1、工程建设监理公司监理工作、人员与会议管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录第一章 监理工作管理规定要点汇编7一、根据建设工程监理规范， 总监理工程师应履行的职责：7二、根据建设工程监理规范，总监代表应履行的职责：7三、根据建设工程监理规范，专业监理工程师应履行的职责：7四、根据建设工程监理规范，监理员应履行以下职责：8五、总监理工程师不得将下列工作委托总监代表：8六、根据建设工程监理规范，监理工作内容和要求：8七、根据建设工程监理规范，开工前开展的监理工作及规程主要内容：9八、根据建设工程施工质量验收统一标准2、，对工程材料、构配件要求：10九、人员调配制度要点：10十、监理规划、细则、技术参数、通讯编写管理制度要点：10十一、工程管理配合细则编写管理制度要点：10十二、项目监理机构办公管理制度要点：10十三、工程会议制度要点：11十四、旁站与巡视监理管理制度要点：11十五、监理工作预控制度要点：11十六、经济技术签证管理制度要点：11十七、工程验收管理制度要点：12十八、安全监理管理制度要点：12十九、合理化建议制度要点：13二十、建设合同管理制度要点：13二十一、工作总结制度要点：13二十二、监理资料管理制度要点：13二十三、项目监理机构后勤管理制度要点：16二十四、考勤管理制度要点：16二十五、3、项目监理机构行文制度要点：16二十六、监理部巡视检查管理制度要点：16二十七、公司监理工作巡视检查管理制度要点：17二十八、监理工作考核管理制度要点：17二十九、创新管理制度要点：17三十、奖惩制度要点：17三十一、参考文件和配套表格（样本）：18第二章 人员调配制度20一、目的：20二、项目总监组建监理机构：20三、项目总监申请调配人员：20四、工程部调配人员：20五、工程部之间调配人员：21六、公司调配人员：21七、考核：21八、相关表格21第三章 监理规划、细则编写制度24一、目的：规范监理工作，提高监理工作质量。24二、编写项目：24三、监理规划编写规定：24四、监理细则编写规定：244、五、设计文件技术参数编写规定：24六、监理工作参数编写规定：25七、监理通讯编写规定：25八、监理通讯主要内容25附：监理工作参数要点26第四章 工程管理配合细则编写管理制度27一、目的：规范项目参建单位管理、配合规则，顺利开展工程管理工作。27二、编写要求：27三、配合细则编写主要内容：27四、会审确认：27五、发放、存档：27工程管理配合细则（样本）27工程管理配合细则编写说明32第五章 项目监理机构办公管理制度33一、目的：规范现场监理办公工作，提高监理服务形象。33二、项目监理机构人员：33三、办公设备：33四、现场办公室形象：33五、办公安全、保卫：33六、个人形象：34七、工作形象5、：34八、考勤：34九、工作纪律：34十、现场办公物品管理：35十一、现场活动经费：35十二、交通工具：35十三、规范与专业书籍：35十四、监测设备：36十五、工作计划：36十六、执行该制度的考核：36十七、参考文件：36十八、配套表格：36请 假 单37一 周 轮 休 计 划38第六章 工程会议制度39一、目的:39二、会议分类：39三、第一次工地监理机构会议：39四、开工预备会议：39五、工程例会：39六、专题会议：39七、晨会：40八、验收会议：40九、会议纪要整理：40十、会议纪要的审定、签发：40十一、会议纪要的确认：40十二、会议纪要的存档：41十三、会议纪要的跟踪：41十四、执行6、该制度的考核：41十五、参考文件：41十六、配套表格：41第七章 旁站与巡视监理管理制度46一、目的：46二、原则：46第一节 施工旁站监理规定46一、房屋建筑基础工程旁站监理的部位：46二、房屋建筑主体结构工程旁站监理的部位：46三、市政基础设施工程旁站监理的部位：46四、安全生产旁站监理：47五、旁站监理细则制定：47六、旁站监理人员：47七、旁站监理实施：47八、现场问题处理：47九、旁站监理记录：47第一节 日常巡视检查监理规定48一、日常巡视检查监理工作范围：48二、日常巡视检查监理时间要求：48三、监理员巡视检查监理工作责任：48四、专业监理工程师巡视检查监理工作责任：48五、项目7、总监巡视检查监理工作责任：48六、巡视检查监理发现问题的处理：48七、重大问题及时报告：48八、巡视检查监理记录：49九、巡视检查监理记录的检查：49十、存档：49旁站监理记录表50第八章 监理工作预控制度51一、目的：51二、项目总体预控计划：51三、月预控工作计划：51四、工程质量预控：51五、工程进度预控：51六、工程投资预控：51七、安全文明施工的预控：52八、合同管理的预控：52九、协调管理的预控：52十、预控函件的要求：52十一、预控效果记录：52工程项目监理工作预控要点53一、合法性预控点：53二、质量预控点：53三、进度预控点：54第九章 经济技术签证管理制度56一、目的：568、二、技术签证：56三、经济签证：56四、监理工程师签证时注意事项56统一用表常用签字语言56第十章 工程验收管理制度58一、目的:58二、执行本制度的原则：58三、监理验收工作分类：58四、组织分项工程(检验批)验收：58五、组织分部（子分部）工程验收：58六、协助业主组织专项工程验收：59七、组织单位（单项）工程预验收：59八、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收：59九、使用表格汇总：60工程质量评估报告61第十一章 安全监理管理制度63一、目的：安全施工，预防为主。63二、责任分工：63三、安全生产保证体系检查：63四、安全监理预防重点：63五、安全预控监理工作：63六、重点安全验收检查9、：63七、安全生产旁站监理：64八、巡视安全检查：64九、定期、定点安全检查：64十、重大问题及时报告：64十一、安全事故处理：64第十二章 合理化建议制度79一、目的：79二、节省投资建议经济分析：79三、监理机构内部会审：79四、专家费用：79五、向业主提交函件：79六、业主有效的确认：79七、申请奖金：80八、外部人员：80九、公司备案：80十、奖金分配原则：80十一、奖金所得税：80十二、与本制度相关的制度：80十三、与本制度相关的表格：80第十三章 监理工作总结制度83一、目的:83二、工作总结的分类：83三、分部工程监理工作总结：83四、单位工程监理工作成果报告：83五、个人年终工10、作总结：84六、个人工作变动小结：84七、执行本制度的考核：84八、与本制度相关的制度：85九、执行本制度的表格：85第十四章 项目监理机构后勤管理制度88一、目的：88二、住宿：88三、就餐：88四、后勤生活设施：88五、后勤费用核算：88六、后勤保卫：88第十五章 考勤管理制度89现场监理机构考勤制度89公司总部考勤管理制度90第十六章 项目监理机构行文制度92一、目的：92二、原则：92三、文件分类：92四、文件编号：92五、发文格式：92六、其他类文件：92七、发文时间要求：92八、发文程序：拟稿审稿签发92九、 收文程序：92第十七章 工程部巡视检查管理制度94一、目的:督查项目监理11、机构“独立、客观、科学、公正、诚信”的开展工作。94二、检查：对所辖项目每月月底前定期检查一次，要求全面检查，填写检查记录表。94三、巡视：94四、建设工程的合法性：94五、质量控制：94六、安全文明施工：95七、进度控制：95八、投资控制：95九、现场办公：96十、资料管理：96十一、设计变更：96十二、经济技术签证：96十三、考勤：97十四、廉洁：97十五、其它：97十六、巡检记录表须项目总监签字，项目监理机构、工程部各存一份，并报总工办备案存档。97十七、对本处各个项目进行考核评比：97十八、考核（由公司总工办负责）：97第十八章 公司监理工作巡视检查管理制度103一、目的：督促工程部管12、理工作的“规范化”。103二、巡检原则：103三、工程部的经营检查：103四、监理合同执行情况检查：103五、执业保险：103六、工程部组建项目监理机构的检查：103七、项目监理机构的办公设施配置情况检查：103八、项目监理机构的生活设施配置情况检查：103九、对工程部巡检工作的检查：103十、公司规章管理制度实施情况的检查：104十一、公司回访业主：104十二、工程部组织情况检查：104十三、各种事件的调查：104十四、检查情况通报：104十五、考核：104十六、本制度用表：104第十九章 监理工作考核管理制度108一、目的：通过考核保证监理工作质量，提高管理水平。108二、考核：108三、13、时间：108四、考核原则：108五、考核范围：108六、特殊考核：108七、绩效考核奖金计算：109监理员考核表110第二十章 创新管理制度119第二十一章 奖惩制度123项目监理责任书123监理工作违规处罚规定125监理工作违规政府处罚规定126第一章 监理工作管理规定要点汇编为促进公司员工全面了解各项监理工作管理制度和政府监理工作规定，尽快熟悉监理工作和适应监理工作的要求。特摘录以下有关监理工作管理制度和政府监理工作规定，供公司员工学习、培训，使公司员工在监理工作中执行各项监理工作管理制度和政府监理工作规定。一、根据建设工程监理规范， 总监理工程师应履行的职责：1、确定项目监理机构人员的分14、工和岗位职责；2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8、审查和处理工程变更；9、主持或参与工程质量事故的调查；10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；1215、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13、主持整理工程项目的竣工验收。二、根据建设工程监理规范，总监代表应履行的职责：1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权- 8 -力。三、根据建设工程监理规范，专业监理工程师应履行的职责：1、负责编制本专业的监理实施细则；2、负责本专业监理工作的具体实施；3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更16、，并向总监理工程师提出报告；5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7、根据本专业监理实施情况做好监理日记；8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及质量情况；10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。四、根据建设工程监理规范，监理员应履行以下职责：1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3、复核或从施工现17、场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录；5、担任旁站工作，发现问题及时指出并报专业监理工程师；6、做好监理日记和有关的监理记录。五、总监理工程师不得将下列工作委托总监代表：1、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3、审核签认竣工结算；4、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；5、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。六、根据建设工程监理规范，监理工作内容和要求：1、建设工程的合法性；2、工程质量18、；3、施工安全与文明施工；4、建设工期；5、建设资金的使用等；6、施工阶段的主要职责：（1）、审核承建商编写的开工报告，核查建设工程办理计划立项、规划许可、招标投标、工程质量监督、施工安全监督、施工许可等情况，审查承建商及其从业人员资质，督促工程建设依法进行；（2）、确认承包商选择的分包商；（3）、组织施工图纸会审；（4）、审核承建商提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系；（5）、督促、检查承建商严格执行工程承包合同和国家强制性技术标准；（6）、查验承建商或者建设单位提供的材料、构配件和设备的数量及质量；（7）、控制工程进度、质量和投资，督促承建商落19、实施工安全保证措施；（8）、组织分部、分项工程和隐蔽工程的检查、验收；（9）、负责施工现场签证、处理工程变更的其他事宜；（10）、签发工程付款凭证；（11）、督促承建商整理合同文件和技术档案资料；（12）、组织工程竣工初步验收；（13）、督促建设工程办理竣工验收及其备案手续。7、未经注册的人员不得以监理工程师的名义从事监理活动；8、经湖南省监理工程师协会考核合格、取得监理岗位证书的监理员，可以协助监理工程师从事监理活动；9、监理工程师不得同时在二个或二个以上的监理单位执业；10、条例中涉及监理工程师的法律责任共10条；11、建设工程监理规范GB50319-2000。七、根据建设工程监理规范，开20、工前开展的监理工作及规程主要内容：1、项目总监（或其代表）组织相关单位图纸会审；2、专业监理工程师审查施工组织设计；3、项目总监审核、签认施工组织设计；4、分包工程开工前，专业监理工程师审查分包单位报送的资质、资料，报项目总监签认分包单位资格报审表；5、项目总监审查、确认承包商的质量、技术、质保、安保管理体系；6、专业监理工程师参与业主交付测量基准点，并校核承包商的定位或放线；7、现场监理机构协助招标工作；8、项目总监签发开工令前，须专业监理工程师审查确认：（1）、业主及承包商负责的施工条件已经得到满足；（2）、业主或承包商根据法规向政府有关部门申请的各种许可证已经齐备；（3）、承包商提交的开21、工申请报告已获业主批准。 9、湖南省施工监理规程的主要内容包括：总则、术语、施工监理的主要工作内容及程序、项目监理的组织、监理方案、施工招标、测量基准点和工程观测、工程障碍、分包工程、承包商的项目组织、施工技术方案、工程开工、停工与复工、工程会议、进度计划、工程材料与构配件、设备工程、分部分项工程、工程计量与支付、工程变更、工程造价审查、工程索赔、工程质量缺陷与事故、合同争议、工程竣工、工程交付、工程保修、工程监理文档、监理工程师的职业道德、监理工程师的工作原则和责任共30条。八、根据建设工程施工质量验收统一标准，对工程材料、构配件要求：1、进场后，监理人员须及时办理见证卡；2、专业监理工程师22、监理员对工程材料见证取样、送检；3、监理工程师审批工程材料/构配件/设备进场申报表；4、专业监理工程师审核工程材料/构配件使用报审表；5、项目总监（或其代表）签发工程材料/构配件使用报审表；6、不合格材料须见证退场。九、人员调配制度要点：1、监理部选定项目总监和总监代表。报公司总工办审批、备案。并报政府主管部门备案；2、总监根据工程进展情况调配监理机构人员。报监理部审核和总工办审批；3、监理机构人数、人员资质专业配套必须满足政府和公司要求；4、调配后的监理机构人员书面报业主和通知承包商；5、总监调配必须征得业主的书面同意。并到政府主管部门办理手续。十、监理规划、细则、技术参数、通讯编写管理制23、度要点：1、签订委托监理合同后，项目总监两周内主持编写完成监理规划，报总工办审核签章；2、项目总监组织，专业监理工程师参加编写细则、参数；3、监理细则在进场后即开始组织编写，二十一日内完成；4、设计文件技术参数在领取设计图纸后二十五日内完成；5、监理工作技术参数按照范本编写，进场后三十日内完成；6、每周编写一期监理通讯。在例会前半天发建设单位、施工总承包单位一份；7、监理细则、参数须项目总监审核，监理通讯可由总监代表签发。十一、工程管理配合细则编写管理制度要点：1、工程管理配合细则由项目总监理工程师负责组织编写，项目监理机构进场后十五日内完成；2、工程管理配合细则主要内容参见工程管理配合细则编24、写制度；3、工程管理配合细则完成后，需经业主、监理机构、施工单位三方会审通过，签字盖章确认；4、与业主有施工合同的单位均应签认工程管理配合细则。十二、项目监理机构办公管理制度要点：1、项目总监制定详细的机构人员分工，报监理部、总工办备案；2、批准后的监理机构设置通知书两天内报送业主、承包商；3、监理机构成员岗位调整须报总工办备案；4、监理机构组建后七天内，监理部根据工程规模、特点按规定配置办公设备；5、监理部协助项目总监（或其代表）配齐项目监理实施过程中所需规范、标准及工程管理标准用表模板；6、监理部提供监理机构设备、办公易耗品；7、监理工作以预控为主，对现场发现的问题，须说到做到，做到记录到25、；8、不得接受所监理工程承包商和材料、设备供应商的任何津贴及不适当的宴请；9、监理机构须爱护使用办公物品，现场办公物品不得外借；10、项目总监（或其代表）每周制定一周工作计划。十三、工程会议制度要点：1、开工前，监理部负责人主持召开第一次工地监理机构会议；2、签发开工令前，建设单位或项目总监主持召开开工预备会议；3、项目总监（或其代表）每周组织召开工程例会；4、监理工程师组织召开专题会议；5、项目监理机构每日8时召开晨会，并填写晨会记录表；6、建设单位或项目总监主持召开工程验收会议；7、会议纪要由项目总监审核。会议纪要的签发时间不得迟于会议后一个工作日；8、其它事项参见工程会议管理制度。十四、26、旁站与巡视监理管理制度要点：1、监理人员按政府主管部门要求实施质量、安全旁站监理，填写旁站记录表2、监理人员每日上、下午各巡查一次。每天巡查时间不少于三个小时3、监理人员每天填写巡视检查监理记录表，项目总监（或其代表）审阅巡视检查监理记录表，并于次日晨会通报；4、其它事项参见施工旁站监理管理制度；5、具体旁站要求详见湖南省建设厅关于实行施工旁站监理的通知。十五、监理工作预控制度要点：1、项目总监（或其代表）根据工程特点组织制定项目总体预控计划，进驻工地后一个月内完成；2、监理人员每月25日前拿出下月的预控工作计划；3、预控范围：合法性、质量、进度、投资、安全、合同、协调；4、专业监理工程师、监27、理员拟制预控函件，项目总监（或其代表）签发；5、预控函件事前发出。十六、经济技术签证管理制度要点：1、签证类：合同内经济签证、合同外经济签证、工期签证、技术签证；2、签证依据明确、各项前提条件均需满足、附加资料完备；3、每月3日前，监理机构将签证汇总表报业主、公司，发送承包商。所有技术签证上交公司；4、签证申报、审批程序符合相关合同及工程管理配合细则的约定；5、签证语言和签章准确、规范；6、所有经济技术签证须由项目总监签发；7、监理人员调离开工地后的签证无效；8、合同内签证须在一周内审批完成；9、签证须项目总监和相关监理人员签字有效；10、技术签证须真实、准确、规范；11、其它内容详见经济技术28、签证管理制度。十七、工程验收管理制度要点：1、验收分类：分项工程验收、分部（专项）工程验收、单位（单项）工程竣工预验收、单位（单项）工程竣工验收；2、专业监理工程师（项目总监）负责组织分项工程验收；3、隐蔽工程必须在隐蔽前验收；4、项目总监负责组织分部工程验收、单位（单项）工程竣工预验收；5、专项验收由业主组织，项目总监协助；6、项目总监拟发预控函件，提醒业主组织专项验收的工作；7、专项验收的顺序为：电梯、规划、环保、人防、燃气、消防、档案；8、项目总监拟发预控函件：指明竣工验收前应具备承建商的竣工报告，设计、勘察单位的质量检查报告，监理单位的工程质量评估报告，承建商应提供的工程质量保修书住宅29、质量保证书和住宅使用说明书；9、项目总监（或其代表）协助业主制定竣工验收的内容、组织程序、参加单位；10、项目总监编写监理成果报告，签章后盖公司技术文件章；11、项目总监落实监理合同内监理费等款项的回收。否则，不得在竣工验收报告上 签字盖执业章；12、项目总监审查竣工验收报告。填写工程竣工验收盖章会签表；13、竣工验收报告由业主填写，签章的顺序：业主、设计、施工、项目总监、公司；14、项目总监组织监理人员编写验收会议纪要，会议纪要由项目总监审核后签发。十八、安全监理管理制度要点：1、项目总监全面负责安全监理工作；2、监理员、专业监理工程师负责本人工作范围内的安全监理工作；3、安全监理的方式：重30、点安全检查、定期安全检查、日常巡视安全检查、重点部位安全旁站；4、项目总监组织监理人员对建设主管部门要求的内容重点监控；5、重点安全检查内容参见政府主管部门文件；6、安全监理以预控为主。事前拟制、签发安全预控文件；7、每月定期组织安全文明施工检查，检查内容参照湖南省施工安全检查和隐患整改记录表进行；8、重大安全问题由项目总监向业主和政府主管部门汇报。十九、合理化建议制度要点：1、节省投资建议经济分析包括：建议议题、概述分析及计算过程、不降低工程质量结论、不影响工程安全结论、工期影响、节省投资额；2、监理机构对节省投资建议进行内部专业会审；3、节省投资建议需经业主有效确认；4、节省投资建议奖金按31、合理化建议奖金分配细则执行。二十、建设合同管理制度要点：1、项目总监或其代表催收合同，专业监理工程师完成合同汇总表；2、监理机构人员在收到合同后一周内完成本专业范围内建设合同的摘录。填写合同管理表；3、项目总监或其代表催收监理费；4、若发生额外工作或附加工作时，项目总监（或其代表）应函告建设单位，报告监理部、公司。二十一、工作总结制度要点：1、监理工作总结分类：分部工程监理工作总结、单位工程监理工作成果报告、个人年终工作总结、个人工作变动小结；2、分管专业的监理人员负责编写本专业主要分部（专项）工程监理工作总结表，总监审核。如：桩基础工程监理工作总结表、主体工程监理工作总结表、防水工程监理工作32、总结表等；3、项目总监负责编写单位工程监理工作成果报告；4、监理机构成员在12月31日前完成个人年终工作总结；5、监理人员变动时提交个人工作变动小结；6、各类总结的内容要求见项目监理工作总结管理制度。二十二、监理资料管理制度要点：（一）、城建档案管理规定1、统一用表必须采用碳素黑色墨水填写或黑色碳素印墨打印，采用复写的应使用单面碳素复写纸，填写或打印的首份用于上交城建档案馆；2、签署人签名采用惯常笔迹亲笔手签。项目总监或总监代表和监理工程师盖执业注册章，单位签署栏应采用单位注册全称并加盖公章；（二）、收文程序来文签收登记传阅承办收集归档1、参建单位所发文件由资料员统一签收、登记；2、按照文件规33、定的分类，属于同类编号的文件登记在一张表上。（三）、资料员务必将文件分以下五种情况及时处理第一种文件：各参建单位发给监理方需签核返回的；专业监理工程师（监理员）批阅签字项目总监（总监代表）审核签字、盖执业注册章返回发文单位第二种文件：业主或参建单位发给监理方需由监理转发的；专业监理工程师（监理员）传阅项目总监(总监代表)批准转发有关单位第三种文件：各参建单位发给监理方需签核、盖章返回的；专业监理工程师（监理员）批阅签字项目总监（总监代表）审核签字、盖执业注册章公司盖章返回发文单位第四种文件：各参建单位发给监理方只需签核和归档的；专业监理工程师（监理员）批阅签字归档第五种文件：各参建单位发给监理34、的参考资料或回复函件。专业签阅归档（四）、发文程序 拟稿审稿签发 1、会议纪要由项目总监（总监代表）指定拟稿人；2、监理函件由提出发文的监理人员拟稿；3、根据授权，发文内容必须通过项目总监（总监代表）审核后才能定稿；4、所发文件须经监理工程师和总监盖章签字后,方可发出；5、转发参建单位文件经监理工程师和总监审阅后转出。（五）、收、发文登记1、收文和发文分开登记；2、按资料分类，属于同类编号的登记在一起；3、经济签证独立登记；4、工程变更独立登记（总监登记）；5、多个单位工程的项目、多个分段的市政工程，项目总监根据实际情况制定收、发文登记和归档方案。（六）、资料收集资料收集范围：政府部门、业主、35、各参建单位、设备材料供应商、项目周边情况资料、本公司以及监理小组资料。（七）、资料编号1、城建档案和公司统一规定资料编号为：A承建商类、B监理类、C监理内部使用类、D勘察设计类、E 业主类；2、各工程项目发文和收文统一编号如下：（1）、发文编号：采用 MMi-Ni-XX 形式；MM: 表示工程项目名称汉语拼音的字头。如“HW”表示“华为”,“i”表示栋号或区段号；Ni: 表示政府和公司统一管理的资料分类号。如“B4”表示“开工令”,“C2 ”表示“工程进度跟踪表”； XX: 表示流水号。如1，2，3，N。（2）、收文编号：按城建档案规定的分类，属于同类编号的登记在一起，然后按照收文顺序编写流水36、号；3、若项目有多个单位工程或区段，将资料按验收栋号或区段分开后再编号。（八）、资料归档1、按A、B、C、D、E分五大类分别归档；2、每大类采用公司统一制作的样板文件夹按分类编号分开；3、上交档案馆的资料由公司资料员协助工地资料员按照档案馆的要求整理、归档。 （九）、向公司移交资料分类装订上交1、每月上交公司归档资料（见附表），按照城建档案和公司的规定划分为：A1-A18、A19-A26、B1-B14、B15-B27、C、D、E七大类，分别装订成册；2、每月28日前须将本月资料整理好上交公司；3、现场资料员向公司上交资料时，应填好“资料目录”表，并由交接人签字。（十）、监理机构内监理临时移交（37、十一）、向档案馆移交资料（十二）、资料借阅（十三）、资料信息化管理通过计算机完成的资料都必须拷贝存盘，月底与资料一起上交公司。（十四）、资料保管1、资料员负责好资料的防盗、防腐、防丢、防潮工作；2、监理小组常用的资料，应自留复印件或拷贝保存，以备查阅。（十五）、失效资料处理工程竣工后项目总监（总监代表）负责将剩余的资料上交公司。（十六）、总监、资料员的责任总监对监理资料的管理负监督和管理责任。二十三、项目监理机构后勤管理制度要点：1、项目总监（或其代表）计划现场所需办公设施（物品）及食宿条件，监理部落实并报公司总工办备案；2、具备独立办公条件后一周内，项目总监（或其代表）组织监理机构成员完成现38、场办公室的布置，上墙内容至少有：（1）、组织机构框图；（2）、图表：晴雨表、总平面图、进度控制图；（3）、监理制度：岗位职责、例会制度、旁站制度、原材料和试件送检制度等。 3、监理部负责为监理机构成员配备基本生活设施； 4、如业主不负责办公室、宿舍，由监理部承担租房费用； 5、监理部无法解决就餐，提供300元/月人伙食补助。二十四、考勤管理制度要点：1、项目总监（或其代表）进场后七天内制订作息时间计划，报经监理部审批；2、项目总监（或其代表）根据工作计划制订本周轮休计划；3、轮休计划尽量考虑在周六、周日安排轮休；4、项目总监（或其代表）根据承包商的工作计划制订节假日作息计划；5、连续工作后须保39、证休息时间；6、做好治安保卫工作，保证监理机构成员人身安全。二十五、项目监理机构行文制度要点：1、项目监理机构按照统一的格式及程序行文，如建设局有规定格式的文件，使用建设局规定格式；2、资料编号按照公司资料管理制度中“资料编号”的规定执行；3、内容要求简洁、流畅，条理清晰，数据准确，不使用文学描述词藻，准确地表达主题，无歧义；4、除会议纪要需在会后一个工作日内发出。其它文件根据工程具体情况及公司相关制度规定及时发出；5、收、发文程序参见资料管理制度、项目监理机构行文制度。二十六、监理部巡视检查管理制度要点：1、监理部每月必须对所辖项目巡视两次以上，填写巡视记录表。每月月底前定期检查一次，要求全40、面检查，填写检查记录表；2、监理部巡视检查内容包括：建设工程的合法性、质量控制、安全文明施工、工期控制、投资控制、现场办公、资料管理、设计变更管理、经济技术签证、考勤等；3、巡检记录表须项目总监签字，项目监理机构、监理部各存一份，并报公司存档；4、监理部对各个项目进行考核评比；5、具体监理部巡视检查的内容详见监理部巡视检查管理制度。二十七、公司监理工作巡视检查管理制度要点：1、检查监理部的经营。如：是否有陪标、挂靠行为；2、检查监理合同执行情况。如：合同备案、监理费回收情况等；3、监理部是否按政府规定为本处监理工程师购买执业责任保险；4、监理部组建项目监理机构的检查。如人员资质、数量、专业、调41、配情况；5、现场监理机构办公、生活设施配置情况；6、对监理部巡检工作的检查；7、回访业主；8、监理部组织情况的检查。二十八、监理工作考核管理制度要点：1、项目监理机构成员考核分为项目总监（或其代表）、监理工程师、监理员三类；2、项目监理机构成员考核内容为：出勤、廉洁、现场办公及工作纪律、质量控制、安全管理、进度控制、投资控制、监理函件、资料管理、设计变更管理、经济签证、总监评价（上级评价）、连带责任、检查扣分、特殊考核等其它内容；3、监理部每月28号前填报监理员考核表、监理工程师考核表、工程项目总监考核表；4、绩效奖金通过每月考核计算。二十九、创新管理制度要点：1、工作管理创新。如新方法、新理42、念；2、工作创新。如工程获省（市）优、部优等奖项及政府通报表扬；3、学术（论文）。如：以公司名义在各级刊物发表文章；4、个人资质提高。如：公司认可的各种资格、职称、学历考试获得通过；5、研究课题。在行业内课题研究成功；6、监理业务开拓。开拓业务成功的直接人、协助人及信息提供人；7、为公司发展献计等。对公司未来经营发展献计献策被采纳；8、监理费收缴。收回合同内、合同增加的、遗留的监理费；9、公司根据以上创新事例，按规定给予员工创新奖励。三十、奖惩制度要点：（一）、奖励的分类1、监理工作奖 2、作为奖3、创新奖 4、功绩奖5、全勤奖 6、廉洁奖7、服务年资奖（二）、奖励的方式1、奖金 2、加薪3、43、晋升 4、休假（三）、惩处的分类1、监理工作失误 2、不作为3、不廉洁 4、不执行劳动纪律5、不执行公司制度 6、编造虚假业绩（四）、惩处的方式1、口头警告 2、书面警告3、罚金 4、变职5、辞退三十一、参考文件和配套表格（样本）：1、湖南省施工监理规程表格：标准用表中B表和C表。2、监理规划、细则、技术参数、通讯编写管理制度样本：监理工作参数要点、监理通讯。3、工程管理配合细则编写管理制度样本：工程管理配合细则。4、项目监理机构办公管理制度表格：请假单（项目用）、一周轮休计划。5、工程会议制度表格：工程例会（专题）会议纪要（模板）、会议签到表、晨会记录表、监理通知（函件、纪要）跟踪记录表。644、旁站与巡视监理管理制度表格：监理日志（即巡查记录表）、旁站监理记录表。7、预控监理制度附件:工程项目监理工作预控要点。8、经济技术签证管理制度9、工程验收管理制度表格：工程竣工验收报告盖章会签表。10、安全监理管理制度表格：安全管理检查表、文明施工检查表、落地钢管脚手架检查表、 基坑支护检查表、模板工程检查表、“三宝”、“四口”防护检查表、施工用电检查表、井字架检查表、施工电梯检查表、附着式踏吊检查表、施工机具检查表、起重吊装检查表、施工安全检查和隐患整改记录表。11、建设合同管理制度表格：监理合同管理表、施工合同管理表、材料采购合同管理表、设备采购合同管理表。12、工作总结制度表格：桩基础45、工程监理工作总结表、基础工程监理工作总结表、主体工程监理工作总结表、防水工程监理工作总结表、空调工程监理工作总结表、消防工程监理工作总结表、玻璃幕墙工程监理工作总结表、钢结构工程监理工作总结表、人防工程监理工作总结表。13、监理资料管理制度表格：按档案馆标准表格执行。14、项目监理机构后勤管理制度表格： 15、考勤管理制度表格：请假单（办公室用）16、项目监理机构行文制度表格：工程例会（专题）会议纪要（模板）、监理函件（模板）、监理通知（函件、纪要）跟踪记录表17、监理部巡视检查管理制度表格：监理部检查（巡视）记录表18、公司监理工作巡视检查管理制度表格：公司检查记录表19、监理工作考核管理制46、度表格：监理员考核表、监理工程师考核表、项目总监考核表20、其它规定、条例附件表格：监理部工作违规公司处罚规定、监理部工作违规政府处罚规定、湖南省建设工程监理条例第二章 人员调配制度一、目的：1、保证监理机构的人数及专业配套能满足政府和公司的要求；2、保证总监组织高效团结稳定的监理机构开展工作；3、公司及工程部严格管理监理机构，及时掌握人员调配情况。二、项目总监组建监理机构：1、工程部确定项目总监；2、总监进场7天内制定监理机构人员、进出场计划；3、总监兼管多个项目的，监理机构必须设有具备资质的总监代表；4、监理机构人数、人员资质专业配套必须满足政府和公司要求；5、总监将计划报工程部3日内审核47、；6、工程部将计划报总工办3日内审批；7、公司人力资源部备案。三、项目总监申请调配人员：1、总监根据工程进展情况调配监理机构人员；2、总监填写人员调配计划申请；3、变动人员1日内签署意见；4、调配后的监理机构必须满足政府要求；5、总监报工程部3日内审核；6、工程部报总工办3日内审批；7、人力资源部备案；8、调配后的监理机构人员书面报业主和通知承包商。四、工程部调配人员：1、工程部根据本处工作开展情况调配监理机构人员；2、填写调配计划申请；3、总监3日内签署意见；4、报总工办3日内审批；5、人力资源部备案；6、调配总监时必须征得业主的书面同意；7、总监调配后，由工程部3日内到政府主管部门办理变更48、手续；8、新任总监必须由公司向业主发任命书，由工程部3日内到政府主管部门备案；9、调配后的监理机构必须满足政府和公司的要求；10、调配后的监理机构人员书面通知业主和承包商。五、工程部之间调配人员：1、由需求方填写调配计划申请，报总工办、人力资源部；2、向需求的人员所在的工程部协商；3、变动人员1日内签署意见；4、总监3日内签署意见；5、拟调人员的工程部3日内审批；6、报总工办、人力资源部备案；7、调配总监必须征得业主的书面同意；8、总监调配后，由工程部3日内到政府主管部门办理变更手续；9、新任总监必须由公司向业主发任命书，由工程部3日内到政府主管部门备案；10、调配后的监理机构必须满足政府和公49、司的要求；11、调配后的监理机构人员书面通知业主和承包商。六、公司调配人员：1、人力资源部填写人员调配计划；2、下发工程部；3、调配总监必须征得业主的书面同意；4、调配总监，必须到政府主管部门办理手续；5、新任总监必须由公司向业主发任命书，由工程部3日内到政府主管部门备案；6、变动人员1日内签署意见；7、总监3日内签署意见；8、工程部3日内审批；9、人力资源部备案；10、调配后的监理机构都必须满足政府和公司的要求；11、调配后的监理机构人员书面通知业主和承包商。七、考核：1、总监：未经批准，擅自进行人员调整；未经批准，擅自进行人员调整，监理机构不满足政府和公司要求。2、工程部：未经批准，擅自进50、行人员调整；未经批准，擅自进行人员调整，监理机构不满足政府和公司要求；工程部调配人员后不在公司备案。八、相关表格1、项目监理机构人员配置表2、监理机构人员调配申请表项目监理机构人员配置表政府要求的项目监理机构最少人数建筑工程投资额（万元）施工阶段（人）基础阶段主体阶段高峰阶段收尾阶段500以下334450010003444100050004555500010000567510000500007910750000100000810117100000以上911128市政工程500以下334450010004444100050005554500010000578410000500008550000151、0000095100000以上96项目监理机构最少常驻人数监理费a(万元)a1515a3030a5050a7070a90监理费90万以上,每增30万元增加1人。监理机构人数（人）12345基础阶段和收尾阶段可调整后的最少人数112337人以上可减3人水、电暖通等专业监理工程师兼管工地数量要求固定1 个工地1、 监理取费超过90万、主体完成后的安装高峰期或单位工程建筑面积超过8万M2，水（暖通）和电气专业监理工程师各1人常驻工地。2、 监理取费70万90万，固定1个水（暖通）或电气专业监理工程师常驻工地。3、 二等市政道路工程，全阶段相关专业监理工程师常驻工地。4、 市政的其他工程根据实际情况进52、行调整。兼管1个工地1、 监理取费50万70万。2单位工程建筑面积2万8万M2。3、三等市政道路工程，相关专业监理工程师可兼管1个工地。兼管2个工地1、 监理取费50万以下。2、单位工程建筑面积2万M2以下。3、三等以下市政道路工程，项目专业监理工程师可兼管2个工地。其他说明情况1、 本表要求的监理人员为国家注册监理工程师。2、 满足现场监理工作，配置了总监（总监代表）和专业监理工程师的情况下，其他人员由工程部考虑选派监理员上岗。3、 监理机构人数超过2人的，须设管理资料的监理员，该监理员可兼职其它工作。4、 监理取费15万30万区间，未超过20万的可派驻监理人员1人。5、 项目监理机构人数满53、足政府要求，但业主要求增加监理人员时，工程部与业主协商解决。6、 项目总监兼管工地不得超过3个。7、 项目总监兼管工地的，应设总监代表。8、 土建（路桥）专业监理工程师不得兼管项目。9、 路程较远，工程复杂，不宜兼管工地。10、同一投资业主，同一地点，有多个监理合同组成时，可组建一个监理机构。11、施工准备阶段监理机构人数由工程部与业主协商。12、基础及收尾阶段，7人以上的监理机构人员进退场时间由工程部与业主协商。监理机构人员调配申请表编号：调配申请人调配原因提出申请时间拟调人员姓 名资 质原岗位拟任岗位拟调时间到岗时间总监意见：工程部意见：总工办意见：人事部意见：公司领导意见：第三章 监理规54、划、细则编写制度一、目的：规范监理工作，提高监理工作质量。二、编写项目：1、监理规划；2、监理细则；3、设计文件技术参数；4、监理工作参数；5、监理通讯。三、监理规划编写规定：1、项目总监主持，专业监理工程师参加编写；2、签订委托监理合同后，开始组织编写，两周内完成；3、根据报建分区情况和单位工程功能情况，分别编写监理规划；4、内容按照监理规程有关要求编写；5、格式按照资料管理制度文档要求执行；6、项目总监签字、盖章，报总工办审批；7、总工办三日内完成审批；8、第一次工地会议前报送建设单位，同时报工程部、公司各一份。四、监理细则编写规定：1、项目总监组织，专业监理工程师编写；2、进场后即开始组55、织编写，二十一日内完成；3、实施过程中，根据工程实际情况进行补充、修改和完善；4、内容按照设计文件、有关规范、规程编写；5、格式按照资料管理制度文档要求执行；6、编写人员签字，项目总监签字、盖章；7、报工程部、公司各一份，项目监理机构存档一份。五、设计文件技术参数编写规定：1、项目总监组织编写。2、领取设计图纸后，二十五日内完成；3、编写依据：工程有关设计文件；4、编写范围：设计文件表述的所有内容；5、编写内容序号与相应设计文件图号一致；6、格式按照资料管理制度文档要求执行；7、项目总监审批；8、设计图纸有重大变更，应及时进行修订；9、报建设单位、工程部、公司各一份，项目监理机构存档一份。六、56、监理工作参数编写规定：1、项目总监编写；2、按照监理工作参数要点编写；3、进场后四十五日内完成；4、报工程部、公司各一份，项目监理机构存档一份。七、监理通讯编写规定：1、监理费在60万元以下的工程项目，是否办理监理通讯由工程部决定；2、同一业主、同一地点，由多个监理合同组成的项目，总监理费超过60万元，应编写监理通讯；3、项目总监组织编写、审核、签发；4、监理通讯例会前一天发建设单位、施工总承包单位各一份；5、分包单位由总包单位转发；6、第一次工程例会至项目竣工期间，监理通讯每周编写一期；7、监理通讯主要内容，根据工程情况，可适当增减；8、按资料管理制度存档。八、监理通讯主要内容1、进度情况；57、2、质量情况；3、投资情况；4、安全文明施工情况；5、需协调事项；6、施工单位需解决的问题；7、业主要求；8、监理要求；9、检测、送检情况；10、分部、分项工程验收情况；11、水电供应情况；12、工程管理活动；13、表扬与批评；14、文件往来；15附：施工单位周报。（上周计划完成情况，与月计划比较，下周工作计划，材料、设备进场情况，施工单位人员在岗情况，施工单位设备运行情况）。附：监理工作参数要点1. 工程地点，各参建单位名录、通讯联系方式；2. 业主单位基本情况（企业性质、法人、合伙人、注册情况等）；3. 业主单位管理体系；4. 业主代表、主要管理人员基本情况；5. 总包单位主要负责人、项目58、经理资历、主要管理人员、技术人员基本情况；6. 业主直接分包的工程有哪些；7. 分包单位项目经理、主要管理人员、技术人员基本情况；8. 分包单位计划进场时间；9. 建筑红线尺寸、角点坐标、建筑物底层与红线距离；10. 场地内有无遗留建筑物基础、其他障碍物；11. 场地内有无市政管、线等设施；12. 场地常年地下水位；13. 雨季时间、台风时间；14. 周边有无架空输电线路、架空通讯线路；15. 周边建筑物类型、高度；16. 周边建筑物基础类型、深度；17. 周边道路、交通情况；18. 现场水电供应情况；19. 周边治安情况；20. 辖区派出所、城管、环保等主要管理单位、联系方式。第四章 工程管59、理配合细则编写管理制度一、目的：规范项目参建单位管理、配合规则，顺利开展工程管理工作。二、编写要求：1、工程管理配合细则由项目总监负责组织编写,项目监理机构进场后十五日内完成；2、三方会审和确认应在一周内完成。三、配合细则编写主要内容：1、施工合同主要内容；2、项目组织机构、联系方式：业主单位、监理单位、施工单位；3、要求业主单位提供的资料；4、要求施工单位提供的资料；5、往来文件规定；6、往来文件签字、盖章规定；7、文件表格填写、影印要求；8、技术签证规定；9、经济签证规定：时效、办理程序、无效签证规定；10、工程进度款审批办法；11、工程会议规定：工程例会、专题会议、会议纪要确认；12、合60、理化建议审批办法；13、安全文明施工检查；14、分包单位与总包单位的配合；15、成品保护；16、有关罚则；17、配合细则签字、盖章。四、会审确认：1、工程管理配合细则编写完成后，需经业主、监理单位、施工单位三方会审通过；2、与业主有施工合同的单位均应签认工程管理配合细则；3、项目经理签字，项目部盖章；4、业主代表签字，甲方盖章；5、项目总监签字，盖章。五、发放、存档：会审通过后，文件应发给业主、施工单位各一份，存档一份。附件：工程管理配合细则工程管理配合细则（样本）根据工程建设法律、法规，工程施工合同、工程监理合同等有关文件，对工程管理过程中以下内容进行约定，以保证优质、高效地完成建设任务。工61、程项目名称：参 建 单 位：业 主：监理单位：施工单位：一、施工合同主要内容：二、项目参建单位组织机构、联系方式：1、业主组织机构，联系方式，公司投诉电话；2、监理组织机构，联系方式，公司投诉电话；3、施工单位组织机构，联系方式，公司投诉电话。三、开工前要求业主单位向监理提供的资料：1、项目用地规划许可证；2、投资许可证；3、施工许可证；4、立项批文；5、业主代表授权书。四、开工前要求施工单位向监理提供的资料：1、施工企业资质证书、营业执照、项目经理资质证书、其他需执证上岗人员岗位证书，以上复印件需加盖公章；2、施工备案合同；3、公司质量保证体系、安全保证体系；4、项目履约保函（复印件加盖公章62、）；5、需承建单位提供的其他有关资料。五、往来文件规定：1、资料员：各单位配备资料员，负责文件收发、资料传递；业主单位资料员：施工单位资料员：监理单位资料员：2、业主发文：业主对工程的发文应通过监理机构发出；3、施工单位发文：施工单位对工程的发文均应通过监理机构转发其他单位；4、监理发文：项目监理机构直接向业主、施工单位发文。六、往来文件签字、盖章规定：1、业主方发出的文件均应有业主代表签字、盖章；2、项目监理机构发出的文件均应有项目总监（总监代表）签字、盖执业章；3、施工单位发出的文件均应有项目经理签字及项目经理部盖章，否则无效；4、各单位之间的工作联系以书面形式为准，文件送达以签收为据；563、紧急情况下业主、监理工程师或其他授权代表发出的口头指令，事后（48小时内）立即办理书面认可。并按正规手续办理文件收发签字。七、文件表格填写、影印要求：1、各单位发文应采用自己的统一格式；2、凡归档资料必须使用档案馆现行规定的表格；3、资料必须采用碳素黑色墨水填写或黑色碳素印墨打印，采用复写的应使用单面碳素复写纸；4、资料填写应使用规范语言、法定计量单位、公历年月日；5、签署人签名应采用惯常笔迹亲笔手签；6、不进入档案资料可以复印，但签字、盖章不能复印。八、技术签证规定：1、承建方需隐蔽或验收的项目必须是施工完成，自检合格后方可向监理机构申请检查验收；2、申请时应附上有关自检资料及技术资料；364、监理收到检查验收申请后，组织有关人员进行检查验收；4、检查合格并签证后方可隐蔽或进行下一道工序。若有整改，应在限期内进行整改，然后进行复检；5、复检经签字同意后，方可进行下一道工序。九、经济签证规定：1、时效：所有经济签证应在当月28日前申报。当月28日前不能申报的，必须在下个月14日前申报（根据工程具体情况，也可按合同规定申报时间约定）。逾期失效，责任自负；2、签证办理：各承建方发生增加工程量签证时，应在工程隐蔽或工程实体改变原始状态之前通知监理、业主有关人员进行实地察看，并现场计量，三方办理书面手续，做为签证依据；3、签证单应附设计变更单、现场三方签字计量依据、现场照片等有关证据资料；465、当发生签证后，承建方没有通知监理、业主进行现场确认，而后追加的签证单或监理不明情况的签证单，监理方不予承认，后果由承建方自负；5、确实不能现场计量的，必须事前三方书面约定；6、监理机构每月28日将本月经济签证汇总表报业主，同时发施工单位。十、无效经济签证：1、监理机构一人签字；2、签证证据不足或含糊不清；3、未经现场三方签字计量确认或未事前约定的；4、监理机构每月报业主签证汇总表以外的签证；5、所有经济签证，未经业主代表签字、盖章确认的。十一、工程进度款审批办法：1、工程进度款：施工单位将合同总额分解到工程形象部位做为进度付款控制点，三方确认后做为月进度付款的依据；2、月进度款支付必须有形象66、进度描述及工程照片；3、申请支付的形象进度工程必须合格；4、指定分包单位的工程进度付款，必须经总包单位签字、盖章；5、其他要求：根据项目具体情况制定。十二、工程会议规定：1、工程例会定于每周 上午（下午） 点在工地准时召开。业主代表、监理、所有参建单位的项目经理、技术负责人必须参加，会前不再通知；2、专题会议：根据工程具体情况，随时组织召开；3、会议纪要由会议组织单位于会后一个工作日内发出；4、与会各方收到会议纪要后，两日内未书面提出异议，视为对会议纪要认可；5、涉及经济、技术、质量责任等重大问题的专题会议纪要，须经与会人员签字确认。十三、合理化建议审批办法：1、合理化建议应在所涉及的工作开展67、前提交；2、业主单位收到合理化建议函件后，一周内予以确认：业主代表填写批复意见、日期、签名；3、业主未批复意见而实际采用该建议，视为业主认可。十四、安全文明施工检查：1、各参建单位应遵守有关安全文明施工条例、规程；2、施工中有危险作业的，必须提前报监理机构；3、施工单位应对基坑支护、脚手架搭设、提升、井架、龙门架搭设、人货电梯安装、塔吊安装、升节等需专项验收的项目组织专项验收，并将验收记录报项目监理机构审查；4、施工单位每月 日组织安全文明施工大检查活动，业主代表、监理、各参建单位项目主管领导、安全负责人及有关安全管理人员必须参加；5、检查活动按照湖南省施工安全检查和隐患整改记录表明细项目逐项68、检查，填写记录；6、检查中发现的问题，要求责任单位在规定的时限内必须整改完毕，未进行有效整改的上报政府主管部门。十五、分包单位与总包的配合：1、各参建单位应严格按业主提供的临时用地划分使用，不得随意占用，各单位之间在施工中应遵守监理机构的协调管理；2、实行总包单位负责制。工程质量、进度、安全生产、竣工验收等由总包单位统一管理； 3、各分包单位应遵守总包对分包单位的管理，书面明确各自责任范围、配合义务；4、分包单位与总包单位的责任、配合条款应交监理、业主备案，以便协调管理；5、对不服从总包单位管理以及工程款无总包单位签章的分包单位，监理机构拒绝审批工程进度款；6、水、电线路接驳及费用支付办法，应69、在责任范围、配合义务中明确规定，避免扯皮，保证工程进度。十六、成品保护：1、工程未办理书面移交业主之前，各单位负责其施工成品的保护，如发生损坏、丢失，施工单位自行负责返工；2、总包单位应安排保安人员值班，防止盗窃、人为破坏行为；3、对易损坏的成品面，施工单位应采取覆盖、围护或封闭等有效保护措施。十七、有关罚则：1、会议迟到一次罚款 元，无故不到会一次罚款 元；2、施工单位月进度拖延及业主布置的专项工作不能完成，根据影响大小处以 元罚款；3、施工单位存在质量、安全问题，不能进行有效整改或抵触整改的，根据具体情况处以 元罚款；4、施工单位每月未定期进行安全检查的，处以 罚款；5、不服从监理、业主的70、协调管理，不按照程序施工，造成现场混乱，严重影响施工，根据轻重处以 元罚款；6、造成建筑产品损坏，除照价赔偿外，根据程度处以 元罚款；7、执法大检查中，受到通报批评的责任单位，罚款 元；8、罚款由业主在工程款中代扣，用于奖励优秀的单位或个人。十八、配合细则签字、盖章： 业主单位： 代 表：监理单位： 项目总监：施工单位： 项目经理：工程管理配合细则编写说明欢迎贵公司参加 工程项目的建设。xxxx工程建设监理公司本着“独立、客观、科学、公正、诚信”的准则，在工程建设中将为您提供热情、优质的服务。“质量就是生命，时间就是效益”，为了优质、高效地完成建设任务，在建设过程中做好配合、协调工作，业主单位71、施工单位、监理单位三方就工程管理若干问题进行约定，以兹共同遵守。凡与业主单位签订施工合同的单位开工前均需签订工程管理配合细则。细则中应明确合同主要内容、参与工程建设的管理人员及技术人员姓名和通讯电话、其他要求约定的条款。各单位会审通过后，盖章生效。第五章 项目监理机构办公管理制度一、目的：规范现场监理办公工作，提高监理服务形象。二、项目监理机构人员：1、监理机构计划批准后十天内，项目总监制定详细的机构人员分工，报工程部、总工办备案；2、批准后的监理机构设置通知书两天内报送业主、承包商；3、监理机构成员岗位调整须报总工办备案；4、工程部负责本处监理工程师职业保险费用。三、办公设备：1、监理机构72、组建后七天内须配置办公设备；2、监理机构二人以内，配置计算机一台、打印机一台、有线电话一台、传真机一台、文件柜一套（含上、下柜）；3、监理机构每增加三人，增设计算机一台、文件柜一套（含上、下柜）；4、监理费60万元以上的项目，配复印机一台、扫描仪一台，数码相机一部；5、监理机构成员必须每人一套桌椅，每台计算机一套桌椅；6、办公场地有条件的增配小型会议台一套、挂图架一套、接待条椅一套；7、配备饮水器一套；8、监理机构成员必须自配传呼机，总监和总监代表、专业监理工程师必须自配手机。通讯费按规定补助；9、市政工程须配备必要的交通工具。四、现场办公室形象：1、办公室面积一般不宜小于40m2；2、具备独73、立办公条件后一周内完成办公室布置；3、图纸、安全帽摆放整齐；4、办公室门口挂标识牌；5、采用公司统一宣传用语；6、上墙图表：总平面图、晴雨表、进度控制图、监理机构框图、岗位职责、旁站监理制度、工程例会制度、原材料取样送检制度、监理工作流程图等；7、以上及其它布置内容的摆（挂）设要求参见工地现场监理办公室形象策划；8、项目总监（或其代表）须组织监理机构成员每日清扫办公室；9、办公桌上物品摆放整齐，文件分类、放置有序；10、禁止将有关技术（经济）签证单、设计文件（变更）、隐蔽验收签证单、工程联系单等重要工程资料随意放置。五、办公安全、保卫：1、监理人员进入施工现场须注意自身安全；2、办公室无人时，74、离开办公室须随手锁门、关电；3、样品室钥匙由专人保管；4、办公室须装设防盗设施。六、个人形象：1、衣着工整、干净、整洁；2、不得穿拖鞋、高跟鞋、休闲短裤上班；3、注意个人在办公场所的举止形象；4、监理人员工作过程中，待人接物不卑、不亢，使用礼貌用语；5、在不同场合采用适当、合理的说话方式。七、工作形象：1、进入现场须戴安全帽；2、隐蔽检查、巡查、旁站须随身携带卷尺、笔、笔记本和必要的检测工具；3、检查发现的问题必须以书面文件的形式告知有关方；4、提高预控工作在监理工作中的比重；5、监理人员对现场发现的问题，须说到做到，做到记录到。八、考勤：1、项目总监进场后七天内制订现场作息时间计划；2、现场75、作息时间计划报工程部、总工办备案；3、工作时间因公离开工作现场，须提前向项目总监（或其代表）请示，否则按旷工处理；4、请假一天，经项目总监（或其代表）批准请假单；5、请假一天以上，须工程部批准；6、项目总监（或其代表）在五一、十一、元旦前三天提交节假日作息计划，报工程部批准；7、项目总监（或其代表）在春节前十五天提交假日作息计划，报工程部、人力资源部备案；8、遵守考勤制度；9、兼管监理工程师在当日上班工地记录考勤；10、项目总监因公外出一天以上报工程部批准；11、项目总监请假由工程部批准。七天以上报人力资源部备案；12、如夜间加班，项目总监（或其代表）合理调整休息时间。九、工作纪律：1、监理机76、构成员须挂牌上岗；2、不得在办公室闲谈；3、严禁在办公室玩电脑游戏、赌博；4、办公（资料）室内资料非经项目总监（或其代表）许可，不得带出办公室；5、不得泄漏所监理的工程需保密的事项；6、维护公司利益和监理机构内部团结；7、不得在工作期间看与工程无关的书、报；8、除业主要求外，严禁与推销员洽谈，推销资料由资料员保管；9、不得擅自接受业主额外的津贴；10、不得接受所监理工程承包商和材料、设备供应商的任何津贴；11、不得接受所监理工程承包商和材料、设备供应商不适当的宴请；12、不得向所监理工程承包商和材料、设备供应商索、拿、卡、要；13、不得在任何承建商或材料设备供应商或其它单位兼职；14、工作期间77、不得饮酒；15、上班不得迟到、早退；16、无关人员不得带入办公室；17、电脑搬离工地，须删除所有工程资料；18、未经批准，不得擅自离开工作岗位；19、未经批准，不得自学备考；20、未经批准，不得外出参加培训。十、现场办公物品管理：1、所有现场办公物品由总监负责管理；2、办公物品遗失，由责任人负责赔偿；3、办公电脑不得安装、使用游戏软件；4、不得私自删除已安装的工程管理应用软件；5、未经许可，严禁非监理人员使用现场办公电脑；6、未经许可，不得利用办公电脑上网；7、未经许可，不得利用办公复印机复印与现场工程管理无关的文件；8、未经许可，不得允许外单位人员复印文件；9、项目总监（或其代表）组织人员做78、好电脑、打印机、传真机的清洁、防尘工作； 10、禁止煲电话粥；11、严禁拨打声讯电话和其它与工程管理无关的咨讯电话；12、发生声讯费用，由项目监理机构承担，项目总监（或其代表）负责组织调查，并将调查结果报工程部和总工办；13、未经许可，监理人员不得设置电话分机；14、未经许可，监理人员不得利用办公电话线路上网；15、项目总监（或其代表）提交办公易耗品领用计划，报工程部审批；16、工程部根据工程项目管理需要提供易耗品；17、项目总监（或其代表）须督促监理人员节约使用易耗品；18、办公桌椅、文件柜须爱护使用，不得外借；十一、现场活动经费：1、现场经费用途。用于组织文体活动；2、现场经费来源：a、监79、理费的千分之5作为现场活动经费；b、来源于业主资助，须经公司批准。3、现场活动经费由工程部批准；4、现场活动经费由项目总监负责支配。十二、交通工具：1、工程部根据工程需要配发。2、非经许可，不得外借；3、使用时遵守交通规则，注意安全；4、如发生遗失，责任人按承担责任比例赔偿。十三、规范与专业书籍：1、项目总监提交工程监理所需规范与专业书籍目录，报工程部；2、工程部负责提供本处监理项目所需规范与专业书籍；3、规范与专业书籍由项目机构专人领取、保管；4、监理机构领取的规范与专业书籍限监理机构内部成员使用，不得外借。十四、监测设备：1、项目总监根据工程监理的实际需要提交工程监测设备目录，报工程部；280、工程部负责提供本处监理项目所需监测设备；3、检测设备由项目机构专人领取、保管；4、监理机构领取的检测设备不得外借。十五、工作计划：1、项目总监（或其代表）每周一制定本周工作计划；2、工作计划应包含一周轮休计划；3、每周工作计划月底报工程部。十六、执行该制度的考核：1、现场监理组机构设置及人员分工计划不符合要求，处以 。现场监理组机构设置及人员分工计划未及时提交公司总工办审批，处以 ；2、未挂牌上岗，处以 ；3、办公室上班时衣着不整，处以 ；4、办公室布置不符合要求，处以 。办公环境脏、乱，处以 ；5、监理机构框图未上墙，处以 。无进度控制上墙图表，处以 ；6、上班迟到、早退，处以 ；7、上班81、时间利用办公电脑玩游戏，处以 ；8、泄露公司机密及与所监工程有关保密事项，处以 ；9、拨打声（咨）讯电话，处以 。利用办公电话线路私自上网，处以 ；10、监理人员不廉洁，对有关责任人处以 ；11、因保管、使用不当造成工程部、业主提供物品损害、丢失，处以 。 十七、参考文件：1、工地现场监理办公室形象策划； 2、公司考勤制度；十八、配套表格：1、请假单（项目用）；2、一周轮休计划。请 假 单请假人部门名称请假性质事假 病假 请假事由请假时间自200 年 月 日 时 至 200 年 月 日 时部门主管意见签名： 日期： 批准假期自200 年 月 日 时 至 200 年 月 日 时附注：1、本表根据82、项目监理机构办公管理制度制定；2、本表由部门主管签署意见后报人力资源部备案。 一 周 轮 休 计 划项目名称： 填表时间： 年 月 日 本周在岗人员周六轮休安排值班人员轮休人员周日轮休安排值班人员轮休人员晚（值）班值班人员值班时间其他时间轮休安 排轮休人员轮休时间备 注项目总监（或其代表）： 注： 1、本周监理机构上班时间规定： 上午 ： ： 下午 ： ： 2、本表由项目总监（或代表）在每周一填写完毕。3、本表于月底交工程部。第六章 工程会议制度一、目的: 定期、高效地处理和协调与工程项目建设相关单位提出的有关事宜，规范现场监理服务。二、会议分类：1、第一次工地监理机构会议；2、开工预备会议；83、3、工程例会；4、专题会议；5、晨会；6、分部（专项）、单位工程验收会议。三、第一次工地监理机构会议：1、监理部负责人主持；2、介绍工程情况，宣布工作纪律，提出工作要求；3、监理机构进场后七天内召开第一次工地监理机构会议；4、检查监理工作准备情况；5、公司领导、监理部负责人、现场监理机构成员参加会议。四、开工预备会议：1、建设单位或项目总监主持召开；2、会议按监理规范的要求召开；3、在签发开工令之前举行；4、通报工程准备情况，介绍各参建单位等其他有关事项；5、若委托项目总监召开开工预备会议，由项目总监指定专人通知业主、承包商参加。如工程需要，须通知与本工程相关的设计人员和其他单位人员参与。五、84、工程例会：1、项目总监（或其代表）主持召开；2、按约定时间召开工程例会，特殊情况可适当调整；3、会前发送监理通讯至参加会议各单位。通报上周工程质量、进度、投资、安全文明施工等情况；4、工程例会时间间隔为一周；5、监管多个项目的专业监理工程师必须参加所监管项目的工程例会；6、其他事项参照湖南省施工监理规程。六、专题会议：1、项目总监或业主主持召开；2、如遇紧急处理一般问题，由专业监理工程师主持召开；3、如需监理部、总工办参加会议，项目总监（或其代表）须提前通知；4、需业主代表参加会议，须提前通知；5、需承包方负责人、分包方负责人参加会议，须提前通知；6、需设计人员参加会议，须提前通知；7、需政府85、行政主管部门参加会议，须提前通知；7、如需专家参加会议，须提前通知，并向业主明确费用。七、晨会：1、项目总监（或其代表）组织召开；2、晨会按批准的作息试计划的上班时间准时召开；3、兼管监理工程师参加当日所在工地的监理机构晨会；4、填写晨会记录表。 八、验收会议：1、协助业主组织专项、单位（项）工程竣工验收；2、专业监理工程师负责组织分项工程验收；3、分部工程和竣工预验收由项目总监主持；4、项目总监委派专人负责分部（专项）、竣工初步验收、竣工验收会议纪要整理；5、其它内容参照工程验收管理制度。九、会议纪要整理：1、会议纪要由项目总监（或其代表）指定专人记录、编写；2、工程会议纪要按照公司规定的格86、式编写（见附表一、二）；3、晨会纪要采用公司制定的统一标准格式（附表三）。十、会议纪要的审定、签发：1、会议纪要的签发时间不得迟于会议后一个工作日；2、如业主提出对会议纪要提前确认，须提前报业主；3、如项目总监认为需业主提前确认，须提前报业主；4、会议纪要由项目总监（或其代表）签发、审核。十一、会议纪要的确认：1、会议纪要的确认方式在工程管理配合细则中约定；2、会议纪要须会单位盖章确认。须在工程管理配合细则中约定；3、如政府部门要求参会单位盖章确认，须参会单位盖章确认；4、涉及重大经济、技术、安全及进度、事故处理、争议调解等问题的专题会议纪要由与会各方签字（章）确认； 5、项目总监（或其代表）87、对晨会纪要内容的真实性负责。十二、会议纪要的存档：按资料管理制度收集、整理，定期上交公司资料室存档。十三、会议纪要的跟踪：1、项目总监（或其代表）派人跟踪会议实施情况；2、项目总监（或其代表）填写会议跟踪情况表。十四、执行该制度的考核：1、工程例会召开时间间隔超过两周时间，处以 。特殊情况应附总监理工程师的书面解释；2、会议纪要格式不符合要求，处以 。签发时间不符合要求，处以 ；3、会议纪要的存档、备案方式不符合规定，处以 ，未填写会议落实情况表，处以 ；4、晨会纪要内容不真实，处以 。十五、参考文件：1、湖南省监理规程；2、监理资料管理制度；3、工程会议管理制度；4、工程验收管理制度；5、建88、设工程监理规范。十六、配套表格： 1、工程例会（专题）会议纪要（附表一）；2、会议签到表（附表二）；3、晨会记录表（附表三）；4、会议跟踪情况表（附表四）。 附表二 会 议 签 到 表会议名称会议日期 年 月 日主持人地 点单位名称参 会 人 员备 注xxxx工程建设监理公司制晨 会 记 录 表工程名称： 编号： 主持人记录人 200 年 月 日 总监(或 其代表)总 结昨日完成情况(“三控、两管、一协调”)本日工作安排（“三控、两管、一协调”）签 到上班时间 ： 项目总监（或其代表）： 监理通知跟踪记录表工程名称： 监理人员： 项目总监：序号监理通知名称编 号接收单位、签收人、日期落实情况是89、否继续发文是否上报业主、政府主管部门备 注说明：会议纪要跟踪由项目总监填写。第七章 旁站与巡视监理管理制度一、目的：规范现场监理工作内容，提高监理工作质量。二、原则：1、重要部位、关键工序施工实行旁站监理；2、做好日常巡视检查监理工作。第一节 施工旁站监理规定一、房屋建筑基础工程旁站监理的部位：1、地基处理；2、土方回填；3、砼灌注桩浇筑；4、预应力管桩施工；5、基桩静载试验过程；6、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构砼施工；7、防水砼浇筑；8、卷材防水层；9、钢结构安装。二、房屋建筑主体结构工程旁站监理的部位： 1、梁柱节点钢筋隐蔽过程；2、砼浇筑；3、预应力张拉；4、装配式结构安装；5、90、钢结构安装；6、网架结构安装；7、索膜安装；8、屋面防水工程。三、市政基础设施工程旁站监理的部位：1、管沟土方回填；2、土路基碾压；3、路面结构稳定层拌和碾压；4、路面砼浇筑；5、路面沥青混合料摊铺；6、桥梁砼浇筑；7、桥梁预应力张拉；8、装配式桥梁梁体安装。四、安全生产旁站监理：1、基坑（槽）、管沟土壁支撑施工及挖土作业；2、防腐蚀工程；3、拆除工程；4、大型机械设备（塔吊、施工电梯、井架、桩机等）的安装与拆除；5、高支模施工、支撑体系的安装与拆除；6、大模板的吊装、堆放；7、脚手架安装与拆除；8、高处作业安全防护措施、安全装备；9、焊接工程安全保证措施；10、其他工程：爆破、挖孔桩及燧道等91、的气体测试、吊架的安装与拆除等。五、旁站监理细则制定：1、监理机构组建后二十一天内完成细则制定，报工程部审查；2、工程部七天内完成审批；3、细则在审批后的二天内报公司备案，并下发监理机构执行。六、旁站监理人员：旁站监理在项目总监的指导下，由现场监理人员具体实施。七、旁站监理实施：1、对旁站部位的施工进行现场跟班检查；2、对施工中的连续作业，应安排人员换班，不得中断现场旁站监理工作；3、旁站监理人员不得离开施工现场。八、现场问题处理：1、发现施工企业违规操作，应责令其立即整改；2、施工企业拒绝整改时，立即向项目总监报告；3、项目总监接到报告后，立即处理；4、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情92、况上报业主和政府主管部门；5、凡报告政府有关主管部门的事项，应同时报告工程部、公司。九、旁站监理记录：1、填写旁站监理记录；2、旁站监理记录必须有施工企业现场质检人员签字；3、旁站监理记录每班一份，当天完成。十、旁站监理记录存档：按资料管理制度统一存档。第一节 日常巡视检查监理规定一、日常巡视检查监理工作范围：对施工现场的巡视、检查、检验、验收、实物计量、协调等工作，均属于日常巡视检查监理工作。二、日常巡视检查监理时间要求：监理人员每日必须上、下午各巡视检查一次，累计巡视检查时间不少于三个小时。三、监理员巡视检查监理工作责任：1、保证巡视检查时间；2、填写有关记录；3、发现问题，立即向项目总监93、报告；4、拟写整改（预控）监理通知，报项目总监批准后发出；5、跟踪落实。四、专业监理工程师巡视检查监理工作责任：1、保证巡视检查时间；2、填写有关记录；3、发现问题，及时处理并向项目总监报告；4、拟写整改（预控）监理通知，报项目总监批准后发出；5、跟踪落实。五、项目总监巡视检查监理工作责任：1、保证每天巡视检查时间不少于两个小时（会议时间除外）；2、填写有关记录；3、发现问题，立即处理；4、发出监理通知；5、跟踪落实。六、巡视检查监理发现问题的处理：1、发现施工企业违规操作，应责令其整改，并及时发出整改通知；2、发现危及工程质量、施工安全的，应立即向项目总监报告，由项目总监采取应急措施，并迅速94、发出整改通知；3、发现对后续施工或其他专业工程产生质量或安全隐患的，应责令施工单位整改，同时发出整改（预控）通知。七、重大问题及时报告：1、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报业主和政府有关主管部门；2、凡报告政府有关主管部门的事项，应同时报告工程部、公司。八、巡视检查监理记录：1、每天填写监理日志（巡查记录表）；2、如某时间段进行了旁站监理工作，则该段时间只须填写旁站监理记录表。九、巡视检查监理记录的检查：1、项目总监每周检查监理人员的C表填写情况；2、每天下午下班前半小时将监理日志（巡查记录表）交项目总监检查；3、项目总监次日晨会通报监理日志（巡查记录表）检查情况，安排当日工作。十95、存档：监理日志（巡查记录表）、C表按资料管理制度存档。附表：旁站监理记录表、监理日志（巡查记录表）旁站监理记录表工程名称： 编号：日期天气工程地点旁站监理部位或工序旁站监理开始时间旁站监理结束时间施工情况监理情况发现问题处理意见备 注项目经理部：质检员：年 月 日项目监理机构：旁站监理人员：项 目 总 监 ： 年 月 日第八章 监理工作预控制度一、目的：加强监理预控，掌握工作主动，提高管理水平，盈得社会信誉。二、项目总体预控计划：1、项目总监编写；2、根据工程特点制定预控目标；3、预控范围：合法性、质量、进度、投资、安全、合同、协调。4、项目监理机构进驻工地一月内完成；5、项目监理机构会审；96、6、项目总监审批；7、工程部审查后当月报公司备案。三、月预控工作计划：1、项目总监组织编写；2、根据总预控计划，结合工程进度进展情况制定；3、每月25日制定下月的预控工作计划；4、每月28日前报工程部、公司。四、工程质量预控：1、施工管理；2、方案审查；3、材料构配件设备质量；4、施工操作过程；5、施工机械设备；6、环境影响因素；7、专业交叉影响因素。五、工程进度预控：1、阶段目标的预控；2、资源的落实；3、政府批文、专业设计、专业分包、工程设备的进场、自然灾害等。六、工程投资预控：1、增加投资；2、拨付款；3、节约投资。七、安全文明施工的预控：1、人的安全；2、安全管理；3、安全生产；4、施97、工设备和用电；5、防火、防爆炸；6、脚手架；7、临设；8、文明施工；9、自然灾害；10、外部环境因素、停电、毒气、毒品、侵蚀等方面。八、合同管理的预控：违反合同事件。九、协调管理的预控：1、人为因素可能产生矛盾；2、施工总体程序有可能遭到破坏；3、场地和空间可能发生矛盾；4、施工相互影响；5、成品保护；6、外部道路、水电供应、委托加工、设计、城管等方面。十、预控函件的要求：1、根据月预控计划，结合工程进展发函件；2、由专业监理工程师、监理员拟制；3、项目总监审批；4、事前发出。十一、预控效果记录：1、跟踪落实，并做好记录；拟发预控文件的监理人员，要负责跟踪落实并做好记录。2、 记录文件、公司存98、档。工程项目监理工作预控要点一、合法性预控点：1、业主的各种报批文件齐全；2、建设用地手续合法；3、承建单位的资质、施工人员的资格；4、参建单位不合法行为及出现的可能；5、其它违法事件的可能发生。以上不合法事件，要求及时拟发预控函件；落实不了，要拟发督办函件；还无法落实和解决，要及时上报政府主管部门。二、质量预控点：1、施工管理施工管理、技术管理、质量保证体系的建立健全。人员素质，质量意识，人员资质的审查，特殊工种持证上岗，质量管理人员到位。2、方案审查施工图纸会审、施工组织设计，施工方案，专项技术交底，新方法、新工艺、强制性标准执行情况等。3、材料、构配件、设备生产厂家的资质、生产能力、质量99、信誉、运输、装卸过程；进场检验质量保证书、出厂合格证、表观质量、数量、规格。不合格品退场。4、施工操作操作方法、工艺、及人员的专业化、素质，新工艺使用，质量管理人员不到位、测试、放线等。5、施工机械施工机械的能力、容量能否满足施工需要；供水、供电能力和是否能正常供应；设备的维护保养；设备的进退场时间。6、环境因素气候、水、电、道路畅通、检测实验室、污染等。7、专业交叉影响界面搭接、步调统一，成品保护。8、分部工程验收工程完善收尾、控制资料齐备、各种检测完成、注意事项。9、专项工程验收向业主发提醒函件：电梯、规划、人防、环保、燃气、消防、档案验收时间、组织参验，注意事项。10、单位（单项）工程预100、验收督促工程的收尾完成，竣工资料齐备，承建商的自行检验完成，初验的方针、安排、初定时间，注意事项。11、竣工验收验收前应具备：承建商提供“竣工报告”、“工程质量保修书”、“住宅质量保证书”、“住宅使用说明书”。设计、勘察提供“质量检查报告”，监理提供“质量评估报告”。初验问题应整改完，专项验收完毕、并拿到验收证书。三、进度预控点：1、阶段目标基础工程、地下室、主体封顶、专业施工进场、主要设备安装、特殊分部验收、预验收、竣工验收。2、资源落实人、资金、材料、施工设备等。3、政府批文，专业设计，专业施工进场，工程设备进场，自然灾害等。四、投资预控点：1、阶段投资预控点（目标）2、增加投资工程变更、101、工期变化、质量标准提高、决策失误等。3、拨付款合同造价，预付款起扣点，质保金，付款方式，让利部分，奖、罚条款等。4、节约投资合理化建议、方案、措施等。5、经济签证月底发函件、说明未签证的原因和已签的汇总表五、安全文明施工预控点：1、人的安全安全意识、安全教育、培训，安全保护用品的使用。特殊工种持证上岗，不安全人为因素及可能危及人身安全的方面等。2、安全管理安全管理组织机构、安全生产责任制，安全管理制度、办法，安全施工方案，各种警示标牌等。3、安全生产操作工艺方法，人员的安全防护，违章作业和危及他人的安全的方面等。4、施工设备和用电大型设备的装拆、运输、运行、用电设备的接地、用电线路应采用三相五102、线制，用电开关应有接地保护装置，供电高压线路、电缆的保护等。5、防火现场消防组织机构、消防设施、火源及易燃物品的管理，电器设备和线路。6、脚手架脚手架的材质，下脚稳固，搭设方法，拉结，顶撑，跳板的栓牢，安全网，挑架，跑道，现浇钢筋砼模板的支撑体系等。7、临设工地办公、宿舍、仓库、工房等。8、文明施工现场封闭管理、大门，五牌一图上墙，现场平面布置合理，道路畅通，场区排水畅通，文明卫生，材料堆放整齐，易燃易爆材料的保管、使用等。9、自然灾害台风、大风、雨季、雷电等。10、环境停水、停电、毒气、毒品、侵蚀、污染等。六、合同管理预控：参建单位没严格按合同执行的可能发生。七、协调管理预控点：1、人为因素103、可能产生的矛盾；2、施工总体程序有可能遭到破坏；3、场地和空间可能发生矛盾；4、施工相互影响；5、成品保护；6、外部道路、水电供应、委托加工、城管等方面。第九章 经济技术签证管理制度一、目的：加强工程各类签证的管理，防止各种可能错误发生。二、技术签证：1、所有的分部公项工程验收，由总监或总监代表安排监理部至少二名监理工程师进行，并由验收的这二名监理工程师签署验收意见，其它人代签无效。2、分部工程验收由总监或总监代表会同其它有关单位进行，由总监或总监代表签署验收意见，其它人代签无效。三、经济签证：1、合同内经济技术签证，由总监或总监代表负责组织单位验收，并根据合同等文件签署验收意见；2、合同外经104、济技术签证由建设单位代表组织相关单位的人员验收，总监或总监代表参加验收，并根据合同及实际情况签署验收意见。四、监理工程师签证时注意事项1、签证依据明确、各项前提条件均需满足、附加资料完备；3、每月3日前，监理机构将签证汇总表报业主、公司，发送承包商。所有技术签证上交公司；4、签证申报、审批程序符合相关合同及工程管理配合细则的约定；5、签证语言和签章准确、规范；6、所有经济技术签证须由项目总监签发；7、监理人员调离开工地后的签证无效；8、合同内签证须在一周内审批完成；9、签证须项目总监和相关监理人员签字有效；10、技术签证须真实、准确、规范。统一用表常用签字语言A1：施工组织设计/技术施工方案报105、审表：经审查，施工单位必须严格按国家的施工规范及本方案条款施工，本监理组将按施工规范及本方案条款强制监督执行。（监理工程师的审查意见以建议的形式另附文）。附加建议围绕下列四方面考虑：1、 是否导致投资增加，应按合同及相关组成文件执行；2、 质量、工期目标是否符合合同规定；3、 质量、安全等方面是否符合相关规范的要求；4、 方案、工序、工艺方法、技术措施、施工设备是否满足工程需要。A2：经审查，资质符合分包要求，同意承担此项施工任务。A3：同意进/退场。A4：工程材料/构配件使用报审表：规格必须符合设计及合同要求，根据工程进度，同意按拟制日期进场。A5：同意使用。A6：同意浇灌。A7：延长工期报106、审表；经审查，同意延长工期 天，但必须经业主确认方为有效。A8：工程计量申请表：该核定的总价须经业主确认后方可作为付款依据。A9：中间支付申请表：该核定的总价须经业主确认后方可作为付款依据。A10：工程款支付汇总表：该核定的总价经业主确认后方可作为付款依据。A11：报业主批准和设计人认可，出变更。A12 经核查，索赔事项已核查，必须报业主确认。A13、A14：经核查事故报告属实；处理方案由专题会议确认，报业主审查。A15：同意验收。A16：必须符合合同的规定及质量的要求，报业主确认。A17：经核查已整改。A19：建筑材料报审表：同意。A20：成品、半成品报审表：同意使用。A21：主要建筑安装设107、备报审表：同意使用。A22：复工申请表：同意复工。A23：隐蔽验收：同意隐蔽。A24：施工测量放线记录及图表：同意按该数据施工。B4表，应在业主签署开工报告后签发。B5、B6表，应提前征得业主的书面认可，方可签发。B9工程变更首先应征得业主和原设计单位签字盖章，方可签发。B12工程移交，必须在合同双方签字盖章后，方可签发。第十章 工程验收管理制度一、目的:规范监理行为，督促工程验收。二、执行本制度的原则：1、符合承建合同文件的要求；2、验收程序及要求符合当地政府的管理规定；3、验收工作符合有关现行的规范规程及验收评定标准要求。三、监理验收工作分类：1、组织分项工程验收；2、组织分部工程验收；3108、协助业主组织专项工程验收；4、组织单位（单项）工程竣工预验收；5、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收。四、组织分项工程(检验批)验收：1、专业监理工程师（项目总监）负责组织；2、收到施工单位的验收申请表，迅速组织验收；3、隐蔽工程必须在隐蔽前验收；4、施工项目技术负责人、班组长、质检员和有关监理人员、业主代表参加；5、需要质监部门和其它单位参加的，提前通知；6、核查质量验收记录表；7、组织验收的专业监理工程师（监理员）签章；8、监理员签字的项目总监必须签章确认；9、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。五、组织分部（子分部）工程验收：1、项目总监拟发预控函件，督促施工109、方完善收尾，备齐资料、注意事项；2、项目总监负责组织；3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织验收；4、专业监理工程师（监理员）编写监理工作总结；5、参加单位：业主、监理、设计、勘察、承建商，质监单位监督；6、负责验收会议纪要；7、核查分项分部（子分部）工程质量验收记录表；8、相关单位签字盖章后，项目总监审查，合法后签字盖执业章；9、需要公司签章的，报公司签章；10、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。六、协助业主组织专项工程验收：1、项目总监在专项工程收尾阶段，向业主拟发预控函件，提醒业主专项验收的工作，专项验收的顺序为：电梯、规划、环保、人防、燃气、消防、档案110、；2、项目总监组织专项工程预验收；3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织预验收；4、专业监理工程师（监理员）编写监理工作总结；5、参加单位：业主、监理、承建商、设计；6、专项验收由业主组织，项目总监协助；7、相关监理人员参加验收；8、业主委托，负责会议纪要；9、专项验收记录表由项目总监签字盖执业章；10、预验收通过后，由业主报政府主管部门；11、验收问题的整改跟踪落实。七、组织单位（单项）工程预验收：1、项目总监应在验收前拟发有关验收事项及督促承建商工作的预控函件；2、项目总监负责组织；3、收到施工单位的验收申请表和竣工报告后，五个工作日内组织验收；4、填写验收申请表的监理工程师意见；111、5、参加单位：业主、质监站、监理、承建商、设计、勘察；6、资料核查；7、各专业分组检查；8、检查情况汇总，会议通报；9、负责验收会议纪要；10、核查竣工报告，项目总监签章后报公司签章；11、向承建商发整改通知；12、整改通知的跟踪落实；13、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。八、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收：1、项目总监须向业主和相关单位拟发预控函件：指明竣工验收前应具备承建商的竣工报告，设计、勘察单位的质量检查报告，监理单位的工程质量评估报告，承建商应提供的工程质量保修书住宅质量保证书和住宅使用说明书；2、业主组织竣工验收；3、协助业主制定竣工验收的内容、组112、织程序、参加单位；4、协助业主按合同确定验收依据和标准；5、项目总监主持编写监理成果报告，签章后盖公司技术文件章；6、项目总监填写工程质量评估报告，签章后盖公司行政章；7、项目总监主持编写验收会议发言稿，报工程部和总工办审批；8、总监负责监理资料的整理归档；9、项目总监核查业主填报的“建设工程竣工验收条件核查表”，齐备后签章报公司盖行政章；10、项目总监负责验收问题的整改跟踪；11、项目总监落实监理合同内监理费等款项的回收，否则，不得在竣工验收报告上签字盖执业章；12、项目总监审查竣工验收报告；13、竣工验收报告签章的顺序：业主、设计、施工、项目总监、公司；14、不能正常验收，项目总监三日内将113、情况和原因书面报工程部和业主。九、使用表格汇总：1、工程质量评估报告；2、工程竣工验收盖章会签表。工程质量评估报告工程名称：1监理是否在资质等级许可的范围内承揽工程2是否与施工承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位有隶属或利害关系3是否依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任4（总）监理工程师是否进驻施工现场，监理工程师是否对建筑材料、建筑构配件和设备以及每道施工工序及时检查并签认5监理工程师是否采取旁站、巡视和平行检验的形式6监理资料是否齐全、完整7初验结论：地基与基础工程主体结构工程屋面工程通风与空调工程电梯工程装饰装修工114、程给排水工程电气安装工程智能建筑工程观感质量综合评价单位工程初验结论监理单位（盖章）： 日期：总监：监理单位负责人：工程竣工验收报告盖章会签表项目名称： 年 月 日项 目审 核 意 见责任人项目总监审核竣工验收报告的内容项目总监审核相关单位签章的合法性项目总监落实监理费回收及意见工程部审核经营部审核财务部审核总工办审核总经理审批签字盖章人复印存档注：本表由项目总监审查落实签章后，报工程审查，再报公司审核签章。第十一章 安全监理管理制度一、目的：安全施工，预防为主。二、责任分工：1、项目总监：全面负责工程安全监理工作；2、专业监理工程师（监理员）：负责本人工作范围内的安全监理工作；3、安全监理工115、作，人人有责。三、安全生产保证体系检查：1、施工单位的安全保证组织机构；2、安全生产保证计划（安全技术措施计划）；3、专项安全施工方案；4、安全规章制度；5、安全技术交底；6、培训上岗情况；7、项目总监主持检查工作，专业监理工程师配合检查；8、需要业主配合时，必须通知业主参加；9、开工报告批准前，完成检查工作；10、检查记录必须项目总监签字。四、安全监理预防重点：1、人员安全；2、支撑系统的安全；脚手架的安全；3、提升机械设备的安全；4、用电安全；5、防火；防毒；防爆炸。五、安全预控监理工作：1、对安全生产保证体系进行预控；2、对安全监理预防重点进行预控；3、预控函件事前发出；4、填写预控函件116、跟踪记录。六、重点安全验收检查：1、脚手架搭设、提升验收记录；2、龙门架、井架搭设验收记录；3、塔吊安装、升节验收记录；4、人货两用电梯安装验收记录；5、深基坑支护验收记录；6、其他需安全验收的设备、设施的验收记录；7、项目总监负责组织对施工单位验收情况的检查；8、填写检查记录表；9、设备、设施使用前完成检查工作；10、对存在的问题，发出整改通知；11、跟踪落实整改情况。七、安全生产旁站监理：1、基坑（槽）、管沟土壁支撑施工及挖土作业；2、防腐蚀工程；3、拆除工程；4、大型机械设备（塔吊、施工电梯、井架、桩机等）的安装与拆除；5、高支模施工、模板支撑体系的安装与拆除；6、大模板的吊装、堆放；7117、脚手架安装与拆除；8、高处作业安全防护措施、安全装备；9、焊接工程安全保证措施；10、其他工程：爆破、挖孔桩及燧道等的气体测试、吊架的安装与拆除等。八、巡视安全检查：发现违反安全操作规程的，可能引发重大事故的，应立即向项目总监报告，由项目总监采取应急措施，并迅速发出整改通知。九、定期、定点安全检查：1、每月定期组织安全文明施工检查；2、按照湖南省施工安全检查和隐患整改记录表或附表进行；3、项目总监负责组织安全检查工作；4、需要业主配合时，必须通知业主参加；5、对存在问题通报业主、各参建单位，及时发出整改通知；6、跟踪落实整改情况,对两次整改未达到要求的，须签发停工令。十、重大问题及时报告：1118、不能有效制止施工企业违规活动时，应将情况上报业主和政府有关主管部门；2、凡上报政府主管部门事项，应同时报告工程部、公司。十一、安全事故处理：1、事故发生后，对其影响范围发出停工指令；2、停工指令报业主；3、发出监理通知，督促施工单位采取紧急措施，防止事态扩大，并督促施工单位上报；4、四十八小时内写出事故分析报告，报工程部、公司；5、协助政府有关部门的事故调查工作。附件：安全管理检查表、文明施工检查表、落地钢管脚手架检查表、基坑支护检查表、模板工程检查表、“三宝”、“四口”防护检查表、施工用电检查表、井字架检查表、施工电梯检查表、附着式塔吊检查表、施工机具检查表、起重吊装检查表、施工安全检查和119、隐患整改记录表一、 安全管理检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日序号检查项目检 查 内 容结 果1保证项目安全生产组织机构1、 是否建立安全保证组织机构2、 安全组织机构是否健全3、 是否明确项目安全总负责人2安全生产责任制1、 是否建立安全责任制2、 各部门是否执行责任制3、 是否制定安全操作技术规程4、 管理人员责任制考核是否合格5、 是否配备专职安全员3目标管理1、 是否制定安全管理目标2、 有无安全责任目标考核规定4施工组织设计1、 施工组织设计中有无安全措施2、 施工组织设计是否经审批3、 专业性较强项目，是否单独编制专项安全施工组织设计4、 安全措施是否全面5分部(分项)工程安120、全技术交底1、 有无书面安全技术交底2、 交底有无针对性3、 交底是否履行签字手续6安全检查1、 有无定期安全检查制度2、 检查有无记录3、 隐患整改是否定人、定时、定措施4、 是否如期完成隐患整改7安全教育1、 有无安全教育制度2、 是否坚持先培训，后上岗3、 专职安全员培训考核是否合格8一般项目班前安全活动1、 有无班前安全活动制度2、 有无活动记录9特种作业持证上岗1、 特种作业人员是否培训2、 是否持操作证上岗10工伤事故处理1、 工作事故是否按规定报告2、 是否按事故调查分析规定处理3、 是否建立工伤事故档案11安全标志1、 有无现场安全标志布置总平面图2、 是否按总平面图设置安全标121、志项目经理： 监理人员：安全总负责人： 项目总监：二、 文明施工检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日序号检查项目检 查 内 容结 果1保证项目封闭管理1、 施工现场是否设置围墙2、 施工现场进出口有无大门3、 门头是否设置企业标志4、 对市政管网，周边建、构筑物是否采取保护措施2总平面布置1、 主要进入口是否硬化2、 是否挂设“五牌一图”3、 临设是否按总平图搭建4、 泥浆水、污水是否处理后外排5、 材料堆场是否整齐、分类6、 易燃、易爆品是否分类存放3办公、生活设施1、 在建工程是否兼住宿2、 施工区与办公、生活区是否明显划分3、 宿舍有无乱拉电线、使用电炉、电饭煲4现场防火1、 高层建122、筑有无消防水源2、 灭火器材是否合理配置3、 有无经培训的消防人员4、 有无动火审批手续或动火监护5一般项目卫生管理1、 是否明确各区域卫生责任人2、 有无高空抛撒垃圾3、 有无保健医药箱、急救器材4、 有无急救措施和经培训的急救人员6粉尘、噪音管理1、 现场是否焚烧有毒、有害、有恶臭气味物质2、 中午、夜间施工是否报批7治安综合管理1、有无安全保卫制度2、是否落实治安、防火责任人3、 是否挂牌上岗4、管理人员工作卡是否与作业人员明显区别项目经理： 监理人员：安全总负责人： 项目总监：三、 落地钢管外脚手架检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日序号检查项目检 查 内 容结果1保证项目施工方案123、1、 有无施工方案2、 施工方案是否经审批3、 高度超过规范规定是否设计、计算或经公司审批2立杆基础1、 每十米内立杆基础是否平整坚实，符合方案设计要求2、 每10米内立杆有无缺少底座、垫木3、 每10米内有无扫地杆4、 每10米内有无排水措施3架体与建筑结构拉结1、 脚手架高度超过7M，是否与建筑结构拉结2、 架高50M以上是否采用刚性拉结3、 拉结是否符合要求4杆件间距与剪刀撑1、 每10米内立杆、大横杆、小横杆间距有无超过规定要求2、 是否按规定设置剪力撑3、 剪刀撑是否沿高度连续设置4、 剪刀撑角度是否符合要求5脚手板与架体防护1、 是否满铺脚手板2、 脚手板材质是否符合要求3、 脚手124、板是否绑扎牢固4、 首层是否满铺脚手板封闭5、 每隔四步架是否满铺架手板封闭6、 是否设置1.2M高防护栏杆7、 脚手架外侧是否设置密目式安全立网8、 施工层脚手架内立杆与建筑物之间是否封闭9、 架体是否超过施工层一步架6交底与验收1、 严禁使用钢木、钢竹混合搭设脚手架2、 脚手架搭设前是否交底3、 脚手架搭设完毕是否验收4、 验收内容是否量化5、 验收责任人签字是否完备7一般项目卸料平台1、 是否经设计计算2、 是否按设计要求搭设3、 有无限定荷载标牌8综合检查1、 各种搭接、联接是否符合要求2、 钢管、扣件材质是否符合要求3、 是否按规定搭设上、下通道4、 脚手架上严禁附装其它设施5、 结125、构架负荷严禁大于3000N/m2，装修架负荷严禁大于2000N/m2项目经理： 监理人员： 安全总负责人： 项目总监：四、 基坑支护检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日序号检查项目检 查 内 容结 果1保证项目施工方案1、 基础施工有无支护方案2、 支护设计及方案是否按规定审批3、 施工方案能否指导施工基坑深度超过5m，有无专项支护设计2临边防护深度超过2m的基坑施工有无临边防护措施3坑壁支护1、 坑槽边坡开挖是否符合安全要求2、 特殊支护是否符合设计方案3、 是否对产生局部变形的支护设施采取调整措施4排水措施1、 基坑施工有无排水措施2、 采用坑外降水时，有无防止临近建构筑物危险沉降措施126、5坑边荷载1、 坑边堆载是否符合设计要求2、 机械设备施工与杭、槽边距离不符合要求时，有无安全措施6一般项目上下通道1、 有无人员上、下专用通道2、 通道设置是否符合要求7土方开挖1、 施工机械进场是否经验收2、 挖土机作业半径内有无人员3、 挖土机作业位置是否牢固、安全4、 司机是否持证上岗5、 是否按规定程序、深度作业8基坑支护变形监测1、 是否按规定进行基坑支护变形监测2、 是否对相邻建筑物、构筑物、重要管线、道路进行沉降观测9作业环境1、 基坑内作业人员有无安全立足点2、 垂直作业上下有无隔离措施3、 是否设置满足施工要求的照明设施项目经理： 监理人员： 安全总负责人： 项目总监：五、127、 模板工程检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日序号检查项目检 查 内 容结 果1保证项目施工方案1、 有无施工方案2、 方案是否经过审批3、是否根据砼输送方法制定有针对性的安全措施2支撑系统1、 现浇砼模板支撑系统是否设计计算2、是否按设计要求施工支撑系统3立柱稳定1、 支撑模板的立柱材料是否符合要求2、 立柱底部有无垫板3、 是否按规定设置纵横向支撑4、立柱间距是否符合规定4施工荷载模板存放1、 模板上堆料、荷载是否超过规定2、 大模板存放有无防倾倒措施3、 模板堆放有无超高现象5支拆模板1、 2m以上高处作业有无可靠立足点2、 拆除区是否设置警戒线、监护人员3、是否留有未拆除的悬空模板128、6一般项目模板验收1、 模板拆除前是否申请批准2、 模板工程有无验收手续3、 验收内容是否量化4、 支、拆前是否进行安全技术交底7砼强度1、 模板拆除前有无砼强度报告2、是否在砼强度达到规定后拆模8运输道路1、 在模板上运输砼有无走道垫板2、走道垫板是否牢固9作业环境1、 作业面孔洞及临边有无防护措施2、上下垂直作业有无隔离措施项目经理： 监理人员： 安全总负责人： 项目总监：六、 “三宝”“四口”防护检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日序号检查项目检 查 内 容结 果1.保证项目安全帽1、 有无不戴安全帽进入现场2、安全帽、佩带是否符合要求2.安全网立网1、 在建工程外侧是否用密目式立网129、封闭2、 密目式立网规格、材质是否符合要求立网有无准用证平网1、 是否按规定张挂平网2、 网内有无杂物3、 平网材质、规格是否符合要求4、 平网有无准用证3.安全带1、 是否按规定系安全带2、安全带、系挂是否符合标准4.楼梯口防护1、 有无防护栏杆2、 防护栏杆是否严密、牢固、符合要求3、 有无充足照明措施5.电梯口及电梯井筒防护1、 电梯口有无防护门、栏2、 防护门、栏是否严密、牢固、锁定3、 电梯井筒内有无水平防护4、 防护设施是否形成定型化、工具化6.预留洞口及坑井防护1、 洞口有无防护措施2、 防护是否严密。3、 防护设施是否形成定型化、工具化7.通道口防护1、 通道口有无防护棚2、防130、护棚是否符合规范要求8.阳台、楼板、屋面等临边防护1、临边有无防护2、临边防护是否严密、牢固、材料是否符合要求9.一般项目“四口”管理1、“四口”防护现场是否挂牌，有无专人管理2、照明设施是否齐全项目经理： 监理人员：安全总负责人： 项目总监：七、 施工用电检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日序号检查项目检 查 内 容结 果10.保证项目外电防护1. 小于安全距离有无防护措施2. 防护措施封闭是否严密、符合要求3. 有无明显警示标志11.接地与接零保护系统1、 是否采用TN-S系统2、 工作接地与重复接地是否符合要求3、 专用保护零线设置是否符合要求4、 保护零线与工作零线有无混接12.配131、电箱与开关箱1、 是否符合“三级配电两级保护“要求2、 开关箱末级有无有效漏电保护器3、 漏电保护器参数是否合理、匹配4、 漏电保护器安装位置是否合理5、 电箱内隔离开关设置是否合理6、 是否违反“一机一闸一漏一箱”7、 安装位置是否合理，便于操作8、 闸具是否符合要求，有无损坏9、 电箱内有无PE专用接线端子板10、 电箱有无名称、编号、责任人11、 电箱进出线是否整齐、标记，采取保护措施12、 电箱材质是否符合要求，有无门、锁、防雨措施13.现场照明1、 照明、动力用电是否分路设置2、 灯具金属外壳是否做接零保护3、 照明专用回路有无漏电保护4、 室内线路及灯具安装高度低于2.4米是否使用132、安全电压供电5、 照明供电不得采用绞织线6、 手持照明灯、危险场所、潮湿作业必须使用36V以下安全电压7、 安全电压照明线路是否整齐、绝缘8、 危险场所、通道口、宿舍等有无照明14.一般项目配电线路1、 电线有无老化、破皮未包扎、拖地、浸水2、 线路过道有无保护、是否符合要求3、 电杆、横担、架空线路、档距是否符合要求4、 是否采用五芯电缆5、 禁止用四芯电缆加一根导线替代五芯电缆6、 线路架设、埋设、联接是否符合规范要求15.电器、变配电装置4、 闸具、熔断器参数与设备容量是否匹配5、 不得用其它金属丝替代熔丝6、 配电室、发电机房建造是否符合要求,地面有无绝缘7、 室内配电装置或发电机组布133、设是否合理8、 有无警示标志、消防措施，发电机室不得存放贮油桶9、 发电机组电源之间或与外电源之间有无控制并列运行措施10、 发电机组是否设置独立接地系统16.用电档案1、 有无用电施工组织设计2、 有无地极阻值摇测记录3、 有无电工巡视维修记录4、 档案是否整齐、分类、专人管理项目经理： 监理人员：安全总负责人： 项目总监：八、井字架检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日号检查项目检查内容结果17.保证项目架体制作1. 有无设计计算书、是否经审批2. 架体制作是否符合设计和规范要求3. 使用厂家生产品，有无准用证18.限位保险装置1、 有无断绳保护装置 ，吊篮有无停靠装置2、 停靠装置是否134、联动、形成定型化3、 有无超高限位装置、安装是否合理4、 使用磨擦式卷扬机超高限位不得采用断电方式5、 高架提升机有无下极限位器、缓冲器、超载限制器19.架体稳定缆风绳1、 架高20米以下必须设一组，2030米必须设二组2、 缆风绳必须使用钢丝绳3、 钢丝绳直径不得小于9.3mm,角度4560,对称分布4、 地锚、缆风绳两端连接是否符合要求与建筑结构连接1、连墙杆连接是否牢固、符合规范要求2、高架必须使用连墙杆3、连墙杆材质、连接方式、间距是否符合规范要求20.钢丝绳1、 磨损、断丝达到报废要求的必须更新2、 有无锈蚀、缺油、绳卡不符合规定3、 有无过路保护，不得拖地、浸水4、 与吊笼连接有无135、使用鸡心环21.楼层卸料平台防护1、 平台两侧有无牢固、严密护栏，有无防护门2、 平台脚手板搭设是否牢固、严密3、 平台不得以井字架体做支撑4、 地面进料口有无防护棚，是否符合要求22.吊篮11、 有无安全门，是否形成定型化、工具化12、 高架提升机是否使用吊笼13、 吊篮提升不得使用单根钢丝绳14、 有无违章乘坐吊篮上下23.安装验收1、 安装后是否验收 2、验收内容是否量化3、验收责任人签字是否齐全 4、有无操作规程牌、验收合格牌、限载标志牌、警示牌、定人定机责任牌24.一般项目架体1、 安装拆除有无施工方案，方案是否审批2、 基础、垂直偏差是否符合要求3、 导轨有无变形、架体与吊篮间隙是136、否符合规定4、 架体外侧有无严密立网防护5、摇臂把杆是否经设计，安装是否符合要求，有无保险绳6、井字架井口处是否加固，自由高度是否超过6m25.传动系统1、 卷扬机地锚是否牢固，钢丝绳缠绕是否整齐2、 卷筒上有无防止钢丝绳滑落的保险装置3、 是否按规定设置导向滑轮 4、开关是否符合要求26.综合检查1、 有无准确联络信号、层站标示 2、有无符合要求的操作棚3、 操作者是否持证上岗 4、有无违章操作5、 防雷保护范围以外是否设置符合要求的避雷装置项目经理： 监理人员： 安全总负责人： 项目总监：九、施工电梯检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日序号检查项目检 查 内 容结 果27.保证项目安全137、装置2、 限速器是否按规定检测标定、灵敏可靠3、 有无上、下极限位装置4、 极限限位装置安装是否符合要求5、 门连锁装置是否灵敏可靠6、 制动器工作时有无拖滞、打滑28.安全防护1、 地面吊笼出入口有无防护棚2、 防护棚材质、搭设是否符合要求3、 卸料口有无防护门，并正常使用4、 卸料平台搭设是否符合要求29.荷载1、 有无限载标志牌2、 不得超过规定载重3、 是否按规定安装配重载人30.安装与拆卸1、 是否制定安装、加节、拆卸方案并经公司审批2、 是否按方案作业3、 安装、加节、拆卸前有无交底4、 安拆队伍有无资格证书31.安装验收1、 安装、加节后是否验收2、 验收内容是否量化3、 验收责138、任人签字是否齐全32.司机15、 是否持证上岗16、 每班作业前是否按规定试车17、 是否按规定交接班、填写交接记录33.一般项目架体稳定与基础1、 架体垂直度不得超过说明书规定2、 架体与建筑结构附着是否符合要求3、 架体附着装置不得与脚手架连接4、 自由高度不得超过规定5、 基础有无排水措施34.联络信号与电气安全1、 有无准确联络信号、照明、层站标识2、 电气安装是否符合要求3、 电气控制有无漏电保护装置4、 在避雷保护范围外有无符合要求的避雷装置35.安全管理1、 有无运行记录2、 运行记录项目是否齐全，填写符合要求3、 有无操作规程牌、验收合格牌、安全警示牌、定人定机责任牌项目经理：139、 监理人员： 安全总负责人： 项目总监：十、附着式塔吊检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日序号检查项目检查内容结果36.保证项目限制器限位器7、 有无力矩限制器，是否灵敏8、 有无起重量限制器，是否灵敏9、 有无超高、变幅、回转限位器，是否灵敏37.保险装置1、 吊钩有无符合要求的保险装置2、 吊钩滑轮有无防滑脱装置3、 卷扬机滚筒有无保险装置4、 上人爬梯有无符合要求的护圈5、 上塔人行道有无符合要求的护栏38.附墙装置1、 是否按高度规定安装附墙装置2、 附墙装置安装是否符合要求3、附墙杆件有无超过说明书规定，超过规定长度有无设计计算书4、内爬塔吊固定是否符合说明书要求39.安装、拆卸140、与验收1、 有无安装、加节、拆卸方案2、 方案是否经公司审批并按方案作业3、 安装、加节后是否验收4、 验收内容是否量化5、 验收责任人签字是否齐全6、 安拆队伍有无资格证书40.司机与指挥1、 是否持证上岗2、 高塔指挥是否使用旗语或对讲机41.一般项目塔吊基础18、 基础有无排水措施19、 高塔基础是否符合设计要求20、 内爬塔吊附着体有无专项设计并经审批42.电气安全1、 塔吊与架空线路小于安全距离时有无防护措施2、 防护措施是否符合要求3、 有无配置符合要求的专用电箱4、 电缆是否固定牢靠，有无拖地、接头破损5、 有无避雷接地6、 避雷接地有无测试点，是否符合要求43.多塔作业1、 两141、台以上塔吊作业，有无防碰撞安全技术措施2、 防碰撞安全技术措施是否可靠44.安全管理1、 有无运行记录2、 运行记录项目及内容是否符合要求3、 是否定期维修保养，保持良好机况4、 有无操作规程牌、验收合格牌、限载标志牌、安全警示牌、定人定机责任牌项目经理： 监理人员：安全总负责人： 项目总监：十一、施工机具检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日号检查项目检 查 内 容结 果45.保证项目平刨10、 安装后是否验收11、 有无护手安全装置，传动部位有无防护罩12、 有无保护接零、接漏电保护器13、 电机不得与其它机器合用46.圆盘锯1、 安装后是否验收2、 有无锯盘护罩、分料器、防护挡板、安全142、装置、传动部位防护罩3、 有无做保护接零、接漏电保护器4、 开关是否符合要求5、 锯片、皮带及皮带轮是否符合要求47.手持电动工具1、 I类手持电动工具有无保护接零2、 使用I类手持电动工具是否穿戴绝缘用品3、 电源、电线、插座是否符合要求48.钢筋机械1、 安装后是否验收 有无做保护接零、接漏电保护器2、 冷拉作业区、对焊作业区有无防护措施3、 传动部位有无防护罩4、 开关是否符合要求49.电焊机1、 安装后是否验收2、 有无做保护接零、接漏电保护器3、 有无二次空载降压保护器、触电保护器4、 一次线、二次线是否符合要求5、 电源是否使用自动开关6、 是否使用焊机专用电缆，按要求接线7、 作143、业时不得随地拖拉、乱接乱搭8、 焊机有无防雨罩50.搅拌机21、 安装后是否验收22、 有无做保护接零、接漏电保护器23、 离合器、制动器、钢丝绳是否符合要求24、 操作手柄有无保险装置25、 操作平台是否平稳、安全、搭设防雨棚26、 料斗有无使用保险挂钩27、 传动部位有无防护罩51.气瓶1、 各种气瓶有无标准色标2、 气瓶距离是否符合安全、防火要求3、 气瓶有无防震圈、防护帽、存放是否符合要求4、 皮管老化必须换新52.翻斗车1、 翻斗车有无使用证2、 制动装置是否灵敏3、 司机是否持证上岗53.潜水泵1、 有无做保护接零、接漏电保护器2、 保护装置是否灵敏、合理使用3、 操作者与潜水泵距144、离是否符合要求4、 不得带电移动项目经理： 监理人员：安全总负责人： 项目总监：十二、起重吊装检查表工程名称： 施工单位： 年 月 日序号检查项目检 查 内 容结 果54.保证项目施工方案14、 有无起重吊装施工方案15、 施工方案是否经过审批55.起重机械起重机1、 起重机有无超高、力矩限制器2、 吊钩有无保险装置3、 起重机有无准用证4、 起重机安装后是否经过验收起重扒杆1、 起重扒杆有无设计计算书，是否经审批2、 扒杆组装是否符合要求 扒杆使用前是否经过试吊56.钢丝绳与地锚1、 起重钢丝绳磨损、断丝是否超标2、 滑轮是否符合规定3、 揽风绳安全系数不得小于3.5倍4、 地锚埋设是否符合145、要求57.吊点1、 是否符合设计规定位置2、 索具使用是否合理3、 绳径倍数是否符合要求58.司机与指挥1、 是否持证上岗2、 高处作业信号传递是否通畅59.地耐力28、 起重机作业路面地耐力是否符合说明书要求29、 地面铺垫措施是否达到要求60.一般项目起重作业1、 吊装物体重量是否明确2、 有无超载作业情况3、 作业前是否经过试吊检验61.高处作业1、 结构吊装是否设置防坠落措施2、 作业人员是否按规定系挂安全带3、 有无人员上下的专设爬梯斜道62.作业平台1、 起重吊装人员作业有无可靠立足点2、 作业平台临边防护是否符合要求3、 平台脚手板是否满铺63.构件堆放1、 构件堆放不得超过规定146、高度2、 大型构件堆方有无稳定措施64.警戒1、 起重作业有无警戒标志2、 是否设专人警戒65.操作工1、 起重工是否持证上岗2、 电焊工是否持证上岗项目经理： 监理人员：安全总负责人： 项目总监：施工安全检查和隐患整改记录表单位:检查日期年 月 日检查部位、项目内容检查人员签 名姓名部门职务（职称）检查发现的违规、事故隐患实况记录整改通知存底对重大事故隐患列项实行“三定”的整改方案必须整改的事故隐患和整改措施完成整改的最后日期整改责任人复查日期1234567安全生产责任人签名： 记录填表人：整改责任人签名：整改复查记录实施整改措施，对事故隐患整改的实况记录对遗留问题的处理决定签 名1整改责任147、人：复查责任人：安全生产责任人：年 月 日23456第十二章 合理化建议制度一、目的：1、鼓励监理机构成员积极参与，通过个人努力创造更多的财富，从工程节约投资中获得最大的经济效益；2、推动合理化建议在公司的监理项目中广泛开展，增强公司的市场竞争力，使公司在市场竞争中处于有利地位。二、节省投资建议经济分析：1、建议议题；2、建议概述；3、分析、计算过程；4、不降低工程质量结论；5、不影响工程安全结论；6、工期影响；7、节省投资额。三、监理机构内部会审：1、完成经济分析后会审；2、总监组织；3、可邀请专家；4、会审意见由总监审批；5、工期延长，报工程部和总工办审核。四、专家费用：监理机构自行邀请，148、费用自理。五、向业主提交函件：1、函件内容：（1）、涉及的工程部位；（2）、原设计或方案的数据；（3）、节省投资额；（4）、业主确认签字。2、提出人、总监签认；3、在节省投资建议所涉及的工作展开前提交；4、总监跟踪落实，提出人协助。六、业主有效的确认：1、业主代表在函件批复意见、签名、日期；2、在配合细则规定时限内确认；3、原件一式三份。七、申请奖金：1、申请报告的内容：（1）、奖金申请表；（2）、申请奖金的依据；（3）、计算奖金的方法、过程；（4）、申请奖金；（5）、付款方式；（6）、业主代表签字盖章。2、业主确认后，提交申请；3、有多个合理化建议的，确认一项提交一项；4、在配合细则和合同约149、定的时效内确认；5、总监跟踪落实。八、外部人员：对合理化建议的提出和实施有促进作用的外部人员，应予奖励。九、公司备案：1、监理机构成员提出的建议报工程部及总工办备案；2、已实施的合理化建议需附业主确认函件，设计单位设计修改通知；3、原件备案。十、奖金分配原则：1、以兑现的奖金为基础，具体分配按合理化建议奖金分配细则执行；2、按湖南省标准取费的，重奖个人；3、不能按湖南省标准取费的，先公司后个人；4、建设单位与监理工程师私下达成协议的，公司不予承认该合理化建议奖金，并向建设单位追讨奖金，视金额大小及情节轻重对监理工程师进行处罚。十一、奖金所得税：公司代缴个人所得税。十二、与本制度相关的制度：1、150、资料管理制度；2、经营管理制度；3、财务管理制度。十三、与本制度相关的表格：1、提出合理化建议的标准表格；2、申请合理化建议奖金的标准表格。合 理 化 建 议 表合理化建议议 题经济分析结论节省投资额提 出 人：项目总监：业主代表：合理化建议奖审批表工程名称： 编号：致： 因工程 情况，我监理组于 年 月 日提出了 合理化建议，得到了 采纳（实施），使工程节约投资 万元，根据合同 条 款之规定，应奖励金额 万元，请予审批。有关证明材料见附件。项目总监理工程师： 日期： 建设单位审批意见：建设单位签章： 建设单位代表： 日期： 第十三章 监理工作总结制度一、目的:督促监理机构成员编写工作总结，反151、映监理工作情况，及时总结工程监理经验。二、工作总结的分类：1、分部工程监理工作总结；2、单位工程监理工作成果报告；3、个人年终工作总结；4、个人工作变动小结。三、分部工程监理工作总结：1、内容：（1）、工程概况；（2）、质量情况；（3）、投资情况；（4）、进度情况；（5）、安全文明施工；（6）、合同履行情况；（7）、进场材料及送检汇总；（8）、监理工作情况；（9）、建议。2、编写总结的分部工程：（1）、地基与基础工程；（2）、主体结构工程；（3）、质监站或政府主管部门。3、专业监理工程师在分部工程验收前完成编写；3、分部工程验收前，专业监理工程师变动必须完成该总结；4、总监审核。四、单位工程监152、理工作成果报告：1、内容：（1）、工程基本概况；（2）、监理组织机构及其工作时间；（3）、关于工程质量、工程进度、工程费用；（4）、合同执行情况、安全文明施工情况；（5）、工程费用分析；（6）、对工程中存在问题的处理意见和建议；（7）、工程形象记录资料；（8）、其它问题。2、填写工程质量评估报告；3、项目总监在单位工程竣工验收前完成编写；4、报总工办审查备案；5、提交建设单位。五、个人年终工作总结：1、内容：（1）、工作时间；（2）、个人德能勤才自评；（3）、工作内容；（4）、工作经验教训；（5）、建议；（6）、体会；（7）、未来展望；（8）、填写汇总表。2、个人独立编写；3、12月31日前完153、成，并交人力资源部。六、个人工作变动小结：1、内容：（1）、个人职责范围；（2）、监理工作情况；（3）、未处理问题；（4）、未签证资料；（5）、注意事项；（6）、移交资料；（7）、移交图纸；（8）、移交物品。2、监理人员变动时提交；3、总监（或其代表）审核；4、工程部批准，并报人力资源部备案。七、执行本制度的考核：本制度考核由公司的人力资源部进行，考核结果与员工工资挂钩。1、监理工程师没有完成个人年终工作总结，考核零分；2、因未完成分部工程监理工作终结造成验收滞后业主或承包商投诉的，考核零分；3、因未完成单位工程监理成果报告造成验收滞后影响工期的，考核零分；4、监理工程师变动时，没有移交监理工154、作小结的，该监理工程师考核零分，总监或其代表考核零分；5、监理工程师变动时，没有移交监理工作小结导致投诉或其它工程问题出现的，该监理工程师考核零分，总监或其代表考核零分；6、总监或其代表没有向接替者移交监理工作小结，导致投诉或其它工程问题出现的，总监或其代表考核零分；7、监理工程师接受移交的监理工作小结后，没有跟踪落实导致投诉或其它问题出现的，该监理工程师考核零分。八、与本制度相关的制度：1、资料管理制度；2、监理工作考评制度；3、现场办公管理制度。九、执行本制度的表格：1、监理工作总结表；2、个人年终工作总结表；3、个人工作变动工作小结。监 理 工 作 总 结 表工程概况施工情况监理工作情况155、质量评估报告其它填写总监个人年终工作总结表姓名专业岗位总监意见个人工作变动工作小结项目名称姓 名通知调动时间移交时间调离时间职责范围未签证资料未处理问题提醒注意事项移交资料移交物品其他事项总监意见工程部意 见第十四章 项目监理机构后勤管理制度一、目的：规范后勤管理工作。二、住宿：1、项目总监提交住宿计划，工程部批复，报总工办备案；2、非本项目常驻的兼管监理工程师必须安排固定住宿地点；3、非监理人员直系亲属不准留宿工地，特殊情况须项目总监批准，时间不超过两天；4、直系亲属和兄弟、姐妹在工地留宿时间超过一周，报工程部批准，公司备案；5、如监理合同约定业主提供住宿，按合同执行；6、如业主不提供住宿，156、工程部负责解决项目监理机构成员的住宿；7、监理人员不得向所监项目承包商、材料供应商提出工地以外的住宿要求；8、如确需承包商提供工地以内的住宿配合，由项目总监（或其代表）会同业主与承包商商洽；9、现场监理人员擅自在工地以外住宿，安全事故自负。三、就餐：1、项目总监提交就餐计划，工程部批复后报总工办备案；2、监理机构不得在所监项目承包商处就餐。如确需，须经业主书面批准，报工程部、总工办备案；3、经批准在所监理项目的承包商处就餐，餐费由就餐人结算。非监理机构成员和本公司检查人员不得在承包商处就餐；4、如在承包商处就餐不结算，追究有关人员责任，并不享受伙食补助；5、提供 元/月人伙食补助。特殊情况，可157、适当调整；6、如业主提供免费就餐，工程部不再提供伙食补助；7、工程部无法解决就餐，提供 元/月人伙食补助。四、后勤生活设施：1、监理机构至少配备电视一台、一付床（和床垫）/人等生活设施；2、配备热水冲浴的基本器具一套，监理机构自行维护；3、若监理机构自行开伙，配备基本炊具；4、电扇、生活用品自备。五、后勤费用核算：1、办公室房租、水、电费归业主负责，如业主不提供，由工程部负责；2、若业主不提供住宿条件，由工程部承担租房费用；3、若业主不负责宿舍水电费，由监理机构成员自行负责；4、监理机构自行开伙，厨师费用由工程部负责。六、后勤保卫：1、结伴外出； 2、外出时间不得迟于23时，否则需提前告知项目158、总监；3、工程部负责办公室、宿舍防盗设施的装设。第十五章 考勤管理制度现场监理机构考勤制度一、工作时间规定：1、根据工程管理的特殊性，工作时间可灵活调整；2、连续工作后须保证休息时间；3、项目总监（或其代表）进场后七天内制订作息时间计划；4、作息时间计划必须经工程部审批；5、每周上班时间不得少于6天。二、一周出勤计划：1、项目总监（或其代表）根据工作计划制订本周轮休计划；2、轮休计划尽量考虑在周六、周日安排轮休；3、若周六、周日无法安排轮休，须根据工程进展集中安排休息；4、轮休计划在每周一晨会制订。三、考勤抽查点：1、抽查点：员工自我考勤、监理日志、晨会、巡视记录、监理资料；2、从抽查点核实考159、勤的真实性。四、员工自我考勤：1、监理机构成员如实填写员工自我考勤表；2、员工自我考勤表报项目总监（或其代表）审核；3、审核后的员工自我考勤表月底报工程部。五、监理日志抽查：1、日记填写是否连续；2、日记内容是否与其它抽查点相符；3、日记内容是否真实。六、晨会签到表抽查：1、项目总监（或其代表）组织晨会签到；2、因值班轮休未签到，由项目总监（或其代表）备注说明；3、晨会签到表月底报工程部。七、监理资料抽查：1、工程部考核前查阅现场监理资料；2、涉及考勤考核的监理资料；3、监理函件；4、监理工程师通知；5、会议纪要；6、其它资料。八、迟到、早退、旷工：1、上班迟于作息时间计划中上班时间为迟到；2160、下班早于作息时间计划中下班时间为早退；3、旷工：a、未经项目总监（或其代表）批准，监理人员离开工地现场；b、未经项目总监（或其代表）批准，迟到、早退时间超过1小时；c、未经项目总监（或其代表）批假不上班；d、未向工程部按时销假；e、未向工程部办理延假手续，不上班；f、项目总监（或其代表）负责对迟到、早退、旷工进行监督。九、请假：1、病假两天以上须县级以上医院出具的诊断意见；2、事假不得影响现场监理工作的正常进行；3、请假一天，由项目总监（或其代表）批准请假单，报工程部备案； 4、请假一天以上，须工程部批准；5、项目总监因公外出一天以上报工程部批准；6、项目总监请假由工程部批准；7、假期结束后161、，必须向工程部按时销假。十、配套表格：1、员工自我考勤表；2、晨会记录表；3、现场巡查记录；4、请假单（监理机构成员）。公司总部考勤管理制度一、工作时间规定：1、每周上班时间不少于40个小时；2、上班时间：上午为8：00，下午为14：00；3、下班时间：上午为12：00，下午为17：30；4、特殊情况需加班，安排轮休。二、迟到、早退、旷工：1、上班迟于作息时间计划中上班时间为迟到；2、下班早于作息时间计划中下班时间为早退；3、旷工：a、未经部门领导及人力资源部批准，员工私自离开办公室；b、未经部门领导及人力资源部批准、早退时间超过1小时；c、未经部门领导及人力资源部批准批假不上班；d、未向人力162、资源部按时销假；e、未向人力资源部办理延假手续，不上班；f、人力资源部负责对迟到、早退、旷工进行监督。三、请假：1、请假两天以上须县级以上医院出具的诊断意见；2、请假不得影响办公室工作的正常进行；3、请假一天，由部门领导批准请假单，报人力资源部备案； 4、请假一天以上，一周以下，须部门领导及人力资源部批准；5、请假一周以上，需公司领导批准；6、假期结束后，必须向人力资源部按时销假。四、配套表格：1、请假单（总部人员）。请 假 单请假人部门名称请假性质事假 病假 请假时间自200 年 月 日 时 至 200 年 月 日 时请假事由部门主管意见签名： 日期： 人力资源部意见签名： 日期： 批准假期163、自200 年 月 日 时 至 200 年 月 日 时附注：1、本表根据考勤管理制度制定；2、本表由部门主管签署意见后报人力资源部备案。 第十六章 项目监理机构行文制度一、目的：规范项目监理机构的文件格式及往来程序。二、原则：1、项目监理机构按照统一的格式及程序行文；2、建设局有规定格式的文件，使用建设局规定格式；三、文件分类：A承建商类、B监理类、C监理内部使用类、D勘察设计类、E业主类、F行政类、G公司经营类、其他类。四、文件编号： 按照公司监理资料管理制度中“资料编号”的规定执行。五、发文格式：1、 会议纪要：按公司统一会议纪要模板，写明公历年月日，主题词，会议纪要名称用小二号宋体字加粗，164、内容用四号宋体字，后附签到表；2、 监理通知：监理通知使用建设局规定表格；3、 监理函件：按公司统一模板,函件名称使用小二号宋体字加粗,内容使用四号宋体；六、其他类文件：按公司相关要求执行。六、容要求：简洁、流畅，条理清晰，数据准确，不使用文学描述词藻，准确地表达主题，无歧义。七、发文时间要求：a) 会议纪要：必须在会后一个工作日内发出；b) 监理通知：根据工程中具体情况及时发出；c) 监理函件：根据工程中具体情况及时发出；d) 其他文件：根据该文件具体情况及公司相关制度规定及时发出。八、发文程序：拟稿审稿签发e) 会议纪要由总监（或其代表）指定拟稿人；f) 监理函件由提出发文的监理人员拟稿；165、g) 根据授权，发文内容必须通过总监（或其代表）审核后才能定稿；h) 所发文件必须经过项目总监（或其代表）签字盖章后，方可发出；i) 所发文件严禁涂改；j) 文件签发后，由资料员作好发送登记，并归档。九、 收文程序： 来文签收登记传阅承办收集归档1、参建单位所发文件由资料员统一签收、登记；2、按资料管理制度规定的分类，属于同类编号的文件登记在一张表上；3、各参建单位所发文件没采用城建档案统一格式和要求的，资料员应及时提出，拒收并要求更改；4、资料员务必将文件分以下五种情况及时处理：第一种文件：各参建单位发给监理方需签核返回的；专业监理工程师（监理员）批阅签字总监（或其代表）审核签字、盖执业注册166、章返回发文单位第二种文件：业主或参建单位发给监理方需由监理转发的；专业监理工程师（监理员）传阅总监（或其代表）批准转发有关单位第三种文件：各参建单位发给监理方需签核、盖章返回的；专业监理工程师（监理员）批阅签字总监（或其代表）审核签字、盖执业注册章公司盖章返回发文单位第四种文件：各参建单位发给监理方只需签核和归档的；专业监理工程师（监理员）批阅签字归档第五种文件：各参建单位发给监理的参考资料或回复函件；专业签阅归档5、资料员收到文件后，半个工作日内转出，并由接收人员签收登记。6、凡需要承办或批示的文件必须及时办理，若不能及时办理需要研究处理的文件，应以书面形式给予对方回复。7、资料员休假或公差167、外出时，总监应及时安排人员接任资料管理工作，并办理书面交接手续。 附件：会议纪要模板（见会议制度）、监理函件模板；监理通知（函件、会议纪要）跟踪记录表。第十七章 工程部巡视检查管理制度一、目的:督查项目监理机构“独立、客观、科学、公正、诚信”的开展工作。二、检查：对所辖项目每月月底前定期检查一次，要求全面检查，填写检查记录表。三、巡视：1、 每周必须到所辖项目巡视一次；2、执行巡视记录表，检查不少于三十点。四、建设工程的合法性：检查项目总监及监理机构对项目的合法性是否检查、对不合法行为是否采取有效（书面）措施。重点检查：1、施工许可证；2、专业工程是否有施工许可证；3、是否办理质量和安全监督；168、4、施工单位是否具备施工资格；5、施工人员的从业资格。一般检查：1、计划立项批文；2、投资许可证；3、规划许可证；4、是否按规定招标；5、参建单位是否有违章行为；6、总包、分包是否合法；7、其它。五、质量控制： 重点检查：1、预控函件份数；2、旁站是否按要求执行，记录份数；3、监理日志；4、监理人员的巡视检查记录、份数；5、质量问题整改通知单份数、编号。一般检查：1、预控计划是否有；2、旁站监理方案是否有；3、监理资料B、C表；4、材料（成品、半成品）报审，是否见证送检，多少次；5、隐蔽验收是否及时，签章是否规范；6、是否及时检查质量控制资料；7、质量事故是否如实、及时上报；8、是否执行强制性169、标准。（书面资料）；9、施工方案是否及时审批；10、工程验收是否及时；11、图纸及变更是否熟悉，现场测问；12、其它。六、安全文明施工： 重点检查：1、预控函件份数；2、安全施工方案是否审批；3、安全检查记录份数；4、安全整改通知单份数。一般检查：1、预控计划是否有；2、现场安全警示牌；3、安全事故是否及时处理；4、文明施工预控函件份数；5、现场是否封闭管理；6、现场防火有无预控函件；7、易燃易爆物品管理有无预控函件；8、有无防暑、防毒预控函件；9、其它。七、进度控制： 重点检查：1、预控函件份数；2、工期滞后有无采取措施，函件份数；3、进度控制图是否上墙。 一般检查：1、各阶段的进度预控点是170、否明确；2、预控计划是否有；3、工程形象进度；4、工程是否按计划进行；5、工期滞后有无原因分析。八、投资控制： 重点检查：1、预控函件份数；2、进度款是否按合同审批；3、进度款是否在一周内审批完成，未完成是否向业主，承包商发函说明；4、节约投资的合理化建议；5、确认的函件份数。 一般检查：1、阶段投资控制点是否明确；2、预控计划是否有。九、现场办公：重点检查：1、工程会议纪要是否按时发出；2、晨会是否正常召开，检查记录；3、上班是否佩带工作牌；4、“独立、客观、科学、公正、诚信”是否上墙；5、平面图、进度控制表、晴雨表、岗位职责、组织机构、卫生值日表是否上墙。 一般检查：1、办公室是否整洁、卫171、生；2、是否有穿拖鞋、短裤上班，打电脑游戏、打电话聊天、上网等不良行为；3、上工地是否戴安全帽，女同志有无穿高跟鞋；4、工地是否有配合细则；5、监理细则是否按要求编写；6、技术参数是否按要求编写；7、监理通讯是否按时下发。十、资料管理：重点检查：1、资料收发是否及时，归档分类是否清楚；2、合同收集是否完善；3、资料按规定签字盖章；4、是否按资料管理制度上报公司。 一般检查：1、A表签字是否规范；2、B表拟制是否标准；3、C表填写是否及时、完全；4、资料、收发是否规范；5、工地的规程规范、标准是否满足工程需要。十一、设计变更： 重点检查：1、所有的工程变更，总监须填写变更处理记录表；2、不允许在172、设计变更上签章；3、专业监理工程师是否在相关图纸上标明变更的编号、内容。 一般检查：所有工程变更是否汇总登记。十二、经济技术签证： 重点检查：1、签证的时限是否符合规定；2、签证单是否有专业监理工程师（监理员）和总监签章；3、签证汇总表是否在本月28日上报公司、业主；4、未签证事项是否已发函件说明。 一般检查：1、签证的依据、条件附加资料是否完善；2、有无离开工地的监理人员继续签证的行为；3、监理人员签名是否在相应位置；4、各种文件资料是否按规定盖章；5、经济签证是否独立登记。十三、考勤： 重点检查：1、监管多项目的专业监理工程师，是否在当日上班的工地考勤；2、总监不清楚的无故不上班（离岗）的173、人员，按旷工记录。 一般检查：1、请假是否有批准的假条；2、因公外出是否请示总监；3、总监外出考察一天以上，是否请示工程部；4、考勤表是否当天记录；5、是否按时上下班。十四、廉洁： 重点检查：1、检查监理人员的廉洁行为，未经批准不得接受业主额外补助；2、有无接受施工单位或材料供应商不适当的宴请；3、有无推荐施工单位或材料供应商；4、有无在施工单位或材料供应商中兼职。 一般检查：1、有无接受业主的额外补助；2、未经总监允许不得与材料推销员攀谈现象；3、有无接受施工单位或材料供应商的馈赠；4、有无索、拿、卡、要；5、是否安排亲属朋友在承建商中任职；6、其它方面的廉洁。十五、其它： 重点检查：1、当174、月监理费总监是否催收；2、业主投诉是否及时得到整改；3、公司和工程部的整改意见是否及时落实。 一般检查：工程会议是否按规定召开。 十六、巡检记录表须项目总监签字，项目监理机构、工程部各存一份，并报总工办备案存档。十七、对本处各个项目进行考核评比：1、考核评比后，根据得分排队，并作为考核项目总监绩效的依据；2、考评结果报总工办。十八、考核（由公司总工办负责）：1、巡检次数是否满足要求，检查巡检记录；2、对工地是否全面了解；3、对工地存在的问题，是否下发整改通知，多少份；4、公司下发的整改通知是否及时整改；5、业主提出的问题是否及时落实。工程部检查（巡视）记录表 表4-1序号项目检 查 内 容检查175、结果有（是）无（否）1项目合法性施工许可证是否有2专业工程是否有施工许可证3是否办理质量和安全监督4施工单位是否具备施工资格5施工人员的从业资格6质量控制总体预控计划是否有7月预控计划是否有8旁站监理细则（方案）是否有9施工组织设计（方案）是否审批10是否组织图纸会审11图纸及变更是否熟悉，现场测问12旁站是否按要求执行，记录是否真实、齐全、及时填写13监理人员的巡视（旁站日志）检查记录每天一份14主要材料（成品、半成品、设备）进场报审的签章是否合法，是否见证送检15是否及时制止使用禁用的建筑材料16隐蔽验收是否及时，签章是否规范17隐蔽及分项分部验收时是否核查了相关的施工技术资料18是否检查176、和参与垂直度观测、沉降观测与各专业测试、检查记录19是否督促检查承建商执行强制性标准20重大质量隐患，项目总监是否及时下达停工令21质量事故是否如实、及时上报22各项工程验收是否按规定进行23专业监理工程师对有关部门提出的整改是否签认24安全管理安全施工方案是否审批、并督促实施25检查安全大检查的记录26专项安全检查是否进行，检查记录27预控计划是否有28是否检查现场安全警示牌及“三宝”、“四口”29安全事故是否及时处理30现场是否督促封闭管理31对重点部位、环节是否实行旁站32对安全防护用品是否进行检查、不合格的是否禁用；33是否根据检查情况，分阶段签付安全文明施工措施费34是否督促承包商办177、理安全竣工评价手续项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日检查： 记录：工程部检查（巡视）记录表 表4-2序号项目检 查 内 容检查结果有（是）无（否）35进度控制分部工程的进度预控点是否明确36是否有项目控制网络图分析37月预控计划是否有38记录与工程形象进度是否相符39工期滞后有无原因分析和采取措施40进度变化是否调整控制计划41工程停工和半停工，项目总监是否及时上报工程部和公司42工程进度款是否按合同约定审批43投资控制进度款是否在一周内审批44是否有节约投资合理化建议。有，加分；无，扣分。45预控计划是否有46对于不合法事件是否发函督办或上报47监理函件满足20份以上均不扣分是否向业178、主发出质量预控函件48是否向施工单位发出质量预控函件49是否发出质量问题整改通知50是否发出质量方面的其它函件51是否发出安全方面的预控函件52是否发出文明施工、防火、防爆、防暑、防毒等方面的预控函件53是否发出安全问题的整改通知单54是否发出安全方面的其它函件55是否发出业主进度方面的预控函件56是否发出施工单位进度方面的预控函件57进度滞后是否发出催促函件58是否发出投资方面的预控函件59是否发出已签和未签的签证说明函件60是否发出有关合同管理方面的函件61是否发出协调及其它方面的预控函件62是否发出工程验收的预控函件63其它方面的函件64监理工程师是否发函15份以上，质量、安全须满足10179、份以上，监理员10份以上，质量、安全满足8份以上项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日检查： 记录：序号项目检 查 内 容检查结果有（是）无（否）65考勤监管多项目的监理人员是否在上班的工地考勤66考勤是否有失实，不实追究总监责任67请假是否有批准的假条68总监外出考察一天以上，是否请示工程部69考勤表是否当天记录，检查考勤表70廉洁有无接受施工单位或材料供应商不适当的宴请71有无推荐施工单位或材料供应商72有无在施工单位或材料供应商中兼职73有无擅自接受业主的额外津贴74有无接受施工单位或材料供应商的馈赠75有无索、拿、卡、要76是否安排亲属朋友在承建商中任职77现场办公及工作纪律工程会180、议纪要是否在一个工作日内发出78晨会是否准时召开，检查记录79上班是否挂工作牌80图表是否按办公管理制度上墙81工地是否有配合细则（50万元以上）82监理规划是否有83办公室是否整洁、卫生84是否有穿拖鞋、短裤上班,打电脑游戏、打电话聊天、上网等不良行为 85上工地是否戴安全帽，女同志有无穿高跟鞋86监理细则是否按要求编写87监理工作设计文件技术参数是否按要求编写88监理费60万元以上项目监理通讯是否每周一期89有无与材料推销员攀谈现象90项目监理机构人员分工是否明确91有无违反治安条例的现象工程部检查（巡视）记录表 表4-3项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日检查： 记录：工程部检查（181、巡视）记录表 表4-4序号项目检 查 内 容检查结果有（是）无（否）92资料管理资料收发登记是否规范,归档分类是否清楚93合同收集是否完善94监理员签名在相应位置95专业监理工程师是否在相应位置签章96总监或其代表是否在相应位置签章97是否每月按资料管理制度28日报公司98A表签字内容是否规范99B表是否按规定统一格式100C表填写是否及时、完全101监理月报是否编写102设计变更管理总监须填写所有设计变更的指令103不允许在设计变更上签章104监理人员是否在相关图纸上标明变更的编号、内容，抽查105所有工程变更是否汇总登记106经济签证签证是否超合同规定的时限或配合细则107签证单是否有监理182、人员、总监和业主代表签章108签证汇总表是否当月28日上报公司、业主109签证依据条件及附加资料是否完整110经济签证是否独立登记111其它当月监理费总监是否催收和收回112业主投诉是否及时得到整改113公司和工程部的整改意见是否及时落实114公司及工程部布置的工作是否按时完成115项目机构人员是否团结友爱，互相帮助 116是否积极学习，提高业务水平117业主反馈意见项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日检查： 记录：第十八章 公司监理工作巡视检查管理制度一、目的：督促工程部管理工作的“规范化”。二、巡检原则：1、公司对每个工地每月巡检不少于二次；2、巡视检查，为不定期巡检；3、重点检查工183、程部的管理工作。三、工程部的经营检查：1、是否有陪标行为；2、是否有在外挂靠行为。四、监理合同执行情况检查：1、合同是否备案、归档；2、是否按合同范围开展工作；3、是否按监理期限开展工作；4、监理费是否按时收回；5、增加、延期的监理费是否调整；6、业主方是否有违约行为，有是否及时报告公司和发函；7、保修阶段是否履行监理职责。五、执业保险： 对本处监理工程师，是否按政府规定购买执业责任保险。六、工程部组建项目监理机构的检查：1、监理机构是否按政府规定要求配备人员；2、监理机构的专业是否配套，分工是否明确，专业监理工程师是否按规定上岗；3、项目总监是否超规定兼职，兼职工地必须有总监代表；4、监理人184、员驻工地情况；5、项目总监调动，是否报公司、业主批准，到政府主管部门备案；6、监理人员调动，是否报公司备案；7、项目监理机构组织是否书面通知业主和承建商。七、项目监理机构的办公设施配置情况检查：1、办公设施是否符合项目监理机构办公管理制度的要求；2、办公室布置是否符合项目监理机构办公管理制度的要求；3、项目监理机构必备的规范、规程、标准、标准图是否满足工作需要；4、项目监理机构必备测量仪器、常规检测设备、工具等是否满足要求。八、项目监理机构的生活设施配置情况检查：1、生活设施是否符合后勤管理制度的要求；2、就餐情况；3、安全保卫工作。九、对工程部巡检工作的检查：1、对监理机构的巡检次数；2、巡185、检记录表的检查；3、公司、工程部提出问题的整改落实情况；4、业主投诉问题的整改落实情况；5、对政府执法大检查前的普查工作进行检查；6、对工程部巡检的内容进行抽查，每项目不少于20点。十、公司规章管理制度实施情况的检查：对项目监理机构执行公司的各种规章制度进行抽查。十一、公司回访业主：1、听取业主意见；2、业主填写回访记录表；3、回访意见通知工程部、项目监理机构。十二、工程部组织情况检查：1、责任人的资质是否符合公司要求；2、工程部的合伙人是否在本行业中有较深资历，是否与原单位解除劳动合同，工作关系是否转入公司；3、处领导能否愉快合作，正常开展工作；4、是否按公司人事管理制度招聘人员；5、是否对186、员工进行绩效考核。十三、各种事件的调查：1、业主投诉；2、监理工作失误；3、偷税漏税违法事件；4、其它奖罚事件。十四、检查情况通报：1、汇总当月检查记录；2、重大问题发出整改通知单；3、当月检查结果在公司范围内通报。十五、考核：1、 工程部或项目监理机构发生内部经营承包合同中约定的违约事件，在当月监理资产核算时，给予处罚兑现；2、 巡检实行扣分制，扣分总计超100分时，按100分计；3、 巡检得分=100-扣分值；4、 巡检扣分1分分值为100元；5、 巡检得分结果综合平均后做为工程部的所有管理人员绩效考核得分的控制上限；6、 项目巡检得分低于70分，为未达标；7、 项目巡检未达标一次，公司扣187、工程部5000元。十六、本制度用表：巡视检查记录表。 公司巡视检查记录表 表3-1项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日检查人员： 记录人员：序号项目内 容不符合要求每次（点）扣分值扣分1总监及项目监理机构是否按公司规定配备人员，每少一人扣202项目总监在3个以上项目兼职303项目总监兼职工地，无常驻总监代表204项目总监调动没报公司批准205项目监理机构的专业不配套，分工不明确56专业监理工程师在3个以上工地任职107项目监理机构组织没书面通知业主和承建商208监理人员调动没报公司备案，每人扣29监理人员存在无证上岗，每人扣2010监理工程师没按政府要求办理执业责任保险2011监理合同履188、约合同没按规定归档512额外、附加、延期的监理工作增加监理费没向公司报告2013保修阶段没履行监理职责514办公生活设施办公设施配置不符合项目监理机构办公管理制度515办公室布置不符合项目监理机构办公管理制度516项目监理机构必备的生活设施不符合后勤管理制度517组织绩效考核是否真实，每人抽查10至20点，有一点不实扣518公司提出问题和有关投诉有一条没整改落实1019没组织员工签订劳动合同，每一人扣520没对员工进行绩效考核，每一人扣5合计扣分得分公司巡视检查记录表 表3-2项目监理机构 工程部 项目总监 年 月 日检查人员： 记录人员：序号项目内 容检查情况21规章制度执行情况抽查20点项189、目总体预控计划和月度预控计划是否有22质量控制：方案审批、材料报审、隐蔽验收、旁站、工程验收等23安全管理：方案审批、安全检查、旁站监理记录齐全等24工期控制：是否有工期滞后原因分析，网络控制等25投资控制：是否按要求审签工程款26合同管理（备案、合同收集完善、摘要登记）27监理函件数量、质量是否满足公司要求28现场办公是否符合公司要求29资料管理是否符合公司要求，按时上报30监理规划、监理细则、旁站方案、技术参数是否完成31经济技术签证是否及时、准确、符合公司要求32是否有不廉洁形为和投诉33监理人员上班时间是否按公司要求34工程例会是否正常召开35监理工作总结是否按要求编制36了解征求员工190、对公司管理的意见和建议37员工对工程部的意见和建议38回访业主评价项目监理机构的工作附：1、工程部落实整改检查结果不作考核依据，但检查出的问题要求工程部落实整改。2、规章制度执行情况按工程部巡视检查记录表内容随机抽查。经营违规检查表 表3-3工程部： 年 月 日序号项 目 内 容检查结果有（是）无（否）39经营管理工作和监理工作失误导致政府部门的罚款、业主和其它方索赔40工程部承包责任人在外单位兼职或挂靠开展业务41委派未在公司注册的人员以监理工程师的名义执业的42未履行监理职责，造成工程质量和施工安全事故的43监理项目受到政府通报批评的44违反纳税规定45上岗员工未签订劳动合同46未经公司审191、定乙方擅自招聘人员的47项目监理机构监理人员未持证上岗的48业主对监理工作不满意进行投诉，经调查确认为监理方过错的49未按人员进场计划选派监理人员进驻施工现场和向有关参建单位发出书面通知的50工程部的行为导致公司被暂扣资质证书的51工程部的行为导致公司被暂停投标的52工程部的行为导致公司被吊销资质证书的、导致公司降级的53其他违规违章行为按监理工作违规处罚规定执行检查人： 年 月 日第十九章 监理工作考核管理制度一、目的：通过考核保证监理工作质量，提高管理水平。二、考核：1、工程部考核项目监理机构；2、总工办检查工程部的考核工作；3、总工办抽查项目监理机构，抽查情况反馈工程部。三、时间：1、每192、月考核一次；2、考核表当月二十八号前报公司总工办；3、总工办根据抽查考核情况签署意见后，交人力资源部备案。四、考核原则：1、考核实行百分制；2、考核得分100考核合计扣分；3、绩效考核系数=考核得分100；4、考核层次划分为：监理员、监理工程师、总监代表、项目总监；5、考核得分为负值时，按零分计；6、总监代表的考核执行项目总监考核表；6、每月考核情况公开，被考核人可以向工程部或总工办申诉。五、考核范围：1、监理员、监理工程师的考核范围为：考勤、廉洁、办公及工作纪律、质量控制、安全管理、进度控制、投资控制、函件、资料管理、设计变更、经济签证、其他、总监评价、连带责任、检查扣分、特殊考核共十六项；193、2、项目总监的考核范围为：考勤、廉洁、办公及工作纪律、质量控制、安全管理、进度控制、投资控制、函件、资料管理、设计变更、经济签证、其他、上级评价、连带责任、检查扣分、特殊考核共十六项；3、根据不同时期的工作情况，考核内容可以进行适当调整；4、调整的考核内容，须事先经总工办审批。六、特殊考核：1、监理机构人员受到不廉洁投诉时，公司责成工程部迅速组织调查。投诉情况属实的，当事人当月考核零分,总监和其他人员有包庇行为的，当月考核零分；2、发生质量、安全事故，监理人员未曾发出预控监理函件，相关人员、项目总监当月考核零分；3、执法大检查中由于监理工作的原因，不能顺利通过，全部人员当月考核零分；4、质检、194、安检或政府其他部门的专项检查中，监理工作被批评的，全部人员当月考核扣10100分；5、合同约定监理费未收回，项目总监当月考核扣10分，其他人员当月考核扣5分；6、监理机构的工作被政府有关部门通报批评，全部人员当月考核零分；7、监理机构的工作被政府有关部门通报表扬，按照员工创新奖励制度进行奖励；8、监理人员的工作和行为受到业主投诉或要求撤换，当月考核零分；9、未按规定提交工作总结，相关人员当月考核扣10分。七、绩效考核奖金计算：1、工程部根据考核得分计算当月绩效考核奖金、工资总额；2、绩效考核奖金绩效考核系数（基本工资+学历工资+职称工资+资格工资+岗位工资+工龄工资）。附件：监理员考核表、监理195、工程师考核表、项目总监考核表监理员考核表项目监理机构： 姓名： 序号项目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分1考勤兼管监理人员在兼管工地考勤（一天为一次）52旷工（半天为一次）203迟到、早退54考勤表当天如实记录2056廉洁不得接受施工单位或材料供应商不适当宴请107不得推荐施工单位、材料供应商158不得擅自接受业主额外津贴209不得接受施工单位、材料供应商的馈赠2510不得索、拿、卡、要1001112办公及工作纪律挂牌上岗，戴安全帽进入工地313不得穿拖鞋、短裤上班1014办公室禁止电脑游戏、煲电话粥、上网1015每日填写监理日志（巡查记录）516熟悉、使用监理软件217遵守治安管理条例196、1010018质量控制每月做预控计划（包括质量、安全、进度、投资方面）519每日按规定巡视检查520实施旁站、填写记录521图纸及变更是否熟悉，现场测问21022材料（成品、半成品、设备）按规定报审、签章323及时隐蔽验收，按规定签章324检查或参与垂直度、沉降观测，做好记录325安全管理进行专项安全检查，整理记录1026参加每月安全大检查，整理记录1027实施安全旁站，填写记录10序号项目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分28进度控制及时分析调整进度计划，每周做分管工程进度网络控制图329工程形象进度记录与实际相符230进度滞后及时调整控制计划33132投资控制提出节约投资的合理化建议5197、33按合同约定审批工程款并一周内完成23435函件每月10份以上（质量、安全函件不少于8份）每少一份扣2分36填写函件跟踪记录表23738资料管理资料收发登记规范，归档分类清楚，资料收集齐全539合同收集完善，填写合同管理表格1040资料不得遗失、泄密、未经批准外借52041资料真实，监理员在资料中相应位置签名1042每月按资料管理制度报公司204344设计变更设计变更及时在图纸上标注245设计变更汇总登记24647经济签证增加工程量签证按工程管理配合细则和经济技术签证管理制度办理548每月拟发签证预控函件（以组为单位）449经济签证独立登记（以组为单位）45051其它团结友爱，互相帮助010198、52业主反馈意见0105354总监评价工作情况01555工作态度01556序号项目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分57连带责任监理工作或所监理的工程出现问题，负连带责任52058工程停工或半停工，未及时报告52059监理组出现其他问题，负连带责任2206061检查扣分工程部检查，监理组未达标52062公司检查，监理组未达标5206364特殊考核投诉情况属实1010065投诉调查中，互相包庇1010066发生质量、安全事故2010067执法大检查中，由于监理原因未顺利通过10068质检、安检、政府其他专项检查中，监理工作被批评1010069合同约定监理费未及时收回570监理工作原因，被政府199、通报批评10071被业主投诉或要求撤换10072未按规定提交工作总结1073合 计工程部： 年 月 日考核扣分说明：1、扣分值无活动范围的，按扣分标准扣分； 2、扣分值有活动范围的，根据情况酌情扣分。监理工程师考核表项目监理机构： 姓 名： 序号项 目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分1考 勤兼管监理人员在兼管工地考勤（一天为一次）52旷工（半天为一次）203迟到、早退54考勤表当天如实记录2056廉 洁不得接受施工单位或材料供应商不适当宴请107不得推荐施工单位、材料供应商158不得擅自接受业主额外津贴209不得接受施工单位、材料供应商的馈赠2510不得索、拿、卡、要1001112办公及200、工作纪律挂牌上岗，戴安全帽进入工地313不得穿拖鞋、短裤上班1014办公室禁止电脑游戏、煲电话粥、上网1015每日填写监理日志（巡查记录）516熟悉、使用监理软件217遵守治安管理条例101001819质量控制每月做预控计划（包括质量、安全、进度、投资方面）暂缓考核820每日按规定巡视检查521实施旁站、填写记录522图纸及变更是否熟悉，现场测问31523材料（成品、半成品、设备）按规定报审、签章624及时隐蔽验收，按规定签章625及时核查验收前相关技术资料1026按规定及时进行工程验收2527检查或参与垂直度、沉降观测，做好记录3序号项 目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分28安全管理进201、行专项安全检查，整理记录1029参加每月安全大检查，整理记录1030安全方案或安全技术措施审查1031实施安全旁站，填写记录1032进度控制及时分析调整进度计划，每周做分管工程进度网络控制图533工程形象进度记录与实际相符334进度滞后及时调整控制计划535投资控制提出节约投资的合理化建议836按合同约定审批工程款并一周内完成33738函 件每月15份以上（质量、安全函件不少于10份）每少一份扣2分39填写函件跟踪记录表24041资料管理合同收集完善，填写合同管理表1042资料不得遗失，泄密、未经批准外借51043资料真实，监理工程师在资料中相应位置签章104445设计变更设计变更及时在图纸上202、标注546设计变更汇总登记24748经济签证增加工程量签证按工程管理配合细则、经济技术签证管理制度办理649经济签证依据，附件齐全550每月拟发签证预控函件（以组为单位）55152其 它团结友爱，互相帮助01053业主反馈意见0105455总监评价工作情况01556工作态度01557序号项 目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分58连带责任监理工作或所监理工程出现问题，负连带责任52059监理组出现其他问题，负连带责任22060工程停工或半停工，未及时报告5206162检查扣分工程部检查，监理组未达标52063公司检查，监理组未达标5206465特殊考核投诉情况属实1010066投诉调查中，203、互相包庇1010067发生质量、安全事故2010068执法大检查中，由于监理工作原因未顺利通过10069质检、安检、政府其他专项检查中，监理工作被批评1010070合同约定监理费未及时收回571监理工作原因，被政府通报批评10072被业主投诉或要求撤换10073未按规定提交工作总结1074合 计工程部： 年 月 日考核扣分说明：1、扣分值无活动范围的，按扣分标准扣分； 2、扣分值有活动范围的，根据情况酌情扣分。项目总监考核表项目监理机构： 姓名： 序号项目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分1考勤兼管项目总监在兼管工地考勤（一天为一次）52旷工（半天为一次）203迟到、早退54监理小组人员考204、勤不真实，负连带责任201005外出考察一天以上，须请示工程部567廉洁不得接受施工单位或材料供应商不适当宴请108不得推荐施工单位、材料供应商209不得擅自接受业主额外津贴2510不得接受施工单位、材料供应商的馈赠3011不得索、拿、卡、要10012不得安排亲友在承建商中任职101314办公及工作纪律准时召开晨会，有晨会记录515挂牌上岗，戴安全帽进入工地316主持完成工程管理配合细则并实施1017主持完成监理规划、监理细则、旁站方案并实施1018监理人员分工明确，每周工作计划明确1019履行管理职责，保持良好办公及工作纪律1020每日填写监理日志，并检查其他监理人员的监理日志521遵守治安205、管理条例101002223质量控制主持完成项目总体预控计划并实施暂缓考核1024审批施工组织设计和施工方案1025检查监理人员的月度预控计划1026材料（成品、半成品、设备）按规定报审、签章1027及时隐蔽验收，按规定签章1028检查强制性标准执行情况1029按规定及时进行工程验收51030质量事故及时组织处理并上报，每月质量问题的处理日志中有记录531序号项 目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分32安全管理审批安全施工方案并进行安全例行检查，有记录1533组织安全大检查，有记录1534检查安全预控计划1535安全事故及时协助处理并上报，每月安全问题的处理日志中有记录1036检查安全旁站记206、录1537进度控制及时分析调整进度计划，每周做项目进度网络控制图538工程未按计划进行，及时分析原因，有分析记录，有函件539工程停工、半停工，及时上报工程部、公司104041投资控制提出节约投资的合理化建议1042按合同约定审批工程款并一周内完成54344监理函件对不合法事件发函督办或上报545每月15份以上（质量、安全函件不少于10份）每少一份扣2分46填写会议、函件跟踪记录表24748资料管理检查资料中监理员、监理工程师的签章是否规范1049按资料管理制度规范管理，每月按时上报公司2050按时完成监理月报105152设计变更填写变更处理记录表453检查变更在图纸上的标注及汇总登记情况55207、455经济签证增加工程量签证按工程管理配合规则、经济技术签证管理制度办理1056上月签证汇总表当月28日前上报公司、业主105758其它业主投诉及时整改51059公司、工程部检查整改意见及时落实51060公司、工程部布置的工作及时完成51061团结友爱、互相帮助，提高监理小组凝聚力01062业主反馈意见0106364序号项目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分65上级评价工作开展情况02066工作态度0206768连带责任监理工作或所监理工程出现问题，负连带责任52069监理组出现其他问题，负连带责任5207071检查扣分工程部检查，监理组未达标102572公司检查，监理组未达标102573208、74特殊考核投诉情况属实1010075投诉调查中，互相包庇1010076发生质量、安全事故2010077执法大检查中，由于监理原因未顺利通过10078质检、安检、，政府其他专项检查中，监理工作被批评1010079合同约定监理费未及时收回1080监理工作原因，被政府通报批评10081被业主投诉或要求撤换10082未按规定提交工作总结1083合 计工程部： 年 月 日考核扣分说明：1、扣分值无活动范围的，按扣分标准扣分； 2、扣分值有活动范围的，根据情况酌情扣分。第二十章 创新管理制度一、 目的运用激励机制，发挥员工的主观能动性，增强企业的市场竞争力，提升员工个人素质。二、 创新分类1、 管理创新209、（1） 工作中提出的新理念、想法被采纳，实施有效。（如监理通讯、监理参数等）（2） 提出和完善规范公司管理的新方案，实施有效。（3） 工作中有效应用监理、造价、财务、办公、人事管理软件。2、 社会效果创新（4）所监理项目获得市以上优质工程奖。（5）获得政府的通报表扬。 获奖者须在项目工作三个月以上，且被业主认可。3、 学术（论文）（6）在湖南监理或建筑业的其他杂志、报刊上发表文章。（7）市级刊物发表文章。（8）省级刊物发表文章。（9）国家级刊物发表文章。（10）发表专著。 获奖者须以公司名义发表文章、专著。4、 个人资质提高（11）通过考试获得个人职称。（12）依据个人专业，通过考试，获得监理210、工程师、造价工程师、注册会计师等执业资格。（13） 通过业余学习提高国家认可的个人学历。（14） 学习掌握新的专业知识、业务技能，有效应用于工作中。获奖者的个人资质必须是通过公司报名和公司认可的。5、 研究课题（15）本行业领域内，申请课题研究成功。6、 监理业务开拓（16）项目投标获得成功的答辩人。（主要发言人）（17）项目投标获得成功的标书编制人。（18）项目投标获得成功的参与协助者。（19）员工承揽业务获得成功（合伙人除外。员工分成部分见经营管理制度）（20）公司员工提供业务信息，该业务获得成功。 7、 为公司发展献计等（21）为公司的发展献计被采纳，产生效益。（22）开拓新的经营市场成211、功。（23）开拓新的行业成功。（24）为公司多元化发展方案（新公司的成立、软件开发等）作出贡献。（25）对公司未来经营的研究发展，提出研究报告，被采纳者。8、 监理费收缴（26）工程竣工，项目总监按期收回合同以内的监理费。（27）收回合同以外的监理费。（28）收回公司难收的监理费。9、 岗位创新（29）工作优秀，获得书面表彰。（30）工作中引进先进的工作方法，实施有效。（31）出色完成本职工作，同时兼职其他专业工作，获得书面表彰。（32）兼管工程项目，工作完成出色，获得书面表彰。（33）为工程提出合理化建议得到采纳，并获奖。三、 创新奖励1、 对创新业绩获得成功的公司在职人员，将予以奖励。2、212、 奖励涉及其他奖项时，取最高奖。3、 奖励金额参见创新奖励明细表。四、创新业绩认可申请1、 创新业绩获得成功方可申请奖金。2、 由本人书面向人力资源部申请。3、 若某创新由多人所作，必须是参与人共同申请。4、 创新业绩获得成功后一个月内申请有效。五、 创新业绩审批由人力资源部核实、工程部审查、签署意见后报总经理审批。审批通过后方可发放奖金。六、 创新业绩的奖金筹集渠道1、 从工程部中筹集。2、从公司奖励费用中筹集。3、从业主给予的奖励中筹集。4、从罚款中筹集。5、从政府的奖励中筹集。七、 奖金个人所得税1、所规定的奖金均含税。2、税金由公司代扣。八、 员工创新的宣传1、 奖励记录均记入个人人事213、档案。2、 公司发文表彰。附表：创新奖励明细表创新奖励明细表序号创 新 类 别奖励金额奖金筹集渠道1工作中提出新理念、想法被采纳，实施有效1000元公司2提出和完善规范公司管理的新方案，实施有效1000元公司3工作中有效应用管理软件100元公司4所监理项目获得市以上优质工程奖每人200元公司、各工程部5获得政府的通报表扬每人200元公司、各工程部6在湖南监理或建筑业其他杂志、报刊上发表文章100元公司、各工程部7市级刊物发表文章200元公司、各工程部8省级刊物发表文章300元公司、各工程部9国家级刊物发表文章400元公司、各工程部10发表专著500元公司11通过考试获得个人职称100元公司、工214、程部12通过考试获得监理、造价、会计等执业资格300元公司、工程部13通过业余学习提高国家认可的个人学历200元公司、工程部14学习掌握新专业知识、业务技能，应用于工作中100元公司、工程部15本行业领域内，申请课题研究成功1000元公司16项目投标获得成功的答辩人（主要发言人）每人800元工程部17项目投标获得成功的标书编制人1000元工程部18项目投标获得成功的参与协助者100元工程部19员工承揽业务获得成功（合伙人除外，分成除外）1000元工程部20员工提供信息，该业务获得成功（媒体信息除外）1000元工程部21为公司发展献计被采纳，产生效益5000元公司22开拓新的经营市场成功5000215、元公司23开拓新的行业成功5000元公司24为公司多元化发展方案作出贡献5000元公司25对公司未来经营研究发展提出研究报告被采纳300元公司26工程竣工，项目总监按期收回合同以内的监理费总监500元工程部27收回合同以外的监理费500元公司、工程部28收回公司难收的监理费1000元公司、工程部29工作优秀，获得书面表彰1000元公司、工程部30工作中引进先进工作方法，实施有效300元公司、工程部31做好本职工作并兼职其他专业工作，获书面表彰1000元公司、工程部32兼管工程项目，工作完成出色，获得书面表彰1000元公司、工程部33为工程提出合理化建议得到采纳，并获奖300元公司、工程部第二十216、一章 奖惩制度项目监理责任书为了使工程部在项目经营管理活动中按照政府对监理工作的要求和公司制度要求开展监理工作，根据双方签订的内部经营承包合同，为进一步明确本项目的监理工作责任，特制定本责任书。一、监理工程名称： 二、监理合同中范围与内容按本项目监理合同执行。三、项目监理责任部门工程部。四、监理本项目的责任和义务1、依据监理合同，完成本项目监理工作。2、依据国家和地方政府有关法律、法规、公司的规章制度开展监理工作。3、本项目监理人员的安排、分工明确，保证符合湖南省政府的规定。4、对该项目监理人员工作纪律的监督检查。5、解决现场办公设施，负责项目监理人员食宿的落实。6、项目必要的检测工具的配置。217、7、项目必要的规范、规程、标准图配备。8、承担本项目的风险：监理工作不规范和质量、安全事故等问题导致政府的处罚；监理工作失误给业主带来损失的赔偿等风险。9、工程部承担管理失误导致的政府和有关部门的通报处罚，业主投诉及各方面的处罚。除承担处罚、索赔外，还需承担公司的名誉损失的补偿和处罚。10、承担内部经营承包合同中约定的义务和责任。11、监理费结算和收回。12、负责本项目监理工作的检查与考核。五、管理费1、项目的绩效考核经营管理费为项目监理费营业税及附加后的17%22%。本项目的经营管理费暂按监理费的 %提取。2、监理项目全部完成，监理工作达到或超过监理合同要求，项目无任何质量、安全事故，政府、218、公司的各种检查均顺利通过，业主满意，绩效考核管理费可减少监理费的2%。否则，绩效考核管理费将增加监理费的2%。3、工程部经营风险金按10%20%计，本项目按 %结算。4、公司根据监理费的收回情况，制定绩效考核管理费和项目风险金的扣款计划。六、责任书签订和生效1、项目监理合同签订之后一周内，签订本责任书。2、本责任书在公司法人代表和工程部合伙人签字后生效。 七、责任书终止1、完成项目监理合同的全部内容，本责任书终止。2、业主问题或不可抗力影响导致监理合同终止，本责任书终止。3、工程部原因导致监理合同终止，待终止合同后的责任完成，本责任书终止。4、项目结算按内部经营承包合同执行。八、奖罚奖罚执行工219、程部管理规定、奖惩管理制度和监理工作违规处罚规定。九、本责任书一式四份，公司、责任方各执二份。 公司法人代表：（签章） 工程部：签于 年 月 日 签于 年 月 日附：监理工作违规处罚规定监理工作违规处罚规定号违 规 事 项处 罚 规 定1公司对工程部工作违反政府法规的处罚项目总监没注册、挂名,总监代表非注册监理工程师或年检不合格者罚工程部1千元2非总监组建,项目监理机构人员配置违规罚工程部1千元3监理工程师在两个单位执业清退，并罚工程部1千元4项目监理机构组织未书面通知业主和承建商罚工程部1千元5质量、安全问题未采取制止措施或向政府报告罚项目总监1千元，罚工程部1千元6未履行监理职责造成重大质220、量、安全事故罚项目总监和直接责任人各2千至5千元,罚工程部0.5至1万元（免责除外），并承担赔偿责任7监理人员与他人串通弄虚作假降低工程质量罚项目总监和直接责任人各5千元,罚工程部1万元8不合格材料、构件、设备、工程签为合格罚项目总监或其代表、直接责任人各5千元，罚工程部1万元9重要监理文件未经项目总监或其代表签发罚直接责任人1千元/次10和材料、构件、设备供应商有经济关系直接责任人1千元11监理员冒充监理工程师执业签名罚工程部2千元/次，责任人1千元/次12没有督促执行强制性标准,造成损失项目总监2千元，总监代表2千元13业主的索赔 工程部原因导致监理合同终止工程部按实承担赔偿责任，项目总监221、和责任人各承担10%14公司对违章的处罚员工的劳动关系未转入公司而正式上岗辞退该员工，罚工程部1千元/人15监理员无证上岗超过3个月罚工程部1千元/人16没督促监理合同按规定备案罚工程部2千元17办公设施和办公室布置不符合公司要求、资料没齐备罚工程部2千元18项目监理机构生活设施不符合公司要求罚工程部1千元19对项目监理机构未执行检查和考核罚工程部2千元/次20项目出现一般质量、安全事故罚项目总监1千元,罚工程部2千元（免责除外）21业主投诉项目总监或监理机构属实,罚项目总监13千元/次,责任人1千元/次22政府大检查不合格扣除工程部本项目的全部风险金23偷漏税事件发生工程部补齐偷漏税款外，并222、承担税务机关的罚款24监理人员违规被投诉到政府主管部门属实,罚责任人2千元,工程部3千元。严重，重罚。注：1、本表仅为公司内部处罚。政府对违规行为的处罚和监理合同相关条款的处罚另由工程部承担。2、违规事项处罚后，并要求责任人立即整改。3、本表根据质量管理条例、监理条例和公司的有关制度制定。监理工作违规政府处罚规定序违 规 事 项处 罚 规 定1政府对违规的处罚项目总监没注册、挂名,总监代表非注册监理工程师或年检不合格者罚工程部13万元条例四十五（二）2非总监组建,项目监理机构人员配置违规罚工程部1万元条例四十五（五）3监理工程师在两个单位执业清退，并罚5千1万元条例四十六（一）4项目监理机构组223、织未书面通知业主和承建商罚工程部1万元条例四十五（五）5质量、安全问题未采取制止措施或向政府报告罚项目总监35万元条例四十六（三）6未履行监理职责造成重大质量、安全事故罚项目总监和直接责任人各3千至1万元，吊销执业证书312个月，严重者取消执业资格。罚工程部10倍，并承担赔偿责任条例四十八（一）、（二）、（三）7监理人员与他人串通弄虚作假降低工程质量罚工程部50100万元，罚项目总监和直接责任人各2.510万元质量管理条例六十七、七十三8不合格材料、构件、设备、工程签为合格罚项目总监和直接责任人各35万元，吊证612个月罚工程部50100万元条例四十六（二）、质量管理条例六十七、七十三9重要监224、理文件未经项目总监或其代表签发罚直接责任人35万元条例四十六（二）10和材料、构件、设备供应商有经济关系罚工程部510万元，直接责任人12万元质量管理条例六十八、七十三11监理员冒充监理工程师执业签名罚工程部13万元/次条例四十五（二）12没有督促执行强制性标准，造成损失工程部依法承担相应的赔偿责任条例四十二13业主的索赔工程部按实承担赔偿责任条例四十二、四十八14工程部原因导致监理合同终止工程部依法承担相应的赔偿责任条例四十二注：表中条例为湖南省建设工程监理条例。项目总监责任书为了加强项目管理，保证监理工作质量，使我司的监理工作真正做到“规范化”，真正做到项目总监负责制，根据中华人民共和国建225、筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、湖南省建设工程监理条例，特制定本责任书。一、项目总监的资质与任命1、必须在本公司注册，年检合格且有三年以上监理工作经验，有一定组织协调能力的监理工程师。2、由工程部自行选择，公司下达任命通知书。二、项目总监的职责1、组织项目监理机构成员完成监理合同中我司应履行的责任和义务。2、负责项目监理工作，严格执行公司的各项规章管理制度。3、审核承建商的开工报告。4、核查、督促项目建设依法进行。5、确认承建商选择的分包商。6、组织施工图纸会审。7、审核承建商提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系。8、督促、检226、查承建商严格执行工程承包合同和国家强制性技术标准。9、控制工程进度、质量和投资达到相关合同的要求。10、负责协调各参建单位之间的关系11、做好项目施工阶段的安全文明施工管理工作。12、组织分部工程验收和项目竣工预验收。13、签发项目监理机构所发出的需项目总监签章的文件。14、签发经济方面的所有文件。15、签发所有的工程变更指令。16、负责督促各单位竣工资料的收集归档。17、督促建设工程办理竣工验收及其备案手续。18、对项目监理机构成员进行绩效考核，并将结果提交工程部核定。19、负责保修阶段监理单位应做的工作。20、项目监理费的回收。21、对项目监理机构的办公、生活设施有管理和回收的义务。三、项227、目总监享有的权利1、监理合同中监理单位的权利。2、享有建筑法及条例赋予项目总监的权利。3、对项目监理机构人员组成有决定权和调配权。4、对项目监理机构人员有绩效考核权。5、对项目监理机构的办公和生活设施有提计划和要求落实的权利。四、项目经营绩效1、员工工资发放执行公司的有关制度。2、项目监理机构成员的绩效工资总额公司指导价：公司指导价=政府监理费指导价*（1-20%）*20%本项目具体核定为 万元，项目完成结算后，余额属项目总监。3、项目监理机构成员月度绩效工资核定表，须由项目总监签认。4、项目监理机构成员的违章违规行为，由政府和公司处罚的个人责任，从个人的绩效工资中扣除。严重违规、辞退员工后，228、处罚由工程部和项目总监按绩效工资所占比例分摊。5、由于违章违规受罚和工期延误原因，绩效工资总额发完不足部分由工程部支付。6、工期非监理原因延误或工程规模变化，业主补偿监理费，增加部分仍按原比例记入绩效工资总额。7、政府和公司检查工作项目监理机构或总监受罚，从绩效工资总额中扣除。五、签定与生效1、监理合同签定后一周内签定本责任书。2、本责任书由公司、工程部、项目总监三方签章后生效。六、变更与终止1、公司或工程部要求项目总监变更或项目总监身体原因，不能继续工作，应按已收回的监理费，进行绩效工资结算，付请项目总监应得的绩效工资后本责任书终止，接替的项目总监另签责任书。2、项目总监本人要求终止责任书或229、属本人原因进行项目总监变更，工程部也应按已收回的监理费进行结算。待项目全部完成决算后，付请该结算的绩效工资，接替的项目总监另签责任书。3、垫资监理合同，变更项目总监，结算按已完成工程情况进行结算。接替的项目总监另签责任书。4、项目总监违规、违法，造成暂扣或吊销执业证书，除本人应承担罚款外，还不予结算绩效工资，责任书终止。接替的项目总监另签责任书。5、非监理原因，项目变更、拖延、终止，本责任书做相应的变更或终止。6、工程部变更或终止，本责任书终止并结算，由公司组织与接替的工程部、项目总监签定三方责任书，原责任书条款仍继续执行。本责任书一式三份，公司、工程部、项目总监各一份。公 司 工程部 项目总监：法人代表： 责任人： 签于 年 月 日 签于 年 月 日 签于 年 月 日