1、新能源公司文明施工与工程质量控制管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 前 言为了进一步加强对风电场工程建设监理工作的管理，规范工程建设监理工作，充分发挥监理在工程建设中的作用，提高风电场工程建设的管理水平，逐步实现“小业主，大监理”的目标，特制定本监理工作制度。一、安全健康、文明施工与环境管理制度1 认真贯彻“安全第一、预防为主”的安全生产方针，执行国家有关安全生产方针政策、法令法规，杜绝死亡事故和重大人身、设备安全事故，杜绝“三违”（装置性违章、指挥性违章、操作性违章），提倡安全文明施工。2 建立以安全责任制为2、中心的安全建立制度及运行机制，总监理工程师为安全第一责任人，履行安全监理责任，对项目建设过程中的安全文明施工进行全面控制和监督。安全监理工程师负责现场安全工作的控制和监督。3 协助业主组建工程的“现场安全委员会”，并正常开展工作。4 检查督促施工承包商与业主签订“安全承包协议书”。5 审查施工承包商的项目管理实施规划（施工组织设计）、重大技术方案、重大项目、重要工序、危险性作业、特殊性作业的安全技术措施及现场等所涉及的安全文明施工和环境保护措施，并监督实施，必要时实行旁站监理和跟踪控制。6 监督检查施工承包商的现场安全文明施工状况（安全体系的运作，人员、机械、安全措施、施工环境等），发现问题及3、时督促整改，必要时下达停工令。7 督促施工承包商按照（国家电网公司施工危险点辨识及预控措施）的要求做好施工现场的危险点辨识及预控措施。8 审查承包商报审的特种作业人员名单和特种作业证件的有效性，核查特种人员的持证上岗情况，检查特种工种作业人员实际操作能力是否符合规程、规范要求，发现问题后要求施工承包商及时整改。9 根据国家电网公司输变电工程施工安全措施补助费、文明施工措施费管理规定(试行)的要求督促、检查施工承包商做好安全措施补助费、文明施工措施费的落实工作，做到专款专用。10 督促和检查施工承包商按照国家民用爆炸物品管理条例和安全规程要求做好对爆炸物品的管理。11 督促施工承包商结合工程实际4、，每月召开一次安全工作例会及施工队（班）周安全活动，并做好记录。12 审定施工承包商选择的分包商的安全施工资质，督促承包商队分包商的安全施工进行监督、指导、教育、考核，防止以“包”代管。13 遇到威胁安全的重大问题时，及时提出“暂停通知”，并按有关程序上报。督促承包商认真按“四不放过”的原则进行调查、分析和处理。14 定期组织各种形式的安全检查，队检查中发现的问题，签发“安全整改通知单”送承包商按“三定”原则整改，并对整改情况进行核查，做好信息反馈。15 在月度工程协调会上，检查施工安全计划的安全技术措施实施情况，提出下一阶段的安全工作要求，做好预测、预控。16 参加安全事故调查处理工作，并做5、好相关记录。17 通过监理月报等形式定期（不定期）向业主及监理合同签订方汇报工程进展情况和现场的安全文明施工情况。二、工程质量控制管理制度1. 制定监理工程质量管理工作计划，明确质量控制要点、方法和手段。2. 审查承包商提交的施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系及有关支持性文件；审查相关实施方案、细则，检查施工记录。3. 审核施工承包商的开工申报，确认具备开工条件后，报业主批准后发布开工令。4. 审核施工承包商需要调整、补充的施工组织设计，并报业主批准后执行。5. 审核施工承包商选择的实验室的资质、能力和业绩，确保工程试验的真实、有效。6. 参加进口设备的检查、验收工作。7. 参加主要设备6、的现场开箱检查，对进场的工程材料、构配件、设备等按规定的程序进行检查和验收、见证取样，对验收不合格的，书面通知承包商限期整改或撤出现场。8. 参与施工承包商的施工测量放线，复核确认其测量成果。9. 根据监理规划、监理实施细则的要求，采用巡视、检查、旁站等方式进行监督管理。根据施工承包商报送的隐蔽工程报审表和自检结果进行现场检查，符合要求予以确认。10. 发现施工从在重大质量隐患或已经造成质量事故，及时予以业主联系，发出“暂停施工通知单”，责令停工整改，并检查确认整改结果。11. 组织相关人员对承包单位报送的分项工程、分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。12. 7、组织110KV工程的阶段验收（中间验收），督促施工承包商对从在的问题进行整改，并复查、确认。13. 向业主提出验评合格工程的质量监督检查申请，并配合做好质量监督检查工作。14. 组织自检合格后的工程验收，验收合格后向业主提出进行竣工验收的申请。15. 发生工程质量事故时，依据工程质量事故处理程序及现行有关的规定组织/参与调查处理。会同承包商分析、处理一般质量事故，处理意见报项目法人备案。对重大质量事故，应及时上报项目法人，参与组织进行现场调查、分析和处理，并向业主提交事故调查和处理报告。16. 督促施工承包商切实落实各项反事故措施和技术监督的各项要求，协助业主做好工程的设备质量管理。三、工程进8、度控制管理制度1. 根据里程碑进度计划，参与编制与审查一级进度计划，并颁发给相关单位。2. 负责跟踪、协调、落实一级进度计划。3. 审批并监督承包商编制和实施的二级进度计划。当实际进度落后于实际进度时，书面通知承包商采取纠偏措施并监督其实施。必要时应向项目法人报告。4. 审查承包商的开工条件，报业主批准后下达开工令。5. 协助业主进行施工图纸的催交、发放工作。6. 按物资供应计划和施工现场物资需求的实际情况，对工程的物资供应情况进行协调和监督管理。当物资供应不能满足施工要求时，及时向业主反映情况，及时调整计划，以满足工程施工的需要。7. 在监理月报中向业主汇报工作进度和所采取进度控制措施的执行9、情况8. 每月组织、主持工程调度会(不少于一次)。四、工程变更和投资控制管理制度1. 在工程变更的方案实施前，组织审查工程变更方案，并与业主、承包商协商确定工程变更价款。2. 工程变更单必须由总监理工程师签发。3. 参与重大设计变更的管理工作，并现场作好设计变更的闭环和签证、确认工作，未竣工决算提供依据。4. 对提高或降低建设标准、影响主要结构功能或使用功能、超出业主与承包商签订的工程承包合同范围的设计变更，审查时应经过业主同意后方能办理。5. 审核施工单位验收合格的工程量、工程量清单和工程款支付申请表。6. 签署工程款支付证书，并报业主。7. 审核、审定承包单位报送的竣工结算报表，并与业主、10、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终工程款支付证书，报业主进行竣工结算。8. 建立未完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较，分析制定调整措施。9. 对涉及经济费用支出的停/窝工签证、工日签证、使用机械签证、材料代用、材料调价的签证，应严格把关。10. 监理单位应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。五、合同管理制度1. 签发工程暂停令之前，根据停工原因，就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。2. 如实记录所发生的实际情况。暂停原因消失并具备复工条件时，及时签署复工令。3. 在业主授权的范围内，对工程变更进行审查并签署监理意见，超出授权范围的工11、程变更应报业主批准。4. 根据工程变更文件，监督承包商实施，对工程变更进行检查、确认、签证，实施闭环管理。5. 按合同规定，公平、合理地考虑非承包商原因造成的延期和补偿费用。6. 按合同规定，从承包商应得款项中扣除承包商原因造成工期延误的误期损失赔偿费。7. 依据国家有关的法律、法规、标准、规范、工程合同文件及于索赔事件的有关凭证，公平、公正处理工程索赔。六、信息管理制度1. 信息管理的主要内容包括：工程建设依据性文件，会议纪要，有关合同和协议，各参建单位的机构设置和职责、管理制度，质量控制、进度控制、安全控制、投资控制、组织协调、设计管理、物资管理、合同管理、工程资料管理、工程监理总结等情况12、。2. 负责对设计、施工承包商等上报信息进行审核、汇总，并定期向业主提供监理月报等工程信息。3. 工程信息要及时、准确，能真实反映工程建设的实际情况，确保工程信息的有效性、真实性。4. 严格遵守信息保密制度，对于限制传播范围的信息内容不得泄密，确保工程信息的安全性。七、现场协调会及会议纪要签发制度1. 定期组织/主持召开现场协调会，研究协调施工现场包括计划、进度、质量、安全及工程款支付等问题，并形成会议纪要。2. 协调会的主要提议：1) 检查上次会议纪要的落实执行情况。2) 与会各单位书面向会议汇报上月工程情况及需要协调解决的问题，提出下月工作计划（包括施工、设计、物资供应、监理等）。3) 检13、查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及落实措施。4) 检查分析工程项目质量状况，针对存在的问题提出改进措施。5) 检查工程量核定及工程款支付、索赔情况。6) 制定有关措施，协调处理各单位提出的问题。3. 根据会议内容和协调结果形成会议纪要，会议纪要应由与会各方签字确认。4.会议纪要经总监理工程师批准签发后，分发给有关单位并作好发文记录。5.跟踪、检查和落实会议纪要的内容，并形成闭环。八、分包商资质审查制度1. 分包商资质的审查工作由总监理工程师组织。2. 审查分包商的营业执照、施工资质等级证书、施工许可证、安全许可证等。3. 审查报审材料中分包商是否明确拟分包工程名称（部位）、14、工程数量、拟分包工程合同额、分包工程占全部工程的比例等，分包商是否具备承担所分包工程的能力等。4. 对拟选的分包商进行考察，审查其工程经验、工程信誉、管理水平、以及财务等情况。5. 审查拟签的分包合同是否与施工总包合同相抵触。6. 审查结束后，完成资质审查的结论，书面通知承包商，并报业主备案。九、材料、设备质量控制制度1. 根据合同到货时间，编制现场验收交接工作计划及验收交接办法。2. 设备材料到货后，组织有关单位按“验收交接办法”进行验收，并填写好有关记录；发现有质量及其他问题，做好相关的文字记录，留下必要的影像资料，并监督责任方在规定时间内进行处理。3. 跟踪、检查施工承包商采购的材料、设15、备的台账及材料使用跟踪记录。4. 验证工程原材料的出厂质量合格证明及相关的厂家试验报告，确认无误后接收。5. 对工程中使用的原材料，严格按照相关规程、规范的要求见证取样，送相关实验室进行检验，并对检验结果进行验证和汇总。6. 监控队材料、设备的存放保管条件，检查承包商的物资台账及保管领用制度，要求厂家根据设备的特点按不同环境存放，采取防火、防盗等安全措施，确保物资的安全性。7. 定期对材料、设备的存放进行检查，保证物资的存放质量。8. 见证承包商现场试配的配制品，达到相关标准要求后，允许现场施工。十、旁站监理制度1. 旁站前应充分了解和掌握施工所用材料、设备的质量情况以及施工图纸、设计要求、标16、准、规范等。2. 旁站人员应在规定时间达到现场，检查和督促施工人员按标准、规范、图纸、工艺进行施工并认真执行“三检制”（自检、互检、专检）。3. 旁站监理时，应认真作好质量记录和取样分析。4. 旁站监理必须在施工点现场持续进行监理，必需时可轮流旁站，且必须作好交接工作。5. 旁站监理发现不合格品时，通知施工单位停工、处理，直至合格。6. 工程施工进行到旁站监控点时，监理人员对上道工序检查验收合格后，方可进行下道工序的旁站监理。7. 旁站监理结束后，应及时完成旁站监理记录，并按程序审核、整理归档。十一、档案管理制度1.负责对工程各类文件资料进行收发登记；分类整理，建立资料台账，并做好工程资料的储17、存、保管工作。2.熟悉国家电网公司输变电工程建设标准化工作要求，负责基建工程管控模块的信息录入。3.负责工程文件资料在监理项目部内得到及时流转4.对工程监理资料进行统一编号。5.负责对工程建设标准文本进行保管和借阅管理。6.协助总监理工程师对受控文件进行管理，保证使用该文件人员及时得到最新版本。7.负责工程监理资料的整理和归档工作。8.按照委托监理合同及档案信息管理规定履行监理的信息与档案管理职责，完善监理档案信息分类管理，实施文件的收发登记管理。及时收集监理档案文件资料（包括影像资料），并按照国家电网公司规定的统一归档目录进行分类整理、组卷、录入，工程投运后及时移交。9.及时将监理的项目管理、安全管理、质量管理、造价管理、技术管理等方面信息输入信息管理系统。10.每月25日前编制监理月报报送业主项目部，及时编写项目监理大事记、周例会会议纪要、专题会会议纪要、监理工作日记。11.监督、检查施工项目部对档案资料的过程管理，对移交的档案进行监理初检。