实施，以确保员工能： 1）参与职业健康安全方针、目标（尤其是与其自身工作活动相关方面）的制定与评审； 2）参与风险管理决策，包括危险源辨识、与其自身工作活动相关的风险评价和风险控制；3）参与商讨影响工作场所有关职业健康安全的任何改变，如引进或改造设备、新材料、新技术的过程及其控制管理制度等；4）参与事件调查；5）对职业健康安全事务发表意见；6）向公司员工告知关于他们的参与安排包括谁是他们的职业健康安全事务代表。7)与承包商就影响他们的职业健康安全的变86、更进行协商。 适当时，公司确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。管理制度文件沟通和交流管理制度ZD-06/5.5.3/7.2.3相关文件部门职责各级人员岗位职责和任职要求x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.6 管理评审版号/修改状态：/0页码：1/25.6管理评审公司总经理应按照一年两次的周期，分析评价管理体系运行的状况，提出改进目标和要求。5.6.1总则1） 公司制定并执行管理评审管理制度，每年进行两次管理评审，评价管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，并寻求改进机会；2） 施工和服务中，质量、环境、安康满足要求的程度；3） 质量、安康、环境管理活动状况及发展87、趋势；4） 潜在问题的预测；5） 工程质量、质量管理水平改进的提高的机会；6） 资源需求及满足要求的程度。 5.6.2评审准备与输入 1）公司体系管理办公室做好评审准备，编制管理评审计划，管理者代表审核，总经理批准后下发给参与评审的有关部门和人员；其他相关单位、部门按要求提供评审输入信息资料。管理评审输入应包括以下信息： a)管理方案、目标与指标、方针的实施和完成情况，以及法律法规的遵循情况； b)内审及外审的审核结果、纠正和预防措施的实施情况、以往管理评审的改进措施及跟踪验证结果； c)业主及其他相关方的意见、建议和投诉； d)环境因素识别与评价、危险源识别和风险评价、重要环境因素和高中度风88、险（重大危险源）管理控制过程的控制情况； e)各部门主管的管理体系过程运行情况及过程绩效总结，包括存在问题及建议，以及产品质量的符合情况、应急准备状况及已发生的事故/事件资料等；f)可能影响管理体系变更的其他问题（如组织机构、重大人事、法律法规和其他要求及重大经济政策变动等）；g）改进管理体系的建议或计划;h) 施工和服务质量满足要求的程度；i) 工程质量、质量管理活动状况及发展趋势；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：5.6 管理评审版号/修改状态：/0页码：2/2j) 潜在问题的预测；k)工程质量、质量管理水平改进和提高的机会；l) 资源需求及满足要求的程度。5.6.3评审实施与89、输出1）管理评审一般以会议形式进行，由总经理主持，与会人员对议题进行评审；2）参加评审的各部门及单位准备充分的评审基础资料，当评审提出疑义时，负责解释其充分性和合理性；3）管理评审会议应形成评审决定，其内容应包括以下内容：a)对管理方针、目标符合性的判定结论；b)为提高管理体系及其过程、以及环境和职业健康安全核心要素的有效性而采取的改进措施和决定；c)为提高顾客满意而采取的对有关产品的改进措施和决定；d）与社区相关方有关的环境改进措施；e）与员工及作业场所人员有关职业健康安全的改进措施；f）为以上改进所需资源（包括人、机、料、法、环、测）而作出的决定；g）对管理体系的适宜性、充分性和有效性的总90、体评价；h）实施改进的责任单位、所负责改进的内容及完成时间要求。5.6.4评审报告 体系管理办公室负责收集评审资料，并根据评审结果，编制评审报告，由管理者代表审核，总经理批准后下发至相关部门及单位执行；记录执行记录控制管理制度。5.6.5改进与验证当管理评审会议作出决议时，各相关责任部门、单位负责纠正措施的实施落实及相关文件的更改，管理者代表组织体系管理办公室对措施的落实情况进行跟踪验证，并由管理者代表向总经理报告改进结果；由管理评审引起的文件修改执行文件控制管理制度。管理制度文件管理评审管理制度ZD-07/5.6 文件控制管理制度ZD-01/4.2.3记录控制管理制度ZD-02/4.2.4x91、省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：6/6.1 资源提供版号/修改状态：/0页码：1/16资源管理6.1资源提供1）总经理确保公司获得、保持必需的资源，各级管理者按要求组织提供相应的资源，以确保：a)建立、实施和保持管理体系并改进其有效性，实现管理方针和管理目标；b)通过满足业主要求，增进业主满意度；c)应提供的资源包括人力资源、专项技能、技术、信息、财力、物资、设备、基础设施、工作环境等。2）资源需求由承担相应职能的部门识别，或通过策划、审核与评审等进行识别，并提出本单位资源需求计划，经主管领导或部门评审后报总经理审批，由具备相应资源的主管部门组织提供；工程项目实施所需的资源，在产品92、实现过程的策划或管理方案中确定。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：6.2 人力资源管理版号/修改状态：/0页码：1/36.2人力资源管理6.2.1管理规定 6.2.11公司建立并实施人力资源管理制度。公司的人力资源管理应满足质量管理需要。 6.2.1 .2 公司根据质量管理长远目标制订人力资源发展规划。6.2.2人力资源配置 6.2.2 .1公司人力部以文件的形式确定与岗位相适应的任职条件，包括：1） 专业技能；2） 所接受的培训及所取得的岗位资格；3） 能力；4） 工作经历。 6.2.2.2公司按照岗位任职条件配置相应的人员。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法93、律法规的要求持证上岗。 6.2.2.3 公司建立员工绩效考核制度，规定考核的内容、标准、方式、频度，并将考核结果作为资源管理评价和改进的依据。 公司人力部建立员工绩效考核资料，规定考核的内容、标准、方式、频度，并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。6.2.3能力、培训和意识6.2.3.1 公司识别培训需求，根据需要制订员工培训计划，对培训对象、内容、方式及时间做出安排。 6.2.3.2 公司对员工的培训应包括：a) 质量管理方针、目标、质量意识；b) 相关法律、法规、标准和规范；c) 施工企业质量管理制度；d) 专业技能和继续教育。 1）公司每年度安排培训经费专项预算，并执行年度培训计94、划，实现内部人力资源素质和能力的提升，以及通过外部招聘，获得公司必需的人力资源的有益补充；对新x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：6.2 人力资源管理版号/修改状态：/0页码：2/3员工进行公司化教育培训，同时编制公司人力资源发展规划（识别和确定培训需求），制定相关的激励政策，鼓励员工通过考试、参加评定等获得各专业的执业资格或专业技术职称（如高级工程师、工程师、注册建造师、试验检测工程师、试验检测员、注册咨询工程师、注册安全工程师等）。同时，根据工程项目劳务管理办法，对有关特种作业人员的培训作出规定，开展培训工作，获得项目生产必须的特种作业人员；满足业主方或法律、法规对项目管理人员、95、特种作业人员的要求。 2）识别和确定培训需求时应考虑： a)经考核未满足岗位任职能力标准要求的人员；b)实施管理体系标准、法律法规及其他要求所需的学习培训；c)实现目标、执行管理制度文件、实施与重要环境因素、中高度以上风险（重大危险源）有关的运行控制、应急准备与响应以及实施改进等所需的培训；d)重要或特殊人员的培训，如项目经理（注册建造师）、质量工程师、注册安全工程师、特种作业人员、试验检测人员等必须取得法定资格的人员；e)实现目标、实施改进所需要的培训；f)其他培训需求，如新上岗和转岗人员的培训、各级管理者职责与作用的培训、提高员工意识所需的培训等。3）按计划要求组织培训，提供每次培训结果，96、如组织的考试、考核情况、征求对培训工作的意见和建议；并通过对员工的日常工作效果考核来检查培训的有效性。4）通过培训和教育，达到增强员工相关意识的目的，包括认识到：a)自己的工作对满足质量、环境、职业健康安全法律法规和相关方要求的相关性和重要性；b)自身工作与其他有关活动的相关性、工作活动中实际或潜在的重大环境影响和中高度风险（重大危险源），以及个人工作的努力和改进所带来的质量、环境和职业健康安全效益；自己所从事的活动与公司发展的相关性和重要性；c)在执行管理方针与管理制度、实现体系要求、包括应急准备与响应方面的作用和职责；d)提高质量、环保、职业健康安全意识的重要性，能够自觉制止和纠正违章操作97、，知晓偏离规定运行管理制度的潜在后果。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：6.2 人力资源管理版号/修改状态：/0页码：3/3培训工作由人力资源开发部组织，专业性较强的内部培训工作实施，可以由人力资源开发部联系指定主管职能部门进行。培训的记录执行记录控制管理制度、并对培训效果进行评价。管理制度文件人力资源(绩效考核）管理制度ZD-08/6.2记录控制管理制度ZD-02/4.2.4相关文件工程项目劳务管理办法x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：6.3 基础设施版号/修改状态：/0页码：1/36.3基础设施6.3.1建筑物、工作场所及相关的设施 本公司编制并执行基础设施和工作环98、境管理制度，在建立的制度中明确的施工机具管理措施。对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等作出规定，明确各管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责。并分层次、按职能组织提供并保持：为确保工程项目及与其实现过程有关的环境和职业健康安全符合规定要求所需的设施，以及对这些设施进行管理。包括： 1）公司总部办公区基础设施、工程项目临时设施，总部办公区基础设施由办公室负责管理，分公司、项目部负责其工程项目临时设施的建设和管理。项目临时设施包括：员工宿舍、办公室、食堂、厕所、文体娱乐室（场）、会议室、试验室、配电房（包括输电线路架设与布置）、材料仓库、蓄水池（生产、生活用）及供水管道、施工便道（便桥）99、拌和站、预制场、材料加工场（房）等；2）项目部临时设施建设应科学选址重点体现安全性（考虑防范地质灾害/洪水/防火），并作出详细的设计图纸和计算出工程数量；项目部临时设施也可以租赁项目所在地民房,但应规范好租赁合同的签订；3）施工临时用电应根据项目施工用电机械的配备及布置情况，由项目部编制施工现场临时用电专项方案，并应符合建设部施工现场临时用电安全技术规范（JGJ462005）、公司施工用电管理规定的要求，由项目总工审核，报安全监督处审批同意后再实施；4）项目临时驻地的管理应符合公司施工项目管理规定的要求。6.3.2施工机具配备6.3.2.1公司根据施工需要配备施工机具，配备计划应按规定经审批100、后实施6.3.2.2各项目部应根据施工合同，配备符合标准的施工机具，进场的机具，应有验收记录。机料部明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录。评价的内容包括：1） 经营资格和信誉；2） 产品和服务的质量；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：6.3 基础设施版号/修改状态：/0页码：2/33） 供货能力；4） 风险因素。6.3.2.3采购时与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量及服务的要求。6.3.2.4对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应批准后实施，安装后的施工机具经验收合格后方101、可使用。 6.3.3施工机械设备管理本公司建立并保持基础设施和工作环境管理制度，对施工机械设备的提供、使用、维护进行有效的管理，确保满足工程需要： 1）机料部负责对各分公司、项目部的施工机械设备管理工作进行监督检查； 2）各分公司、项目部负责本公司、本项目所使用的施工机械设备的管理控制工作； 3）机械设备的控制要求： a)根据项目实现过程的策划结果和相关活动的需要，通过公司内部调拔、租赁、采购等方式配置施工机械设备，具体项目的设备配置方案在项目实施性施工组织设计或相关文件中规定；设备的选择，应优先考虑安全、环保、优质低耗的设备；b)根据施工进度计划和施工方案，监督施工设备进场配置情况、状态与能102、力的鉴定， 确认其满足要求；c)采取技术、经济、组织、合同措施，确保设备的合理使用，提高使用效率；使用和保养结合，维护设备的良好状态，降低设备的使用成本；d)设备操作人员应持证上岗，实行岗位责任制，并做好核算和考核；e)按计划安排进行维修、保养，保持设备的能力和良好状态，并消除或减少废气、噪声的非正常排放和燃油、润滑油的泄漏，以及降低燃油或电能的非正常消耗；f)对设备的操作规程、人员资格、安全状况与防护、运转情况、特殊过程设备的确认、现场存放条件、维护保养、记录与台账档案等进行控制与监督，评价设备能否满足工程质量要求以及对环境和职业健康安全的影响，需要时采取改进措施。6.3.4计算机与网络设备103、管理公司办公室负责提供和维护适宜的计算机软硬件与网络设备，以提高工作效率；并对这些设备的管理制定公司的计算机信息系统安全管理制度，以确保这些设备的正常运行和数据的安全。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：6.3 基础设施版号/修改状态：/0页码：3/3管理制度文件基础设施和工作环境管理制度ZD-09/6.3/6.4监视和测量设备控制管理制度ZD-13/7.6节能降耗管理制度ZD-15/7.7相关文件计算机信息系统安全管理制度施工用电管理规定施工项目管理规定x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：6.4 工作环境版号/修改状态：/0页码：1/26.4工作环境本公司编制并执行基础设104、施和工作环境管理制度，为达到生产项目符合要求和确保员工健康安全所需的工作环境，包括人员工作环境、设备运行环境、试验工作环境，可概括为员工工作所必要的硬件条件、安全条件、卫生条件、有利于员工身心健康、充分发挥潜能的分配激励制度以及企业文化等。6.4.1控制要求6.4.1.1办公区工作环境1）执行基础设施和工作环境管理制度，对各办公场所（不含施工现场）的安全环境及其控制要求进行规定，以提供并维护适宜的工作环境；2）公司总部办公区的工作环境由办公室统一管理，其他部门负责保持其办公场所的环境卫生，定期整理、清扫，按规定投放垃圾，并由办公室联系垃圾处理单位进行填埋、联系回收等无害化处理；3）项目部临时驻105、地办公生活区的工作环境由项目部行政办公室统一管理，其他部门负责保持其办公场所的环境卫生，定期整理、清扫，按规定投放垃圾，并由项目部行政办公室负责对垃圾进行填埋、联系回收等无害化处理。6.4.1.2施工生产现场工作环境1）公司制定并保持项目施工项目管理规定规定，提供并维护适宜的生产现场（包括平面布置、现场工作场地容貌、安全文明施工、环境保护、卫生防疫、防火保卫安全等），做到文明施工、安全有序、整洁卫生、不扰民、不污染环境、不损害公众利益；2）施工生产现场环境由各项目部组织创建并维护，工程合同部、质量保证部、安全监督处等主管部门负责监督检查，项目部主要做到： a)做好现场平面图的规划、设计、布置、106、使用和管理，规范工作场地容貌；b)在生产现场入口处公示工程概况、主要管理人员、安全事项等内容；c)按批准的现场平面图指定的位置，布置主要施工设备、物资、工具辅具；d)按环境运行控制管理制度的要求，对施工现场的固体废弃物、泥浆、污水、扬尘、噪声等污染物的产生、排放和处置活动进行控制；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：6.4 工作环境版号/修改状态：/0页码：2/2e)按职业健康安全运行控制管理制度及相应的规范或标准规定，对施工现场的防火、防爆、保卫安全、卫生防疫、安全防护设施、警示标识等进行控制；f)监视测量设备放置所需的环境按监视测量设备控制管理制度的要求创建和维护。管理制度文件基107、础设施和工作环境管理制度ZD-09/6.3/6.4 环境运行控制管理制度ZD-14/7.7 职业健康安全运行控制管理制度ZD-16/7.7监视和测量设备控制管理制度ZD-13/7.6相关文件废物管理规定噪声控制规定施工项目管理规定 x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7/7.1产品实现和环境、职业健康安全运行过程控制的策划版号/修改状态：/0页码：1/47产品实现和环境、职业健康安全运行过程控制7.1产品实现和环境、职业健康安全运行过程控制的策划7.1.1产品实现过程的策划 1）本公司应用过程方法和系统的管理方法，识别管理体系认证产品实现的全过程，包括考虑过程管理的可实施性和如何对其108、进行验证；2）公司确定的各类工程产品实现过程流程图见管理制度文件施工和服务提供过程控制管理制度（ZD-x/7.5）附录1附录6；3）产品实现的策划：按照标准的要求，公路工程施工的行业特性，公司确定以编制施工组织设计，对公路工程施工进行产品实行的策划，由总工程师办公室、质量保证部编制并执行施工组织设计编制办法、重大技术方案编制管理办法、质量计划编制办法，对施工组织设计、重大技术方案、质量计划的内容作出规定，各分公司负责组织项目部编制施工组织设计、重大技术方案、质量计划，并报由相关主控部门审批后实施； 4）产品实现过程策划内容应包括： a)识别、确定体系认证产品及其质量目标和要求，该目标应包括产品109、质量特性的目标值，应满足管理手册5.4.1管理目标所制定的质量目标要求，该要求包括满足业主、法律法规及公司自身的要求；b)针对上述产品及其质量目标和要求，识别、确定所需的实现过程及其相互顺序，分析每一过程的输入、输出（结果）及所需的活动、资源与设施、人员资格和工作环境，并考虑过程能力与质量要求的关系，以便通过测量过程的有效性，确保产品的实现； c)编制控制各过程、关键与重点环节所需的文件，确保各过程的有效策划、运行和受控；d)识别并确定产品实现所要求的测量、检验与试验、监视、验证、确认活动，以及各阶段产品的交付接收准则（验收规范/标准）；e)确定为产品实现过程及产品满足要求提供证据所需的记录，110、包括合同（业主）、法律法规、公司自身要求的记录；f)根据上述策划结果，公司形成本管理手册中有关的质量管理要求，建立并保x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7/7.1产品实现和环境、职业健康安全运行过程控制的策划版号/修改状态：/0页码：2/4持施工和服务提供过程控制管理制度，对产品的实现过程进行控制；g)对每一个特定的项目，通过组建的项目部按上述策划要求，组织其实现过程的策划，编制项目实施性施工组织设计；h)对具体工程项目的施工过程，由相应的项目部按管理体系文件要求和策划结果（包括项目实施性施工组织设计）进行实施管理，公司各职能部门依据其职责为项目提供所需的专业知识、资源，并对相应的111、管理过程进行监控。7.1.2环境和职业健康安全运行控制策划1）环境和职业健康安全运行控制策划通过环境保护计划、职业健康安全控制计划、环境管理方案、职业健康安全管理方案、施工组织设计来实施，质量保证部对环境保护计划、安全监督处对职业健康安全控制计划的内容作出规定，各项目部均应进行环境保护计划、职业健康安全控制计划的编制，由项目总工或项目安全副经理复核、项目经理审核后报相关主控部门批准实施； 2）项目环境保护计划、职业健康安全控制计划的编制应充分考虑以下内容：（1）环境管理目标、安全管理目标的细化分解；（2）本工程施工的工序流程、控制文件、需用的人、机、料资源；（3）重要环境因素、危险源、重大危险112、源及其控制计划和方案；（4）施工过程中所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及环境、职业健康安全过程绩效的接收准则；（5）特殊过程、关键过程的控制要求；（6）工程施工过程环境、职业健康安全的管理和控制必须提供的记录等等。3）在工程施工过程中，出现不适用于计划的内容时，应及时对其有关内容进行调整，调整过程按文件控制管理制度执行。7.1.3项目实现策划与准备1）项目中标后，项目部应确定项目质量目标、全面识别工程的整个过程，围绕这些过程组织全方位的策划，策划内容包括：a)组织现场勘察、设计交底、图纸会审复核；b)通过相关文件（包括承包合同、设计文件及相关技术文件、公司的附加文件）和x省公路工程113、集团有限公司管理手册章节号/标题：7/7.1产品实现和环境、职业健康安全运行过程控制的策划版号/修改状态：/0页码：3/4活动（如合同交底、设计交底）取得有关描述工程质量目标和要求的信息，确定（或确认）所需的施工过程及其相关活动、物资、施工设备及相关服务的需求；c)根据项目所采用的工艺、施工设备、技术、材料的特点，以及项目所在地适用的法规及其他要求，识别、评价是否需要增补环境因素、危险源及其风险；d)根据项目特点性质，以及施工活动的过程，应识别与评价与本项目有关的重要环境因素和重大危险源，并建立相应的管理方案；e)编制项目实施性施工组织设计和项目质量计划，以及编制或取得适当的其他作业性文件，包114、括项目实施方案、管理方案、冬季雨季及夜间防护措施、作业指导书（如操作规程）等。项目实施性施工组织设计应满足公司施工组织设计编制办法的要求；f)执行项目实施性施工组织设计中确定的施工设备配置、工程物资需求和分包服务计划；g)针对项目实施工艺以及环境和职业健康安全特点，确定培训需求和计划，并实施；h)作好项目实施现场的各项准备，包括创建或提供适宜的人员办公和施工设备、监视测量设备、物资存放场所和环境；i)根据需要，公司各职能部门提供相应的专业支持和资源保障。7.1.4 各项目部按照规定的职责实施工程项目质量管理策划，包括：1） 质量目标和要求；2） 质量管理组织和职责；3） 施工管理依据的文件；4115、） 人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；5） 场地、道路、水电、消防、临时设施规划；6） 影响施工质量的因素分析及其控制措施；7） 进度控制措施；8） 施工质量检查、验收及其相关标准；9） 突发事件的应急措施；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7/7.1产品实现和环境、职业健康安全运行过程控制的策划版号/修改状态：/0页码：4/410） 对违规事件的报告和处理；11） 应收集的信息及其传递要求；12） 与工程建设有关方的沟通方式；13） 施工管理应形成的记录；14） 质量管理和技术措施；15） 公司质量管理的其他要求。7.1.4.1 各项目部将工程项目质量管理策划的结果形成文件116、并在实施前批准。策划的结果按规定得到业主和监理方的认可。7.1.4.2各项目部应根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。 管理制度文件施工和服务提供控制管理制度ZD-x/7.5.1文件控制管理制度ZD-01/4.2.3相关文件 施工项目管理规定 质量计划编制办法 施工组织设计编制办法 重大技术方案申报审核管理办法x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.2 与顾客及其他相关方有关的过程版号/修改状态：/0页码：1/47.2与顾客及其他相关方有关的过程公司编制并执行投标及工程合同管理制度，充分了解顾客及其他相关方的要求和期望，以及与其有关的信息进117、行沟通，对顾客有关产品质量的要求和其他要求进行确定，使公司提供的公路等工程产品满足要求。公司依法进行工程项目投标及签约活动，并对合同履行情况进行监控7.2.1与产品有关要求的确定工程项目施工合同签订前，由市场发展部收集、汇总与顾客有关过程的信息，识别、评审、确定顾客的要求。顾客的要求包括：（1）顾客明确提出的对施工项目的要求（经明示了的合同要求），包括：工程质量、工期、造价、设计或深化设计、施工过程、“四新”应用、交（竣）工交付要求、交（竣）工交付后质量缺陷责任期服务（保修期服务及工程回访）等；（2）顾客没有明确要求，但所必要预期的或所必要规定的产品要求，即隐含的潜在要求，通常为行业的技术或管118、理要求（即行业标准）；（3）顾客没有规定，但国家强制性标准及法律法规规定的要求，如某些工程产品的安全性、环保要求等；（4）公司根据自身情况提出的附加要求，但必须是满足上述要求的前提下的附加要求，如创优、环保、安全等其他要求。（5）工程交工后，质保部进行工程回访，执行缺陷责任期内的修复，并根据业主要求及时解决问题。7.2.2与产品有关要求的评审1）评审时机：（1）公司在招投标决策之前，由市场发展部负责评审项目投标的必要性；如有必要投标，在接到招标文件后，负责识别与产品有关的顾客要求及公司的附加要求，必要时组织总工程师办公室、工程合同部、质量保证部、安全监督处、机料部、相关分公司等有关部门参加评审119、。（2）公司在接受施工合同或补充协议之前，由工程合同部负责识别与产品有关的顾客要求及公司的附加要求；必要时组织总工程师办公室、市场发展部、质量保证部、安全监督处、机料部、相关分公司等有关部门参加评审。2）评审内容如下：（1）施工项目的要求是否都得到了规定（如工程质量、工期、造价/报价、材料、分包、环境、职业健康安全要求，且各项要求规定合理、文件齐全）；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.2 与顾客及其他相关方有关的过程版号/修改状态：/0页码：2/4（2）与合同、招标不一致的要求或问题是否取得一致意见；（3）公司现有技术、工艺、设备、物资供应、分包队伍、资金等方面能力是否能够保证120、顾客的要求。3）各有关部门对合同文件评审后，应做到：（1）施工项目的各项要求已得到规定；（2）与洽谈或标书不一致的问题已得到解决；（3）确定公司有能力满足顾客和法规的要求。4）若顾客提供的要求没有形成文件，市场发展部、工程合同部按照部门职责分工在评审之前应对顾客的口头协议要求进行确认并记录。5）根据评审结果，市场发展部、工程合同部按部门职责分工负责填写项目要求评审表，分别报经营副总经理、总经济师审批，将评审结果向顾客反馈，取得一致意见后签订工程项目施工合同；市场发展部负责将投标后的中标项目相关信息和资料对工程合同部进行移交。市场发展部、工程合同部按部门职责分工负责与顾客建立投标及包含签订合同前121、有关合同事宜的联络渠道和接口，建立保存评审记录。6）在合同执行过程中，由工程合同部、项目部负责跟踪和记录合同执行情况，根据需要及时与顾客沟通，准确掌握顾客对施工质量及服务意见的有关信息；并与顾客建立施工过程中有关合同事宜的联络渠道和接口，建立保存相关记录。7）当施工条件改变或其他原因，顾客对合同文件提出变更要求和意见，需要修订合同时，由项目部与顾客协商，对修改内容条款应进行评审，并将有关信息及时传递到相关部门或人员，重大问题及时向分管领导报告，并保存相关记录，具体执行投标及工程合同管理制度。7.2.3 与顾客沟通1）市场发展部、工程合同部和分公司及项目部、质量保证部应在工程施工前期（项目洽谈、122、项目要求评审、招投标阶段）、施工过程中（履行合同、项目实施阶段）、工程交工交付后质量缺陷责任期内（质量保修服务与工程回访），与顾客建立有效沟通渠道，及时将了解到的顾客要求传达到各有关部门，并做好沟通记录。2）实施与顾客有效地沟通是充分、准确地了解顾客要求的前题，也能充分掌握顾客对提供的施工项目质量及服务意见的有关信息，沟通方法为工作例会、往来函件、工程洽商等，工作方式可通过顾客意见调查表、电话、传真等方式进行。沟通内容包括：(1)有关工程项目的要求和变更，在合同签订前，收集顾客对工程项目要求的信息，向顾客介绍公司绩效，回答顾客询问；顾客要求变更时，及时联系沟通和传递；x省公路工程集团有限公司管123、理手册章节号/标题：7.2 与顾客及其他相关方有关的过程版号/修改状态：/0页码：3/4(2)在合同执行过程中接受顾客对合同执行情况的询问，发生问题或顾客提出意见或建议时，与顾客协商处理；发生修改时，及时回复顾客；(3)工程交付后的质量缺陷责任期内，收集顾客反馈信息，组织工程回访，接受顾客反馈意见，妥善处理顾客抱怨和投诉； (4）保存与顾客沟通的安排和进行沟通的记录，由相关各部门对顾客来电、来函、传真、电子邮件等问询，设专人解答并记录；(5）当顾客财产发生丢失、损坏或不适用时，以书面形式向顾客报告，协商解决。7.2.4与相关方的信息交流1）为确保管理体系的有效性，对有关质量、环境和职业健康安全124、管理等方面的信息进行沟通，包括公司内部的各管理部门和执行部门间的内部交流，并将员工参与协商的安排形成文件，通报相关方。也包括与外部相关方涉及重要环境因素和危险源的联络接收，处理答复，并记录其决定。公司制定并执行沟通和交流管理制度。2）质量保证部负责就有关质量、环境管理方面与相关方的信息进行交流沟通，安全监督处负责就有关职业健康安全管理方面与相关方的信息进行交流沟通，工程合同部负责就有关工程合同履行、管理方面与相关方的信息进行交流沟通，机料部负责就有关施工机械设备、材料采购、管理等方面与相关方的信息进行交流沟通，分公司、项目部负责就有关施工过程、地方要求等方面与相关方的信息进行交流沟通，各部门保125、存相应的沟通记录。3）涉及外部相关方的重要环境因素、高中度风险，应对与之的沟通和协商做出安排，并记录协商过程和结果（包括信息的接收、形成的文件和问题的答复等）。4）公司在施工过程中，对各项目来自于监理、业主的有关要求及检查信息，由工程合同部负责收集其检查通报书面材料并进行评审；对各项目来自于政府质量、环境、安全监督部门的有关要求及检查信息，分别由质量保证部、安全监督处负责收集其检查通报书面材料并进行评审。评审内容为：（1）针对施工过程中相关方的检查信息和要求，评审项目施工能力、意识方面的不足、薄弱之处。（2）分析导致有关问题的原因，提出整改建议。根据在施工过程中收集的监理、业主、政府监督部门等126、相关方对项目的检查情况通报和评审意见，工程合同部、质量保证部、安全监督处分别报告分管领导，分管领导提出处理意见，责任单位负责实施，相关主控部门负责验证，以满足顾客及相关方的要求；并将处理意见及处理结果向公司总经理反馈。 x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.2 与顾客及其他相关方有关的过程版号/修改状态：/0页码：4/4管理制度文件 沟通和交流管理制度ZD-06/5.5.3/7.2.3、投标及工程合同管理制度ZD-10/7.2 相关文件合同管理办法x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.3 设计和开发版号/修改状态：/0页码：1/17.3设计和开发由于按照建设方提供的施工127、图纸和国家编制的施工规范标准、图集进行施工，在施工中不发生设计和开发，故对GB/T 190012008标准中“7.3设计和开发”要求和GB/T50430 2007规范中“10.3”予以删减。 x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.4 采购版号/修改状态：/0页码：1/57.4采购本公司负责编制并执行建筑材料、构配件和设备管理制度，对物资采购（包括工程主要材料、半成品、施工机械设备、委托加工件、劳动防护用品、监视测量设备、办公用品）所涉及过程及供方的质量、环境和职业健康安全管理行为进行控制，对可能影响产品质量、环境和职业健康安全的分包单位及外包服务过程施加影响或控制，确定所采购的物资128、和分包单位满足要求，确保最终工程项目产品的质量。7.4.1物资采购供方评价7.4.1.1机料部对总体采购金额30万元以上（含30万元）及单台设备在20万元以上（含20万元）重要物资的供方能力和质量、环境、安全行为及技术保障服务进行评价，填写供方调查评价表，选择合格供方，列入公司工程物资类总体合格供方名录，经机料部部长审核后报公司分管副总经理审批，发至各有关部门和项目经理部执行。7.4.1.2分公司组织项目部对不属于7.4.1.1规定的重要物资、一般物资（采购数量大时）、劳动安全防护用品、监视测量设备的供方进行评价，填供方调查评价表，形成本项目的工程物资类合格供方名录，报项目经理审批。7.4.1129、.3对同一物品的采购供方应至少选择叁家以上以供选用；对一次性采购或采购量较小的一般性物资、辅助材料、办公用品则由项目部以进货验证记录作为对供方的评价记录。7.4.1.4计划未经批准不得用于采购。 7.4.1.5对物资供方的评价内容：（1）样品验证评价：包括样品、说明书、出厂检验结果、产品合格证、质量监督部门的产品鉴定书（必要时）；（2）供方能力评价：包括供货能力、履约能力、营业执照、生产许可证、安全生产证明、企业资质证明、资信程度、企业生产规模等；（3）管理体系现场评价： 包括安全资格、环保能力等；（4）历史情况评价：近年绩效、社会评价；（5）对比参照其他使用者的使用经验：使用该产品的相关单位130、反映意见。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.4 采购版号/修改状态：/0页码：2/5（6）供货能力、建筑材料、构配件和设备的价格、售后服务等。7.4.1.6因施工需要，超出合格供方名录范围的采购时，采购人员应提出申请，经项目经理批准后，方可进行采购。7.4.1.7机料部、分公司、项目部应每年一次定期对工程物资合格供方名录进行更新，或根据市场变化新增供方，以实现动态管理。7.4.1.8由顾客负责统一供应的物资，按顾客要求执行。7.4.2采购过程7.4.2.1施工前期，项目经理部应根据施工合同要求和实际需要用量编制工程材料、施工设备类采购计划，采购计划应包括：产品名称、规格型号、计131、量单位、所需数量、供货期限、供货方式、质量技术要求、环保及安全要求、验收检定标准等。必要时，可对供方的产品、物资、过程、设备、人员的资格、环境和职业健康安全等方面提出要求，并在相应签订的采购合同/协议上明确。 工程材料、施工设备类采购计划由项目部负责编制，项目经理复核，分公司负责人审核；对总体采购金额30万元以上（含30万元）及单台设备在20万元以上（含20万元）的重要物资设备及时提交机料部备案审查，并根据领导分工及管辖权限报分管副总经理或总经理审批后，按照建筑材料、构配件和设备管理制度、设备物资采购招投标管理办法实施。7.4.2.2施工前期，项目经理部应根据施工合同工程检测要求和实际需要用量132、编制监视测量设备（即试验检测、测量仪器设备）类采购计划，采购计划应包括：仪器名称、规格型号、精度或等级、所需数量、供货期限、供货方式、价格、质量标准、环保及安全要求、技术服务要求等。必要时，可对供方的产品、物资、过程、设备、人员的资格、管理体系等方面提出要求，并签订相应的采购合同/协议。 监视测量设备（即试验检测、测量仪器设备）类采购计划应由分公司或项目部负责人审核，并及时提交质量保证部审批后实施，执行监视测量设备控制管理制度。7.4.2.3项目部负责组织办公用品方面的物资采购，编制办公用品类采购计划，采购计划应包括：产品名称、规格型号、所需数量、供货期限、供货方式、价格、质量标准、环保及安全133、要求、技术服务要求等。必要时，可对供方的产品、物资、过程、设备、人员的资格、管理体系等方面提出要求，并签订相应的采购合同/协议。并报项目经理审批后实施。7.4.2.4项目部负责组织劳务等外委分包采购，并确认其资格及能力，制定分包省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.4 采购版号/修改状态：/0页码：3/5合同，执行合同管理办法，分公司经理或项目部经理审批签认，分包合同应包括的内容为：分包项目、工种及人员数量、持证要求、工程质量要求、工期要求、成本要求、所带机械设备要求、环保要求、安全要求等，签认后的分包合同应上报一份到工程合同部备案审查；对项目实施性施工组织设计中的施工方案、工艺中一134、些临时性结构工程（如桥梁悬浇施工工艺中的挂篮、支（托）架、牛腿等）的设计与外协加工方面的采购计划应报总工程师办公室审批；外委分包合同应由分公司总工或项目总工组织评审，并经公司法律顾问审核，项目经理签认后实施；同时报一份到工程合同部备案。7.4.3采购产品的验证 7.4.3.1采购物资的验证按合同规定进行，确保采购物资满足规定的要求。由机料部负责督促分公司组织项目部实施进场材料（包括顾客提供物资）的验证、标识、搬运、贮存、防护与交付管理。其中对于重要劳动防护用品（安全网、安全带、安全帽、漏电保护器、钢管、扣件、脚手架）的采购，应要求供方提供产品生产许可证、安全鉴定证、营业执照、产品出厂检验合格证135、等证明，漏电保护器还应有产品认证证明，见劳动防护用品管理规定。7.4.3.2由工程合同部、总工程师办公室按分包类别负责监督分公司组织项目部对劳务分包、工艺设计外委、施工方案外委、外协加工等分包方满足分包合同要求的能力进行验证或做其他必要的管理活动。在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：1） 确认分包方从业人员的资格与能力；2） 验证分包方的主要材料、设备和设施。7.4.3.3对检验试验、监视和测量设备检定、环境监测的外委，由项目部组织对外委分包方满足行业及签订合同所要求的能力136、进行验证和检查。1） 各项目部对建筑材料、构配件和设备进行验收。必要时，应到供应方的现场进行验证。验收的过程、记录和标识应符合的有关的规定。未经验收的建筑材料、构配件和设备不得用于工程施工。2） 各项目部按照规定的职责、权限和方式对验收不合格的建筑材料、构配件和设x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.4 采购版号/修改状态：/0页码：4/53） 备进行处理，并记录处理结果。4） 各项目部确保所采购的建筑材料、构配件和设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。7.4.3.3.1现场管理明确建筑材料、构配件和设备的现场管理要求；1） 对建筑材料、构配件和设备进行贮存、保管和标识，并按照规137、定进行检查，发现问题及时处理；2） 明确对建筑材料、构配件和设备的搬运及防护要求；3） 明确建筑材料、构配件和设备的发放要求，建立发放记录并具有可追溯性。7.4.3.4业主如有需要在物资供方现场进行验证的要求时，在采购合同中对验证和产品放行的方法作出规定。合同规定时，分公司、项目部将协助业主或其代表在货源处或收货处验证所购物资是否符合规定要求。7.4.3.5业主的验证不能代替公司对采购物资的质量控制责任，分公司、项目部仍应按检测计划要求，进行验证活动。7.4.4分包管理7.4.41管理规定a)公司建立并实施分包管理制度，明确各管理层次和部门在分包管理活动中的职责和权限，对分包方实施管理。 b)138、公司对分包工程承担相关责任。 c)公司外包过程有劳务分包、监视和测量设备检定、环境监测、机械设备外租、检验和试验的外委、项目实施性施工组织设计中的施工方案、工艺中一些临时性结构工程（如桥梁悬浇施工工艺中的挂篮、支（托）架、牛腿等）的设计与外协加工。7.4.42分包方的选择和分包合同公司按照管理制度中规定的标准和评价办法，根据所需分包内容的要求，经评价依法选择合适的分包方，并保存评价和选择分包方的记录。对分包方的评价内容应包括：a)经营许可和资质证明；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.4 采购版号/修改状态：/0页码：5/5b)专业能力；c)人员结构和素质；d)机具装备；e) 技139、术、质量、安全、施工管理的保证能力；f)工程业绩和信誉。7.4.4.3由分公司组织项目部对分包单位进行评价选择，对劳务分包单位的评价执行工程项目劳务管理办法，对机械设备租赁和管理见基础设施和工作环境管理制度、施工机械设备管理制度，对检验试验、监视和测量设备检定、环境监测、工艺性临时结构设计、外协加工、施工方案的外委，应满足行业要求，与其签订合同，对其分包能力进行鉴定。 7.4.4.4经选择评价确定的合格分包单位，由项目部工程科填写分包单位调查评价表、合格分包单位登记表，经项目经理审核后报分公司经理审批，列入本单位的合格分包单位名录，并上报工程合同部备案。对项目实施性施工组织设计中的施工方案、工140、艺中一些临时性结构工程（如桥梁悬浇施工工艺中的挂篮、支（托）架、牛腿等）的设计与外协加工方面的外包，应上报总工程师办公室审批；项目外协工艺设计方案必须经过总工程师办公室组织专家评审会评审（经济性、安全性、技术可行性）后才能采用；外协加工临时结构件（必要时包括安装）在外协加工（安装）协议中必须明确我方对过程质量控制及检验的方法、标准，确保其质量合格；当业主对所选择的分包单位有不同意见时，应尊重业主的意见，另选分包单位。7.4.4.5项目部定期对劳务分包队伍的工程质量、工期及环境、安全行为进行监督检查，填写工程劳务队伍施工过程考核、重新评价记录表；工程合同部对项目部的管理行为及其检查记录进行抽检验141、证。管理制度文件建筑材料、构配件和设备管理制度ZD-11/7.4监视和测量设备控制管理制度ZD-13/7.6基础设施和工作环境管理制度ZD-09/6.3/6.4相关文件设备物资采购招投标管理办法、工程项目劳务管理办法施工机械设备管理制度、合同管理办法、劳动防护用品管理规定x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.5 施工和服务提供版号/修改状态：/0页码：1/97.5施工和服务提供7.5.1施工和服务提供的控制7.5.11管理规定a)公司建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。b)公司对项目经理部的施工质量管理进行监督142、指导、检查和考核。7.5.1.2施工策划7.5.1.21公司项目经理部负责工程项目施工质量管理。项目经理部的机构设置和人员配备应满足质量管理的需要。7.5.1.22项目经理部按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。7.5.1.23公司按照规定的职责实施工程项目质量管理策划，包括：a)质量目标和要求；b)质量管理组织和职责；c) 施工管理依据的文件；d)人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；e)场地、道路、水电、消防、临时设施规划；f)影响施工质量的因素分析及其控制措施；g)进度控制措施；h) 施工质量检查、验收及其相关标准；i)突发事件的应急措施；j) 对违规事件的报告143、和处理；k) 应收集的信息及其传递要求；l） 与工程建设有关方的沟通方式；m）施工管理应形成的记录；n) 质量管理和技术措施；o) 施工企业质量管理的其他要求。7.5.1.3公司将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准。策划的结x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.5 施工和服务提供版号/修改状态：/0页码：2/9果应按规定得到发包方或监理方的认可。7.5.1.4公司根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。7.5.1.5施工准备7.5.1.51公司依据工程项目质量管理策划的结果7.5.1.52公司按规定向监理方或发包方进行报审、报144、验。施工企业应确认项目施工已具备开工条件，按规定提出开工申请，经批准后方可开工。7.5.1.53公司按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。施工企业应根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式。7.5.1.5.4项目经理部对施工过程质量进行控制。包括：a)正确使用施工图纸、设计文件、验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；b)调配符合规定的操作人员；c)按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；d)按规定施工及时检查、监测；e)根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制；f)根据有关要求采用新材料、新工145、艺、新技术、新设备，并进行相应的策划和控制。g)合理安排施工进度；h)采取半成品、成品保护措施并监督实施；i)对不稳定和能力不足施工过程、突发事件实施监控；j)对分包的施工过程实施监控。7.5.1.5.5项目经理部建立施工过程中的质量管理记录。施工记录应符合相关规定的要求。施工过程中的质量管理记录应包括：a)施工日记和专项施工记录。b)交底记录； c)上岗培训记录和岗位资格证明；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.5 施工和服务提供版号/修改状态：/0页码：3/9d)施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；e)图纸的接收和发放、设计变更的有关记录； f)监督检查和整改、复查记录146、； g)质量管理相关文件； h)工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。7.5.1.6 施工过程控制1）公司对施工和服务提供的过程进行控制，制定并执行施工和服务提供控制管理制度，对施工过程管理进行规定，以确保施工和服务质量符合要求，满足顾客的需求和期望。2）分公司负责组织项目部对施工和服务过程进行策划，编制施工组织设计，以确保其过程在受控状态下进行。公司通过采取以下方面措施予以实施控制：（1）项目进场初期，由项目总工组织相关人员对施工图纸进行会审，通过会审获取以下信息：a、图纸设计与规范要求是否一致，施工图纸是否经过签署并加盖设计单位图章。b、工程质量目标和要求以及工程的主要技术指标。c、施147、工图纸与设计说明是否一致，项目部是否已经具备施工图纸中引用的各种标准图册以及适用于本工程的标准/规范和验收评定准则。d、公司是否有能力满足图纸设计的要求。e、确定工程所包含的重要过程、关键过程及特殊过程。f、顾客对工期的要求。g、设计文件（图纸）中是否存在问题，如施工图的几何尺寸、平面布置、标高、导线点等是否与总平面图一致，设计文件工程数量清单的数据是否与各单项工程部位图纸上的数量一致。（2）在业主、设计单位设计交桩的基础上，项目部负责组织测量人员对工地现场进行复测，复测后与原设计图纸对照得出复测成果并上报监理工程师审批。 （3）根据合同要求，项目部编制施工组织设计、各类技术方案（措施）、过程148、控制计划（如质量计划等），以控制施工过程。施工时应做到：a、及时获得施工图纸会审结果的信息；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.5 施工和服务提供版号/修改状态：/0页码：4/9b、过程操作要以相应的操作规程、规范、工艺标准、工法、特定的合同要求等作为指导，首先由设计单位向公司项目部进行设计技术交底，对重大、特殊项目，公司总指导，首先由设计单位向公司项目部进行设计技术交底，对重大、特殊项目，公司总工程师办公室派员参加设计技术交底，非重大、特殊项目，直接由项目总工接受设计技术交底，交底方式可以是会议纪要、书面交底；其次由项目部总工向项目技术人员进行书面技术交底，对于重大、特殊、难点149、项目，公司总工程师办公室就设计单位的设计技术交底、重大技术方案向项目部总工进行具体细化的书面技术交底；再次由项目技术人员向劳务队伍操作工人进行书面技术交底；技术交底要明确规定的工作管理制度、操作方法、采用的标准规范文件以及环境、职业健康安全要求等，被交底人对象范围应包括参与该项施工活动的技术人员与劳务工人，交底与被交底人员均应进行签字认可，必要时要有相关过程的图像资料；c、按施工组织设计、专项方案（措施）、过程控制要求配备适宜的施工机械设备并进行必要的维护保养，无论公司自有设备还是租用或供方自带设备，均应同时满足质量、环保和职业健康安全的要求，具体见基础设施和工作环境管理制度；d、按施工组织设150、计、质量计划或专项方案要求，配备并使用适宜的监视和测量设备，按要求实施监测和测量，并对施工、安装设备进行适当的维护，以保证过程能力，执行监视和测量设备控制管理制度；e、对分部、分项工程的过程和施工项目质量特性进行质量检验，未经检验合格不得放行；并规定所提供产品的放行方法、交付条件、方式和管理制度，以确保施工处于受控状态，过程及结果满足要求；f、规定交付后应开展的服务工作，竣工后的工程保修等相关信息由质量保证部、承建项目的分公司负责进行回访调查，并由原承建项目的分公司组织人员进行保修，执行施工质量检查管理制度、产品防护管理规定。7.5.1.7服务7.5.1.71公司按规定进行工程移交和移交期间的151、防护。7.5.1.7.2公司按规定的职责对工程项目的服务进行策划，并组织实施。服务应包括： a)保修； b) 非保修范围内的维修； c)合同约定的其他服务。省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.5 施工和服务提供版号/修改状态：/0页码：5/97.5.1.7.3在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。7.5.1.7.4及时收集服务的有关信息，用于质量分析和改进。7.5.2施工和服务提供过程的确认1）公司在建筑工程施工过程中，存在对工程的过程结果形成是否合格不易或不能经济地通过其后续产品的检验和试验完全证实，缺陷往往在工程交付使用后才能显露152、的特殊过程，本公司确定基桩混凝土灌注、重要钢结构焊接、钢筋焊接、预应力张拉、大体积混凝土浇筑、隧道防排水及支护衬砌施工、高墩混凝土超高泵送、爆破作业等为特殊过程，对于其他情况的特殊过程可根据工程具体情况再另行确定。每个施工项目的特殊过程在其作业指导书、项目质量计划中要具体明确，并设立为关键质量控制点。由项目部组织对本项目的特殊过程进行确定、确认，确认后的结果由项目总工审批，总工程师办公室、质量保证部等相关职能部门对各项目的特殊过程确认结果进行监督检查。2）公司在项目施工组织设计、重大施工技术方案、项目质量计划、环境 管理方案、职业健康安全管理方案中规定对特殊过程和关键过程的控制方案。对实施性施153、工组织设计及重大施工技术方案，由项目部编制，经项目总工复核，由总工程师办公室审查符合后组织集团有限公司内部专家进行评审，评审通过后报送集团有限公司总工程师审批，再按照业主规定的管理制度送监理工程师处审查批准；一般施工技术方案，由项目总工负责组织项目部工程科编制，经项目总工复核并报总工程师办公室审核，合格后报集团有限公司总工程师审批，再按照业主规定的管理制度送监理工程师处审查批准；施工项目的项目质量计划、环境管理方案由项目部负责组织编制，项目总工审核后报质量保证部审批；施工项目的职业健康安全管理方案由项目部负责组织编制，项目安全副经理审核后报安全监督处审批。这些控制方案包括：（1）按照规定的规则154、对上述特殊过程和关键过程的控制，要对作业人员、施工设备、施工材料、施工工艺等方面的控制作出管理规定，编制相关的施工方案的控制能力进行评审和确定；（2）按照规定对该过程使用设备（如混凝土输送设备、搅拌机、液压张拉等）的生产能力和特种人员（如电焊工、爆破工、起重机驾驶员、塔吊操作员等）资格进行认可和鉴定；x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.5 施工和服务提供版号/修改状态：/0页码：6/9（3）在特殊过程作业指导书中，明确确认过程所采用的技术准则、方法和管理制度；公司根据需要，事先对施工过程进行确认，包括：a)对工艺标准和技术文件进行评审，并对操作人员上岗资格进行鉴定；b) 对施工机155、具进行认可；c)定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行确认。 （4）必要时，由项目技术管理人员对操作工人进行书面技术交底；（5）对技术参数进行必要的监控并予以记录；（6）当过程质量有明显差异或不稳定、设备在使用中发生变化、人员变动、作业方法变更、或出现质量安全问题时，应对施工过程能力进行再次确认或更改确认；（7）所有确认的内容、结果应予以记录保留，以便于可追溯。7.5.3标识和可追溯性1）公司编制并执行标识和可追溯性管理规定，对施工全过程的产品进行标识，防止不同规格或状态的材料混用、错用，需要时实现可追溯性。2）产品标识：对采购物资、过程产品、半成品进行标识，采用标牌、标签、合156、格证、检验报告、入库验收单和区域位置控制等，如对钢筋、成型后的半成品钢筋；对水泥、外加剂、防水材料的生产日期、保质期的标识。3）检验和试验状态标识：分为合格、不合格、待检、已检待定四种，如对已构成工程实体的作业过程以隐蔽工程验收记录、质量评定记录进行状态标识，对隐蔽工程所使用的钢筋、水泥、砂石材料在上述记录中标明材质证明编号、试验报告编号，以便追溯。4）环境和安全警告标识：包括施工现场、配电房等应急准备和响应的重点场所需要配置的环境和安全警告。5）产品或过程标识（包括状态标识）的形式和内容：标识形式可以用色标、标签、标牌、记录等方式进行。标识的内容：对于物质材料产品类，可包括产品的名称、规格型157、号、批号、数量、检验状态、进场日期、产地或生产厂家；对于施工过程，可包括过程名称、部位、质量要求、作业班组、检验人、质量状态等。6）项目部负责对产品和产品状态、环境和安全警告进行标识，质量保证部、机料部、安全监督处负责对其实施情况进行监督检查。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.5 施工和服务提供版号/修改状态：/0页码：7/97）当顾客或合同、法律法规有追溯性要求时，其追溯路径为：竣工报告检验报告过程检查记录（隐蔽工程验收，分部、分项工程质量检验评定表，工程定位放线测量记录）技术文件（施工图纸、工艺文件、变更通知、验收标准）施工材料。7.5.4顾客财产1）公司制定并执行顾客财产158、管理规定，确保顾客财产得到保护和使用。2）在施工过程中项目部应确定出合同或协议规定的顾客财产，顾客财产可构成竣工工程的一部分，也可以是在施工过程中，仅供我司使用或控制的顾客财产。如：a、业主提供的用于工程的物资材料，即甲供料；b、业主提供的知识产权，如图纸；c、业主提供的施工机械或运输机械、工具辅件、物资库房、包装物等；d、业主个人信息。3）项目部可参照本手册7.4采购物资验证要求，对顾客财产的种类、质量、数量、规格及其他事项，根据工程合同（或协议）文件的规定接收。4）对顾客提供的物资，要做到以下管理工作：a、进行验证，按规定做检验和试验，确保随货文件正确齐全，并做好标识；b、有条件时单独存放159、，建立单独的进出货账目；c、定期检查贮存状况，防止变质损坏；d、有丢失、损坏或不适用的情况及不合格品，库房物资保管人员应加以记录，并书面报告给顾客使问题得到解决。5）对顾客提供的机械设备、运输设备，要做到以下管理工作：a、接收时，按规定进行监视和测量；b、施工过程中监视和测量设备参照监视和测量设备控制管理制度的条款实行有效控制；c、有丢失、损坏或不适用的情况，设备使用人员应加以记录，并书面报告给顾客使问题得到解决。6）顾客提供的知识产权，如图纸等，除非经顾客许可，否则不得提供给其他工程相关方。7）由工程合同部、机料部负责对顾客财产的管理、使用情况进行监督检查。x省公路工程集团有限公司管理手册章160、节号/标题：7.5 施工和服务提供版号/修改状态：/0页码：8/97.5.5产品防护1）公司制定并执行产品防护管理规定，对产品的搬运、贮存和防护等进行管理和控制，确保为顾客提供符合要求的产品。并适用于产品的组成部分。2）本手册所指的产品防护是指采购产品（工程材料、设备）、施工工序间产品（半成品）。3）产品搬运（1）项目部负责物资的搬运工作，确保物资在搬运过程中产品保持完好；（2）项目部对重要和特殊物资（如对特大、特重、超长的构件或设备；易燃、易爆、有毒、有害或对人员或对环境有影响的物资等）的搬运应在实施前提出合理的搬运方法，配置适宜的运输设备和工具，明确人员操作要求和注意事项，搬运过程中不得损161、坏产品标识。（3）项目部对物资搬运和堆放要统筹考虑，与施工平面布置图相符；（4）机料部负责对物资搬运工作进行检查和指导。4）产品贮存（1）项目部按照有关规定进行物资入库的验收、保管和发放，定期检查物资的库存情况，确保帐物相符；（2）项目部按照不同物资的特性做好防尘、防锈、防潮、防火、防爆、防变质、防盗等防护工作，如对油料、化学品、炸药等材料的贮存防护。（3）机料部负责对产品的贮存工作进行检查和指导。5）产品防护（1）项目部根据工程特点和需防护的部位，明确各分部分项工程完工后的成品、过程产品所需防护的内容、措施和责任；（2）防止和避免后续施工过程对各分部分项已完工程的污染或损坏；（3）产品防护要162、延续到向顾客交付为止。（4）机料部、质量保证部负责对项目部的产品防护工作进行检查和指导。管理制度文件施工和服务提供控制管理制度ZD-x/7.5x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.5 施工和服务提供版号/修改状态：/0页码：9/9基础设施和工作环境管理制度ZD-09/6.3/6.4监视和测量设备控制管理制度ZD-13/7.6施工质量检查管理制度ZD-21/8.2.4相关文件施工组织设计编制办法工程技术管理标识和可追溯性管理规定 顾客财产管理规定 产品防护管理规定 废物管理规定 噪声控制规定 x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.6 监视和测量设备的控制版号/修改状态：/163、0页码：1/17.6监视和测量设备的控制7.6.1公司编制并执行监视和测量设备管理制度，对监视和测量设备进行有效控制，使其处于良好状态，确保测量能力与工程检测要求相一致，为产品符合要求提供依据。7.6.2公司根据监视和测量任务的要求，选择适用、具有所需准确度和精密度的监视和测量设备，包括质量保证部检测中心的试验检测、测量设备，项目部工地试验室的试验检测仪器、工地使用的测量仪器、张拉设备、拌和站计量设备等。7.6.3检测中心和项目部工地试验室分别负责建立本单位的监视和测量设备台账，实施分类管理，编制周期校准/检定计划，按计划送检或自校，并进行设备校准/检定状态的标识，保存校准/检定记录及证书；自164、制的计量检定器具和无法追溯到国际或国家基准值的计量检定设备等监视测量设备需要自校时，由检测中心编制工程试验专用仪器校验自校方法规程，并由各单位专业计量人员依据规程自校。 7.6.4公司按照要求配备检测设备。检测设备管理应符合下列规定：1) 根据需要采购或租赁检测设备，并对检测设备供应方进行评价；2) 使用前对检测设备进行验收；3) 按照规定的周期校准检测设备，标识其校准状态并保持清晰，确保其在有效检定周期内方可用于施工质量检测，校准记录应予以保存；4) 对国家或地方没有校准标准的检测设备制定相应的校准标准；5) 对设备进行必要的维护和保养，保持其完好状态。设备的使用、管理人员应经过培训；6) 165、在发现检测设备失准时评价已测结果的有效性，并采取相应的措施；7) 对检测设备所使用的软件在使用前的确认和再确认予以规定。 管理制度文件 监视和测量设备控制管理制度ZD-13/7.6相关文件 工程试验专用仪器校验自校方法x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.7 环境、职业健康安全行为和活动控制版号/修改状态：/0页码：1/27.7环境、职业健康安全行为和活动控制1）公司分类建立并保持重要环境因素、重大危险源的控制管理制度或管理办法，保证公司确定的重要环境因素和重大危险源有关的活动、产品、服务及场所得到有效控制，并逐步加大对相关方环境和职业健康安全行为的影响力度，确保管理目标/指标的实166、现。2）公司环境管理运行控制的重要方面是：施工污水排放、噪声排放、固体废弃物排放、扬尘排放，化学危险品和油品管理、资源能源的消耗管理等。3）公司职业健康安全管理运行控制的重要方面是：高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、坍塌、滑坡、触电、灼烫、中毒和窒息、火灾、爆炸、其他伤害（摔伤、扭伤、擦伤、刺伤、割伤）、职业病（粉尘、毒物、噪声、震动、高温、低温、辐射因素所致）、女工保护等。4）质量保证部是环境管理的主管部门，组织编制并执行环境运行控制管理制度、节能降耗管理制度和噪声控制规定、废物管理规定、油品和化学品控制规定、对相关方施加影响管理规定等，对公司施工生产及管理活动中的重要环境因素及其环境167、影响进行控制，各部门、分公司、项目部负责管理制度的贯彻执行。5）安全监督处是职业健康安全管理的主管部门，组织编制并执行职业健康安全运行控制管理制度、消防管理制度和职业卫生管理规定、施工安全防护管理规定、施工用电管理规定、民用爆炸物品管理办法、安全生产管理办法等，对公司施工生产及管理活动中的重大危险源及其影响进行控制，各分公司、部门负责管理制度的贯彻执行。6）与重要环境因素和重大安全风险有关的关键岗位及人员，要严格培训，严格执行相应的法律法规、管理制度要求、操作规程及专项作业指导书。7）对所有相关方、劳务外包方施加环保和职业健康安全的影响，通过建筑材料、构配件和设备管理制度、工程劳务队伍管理办法168、的规定进行控制：（1）在采购合同/协议中注明对物资的环保和安全要求，如在供方运输、装卸过程中的环保和安全行为要求,并对供方的环境和安全管理行为施加影响；（2）劳务分包合同中注明环保和职业健康安全要求，劳务供方进场时对其进行环保和安全教育培训。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.7 环境、职业健康安全行为和活动控制版号/修改状态：/0页码：2/28）公司总部办公区、分公司及项目部办公生活区、工地施工现场执行基础设施和工作环境管理制度，做好环保、安全设备、设施的维护和保养，保证设备正常运行。9）运行结果应予以记录。管理制度文件环境运行控制管理制度ZD-14/7.7节能降耗管理制度ZD169、-15/7.7职业健康安全运行控制管理制度ZD-16/7.7消防管理制度ZD-17/7.7基础设施和工作环境管理制度ZD-09/6.3/6.4相关文件废物管理规定噪声控制管理制度油品和化学品控制规定对相关方施加影响管理规定职业卫生管理规定施工安全防护管理规定施工用电管理规定民用爆炸物品管理办法安全生产管理办法工程劳务队伍管理办法x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.8 应急准备和响应版号/修改状态：/0页码：1/17.8应急准备和响应7.8.1公司编制并执行应急准备和响应管理制度，预防环境、职业健康安全管理过程中潜在事故的发生,减少环境污染及安全事故，在紧急情况发生时能得到及时处理170、，保证人员和物资的安全，将损失降低到最低限度，减少环境因素和危险源潜在事故和紧急情况发生及其所带来的影响。7.8.2根据确定的重要环境因素和重大危险源，应急事件主要是：中毒、火灾、爆炸、毒物泄露、坍塌、滑坡、机械伤害、物体打击、高处坠落、触电事故等。7.8.3公司确定下列活动场所或物质为应急准备和响应的重点：(1)基础施工阶段：挖土机作业安全，边坡防护安全，人工挖孔/扩孔安全，基坑施工安全，挖断水电/通讯管线、临时用电安全，防水施工时的防火/防毒；(2)结构施工阶段：临时用电安全，脚手架搭设和拆除安全，作业面交叉施工及孔口、临边防护，隧道洞内开挖掘进和支护施工作业安全，机械设备使用安全；(3)171、季节性施工：雨季防大风、防雷击、防触电、防沉陷坍塌、防滑坡，高温季节防中暑、防中毒、防疲劳作业，冬季施工防火、防大风雪、防凝冻等；(4)日常施工过程：扬尘、噪声、坠落物、沥青混凝土拌和烟尘；(5)易燃易爆物体：汽油、柴油、油漆、稀料、氧气、乙炔气、天然气、炸药、雷管、压力锅炉、建筑垃圾、冬季施工保温材料；(6)化学品：硫酸、硝酸、盐酸、磷酸、氢氧化钠、氢氧化钾以及各种检测试验化学用品；(7)作业点或场所：现场电焊及气焊作业点、装饰作业点、现场配电室、试验室、档案室、仓库、油库、化学品库、食堂、木工棚等。7.8.4质量保证部和安全监督处根据环境因素和危险源分析，确定潜在的事故或紧急情况，组织编制172、公司各种环境和安全应急事件的应急预案，对应急场所工作人员进行相应的岗位教育和应急知识教育，必要时组织相关部门、分公司、项目部对应急预案进行演练；并培训、指导项目部依据总部应急准备与响应方案进行贯彻落实，提高项目部应急响应的能力；并按照职责分工对项目部应急准备与响应的执行情况进行监督检查。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：7.8 应急准备和响应版号/修改状态：/0页码：2/27.8.5检测中心负责配合安全监督处对化学危险品产生危害时的紧急处理。7.8.6各项目经理部根据自身涉及的环境因素和危险源分析，确定潜在的事故或紧急情况，编制本项目的应急预案，负责施工现场重点场所或物质的具体应急173、准备与响应管理工作，对应急场所工作人员进行相应的岗位教育和应急知识教育，必要时组织相关人员对应急预案进行演练，以验证应急预案是否有效。7.8.7责任单位对潜在事故或紧急情况发生时要迅速作出有效反应，如遇事故性质严重难以处理，应立即联络紧急救援和报告。7.8.8事故或紧急情况的演练、处理应予以记录，演练、处理完毕后，安全监督处应对应急准备和响应管理制度进行一次评审，必要时进行修订。7.8.10对采取的纠正措施及管理制度的更改应予以记录。管理制度文件应急准备和响应管理制度ZD-18/7.8事故调查和报告管理制度ZD-26/8.3消防管理制度ZD-17/7.7相关文件 应急准备和响应预案汇编x省公路174、工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8 测量、分析和改进/8.1总则版号/修改状态：/0页码：1/18测量、分析和改进8.1总则1）公司对顾客及相关方满意情况、管理体系内部审核、过程和产品及环境和职业健康安全情况的监视和测量、不合格品/不符合控制、持续改进等过程进行策划，做出相关规定并组织实施。同时通过相关数据的记录、收集和分析及适宜统计技术的应用，提出并实施纠正和预防措施，证实产品要求的符合性，确保管理体系的符合性，持续改进管理体系的有效性，确定对包括统计技术在内的适用方法及其应用程度。2）在确定监视、测量、分析和改进活动的项目、内容、频次、方法及所需的改进措施、必要的记录时，要考虑下述方175、面：（1） 必须符合适用的法律法规及标准的要求；（2） 权衡风险、利益和成本，使公司获益；（3） 重点考虑所采购物资质量、环境和职业健康安全绩效影响大的关键特性/指标；（4） 使用适宜的统计技术，规定其使用方法。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.2监视和测量/8.2.1 顾客满意版号/修改状态：/0页码：1/28.2监视和测量8.2.1顾客满意1）公司编制并执行顾客满意测量管理制度，对顾客意见的有关信息进行监视、分析和利用，以评价管理体系的有效性，并确定可以改进的领域。2）顾客满意信息从三个方面进行收集，一是工程施工前期（项目招投标、签订合同之前与业主沟通）的信息收集，二是工程176、施工中（施工合同签订后的合同履行及管理、施工过程管理与业主沟通）的信息收集，三是工程交工后质量缺陷责任期内（质量保修期与业主沟通）的信息收集。3）公司市场发展部负责工程项目招投标阶段的顾客满意度信息收集（就顾客要求与顾客沟通）。工程合同部负责各项目中标后签订合同之前、工程施工过程中的顾客满意度信息收集（就合同签订的相关问题与顾客的要求达成一致，合同签订之后的履行及管理与顾客沟通，以及收集汇总分公司、项目部提交的施工阶段顾客满意度信息并进行统计分析）；项目部负责工程施工过程中本项目的顾客满意度信息收集（就施工过程的管理、服务与顾客沟通），定期向顾客进行满意度调查，发放顾客意见调查表，并经顾客代表177、确认，收集后复制一份提交工程合同部备案。质量保证部及项目部负责工程交工后质量缺陷责任期内的顾客满意度信息收集（质量保修期内工程回访时与顾客沟通），质量保证部负责对公司已完工交付项目的登记管理，在质量缺陷责任期监督项目部对其已完工项目进行回访，或直接与顾客就项目的有关信息进行沟通交流；项目部收集的工程交工后质量缺陷责任期内（质量保修期内工程回访时与顾客沟通）的顾客满意度信息、工程回访记录应复制一份提交到质量保证部备案汇总。各相关部门、单位应根据业务范围内收集的顾客满意度信息，每年一次（在内部审核之前一个月进行）按上述三个阶段汇总评价公司各管理阶段的总体顾客满意度水平，形成各阶段的顾客满意度调查报178、告。4）工程施工中的信息，获取方式有来电、来函、来访等形式，各部门及项目部负责在与业主的各种施工管理例会、日常工作接触、往来函件中获取，对顾客意见也可通过发放顾客意见调查表进行调查，并经顾客代表确认，对收集到信息予以汇总、分析，得出结果，找出差距，作为改进的依据和输入管理评审。通过管理评审做出改进的措施和决定，并组织实施，增进顾客满意，持续改进管理体系。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.2监视和测量/8.2.1 顾客满意版号/修改状态：/0页码：2/25）质量保证部、项目部在工程交工后质量缺陷责任期内，通过电话询问、会议座谈、例行回访和特殊工程专访、发放顾客意见调查表问卷的形式179、进行顾客意见调查，经顾客代表确认，并在质量保证部设立投诉电话（0851-4847774），及时处理顾客意见。对已完工项目在质量缺陷责任保修期内视情况安排工程回访，根据“谁施工、谁回访”的原则，由项目部负责编制工程项目回访计划，组织人员进行回访，填写工程回访记录。工程保修期按照法规、合同要求进行，按照“谁施工、谁保修”的原则，质量保证部及各职能部门获知工程需保修信息后，及时通知承建施工的项目部进行保修，保修后填写工程保修单，并取得业主签字认可。6）各业务职能管理部门从工作的不同渠道获取的顾客满意度信息，应及时传递给相应阶段的责任部门。7）对顾客不满意的问题，各责任职能部门要及时通知有关部门采取相180、应的措施，并将处理结果及时反馈给顾客。8）各部门、项目部负责按照业务范围建立并保存相应的顾客档案。管理制度文件顾客满意测量管理制度ZD-19/8.2.1x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题： 8.2.2 内部审核版号/修改状态：/0页码：1/28.2.2内部审核：在管理者代表的指导下，体系办策划体系管理活动监督检查和审核的实施。策划的依据包括：各部门和岗位的职责；体系管理中的薄弱环节；有关的意见和建议；以往检查的结果。1）公司编制并执行内部审核管理制度，按策划的时间间隔进行管理体系内部审核，验证公司管理体系是否符合策划安排，是否符合三个标准的要求，是否实施与保持，为管理体系的改进寻求机181、会，确保管理体系的持续有效运行。2）体系管理办公室负责编制年度审核方案，报管理者代表批准后实施。3）根据公司内部管理文件所确定的对公司承揽的所有在建工程项目进行每年度两次的职业健康、安全、环境、质量、合同、财务管理综合大检查安排，编制年度的内审计划，确定内审的次数、时间、目的、要求。4）每次内审前，由管理者代表任命内审组长。内审组长负责编制内部审核实施计划，经管理者代表审批，并在实施审核前一周向受审部门发出书面审核通知。5）审核前做好内审组成员分工，审核人员由体系管理办公室委派经培训合格并取得内审员资格证的人员执行，收集和掌握受审核部门所执行的文件，编写检查表及准备相应的记录表格等。6）具体审182、核工作按内部审核管理制度和内部审核实施计划的规定执行，审核要覆盖体系全部要素和所有部门及项目部。7）现场审核工作包括首末次会议、实施审核收集客观证据、填写审核记录、整理审核结果、填写不合格/不符合项报告、编写内部审核报告，提出纠正或预防措施并验证其结果。8）内审组负责编写书面的内部审核报告，由体系管理办公室负责人复核，经管理者代表审核，报总经理批准。内部审核报告有时可包括公司卓越绩效的证据，以便提供管理者总经理承认和激励公司内部相关人员的机会。在末次会议上宣读内部审核报告，并与不合格/不符合项报告一起发给各相关部门，以便其采取纠正措施，限期实施整改。9）受审核部门接到不合格/不符合项报告后，部183、门负责人组织有关责任人员进行原因分析，在规定时间内制定纠正或预防措施，经内审员确认后在规定的期限内整改并进行自检，形成整改自检结论报告上报体系管理办公室。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题： 8.2.2 内部审核版号/修改状态：/0页码：2/210）体系管理办公室根据各部门、各单位的整改自检结论报告，组织内审员对纠正或预防措施的实施效果进行验证并确认，保存验证结果。11）体系管理办公室负责按记录控制管理制度的有关要求收集、整理并保存内部审核全部记录资料，以便于可追溯。审核的记录包括：内部审核方案、内部审核实施计划、检查表、审核记录、首末次会议记录、不符合项报告、不符合项分部汇总表、内184、审报告等。管理制度文件内部审核管理制度ZD-20/8.2.2记录控制管理制度ZD-02/4.2.4质量问题处理制度、质量事故追究管理制度ZD-25/8.3x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题： 8.2.3 过程的监视和测量版号/修改状态：/0页码：1/28.2.3过程的监视和测量1）对质量、环境和职业健康安全管理体系管理过程进行监视和测量，满足顾客和相关方要求。2）公司通过管理评审、内部审核、外部审核及公司各部门、项目部的日常例行监测（包括日检查、周检查、月检查、季度检查等），包括紧急情况或特殊情况下的例外监测（专门就某项问题进行的检查，如因外界环境的变化、有可能造成重大事故等进行的检185、查或调查），对所控制管理过程的运行情况，按相关文件的规定进行监视和测量，以实现对管理体系全过程的控制。3）过程绩效监视和测量的内容：方针、管理目标/指标和方案的贯彻执行及落实情况；管理目标、方案运行的及时性和符合性；施工产品质量的符合性；项目质量特性的监测、环保指标的监测、职业健康安全指标的监测；质量、环保、职业健康安全检测设备的定期计量检定管理；事故、事件的调查和处理；职业病和其他事故的管理等。同时对过程绩效的检测时间、方法、依据在相关管理制度或方案、规定中加以明确，各部门、分公司、项目部要严格执行。4）公司对各管理层次的体系管理活动实施监督检查，明确监督检查的职责、频度和方法。对检查中发现186、的问题及时提出书面整改要求，监督实施并验证整改效果。监督检查内容包括：（1）法律、法规和标准规范的执行；（2）体系管理制度及其支持性文件的实施；（3）岗位职责的落实和目标的实现；（4）对整改要求的落实。5）公司对项目经理部的质量管理活动进行监督检查，内容包括：（1）项目体系管理策划结果的实施；（2）对本企业、业主或监理方提出的意见和整改要求的落实；（3）合同的履行情况；（4）管理目标的实现。6）对过程进行监视和测量从影响过程的人、机、料、法、环、测等因素予以考虑，x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题： 8.2.3 过程的监视和测量版号/修改状态：/0页码：2/2人员素质具备相应的能力并187、能胜其岗位工作；设备、设施按计划进行维护保养、定期检修、不能带病运转；采购的物资、设备的质量符合规定的要求；操作方法、技术参数符合工艺规程的规定，确保施工项目质量要求；还要有一个良好的工作环境；必要时进行测量；按上述六个方面对过程进行监视。 7）根据监视和测量结果，确认和保持每一过程持续满足其预期的目的和能力，体系管理办公室、质量保证部、工程合同部、总工程师办公室和安全监督处通过对各部门、各项目部控制的过程和制定的目标进行检查，当发现过程运行情况未达到预期的结果，出现不合格项时，要记入检查记录表，并由上述职能检查部门责成相关部门、项目部采取相应的纠正或预防措施并实施整改和验证，确保过程及施工项188、目质量的符合性，执行质量问题处理制度、质量事故追究管理制度和纠正和预防措施管理制度。8）在过程的监视和测量及其后续采取的整改措施中，采用适当的统计技术，进行统计分析，提供改进依据。管理制度文件质量问题处理制度、质量事故追究管理制度ZD-25/8.3纠正和预防措施管理制度ZD-28/8.5.2/8.5.3x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题： 8.2.4 产品的监视和测量版号/修改状态：/0页码：1/28.2.4产品的监视和测量1）公司编制并执行施工质量检查管理制度，对采购产品、过程产品和最终产品进行监视和测量，验证采购物资和施工项目质量满足行业及业主规定的要求。2）采购物资（包括顾客财189、产）的监视和测量：由采购部门提供合格证明或向工地试验室提供检验样品，按其采购物资的质量验收标准和采购计划要求内容，经检验合格后才投入使用。3）过程产品的监视和测量：由项目部将分部分项工程、交工验收及保修项目所需质量检验活动根据公路工程质量检验评定标准的要求，在项目质量计划中作出明确安排并严格执行。执行“三检制度”（自检、专检、交接检），做好工序交接和分项、分部工程的检验记录；开展“三工序”活动（检查上道工序、保证本道工序、服务下道工序），只有经检验合格的工序才能转入下道工序。对过程进行监控，确保施工项目质量符合规定要求。（1）项目部质检科、技安科负责对分包队伍施工质量及产品的有关环保要求、职业190、健康安全要求进行检测。（2）质量保证部负责对各项目过程产品质量及产品有关的要求进行不定期检查和抽检，检查和抽检要做好相关检查记录。（3）公司生产副总经理、总工程师负责对施工项目的监视和测量结果进行巡回检查，包括施工过程的巡视检查、视工作情况参加项目业主对工程产品监测结果所提出意见或建议的评审总结会议，巡视检查记录由参与陪同巡视检查的相关部门、项目部进行记录并保存。（4）分部分项工程中的质量检验和阶段验收先由项目处或工区技术人员进行自检合格后，由项目部质检科质检员（或约请试验员参加）进行专检，合格后再由项目部总工、质检科长负责组织交接检，并约请现场专业监理工程师参加；由项目质检科长组织分部分项工191、程质量检验评定，专职质检工程师负责复核。（5）对项目质量计划中规定的主要质量控制点、特殊过程，要编写书面技术交底书，进行详细技术交底，以保证施工产品检验符合有关规定。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题： 8.2.4 产品的监视和测量版号/修改状态：/0页码：2/2（6）过程产品的试验由项目部工地试验室按规范规定取样进行检测试验，检测试验的过程要进行完整记录，其资料合格要经过审核、批准，检测试验报告要及时传递到达现场。如遇工地试验室因自身能力不能完成的检验项目，需委托具有相应公路工程试验检测资质等级的检测机构进行。4）最终产品的监视和测量：必须在各项检验和试验工作已完成并全部合格、技术192、资料齐全后方可进行产品的最终检验和试验：（1）由各分公司、项目部按规定要求组织进行工程交工自检预验，必要时质量保证部派员参加。（2）公司生产副总经理、总工程师视工作情况组织项目对工程产品最终交验的自检预验和参与业主验收，过程记录由参与陪同的相关部门、项目部进行记录并保存。（3）自检预验合格后，项目部形成工程交工报验资料，并向监理单位提出书面交工申请报告；监理单位收到报告后，由驻地高监组织进行复验，合格后向业主单位提出项目交工申请；业主单位组织监理单位、设计单位、施工单位，约请质量监督部门参加，对项目进行工程的最终检验（包括分段交工报验或转序）。（4）最终产品的检验和试验记录：所有检验和试验均应193、有正式记录，以证实产品的实现过程和产品质量的符合性，并按规定对相应竣工资料进行组卷归档。5）在工程完工做交工交付之前，完成所有的验证活动，并确认合格，否则不得进行交工验收。当法律法规规定需要进行法定检验时，还须经相应法定检测机构认可。管理制度文件 施工质量检查管理制度ZD-21/8.2.4记录控制管理制度ZD-02/4.2.4相关文件有关的技术标准、规程、规范x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题： 8.2.5 环境监测和测量版号/修改状态：/0页码：1/18.2.5环境监测和测量 1）公司编制并执行环境监测和测量管理制度，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监视和测量。194、2）质量保证部负责对公司各部门、各单位的环境绩效检测、环境管理方案符合情况等方面进行监督检查，以及对环境事故的调查和处理；在必要时负责组织对公司各类办公、工作场所的环境影响用检测仪器或其他检测手段进行监视和测量，对自身不能完成的环境检测项目，委托法定监测部门对环境影响进行监视和测量。根据环境因素确定监测点、监测项目、监测方法和监测频次，监测结果应予以保存。3）安全监督处参与环境事故的调查和处理。4）质量保证部和分公司、项目部组织对各种环境监测和测量结果进行分析评价，对所有运行控制管理制度/规定、应急准备和响应管理制度及有关工艺要求的执行情况进行例行检查。5）当监测和测量结果超标时，应重新测量，195、若仍超标，则采取相应的纠正和预防措施，由质量保证部和分公司、项目部组织对其效果进行验证。6）体系管理办公室对公司各部门、各单位环境目标的满足情况，按每半年一次进行检查和考核，同时组织对公司适用的环境方面法律法规和其他要求遵循情况进行评价。7）环境监视和测量设备、设施的使用和管理，执行监视和测量设备的控制管理制度。管理制度文件环境监测和测量管理制度ZD-22/8.2.5应急准备和响应管理制度ZD-18/7.8环境运行控制管理制度ZD-14/7.7节能降耗管理制度ZD-15/7.7质量问题处理制度、质量事故追究管理制度ZD-25/8.3纠正和预防措施管理制度ZD-28/8.5.2/8.5.3监视和196、测量设备控制管理制度ZD-13/7.6相关文件x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题： 8.2.6 职业健康安全绩效测量和监视版号/修改状态：/0页码：1/1废物管理规定、噪声控制规定、油品和化学品控制规定8.2.6职业健康安全绩效测量和监视1）公司编制并执行职业健康安全绩效测量和监视管理制度，对可能产生重大危险源的活动、产品和服务中的关键安全技术数据进行绩效监视和测量。2）安全监督处、工会办公室负责组织相关部门、分公司、项目部依据有关法律法规、标准及公司实际情况确定职业健康安全绩效的监测项目、内容和方法。3）各部门、项目部对本单位的职业健康安全绩效进行监测。（1）主动性的绩效监视和测量197、：根据重大危险源确定的管理方案、运行准则、适用法律法规和其他要求是否符合；对所确定的监测点、监测项目、监测方法，是否实施并记录其监测结果；（2）被动性的绩效监测：对事故、事件、疾病和其他不良职业健康安全绩效的历史进行监视和测量，获取有关证据，为实施绩效改进提供依据。4）安全监督处、工会办公室分别组织对安全绩效、职业健康绩效的监视和测量结果（包括主动和被动）进行分析评价，验证是否符合职业健康安全有关法律法规、标准及目标和管理方案的要求。5）体系管理办公室对各部门、分公司、项目部的职业健康安全目标的满足程度，按每半年一次进行检查和考核。同时组织对公司适用的职业健康安全方面法律法规和其他要求的遵循情198、况进行评价。6）职业健康安全监视和测量设备、设施的使用和管理，执行监视和测量设备的控制管理制度。管理制度文件职业健康安全绩效测量和监视管理制度ZD-23/8.2.6 职业健康安全运行控制管理制度ZD-16/7.7质量问题处理制度、质量事故追究管理制度ZD-25/8.3应急准备和响应管理制度ZD-18/7.8事故调查和报告管理制度ZD-26/8.3监视和测量设备的控制管理制度ZD-13/7.6相关文件职业卫生管理规定、施工安全防护管理规定、施工用电管理规定民用爆炸物品管理办法、安全生产管理办法x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.2.7 合规性评价版号/修改状态：/0页码：1/18.199、2.7合规性评价1）公司编制并执行法规符合性评价管理制度，对公司执行有关环境、职业健康安全的法律法规和其他要求的遵循情况进行评价，兑现满足法规和其他要求的承诺。2）体系管理办公室、质量保证部、安全监督处、法律事务室等职能部门结合安全、质量、环境大检查和内部审核活动，对公司各部门、各单位执行有关法律法规和其他要求的遵循情况进行全面检查，如有不执行或执行不到位或理解不到位的情况予以指导，监督各部门认真执行相关的法规和其他要求，填写检查记录表，提供检查报告。3）对在检查中发现的不符合情况，应采取相应的纠正或预防措施，责成责任部门实施改进，执行质量问题处理制度、质量事故追究管理制度。4）体系管理办公室200、会同有关职能部门，每年进行一次法规符合性评价，时间在第二次内审之前进行。要针对相关法律法规、标准条文要求逐一检查，如发现理解不到位、偏离法规要求时，应立即指出并要求改正，填法规符合性评价记录；出现不符合或错误时（指未遵循、遵循不彻底或错误遵循时）则按照规定处理，执行质量问题处理制度、质量事故追究管理制度和纠正和预防措施管理制度。管理制度文件法规符合性评价管理制度ZD-24/8.2.7质量问题处理制度、质量事故追究管理制度ZD-25/8.3法律法规和其他要求获取与管理制度ZD-05/5.4.4相关文件见公司受控文件清单中的适用法律法规清单x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.3 不符201、合控制版号/修改状态：/0页码：1/38.3不符合控制：公司建立并实施质量问题处理制度、质量事故追究管理制度，规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程；公司建立质量问题处理制度、质量事故责任追究制度，保存质量问题的处理和验收记录。1）公司编制并执行质量问题处理制度、质量事故追究管理制度，对不符合规定要求的过程工序、最终产品、采购物资、劳务分包及工程项目分包质量进行确定和控制，以防止其非预期的使用或交付；对环境、职业健康安全中的不符合和事故、事件进行处理和调查，采取相应措施减少由此产生的影响。2）对施工过程中的不合格品进行确定、评审和处置：（1）不合格品包括物资采购的不合格品、施工过202、程的不合格工序、最终产品的不合格。（2）不合格品按处置的难易程度、对整个工程的质量影响、处置费用的大小、对工程安全性或使用性能影响的大小分为轻微不符合、一般不合格和严重不合格。（3）施工过程中的不合格控制采取“谁检查、谁追踪”的办法。项目部人员发现的，由项目总工负责组织返工返修处理及验证，在施工日志中记录并填写不合格品处置记录表；公司质量保证部抽查发现的不合格，由其填写不合格品处置记录表，交由产生不合格项目的项目总工组织返工或返修处理后上报，项目部在施工日志中记录，质量保证部组织进行验证；监理单位、业主单位、质量监督部门检查以及检测单位检测时发现的不合格，由项目经理负责组织处理、验证后，在施工203、日志中记录并填写不合格品处置记录表，再向检查单位申报以取得认可。对各种情况下发现的不合格，项目部要按照纠正和预防措施管理制度制定纠正和预防措施，并落实。a、当施工过程中发现轻微不合格点时，由负责该区域的技术管理人员或检查人员现场及时监督纠正并在施工日志中做记录。b、当施工过程中发现一般不合格品时，项目部检查人员应予以在施工日志中记录、标识，由项目总工组织相关部门进行评审，提出处置意见并组织实施和验证，并填写不合格品处置记录表。必要时下令暂停施工，会同设计、业主代表或上级技术部门确定处理方式、方法。c、在项目部、监理单位、业主、质量监督部门组织的检查活动及检测单位在检测过程中发现的严重不合格品，204、项目经理获得信息后要及时安排项目总工于24小时内上x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.3 不符合控制版号/修改状态：/0页码：2/3报质量保证部；由质量保证部会同总工程师办公室组织、公司总工程师主持对该项不合格进行评审，提出处置意见，经公司总工程师批准后，由分公司负责组织项目部实施，项目部在施工日志中记录并填写不合格品处置记录表，质量保证部负责跟踪验证。d、在工序作业操作过程中的不合格点，经专业监理工程师同意返工或返修合格，可以不做记录。（4）采购物资、顾客提供的物资出现不合格品时，各级机料部门材料员应对各自采购的产品予以记录并标识，各级机料部门组织评审，提出处理意见，报告项目总205、工或机料部长进行审批，通知供方或顾客协商处理，并负责跟踪验证。（5）处置方法：对工程产品可采取返工、返修、降级使用（必须经业主同意、并不影响法规要求和工程产品的使用要求，可以让步接收）和报废的处置办法，对于返工或返修的产品或过程，要进行再次验证合格后方可使用或转序，并应有相应的可追溯性记录，对于作废的产品（构件、半成品），一定要真正作废，不可再次挪作他用；对原材料采购物资一般采取退货或换货的处置办法，但也要有相应的处置记录和换货的再次检验合格记录，如对采购物资让步使用、放行时必须经有关授权人批准，必要时，经顾客批准。（6）公司生产副总经理、总工程师负责对不合格品所涉及的重大问题予以协调，总经理206、审批不合格工程的报废申请。3）环境、职业健康安全不符合的控制：（1）不符合可分为轻微不符合、一般不符合和严重不符合三类。（2）确定不符合的来源（如内审、外审、日常监测、相关方抱怨），分析产生的原因及信息传递情况（如法规及其他要求传递不及时、文件编写不正确、未执行规定文件）。严重不符合发生后由责任部门及时传递到质量保证部和安全监督处，一般不符合信息由责任部门处理并保存处理结果。（3）各部门、各单位针对出现的严重不符合，按相应的应急方案予以处理，使紧急情况的影响降低到最小程度。对一般不符合，根据其影响情况采取相应的纠正措施予以纠正，控制环境和职业健康安全的不利影响。4）各部门、各单位针对不符合情况207、，进行调查、分析原因，制定相应的纠正措施或改进实施方案，避免不符合再次发生，执行纠正和预防措施管理制度。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.3 不符合控制版号/修改状态：/0页码：3/35）对于实施纠正措施所引起的文件修改，执行文件控制管理制度的有关规定。管理制度文件质量问题处理制度、质量事故追究管理制度ZD-25/8.3事故调查和处理管理制度ZD-26/8.3文件控制管理制度ZD-01/4.2.3 记录控制管理制度ZD-02/4.2.4纠正和预防措施管理制度ZD-28/8.5.2/8.5.3建筑材料、构配件和设备管理制度相关文件相关技术标准、规定x省公路工程集团有限公司管理手册208、章节号/标题：8.4 数据分析版号/修改状态：/0页码：1/3 8.4数据分析1）公司编制并执行数据分析管理制度，通过应用统计技术，收集、整理、分析适当的数据，证实管理体系的适宜性和有效性，作为改进的依据。2）数据分析应提供以下方面的信息：（1）顾客满意，如趋势和不满意的主要方面；（2）与产品要求的符合性，如不足的主要方面；（3）过程和产品的特性变差、现状及趋势，包括采取的预防措施的机会频率；如是否反映了潜在的问题，有无必要采取预防措施；（4）供方产品和过程是否满足要求的相关信息。3）各部门按其管理职能提供相应的信息收集与数据分析：（1）体系管理办公室提供内外部审核，管理评审，纠正、预防和改进209、措施等方面的各种记录；（2）工程合同部除了提供施工合同履行与管理方面的信息收集与数据分析外，还要负责劳务分包方施工能力及其质量、环境、职业健康安全管理控制信息的收集与数据分析，并作为对其动态考核的依据；（3）质量保证部负责提供公司及各项目部的质量绩效信息、环境绩效信息以及工程交工后质量保修期内顾客意见的收集与数据分析；（4）安全监督处、工会办公室负责提供职业健康安全运行方面的信息收集与数据分析；（5）人力资源开发部提供人员培训及其有效性方面的信息收集与数据分析；（6）机料部负责提供物资、设备供方供货能力及其质量、环境、职业健康安全管理信息的收集与数据分析，并作为对其动态考核的主要依据；（7）项210、目部提供本单位工程项目施工现场的施工生产管理和质量、环境、职业健康安全管理信息，不合格信息、顾客意见调查、劳务分包方施工能力、合同履行等与过程相关的信息，施工材料、项目质量验收、有关施工机械设备完好状况方面的相关记录信息的收集与数据分析；（8）其他部门提供与实现本部门管理目标有关的记录信息与数据分析；（9）紧急信息，如设备、人员安全及其他突发紧急事故等可直接向公司领导报告，x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.4 数据分析版号/修改状态：/0页码：2/3但报告单位要进行记录并做事故初步原因分析。4）数据收集渠道来源：（1）顾客意见收集应贯穿于与顾客沟通、顾客满意度测评、顾客回访各过211、程、各渠道中；（2）质量、环境、职业健康安全信息收集与分析应贯穿于管理评审、内外审、施工过程的监视和测量、工程交工验收活动等过程中，并包括公司、项目质量、环境、职业健康安全目标完成情况的信息进行收集、整理、分析，并负责收集质量通病改进方面的信息数据；（3）供方的信息收集与分析应贯穿于对供方考评的各过程中；（4）确定运用的数据分析方法和应用方面，如：百分比、调查表、统计表、矩阵图、因果图、排列图、横道图等；对顾客满意度调查采用调查表，对调查的数据应用百分比和统计表进行收集分析；编制施工组织设计时对进度的控制，采用横道图或网络计划；内审发现的不符合项应用矩阵图进行归纳分析，找出发生不符合项的主要部212、门和主要条款。）5）数据由各主管部门负责记录、分析，并及时将其分析结果反馈到公司体系管理办公室备案汇总。6）体系管理办公室负责对各部门、各单位提供的数据分析结果，采用适当的统计技术进行汇总分析，了解顾客的意见、未来的需求和期望；了解采购物资、项目施工过程和最终项目质量状态和趋势；环境、健康安全绩效状态和趋势。将其数据汇总分析结果报管理者代表审核后向总经理报告，作为评价公司管理体系适宜性和有效性以及确定改进方向的依据。7）数据分析的时机：（1）工程项目各种要求的符合性验证活动之后，或项目完工后进行施工总结之时；（2）内部审核、外部审核之后；（3）收集顾客满意度的信息之后；（4）对项目部、供方、各213、部门的管理能力监测之后；（5）管理评审活动之中，包括对公司各部门、各项目部的质量、环境、职业健康安全目标考核。x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.4 数据分析版号/修改状态：/0页码：3/38） 本公司常用的数据分析方法有：百分法、调查表、因果图、排列图、控制图、直方图、抽样检验法等，体系管理办公室、各相关职能部门负责统计技术的应用和指导。9) 公司质保部明确为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。收集的信息包括：（1） 法律、法规、标准规范和规章制度等；（2） 工程建设有关方对公司的工程质量和质量管理水平的评价；（3） 各管理层次工程质量管理情况及工程质214、量的检查结果；（4） 公司质量保证部管理监督检查结果；（5） 同行业其他施工企业的经验教训；（6） 市场需求；（7） 质量回访和服务信息。10）公司总结项目质量管理策划结果的实施情况，并将其作为质量分析和改进的信息予以保存和利用。管理制度文件数据分析管理制度ZD-27/8.4、记录控制管理制度ZD-02/4.2.4x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.5 改进版号/修改状态：/0页码：1/48.5改进8.5.1持续改进1）公司通过内部审核、管理评审，采用适宜的统计技术进行数据的收集分析，实施相应的纠正和预防措施以及监视和测量活动的开展，建立自我诊断、自我改进、自我完善的机制。通过管215、理方针、目标/指标和管理方案的实施及更新，使公司质量、环境和职业健康安全绩效稳步提高，促进管理体系的持续改进。2）持续改进包括日常的改进活动和较重大的改进项目两方面。3）对日常的改进活动由各部门、各单位负责组织，利用对有关数据的分析结果，为持续改进提供信息。同时主管部门明确改进的领域，确定改进的项目，按纠正和预防措施管理制度采取相应的纠正和预防措施来实现管理体系各过程的持续改进。4）对于较重大的长远的改进项目，可能会涉及对现有经营产权的更改，以及资源的需求，应通过管理评审，评价管理体系变更及持续改进的需要，考虑改进项目的目标和总体要求，分析现有过程的状况，确定改进的方案。管理者代表组织相关部门216、进行策划，制定改进措施，经总经理批准后，并配备适当的资源由责任部门实施，体系管理办公室进行跟踪和验证。5）公司通过对质量、环境和职业健康安全管理方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施与预防措施、管理评审等实现日常的持续改进，并提出改进的项目，促进三大体系的持续改进。8.5.2纠正措施 1）公司编制并执行纠正和预防措施管理制度，对体系和工程实体已存在的严重不合格/不符合，分析其原因，采取有效的纠正措施，防止类似不合格/不符合问题的再次发生，实施持续改进，不断完善管理体系。2）对于工程实体的严重质量不合格，由项目部负责组织编制纠正措施，报总工程师办公室批准后实施，质量保证部跟踪复查。3）对于体系217、内审和管理评审出现的不符合，由体系管理办公室组织制定纠正措施，报管理者代表审批，产生不符合的各责任部门、责任单位按制定的纠正措施实施，体系管理办公室负责跟踪验证。4）对于顾客的严重投诉，由所在项目部或质量保证部将所获得的信息报告公司生x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.5 改进版号/修改状态：/0页码：2/4产副总经理或总工程师，并由质量保证部、总工程师办公室组织评审，总工程师办公室制定纠正和预防措施，报总工程师审批，项目部实施整改，质量保证部跟踪验证。5）对于项目部日常检查中发现的不符合或质量通病，由项目部组织制定纠正措施，项目总工或安全副经理审批，现场区域责任技术管理人员负责218、实施，项目部质检科或技安科负责跟踪验证。6）对于环境、职业健康安全方面的重大问题，由质量保证部、安全监督处、总工程师办公室共同解决，详见纠正和预防措施管理制度。7）制定纠正措施，填写纠正/预防措施要求表，详见纠正和预防措施管理制度。8.5.3预防措施1）公司编制并执行纠正和预防措施管理制度，对体系和工程实体潜在的不合格/不符合，分析预测其原因，制定相关有效的预防措施，防止类似不合格/不符合问题的发生，实施持续改进，不断完善管理体系。明确为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。收集的信息应包括：a) 法律、法规、标准规范和规章制度等；b)工程建设有关方对施工企业的工程质量219、和质量管理水平的评价；c) 各管理层次工程质量管理情况及工程质量的检查结果；d)施工企业质量管理监督检查结果；e) 同行业其他施工企业的经验教训；f)市场需求；g) 质量回访和服务信息2）由项目部负责路基、路面、桥梁、隧道、互通立交、环保、房建等工程预防措施的制定和跟踪，并评价其效果。3）对于环境和职业健康安全活动潜在的不符合或紧急情况，由质量保证部、安全监督处根据项目部编制的预防措施，进行跟踪检查，并验证其运行效果。4）预防措施的确定及制定：（1）确定潜在不合格/不符合a）潜在不合格/不符合包括采购物资和施工项目质量、环境和职业健康安全绩效x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.5220、 改进版号/修改状态：/0页码：3/4监测，管理体系运行方面，特别要注意顾客的投诉和相关方要求；b）体系管理办公室、总工程师办公室、质量保证部、安全监督处、机料部应重点收集、分析上述a条方面的信息，按数据分析管理制度规定，整理出潜在的不合格/不符合内容，必要时，填纠正/预防措施要求表。（2）原因分析、措施制定、实施与验证，按8.5.2的相关规定执行；（3）预防措施应与不合格/不符合的原因、严重程度和伴随的质量、环境和职业健康安全风险相适应。5）公司各管理层次应按规定对质量信息进行分析，判断质量管理状况和质量目标实现的程度，识别需要改进的领域和机会，并采取改进措施。施工企业在分析过程中，应使用有221、效的分析方法。分析结果应包括：a)工程建设有关方对施工企业的工程质量、质量管理水平的满意程度；b) 施工和服务质量达到要求的程度；c) 工程质量水平、质量管理水平、发展趋势以及改进的机会；d)与供应方、分包方合作的评价。8.5.4按规定保存质量管理改进与创新的记录。8.5.5对信息、资料进行统计分析时，可采用适宜的统计技术或试验方法确定不合格/不符合的主要原因，以便采取适宜的纠正和预防措施；a)公司根据对质量管理体系的分析和评价，提出改进目标，制定和实施改进措施，跟踪改进的效果；分析工程质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性。b)公司可根据质量管理分析、评222、价的结果，确定质量管理创新的目标及措施，并跟踪、反馈实施结果。c)公司按规定保存质量管理改进与创新的记录 8.5.6纠正和预防措施引起的管理体系文件的任何更改，按文件控制管理制度的有关规定执行。 8.5.7纠正和预防措施中所采取措施的结果记录应予以保存。管理制度文件 x省公路工程集团有限公司管理手册章节号/标题：8.5 改进版号/修改状态：/0页码：4/4纠正和预防措施管理制度ZD-28/8.5.2/8.5.3文件控制管理制度ZD-01/4.2.3记录控制管理制度ZD-02/4.2.4数据分析管理制度ZD-27/8.4附录1 手册管理1.1 手册的编制、批准和发布本公司依据GB/T 19001223、2008 idt ISO 9001：2008 质量管理体系 要求标准、GB/T 240012004 idt ISO14001：2004 环境管理体系要求及使用指南标准和GB/T 280012011 职业健康安全管理体系规范标准 GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范，在2011第六版体系管理手册的基础上，结合本公司公路工程的范围及特点，由体系管理办公室组织编制的管理手册（编号：GZGL/QCEOHSMS/SC-/0-20x），经管理者代表审核，公司总经理批准发布。1.2 手册的发放1.2.1管理手册由体系管理办公室负责登记发放，登记内容为：手册持有人（可以是持有部门、分公司、224、项目部或具体持有人姓名）、手册文件编号及发放编号、发放日期。1.2.2管理手册为公司受控文件，有文件编号和统一编排的发放编号，加盖受控印章。在公司内部范围内，不允许使用没有“受控”印章和发放编号的版本。受控文件发放范围为：（1） 内部：公司领导、各职能管理部门、各分公司，发放文本形式的管理手册。 （2） 外部：公司选定的管理体系认证机构，发放文本形式的管理手册。1.2.3 管理手册由体系管理办公室在公司内部采用文本形式控制发放；也可以以电子文档形式在办公网络上发布，可供公司全体员工阅读；所有非文本媒介形式的管理手册电子文档都应设置工作保护密码，仅供阅读，使用人员不得擅自修改任何媒介形式的管理手225、册内容。1.2.4 对外发放给咨询机构、顾客和行业主管部门的管理手册为非受控文件，不作更改控制，但仍由体系管理办公室登记发放。1.3 手册的管理1.3.l 管理手册的发放记录清单与修订记录由体系管理办公室保存。1.3.2 受控的管理手册持有人的责任：1）遵守管理手册的管理规定，严格办理领取、更改手续；2）妥善保管管理手册，保持其清洁、完整，不得丢失、外借、外送、擅自更改和提供复印；3）在得到修订通知后，应及时在管理手册附录2文件更改一览表中注明；4) 有责任和义务向所在部门从事有关质量、环境和职业健康安全活动的人员宣传贯彻管理手册相关内容。1.3.3 公司各有关职能部门、各分公司、各项目部以及226、公司员工在手册使用及实施过程中发现手册与实际工作不相适应的问题时，将修改意见或建议及时以信息反馈单的形式反馈到公司体系管理办公室；经管理者代表决定批准，由体系管理办公室对受控文件实施修改。未经管理者代表授权，任何部门或个人不得随意更改手册内容，没有经管理者代表签发的文件更改通知单，任何修改均属无效。1.3.4 公司手册修改次数或内容较多时，重新更换版本，更换后的新版本手册由公司总经理重新签发批准。新版本颁发时，旧版本即行废止并由各单位持有人上交体系管理办公室收回。任何手册持有人，不得擅自处理作废后的手册。1.3.5体系管理办公室每年组织对管理手册进行评审，以确保其适宜性和有效性。附录2 手册修227、改控制 文件更改一览表序号章节号修改条款内容修改日期修改人审核批准附录3x省公路工程集团有限公司QCEOHSMS管理体系组织机构图管理者代表总经理总工程师总会计师工会主席纪委书记党委书记总经济师生产副总经理生产副总经理生产副总经理质量保证部体系管理办公室法律事务室办公室市场发展部人力资源开发部 审计部纪检监察室工会办公室机 料 部财务部项目公司工程合同部总工程师办公室项目公司安全监督处分公司（多个） 项目经理部（多个） 附录4 管理制度文件清单序号管理制度文件名称管理制度文件编号对应管理手册章节号主要管理部门备注1文件控制管理制度ZD-014.2.3体系管理办公室2记录控制管理制度ZD-024228、.2.4体系管理办公室3环境因素识别、评价管理制度ZD-035.4.3质量保证部4危险源辨识、风险评价和控制管理制度ZD-045.4.3安全监督处5法律法规和其他要求获取及管理制度ZD-055.4.4体系管理办公室6沟通和交流管理制度ZD-065.5.3/7.2.3体系管理办公室、质量保证部、安全监督处7管理评审制度ZD-075.6体系管理办公室8人力资源（绩效考核）管理制度ZD-086.2人力资源开发部9基础设施和工作环境管理制度ZD-096.3/6.4机料部、工程合同部10投标和工程合同管理制度ZD-107.2市场发展部、质量保证部、工程合同部11建筑材料、构配件和设备管理制度ZD-117229、.4机料部x施工和服务提供控制管理制度ZD-x7.5.1总工办、质保部、工程合同部、安监处、机料部13监视和测量设备控制管理制度ZD-137.6质量保证部14环境运行控制管理制度ZD-147.7质量保证部15节能降耗管理制度ZD-157.7办公室16职业健康安全运行控制管理制度ZD-167.7安全监督处17消防管理制度ZD-177.7安全监督处18应急准备和响应管理制度ZD-187.8安全监督处19顾客满意测量管理制度ZD-198.2.1市场发展部、工程合同部、质量保证部20内部审核管理制度ZD-208.2.2体系管理办公室21施工质量检查管理制度ZD-218.2.4质量保证部22环境监测和测230、量管理制度ZD-228.2.5质量保证部23职业健康安全绩效测量和监视管理制度ZD-238.2.6安全监督处工会办公室24法规符合性评价管理制度ZD-248.2.7体系管理办公室25质量问题处理、质量事故追究管理制度ZD-258.3质保部、安监处26数据分析管理制度ZD-268.4体系管理办公室27纠正和预防措施管理制度ZD-278.5.2/8.5.3质保部、安监处、体系办28目标管理制度ZD-285.3/5.4.1体系管理办公室29质量信息管理制度ZD-298.1质保部 续 管理制度文件清单序号管理制度文件名称管理制度文件编号对应管理手册章节号主要管理部门 备 注30施工机具管理制度 ZD-30 6.3机料部31分包管理制度 ZD-31 7.4工程合同部32试验检测管理制度 ZD-328.2.4 质保部33质量管理自查与评价 ZD-33 8.2.3 质保部34事件调查和处理管理制度 ZD-34 8.3 安监处