1、公司工程项目承包商EHS管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 1 目的规范对公司新、改、扩建项目承包商管理，降低事故风险，确保公司新、改、扩建项目安全有序进行。2 适用范围适用于*有限公司新建、改建、扩建、迁建工程项目以及大额（1000万元及以上）技改项目的承包商管理。3 规范性引用文件下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本程序，然而，鼓励根据本程序达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本.凡是不注日期的引用文件，2、其最新版本适用于本程序。GB/T280012001职业健康安全管理体系规范GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南AQ3013-2008 危险化学品从业单位安全标准化通用规范安监总管三201193号 关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知苏安监2011202号 关于印发江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）的通知4 职责项目建设过程中，如成立项目部则下述职责由各专业组履行，如不成立项目部，则相关职责由括号内对应的部门履行。4.1 EHS管理部门:EHS组（EHS部）4.1.1 对承包商进行EHS资质评审。4.1.2 对承包商入厂员工进行EHS教育3、。4.1.3 对承包商现场作业执行情况进行监督、检查和考核，并定期进行公布。对承包商进行定期的绩效评估。4.2 施工主管部门:工程组（生产技术部）4.2.1 负责监督检查项目EHS措施的落实情况，对查出的问题督促承包商整改，并跟踪检查。5 管理要求5.1承包商EHS管理要求的确定组应组织相关技术人员、施工主管人员和其它相关人员，按照整个项目可能涉及的施工活动的不同类别或EHS管理的不同主题进行总体风险评价，划分风险等级，确定高风险的作业活动和EHS管理的重点。根据风险大小及项目EHS特点，原则上确定所选承包商应具备的资质、经验、业绩、管理水平等。根据风险评价结果、项目内容及特点，确定对承包商进4、行管理的模式、标准、内容及程度等EHS管理要求。以标书或其它书面文件形式告知承包商。项目EHS管理要求应经EHS组审核、EHS总监批准，内容至少包括：安全绩效和安全目标要求、现场安全管理人员和作业人员安全能力要求、危险作业标准、文明施工标准、作业人员健康体检与团体意外险、安全生产费用金额等内容。5.2承包商资格预审及评价工程组组织EHS组按照承包商选用基本要求进行资格预审，形成“承包商资格预审表”，承包商选用基本要求包括：a）具有企业法人资格、取得工商营业执照或组织机构代码证；取得工程施工资质，且施工资质等级和经营范围与所承揽的工程相符；b）取得安全生产许可证，并在有效期内；c）承包商相关人员5、资质和能力符合要求；d）承包商EHS管理组织机构和人员配备符合要求，专职EHS管理人员与作业人员比例不得低于1：50，作业人员不足50人的至少配备1名EHS管理人员；e）具备健全的EHS规章制度和管理体系文件；f)承包商两年内无一般及以上安全事故；承包商两年内无被政府相关部门处罚和媒体曝光的记录；g)承包商办理了相应的团体意外保险；h) 为从业人员开展岗前职业健康体检；i）承包商为从业人员提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品。必要时，应对承包商以往业绩和实际EHS管理能力进行现场考查。通过资格预审的承包商，方可进行后续评标或评价。评标时，根据承包商提交的标书及EHS管理文件等评价承包商有效6、控制风险的能力，结合EHS评分标准，全面真实地评价承包商EHS状况。5.2.3 工程项目承包商选用须EHS总监审核。对于符合要求的承包商，由施工主管部门建立“工程项目合格承包商名单”，并保存承包商的相关档案。“工程项目合格承包商名单”应提交EHS组备案。承包商EHS资格每年复审一次，连续三年复审合格的，可将复审周期延长至两年一次。5.3合同签订与承包商签订合同时应明确安全费用的金额及使用、监管规定，同时需签订EHS协议，EHS协议与合同具有同等法律效力，通过EHS条款明确双方的权利及义务。条款应与项目的风险大小及EHS特点相适应。协议应经EHS管理部门会签，EHS总监审核，未经会签的施工等合同7、不得开工。如有违反，应按承包商EHS违约处理办法严肃处理，对发生事故的还应追究领导责任。EHS协议应包括以下内容：a）EHS目标；b）EHS管理要求；c）风险抵押金金额的确定、提取、监管，支付流程，扣款规定，申诉渠道；明确承包商EHS违约处理办法和考核细则；d）双方EHS责任；e）设备租赁使用的，应明确投入运行后的EHS责任；f）明确双方施工作业EHS管理的第一责任人和现场EHS管理的联络人员；g）必要时，参加公司召开的EHS例会，并落实会议要求；h）若是监理单位的，还应明确EHS监理的配备及管理要求。公司同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，EHS管理部门应8、组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。5.4开工前准备在项目实施前，双方的EHS管理人员应召开专题会议，明确EHS工作内容，主要包括：a)项目存在的主要危险及采取的措施；b)对参与危险作业的人员的胜任能力进行评价；c)确认各项EHS工作的目标；d)澄清双方在程序、规定等方面存在不一致的地方，消除双方管理规定存在相互矛盾的地方。如果使用公司的EHS体系或程序，应向承包商提供这些文件并进行讲解指导；e)确认EHS会议、检查及审核制度，明确EHS工作范围及进度；f)双方在事故应急过程中相互协调的方式方法，并9、明确需要使用的第三方应急资源；g)明确双方对于分包商的管理职责；h)项目实施前的培训计划及实施方案；i)确认事故汇报和调查的程序；j)为了鼓励承包商改进EHS业绩，发包方建立的奖惩规定；k)其他需要澄清的内容。项目实施前，EHS管理部门应对承包商制定的EHS计划进行审核。项目EHS计划的内容应包括资源、职责、培训和能力要求、事故报告和处理、应急预案等方面的内容，具体容包括：a)管理层的EHS承诺、政策及目标；b)各级EHS管理人员的设臵及职责、分包商管理规定、与相关方的沟通渠道、EHS培训程序、资源配备、文件控制、EHS法律法规及标准等；c)危险辨识及控制程序、危险品及危险作业控制程序、个人防10、护用品的配备使用及培训规定等；d)各种操作程序、工作许可程序、应急响应程序、设备的EHS检查程序、职业健康及环境保护程序、安全运输程序等；e)EHS运行控制的方法、承包商内部激励机制的建立、EHS绩效信息的收集分析及反馈、事故的报告处理及统计等；f)双方对项目的EHS管理、人员的EHS行为、分包商管理、职业健康及环境保护、培训等内容进行审核及检查的计划。5.4.3 EHS计划确定后，所有与项目EHS工作有关的双方人员应对EHS计划有清晰的了解。在项目实施前，承包商应向EHS部门提交入场人员名单、团体意外险证明文件、健康体检证明文件、特种作业人员资格证书、特种设备清单及检定证书、个人防护用品清单11、风险抵押金款项到账信息等。由EHS管理部门对承包商作业人员进行培训，并进行考试，考试合格后，向承包商发放“承包商临时出入证”，有效期应与施工期限同步，最长不超过一年。在项目实施前，EHS管理部门应对承包商进行审核及现场检查，确认承包商已经按照项目的EHS计划及要求完成了准备工作。对于不符合要求的内容，承包商应及时进行整改。在项目实施前，施工单位应根据实施实际需要配备常用药品及绷带、止血带、颈托、担架等急救器材，并根据具体需要采取防暑降温和消毒、防毒等措施。5.5施工作业要求进场前，承包商必须为作业人员配备符合国家标准和企业要求的个人保护用品。承包商应对其进场作业人员进行“三级”安全教育，并针12、对不同工种、不同施工阶段的特点，至少每季度对作业人员进行针对性的EHS培训教育，并将培训教育情况报EHS管理部门备案，具体按照承包商制定的EHS计划执行。施工期间，EHS管理部门、施工主管部门应定期组织承包商召开施工安全会议，对上一阶段施工工作进行总结，对下一步施工计划和要求进行布臵。承包商内部也要定期召开施工安全会议，EHS部、施工主管部门派代表参加。承包方施工现场的工地布臵、设备工具管理、文明施工管理、消防管理、保安管理、标识管理、危险物品管理等按工程项目施工现场EHS管理规范执行。管理部门应根据施工特点和施工现场的实际情况，在公司相关制度的基础制定适用于工程建设项目管理的直接作业的相关规13、定，以指导施工现场直接作业，也可参照公司相关直接作业规定执行。管理部门应系统分析识别潜在的事件和紧急情况，明确应急指挥系统、应急期间相关人员的职责、权限和任务，应急措施，人员营救和疏散程序、应急资源等，定期进行应急预案的演练，以减少紧急情况造成的危害。EHS管理部门应监督承包商为施工现场配备相应的应急设备，定期进行检查和维护。在施工作业过程中发生的事故、事件按公司事故事件管理程序执行。大型的起吊、安装、施工、检修等作业，承包商应编制施工方案，方案包括风险辨识及安全控制措施、操作程序、个人防护用品配备要求、应急响应程序等。EHS相关内容应由EHS部门会签，EHS总监审核。5.6日常检查和监督为了14、在项目实施过程中有效执行项目的EHS计划，双方在项目实施阶段应按照职责划分开展监督检查工作。在项目的实施过程中，如果EHS计划确需修改调整，双方应在充分沟通的基础上进行完善。施工主管部门、EHS管理部门及监理方应结合施工过程管理的实际情况坚持每日深入现场，监督检查直接作业环节安全措施的落实情况，发现承包商施工人员违反EHS管理规定，应及时制止或停止作业，下达“EHS问题整改通知”，对于严重违章应根据公司承包商EHS违约处理办法的相关规定下达“EHS违约处理通知书”，并跟踪检查。监督检查的内容包括：承包商对EHS承诺的履行；各项EHS制度、规定及合同中EHS条款得到有效执行；对使用的设施设备状况15、人员行为等进行有效的监督检查；承包商定期召开EHS会议，总结及部署EHS工作；按照EHS计划的要求完成培训内容；承包商保持应急预案，按计划举行或参加演习；按照EHS计划要求进行事故及未遂事故的报告、调查及整改；其他内容。若发生承包商多次违规或违规情节较为严重，或出现重大隐患不积极采取有效整改等情况，企业应对其进行罚款、通报批评、警告、直至清退出场。5.7承包商绩效总结与评价对于工程建设项目，EHS管理部门应制定承包商EHS绩效评价准则，在项目实施过程中每月对承包商进行审核评估，促使承包商不断提高EHS绩效，将考核结果抄送给承包商的上级主管部门。项目完成后，EHS管理部门应对承包商的EHS绩效16、进行总结并形成评价报告。评价报告的内容包括承包商现场EHS管理能力、隐患整改执行力、承包商施工人员素质、事故事件性质及整改效果、承包商执行EHS计划及合同条款的情况以及对承包商的改进意见。评价报告作为今后选择合格承包商的依据之一。评价结论纳入承包商档案并报集团QEHS部，作为今后招标或续签合同的决策依据。评估不合格的承包商，列入公司承包商黑名单。在项目结算时，应根据承包商EHS绩效评价结果，按照有关规定实施结算。施工主管部门应建立合格承包商名录和承包商档案，档案内容应包括：承包商的资质证书复印件、过去两年的EHS业绩、安全管理机构、EHS管理体系、特种作业人员操作证书复印件、承包商绩效评价表、承包商员工团体意外险、健康体检证明及其它有关资料。6 相关文件工程项目施工现场 EHS 管理规范承包商 EHS 违约处理办法事故事件管理程序7 相关记录承包商资格预审表工程项合格承包商名单EHS问题整改通知单