1、矿业公司重大隐患排查治理闭环管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 公司所属各区域公司、各矿井、机关各有关部室：为防范煤矿重特大事故的发生，确保煤矿安全生产，必须对各类重大隐患进行认真排查治理。为切实做好这项工作，必须对重大隐患排查治理的各环节进行规范管理，明晰程序，明确责任，严格考核，细化管理，为此，特制定本办法，望各单位认真贯彻执行。一、 隐患排查频次公司及所属区域公司每季度一次，公司机关部室（区域公司机关部室）每月一次，矿井每月一次，矿井业务科室每旬一次。二、隐患排查组织公司每季度隐患排查治理工作由董事长或总2、经理负责组织，以召开安委会的形式进行，时间为本季度末。公司机关业务部室月度隐患排查治理由安监局长组织、安全监察局牵头，生产技术部、通风管理部、机电管理部、地测管理部、经济运行部、人力资源部（培训中心）、财务部、党委组织部、煤质处等各相关业务部室参加，对本部各矿井进行全面隐患排查，排查时间为每月的下旬。区域公司季度、月度的隐患排查治理组织方式仿照公司机关进行。矿井每月一次的隐患排查由矿长组织。每旬一次的隐患排查由分管副矿长（总工程师）组织。三、 隐患排查方案的制定公司各部室、矿井各科室进行隐患排查前必须依据本文附件1的要求制隐患排查方案，落实参加排查的人员，结合各专业当前存在的突出问题，对照重大3、隐患排查手册（见附件5），对参加排查的人员进行任务分工，提出排查相关要求，既做到“有的放矢”，又做到全面覆盖，确保重大隐患不“漏查”。隐患排查方案必须打印，并且与重大隐患处理决定书（格式见附件3）装订在一起备查。四、隐患排查记录填写参加隐患排查的人员排查结束后要按附件2的要求规范填写记录，作为隐患排查的原始记录由本部门存留备查。五、 隐患处理决定书的制作参加隐患排查的人员完成个人隐患排查记录填写后，由负责本次排查的部室负责人（矿井为科室或副总师、副矿级领导）召集所有排查人员对查出的隐患进行汇总、分析、研究，明确是否构成重大隐患、或公司挂牌督办隐患，对必须写进“隐患处理决定书”的所有隐患提出基本4、的处置意见（立即停产、立即整改、限期整改等），初步形成“处理决定书”（格式见附件3），最后由安监局（矿井由安检科或其他业务科室）组织集中向矿井反馈（矿井排查时向基层区队反馈），进一步听取被检单位意见，无异议时下达正式处理决定书。矿井及矿井各专业进行重大隐患排查时若排查出重大隐患必须上报公司安监局和分管部室。对主动上报的重大隐患，积极采取措施主动治理的，公司不予处罚。六、隐患整改及销号（一）隐患整改分级负责原则重大隐患和公司挂牌督办隐患由安监局和分管业务部室负责整改方案的审查及建档、督办、考核、验收、销号。矿井负责重大隐患及公司挂牌督办隐患整改方案的制定及报批，对重大隐患及挂牌督办隐患建档管理，5、组织隐患整改，负责隐患整改完毕后的初验及向公司申请验收销号。矿井对一般隐患也要建档管理，积极整改，整改完毕后自行验收销号。公司隐患整改销号闭环管理台账见附件4。（二）隐患整改方案的制定及上报：1.被检矿井接到各部室的隐患整改通知单后要立即按“五定”原则制定整改方案并立即组织整改。对列入公司挂牌督办的隐患和重大隐患的整改方案要报分管部室和安监局备案，整改方案中要包括隐患整改期间的主要安全措施。安监局和分管部室对矿井上报的整改方案进行审查建档管理，督促、考核基层单位及时整改。2.矿井及各专业排查出的除了现场能够立即整改的隐患以外，其他重大、一般隐患都要建档管理。（三）隐患销号1.一般隐患的销号由矿6、井自行组织验收、销号。2.公司挂牌督办隐患和重大隐患整改完毕由矿井验收合格后报公司分管部室和安监局，由安监局组织验收、销号。七、责任追究每月的上旬由安监局组织对各部室上月的隐患排查情况进行检查总结，从方案制定、隐患通知单的规范填写、隐患排查的质量、档案的管理、人员尽职尽责程度等方面进行考核，确保隐患排查扎实开展，不走形式。矿井每月一次的隐患排查总结、考核由各矿安检科负责，奖惩规定比照公司规定执行。1.对排查出重大隐患、公司挂牌督办隐患的部室，在月度“双基”建设考核时每条分别直接加0.6分、0.3分； 2.凡排查不认真，应查未查出，被公司领导、上级部门查出的重大隐患或公司挂牌督办的隐患，在月度“7、双基”考核时每条对责任部室分别直接扣0.6分、0.3分。3.对查出重大隐患、公司挂牌督办隐患的个人，一次性分别给予1000元、500元奖励。4.对查出隐患条数少、质量差的人员全年累计第一次罚款300元，第二次罚款500元并通报批，第三次罚款1000元并调出公司机关。特别不负责任，情节严重，造成恶劣影响的在调出公司机关的同时给予相应行政处分。5.对隐患排查认真，多次排查出重大隐患或公司挂牌督办隐患的人员，在干部任用时优先提拔使用。八、相关要求1.公司机关人员要切实提高隐患排查治理重要性的认识，帮助、督促基层矿井消除各类隐患，为安全生产提供可靠保障。2.公司机关人员要增强责任感，勇于担当，敢于碰硬8、，不怕得罪人，一切为了安全生产，尽职尽责。3.参加隐患排查的人员要加强学习，熟知技术标准和规范要求，提高业务水平，提高服务基层的能力，提高隐患排查的质量，适应岗位需求。4.各区域公司、省外矿井及地面生产经营单位参照本补充规定，结合实际，制定相应的管理办法，确保隐患排查治理到位。 附件:1.公司机关部室隐患排查方案2.集团安全隐患排查记录3.公司机关部室隐患排查治理处理决定书4.公司重大隐患及挂牌督办隐患台账5.公司重大隐患分类排查手册 附件1：公司机关部室隐患排查方案一、 隐患排查名称：二、 隐患排查时间：三、 隐患排查负责人：四、 计划排查单位：五、 参加排查人员及分工：1. 张：负责xx-9、xx、xx-xx项排查。井下现场检查：地面资料检查：附件2：集团安全隐患排查记录被检查单位： 排查时间： 年 月 日排查人单位： 职 务： 排查人（签字）： 陪检人（签字）： 检查地点及下井行走路线： 地面排查资料： 存在隐患： 附件3：公司机关部室隐患排查治理处理决定书一、 隐患排查名称：二、 隐患排查时间：三、 隐患排查负责人（签字）：隐患排查人员（签字）：四、 被排查单位：被排查单位（签字）：五、排查发现的隐患和问题（共条）Xxxx部室对照公司重大隐患排查手册，按照预先制定的隐患排查方案，排查了第xx-xx、xx-xx项隐患，井下现场检查了xxx、xxx、xxx,地面查阅了xxx、xxx10、xxx,发现以下隐患：（一）重大隐患：1.-。（赵）2.-。（钱）（二）公司挂牌督办隐患：1.-。（孙）2.-。（李）（三）一般隐患：1.-。（周）2.-。（吴）六、隐患整改要求（一）重大隐患明确隐患级别，明确是否停产，明确整改时间，指出隐患整改期间的主要安全措施。（二）列入公司督办的隐患明确是否停产，明确整改时间，指出隐患整改期间的主要安全措施。（三）一般隐患整改的隐患第、条隐患由矿井按“五定原则”落实整改。七、责任追究及处罚(一)对第xx条隐患的出现请你矿按公司规定严肃追查处理，并将处理结果报公司。（二）第条隐患违反了公司【2016】1号文件第条第款的规定，给予罚款元，并在月度“双基”考11、核中直接扣分。八、建议1.2.附件4：公司重大隐患及挂牌督办隐患台账序号责任单位类别/级别隐患内容整改措施整改进度限改时间矿井责任人业务部室责任人公司责任人矿落实人/时间业务部室落实人/时间安监局落实人/时间完成情况附件5：公司重大隐患分类排查手册项目条目级别隐患描述相关规定检查内容及方式方法责任部门井下检查地点、项目地面检查资料清单一、瓦斯1A瓦斯检查存在漏查、假检的瓦斯检查地点的设置、检查次数符合规程要求井下施工现场瓦斯检查牌板设置和填写情况；与瓦斯检查手册比对情况；瓦斯检查仪器完好情况通风系统图、瓦斯检查制度、通风月作业计划、瓦斯检查手册、瓦斯班报通风管理部2A井下瓦斯超限后不采取措施继12、续作业的瓦斯超限区域必须切断电源、停止作业、撤出人员井下现场检查施工现场瓦斯情况；出现瓦斯超限是否停电、停工、撤人监控日报、瓦斯超限记录、瓦斯超限汇报记录及调度室接到瓦斯超限汇报后工作安排记录通风管理部3A煤与瓦斯突出矿井，未按规定采取防治突出措施的按防治煤与瓦斯突出规定采取抽采煤层瓦斯区域治理瓦斯措施采掘工作面瓦斯抽采情况、防突措施的落实执行情况区域瓦斯治理一面一策、采掘工作面区域防突措施的编制、审批、贯彻情况通风管理部4A煤与瓦斯突出矿井，未进行防治突出措施效果检验或者防突措施效果检验不达标仍然组织生产建设的采取区域防突措施后必须进行措施效果检验（残余瓦斯含量和残余瓦斯压力），并编制抽采达13、标评判报告经公司审批采掘工作面抽采钻孔施工情况及区域措施效果检验管理牌板残余瓦斯含量和残余瓦斯压力报告、采掘工作面达标评判报告及公司批复通风管理部5A煤与瓦斯突出矿井，未采取安全防护措施的必须采取避难所、压风自救、反向风门、远距离爆破、隔离式自救器等安全防护措施采掘工作面安全防护设施安装情况压风自救系统图、综合防突措施、自救器管理台帐通风管理部6A采掘工作面瓦斯抽采不达标组织生产的采取区域防突措施后必须进行措施效果检验（残余瓦斯含量和残余瓦斯压力），并编制抽采达标评判报告经公司审批采掘工作面抽采钻孔施工情况及区域措施效果检验管理牌板残余瓦斯含量和残余瓦斯压力报告、采掘工作面达标评判报告及公司批14、复通风管理部一、瓦斯7A高瓦斯矿井,未按规定安设、调校甲烷传感器，人为造成甲烷传感器失效的，瓦斯超限后不能断电或者断电范围不符合规定的煤矿安全规程498条规定甲烷传感器设置地点:甲烷传感器调校每15天1次；断电范围，采煤工作面指工作面及其进、回风巷内全部非本质安全型电器设备；掘进巷道全部非本质安全型电器设备。就地断电要求在2秒内断电井下查看甲烷传感器安装地点、试验瓦斯电闭锁试验；查看断电范围；采煤工作面指工作面及其进、回风巷内全部非本质安全型电器设备；掘进巷道全部非本质安全型电器设备；就地断电能否在2秒实现；查看传感器进气口及传感器完好状态地面查阅监控日报表；瓦斯电闭锁试验记录；月报警记录通风15、管理部8A突出煤层采掘工作面无评价、假评价组织生产的采取区域防突措施后必须进行措施效果检验（残余瓦斯含量和残余瓦斯压力），并编制抽采达标评判报告经公司审批采掘工作面抽采钻孔施工情况及区域措施效果检验管理牌板残余瓦斯含量和残余瓦斯压力报告、采掘工作面达标评判报告及公司批复、调度生产台帐通风管理部9A突出煤层采掘工作面不执行措施超前距，超采超掘的严格按防突规定及措施要求，保证足够的超前距采掘工作面区域验证管理牌板、统尺管理牌板采掘工作面综合防突措施、区域验证报告单通风管理部10A安全监控系统传感器数量不足、安设位置不当、调校不及时、人为造成甲烷传感器失效的；瓦斯超限后不能立即断电并进行声光报警或者16、断电范围不符合规定的煤矿安全规程第492、498条，甲烷传感器垂直吊挂，距离顶梁不得大于300mm，距离巷道侧壁不得小于20mm，并应安装维护方便，不得影响行人和通车。甲烷传感器调校每15天1次。断电范围，采煤工作面指工作面及其进、回风巷内全部非本质安全型电器设备。掘进巷道全部非本质安全型电器设备井下查看甲烷传感器安装地点；井下现场试验甲烷传感器的标校，是否实现超限断电，断电范围是否符合要求；就地断电能否在2秒实现。查看传感器进气口及传感器完好状态查阅查看监控设备台账与设备库存；瓦斯监控日报；瓦斯电闭锁试验记录；月报警记录通风管理部一、瓦斯11B高瓦斯矿井,安全监控系统出现故障没有及时采取措施17、予以恢复的，或者对系统记录的瓦斯超限数据进行修改、删除、屏蔽的 煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范AQ10292007第10.6规定;井下监测工24小时值班，检查安全监控系统运行情况，使用便携式甲烷报警仪与甲烷传感器进行比对，并将记录报值班人员，当两者读数误差大于允许误差，以读数较大为依据，采取措施，并必须在8h内将两种仪器调准井下矿井监测工人员定位情况； 出现故障必须及时处理，在故障处理期间必须采用人工监测等安全措施查阅矿井监控管理机构设置文件，监测工巡检记录。故障登记记录；查看监控数据曲线运行情况通风管理部12B煤与瓦斯突出矿井，未装备矿井安全监控系统和地面永久瓦斯抽采系统或者系统不能18、正常运行的煤与瓦斯突出矿井，必须装备矿井安全监控系统和地面永久瓦斯抽采系统，并保证正常运行井下查看是否按照煤矿安全规程安装安全监控系统各类传感器和抽采计量装置。地面永久瓦斯抽采泵房及相关抽采管路、防雷电装置、备用泵抽采能力，自动监控系统，“三防”装置，抽采泵站放空管高度等瓦斯等级鉴定报告、瓦斯抽采日报、人工观测记录、抽放泵运转记录、矿井瓦斯抽采系统图；上级部门颁发的矿井安全监控系统准用证通风管理部13B煤与瓦斯突出矿井，未进行区域或者工作面突出危险性预测的煤与瓦斯突出矿井，必须进行区域或者工作面突出危险性预测，未经预测的必须按突出危险工作面进行管理区域突出危险性预测报告及公司批复、工作面突出危19、险性预测报告单通风管理部14B高瓦斯矿井,未按照煤矿安全规程规定应当建立而未建立瓦斯抽采系统的煤矿安全规程第一百八十一条瓦斯抽采泵房及相关抽采管路、备用泵抽采能力，自动监控系统，“三防”装置等瓦斯等级鉴定报告、瓦斯抽采日报、人工观测记录、抽放泵运转记录、矿井瓦斯抽采系统图通风管理部一、瓦斯15C煤与瓦斯突出矿井，未建立防治突出机构并配备相应专业人员、未按规定配备防治突出装备和仪器的煤与瓦斯突出矿井必须建立防治突出机构并配备相应专业人员，按规定配备防治突出装备和仪器防突机构文件及相关单位点名册、装备和仪器台帐通风管理部16C出现瓦斯动力现象，或者相邻矿井开采的同一煤层发生了突出，或者煤层瓦斯压力20、达到或者超过0.74MPa的非突出矿井，未立即按照突出煤层管理并在规定时限内进行突出危险性鉴定的（直接认定为突出矿井的除外）出现瓦斯动力现象，或者相邻矿井开采的同一煤层发生了突出，或者煤层瓦斯压力达到或者超过0.74MPa的非突出矿井，要立即按照突出煤层管理并在规定时限内进行突出危险性鉴定，或直接认定为突出矿井并按突出矿井进行管理采掘工程平面图、瓦斯基础参数测定报告单、突出矿井鉴定报告通风管理部17C弄虚作假，虚报抽、排钻孔深度、钻孔数量及瓦斯抽采量的(一)抽检瓦斯抽采钻孔，实际验孔深度是否与钻孔验收原始记录一致。(二)现场钻孔施工参数与验收原始记录和钻孔台账要“三对照”。(三)现场钻孔观测参21、数与观测记录和观测台账要“三对照”(四)每一抽采地区必须建立抽采情况台账，台账要有每一钻场的抽采负压、浓度、抽采量（测定日期及累计）钻孔施工地点，抽检瓦斯抽采钻孔，实测瓦斯抽采负压、流量等参数与在线监测数据进行比对钻孔设计、钻孔验收原始记录、钻孔台账、钻孔实钻图、钻孔抽采观测台账、瓦斯抽采监控日报、瓦斯抽采泵房人工观测记录、瓦斯抽采在线计量定期调校记录通风管理部二、通风18A煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲烷电、风电闭锁装置或者不能正常使用的煤矿安全规程第164条，每15天进行一次风电闭锁和瓦斯电闭锁试验，每天进行一次风机自动倒台切换试验，试验不得停风井下现场试验甲烷传感器22、的标校，是否实现超限断电，断电范围是否符合要求，井下试验风机倒台查阅瓦斯电闭锁试验记录和风电闭锁试验通风管理部二、通风19A高瓦斯、煤与瓦斯突出建设矿井局部通风不能实现双风机、双电源且自动切换的高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井实现双风机、双电源且自动切换检查局部通风机安装地点安装数量和试验自动倒台情况局部通风机管理台账、倒台试验记录、供电系统图通风管理部20A采煤工作面不能保证2个畅通的安全出口的保持2个畅通的安全出口，一个通到进风巷道，另一个通到回风巷道到采煤工作面现场检查巷道布置情况工作面设计、作业规程、通风系统图生产技术部通风管理部21B矿井总风量不足的严格按供风量核定生产能力，严禁超通风能力生23、产井下现场测定风量和查看测风牌板记录风量矿井通风能力核定报告、通风月作业计划、作业规程、测风报表、测风记录通风管理部22B采掘工作面等主要用风地点风量不足的井下个地点配风量不小于矿井配风计划和作业规程要求，井下巷道风速符合要求井下现场测定风量和查看测风牌板记录风量通风月作业计划、作业规程、测风报表、测风记录通风管理部23B违反规定串联通风的突出煤层严禁任何2各工作面串联通风，串联通风必须经公司批复同意井下现场检查采掘工作面通风系统情况通风系统图、串联通风措施、公司批复文件通风管理部24B没有按设计形成通风系统的，或者生产水平和采区未实现分区通风的严格按通风系统设计施工，实现分区通风井下现场检查24、矿井通风系统情况，是否存在剃头开采、采区通风不独立、无专用回风巷或不专用、采区进回风风巷未贯穿整个采区、或虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的情况通风系统图、采区设计、一通三防设计通风管理部25B高瓦斯、煤与瓦斯突出建设矿井进入二期工程前，其他建设矿井进入三期工程前，没有形成地面主要通风机供风的全风压通风系统的严格按要求设置专用回风巷，实现独立的回风系统井下现场检查矿井通风系统情况自然发火鉴定报告、通风系统图、采区设计、一通三防设计通风管理部二、通风26B高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的任一采区，开采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，未设置专用回风巷的，或者突出煤层工作25、面没有独立的回风系统的按要要求形成地面主要通风机供风的全风压通风系统检查主要通风机安装情况矿井初步设计通风管理部27B使用1台局部通风机同时向2个作业的掘进工作面供风的；使用3台以上（含3台）局部通风机同时向一个掘进工作面供风的局部通风供风方式满足规程第一百六十四条要求现场检查局部通风机安装数量和风筒供风情况通风系统图、局部通风机管理台账通风管理部28C采区进（回）风巷未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的严格按规定形成完善的通风系统，满足规程第一百四十九条要求井下现场检查矿井通风系统情况通风系统图、采区设计、一通三防设计通风管理部29C没有备用主要通风机或者两台主要通风机工26、作能力不匹配的安装两套同等能力的主要通风机，满足规程第一百五十八条要求到地面风井检查主要通风机运行情况通风机性能鉴定报告通风管理部30C高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井，采煤工作面采用前进式采煤方法的高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、容易自燃和自燃煤层矿井严禁采用前进式采煤方法到采煤工作面现场检查巷道布置情况作业规程、通风系统图通风管理部三、防灭火31A有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施并继续生产建设的发现发火征兆的必须采取有效的治理措施井下现场查检查矿井发火隐患情况，落实防灭火措施执行情况监控日报、防灭火管理台账、取样化验记录通风管理部32B开采容易自27、燃和自燃的煤层时，未编制防止自然发火设计或者未按设计组织生产建设的开采容易自燃和自燃的煤层必须编制防止自然发火设计，按设计组织生产建设井下现场检查是否按设计施工自然发火鉴定报告、矿井初步设计、采掘工程平面图、采掘工作面“一通三防”设计通风管理部33B高瓦斯矿井采用放顶煤采煤法不能有效防治煤层自然发火的不能有效防治煤层自然发火的严禁采用放顶煤开采井下现查检查矿井发火隐患情况，落实防灭火措施执行情况监控日报、防灭火管理台账、取样化验记录、注浆记录、作业规程通风管理部四、防尘34B开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井, 未制定预防和隔绝煤尘爆炸措施的开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井, 必须采取预防和隔绝煤尘爆炸28、措施的检查隔爆设施设置情况，减尘、降尘措施执行情况煤尘爆炸性鉴定报告、防尘系统图、矿井综合防尘措施、冲尘计划、冲尘记录、隔爆设施台账、隔爆设施检查记录通风管理部35C新建矿井或生产矿井延深新水平, 未按规定进行煤尘爆炸性鉴定的按规定进行煤尘爆炸性鉴定煤尘爆炸性鉴定报告通风管理部五、爆破物品36A爆炸物品库的设置、爆炸物品贮存及发放管理不符合煤矿安全规程规定爆炸物品库的设置、爆炸物品贮存及发放管理符合规程规定检查井下爆炸物品库库房设置情况、物品存放、领退情况爆破物品贮存台账、爆破物品发放台账通风管理部37B未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管、未使用专用发爆器的，或者裸露放炮的严格按矿井29、瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管和专用发爆器的井下现场检查炸药和雷管使用情况，爆破制度执行情况瓦斯鉴定报告、作业规程、炸药和雷管合格证通风管理部六、水患38A在有突水威胁区域进行采掘作业未按规定进行探放水的，未采取有效防治措施的执行煤矿防治水规定第88条至101条，煤矿安全规程第317条至325条关于探放水工作的规定探放水位置，钻孔位置、方位、角度、排水设备、封孔质量，施工牌板，钻孔施工记录，放水量观测记录矿井充水性图、采掘工程平面图、物探资料、探放水设计、探放水安全措施、钻孔施工记录、钻场验收记录、放水量观测记录、探放水评价、允许掘进通知书地质测量部39A有透水征兆未撤出井下作业人员的执30、行煤矿安全规程第288条规定有透水征兆时撤出受水害威胁地点人员调度汇报记录；撤人记录地质测量部40A受地表水倒灌威胁的矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间未实施停产撤人的执行煤矿防治水规定第49条；当发现暴雨洪水灾害严重可能引发淹井时，应当立即撤人到安全地点暴雨洪水期间井下撤人制度；调度汇报记录；撤人记录地质测量部六、水患41A接近探水警戒线、突水威胁区、突水危险区或可疑采空区的采掘工作面没有实行“先探后掘，先治后采”的接近探水警戒线、突水威胁区、突水危险区或可疑采空区的采掘工作面实行“先探后掘，先治后采”矿井充水性图；采掘工程平面图；采掘工作面水文地质条件分析报告；地质及水文地质预报；物31、探及钻探资料；导线计算台帐；采掘工作面收尺记录地质测量部42B未按规定留设或者擅自开采各种防隔水煤柱的执行煤矿防治水规定第51条至56条防隔水煤（岩）柱设计、审批文件，矿井充水性图等水文地质图纸，矿井采掘工程平面图，主要煤柱保护图地质测量部43B未查明矿井水文地质条件和井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况而组织生产建设的矿井水文地质条件清楚；水源及涌水通道清楚；充水性图等水文地质图纸准确；废弃老窑位置边界清楚；统计台帐完整各种防治水制度、矿井地质报告、矿井水文地质条件类型划分报告、矿井隐蔽致灾地质因素普查报告、矿井充水性图等水文地质图纸、废弃小煤矿登记台帐；采区、采掘工作面地质说明书，地质及水32、文地质预报地质测量部44B对透巷、贯通、开口、停采线以及工程进度未进行测量或未下发通知单的对透巷、贯通、开口、停采线以及工程进度实地测量并下发通知单的在采掘工作面检查巷道中腰线点，透口标记；井下统尺牌测量工程标定台帐；井下测量工程原始记录；测量计算本；采掘工作面施工图；安全采掘通知书；采掘工作面施工图地质测量部六、水患45C未按规定取得采矿许可证或采矿许可证超出有效期限的；煤矿改制完成后，未重新取得或者变更采矿许可证的矿井在采矿证有效期内开采，营业执照和和采矿证的采矿权人，矿井名称一致采矿许可证；营业执照地质测量部46C水文地质类型复杂、极复杂及有严重水患的矿井没有设立专门的防治水机构和配备专33、门的探放水作业队伍、配齐专用探放水设备的水文地质类型复杂、极复杂的矿井设立专门的防治水机构，配备专门的探放水作业队伍、配齐专用探放水设备矿井地质报告，矿井水文地质条件类型划分报告，防治水机构设置文件，探放水队伍成立文件，探放水工证，探放水设备台帐地质测量部47C建设矿井进入三期工程前，没有按设计建成永久排水系统的；延深采区开拓到设计水平后未建成防、排水系统而向有突水危险地区开拓、掘进的；排水系统排水能力达不到要求的建设矿井进入三期工程前，按设计建成永久排水系统的水仓泵房；水仓泵房是否按设计施工，是否实现排水功能；排水设备是否按设计配备建井设计防治水方面设计；矿井排水系统图；矿井采掘工程平面图地34、质测量部48C无防治水评价体系、未开展水害评价工作、采掘工作面水害评价为不安全而施工或评价弄虚作假的建立防治水评价体系，开展防治水评价工作，采掘工作面每月进行一次水害评价，评价真实可靠矿井水害评价体系；采掘工作面地质及水文地质预报；受水害威胁掘进工作面水文地质情况分析报告；回采工作面水文地质情况分析报告；矿井充水性图地质测量部49C超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的矿井采矿许可证准采煤层和矿井实际开采煤层一致，矿井开采标高在采矿许可证准许开采标高范围内采矿许可证；采掘工程平面图；测量计算台帐；勘探报告地质测量部50C超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的开采区域在采矿许可证载35、明的坐标控制范围内采矿许可证；采掘工程平面图；测量计算台帐地质测量部七、顶板51A大面积空顶作业的1.煤矿安全规程第58条：掘进工作面严禁空顶作业；临时和永久支护到掘进工作面的距离，必须根据地质、水文地质条件和施工工艺在作业规程中明确规定，并制定防止冒顶、片帮的安全措施；2.煤矿安全规程第101条：采煤工作面必须及时支护，严禁空顶作业；3.矿长保护矿工生命七条规定第2条：必须在批准区域正规开采，严禁超层越界或者巷道式采煤、空顶作业检查采掘工作面现场是否有大面空顶问题，是否有未采取措施冒险作业情况检查作业规程或措施是否有预防大面积空顶内容生产技术部52A采煤工作面悬顶距离超过作业规程规定，不采取36、强制放顶措施继续生产的煤矿安全规程第105条：采煤工作面用垮落法管理顶板必须及时放顶；顶板不垮落、悬顶面积超过作业规程规定的，必须停止采煤，采取人工强制放顶或者其他措施执行检查采煤工作面现场是否有悬顶面积超规定未采取措施继续生产的情况检查作业规程是否有悬顶距离要求，是否有超规定后的处理措施生产技术部53A掘进工作面不使用临时支护空顶作业的煤矿安全规程第58条：掘进工作面严禁空顶作业；临时和永久支护到掘进工作面的距离，必须根据地质、水文地质条件和施工工艺在作业规程中明确规定，并制定防止冒顶、片帮的安全措施现场检查掘进工作面是否存在不安规程规定使用临时支护空顶作业情况查作业规程是否有临时支护有关要37、求生产技术部七、顶板54A采掘生产和施工过特殊地段未采取特殊措施的1.煤矿安全规程第96条：采煤工作面回采前必须编制作业规程，情况发生变化时，必须及时修改作业规程或补充安全技术措施；2.煤矿安全规程第101条：采煤工作面遇顶底板松软或破碎、过断层、过老空、过煤柱或冒顶区，以及托伪顶开采时，必须制定安全措施现场检查采掘工作面是否严格按措施执行查采掘地点过特殊地段是否及时编制有合格的专项措施生产技术部55B擅自开采保安煤柱的煤矿防治水规定第51条至56条，严禁擅自开采各类保护煤柱；采矿作业不得擅自开采保安煤柱，不得采用可能危及相邻煤矿生产安全的决水、爆破、贯通巷道等危险方法现场检查工作面布置情况设38、计、图纸、合法的批文或手续；防隔水煤（岩）柱设计；矿井充水性图等水文地质图纸；主要煤柱保护图；采掘工程平面图；保护煤柱变更设计及批复生产技术部地质测量部56B采用国家明令禁止规定淘汰的落后生产工艺的1.安全生产法第31条：生产经营单位不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备；2.煤矿安全规程第10条：严禁使用国家明令禁止使用或淘汰的危机安全生产和可能产生职业病危害的技术、工艺、材料和设备；3.煤矿安全规程第97条：采煤工作面必须正规开采，严禁采用国家明令禁止的采煤方法检查采掘工作面是否存在国家明令禁止规定的淘汰的落后生产工艺检查采掘设计是否有采用国家明令禁止的规定涛涛的落后生产39、工艺生产技术部七、顶板57B支架选型不合理的采掘工作面检查支架选型计算是否合理，满足支护需要生产技术部58B工作面支柱（架）初撑力合格率低于90%的河南能源化工集团煤矿重大隐患认定标准清单第3条现场抽查采掘工作面支柱（架）初撑力合格率不低于90%检查作业规程对支柱（架）初撑力要求是否符合有关规定、规范生产技术部59B作业地点没有评价或者评价未通过、无作业规程或安全技术措施、无工作面设计（含支护设计）等生产作业的1.煤矿安全规程第35条:单项工程、单位工程开工前，必须编制施工组织设计和作业规程，并组织每名作业人员学习；2.煤矿安全规程第95、96、114条等现场检查采掘工作面是否存在按规程、措施40、设计施工检查作业地点评价材料、作业规程或安全技术措施、工作面设计等资料是否齐全符合要求生产作业现象生产技术部60C超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的1.煤炭法第26条：煤炭生产应当依法在批准的开采范围内进行，不得超越批准的开采范围越界、越层开采；2.煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定第2条：必须在批准区域正规开采，严禁超层越界或者巷道式采煤、空顶作业检查采掘工程平面图中开采地区是否属于采矿许可证规定的开采煤层层位、坐标或者标高生产技术部61C超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的1.煤炭法第26条：煤炭生产应当依法在批准的开采范围内进行，不得超越批准的开采范围越界、越层开采；41、2.煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定第2条：必须在批准区域正规开采，严禁超层越界或者巷道式采煤、空顶作业检查采掘工程平面图中开采地区是否属于采矿许可证规定的开采煤层层位、坐标或者标高生产技术部七、顶板62C泵站压力达不到规定值（炮采、普采18MPa；综采30MPa）的河南能源化工集团煤矿重大隐患认定标准清单第3条检查泵站压力（压力表）是否达到规定值作业规程、措施及有关记录生产技术部63C采煤工作面未经公司验收合格组织生产的河南能源化工集团煤矿重大隐患认定标准清单第3条检查工作面验收记录生产技术部64C未依法制定生产安全事故应急救援预案，定期开展应急救援演练，及时修订应急预案1.安全生产法第7842、条：生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接，并定期组织演练；2.生产安全事故应急预案管理办法第7、32条等检查矿井是否编制有合格的生产安全事故应急救援预案，检查应急救援演练开展情况相关记录生产技术部65C未配备必须的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的1.安全生产法第79条：危险物品的生产、经营、储存、运输单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当配备必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转；2.生产安全事故应急预案管理办法第45条检查应急救援器材43、设备是否配备齐全，检查器材、设备维护、保养相关记录生产技术部66C高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井，采煤工作面采用前进式采煤方法的1.安全生产法第35条：生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备；2.煤矿安全规程第263条：开采容易自燃和自燃煤层时,采煤工作面必须采用后退式开采,并根据采取防火措施后的煤层自然发火期确定采(盘)区开采期限；3.禁止井工煤矿使用的设备和工艺目录（第一批）：高瓦斯矿井（区域）、煤与瓦斯突出矿井、开采易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井的采煤工作面采用的前进式采煤方法现场检查采煤工作面是否采用前进式采煤方法查工作面设44、计是否采用前进式采煤方法生产技术部八、机电运输67A煤与瓦斯突出矿井，使用架线式电机车的执行煤矿安全规程第376条规定；国家安全生产监督管理总局第85号令第6条规定井下各地点运输的电机车运输系统图机电管理部68A井下电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志，或者防爆等级与矿井瓦斯等级不符的执行煤矿安全规程第10、448条规定；国家安全生产监督管理总局第85号令第13条规定变电所、配电点、大巷和顺槽等地点的电气设备机电设备台帐机电管理部69A开关跳闸后，未找出原因、未切除故障点而恢复送电的执行煤矿安全规程第615条规定变电所、配电点检修记录机电管理部70A井下电气设备失爆的执行河南省防爆检查细则（2045、03/5/18）规定变电所、配电点、大巷和顺槽等地点的电气设备电气设备防爆检查记录机电管理部71A没有专项措施进行井下电、气焊作业的执行煤矿安全规程第254条规定大巷、顺槽规程、安全技术措施机电管理部72A矿井提升人员的绞车、钢丝绳、提升容器、斜井人车、采区内电气设备等未取得煤矿安全标志、未按规定进行定期检验的执行煤矿安全规程第10、411、448条规定斜坡轨道、变电所、配电点等地点主副井、“MA”证书，检验报告机电管理部八、机电运输73B矿井单回路供电的1.执行煤矿安全规程第436条规定；2.国家安全生产监督管理总局第85号令第14条规定中央变电所地面变电所、矿井供电系统图机电管理部74B有46、两个回路但取自一个区域变电所同一母线端的执行国家安全生产监督管理总局第85号令第14条规定中央变电所地面变电所、井上下供电系统图机电管理部75B大型固定设备（矿井主提升机、主扇风机、主空压机、主排水系统、钢缆皮带运输机、高强皮带运输机、主要斜巷提升机、斜巷人车运输系统、井下架空乘人装置、6KV以上变、配电系统）安装后未经验收或验收不合格而投入正式运行的执行煤矿安全规程第429、435条规定大型固定设备技术档案、投入使用前的验收记录表机电管理部76B大型机电设备准运证过期未检验的主排水泵房准运证主副井、压风机房、通风机房、大型机电设备检验周期台帐、检验报告机电管理部77B锅炉、压力容器安全阀、断47、水保护、断油保护、超温保护、水位报警等不灵敏可靠，整定值超过规定，不按期校验的执行煤矿安全规程第432条规定锅炉房、压风机房、试验记录、检验报告机电管理部78B提升、运输和供电等系统安全保护装置不齐全或不能正常使用的2m以上提升机房、大巷、斜坡轨道、顺槽、变电所、配电点主副井、地面变电所、试验记录机电管理部79C进入二期工程的高瓦斯、煤与瓦斯突出及水害严重的建设矿井，进入三期工程的其他建设矿井，没有形成双回路供电的执行煤矿安全规程第71条规定；国家安全生产监督管理总局第85号令第14条规定中央变电所地面变电所井上下供电系统图机电管理部八、机电运输80C使用被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺48、目录的产品或者工艺的国家安全监察总局的安监总规划2006146号、安监总煤装200849号、安监总煤装201117号；高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）公告工节2009第67号；国家安全生产监督管理总局第85号令第13条规定变电所、配电点、大巷和顺槽等地点的电气设备机电设备台帐机电管理部81C矿井未按规定制定主要采掘设备、提升运输设备检修计划或者未按计划检修的年度、月度检修计划、措施、记录、验收表、总结机电管理部九、不安全行为82A强令员工冒险作业的1.职工十项权利；2安全措施不到位，安排作业；3.安全设施不完善，安排作业；4.定岗人员不足，安排人员作业；5.岗位固定工，配备不足现场49、人员配备情况和任务情况施工设计、作业规程、措施、定岗情况；生产调度汇报记录和出勤与区队作业计划相对照安全监察局生产技术部机电管理部通风管理部地质测量部83A责令停产治理，未按规定实施治理或经验收不合格擅自继续组织生产施工的1.各级各类检查被停止作业的头面、运转的设备、设施，未按要求停止作业；2.超出治理范围组织施工；3.治理措施设施不到位，在治理过程中，继续违规作业对运转设备、设施进行现场核实停产停运通知书、区队作业计划、隐患整改五定表、调度汇报记录安全监察局84A对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的发现事故隐患或预兆严格按应急预案和施工措施要求采取紧急避险或停工整改等措施作业现场和50、运转现场，判定事故严重程度是否需要立即停产或采取措施1.对照井下现场检查情况查区队作业计划、设施设备运转记录、调度汇报记录；2.对有关现场作业人员和操作人员进行调查安全监察局生产技术部机电管理部通风管理部地质测量部九、不安全行为85A查出的重大隐患在限定期内未彻底整改到位的1.重大隐患要制定“五定”原则，履行有关批准程序后，执行整改，整改完毕后，按规定程序销号；2.对于不能在规定期限内完成治理的重大事故隐患，隐患治理单位必须在规定的治理期限内提交重大事故隐患治理延期申请，向公司分管业务部室和安全监察局进行备案隐患整改项目、进度及整改情况现场核查隐患排查治理制度和重大隐患挂牌管理制度；隐患台账、51、销号单或延期申请安全监察局86A提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的如实提供事故隐患台账、报表、图纸等管理资料安全状况、作业状况和设备运转状况矿井事故隐患台账、报表和图纸资料，并与现场检查情况和汇报材料对照安全监察局生产技术部机电管理部通风管理部地质测量部87A对排查隐患未按“五定”（定人员、定责任、定时间、定资金、定措施）原则落实整改的排查出的隐患按“五定”原则制定整改方案，并做到区队、矿井分级负责；整改完毕后，按规定履行销号程序现场检查隐患整改情况井下现场检查情况与隐患整改方案相对照安全监察局88A安全生产许可证、营业执照未做到齐全有效的安全生产许可证、营业执照在有效期内；52、如需变更，按规定及时进行安全生产许可证、营业执照原件及相关变更资料安全监察局89A不具备单独设立救护条件时，未落实兼职救援人员，未与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队，保证事故发生后能得到及时救援的公司设专职救护大队，矿井按规定设专（兼）职救护队救护中（小）队人员、办公、训练场地及救护设施现场核实应急救援队伍机构设置文件，队伍点名册；应急救援设备及维护保养记录；检查救护协议安全监察局九、不安全行为90B矿井开拓、准备、回采煤量可采期小于有关标准规定的最短时间组织生产、造成接续紧张的，或者采用“剃头下山”开采的安监总局第85号令煤矿重大生产安全事故隐患判定标准第15条矿井（期末）三量计53、算表、图，充水性图地质测量部91B改扩建矿井在改扩建区域生产的安监总局第85号令煤矿重大生产安全事故隐患判定标准第15条作业地点、设备设施运转地点，检查该扩建区域内的作业状况和设备运转状况将井下现场检查情况与区队作业计划、矿调度报表、改扩建批复文件相对照生产技术部安全监察局92B改扩建矿井在非改扩建区域超出设计规定范围和规模生产的安监总局第85号令煤矿重大生产安全事故隐患判定标准第15条非改扩建区内生产作业情况区队作业计划、矿调度汇报记录、台账、设计批复等与现场有关情况相对照生产技术部安全监察局93B图纸作假、隐瞒采掘工作面的井工煤矿必须按规定填绘反映实际情况的下列图纸：共11种图纸全面检查井54、下各生产系统检查区队作业计划、调度汇报台账、人员定位系统、瓦斯监测系统、采掘工作面平面图、通风系统图等各类图纸安全监察局生产技术部机电管理部通风管理部地质测量部94B未建立安全生产隐患排查制度和隐患排查治理记录登记台帐的建立安全生产隐患排查治理制度和隐患排查治理记录登记台帐安全生产隐患排查治理制度和隐患排查治理记录登记台帐安全监察局95B未定期开展职业病危害因素检测、职业病危害现状评价的严格落实73号令；每年至少委托具备资质的职业卫生技术服务机构对存在的职业病危害因素工作场所进行一次全面检测，每三年至少进行一次职业病危害现状评价；并要建立职业病危害因素定期检测档案，纳入职业卫生档案体系日常监测55、结果现场检查与职业危害监测报告相对照；地面醒目位置，检查公告栏安全监察局九、不安全行为96C矿井全年原煤产量超过矿井核定 (设计)生产能力110%的，或者矿井月产量超过矿井核定 (设计)生产能力10%的煤矿生产能力管理办法第18条：煤矿应当按照均衡生产原则，安排年度、季度、月度生产计划，合理组织生产；煤矿应当按照均衡生产原则，合理安排年度、季度、月度生产计划，科学组织生产设备状况、工作面条件，装备情况、瓦斯条件、进尺情况，牌板推进度矿井产量计划、区队产量计划与区队产量、矿井调度提升记录相对照安全监察局97C没有分别配备矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、56、通风、地质测量工作的专业技术人员的按要求配备人员检查机构设置文件、任命文件党委组织部安全监察局98C未按规定足额提取和使用安全生产费用的足额提取安全费用，按规定使用重大灾害治理状况；设备更新状况；井巷面貌井下检查现场情况与安全生产费用使用计划和使用台账相对照经济运行部财务资产部安全监察局99C煤矿未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的1.明确专人负责劳动定员管理工作；2.制定劳动定额定员标准，合理确定井下劳动定员；3.严格落实劳动定额定员标准；4.健全完善劳动定员有关工作制度；5.完善人员位置监测系统功能；6.控制入井人数；7.实行限员挂牌制；（标准依据：国家安全监管总局关于加强煤矿安全生产工57、作规范企业劳动定员管理的若干指导意见安监总煤矿2006216号、关于减少井下作业人数提升煤矿安全保障能力的指导意见安监总煤行201664号）各岗位出勤情况，采掘头面及其他岗位实际出勤状况1.矿井定员管理制度；2.上级部门下达的最大入井人数文件；3.调度室每班入井人数统计表；4.井下人员位置监测系统；5.井口入井人数标示牌；6.区队点名册；将以上资料与井下现场检查情况相对照人力资源部安全监察局九、不安全行为99C煤矿改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产建设的按政策要求配备人员，明确安全责任检查相关制度的制定及制度落实情况党委组织部安全监察局100C煤矿改制期间，未健全安全生产管理机构和配备安58、全管理人员进行生产建设的按要求设置安全管理机构并配备人员检查机构设置文件、任命文件党委组织部安全监察局102C煤矿完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产建设的煤矿改制，必须按规定重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照方可进行生产建设现场核查矿井生产建设活动采矿许可证、安全生产许可证、营业执照、矿井生产计划和调度台账安全监察局103C生产经营单位将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产建设证照的单位或者个人的严禁将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产建设证照的单位或者个人煤矿采掘建设等施工情况，落实采掘队伍实际状况及来源承包或者托管单位证照、59、资质、承包协议、托管协议等资料安全监察局104C煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的煤矿实行承包（托管）必须签订安全生产管理协议，约定双方安全生产管理职责合同后方可进行生产现场作业情况，确认作业队伍来源安全生产管理协议安全监察局105C煤矿实行整体承包生产经营，承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的煤矿实行整体承包生产经营，承包方（承托方）必须按规定变更安全生产许可证后方可进行生产现场作业情况，确认作业队伍来源安全生产许可证安全监察局106C煤矿实行整体承包生产经营后，承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人60、的煤矿实行整体承包生产经营后，承包方（承托方）严禁再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人现场作业情况，确认作业队伍来源安全生产管理协议、生产调度台账、施工单位资质证明、工程费用结算单据等材料安全监察局107C煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的煤矿不得将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人井下采掘作业状况和队伍来源要求矿井提供承包合同、费用支出凭证安全监察局108C建设项目安全设施设计未经审查批准，或者批准后做出重大变更后未经再次审批擅自组织施工的按照设计要求审查批准，有重大改变项必须报上一级部门重新审查批准现场作业情况将现场作业情况与安全设施设计、审批变更文件相对照安全监察局