1、建设公司监理报告及设计文件图纸审查制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第一章 综合管理制度11.1岗位责任管理制度1总监理工程师应履行以下职责：1总监理工程师不得将下列工作委托副总监理工程师和其他人员：1副总监理工程师职责1专业监理工程师应履行以下职责：2监理员应履行以下职责：21.2设计文件图纸审查制度2线路平面和纵断面核对2路基工程的核对3桥涵3隧道3轨道3接触网3信号31.3施组方案审核制度3审核程序3主要审查内容：41.4开（复）工报告审批制度4审批程序4开工报告审核内容：41.5材料构配件进场复验管2、理制度51.6分包单位资质审查制度51.7工地例会制度6例会举行方式6工地例会的内容包括：6例会纪要要求6监理例会6专题会议71.8监理旁站制度7需要旁站的工程部位7旁站工作程序7旁站记录的主要内容81.9监理日志和文档管理制度81.10文物保护制度81.11廉政建设管理制度91.12技术交底制度9参加、监督施工单位技术交底9监理机构向施工单位的交底9监理站内部技术交底101.13日常检查巡视制度101.14安全质量事故报告处理制度101.15技术标准管理制度111.16监理报告制度111.17监理人员违纪、违规、失职警示制度12目的12使用范围12惩处121.18分部分项及竣工验收制度12分3、项、分部、单位工程质量验收制度12工程竣工验收制度141.19监理人员岗前培训、持证上岗制度14目的14适用范围15培训及考核制度151.19.4 培训内容151.20监理“三集体”制度15总则15集体学习活动内容、要求15集体巡查活动内容、要求16集体验收活动内容、要求161.21技术创新管理制度161.22监理站考核制度17第二章 质量管理制度182.1施工测量复核抽检制度18开工前施工复测检查182.1.2施工过程复测检查182.2隐蔽工程检查验收制度182.3平行和见证检验制度192.4过程检验验收制度192.5监理试验室管理制度202.6施工实验室核查制度20核查施工试验室的资质。24、0核查施工试验室检测项目。20核查施工试验室职责管理体系21核查施工试验室资料管理体系212.7工程质量问责制及奖惩制度21安全质量责任问责制度21处罚形式222.8施工机械设备审查制度222.9对承包人质量保证体系审查制度23第三章 安全管理制度233.1从业人员资格审查制度233.2安全教育培训制度233.3安全重大方案审查制度233.4应急预案审查制度243.5安全检查制24定期检查24专项检查25日常巡查253.6安全问责、奖惩制度253.7安全例会制度263.8大型施工机槭安全管理制度263.9营业线施工安全管理制度263.10安全技术管理制度27总则27安全技术措施及方案27监督施5、工单位实行逐级安全技术交底制度。27安全技术资料、档案管理28第四章 投资管理制度284.1验工计价审核签认制度284.2变更设计管理制度28第五章 进度控制制度295.1计划统计管理制度295.1.1总则29计划统计工作的职责范围295.2进度动态监控管理制度30监控项目30第六章 环保水保监理制度316.1环境保护监控制度316.2水保工作监理制度32监理工作原则32监理工作内容32监理工作开展环节32水保验收33第一章 综合管理制度1.1岗位责任管理制度1.1.1总监理工程师应履行以下职责：1. 主持项目监理机构工作，代表监理单位全面履行委托监理合同；2. 主持编写项目监理规划，审批项目6、监理实施细则；3. 确定项目监理机构人员分工和岗位职责，并以书面形式通知建设单位和承包单位；4. 检查和监督监理人员的工作，协调处理各专业监理业务，根据工程项目的进展情况调配人员；5. 主持监理工作会议、工地例会；签发项目监理机构的文件和指令；6. 审查并签署承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划等文件；7. 检查承包单位项目经理部的质量、安全管理体系和管理制度；8. 签发单位工程停工令、复工令，审核并签署验工计价表、工程付款凭证和工程结算书；9. 根据授权审核和处理变更设计事宜；10. 根据政府主管部门或建设单位的要求，参与或配合对工程质量事故、施工安全事故的调查；11. 7、定期巡视施工现场；12. 对索赔、工程延期提出处理意见；13. 组织编制监理月报、专题报告和工作总结；14. 审核并签认承包单位的单位工程质量验收资料；15. 审查承包单位提交的竣工申请报告；组织专业监理工程师编写工程质量评估报告，参加工程项目的竣工验收；16. 组织整理项目监理资料。1.1.2总监理工程师不得将下列工作委托副总监理工程师和其他人员：1. 主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；2. 根据工程项目的进展情况调配监理人员；3. 组织审核承包单位提交的施工组织设计、开工报告、技术方案、进度计划；4. 签发工程停工/复工令、工程暂停令(紧急情况除外)，签署验工计价表、工程付款凭证8、工程竣工报验单，审核签署竣工结算凭证；5. 对索赔、工程延期提出处理意见；6. 签发监理月报、工程质量评估报告和项目监理工作总结。1.1.3副总监理工程师职责副总监理工程师配合总监理工程师工作，应按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。1.1.4专业监理工程师应履行以下职责：1. 参与编制监理规划，负责编制本专业的监理实施细则；2. 负责本专业监理工作的具体实施；3. 审阅并现场核对施工图；4. 对监理员的工作进行组织、指导、检查和监督，应向总监理工程师提出监理员调整建议；5. 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更等，并向总监理工程师提出报告；6. 负责本专业9、的检验批、分项、分部工程验收及相关隐蔽工程验收；7. 定期向总监理工程师提交监理工作实施情况报告，重大问题及时向总监理工程师汇报；8. 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，对进场材料、设备、构配件进行见证检验或平行检验，合格时予以签认；9. 进行现场巡视，发现质量问题和安全隐患及时处理，并向总监理工程师汇报；10. 负责本专业工程计量工作，审核工程计量数据和原始凭证；11. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，编制监理月报；12. 做好监理日记。1.1.5监理员应履行以下职责：1. 在专业监理工程师的指导下进行现场监理工作；2. 检查承包单位投入工程项目10、的人力、材料、主要设备及其使用运行状况，并做好检查记录；3. 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4. 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5. 进行旁站监理工作并做好记录，发现问题要及时指出并向专业监理工程师报告；6. 做好监理日记。1.2设计文件图纸审查制度对施工设计文件、图纸的审查，应注重于反映使用功能及质量要求是否得到满足，是否符合时速140km/h铁路设计规定。1.2.1线路平面和纵断面核对1. 正线平面：线路平面图圆曲线半径、缓和曲线长度、竖曲线半径和缓和曲线长度、竖曲线地段圆曲线或夹直线11、最小长度等要素的选择是否适当。2. 正线纵断面：区间正线的限制坡度、平面曲线阻力引起的坡度减缓和隧道阻力引起的坡度折减、相邻坡段的坡度差、纵断面坡段的设置、竖曲线的设置等。1.2.2路基工程的核对1. 路堤基底的技术要求；2. 基床以下路堤、基床底层、基床表层、路基面、各种过渡段的填筑要求。3. 路堑，主要堑顶排水系统设置及强风化硬质岩石、软质岩土及土质路堑基床是否满足填料条件。4. 沉降观测。5. 路基附属构筑物如电缆槽、接触网、综合接地、信号电缆过轨钢管、防火安全控制设备等是否配套。1.2.3桥涵1. 桥涵混凝土的要求；2. 桥涵混凝土要求强度等级和弹性模量；3. 各种基础设计要求；4. 12、整体桥面架设要求。1.2.4隧道1. 基础开挖，混凝土、模板、钢筋、结构及防水排水是否符合要求；2. 防灾救援的设置位置是否符合要求。1.2.5轨道1. 铺轨前铺轨的各种技术要求；2. 无缝线轨道，无缝道岔及钢轨伸缩调节器是否符合要求。1.2.6接触网1. 基础、定位器及定位装置、承力索、接触线、接触悬挂、补偿装置、线岔与设计是否相符；2. 空气间隙绝缘锚段关节式电分箱装置与设计是否相符。1.2.7信号1. 标志牌、转辙装置、转辙机、钢轨绝缘是否符合相关规范；2. 机车信号车载设备、地面设备是否符合相关规范；3. 电缆线路铺设、防雷及接地装置是否符合相关规范，其它专业是否符合各相关要求。1.313、施组方案审核制度1.3.1审核程序1. 根据承包单位上报的“施组”报审表（技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包单位还应编制该分项、分部工程的施工方案一并报审），由总监组织有关单位及专业监理工程师在约定的时间进行审查并提出审查意见，然后由总监理工程师审定批准。2. 需要承包单位修改时，由总监签发书面意见，退回承包单位修改后再报审，总监应重新审定后报送建设单位。1.3.2主要审查内容：1. 质量、安全、投资、进度、环保及水保控制目标；2. 施工方案、施工方法、施工工艺；3. 投入现场的施工机械设备、人员；4. 质量管理：应有质量保证体系和管理体系，及组织机构、具体负责人、专职质检人员名单、质14、量保证措施；5. 安全管理：有安全保证体系和管理体系及组织机构、安全管理人员、特种作业人员配备的人员名单、数量及安全资格培训持证上岗情况；6. 施工安全生产责任制，安全管理规章制度，安全操作规程、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；7. 事故应急救援预案、施工过渡方案的制定情况；8. 冬季、雨季等季节性施工方案的制定情况；9. 施工总平面布置图是否合理，办公、宿舍、食堂等临时设施的设置以及施工现场的场地、道路、排污、排水、防水措施是否符合有关安全技术标准和文明施工的要求；10. 施工组织设计应符合施工合同工期要求；11. 施工单位内部签认制度。1.4开（复）工报告审批制度1.4.1审批程15、序按铁路路基、桥涵、遂道、站场工程施工质量验收标准规定，当单位工程的前期主要准备工作已完成时，施工单位填写工程开工报审表并附相应证明文件，按铁路建设工程监理规范（以下简称监理规范）要求的基本格式，施工单位填写TA2工程开工/复工申请表后，报总监理工程师审批，签发开工令，并报建设单位核备。1.4.2开工报告审核内容：1. 有建设主管单位已签发的“施工许可证”；2. 有批准的施工组织设计；3. 测量控制桩、工程复测已检验合格；4. 征地、拆迁工作已能满足工程进度的需要；5. 承包单位的项目经理部项目经理、技术负责人、及其它技术和管理人员已到位，主要施工机具设备、施工人员已进场，主要的工程材料已落实16、；6. 施工现场的道路、水、电、通讯等已满足开工要求；7. 施工图现场核对完善是否完成。1.5材料构配件进场复验管理制度1. 有固定生产厂家的产成品和构配件进场前，承包人必须将生产许可证、出厂合格证、出厂检测报告提交相关专业监理工程师审核。必要时，专业监理工程师可要求到生产厂家考察。进口材料和设备应提交国家商检部门出具的商检证明。2. 对拟进场的材料，施工承包商应按规定进行抽样检查，监理工程师按规定比例见证试验或平行试验。3. 拟用的砂、石料、水，承包商必须向监理工程师提供材料供应源。专业监理工程师和试验工程师应到砂、石料厂和取水点考查，并见证取样试验。4. 当采用商品混凝土时，施工承包商必须17、按产成品要求提供商品混凝土的生产许可证、原材料检测报告、施工配合比、配合比设计及试验报告。专业监理工程师应见证施工承包商对原材料进行抽样检查并对配合比的可靠性进行检测。5. 设备进场前，承包商必须提供设备采购合同，设备生产许可证，出厂合格证，出厂检测报告，设备包装和运输措施。当设备为监造设备时，设备制造单位应提供设备制造竣工文件和验收报告。6. 不论什么设备，监理工程师在监理过程中均核实采购订货与采购合同执行的一致性，参与现场设备的开箱检查、验收、签署验收单据；确认丢件、损件、缺件数量及物资设备质量状况，并对其检验测试予以审核和签认。与建设单位签订有设备采购阶段和设备监造阶段的委托监理合同，完18、成设备采购监理和设备监造的监理工作。1.6分包单位资质审查制度1.6.1总则严格执行铁道部界定的分包标准。1.6.2审查内容1. 检查合同，凡是以工程量工作做为结算依据的所签订的合同均属工程分包合同；以工费和工天作为结算依据的合同属劳务分包合同。2. 检查承包方式，凡是将工程分段、切块、收取一定费用后将一部分或全部工程发包给具有独立法人资格的施工企业，属工程转包行为；凡是未经批准或未按投标承诺和合同约定的将工程中的路基、桥梁、隧道等专业工程主体分包的属非法转包行为。3. 如有分包，承包单位应在工程开工前报送分包单位资格报审表和分包单位有资质资料，由专业监理工程师和总监理工程师分别签署意见，并报19、建设单位批准。4. 分包单位的营业执照，企业资质等级证书；5. 分包单位的业绩材料，特别是审查他们施工能力和专业技术能力；6. 拟分包工程内容和范围；7. 安全生产许可及安全生产管理制度；8. 分包单位的主要管理人员、技术、安全质检等人员和特种作业人员的资格证、上岗证；9. 拟进场的各种设备（合格证）。1.7工地例会制度1.7.1例会举行方式1. 第一次工地例会由建设单位主持召开2. 由总监理工程师主持定期与承包单位负责人召开例会。1.7.2工地例会的内容包括：1. 交换意见，沟通情况，交流信息，协调处理，研究解决合同履行中存在的各方面问题。2. 例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点20、，特别是相互对立的意见记入“其它事项”中，报请建设单位仲裁解决。3. 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项的原因；4. 检查分析工程项目的进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及落实措施；5. 检查分析工程项目安全质量状况，针对存在的安全质量问题提出改正措施；6. 解决需要协调的有关事项：1.7.3例会纪要要求1. 例会纪要的内容应准确、简明扼要，议决事项及其负责落实的单位、负责人和完成时间应有要求；2. 纪要内容由监理单位负责起草，经总监理工程师审阅签发，必要时与会各方代表会签，然后发至合同各单位。1.7.4监理例会1. 监理例会时间安排：监理例会按商定的时间每月定期由总监主持（总监21、因公外出可委托副总监主持），各施工单位项目经理，技术负责人、安质部、工程部及试验室负责人及各专业监理工程师参加例会。2. 监理例会必要时，邀请建设单位、设计单位参加。1.7.5专题会议当建设单位、承包单位或监理单位任何一方认为有必要或出现丞待解决的重大问题时，应召开专题会议研究处理。1.8监理旁站制度1.8.1需要旁站的工程部位根据铁路建设工程监理规范和铁路工程施工质量验收标准的规定，下列工程部位（不限于）要实行旁站监理:1. 土石方及路基工程路基：地基土换填、排水砂井、旋喷桩、粉喷桩、CFG桩、碎石桩、塑料排水板的主要过程、过渡段填筑、重力式挡墙基坑地基承载力试验。2. 混凝土和钢筋混凝土工22、程(1) 混凝土工程：重要结构、重要部位混凝土灌筑。(2) 特殊情况下的混凝土工程：水下混凝土灌筑、高强混凝土配制。3. 桥涵工程(1) 基础工程：扩大基础开挖、基底处理，钻孔桩水下混凝土的灌筑，打入桩施工工艺试验。(2) 墩台工程：承台及墩台身混凝土浇筑。4. 隧道工程(1) 围岩类别判定，初期支护。(2) 锚杆抗拔试验；特殊设计地段混凝土浇筑及拱部超挖回填。(3) 隧道防排水设施施工。1.8.2旁站工作程序1. 对监理的关键部位、关键工序进行施工前，承包人需在24小时书面通知项目监理机构安排旁站监理人员实施旁站监理。2. 旁站监理人员对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督23、，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站监理记录，填写旁站监理记录表。3. 凡旁站监理人员和施工企业现场质检人员不在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。4. 旁站监理人员实施旁站监理时，发现承包人有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即整改；5. 发现其施工作业已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。6. 对旁站中发现的重大疑难问题及时报监理站组织研究解决，监理站对监理组抄报的“旁站记录表”要及时审阅，并落实旁站问题的处理情况。1.8.3旁站记录的主要内容1. 施24、工情况栏应填写：施工单位的质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及机械设备和材料的情况，关键部位、关键工序的施工情况和主要工程量。2. 监理情况栏填写：检查材料质检报告、合格证及施工过程中需要检测的具体数据（比如砼的坍落度），见证试件等。3. 发现问题栏填写出现问题的时间、具体部位和问题的具体内容。4. 处理意见栏填写对问题的处理结果。5. 各栏内容应填写规范，不得随意涂改。1.9监理日志和文档管理制度1. 总监理工程师指定项目监理部设专人负责监理资料的收集、整理、归档及信息管理工作。2. 以下资料集中保管，分类装盒，便于检查、查找、使用。3. 监理日志、监理通知、监理工作总结、监理月报、会议纪25、要、验工计价，事故分析和处理，施工组织设计，创优工程规划，监理自产文件、建设单位、广铁质监站及上级往来公文；4. 建立健全监理档案资料借阅、保存和管理规定。5. 各种资料分门别类及时整理存放相应地方，工程完工后统一建档上交。1.10文物保护制度1. 在施工中发现古墓、古建筑遗址等文物及化石或其他有考古、地质研究等价值的物品时，承包人应立即保护好现场并于4小时内以书面形式通知监理工程师，监理工程师应于收到书面通知后24小时内报告当地文物管理部门。2. 发包人、承包人按文物管理部门的要求采取妥善保护措施。3. 发包人承担由此发生的费用，顺延延误的工期。4. 如发现后隐瞒不报，致使文物遭受破坏，责任26、者依法承担相应责任。1.11廉政建设管理制度1. 监理人员严格按“公正、独立、自主”的监理工作原则和“守法、诚信、公正、科学”的执业准则执业。2. 自觉遵守、执行党和国家制订的各项法律法规，遵守党纪、国法，自觉搞好工程项目的廉政建设。3. 严禁对施工单位“卡、拿、要”；严禁向施工承包人报销各种费用或索要加班费、补助费等直接索贿或变相索贿。4. 严禁独自长期占用施工承包人的交通、无线通讯工具等设备。5. 工作主动积极，坚守监理工作岗位，遵守工作纪律，自觉遵守广铁集团公司，项目管理机构制订的各项规定，热情为工程建设服务。1.12技术交底制度1.12.1参加、监督施工单位技术交底1. 监理工程师应在27、分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查。2. 监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。重点做好：(1) 交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作：(2) 是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；(3) 是否规定了施工工期或用时；(4) 是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；(5) 是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人；(6) 是否准备了交底纪要(或技术交底书)，交底双方是否都在交底纪要(或技术交底书)上签字确认。3. 监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施28、工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。4. 如条件具备，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。1.12.2监理机构向施工单位的交底1. 技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等。2. 参加人员：总包单位和分包单位项目管理主要人员、监理机构有关人员、现场项目管理机构代表。3. 技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。4. 总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容。专业监理工程师就各自所属专业向施工单位作监理细则交底。5. 技术交底意见经各方会签形成会议纪要。6. 各单位工程开工前，监理站均应向施工单位29、作监理细则交底，并形成会议纪要。1.12.3监理站内部技术交底1. 总监应组织监理站全体人员进行设计图，技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。2. 技术交底主要内容：(1) 设计要求；(2) 应用的技术标准和质量验收标准、规程等；(3) 施工措施；(4) 监理检查、验收应该注意的问题等。3. 技术交底会议应认真记录，其内容包括：时间、地点、出席人员、交底内容、登记情况等。形成会议文件，监理站存档。1.13日常检查巡视制度1. 总监、副总监每月对本管段工程进行一次巡视检查，并不小于1次；2. 现场各专业监理工程师每天不少于1次对所管辖范围施工进行巡视检查。3. 监理员在专业监理工程师规定的30、时间内做好日常监理巡视工作，对发现的问题及时报告给专业监理工程师。4. 上级巡视检查工作时所形成巡视检查报告，作为考核监理站、监理组监理工作的重要依据。5. 现场监理人员的巡视检查内容必须如实的记入监理日志中。6. 总监、副总监巡视检查时应做好巡视记录，发现问题、通知施工单位整改。1.14安全质量事故报告处理制度1. 凡在建设过程中，由于设计或施工原因或其它方面的原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出验标规定的偏差范围，需返工重做或处理的、或工程发生倒塌、造成人员伤亡的，统称工程质量事故，现场监理人员必须报告。2. 工程质量事故发生后，施工单位必须以最快方式用电话或书面形式按事故上报31、程序上报，现场监理工程师上报总监，总监下达停工令。对重大的和大的质量事故和工伤事故，监理单位应立即报建设单位，总监立即赶赴现场。3. 发生工程质量事故，现场监理首先监督和协助施工单位进行安全防护措施，避免事态扩大，尽可能减少或避免人员伤亡，减少财产损失，然后按事故等级有关程序进行处理。监理工程师参加调查处理一般工程质量事故，总监理工程师参加调查处理重大工程质量事故。4. 经研究后监理人员对批准的事故处理方案负责监督实施。5. 凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理单位同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格签证后，再补办验工计价。32、6. 施工单位及时上报工程质量事故报告单报建设单位和监理单位各一份。7. 一般工程质量事故，由施工单位研究处理，然后将事故处理报告报监理单位；大质量事故，监理单位组织有关单位研究处理，由施工单位填写工程质量事故报告单一式两份；重大质量事故，监理单位组织有关单位研究处理，报建设单位批准后，施工单位实施，施工单位填写工程质量事故报告单一式三份。1.15技术标准管理制度1. 项目总监提交工程监理所需规范与专业书籍目录，报公司监理部；2. 公司监理部负责提供本处监理项目所需规范与专业书籍；3. 规范与专业书籍由项目机构专人领取、保管；4. 监理机构领取的规范与专业书籍限监理机构内部成员使用，不得外借。33、1.16监理报告制度监理应建立定期或不定期的向甲方报告工程实际情况和监理工作开展的情况。1. 定期向业主提交的简报和报表有监理旬报(或周报)、月报、年报及工程形象进度、质量投资安全等方面的报表；2. 监理工作的月报包括以下内容：工程施工情况综述、完成的工程量及形象进度和进度分析、工程质量情况及分析评价、工程计量、支付及造价控制分析、工程材料供应情况及实际用量、永久设备到货及质量情况、施工承建单位劳动力、施工机械设备投入及使用情况及对施工质量、进度的影响，施工现场的组织协调及存在问题，合同履行情况(包括变更及索赔处理记载、违规违约记录)及合同执行分析、监理工作开展情况(包括在场监理人员、发出的监34、理工程师指令、指示、重要的监理活动、监理工作中需要解决的问题)、设计图纸供应等；3. 对业主授权范围以外的事项或紧急重大事项，应及时以书面形式向业主作不定期书面建议或报告；4. 其它报表(1) 工程进度方面：工程总进度计划及其总进度计划表、控制性网络计划(监理编制合同项目总进度计划及总进度计划表、控制性网络计划)、各月施工计划表及进度实施情况表；(2) 工程质量方面：工程质量月报、重大、特大质量事故报告表、工程质量事故月报；(3) 工程造价及合同管理方面：(4) 工程资金需用计划表、工程投资完成情况等月报。1.17监理人员违纪、违规、失职警示制度1.17.1目的鼓励员工忠于职守，奋发向上，做出35、更大成绩，防止和纠正员工的违法失职行为，确保企业各项目标顺利完成和公司管理体系有效运行。1.17.2使用范围公司全体员工。1.17.3惩处1. 有下列情形之一的，予以惩处：(1) 工程出现生产质量、安全事故的，在调查落实事故原因后，属监理人员失职，监理不力的；(2) 各职能部门主管的工作范围出现问题或事故，受到有关部门批评、处罚的；(3) 个人因工作失职造成公司声誉、财产损失者（造成财产损失，个人赔偿损失额的20%）；(4) 泄露公司商业秘密、技术和行政秘密（包括泄露公司未公开的经营决策、财务统计报告、管理资料、工程投标报价书等）；(5) 违反公司劳动纪律和各项规章制度；(6) 不服从工作安排36、或其它命令的；(7) 明显或严重失职的、工作发生严重不合格的；(8) 其它应于惩处的情形。2. 惩罚种类(1) 警告；(2) 扣减年终奖；(3) 降职或免职；(4) 降工资；(5) 除名（除名后企业永不录用）；(6) 触犯刑法的，追究法律责任。1.18分部分项及竣工验收制度1.18.1分项、分部、单位工程质量验收制度1. 检验批合格质量应符合下列规定：(1) 主控项目的质量经抽样检验全部合格；(2) 一般项目的质量经抽样检验全部合格；当采用计数检验时，有允许偏差的抽查点，除有专门要求外，合格点率应达到80及以上，且不合格点的最大偏不得大于规定允许偏差值的1.5倍；(3) 具有完整的施工操作依据37、质量检查记录。2. 分项工程质量验收合格应符合下列规定：(1) 分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定；(2) 分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。3. 分部工程质量验收合格应符合下列规定：(1) 分部工程所含分项工程的质量均应验收合格；(2) 质量控制资料应完整；(3) 地基处理、基床以下路堤、基床、路堑边坡等涉及结构安全和使用功能的项目检验和抽样检测结果应符合有关规定。4. 单位工程质量验收合格应符合下列规定：(1) 单位工程所含分部工程的质量均应验收合格；(2) 质量控制资料应完整；(3) 单位工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整；(4) 主要功能的抽查结果应符合有38、关标准规范的规定；(5) 观感质量验收应符合要求。5. 当检验批质量不符合要求时，应按以下规定进行处理：(1) 经返工重做的或更换构配件、设备的检验批，应重新进行验收；(2) 当检验批的试块、试件强度不能满足要求时，经有资质的法定检测单位检测鉴定，能够达到设计要求的检验批，应予以验收。(3) 通过返修或加固处理仍不能满足安全和使用功能要求的分部工程、单位工程，严禁验收。6. 工程施工质量验收的程序和组织(1) 检验批应由施工单位自检合格后报监理单位，由监理工程师组织施工单位专职检查员等进行验收。监理单位应对全部主控项目进行检查，对一般项目的检查内容和数量可根据具体情况确定。并按铁路各专业工程施39、工质量验收标准（下简称表）表填写记录。(2) 分项工程应由监理工程师组织施工单位分项工程技术人等进行验收，并按表填写记录。(3) 分部工程应由监理工程师组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收，其中路基工程的地基处理、沉降观测、路堑开挖及支档结构基坑开挖，隧道工程的隧道衬砌，桥涵工程的桥梁的地基与基础，轨道工程的线路基桩，站场人行地道地基与基础等重要分部工程验收时勘察设计单位项目负责人应参加，并按表填写记录。(4) 单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向建设单位提交工程验收报告。(5) 建设单位工程验收报告后，应由建设单位项目负责人组织施工、设计、监理单位负责人40、进行单位工程验收、并按规范表格填写记录。单位工程验收包含综合质量验收的内容，综合质量验收应符合验收标准有关规定。1.18.2工程竣工验收制度1. 工程竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计）、设计、施工有关规范、工程质量验收标准以及合同及协议文件等。2. 承包人按合同规定完成工程量并按规定编写和提交竣工文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全，不正确清晰，不能验收交接。3. 竣工文件的编制应按发包方和档案管理的规定进行组编，由承包人的技术负责人，按谁施工谁负责的原则组织现场施工技术主管人员编写，要求确保编制人员相对稳定。4. 单位工程竣工验收按以下程序进行：(1) 承包人对已竣工的单41、位工程进行自检，自验合格后将工程竣工初验报审表及有关资料报送项目监理站。(2) 监理工程师组织专业监理工程师对承包人提交的竣工文件进行审查。(3) 总监理工程师组织专业监理工程师会同承包人到现场对单位工程实物进行检查。(4) 对检查过程中发现的问题，项目监理站下达整改通知书要求承包人限期整改。整改完后由总监理工程师组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表,报请发包方验收。(5) 发包方组织勘察设计、监理、施工承包人对初验合格的单位工程进行竣工验收，并形成由参建各方签署的竣工验收文件。5. 承包人按施工承包合同规定完成工程施工任务，且单位工程均验收合格后，方可申请竣工验收。竣工验收交接程序为初验、42、正式验收、移交固定资产。主要工作是：(1) 成立由发包人、接管单位、设计单位、承包人和项目监理机构组成的初验委员会。(2) 总监理工程师应组织专业监理工程师和承包人进行预验收，并对本标段工程作出质量评估报告，报请初验委员会对工程进行初验。(3) 总监理工程师参加初验委员会，对初验委员会提出的整改意见组织监理工程师督促承包商整改到位。(4) 总监理工程师组织监理工程师和承包人对初验的整改情况进行验收，合格后报请验收委员会验收。(5) 总监理工程师参与验收委员会对本标段工程进行的验收，会签工程竣工验收报告。1.19监理人员岗前培训、持证上岗制度1.19.1目的为提高公司全体工程监理人员的专业技术水43、平和业务工作能力。1.19.2适用范围公司工程监理方面全体人员。1.19.3培训及考核制度1. 所有工程监理人员都要按照公司每年制定的培训计划参加技术业务培训；2. 注册监理工程师应积极参加广东省建设执业资格注册中心每年进行的监理工程师继续再教育；3. 新员工应按公司规定进行入职培训教育；4. 培训考核制度：培训和学习必须严格按照考核制度执行，考核考试由总工办负责组织实施，考试方式可采用开卷、闭卷、写监理工作体会或总结等多种形式；5. 总工办在每次组织培训后进行考试、考核，考核结果交公司办公室备案、存档，并作为员工年度评优、晋升、辞退的重要依据；6. 考核结果在公司内部通报，成绩优秀者给予表彰44、奖励，不合格者给予通报批评处罚，连续两次不合格者，给予辞退处理。1.19.4 培训内容1. 公司下发的各项规章制度，管理程序具体包括以下（但不限于以下）内容：2. ISO质量管理体系质量手册、程序文件、工作文件、质量记录、项目监理部监理工作要点；3. 建设工程安全文明监理工作要点；4. 安全监理工作手册、高新简讯；5. 公司下发的其它管理制度及规定。1.20监理“三集体”制度1.20.1总则监理站组建完成后，总监理工程师应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体验收“三集体”活动。1.20.2集体学习活动内容、要求1. 上级文件、指示(铁道部、铁路局、项目管理机构、监理(咨询)公司、监理下发的文件45、指令、要求或规定)。2. 验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术资料。3. 上周检查发现问题的整改情况总结。4. 下周主要工作内容及监理工作重点拟订下周集体巡查计划。5. 要求：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习重点。对检查发现问题的处理、本周工作小结、下周工作安排做好记录。每月25日将“集体学习记录表”上报监理站。1.20.3集体巡查活动内容、要求1. 按照拟订的巡查计划组织检查。2. 对上周检查发现问题的整改情况进行复查。3. 根据时间，每次安排25个单位工程，对其主体结构、隐蔽工程、关键工序、重要部位施工情况重点进行细查。4. 简支箱粱涟续梁混凝土灌注预应力初张拉、终46、张拉，孔道压浆，隧道支护防水板施工，混凝土施工措施等，为必选检查项目。5. 监理工程师对巡查发现问题认真记录，并及时发出整改指令。监理组长将当日巡查情况填“集体巡查记录表”、“本周工作重点和落实责任人表”，于当日18时前上报监理站总监理工程师(副总监理工程师)根据检查记录列出重点，指派专人现场检查整改落实情况。1.20.4集体验收活动内容、要求1. 路基：基底处理、路基本体第一层填筑、基床表层第一层级配碎石填筑、第一段挡墙基坑、检查、第一层土工材料铺设、过渡段基底检查及级配碎石第一层填筑。2. 桥涵：明挖基坑、第一根钻(挖)孔桩、墩台身第一次绑扎钢筋、立模、灌注混凝土、移动模架笫一孔梁模板安装47、底腹板顶板钢筋绑扎、波纹管安装、混凝土灌注、预应力初与终张托、孔道压浆、移动模架过孔、桥面系施工。连续粱0#块预压、钢筋、模板和混凝土施工。3. 隧道：支护(锚杆、钢架、钢筋网片、喷射混凝土)、防水板安装、衬砌混凝土灌注、仰拱开挖与混凝土灌注。4. 其他需要集体验收的隐蔽工程、关键工序、重要部位。5. 参加人员：监理组长和现场监理工程师，监理组长安排的其他监理人员。对于重点工程将由监理站组织进行。6. 集体验收由两人以上监理人员同时检查，共同决定该检查项目是否合格。检查合格后，由主管监理工程师在检验批上签字。集体验收的内容，在监理日记上明确记录填写“集体检查登记表”上报监理站，并在监理月报中48、反映。除上述检查内容外，监理组还可根据现场实际情况决定集体验收的其他项日。1.21技术创新管理制度1. 监理站应以“规范制度、科技创新、队伍建设”三项工作相互促进、相互提高为基础，切实解决工程建设中出现的新问题，以科技创新带动人才队伍培养，全面提升管理水平的要求，积极开展科研创新活动。2. 总监理工程师牵头成立技术创新活动小组，具体负责技术创新的开展和总结。技术创新活动的主要内容(不限于)可包括：移动模架制梁、软土地基处理、客运专线精密控制技术、无砟轨道铺设条件以及工程涉及的其他四新(新技术、新材料、新设备、新工艺)成果。3. 监理站内部应大力提倡技术创新，并积极为技术创新提供有力的条件，按照49、各自管理工作权限，对成绩突出的根据考核制度给予表彰和奖励，以促进技术创新工作的健康开展。4. 总监理工程师应及时组织技术创新的转化和转换，组织或参加项目管理机构组织的技术创新评审和总结。1.22监理站考核制度总监理工程师应根据项目管理机构和监理公司对监理考核的内容，及时组织制定监理站的内部考核办法，考核办法应包括下列内容：1. 人员、设备配备及履约情况：2. 项目监理站应有公司资质等级和营业执照复印件。3. 监理站必须配备有关合同文件(监理合同、施工合同、施工设计文件)；备有国家、地方有关质量、安全、环保等法律、法规(国务院质量管理条例、安全生产法(铁路安全法规)、环保法、铁路建设监理规范等文50、件)；每月两次组织学习这方面内容。4. 按合同约定及时组建监理站；总监和副总监理工程师及时到位(有任命书)并书面通知5. 项目管理机构。6. 监理人员必须持证上岗，总监(副总监)理工程师持证上岗且与所承担项目相符；专业监工程师(包括安全人员)持证上岗且与所承担项目相符；监理员必须持有相关证书。7. 专业监理工程师专业配置应齐全，能满足现场需要。8. 在现场，监理人员应统一戴安全帽、佩戴胸卡。9. 监理员不得超过总监理人员的30，监理人员的年龄不应大于65岁；年龄60至65岁人员数量不得大于现场监理人员总数的20%，且身体健康能胜任现场工作；高级技术职称的人员应不少于合同约定监理人员总数的20%51、。10. 现场监理人员应相对稳定，总监和副总监理工程师调换必须由项目管理机构批准；其他人员调换按项目机构规定办理。11. 平行检测设备应按合同约定并及时到位，能满足现场检测需要。12. 办公设施、交通工具能满足现场需要。第二章 质量管理制度2.1施工测量复核抽检制度2.1.1开工前施工复测检查1. 监理工程师应督促施工单位按施工合同约定，进行标段中线复测，及时提交“施工测量放线报验单”及复测成果。复测精度要与设计定测精度一致。2. 监理工程师应监督检查施工单位的中线复测，并要求其测量记录、计算成果和图表规范、清楚，签署完备，并有复核和验算，复测成果低于定测精度或未经复核和验算的资料，严禁使用。52、3. 监理工程师应检查施工单位的复测资料。特别是两个相邻施工单位之间测量资料、桩橛等是否贯通，交接是否清楚，手续是否完备。并对贯通情况、中线及水准基点桩的设置是否准确、稳固、可靠等进行检查。4. 对重点工程或地形复杂地段，专业监理工程师应组织抽测或局部复测确认测量数据正确性，审核并签认施工单位报送的施工测量放样报验单，报项目管理机构备案。2.1.2施工过程复测检查1. 施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查、复验和确认。审核并签认施工单位报送的施工测量放样报验单，对发现的问题应做好监理记录，并通知施工单位及时整改并进行复查。2. 对于有沉降要求的路基工程53、或隧道工程，监理工程师应定期对测量成果进行检查确认路基或隧道的稳定性。有问题时，及时上报监理站处理。2.2隐蔽工程检查验收制度1. 监理工程师应督促施工单位编制报送隐蔽工程施工进度计划。根据合同约定，项目管理机构驻工地代表或质量监督站人员参与检查重点隐蔽工程。2. 隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应按有关专业验收标准的规定，先行组织内部检查合格后，按规定填好各类隐蔽工程检查表，签认手续完备后，报专业监理工程师。3. 施工单位技术负责人或质量检查工程师于隐蔽检查48 h前或特别商定时间内，向监理工程师报验。对于工期较紧的工程，监理工程师可根据监理合同适当调整时间，以保证工程的顺利实施。4. 专业监理工54、程师应在约定的时限内到现场进行检查、核实，施工单位质检人员配合检查。5. 监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证，并准许施工单位进行下一道工序施工。6. 对于检查不合格的工程或检验批所填内容与实际不符的，监理工程师应在工程报验申请表上(TA8表)签署检查不合格及整改意见；严重的，可签发监理工程师通知单，责令施工单位限期对不合格工程进行整改，自检合格后，向监理站重新报验。7. 特殊设计的、与原设计图变动较大的或监理认为需要设计单位参与检查的隐蔽工程，还应要求设计单位驻工地代表参加检查。8. 隐蔽工程检查合格后，停工超过一定时间，未进行下道工序施工，则应重新检查验收；超过6个月的，需重新办理复工手55、续。2.3平行和见证检验制度1. 专业监理工程师应在开工前，根据验收标准要求，明确平行和见证检验的项目并书面通知施工单位。2. 监理站根据平行和见证检验的项目和要求，配备仪器和设备指定有资质的监理人员从事平行和见证检验，并明确其工作内容和岗位责任。3. 试验室或专业监理工程师定期制订平行和见证检验工作计划，报总监理工程师批准后，下发监理组实施。4. 平行或见证检验中发现不合格时，专业监理工程师及时通知施工单位暂停工序施工或返修处理；经进一步核查或处理后，重新按照规定进行检验、验收，直到合格为止以确保工程质量。5. 平行和见证检验工作无论合格与否均需保留真实的记录资料，统一归档管理；监理站配有试56、验室的，由试验监理工程师负责平行检验资料的收集和归档；现场监理负责见证检验资料的收集和归档。6. 当平行或见证检验过程中发现施工单位多次不合格或施工质量控制不力时，应报请总监理工程师组织施工单位召开专题会议，督促施工单位制定措施进行整改和完善。7. 监理站应不定期检查施工单位的取样、试验人员资质和仪器设备情况，发现问题及时督促其改正，并确保每季度不步于一次。8. 每月对平行和见证监理工作进行一次总结对检验结果进行统计和分析，深究工作不足，制定有针对性的措施，在下月的工作中不断完善，以确保平行和见证榆验工作的有效性。9. 对于涉及结构安全和功能的检验项目，监理站应先组织专业监理人员召开专题会议，57、制定详细的检验计划再安排实施。10. 监理站办公室日常应加强检查和监督，并具体负责对平行和见证检验的资料最终归档。2.4过程检验验收制度1. 检验批、分项、分部工程完成后，施工单位按工程质量验收标准要求进行自检。2. 施工单位自检合格后，填写工程报验单及相关检验批或分项、分部工程质量验收记录表，向监理工程师进行报验。3. 监理工程师应按照验收标准规定，及时组织相关单位及人员，对施工单位提交的检验批、分项、分部工程质量验收记录表进行现场复核，对施工质量进行验收。对于地基处理、沉降观测、路堑开挖及支挡结构基坑开挖、桥梁地基及基础、隧道衬砌、线路基桩等分部工程验收根据验收标准要求，请勘察设计单位参加58、，并在相关资料上签认。4. 检验批、分项、分部工程质量经验收合格后监理工程师应及时签认相关资料方可进入下道工序施工。未经签认的工序，不得进行下道工序施工。5. 如验收不合格，监理工程师应通知施工单位进行返工或修整处理，自检合格后，监理站重新组织验收。6. 单位工程完工后，在施工单位自检合格的基础上，按验标要求向项目管理机构提交验收申请报告，由总监理工程师会同项目管理机构组织有关单位验收。2.5监理试验室管理制度1. 监理试验室应绘制仪器设备安装平面图，并安装调试，确保设备分布安置合理，调试后运转灵活正常；强制检定类设备，应经当地计量部门检定合格并张贴“合格”标识签后方可使非强检类仪器、设备，应59、提出自检计划，并按计划完成自检。2. 试验室应建立系统的文件资料管理体系，分类建立文件夹(盒)，并建立总文件目录清单。每盒内文件依序编号；监理项目竣工后，试验资料应整理、封闭、交回公司存放，存放期超过档案管理规定后方可销毁。3. 所有试验检测样品应按标准要求规范取样，保持检测样品的随机性和代表性；严禁主观意识取样；废弃样品的处置，不得造成环境污染。2.6施工实验室核查制度2.6.1核查施工试验室的资质。中心试验室应是通过国家级计量认证(CMA)的局级(或处)中心试验室的派出机构，其技术负责人受局(处)中心试验室技术负责人授权，独立行使工程中本单位承建工程的试验检测工作责权。2.6.2核查施工试60、验室检测项目。1. 试验室开展哪些试验项目，项目管理机构不做具体要求，但是原材料的常规检检测项目、混凝土配合比设计、主要土工填料试验及现场检测试验项目必须开展，保证施工检测频率较大的试验检测项目应当开展，不得影响工程施工进度。2. 开展的项目不得超出局(处)中心试验室计量认证项目范围；开展的项目，应具有相应试验规程规定的试验仪器、设备(包括其量程和精度)并获得国家计量机构年检合格。开展这些检测项目，应具有相应面积的用房，其中水泥室、标养室应达到规定环境温度要求。3. 不能开展的检测频率不高的项目，可以允许委托其他试验室完成；对委外项目应计划列表显示，受委托的试验室，应具有省部或国家级计量认证资61、质，并存留复印件备查。4. 核查施工试验室从事试检测和签字的试验员、技术员、技术负责人，均应有省、部级颁发的试验检测人员证书。5. 核查施工试验室对全体试验人员有管理、培训的职责。2.6.3核查施工试验室职责管理体系1. 试验室应明细职责职能体系，专业分工明确。2. 职责应包括：原材料检验、标准试验应在工程项目开展前完成，而现场检测试验与工程同步进行，包含试验室对原材料成品、半成品、不合格的书面通知及处理意见，应充分体现试验检测、工作在施工质量管理体制中的作用。2.6.4核查施工试验室资料管理体系1. 试验室和中心试验室基础资料，包括资料文件、设备各种台账档案，计量检定证书、试验人员花名册及证62、书复印件等。2. 试验室支持文件，包括标准、规范、规程文件清单，上级来文，下发的通知，文件留底及收发文的登记等。3. 试验检测形成的记录文件，包括取样、送样记录，试验委托单，试验记录和试验报告，资科应按检测项目连续编号依次排列。其中试验报告还应另外依工程项目分档管理、分档保存、目录清晰。4. 资料应与其他工程资料组成竣工资料。5. 资料应整齐、清洁、字迹端正，无涂改、无污染，且签字盖章完整，数据精确位与相应规程要求一致，并且符合数字修约的规定要求。2.7工程质量问责制及奖惩制度2.7.1安全质量责任问责制度如发现以下行为，实行责任追究，并按照内部奖惩制度进行处罚：1. 未认真审核“施工组织设计63、(方案)”和安全技术措施就同意施工的。2. 在工序报验前未认真执行安全检查验收把关的；施工作业不符合安全生产强制性标准的；对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术措施、要求未落实到位，就同意转序的。3. 未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场跟班监控或旁站监理的。4. 对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质负责人未到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的。5. 施工现场存在明显安全隐患问题，监理人员未提出处理措施的；对较大隐患问题未及时上报监理站或安全监理工程师的。6. 对项目管理机构或监理站提出的问题、要求，未督促落实或落实不到位，不制止不上报仍继续施工的。7. 监理人员64、自身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为。8. 管辖区域内发生较大问题或各类事故的。2.7.2处罚形式1. 对造成较大影响或发生事故的，监理人员应给予清退。2. 对负有重大责任的由司法机关追究刑事责任。3. 涉及营业线的，还应按照营业线有关规定进行处理。2.8施工机械设备审查制度1. 进场施工机械(包括：混凝土运输车及输送泵压路机，平地机，挖掘机，推土机，装载机，起重机，门式起重机，打桩机，发电机组，空压机，钻机，潜孔钻机，混凝土立式搅拌机，提粱机，运梁车，架桥机，造桥机(移动模架)，衬砌台车，大型养路机械等机械设备应当附有设备出厂时安全技65、术规范要求的设计文件，产品质量合格证明，安装及使用维修说明，监督检验证明等文件。2. 施工单位应对作业人员进行岗前安全培训和考试，并定期进行相关施工安全知识教育和培训，形成记录及台账。3. 施工单位在施工机械在使用前进行自检并做好记录报监理站审批，报项目管理机构备案。4. 施工单位要建立施工机械安全管理制度和岗位安全责任制度，加强设备日常管理。安全管理制度应包括：设备安全操作规程(细则)，定期检查制度，交接班制度，设备保养、检修制度，安全教育制度，设备档案管理制度。5. 施工机械的作业人员，必须按国家有关规定经培训考核合格后持特种设备作业人员操作证上岗。6. 施工机械设备，除检验它的技术性能，66、工作效率、工作质量、可靠性及维修难易、能源消耗、以及安全、灵活等方面对施工质量的影响与保证外，还应考虑其数量配置对施工质量的影响与保证条件。7. 审查施工机械设备的数量是否足够，是否已按批准的计划备妥。8. 审查所准备的机械设备是否与施工组织设计或施工计划中所列者相一致。对于与批准的计划中所列施工机械不一致，或机械设备的类型、规格、性能不能保证施工质量的、以及维护修理不良的，都不准使用。9. 审查是否建立施工机械设备管理台帐。2.9对承包人质量保证体系审查制度1. 审查各级质检人员的组织机构是否健全。2. 审查承包人质量自检制度是否完善要建立完善的分级负责质量自检的制度和规程，便于监理在日后检67、查和监督承包人质量保证体系的运行情况。第三章 安全管理制度3.1从业人员资格审查制度监理站应督促施工单位在开工前建立完善施工组织机构，配齐相关人员；监理工程师应审核以下内容：1. 施工企业资质、安全生产许可证等有关证件或批文，营业线上施工应有路局签发的营业线施工许可证。2. 施工单位施工组织机构框架图及人员名单，外聘劳务人员应纳入其班组管理。3. 安全质量专职检查体系机构图、人员名单及资质证书。4. 项目经理(或指挥长)、总工、安全专职检查人员、质量专职检查人员等有关要求持证上岗人员的证书。5. 各类特殊工种操作证和有关要求持证上岗人员的有效证件如营业线上作业防护员、驻站联络员、机械设备操作证68、等。6. 对人员进行动态管理，施工人员中途变动时应及时办理报批手续，并经培训教育合格后方可上岗作业。3.2安全教育培训制度1. 总监理工程师应定期对监理人员进行安全意识、劳动纪律、专业技能和安全知识教育培训。2. 按照培训计划，选送有经验和有责任感，事业心强的人员进修培训，同时，应结合施工特点，经常对监理人员进行有针对性的安全教育，努力提高队伍的整体素质，增强安全监管能力。3. 监理站根据“学习制度”要求，每月组织有关监理人员进行一次业务学习，时间不少于2 h。4. 安全监理工程师应根据工程进展及特点和项目管理机构要求，及时对监理人员和施工单位有关人员进行有关安全知识培训或交底。3.3安全重大69、方案审查制度1. 监理站应监督施工单位严格执行建设部有关危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法，对危险性较大的施工项目，如：隧道开挖、爆破作业、大型设备设施起重吊装、施工临时用电、高空作业、深基坑开挖、大型支架、临边围护工程、模架制粱、水上作业等，应编制专项施工方案和专项安全技术措施并经专家组论证通过。2. 危险性较大的施工方案、安全技术专项措施，须经专业监理工程师审核签认后，报监理站安全监理工程师审核并经总监理工程师批准方可下发执行。3. 专业监理工程师应督促施工单位逐级细化施工方案和措施细化的施工方案措施必须针对性强，并具有可操作性。4. 经过审查批准的方案措施必须由施工单位70、技术负责人组织逐级召开专题会进行交底，做到逐级交底签认，责任到人。5. 监理人员应参加施工单位召开的安全技术交底会议，并记人监理日记，对未进行安全技术交底的不得同意施工作业。6. 凡未达到以上要求、施工单位强行施工的监理人员必须立即上报监理站总监理工程师及时签发暂停令，暂停该工程施工、检查与验收，并上报项目管理机构。3.4应急预案审查制度1. 监理站应督促施工单位开工前编制生产安全事故应急救援预案，设立应急救援组织，配齐应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备和救援物资。2. 专业监理工程师对预案进行审核，现场实地查看清点确认救援人员、机具物资配备等有关事宜，确保落实到位。3. 专业监理工程71、师审查应急预案符合要求、签认后报监理站，经安全监理工程师审核后报总监理工程师批准备案。4. 监理工程师经常检查应急救援机具、物资是否完好齐全存储到位，督促施工单位组织应急救援和消防安全演练，确保应急救援时能熟练进行。5. 监理工程师加强现场应急救援的动态管理，根据工程的推进，适时要求施工单位进行方案或措施、救援物资的补充与完善。3.5安全检查制3.5.1定期检查1. 总监理工程师应每季组织有关人员对安全、文明施工情况进行综合榆查。检查的主要内容：(1) 外业检查：对管段内施工现场、驻地进行全面检查，特别是重点施工项目、关键工序、重要部位的现场控制、制度落实、作业标准、文明施工等应对照要求检查；72、(2) 内业资料检查：重点检查安全制度、措施、方案的落实情况，人员教育培训、技术交底、文件学习传达情况，内业资料整理是否完善等。2. 安全监理工程师每月至少一次组织有关人员对重点施工项目，关键工序进行重点抽查。3. 按“三集体”活动要求程序，监理组负责人每周组织一次有关人员安全质量综合检查，并填报安全检查记录表，记入监理日记。3.5.2专项检查1. 安全监理工程师负责组织有关专项或季节性安全专项检查，如用电安全、特种设备安全、隧道、防火防爆、节假日前后、雨季、冬季、台风前后等；2. 要对定期检查存在问题整改落实情况进行复查；3. 对各监理组现场安全监控情况进行检查。3.5.3日常巡查1. 专业73、监理工程师和监理员应加强对管段内施工情况日常检查、巡查，对重要部位，关键工序，危险性较大的分部、分项工程作业应现场把关；2. 对定期和专项检查发现及项目管理机构提出的问题，负责督促整改落实及时反馈信息，并作好记录。3.6安全问责、奖惩制度确保施工安全是监理的责任，监理部根据国家和铁道部工程监理安全责任的规定,建立安全生产监理责任制，落实安全措施和责任，实行责任追究制度，做到分工明确，责任清楚，措施具体，管理到位。1. 监理部将安全生产监理工作内容编入监理规划，并纳入监理实施细则。2. 对高危险、高风险较大的分项、分部工程单独编制安全生产监理实施细则。3. 当施工与安全生产发生矛盾时，严格遵循执74、行“安全第一”的原则，开展监理工作。4. 认真履行监理合同，监督施工单位按设计标准和有关规范，规定施工，及时防范施工中的安全隐患，彻底消除因施工质量不良给行车安全留下隐患。5. 总监理工程师对本标段安全、质量负监理总责任。6. 监理部各监理人员，以对工程安全质量高度负责的精神，坚持原则，坚持标准，坚持实事求是，坚持文字为凭、数据为证，认真把好安全质量关，并按分管范围的安全质量工作对总监理工程师负责。7. 建立和落实工程质量责任追究制度，根据铁路建设工程安全生产管理办法（铁建设2006179号文），为强化安全责任，谁负责施工，谁承担施工安全质量的责任；谁监理，谁承担监理应承担的安全质量监理责任，75、如出现安全质量问题，监理部将进行分析研究，并追究相关人员的安全质量监理责任。3.7安全例会制度1. 监理站应建立由总监理工程师主持每季召开一次的安全例会，主要内容有：学习文件，安全工作开展情况，总结安全管理经验，制定有针对性措施，布置下一阶段安全工作重点。2. 总监或副总监理工程师每月主持召开施工单位分管安全领导、安质负责人、监理组长及有关人员参加的安全工作协调会，总结、分析、布置安全工作。3. 监理站和各监理组建立安全隐患问题数据库台账，作为分析依据，落实整改闭合。3.8大型施工机槭安全管理制度1. 进场大型施工机械(包括：混凝土运输车及输送泵压路机，平地机，挖掘机，推土机，装载机，起重机，76、门式起重机，打桩机，发电机组，空压机，钻机，潜孔钻机，混凝土立式搅拌机，提粱机，运梁车，架桥机，造桥机(移动模架)，衬砌台车，大型养路机械等机械设备(以下统称大型施工机械)应当附有设备出厂时安全技术规范要求的设计文件，产品质量合格证明，安装及使用维修说明，监督检验证明等文件。施工单位应对作业人员进行岗前安全培训和考试，并定期进行相关施工安全知识教育和培训，形成记录及台账。2. 施工单位在大型施工机械在使用前进行自检并做好记录报监理站审批，报项目管理机构备案。3. 施工单位建立大型施工机械安全管理制度和岗位安全责任制度，加强设备日常管理。安全管理制度应包括：设备安全操作规程(细则)，定期检查制度77、，交接班制度，设备保养、检修制度，安全教育制度，设备档案管理制度。4. 大型施工机械的作业人员，必须按国家有关规定经培训考核合格后持特种设备作业人员操作证上岗。5. 大型机械临近营业线施工时要严格执行“一机一人”的专职防护，“人随机动”，来车时提前停止作业，现场设置警戒线的防护措施。6. 临近营业线施工的高大机械设备，必须采取牢同的防倾覆措施，设备就位必须稳定牢固，必要时设置限位装置。现场必须有应急预案，配备应急救援设备。7. 总监理工程师组织相关单位对现场使用的大型施工机械每月至少检查一次，由施工单位整理形成记录。大型施工机械应进行定期检验，未经定期检验或检验不合格的机械，不得使用。8. 大78、型施工机械作业时监理员现场把关。3.9营业线施工安全管理制度1. 监理站应对施工单位编制的施工计划进行审核，对安全重点的分析情况、安全措施的可行性进行认真分析，于2日内完成审核，由总监理工程师签认后报项目管理机构。 施工单位提报的施工计划应包括施工方案设计(施工项目、作业内容、地点和时问、影响范围、施工方案及验收安排)、施工组织设计(施工组织及负责人、施工安全和质量的保障措施及防护办法、列车运行条件)、施工安全协议书等基本内容。2. 监理站应督促施工单位办理施工审批手续，签订相关施工配合协议。严格按照批准的施工方案组织施工，做好施工安全防护，对施工安全关键实施卡控。未经批准的项目严禁施工。3.79、 监理站应成立安全把关小组建立健全安全生产责任制，明确分工，责任到人，进行施工现场把关。3.10安全技术管理制度3.10.1总则监理站安全生产技术管理，应逐步完成由传统管理模式向现代管理模式的转变；即：实行规范化、程序化、标准化、科学化管理，不断加强对安全技术管理工作的监控把关和推进。3.10.2安全技术措施及方案1. 所有工程开工前，都必须针对工程结构形式、施工工艺、施工机具、周边环境和气候等特点，要求施工单位编制相应的安全技术措施。2. 对水下、水上作业，基坑支护，起重吊装，模板工程，脚手架工程大型机械设备拆装，压力容器工程，临时用电工程，拆除工程及其他危险性较大的作业等，必须编制专项“施80、工组织设计(方案)”，经集团公司技术管理部门审核。3. 对危险性较大的项目，经五人以上专家组论证同意后，报总监理工程师审核批准，方可组织施工。4. 对危险性大、高温期或冬(雨)季施工期长的工程，应单独编制季节性“施工组织设计(方案)”，从防护上、技术上、管理上采取强化措施，以做好高温炎热季节的防暑降温、防食物中毒工作，保证雨季施工的防雨、防潮、防汛、防诵电及冬季施工的防寒、防滑、防火、防煤气中毒工作。3.10.3监督施工单位实行逐级安全技术交底制度。1. 监理站应督促施工单位在工程开工前将工程概况、施工方法和安全技术措施向工程负责人，有关技术、安全、质量等管理人员及施工从业人员进行交底。2. 81、每个分项工程施工前，施工负责人应根据“施工组织设计(方案)”要求，向施工作业班组进行书面安全技术交底，监理人员应参加施工单位组织的交底会。3. 安全技术交底应履行签字手续，交底内容全面、有针对性、可操作性强。交底应一式4份，经专业监理工程师签认后，由交底人、接受人及项目管理机构安质部门和监理站分别存档备查。4. 施工作业人员有权拒绝未经安全技术交底的工作内容。5. 施工作业人员必须严格依照交底的要求，进行施工作业。6. 施工负责人、技术人员、安检人员应检查现场落实情况。7. 监理人员对方案和措施进行监控，对未按要求落实的或违规、违章、违标作业，应坚决制止；对不听劝告的，应立即向监理组长或总监理82、工程师报告，采取暂停报验等强制性措施予以制止。3.10.4安全技术资料、档案管理1. 施工单位必须严格按职业健康安全管理体系标准及当地政府主管部门的要求，建立健全各级安全技术档案，安全技术资料必须齐全、清晰、真实、完整、有效，符合标准和规范要求。2. 监理人员应认真审核各类安全技术资料，需现场核实的应及时到现场核实，严格按规范和有关要求把关签认。同时，应及时整理归档，严禁补签漏签或违规乱签肓目签字。第四章 投资管理制度4.1验工计价审核签认制度根据建设单位的规定，施工单位对已完成的质量合格工程，各监理工程师应认真进行工作量和工程量核定，不合格的工程及多计工作量的不予签认。凡有下列情况之一者不予83、验工计价:1. 违反合同规定擅自开工者不予验工计价。2. 未经监理隐蔽检查签证，或施工单位不按合同规定自行隐蔽签证者。3. 未按验标规定进行质量评定或评定不合格，以及监理工程师检查认定“质保”资料不合格者。4. 使用不合格材料、构配件和设备者。5. 工程质量不合格，监理工程师要求返工处理，未返工处理者。6. 监理单位发布停工令后完成的工作量。7. 因工程质量事故造成返工，经确认为施工单位责任而增加的工作量。8. 未按规定擅自变更设计者。9. 资质审查不合格的分包单位完成的工作量。10. 建设单位不予验工的其它规定。4.2变更设计管理制度1. 根据广铁集团公司转发铁道部文件关于变更设计管理办法规84、定，类变更设计以铁道部审批意见为准；类变更设计由指挥部审批确定。 2. 变更设计由提议单位填制变更设计建议书，交监理单位审查变更的必要性、合理性，然后由监理工程师和总监理工程师根据变更实际情况，实事求是签署意见上报。3. 监理部组织的变更设计现场调研。4. 变更设计必须严格遵守“先批准后变更；先变更后施工”的原则，未经批准自行变更和施工的，施工单位要承担全部责任，并不予验收计量。5. 施工过程中，必须严格按施工设计图施工，如发现现场情况与设计不符时，施工单位应及时主动报出变更设计建议，否则承担全部责任。6. 现场若遇到紧急情况，为防止重大事故发生，经请示业主同意，监理、设计、施工方形成统一会议85、纪要实施，同时再按业主有关规定，补办变更设计手续。7. 根据施工单位与业主签订的施工合同，除合同条款约定可以调整的费用外，类变更设计均由承包单位在掌握的总承包风险费用解决。 第五章 进度控制制度5.1计划统计管理制度5.1.1总则为加强工程项目管理, 提高经济效益, 保证建设工期, 切实做好计划统计工作, 保证计划统计工作的科学性、 指导性、 严肃性及实施的可行性, 建立起一个高效率的工作网络, 订立必要的工作制度和程序, 结合铁路建设工程的实际持点, 特制定本制度。5.1.2计划统计工作的职责范围 1. 计划管理工作是对目标进行分解并监督其完成的管理行为。 统计管理是为生产经营服务, 强调时86、效性、 准确性、 真实性, 按照中华人民共和国统计法 的有关规定, 对生产经营活动全方位全过程的统计反馈、 统计分析和统计预测, 达到对生产经营活动进行监控的目的。2. 施工计划、 统计工作贯穿于施工全过程, 涉及到每一个环节。其基本任务是： 组织、 协调和控制施工, 下达施工计划, 并监督施工计划的执行, 及时掌握施工动态, 保证施工的连续与均衡, 为领导决策提供依据。 3. 项目部应加强对施工计划、 统计工作的领导, 配备专职或兼职 计划统计人员, 计划统计人员必须具有一定的专业知识和相应技术职称, 人员要保持相对稳定并配备微机等必需工具。 各项目部应按项目 1 部的统一表式、 统一时限,87、 及时准确无误地报送年、 季度建议计划及月统计快报, 季、 年度统计报表。4. 项目部根据计划、 统计、 验工报表建立健全工程台帐, 台账内容包括： 承包工程的设计规模、 承包价表和主要工程数量、 历年完成投资计划、 完成主要工程数量、 当年当事完成情况及变更设计的式程量及投资增减。 5. 计划统计人员就经常深入现场, 及时了解、 掌握工程进度, 检查、 落实计划执行情况, 每季、 年度要根据统计报表对计划完成情况进行分析, 核对投资、 形象进度, 努力提高分析的准确性, 给领导当好参谋, 发现计划与实际执行有差异, 应迅速采取有效措施加以解决, 确保投资计划及形象进度的实现。6. 统计报表的88、编制要求 (1) 日常统计： 主要是统计台帐, 原始记录的建立和登记。 统计台帐是根据各种报表和核算工作的需要, 是系统的积累和整理统计资料所设置的专用表格或登记底帐, 是统计工作的重要环节, 各项目部统计人员必须建立健全各类统计台帐, 做好基础工作。 重点工程每日统计一次, 非重点工程每旬统计一次, 做好原始资料积累。 要做到统计台帐登记及时、 指标齐全、 准确, 有根有据, 能满足填报统计报表和项目管理的需要。 原始记录齐全、 计算准确、 记录真实、 完整、 清晰、 及时。 (2) 统计快报, 是反映当月施工动态、 施工动向、 平衡生产的一个基本依据。 上报时间每月 17 日前书面上报。 89、在填报的同时必须简要说明上报各工程项目的形象进度情况。 (3) 季、 年度统计报表： 季、 年报分别于季末10 日前和年末5 日前按规定表式上报。 统计报表前应附简要说明， 说明形象进度完成情况及因素分析。 (4) 凡是上报的报表内容要填报齐全, 不能缺项, 要符合规定, 表与表之间相符的指标数字要一致, 填报的统计数字不能发生逻辑和技术性差错。 工程形象进度说明简单明了, 语言表达清楚。 为了使报表规范化, 一律按指挥部指定的报表式样上报, 并做到微机输出, 数据吻合, 装订整齐。 5.2进度动态监控管理制度5.2.1监控项目1. 根据施工合同确定的开工日期， 总工期和竣工日期确定施工进度目90、标， 明确计划开工日期和计划竣工日期， 并确定项目分期分批的开工， 竣工日期。2. 编制施工进度计划。 施工进度计划应根据工艺关系， 组织关系， 搭接关系， 起止时间， 劳动力计划， 材料计划， 机械计划及其他保证性计划等因素综合确定。 3. 向监理工程师提出开工申请报告， 并应按监理工程师下达的开令指定的日期开工。4. 实施施工进度计划。 当出现进度偏差(不必要的提前或延误) 时， 应及时进行调整， 并应不断预测未来进度状况。 5. 跟踪计划的实施进行监督， 当发现进度计划执行受到干扰时， 应采取调度措施。 6. 在计划图上进行实际进度记录， 并跟踪记载每个施工过程的开始日期， 完成日期， 91、记录每日完成数量， 施工现场发生的情况，干扰因素的排除情况。7. 当发现资源供应出现中断， 供数量不足或供应时间不能满足要求时,应采取措施处理。8. 由于工程变更引起资源需求的数量变更和品种变化时， 应及时调整资源供应计划。 9. 当发包人提供的资源供应进度发生变化不能满足施工进度要求时， 应敦促发包人执行原计划。 10. 施工进度计划检查应采取日检查或定期检查的方式进行。 11. 承包人项目经理部调整网络计划应经项目总监理工程师批准，然后上报项目业主建设管理部门。第六章 环保水保监理制度6.1环境保护监控制度1. 坚决执行和贯彻国家和地方有关环境保护的法律、法规、杜绝环境污染和扰民。2. 施92、工组织设计必须考虑环境保护措施，并在施工作业中组织实施。3. 定期进行环保宣传教育活动，不断提高群众的环保意识和法制观念。4. 清理施工垃圾，必须搭设封闭式临时专用垃圾道或采用容光焕发器吊运，严禁随意凌空抛散。施工垃圾应及时清运，适量洒水，减少扬尘。5. 施工现场的主要道路进行硬化处理，裸露的场地和集中堆放的土方采取覆盖、固化或绿化等措施。6. 施工现场土方作业应采取防止扬尘措施。7. 从事土方、渣土和施工垃圾运输应采用密闭式运输车辆或采取覆盖措施；施工现场出入口处应采取保证车辆清洁的措施。8. 施工现场的材料和大模板等存放场地必须平整坚实。水泥和其他易飞扬的细颗粒建筑材料应密闭存放或采取覆盖93、等措施。9. 施工现场混凝土场所应采取封闭、降尘措施。10. 施工现场设置密闭式垃圾站，施工垃圾、生活垃圾分类存放，并及时清运出场。11. 施工现场的机械设备、车辆的尾气排放符合国家环保排放标准的要求。12. 施工现场严禁焚烧各类废弃物。13. 施工现场设置排水沟及沉淀池，施工污水经沉淀后方可排入市政污水管网或河流。14. 施工现场存放的油料和化学溶剂等物品应设有专门的库房，地面做防渗漏处理。废弃的油料和化学溶剂集中处理，不得随意倾倒。15. 食堂设置隔油池，并及时清理。16. 厕所的化粪池应做抗菌素渗处理。17. 食堂、盥洗室、淋浴间的下水管线设置过滤网，并与镇区污水管线连接，保证排水通畅。94、18. 施工现场应按照现行国家标准建筑施工场界噪音限值及其测量方法（GB1252312524）制定降噪措施。6.2水保工作监理制度6.2.1监理工作原则1. 监理人员必须严格执行有关法律、法规和规章，依照有关规程、规范、标准、批准的设计文件和合同实施水保工程监理，并对水保工程施工质量承担监理责任。2. 监理人员须加强水土保持现场监督管理，及时掌握施工单位水土保持工作动态，严格履行质量、水保监理职责，督促施工单位及时完成整改工作。3. 监理人员在开工前和施工中应核对施工图，发现差错或与现场实际情况不符，必须及时书面通知建指、设计、施工单位。按规定对施工单位的水保工程施工组织设计、质量保证体系、主95、要技术措施等进行审查，提出意见和要求，并检查整改落实情况。4. 监理人员应按规定组织或参加水保工程检验批、分项、分部、单位工程的验收，参加水保行政部门组织的水保验收。5. 监理人员应参与水土流失事故调查处理，对因监理原因造成的工程质量事故承担相应责任。6.2.2监理工作内容1. 工作记录制度：水保监理工程师应根据工作情况做出监理工作记录（文字和图象），重点描述现场水保保护工作的巡视检查情况，对于发现的主要水保问题，分析产生问题的主要原因，监理工程师对问题的处理意见等均做记录；2. 报告制度：编制的水保监理报告包括水保监理月报、季度报告及监理总结报告，报送业主、承包商和水保保护行政主管部门；3.96、 函件来往制度：监理工程师在现场检查过程中发现的水保问题，首先口头通知施工方改正，随后必须以书面函件形式予以确认。对已确认的水保问题，在征得业主的同意下，应通过下发问题通知单，通知承包商需要采取的纠正或处理措施。监理工程师对承包商某些方面的规定或要求，一定要通过书面的形式通知对方。同样，承包商对水保问题处理结果的答复以及其它方面的问题，也要书面知汇监理工程师；4. 工程例会制度：定期组织建设单位、施工单位、各监理单位及设计单位召开工程例会，就上一阶段的工程进度情况进行小结，所有的问题进行通报，安排解决上阶段的遗留问题，同时安排下一步的工作。施工期间发生的一切问题都可在例会上提出来，能解决的问题97、当场解决，需要外协的问题安排专人负责，尽快解决，确保工程顺利进行。所有参与工程建设的单位定期面对面交流情况，工作效率高，透明度好。6.2.3监理工作开展环节施工现场巡视是工程水保监理的主要工作方式之一。监理人员根据项目工程实际情况不定期对各个工地巡视，对于敏感的施工地段，巡视频率应适当增加。通过巡视，发现环保问题及时纠正，使施工期各项环保措施落到实处。监理期间与施工作业人员交流，询问操作规程，了解其是否知道有关的环保要求，从而判断承包商是否对施工人员作了前期水保培训，以确保施工中各项水保措施落实到位。6.2.4水保验收项目水保监理机构应参加由建设单位或水保行政主管部门组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的水保方面整改意见，水保监理机构督促要求施工单位进行整改。工程符合水保要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。