1、附件二：xx电厂x扩建工程职业安全健康、环境保护管理手册 冶金建设有限公司 二0XX年九月目 录1 适用范围42 引用标准43 定义术语及缩写代号43 手册的管理64 职业健康安全、环境管理体系要素64.1 职业健康安全、环境、质量管理方针74.2 危害、环境因素辨识、危险评价及控制计划84.3 法律与法规及其它要求94.4 目标（目标与指标）94.5 职业健康安全、环境管理方案114.6 机构和职责124.7 培训、意识和能力134.8 协商与交流144.9 职业健康安全、环境管理体系文件144.10 文件和资料控制164.11 运行控制174.12 应急预案与响应184.13 绩效测量和监2、测184.14 不符合纠正及预防措施194.15 记录和记录管理194.16 审核204.17 管理评审214.18 附录：22附录一：项目部职业安全健康、环境管理管理体系组织机构图23附件二：职业健康安全管理职能分配表24附录三：环境管理职能分配表25附件四：广电一局企业OSHMS和EMS程序文件清单261 适用范围手册适用于本企业所承担的xx电厂二期扩建工程的土建施工。2 引用标准本手册的编制依据是GB/T28001职业健康安全管理体系规范，ISO14001环境管理体系规范及使用指南3 定义术语及缩写代号3.1 定义术语3.1.1 重大危险、环境污染： 是指通过危险、环境因素评价，确定为有3、可能造成职业危害而达到不可容许或不可接受的危险程度和重大环境污染程度。3.1.2 危险因素、环境因素： 是指通过危险、环境因素评价，确定为对职业危害、环境污染有存在的可能，但在采取纠正措施后，可以接受的危险、环境污染程序。3.1.3 三不放过： 事故原因不清楚不放过，事故责任人与群众末受到教育不放过，没有采取防范措施不放过。3.1.4 人身事故： 死亡事故：是指发生事故当时死亡和负伤后30天内死亡的事故。 重伤事故：因工受伤损失工作日等于或超过105个工作日的事故。 轻伤事故：因工受伤歇工在1个工作日以上105个工作日以内，但不够重伤的事故。 非伤亡事故：指发生事故后只造成财产损失而未发生人员4、伤亡的事故。3.1.5 特大设备事故： 特大设备事故：施工设备（包括设施）损坏，生产设备、厂区建筑发生火灾，直接经济损失达到100万元者。3.1.6 事件： 未遂：指人员过失、操作失误或违反规程制度等危及人身、设备安全、环境影响，未造成人身死亡、重伤事故及设备事故、环境影响。未遂按性质轻重程度分恶性未遂和一般未遂。 恶性未遂：以后果可能造成人身恶性伤害事故。可能造成特大、重大设备事故，重大环境影响事故。 一般未遂：以后果可能造成人身轻、重伤事故。可能造成一般设备事故、境影响。3.1.7 不符合：B/0次) 任何能够直接或间接造成伤亡、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或管理体系要5、求的行为或偏差。b) 严重不符合：因其存在可能导致员工或财产的健康安全危险，重大环境污染，或对试行标准相关条款未予充分考虑，或体系的严重崩溃。 系统某单位完全没有执行。 同一单元有多个轻微不符合，使得该单元无法有效执行。 不符合法律法规。 明显的需立即整改的OSH危险、EMS因素。 目标或指标未完成。 复评时无持续改善OSH、EMS绩效的证据。c) 轻微不符合：指可能出现职业健康安全危险、环境因素或是试行标准的某个条款的缺乏或没有执行而造成体系的不完善。 与OSH、EMS标准要求轻微不符合。 违反OSH、EMS管理体系要求的孤立的（单独的）事件。 就保证所审区域体系有效而言，是次要问题。3.16、.8 观察项：a) 未构成不符合，但有成为不符合的趋势。 系统/程序有潜在的不恰当。 具体潜在的OSH、EMS危险。3.1.9 纠正措施： 为预防或减少实际存在不符合可能再次发生而采取的措施。3.1.10 预防措施： 为消除潜在的不符合而采取的措施。3.1. 11 十项重点措施： 广东省电力集团公司粤电安200018号3.1.12 项目部： 项目部：xx电厂二期扩建工程项目部。 部门：指企业职能部门。3.2 缩写代号：术语 缩写代号职业健康安全 OSH职业健康安全管理体系 OSHMS环境管理体系 EMS3 手册的管理 OSH、EMS管理手册由管理者代表组织编写。OSH、EMS管理手册经最高管理7、者审批后公布实施。OSH、EMS管理手册的编写、标识、保管、修改、换版等按GEFB-OEP-06文件与资料控制程序。OSH、EMS管理手册的解释权归管理者代表。3.1 文件发放： 工程部负责职业健康安全、环境管理体系手册及程序文件放发，并作发放记录。 职业健康安全、环境管理体系手册及程序文件印刷版和电子版同时发至项目部领导层及项目部管理部门。3.2 文件撒出： 当体系文件出现重大修改换版，作废体系文件及时撒出现场，保持文件是最新的。4 职业健康安全、环境管理体系要素总要求项目部贯彻实施GB/T28001职业健康安全管理体系规范、ISO14001环境管理体系规范及使用指南和广东省电力工业局第一工8、程局职业健康安全、环境管理手册建立文件化的职业健康安全、环境管理体系。有效地控制和消除全体员工及相关方人员可能遭受的危险和危险因素以及企业财产遭到损失的危险和对环境影响因素，持续改进职业健康安全、环境管理绩效，保证遵守的职业健康安全、环境管理方针，实现职业健康安全、环境管理目标。本手册系统全面描述了项目部职业健康安全、环境管理管理体系，是职业健康安全、环境管理体系运行纲领性文件，项目部即依据GB/T28001职业健康安全管理体系规范、ISO14001环境管理体系规范及使用指南建立职业健康安全管理体系运行开始之时。4.1 职业健康安全、环境、质量管理方针4.1.1 总则最高管理者承诺，依照国家有9、关职业健康安全、环境、质量管理法律、法规和其他要求，结合本企业的实际情况，建立职业健康安全、环境、质量管理体系，确定职业健康安全、环境、质量管理方针。并将广泛宣传到项目部员工及相关方，以保证职业健康安全、环境、质量管理目标的实现和管理体系的有效运行。4.1.2 职责 最高管理者负责职业健康安全、环境、质量方针的批准颁布，并确保贯彻执行。 项目部全体员工贯彻实施职业健康安全、环境、质量管理方针。4.1.3 控制要求a) 项目部在确定职业健康安全、环境管理方针时应确保： 符合国家有关职业健康安全、环境、质量管理法律、法规和其他要求，和业主、监理、相关方期望和投标承诺。 职业健康安全、环境、质量管理10、方针适合于企业职业健康安全、环境、质量管理特性、危险性质、环境因素、质量产品服务。 体现对职业健康安全、环境管理体系持续改进的承诺。 职业健康安全、环境、质量管理方针确定后，最高管理者批准，并发布职业健康安全、环境、质量管理方针，并确保传达到全体员工，使每个人都能认识理解和熟识其在职业健康安全、环境管理方面的义务，全体员工付诸实施，并予以保持。 及时以文件形式提供给其他相关方： 每次管理评审时必须评审职业健康安全、环境、质量管理方针，确保适用性。 当组织机构或安全、环境、质量管理状况发生较大的变化时或经管理评审及相关方提出要求时，应及时对职业健康安全、环境、质量管理方针进行修订，并及时向全体员11、工和有关方通报相关信息。4.1.4 方针的实施通过对危险和环境与产品质量的全过程控制，制定相应的目标或指标和管理方案来实现方针。4.1.5 方针的评审及修订项目部发生重大变化或在管理评审中发现方针不适用时，由最高管理者决定对方针进行及时修订，以保证持续充分及适应性，修订后的方针应及时发布，全体员工应认真实施。4.1.6 记录和记录管理工程部负责方针制定、评审、修改的文字记录和记录管理。4.1.7 相关文件职业健康安全、环境、质量管理评审控制程序4.2 危害、环境因素辨识、危险评价及控制计划4.2.1 总则为本项目制定的关于危害、环境因素辨识，危险评价及控制计划程序，对施工作业场所和生产活动进行12、危险源辨识，危险、环境因素评价，并对危险和环境因素进行有效控制。4.2.2 职责 管理者代表负责对危害、环境因素辨识，危险评价及制订控制计划与措施方法的组织领导工作。 工程部为本要素管理部门，对所有的危害、环境因素辨识，危险、评价及制订措施方法计划工作进行布置，监督检查和指导工作。 其他部门负责各自承担工作项目内容的危害、环境素因辨识，危险评价及制订相关控制措施。4.2.3 控制要求危害、环境因素辨识、危险评价及控制计划的范围应覆盖企业范围施工现场全部生产活动中的人员（包括相关人员）、设备、工艺、工序、设施等各个方面，也必须包括常规和非常规的生产活动。a) 危害、环境因素辨识、危险评价及控制计13、划应包含以下方面内容： 在单位工程开工前，应进行危害、环境因素辨识危险源和环境因素。 对已辨识的危险源、环境因素进行风险确定，并划分危险等级。 制订危险和环境因素控制计划。 控制计划应有成熟的应用经验，并具备可操作性。 确定实施危险和环境因素控制计划必需的设施，技能和培训需要。 危险和环境因素控制计划应确定必要的检测活动。4.2.4 相关文件危害、环境因素辨识、危险评价及危险控制计划程序4.3 法律与法规及其它要求4.3.1 总则建立并保持法律与法规及其它要求获取程序，以获取职业健康安全、环境管理法律、法规和其它要求，确认其符合性，并跟踪其变化以便及时更新。4.3.2 职责 项目总工负责本项目14、部职业健康安全、环境管理法律、法规标准和其它要求的获取辨识及适用性确认，对符合性进行评价及编制汇总法律、法规及其要求清单。 各部门负责获取本部门相关的职业健康安全、环境管理法律、法规和其它要求。4.3.3 控制要求 项目部收集地方政府或相关部门颁布与职业健康安全、环境相关的法律、法规、条例、规章、行政文件、制度等。收集和保存的法律、法规与其它要求应是最新的，并将其传达给全体员工和相关方。4.3.4 相关文件职业健康安全、环境管理法律、法规及其它要求程序4.4 目标（目标与指标）4.4.1 总则建立并保持目标控制程序，制订或修订职业健康安全、环境管理总目标，并将其分解到有关项目部，以实现对因工伤15、害事故、财产损失和重大环境污染的预防和持续改进。4.4.2 职责 最高管理者负责职业健康安全、环境管理总目标的批准。 项目总工负责职业健康安全、环境管理总目标的制订与修订，并审核项目部的分解目标监督实施。 工程部负责各自职业健康安全、环境管理目标的分解、细化和落实。4.4.3. 控制要求a) 目标制订依据 职业健康安全环境管理法律、法规的要求和上级的要求。危险和环境管理控制技术的可控性。财务运作及经营状态和承受能力。b) 目标制订 工程部负责制订企业的职业健康安全、环境管理总目标和总指标，报管理者代表审核最高管理者批准。 项目部各部门各自对职业健康安全、环境管理目标和指标分解、细化，报工程管理16、部审核、管理者代表批准。c) 目标的要求 目标和指标必须符合职业健康安全、环境管理方针能保证方针的实现，并包括对持续改进的承诺。d) 目标实施 最高管理者对实施目标所需的资源（人、财、物）给予保证。 各部门、项目部对分解的目标、指标进行实施。e) 目标和指标的修订 工程部在日常工作中发现目标和指标存在问题，或经审核、管理评审确认需要对目标和指标进行修改时，工程管理部报请管理者代表同意，进行目标和指标的修订。修订的目标和指标应符合制订依据。审批程序与制订相同。 目标和指标修订后，各相关项目部应及时进行分解、细化。审批程序与修订相同。f) 企业职业健康安全、环境管理总目标和总指标 职业健康安全目标17、杜绝重大恶性事故，实现人身因工重伤、死亡“零”目标。杜绝群伤事故，轻伤负伤率不超过2。不发生重大的机械设备,交通和火灾事故。杜绝饮食健康集体中毒事故。文明施工达标率90%及以上。 环境管理指标重大环境污染事故为“零”。选用环保材料，逐步减少污染物。废水、废液处理符合国家标准。节省纸张，减少资源消耗。逐步应用新技术、新工艺、降低噪声污染。4.4.4 相关文件GEFB-OEP-03管理方案管理程序4.5 职业健康安全、环境管理方案4.5.1 总则为保证职业健康安全、环境管理目标的实现，制定职业健康安全、环境管理方案，并确保执行。4.5.2 职责 管理者代表负责组织制订并审核和批准职业健康安全、环境18、管理方案，最高管理者批准。 工程部负责组织职能部门研究提出职业健康安全、环境管理方案的草案。 各单位根据分解的目标和指标，制定具体落实方案，由工程管理部负责监督检查。4.5.3 控制要求 各部门负责实施与检查本部门职业健康安全、环境管理方案实施。 最高管理者对实施所需的资源（人、财、物）予以保证，a) 职业健康安全、环境管理方案修订： 工程部定期检查方案的实施情况，检查结果报管理者代表。工程管理部定期对职业健康安全、环境管理方案的组织修订，并形成文件，报管理者代表审核批准。 职业健康安全、环境管理方案应随企业生产活动和服务的变化及时调整和修订。职业健康安全、环境管理目标和指标发生重大变化时，管19、理者代表应组织有关职能部门对管理方案进行修订或补充。4.5.4 相关文件职业健康安全、环境管理方案4.6 机构和职责4.6.1 总则明确规定各部门、项目部及有关人员的职责、权限和作用并形成文件予以传达。企业应为实施、控制和改进职业健康安全与环境管理体系提供必需的资源，从而保证目标与指标的实现。 项目部职业健康安全、环境管理体系组织机构（见附图）4.6.2 职责项目部1) 工程部 负责本项目工程危害辨识、危险评价和危险控制计划的制订工作。 在主管领导下，负责职业健康安全、环境管理目标和指标的分解与细化工作。 负责本项目使用的法律、法规的适用性的辨识。 落实有关的职业健康安全、环境管理方案。 负责20、本项目工程文件和资料的控制。 按运行控制程序做好运行控制。 负责本项目工程施工应急预案与响应的实施。 负责绩效测量与实施。 负责事故、事件和不符合的处理，并采取纠正与预防措施。 负责本部门工程体系运行的记录和记录管理。2) 综合部 明确所属员工的职责与权限。 确定本项目员工的培训需求，并组织或参加培训。 负责本项目意识能力监测。 负责本项目使用的法律、法规的获取。 负责业务范围的信息交流。 负责火灾应急预案与响应的实施，以及救援工作。 负责文件记录和记录管理。3) 物资部 负责安全施工生产、环境管理的防护器材、安全、环境管理工具、器具的供应。 负责组织大中型机械设备的装拆验收和协调安全运行管理21、工作。 负责机械设备的事故、事件、不符合项纠正与预防措施的管理。 负责业务范围内信息交流。 负责本部门体系运行的记录和记录管理。 对本部门职业健康安全、环境管理体系文件的保管及记录管理。4) 全体员工： 遵守法律、法规及其它要求。 理解职业健康安全、环境管理方针，并在各自工作中予以实践。 遵守职业健康安全、环境管理体系文件中的规定。 接受规定的安全健康、环境管理的知识教育培训。 参加本职工作范围的危险因素、环境因素调查工作。 特殊岗位作业人员必须参加培训，并取证上岗按章作业。4.7 培训、意识和能力4.7.1 总则建立并保持培训、意识和能力控制程序，使全体员工都具备完成职业健康安全、环境管理工22、作任务的能力。4.7.2 职责 人力资源部是本要素的管理部门，制订年度培训计划并组织培训，并对意识和能力进行监测与测量。 各部门、项目部负责提出员工培训需求，并制定培训计划。4.7.3 控制要求 通过培训应使员工意识到遵循职业健康安全、环境方针与程序及管理体系要求的重要性，明确遵循要求所带来的社会效益及经济效益，偏离体系要求所带来的后果，明确自己在体系中的作用与职责。 对全体员工包括临时工、外来作业人员按不同层次、不同岗位进行相应知识、技能的培训，并鉴定其具备完成职业健康安全、环境要求的工作能力。 需持证上岗的特殊工种人员必须按规定进行考核及培训。4.7.4 相关文件：培训、意识和能力控制程序23、4.8 协商与交流4.8.1 总则建立并保持协商与交流控制程序，确保与员工及其他相关方进行有关的职业健康安全、环境管理信息交流。通过协商和交流过程，企业鼓励所有受到影响的员工参与有效的职业健康安全、环境管理实践，支持职业健康安全、环境管理方针和目标。4.8.2 职责 综合部负责信息接收，分项处理，分发相关部门及外部协商与交流工作。 各部门负责业务范围内的信息交流工作4.8.3 控制要求 各部门及项目部，各层次之间及时的协商与交流，使危险因素及环境因素得到有效控制。 任何信息的交流，要做到及时、畅通、责任明确。 外部的职业健康安全与环境协商与交流，关系到企业的形象，各部门应优先处理并反馈。 紧急24、状态下的信息报企业工程管理部门，并按规定向上级政府和相关部门报告。4.8.4 相关文件协商与交流控制程序4.9 职业健康安全、环境管理体系文件4.9.1 总则建立并保持书面和电子形式的职业健康安全、环境管理体系文件，以确保能够使职业健康安全、环境管理体系得到充分理解，并高效地运行。4.9.2 职责： 最高管理者负责管理手册的批准和发布。 管理者代表负责程序文件的批准和发布。 工程部负责组织管理手册、程序文件的编写、修订和发放管理。4.9.3 控制要求： 职业健康安全、环境管理体系文件一般以书面和电子两种形式存在。 职业健康安全、环境管理体系文件分职业健康安全、环境管理手册、职业健康安全、环境管25、理程序文件、工作文件、记录表式三个层次，用于对管理体系核心要素及其相互作用进行描述。OEM 管理手册OEP 程序文件 OEI 工作文件、记录表式 建立职业健康安全、环境管理体系文件清单、职业健康安全、环境管理体系文件台帐以提供查询相关文件的途径。4.9.4 职业健康安全、环境管理文件构成 职业健康安全、环境管理手册。职业健康安全、环境管理手册是职业健康安全、环境体系的纲领性文件,对职业健康安全、环境管理体系的核心要素及其相互作用进行描述，并对职业健康安全、环境管理提供依据和管理工作保证能力。a) 程序文件。 程序文件是职业健康安全、环境管理手册的支持性文件，是各要素实施的具体工作程序，它包含：26、a.描述相关要素及运行步骤、方法。b.管理对象、内容、责任部门。c.引出必要的支持文件。b) 作业文件。 作业文件是进行生产、经营、服务等各项活动涉及到的职业健康安全、环境管理活动的具体操作方法、步骤和技术要求。c) 记录。 职业健康安全、环境管理记录是管理体系运行的过程信息和结果，为体系运行提供见证。d) 查询： 通过建立职业健康安全、环境管理体系文件清单、职业健康安全、环境管理体系文件台帐提供查询相关文件途径。e) 文件发行版本，修改码、文件和记录编写。发行版本首版为A以后换版为B、C、D、修改码未作修改时为0，以后修改依次为1、2、3。文件编号。手册：GEFB.OSHMS.EMS200227、 编写年号 环境管理体系代码 职业健康安全体系代码 企业代号程序文件：GEFB.OEP02002 编写年号 程序文件顺序码 职业健康安全、环境程序文件代码 企业代号作业文件：GEFB.OEI02002 编写年号 作业文件顺序码 职业健康安全、环境管理作业文件代码 企业代号4.9.5 相关文件职业健康安全、环境管理体系文件控制程序4.10 文件和资料控制4.10.1 总则建立并保持文件和资料控制程序，对职业健康安全、环境管理体系运行和管理活动重要的文件和资料进行标识和控制，以保证与职业健康安全管理体系的有效运行的相关部门和项目部，均能得到有关文件和资料的现行有效版本。4.10.2 职责 综合部是28、本要素的管理部门，负责文件和资料控制管理。 工程部负责职业健康安全、环境管理手册和程序文件的制订、修改和管理。 部门、项目部负责安全、环境管理措施制订，并负责自用文件和资料的管理。4.10.3 控制要求a) 受控文件范围 职业健康安全、环境管理法律法规及其要求。 职业健康安全、环境管理手册和体系程序文件。 职业健康安全、环境管理作业文件。b) 控制要点 确保全部体系文件受控和体系实施中均使用文件有效版本。 保证体系运行各场所及关键岗位都使用相应文件有效版本，防止使用失效或作废的文件。 根据企业档案管理规定，将归文件按期交到档案室，由档案室进行归档标识和保存。 管理手册程序文件应每年至少进行一次29、评审，并根据实际情况适时予以修订，按原文件审批权限进行审批。4.10.4 相关文件职业健康安全、环境管理文件和资料控制程序4.11 运行控制4.11.1 总则分别建立并保持运行控制程序，在需要控制运行风险、实现职业健康安全、环境管理方针和目标、遵守法律、法规和其他要求情况下，都能确保控制措施的有效实施。4.11.2 职责 管理者代表负责组织协调运行控制的管理工作。 总工程师负责组织制订安全健康、环境管理技术措施。 工程部为本要素实施管理部门，对运行控制进行检查与落实。4.11.3 控制要求 编制程序文件需要时，应编制作业文件，规定与危险因素和环境因素，特别是重大的危险因素和重大环境因素有关的作30、业活动的运行标准，确保活动不偏离职业健康安全、环境方针、目标。 为消除和降低作业中的危险因素和环境因素，程序文件和作业文件应对作业场所、作业过程、装置、机械、人员和作业方法、对相关方的影响做出控制规定。项目部应对各部门职业健康安全、环境管理体系的运行情况进行检查，对不符合要进行纠正，以保证其运行不偏离体系要求。4.11.4 相关文件职业健康安全、环境管理运行控制程序职业健康安全、环境管理制度汇编4.12 应急预案与响应4.12.1 总则建立并保持应急预急与响应控制程序，作业应急预案响应，预防或减少危害和重大环境因素。4.12.2 职责 管理者代表负责组织应急预案的制定。 工程部为本要素的管理部31、门，负责监督、检查应急预案的实施。 综合部协助应急预案的救援工作；负责火灾、爆炸应急预案的实施和响应监测。4.12.3 控制要求 工程部对工程施工应急预案与响应相关程序的制订，在发生紧急情况。做好应急预案与响应协调工作。 综合部在发生紧急情况，协助做好应急预案与响应救援工作，并负责应急预案与响应相关程序的制订，组织确定潜在的火灾、爆炸事故和紧急情况，规定紧急情况下的响应程序。同时针对需求，制订应急预案，包括应急计划、应急设备和应急演习方案及计划，按应急演习计划和方案进行应急演习，确认其满足要求。4.12.4 相关文件：职业健康安全、环境管理应急预案与响应控制程序4.13 绩效测量和监测4.1332、.1 总则建立并保持绩效测量和监测控制程序，制订活动中的安全健康、环境管理绩效测量和监测制度，按方案进行测量和检测，保证职业健康安全、环境管理体系的有效运行。4.13.2 职责 工程部是本要素的管理部门，负责制订并监督实施总的绩效测量和监测制度。 综合部负责培训、意识能力的绩效测量和监测实施工作。4.13.3 控制要求 规定绩效定量与定性测量的要求。要求应与目标、指标相适。 应对管理方案、运行标准和适用的法律、法规要求的执行情况进行监测。 对事件、事故、职业病和不良绩效实施监测。4.13.4 相关文件：绩效测量和监测控制程序4.14 不符合纠正及预防措施4.14.1 总则建立并保持事故、事件、33、报告调查分析与处理程序和不符合纠正与预防措施控制程序，通过、评价、调查事故、事件、不符合，采取有效的纠正与预防措施，防止同类事故再次发生。任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正措施，与问题的严重性和伴随的危险相适应。4.14.2 职责 最高管理者负责组织调查组对重大事故、事件进行调查处理。 工程部为本要素的管理部门，负责组织调查对一般事故、事件进行调查分析处理，负责不符合的处置，监督、检查纠正和预防措施的实施及效果。综合部为相关部门负责组织调查对火灾、爆炸、一般事故、事件进行调查分析处理，负责不符合的处置，监督、检查纠正和预防措施的实施及效果。其它部门，协助事故、事件进行调查分析处理，负责相应34、不符合的处置，监督、检查纠正和预防措施的实施。4.14.3控制要求 按规定的职责和权限处理和调查事故、事件（含未遂过未）和不符合项。 按规定的职责和权限，采取立即措施，减少由事故、事件或不符合造成的影响。 责任部门或项目部对已发生事故、事件和不符合的危险源和因素重新进行辨识和危险评价，找出其根源，同时使用适当的信息资源，辨识潜在的危险源和因素，找出其和因素危险根源，制订并实施纠正措施，从根本上防止其再次发生。 由纠正与预防措施而引起的相关控制程序的更改按文件和资料控制程序进行，并予以记录。4.14.4 相关文件：事故、事件、调查与处理程序不符合纠正与预防措施控制程序4.15 记录和记录管理4.35、15.1 总则建立并保持记录和记录管理控制程序，为职业健康安全、环境管理体系有效运行提供证据。4.15.2 职责 综合部为本要素的管理部门，负责记录与记录档案的管理工作。 工程管理部负责职业健康安全、环境管理体系运行记录与记录管理工作。 各部门负责本部门的记录与记录管理工作。4.15.3 控制要求 职业健康安全、环境管理体系记录一般以纸张（表格）为主，也可用电子形式或照片、录象带、录音带。 记录应标识明确可追溯，便于查阅。 将各项记录分类管理，建立台帐或目录，并保存在适宜的环境中，使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。 所有记录均归档保存，记录的保存期限按企业档案管理规定，涉及法律、法规和伤害事36、故、重大环境事故的记录长期保存。 记录不得外借，如需与相关方交流信息，可以经授权人同意后查阅。 在适宜时，记录将用来证明体系运行符合标准的证据。4.15.4 相关文件：记录和记录管理控制程序4.16 审核4.16.1 总则建立并保持职业健康安全、环境管理体系审核程序，验证职业健康安全、环境管理体系所开展的活动及其结果是否符合计划的安排和要求，为职业健康安全、环境管理体系的持续改进和完善提供依据。4.16.2 职责 最高管理者聘任内部审核员。 管理者代表组织职业健康安全、环境管理体系的内部审核，任命内部审核组成员及组长。 工程部是本要素的管理部门，组织实施职业健康安全、环境管理体系内部审核。 各37、部门配合协助职业健康安全、环境管理体系内部审核，并接受审核。4.16.3 控制要求a) 职业健康安全、环境管理体系的内部审核每年至少进行一次，审核范围覆盖全部要素。b) 工程部编制年度审核计划，组建内部审核组，报管理者代表批准。c) 内部审核工作由管理者代表主持，按审核计划完成，审核的主要任务为： 判定运行中的职业健康安全、环境管理体系是否符合职业健康安全、环境管理标准和要求，体系文件是否得到了正确的实施和保持，职业健康安全、环境管理方针和目标是否完全实现。 确认不符合项，下发不符合通知单，编写审核报告。 评审前次审核的结果。 向最高管理者报送审核结果的信息。 内部审核员与所审核部门无直接责任38、。 各相关部门、项目部按审核中发现的不符合项进行整改。4.16.4 相关文件：审核程序4.17 管理评审4.17.1 总则建立并保持管理评审程序，定期对职业健康安全、环境管理体系进行管理评审，以确保职业健康安全、环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性。4.17.2 职责 最高管理者主持管理评审并签署评审报告。 管理者代表组织管理评审的准备工作，并根据评审结果组织完善职业健康安全、环境管理体系。 工程部是本要素的管理部门。 各部门负责本部门评审资料的收集、整理和提交，并对提出的问题及时整改。4.17.3 控制要求 最高管理者每年至少主持一次管理评审会议，同时在企业管理机构发生重大变化时，及时组39、织进行管理评审。 管理者代表在管理评审会议上报告体系运行的整体绩效。 工程部整理管理评审会议纪要，报管理者代表审核，最高管理者批准后发布。 各部门单位按管理评审会议纪要及时整改。 评审会议根据职业健康安全、环境管理体系的审核结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，确认体系的持续适用性，指出可能需要修改的方针、目标以及职业健康安全、环境管理体系的其他要素。4.17.4 相关文件：职业健康安全、环境管理管理评审控制程序4.18 附录：1、职业健康安全、环境管理法律、法规标准及要求清单。2、重要危险因素、环境因素清单。3、目标、指标管理方案。4、职业健康安全、环境管理组织结构图。附录一：项目部职业40、安全健康、环境管理管理体系组织机构图项目部总经理项目部副总经理项目部总工程师工程部质安部物资部计财部综合部第一分部第二分部第三分部第四分部要素编号OSHMS要素名称总经理管理者代表（副总经理）总经理助理（总工）副总工程师企业 责 任 部 门项目部工程管理部企划部人力资源部计财部总经理工作部资金管理部政治工作部市场开发部工会项目经理总工工程管理部门物资管理部门行政管理部门3.2OHS方针危害辨识、危险评价危险控制计划法律、法规和其他要求目 标管理方案机构与职责培训、意识和能力协商与交流文 件文件与资料管 理运行控制应急预案与响 应绩效测量与监 测事故、事件、不符合、纠正和预防措施记 录审 核3.41、6管理评审附件二：职业健康安全管理职能分配表注：主管部门 实施部门 相关部门要素编号ISO14001要素名称总经理管理者代表（副总经理）总经理助理（总工）副总工程师企业 责 任 部 门项目部工程管理部企划部人力资源部计财部总经理工作部资金管理部政治工作部市场开发部工会项目经理总工工程管理部门物资管理部门行政管理部门4.2方针4.3.1环境因素、辨识评价控制4.3.2法律、法规和其他要求4.3.3目 标4.3.4管理方案机构与职责培训、意识和能力信息与交流文 件文件与资料管 理运行控制应急与响应准备监 测不符合、纠正和预防措施记 录审 核4.6管理评审附录三：环境管理职能分配表注：主管部门 实施42、部门 相关部门附件四：十五冶企业OSHMS和EMS程序文件清单序号文 件 编 号文 件 名 称对应标准条款1SWY-OEP-01危险因素及环境因素辨识评价程序.3.12SWY-OEP-02法律法规及其它要求获取识别更新管理程序3.3.2/4.3.23SWY-OEP-03管理方案管理程序4SWY-OEP-04教育培训管理程序3.4.5SWY-OEP-05协商与交流管理程序6SWY-OEP-06文件与资料控制程序7SWY-OEP-07运行控制程序8SWY-OEP-08应急预案与响应程序3.4.79SWY-OEP-09绩效测量与监测管理程序10SWY-OEP-10事故事件调查报告和处理程序11SWY-OEP-11不符合、纠正与预防措施管理程序3.5.12SWY-OEP-12记录管理程序13SWY-OEP-13内部审核管理程序