1、证券有限责任公司电子商务业务管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总则 第一条为规范公司及其分支机构、营业部开展网上证券交易业务，根据中华人民共和国证券法、网上证券委托暂行管理办法，特制定本制度。 第二条公司重视发展证券电子商务，鼓励各营业部等大力发展网上交易业务，将网上交易作为降低经营成本、拓展市场空间、提高公司竞争力和经济效益的重要手段。第二章 电子商务运作体系 第三条公司的电子商务运作体系：网上交易业务由电子商务总部负责统一管理和指导；公司网站由电子商务总部负责技术维护、运营管理、内容编辑，由证券研2、究所提供专家咨询和研究报告；由信息技术部负责网上交易系统的管理和维护。 第四条公司设立电子商务总部，其具体职能是：一、根据网上证券交易相关法律法规，制定本公司网上证券交易有关规章制度。二、公司网站运营管理、维护、升级和推广。三、网上交易的营销策划和市场推广。四、技术服务站的规划、建设和管理。五、网上交易客户和网站客户的服务。六、与电子商务经营和服务相关的软硬件系统的规划和实施。第三章 网上交易业务管理 第五条公司电子商务总部负责网上交易业务的统一管理，建立网上交易的统计分析制度。 第六条公司电子商务总部会同经纪管理总部对营业部网上交易业务进行考核。 第七条公司电子商务总部负责公司网上交易的营销3、策划，并组织各营业部、技术服务站开展网上交易的宣传推广活动。各营业部在此基础上，可开展更多的适应当地市场和本部特点的宣传活动。 第八条公司电子商务总部负责管理和协调各营业部网上交易的佣金标准。第四章 网上交易技术服务网点 第九条公司在现有营业部发展网上交易的基础上，有步骤地在全国各地建立网上交易技术服务站，组成网上交易的营销服务网络。 第十条网上交易技术服务站的业务范围是： 一、提供网上证券交易业务咨询、技术指导； 二、办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户； 三、中国证监会批准的其他业务。技术服务站不得直接办理客户现金存取业务。客户资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算4、资金银证转帐方式或“银证通”方式进行。 第十一条网上交易技术服务站的设立条件是： 一、拟设立技术服务站所在地具有市场潜力。 二、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度。 三、具有一定的技术风险控制能力。 四、有合格的管理人员和营销服务人员。 第十二条营业部可根据需要，在充分开展市场调查并满足技术服务站设立条件的情况下向经纪管理总部、电子商务总部、信息技术部提出在开设技术服务站的申请，并递交可行性研究报告、内控管理制度、人员安排、场地设施等相关资料，经经上述部门及分管总裁批准后方可开设技术服务站。 第十三条营业部技术服务站由营业部投资建设，不得与个人或其他单位合办。 第十四条营业部负责管理和考核5、其所设立的技术服务站，接受电子商务总部的业务指导。 第十五条电子商务总部在公司未设营业部的地区设立异地技术服务站，以扩大公司的市场幅射面。 第十六条异地技术服务站直接由电子商务总部管理，并制订专门的管理办法进行管理和考核。第五章 电子商务平台 第十七条公司建立xx网(xx)作为网上交易和信息服务的电子商务平台。 第十八条各营业部、技术服务站应以“xx网”作为公司网上交易的统一品牌和形象进行市场宣传和推广。 第十九条公司营业部、技术服务站开展网上交易业务，逐步使用统一的交易软件。对各营业部自行建立的网上委托系统，原则上与新系统共存一定时间作为过渡，之后停止老系统的运行。 第二十条公司的网站和网上6、交易系统分别由电子商务总部和信息技术部负责管理和维护，并制订安全管理等制度。 第二十一条 xx网要不断完善功能，开展有效的个性化服务。第六章 客户服务管理 第二十二条 电子商务总部建立客户服务部开展网上客户服务，建立相应的客户服务设施，安排专职客服人员，为公司网上客户提供即时服务。 第二十三条 公司证券研究所设立网上专家在线，将专业研究公司的高质量信息引入网上，让网上客户得到更及时、更准确的证券投资咨询服务和各项信息。 第二十四条 公司营业部及技术服务站应设立专职人员，负责指导客户网上证券委托，接受客户的咨询。 第二十五条公司营业部及技术服务站应建立网上交易客户客户档案，定期将客户咨询内容反馈给电子商务总部，以便提高服务质量。第七章 银证通业务 第二十六条 公司银证通业务由电子商务总部负责管理，并制订相应的业务规定。 第二十七条 营业部开办银证通业务应经公司财务、业务、信息技术和电子商务部门的批准。 第二十八条 营业部银证通业务的业务可利用公司的虚拟交易营业部系统，相关交易量归各营业部。第八章 附则 第二十九条 本制度由公司电子商务总部负责解释和修订。本制度自公司批准发布之日起实行