1、煤业公司工程质量事故及项目施工管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 周工程例会制度1、矿每周五下午3时30分在矿调度会议室召开工程例会，3时30分准时点名，迟到、缺席一律罚款50元。2、工程例会由总经理或总经理指定安全副总经理主持，生产部长组织，主管安全、生产、机电副总经理出席，生产职能部室正副部长、生产区队队长、安全副队长、机电副队长（班长）、保卫部长、供销部长、财务部长。3、工程例会要有准备，抓重点，有议有决，讲求实效，其内容为，学习贯彻上级有关安全文件、政策、规定、指示：研究分析当前生产方面存在的问题，提出2、解决办法，落实到单位和人员。5、检查上次工程例会确定事项的落实情况，完成好的给予表扬，完成不好的给予批评，并追究有关人员的责任，要重新按五定原则进行处理，作好会议记录。6、特殊情况，随时召开紧急会议，根据实际情况，采取针对性措施，解决安全生产中的难题。7、按照上级要求，随时召开有关工程例会，及时传达贯彻落实上级有关指示精神。煤矿工程质量管理办法第一章 总则第一条 根据公司有关工程质量管理的方针政策，煤矿一经开工，工程管理部门和设计、施工单位负责人及各级工程管理人员，按照其职责，负有终身的质量责任。第二条 质量管理工作遵循的原则1、切实执行国家有关工程建设质量管理、质量控制的方针、政策和法规。23、严格按国家颁发的技术规程、规范，对施工质量进行全过程监督。3、严格执行质量标准，严格把好质量监督、检查、验收关。4、施工队伍及其项目经理一经选定，原则上不允许中途更换，确需更换，必须报请煤矿有限公司批准；对不称职的项目经理和工程施工相关人员，监理和煤业公司将勒令施工单位更换。严禁施工单位对所承包工程转包，若某些关键工序或部位需要引入专业施工队伍，必须提前向煤业公司报批（重点审查：专业施工队伍的资质和项目经理的资质情况；人员构成、机械配备情况及限期到位情况等），同时要求施工单位严格管理。第三条 质量管理的目标杜绝重大质量事故，控制一般质量事故，单位工程质量全部合格，争取优良工程。第四条 在质量4、监检过程中，监检人员必须按规范、标准认真监督，坚持原则、廉洁奉公。第二章 工程质量管理机构及职责第五条 公司代表矿行使质量管理职责，煤矿有限公司生产部代表煤矿有限公司行使质量管理职责，主要职责： 1、建立健全工程质量管理体系，并监督、检查整个工程质量体系的有效运转，使工程建设的施工质量处于全过程受控状态。2、对工程项目实施过程进行全面质量控制，以质量预控为重点，以对人的控制为核心，努力把各种质量缺陷消除在施工前或施工过程中。3、督促和检查监理单位、施工单位认真执行国家有关质量法规、施工规范、施工质量验评标准。4、发现质量问题会同监理单位对施工单位下达整改通知书或停工令。5、定期召开施工质量工作5、例会。6、严格工序质量检查、隐蔽工程验收和分项工程质量评定工作，及时参加验收项目的检验工作和抽查其他的项目，并根据施工质量验评标准严格把好施工质量关，并对施工质量问题实行质量跟踪和复验。7、监督、检查施工过程中的技术监督与技术检测工作；审查有关试验报告（包括质量抽样检验报告）和技术记录。8、组织并参加质量监督检查工作。9、公司基建部组织重大质量事故的调查、分析和处理工作，工程管理领导小组组织参加一般质量事故的调查、分析和处理工作，并报告公司和质量监督站。第六条 施工单位质量管理主要职责：1、建立健全质量保证体系，各项管理制度齐全，质量控制人员的配备能满足工程现场质量管理工作的需要。2、认真执行6、国家有关工程质量的监督、检查、验收、评定政策及有关规范、标准和设计单位提供的施工图纸、技术要求、技术标准等。3、遵守煤矿有限公司下发的各项管理制度，接受质监站、煤矿有限公司质量监督和检查。做好监检中的配合工作和监检后的整改工作。4、工程开工前施工单位向煤矿有限公司报送：施工技术人员和质检人员的名单和简历、持证证号，以备案与复查。5、工程开工前应上报开工工程的质量控制点并得到煤矿有限公司和监理单位的审核批准，按施工质量的分级进行检验，不同级别不合并检验，不越级检验，不随意变更检验标准与检验方法。更不准降低标准检验。6、按规定作好计量器具的验定工作，保证计量器具在验定周期内，并努力做到施工计量器具7、与检验计量器具分开。7、对煤矿有限公司和监理单位发出的工程质量问题通知单等整改性文件，认真、及时处理，并按规定的程序，及时报送整改报告。8、按规定作好质量事故的记录和上报工作，参加质量事故的调查、分析、处理工作。9、不论质量事故大小，施工单位均必须上报，隐瞒不报按上升一级事故处理，事故处理后，施工单位提交完整的质量事故处理报告。第三章 工程质量控制具体措施施工阶段的质量控制是工程质量控制的重要阶段，质量控制分为事前控制、事中控制和事后控制，以质量预控为重点，重点应做好以下工作：第七条 施工组织方案的审核1、施工组织方案审核的范围：施工组织设计，施工方案，关键分部或分项工程施工技术方案，采用新技8、术、新工艺、新材料的施工方案，吊装方案等。2、施工组织方案审核的主要内容：（1）是否遵守国家工程项目建设的方针、政策，严格执行工程建设基本程序和施工程序，在保证工程质量的基础上，缩短工期。（2）进度安排和施工计划是否符合承包施工合同所规定的各项条款，是否能保证按合同工期交付使用。（3）现场总平面规划是否科学合理，是否需要调整。（4）施工组织设计或方案是否遵守国家、行业现行的工程建设标准、规范、规程及有关安全、防火、防爆、卫生、环境等方面的规定。（5）确定施工流向和施工顺序时，应符合施工工艺要求，选择的施工方法与采用的施工机械应协调一致，落实冬季和雨季施工措施。（6）现场组织机构能否满足施工要求9、，施工机具、施工仪器、施工人员素质及人员安排能否满足施工要求。（7）煤矿有限公司和监理单位认为应审查的其它内容。3、施工单位应认真编写施工组织设计或方案，经自审后，在开工前15日上报监理单位和煤业公司进行审核。4、煤矿有限公司必须在接到报告后10日内将审核意见返回施工单位。如需进一步修改，则施工单位必须在要求的时间内重新报送审核、审批。5、经审批后的施工组织设计或施工方案，施工单位应认真执行，不得随意改动。如确需改动时，施工单位应申明理由，并报煤矿有限公司审查同意。施工单位因擅自变动，所发生的一切后果由施工单位负责。6、已审批的施工组织设计或施工方案一式三份，施工单位和煤矿有限公司各一份。7、10、施工组织设计或施工方案报请总监理工程师和煤业公司审批。个别重要的施工方案应召开专门会议，组织监理、设计院、施工单位以及工程管理人员共同论证通过。第八条 工序质量控制为了保证整个工程施工的所有部位、所有环节的作业质量都得到切实有效的控制，每项工程开工前，均应按专业或分项/分部工程或过程阶段，预先设置必要的质量控制点，按重要程度有区别的进行质量检查。第九条 隐蔽工程质量检查验收1、隐蔽工程隐蔽前施工单位应自检，自检合格后，带着自检资料，报请煤矿有限公司会同相关部门检查验收，合格后才能隐蔽。2、隐蔽工程检查验收时，施工单位需填写隐蔽工程质量检查记录表，提前8小时书面向煤业公司、质检单位报验，各有关单11、位应安排人员及时到达现场，经各方共同检查合格后，方可转入下道工序。3、经检查验收不合格，施工单位应在规定的时间内整改完毕，并重新申请检查验收，不得自行隐蔽。发现的问题，施工单位不按要求进行返工和处理或处理后仍达不到标准要求，煤矿有限公司、监理单位、质检单位有权通知停工，停工损失由施工单位负责。第二十四条 损坏或移动永久测量标识一次罚款1000元。第二十五条 施工单位必须严格按照煤矿有限公司的规划、调配用水,用电，否则一次罚款1000元。煤矿有限公司现场签证管理办法现场签证是工程施工管理工作中的一项重要内容，它主要是指施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未含有而施工12、中又实际发生的施工内容所办理的签证。为保证现场签证有序进行，特制定本办法。一、现场签证的原则1、工程签证必须遵守客观、真实、公正、合理的原则。2、现场签证应及时办理，不应拖延过后补签，凡过后补签的签证一律视为无效签证。3、现场签证的内容应包括时间、地点、部位、日期、原因、数量、材质等；材料价格的确认要注明是采购价还是预算价，以避免费用重复计算。4、已在合同中约定的内容，不能以签证形式出现。5、已在施工组织设计中审批的内容，不能做签证处理。6、签证不得随意添加涂改，添加涂改的签证为无效签证。7、现场签证必须统一由煤矿有限公司统一编号归档。8、现场签证必须由公司规定的相关部门参加。二、现场签证程序13、1、施工单位及时提出签证申请（写明时间、地点、内容、工程量增减原因等）。2、煤业公司现场施工管理人员会同监理工程师现场确认工程量。3 、由煤业公司现场施工管理人员填写签证表格。4、经施工单位项目经理签字盖章后，报监理单位并经监理工程师签字盖章，最后由煤业公司现场施工管理人员签字并经煤业公司工程科科长审批签字盖章后成为有效签证。三、其它1、无效签证不得进入决算程序。2、对于一些重大的现场变化还应拍照或录象，以保存第一手原始资料，作为签证的旁证。3、现场施工管理人员应提高责任心和业务水平，严格现场签证管理制度，严把签证关。4、有效签证单一式三份，施工单位、监理单位和煤业公司各一份；有效签证单作为工14、程资料的重要组成部分，各单位应妥善保管。5、签证应真实记录，如弄虚作假将追究有关当事人的责任。（1）施工单位采用欺骗手段获得工程签证的，除处理当事人和扣除工程量外，并罚款5000元/次。（2）施工单位多报增加工程量，经验证后扣除工程量，并罚款500元/次。（3）施工单位串通监理单位弄虚作假，除处理相关责任人外，罚款施工单位500元/次，监理单位1000元/次。（4）煤业公司现场管理人员不验证、不按程序签证，除处理当事人外，并罚款500元/次。施工质量控制现场取样检测制度矿属各部门： 为严格把关煤业公司项目建设质量，规范现场施工用材取样送检作业及质量控制，特制定现场取样送检制度。本制度适用于煤业15、公司项目所有相关建材、构配件及施工工艺检测。 施工现场材料和施工工艺质量检测制度按基本建材、施工工艺验证和现场施工检测三部分规定如下。 1.取样 1.1送检式样必须具有代表性。取样原则为随机抽样，即在若干堆（捆、包）材料中，对任意堆放材料随机抽取式样，取样方法视现场材料情况而定。取样方法和样品留置保存方式参照现行工程质量检测取样方法标准操作。 1.严格实施见证取样、送样制度。 2.见证取样、送样的范围: 煤业公司建设项目所涵盖的矿、土、安三种工程类别所用原材料、半成品及构配件取样检测均在本制度管理范围内。 3.见证取样、送样的程序: 见证员、取样员应持证上岗； 施工单位取样人员在现场对涉及结构16、安全的试块、试件和构配件等材料进行现场取样时，见证人员必须旁站见证； 见证人员应采用有效的措施对试样进行监护，应和施工单位取样人员一起将试样送至检测单位，或采取有效的封样措施送样； 当封存样品送抵检测站后，施工单位送样人员在矿方或监理的陪同下办理检测委托手续及送交样品至检测站指定位置。在检测站安排的取报告时间来接取应聘检测报告，并及时将检测结果呈送矿方及监理。 4.取样见证人员的资格 见证人员应由建设项目单位或煤业公司项目工程监理单位中具备相应施工作业经验或试验检测知识的专业技术人员担任；监理单位所指定见证人员应具备国家认可的检测取样员资格证。 5.取样见证人员的职责 6.单位工程施工前，见证17、人员应会同施工项目负责人、取样人员共同制定施工使用材料及施工工艺试件送检计划。该计划将作为见证取样工作的指导性技术文件。对每次检验批的取样都应严格标明：取样部位、取样时间、样品名称、样品数量、送检时间等。在整个施工期间均应严格执行送检计划； 7.见证人员应编制送检记录，工程竣工时将见证记录归入档案； 8.见证人员和取样人员应对试样真实性和代表性负责； 取样时，见证人员必须在旁见证。取样人员应在见证人员见证下，在试样上做出标识、标志。（标识和标志内容应包括：工程名称、取样部位、取样日期、样品名称、数量，见证人员和取样人员一起签字）； 9.见证人员必须对试样进行监护，对于专用送样工具，见证人员必须18、亲自封样； 10.见证人员必须和取样人员一起将试样（试件）送至检测单位。施工组织设计及安全技术措施管理制度矿属各部门：为了“快”、“好”、“省”的建设煤业公司，规范矿井技改建设的技术管理，确保项目的安全建设，依照煤矿安全规程的有关规定，特制定煤业公司施工组织设计及安全技术措施管理制度，该制度适用于煤业公司所有基建工程。一、组织领导为加强领导，矿成立施工组织设计及安全技术措施管理领导小组。组 长：矿长副组长：副矿长及副矿级领导成 员：项目单位和矿部室管理人员。 二、编制施工组织设计及安全技术措施计划的主要依据1、建筑工程承包合同。2、甲方提供的施工图纸及图纸会审纪要、设计变更、相关水文地质资料、19、施工工序工艺等。3、 施工单位的施工设备、技术工艺、职工的业务技术水平及施工组织管理水平。4、国家颁布的井巷工程（包括冻结）施工及验收规范。5、煤矿安全规程（2006版）。6、国家相关法律、法令和条例。三、 编制施工组织设计及安全技术措施的范围1、 新开工的单位工程。2、 施工条件发生变化。3、 施工工序、施工工艺发生变化。四、施工组织设计及安全技术措施编制、报批程序和期限1、施工组织设计及安全技术措施由施工单位负责编制。2、施工组织设计及安全技术措施必须统一打印，语言严紧，思路清晰，易于理解，针对性强，可操作性。3、施工组织设计及安全技术措施应说明工程概况、施工方案、施工方法、技术标准、安全20、防护、所需材料和设备型号数量、完成期限等。4、施工组织设计及安全技术措施先施工单位总工程师组织安全、技术、施工、机电、经营等有关部门负责人审核，再交总监理工程师审定。5、施工组织设计及安全技术措施于总监理工程师签字审定生效至工程完工终止。五、施工组织设计及安全技术措施管理1、 工程施工所需的施工组织设计及安全技术措施于工程开工前10日提交总监理工程师审定，总监理工程师必须一周内给予批复，开工前必须提交审定过的施工组织设计及安全技术措施。2、施工组织设计及安全技术措施根据施工实际情况和科技进步及时修改补充、审批。3、施工组织设计及安全技术措施交项目单位两份，监理单位两份，以便施工过程中监督、备案21、。4、施工组织设计及安全技术措由施工单位主要技术负责人向参见人员贯彻、学习并做记录。六、施工组织设计及安全技术措施检查和考核1、施工单位提交施工组织设计及安全技术措不及时，迟交一天处罚50元，监理单位审定不及时，推迟一天。处罚50元。审定后的施工组织设计及安全技术措不提交，工程不得开工，影响工期由施工单位负责。2、施工组织设计及安全技术措施编制内容不全或质量、安全标准错误，每处罚款50元，每发现一个错别字处罚10元。审批不全或审批不负责处罚责任，每发现一处处罚责任单位100元。3、施工发生变化，施工组织设计及安全技术措修改、补充不及时，每处处罚100元。4、施工组织设计及安全技术措贯彻学习不到22、位，记录不全，每处罚50元。5、每月由施工组织设计及安全技术措施管理领导小组组织，施工单位参加进行一次施工组织设计及安全技术措施检查，对施工组织设计及安全技术措管理较好的单位给予100元的奖励，管理混乱的单位处罚200元。设计交底和图纸会审管理办法第一章 总则为进一步提高工程质量、使各单位熟悉了解设计意图和工程设计特点，掌握工程关键部位的质量要求，减少图纸的差错，澄清设计疑点，消除设计缺陷，保证施工顺利进行。特制定设计技术交底和图纸会审管理办法。第二章 设计技术交底与图纸会审的准备工作第一条 设计技术交底和图纸会审必须在工程开工前进行，由煤业公司组织主持，施工单位、及有关部门参加。第二条 设计23、单位应提交完整的工程施工图纸，对设计意图进行详细交底并参加会审；对规模大、施工周期长的工程，也可根据需要分专业分阶段进行。第三条 技术交底与图纸会审前，公司相关部门、施工单位，按专业熟悉图纸，理解设计意图、工程质量标准及技术要求，分析工程施工的难点重点，核对各专业间存在的问题。对存在的问题，煤业公司负责收集施工单位书面预审意见，汇总后统一提交设计院核对确认。第三章 设计技术交底与图纸会审程序第四条 先由设计单位介绍工程概况、特点，设计意图、结构设计特点、施工重点和难点以及特殊要求，施工过程中的有关注意事项等。第五条 然后由各有关单位依次提出图纸中存在以及需解决的技术问题。第六条 设计单位对有关24、单位提出的问题进行答疑，解释不清的应以书面形式澄清确认。第七条 针对具体问题进行研究与协商，确定解决的方案。第八条 写出会议纪要，各方代表签字，作为修订的依据。第四章 图纸会审内容第九条 设计图纸是否规范。（设计资格审查和图纸是否经设计单位签署）第十条 设计图纸与说明书是否齐全、相符，图纸内容、表达深度是否满足施工需要；设计文件所列各种标准图册是否齐全，地方标准及设计院院标是否提供详图，做法是否齐全，非通用设计图纸是否齐全。第十一条 施工图与设备、特殊材料的技术要求是否一致；主要材料来源有无保证、能否代换；新材料的应用是否落实。第十二条 土建结构布置与设计是否合理，是否与工程地质条件紧密结合，25、是否符合抗震设计要求。第十三条 设备厂家和设计单位设计的图纸之间有无相互矛盾，接口是否正确；各专业之间、平面立面剖面之间、总图与分图之间有无矛盾；预埋件、预留孔洞是否齐全、准确；各类管沟、支吊架（墩）等专业间是否协调统一。第十四条 施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否与总平面一致，设计图之间，专业之间，图面之间设计的有无矛盾，标志有无遗漏。第十五条 图纸技术要求与施工规范要求是否一致。第十六条 地基处理是否合理，图纸中是否存在不能施工、不便于施工的技术问题，或容易影响安全施工、工程质量、工程费用增加等方面的问题。第十七条 有无难以实现的结构、难以购置的材料、难以运输和安装的设备，国内国外技术26、标准衔接在设计中交代是否清楚。第十八条 设计中有无不便操作、易误操作和不便检修的问题。第十九条 施工安全、环境卫生环保是否符合有关标准和规程要求。第二十条 消防设计是否满足有关规程要求。第五章 设计技术交底和图纸会审的记录与存档第二十一条 设计技术交底和图纸会审应有文字记录，会后分专业整理，形成会议纪要。一经与会各方签字并加盖单位证章后，该纪要将做为设计文件组成部分予以存档。第二十二条 需修改补充的由设计单位进行修改补充;不符合技术标准的应予以更正。第二十三条 为了体现设计技术交底和图纸会审的慎重性和严肃性，会议纪要应附有分专业的会审附表，附表的格式为：序号、图号、图纸问题、设计单位意见等栏目27、，即使会审中未对设计提出任何异议，也必须作出分专业的会审纪要，以示对该设计的认可.第六章 图纸会审的要求及处罚第二十四条 为了加快煤业公司的技改速度，单位接收到图纸后，应尽快组织技术力量熟悉图纸，以便煤业公司及早组织图纸会审。图纸会审的时间原则上定于接收到图纸后4-7天内进行。特殊情况由煤业公司另行通知。第二十五条 因煤业公司的原因，导致图纸会审不能按期举行，影响工程开工的，处罚相关责任人100元/次,并对其进行过错积分；因其它单位的原因，处罚相关单位500元/次,并通报其上级主管领导。第二十六条 各单位应按要求认真审图，最大程度上发现图纸中存在的问题，减少或消灭漏查项目，消除设计缺陷，把图纸28、中的差错纠正施工之前，以保证图纸会审的质量。第二十七条 若会审中各单位提不出问题或问题肤浅，则视为完全认同图纸。但在以后的施工过程中发现错误，影响施工进度或导致无法施工的，或者影响功能使用的,比照事故进行责任追究。煤业公司工程质量事故管理制度矿属各部门、各参建单位：为进一步加强我矿工程质量管理，强化工程质量管理责任，明确工程质量事故管理责任划分，规范工程质量事故管理程序，特制定煤业公司工程质量事故管理制度，现予以印发，望认真贯彻并遵照执行。一、事故汇报1、事故发生后，施工单位要主动及时上报监理及建设单位，并需立即停止作业，以免造成更大损失。迟报或不报者，视为隐瞒事故。2、甲方或监理人员发现工程29、质量事故，或接到工程质量事故报告后，应立即报告有关主管领导或部门，并责令工程停工等待处理。3、对于施工过程中出现的质量事故，无论大小，施工单位均应上报事故报告，其内容包括：、工程概况，重点介绍事故有关部分的工程情况；、事故情况，事故发生的时间、性质、现状及发展情况；、事故调查中的数据、资料；、事故原因的判断与事故处理。4、发生工程质量事故后，甲方及监理管理人员要立即现场了解情况，实测、记录、了解工程质量事故发生的时间、地点、工程名称、施工单位、工程质量事故具体内容等相关信息。二、事故追查权限重大质量事故的调查、分析和处理由鑫龙公司基建部组织；一般质量事故的调查、分析和处理由煤业公司组织。三、事30、故追查1、事故发生后，甲方、施工单位、监理单位应共同到现场尺量和调查，了解掌握工程质量事故格种信息。2、是故发生当天，最迟不超过第二天，需召开工程质量事故追查会，参加人员须有甲方、施工单位分管领导、监理、甲方相关管理人员、乙方相责任人、关技术人员、施工班组长、特殊工人等。3、按照“四不放过”的原则，对照有关制度，必须分析清楚发生事故的原因、责任人、事故的影响程度评估、事故的处理或补救办法、对应防范措施和对责任者教育和处罚意见。于24小时内提交煤业公司或公司基建部研究决定后执行。四、处罚1、隐瞒质量事故，处罚责任人5003000元，处罚责任单位5000元以上。2、原则上发生工程质量事故，工程推到31、重来，费用由责任单位自理。3、采取改造补救措施后，不影响安全使用的，经甲方同意后可采取补救措施，但费用有责任方承担，并对责任方处以相应处罚。4、因乙方过错造成工程质量事故，监理单位和甲方管理人员应追究相应管理责任，并应承担相应处罚。基本建设档案管理办法一、 总则第一条 为加强煤业公司基本建设（以下简称基建）档案管理工作，确保基建档案的完整、准确、系统和安全，充分发挥基建档案在矿井建设、竣工验收、生产管理、工程维护和改建扩建中的作用，根据中华人民共和国档案法等有关规定，制定本办法。第二条 本办法适用于煤业公司全部基建档案管理工作。第三条 基建档案是指在矿井从酝酿、决策到建成投产的全过程中形成的、32、具有保存价值的各种形式的历史记录，包括基建的提出、调研、可行性研究、评估、决策、计划、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料以及其它形式与载体的文件材料。 二、档案的形成与归档第四条 基建文件材料的收集1、基建各类文件应按文件形成的先后顺序或完成情况及时收集；引进技术、设备文件必须先登记、整理、归档，再行校核、复制和分发使用。2、煤业公司综合办公室负责收集、整理矿井前期文件；机电部门负责收集、整理设备文件；工艺和涉外文件由牵头部门负责；勘察、设计单位负责收集、整理勘察、设计文件；监理单位负责收集、整理监理文件；施工单位负责收集、33、整理其承包工程的文件材料。第五条 基建文件材料的整理1、归档的文件材料要字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字手续完备；需永久、长期保存的文件不得用易褪色的书写材料（如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制；凡为易褪色材料（如复写纸、热敏纸等）形成的并需要永久和长期保存的文件，应附一份复印件。2、基建项目档案的保管期限分为：永久、长期（1550年）、短期三种，其实际保管期限不得短于矿井的实际存在年限。第六条 基建文件材料的移交1、煤业公司各部门收集、整理的文件直接归档；勘察、设计单位收集、整理的文件，并于任务结束时，经公司生产部、质监站、基建部验收后向煤业公司移交；施工单位收集、34、整理所承包工程文件材料经监理单位、质监站审核、验收后向煤业公司移交；监理单位收集、整理的监理文件，竣工审计后向煤业公司移交，所有档案移交时由煤业公司综合办公室验收、汇总、整理、统一归档。2、基建所形成的文件在归档前应按档案管理的要求，由文件形成单位进行分类、组卷、装订、编目等整理工作。3、各施工单位应在工程实体完成后三个月内将文件向煤业公司归档，有尾工的应在尾工完成后及时归档。 4、移交的基建档案按要求排列顺序号并编制两份案卷移交目录，明确档案移交的内容、案卷数、图纸张数等；交接双方当面清点，清点无误由接收人签字后，双方各持一份。5、其它方面 ： （1）矿井建设中所有的产品试制、课题研究，由直35、管部门负责在任务完成后一至两个月内将应归档的文件材材料收集整理，由负责人审定签字后移交归档。 （2）基建过程中各项管理工作中形成的文件材料，在第二年第一季度内，要将应归档的文件材料汇总，由各部门负责人审定签字后，移交归档。 （3）由矿方组织的人员因公外出参观学习、考察和参加各种会议，收集获得的文件材料要按照归档范围的规定，及时移交归档。 （4）图书购买必须经档案管理人员审核，防止重复购买。大批量采购图书必须经矿长同意；零星图书的购买一般也应事先得到分管领导的同意。书籍报销必须由购买人经领导签字后持书和发票到综合办公室办理入库手续，开具入库单后，方可办理报销手续。购买人不得自行保管所购图书。 三36、基建档案验收第七条 基建档案验收是煤业公司竣工验收的重要组成部分，由河南省档案局组织、煤炭工业局档案室、鑫龙公司档案室参与，聘请专业技术人员组成专家组进行，以召集验收会议的形式进行，煤业公司、设计单位、监理单位、施工单位的有关人员列席会议。验收结果分为合格与不合格。验收组半数以上成员同意通过验收的为合格，并出具验收意见；验收不合格由验收组提出整改意见，矿井竣工验收前对存在的问题进行复查。复查后仍不合格的，不得进行竣工验收。 1、档案验收会议的主要议程包括： （1）煤业公司汇报建设概况、档案工作情况； （2）监理单位汇报档案质量的审核情况； （3）项目档案验收组检查项目档案及档案管理情况； （37、4）验收组对档案质量综合评价； （5）形成档案验收意见。2、档案采用质询、现场查验、抽查案卷的方式验收。重点验收煤业公司前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议等。3、档案验收内容主要包括检查档案的基础管理工作，档案的完整、准确、系统情况，档案的安全管理。 （1）项目档案的基础管理工作包括建立健全档案管理各项制度、工作程序及执行情况。煤业公司对档案工作实行统一管理，对煤业公司、设计单位、监理单位、施工单位等参建单位进行有效监督；档案人员及工作责任制的落实情况及档案管理人员的培训情况；档案管理工作经费的落实情况及必备的办公设备和信息化管理情况。 （2）档案的完整、准确、系38、统情况包括文件材料的收集、整理、归档情况；档案的整理、移交是否符合国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）及科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2000）。 （3）档案的安全检查包括档案库房的防火、防盗、防有害生物和温湿度控制措施及库房与阅览、办公用房分开情况；档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具是否符合标准；归档文件材料的制成材料是否符合耐久性要求；是否采取有效措施保证档案实体和信息的安全等情况。四、基建档案的管理第八条 基建档案实行集中统一管理，主管部门为综合办公室，负责接收、审查、归档和管理。第九条 基建档案工作要与建设进度同步，从立项开始就要进行文39、件材料的收集、整理、审查工作；竣工验收时，完成文件材料的归档和验收工作。第十条 建设过程中，煤业公司和各参建单位要明确一位负责人分管档案工作，配备档案管理人员及库房、设备，制定档案管理制度，在各自的职责范围内搞好基建项目文件材料的收集、整理、归档、保管工作。第十一条 内部职工办理退休、调动手续时，必须归还所有借阅资料。未能出具档案室清还档案资料证明的，劳资不予办理调动手续。第十二条 档案保管1、接收档案必须认真验收，并办理接交手续。2、存放档案必须有专用柜，排架方法要科学和便于查找。3、底图除修改、送晒外，不得外借。修改后的底图入库，认真检查其修改、补充等情况。底图存放以平放为宜。4、缩微胶片40、照片、磁带等必须用特制的密封盒、胶片页夹和影集等存放，按编号顺序排列在胶片柜或防火柜内。缩微母片和拷贝片应分别存放。5、要定期进行库藏档案的清理核对工作，做到账、物相符，对破损或载体变质的档案，要及时进行修补和复制，档案因移交、作废、遗失等注销账卡时，要查明原因，保存依据。第十三条 档案文件的修改、补充1、修改已归档的档案文件，要持有关领导批准的档案文件修改、补充通知单。2、修改内容较小时，可直接在档案上“杠改”、“刮改”或者发送“变更通知单”，采用“杠改”、“刮改”时应在修改处标注“修改标记”。3、修改内容较多时，需要更换新档案时，原档案作废。新档案列入原档案目录，并且注明所代替的原档案号41、。作废的档案应注明新档案的编号，根据需要另行保管。4、凡存有正本和副本的，在更改、补充时，应坚持正本和副本同时更改、补充的原则。第十四条 档案统计1、档案管理要建立健全统计工作，统计数据以原始记录为依据，做到准确、可靠。2、档案统计主要有档案管理基本情况统计，档案数量统计，档案提供利用及其效果的统计等。3、档案管理采用计算机管理，实现档案检查、汇编、打印、统计编目、库房管理等现代化。第十五条 档案文件借阅1、本矿管理人员借阅档案文件时，必须填写档案借阅审批表，由分管矿领导签字批准后方可借阅。并实行抵押金制度，每份文件交押金100元，超过约定归还时间，需要续借时必须办理续借手续，否则扣除押金；外42、单位人员借阅，须持有效证件和有关部门介绍，经主管矿领导签字后，每份文件交押金300元，并限期归还，否则扣除押金，并追究介绍部门及介绍人的责任。2、档案室文件如仅有一份，只准在档案室查阅，不外借。3、借阅后，丢失档案文件，每份罚款500元；故意或因保管不善造成档案文件损坏，给予300元的罚款。各类罚款由档案室出具罚款单，本矿人员从个人工资中扣除，外单位人员从押金扣除。4、借阅人在档案室查阅档案时，档案员必须在现场监看。借阅人不得超审批范围查阅。基本建设考核与奖罚办法按照永煤控股【2009】27号文件精神 ，为了进一步加快煤业公司基本建设步伐，确保基本建设目标顺利完成，完善项目建设奖罚约束机制，结43、合煤业公司具体情况，特制定煤业公司2009年度基本建设目标责任分解与奖罚办法。一、成立2009年度基本建设目标责任分解与奖罚领导小组组 长：董事长 副组长：生产矿长 成 员：科级人员2009年度基本建设目标责任分解与奖罚领导小组下设办公室，办公室设在生产科，生产部部长办公室主任（兼）。二、项目负责人、各专业及相关人员职责煤业公司2009年度工程建设目标责任人陈永胜。（一）工程量、形象进度和质量指标1、矿建工程：项目负责人陈永胜，负责公司下达的矿建工程基本建设责任目标的落实完成。责任目标：完成全年2060m开拓工程计划，年底建成12021工作面。（二）经营指标经营指标负责人陈永胜，负责投资指标的44、完成，即全年完成投资额9000多万元。（三）安全指标安全负责人为各专业负责人，负责公司下达的安全任务的落实完成。（四）相关专业责任1、工程专业：协助分管领导，全面落实完成公司下达的全年各项工程责任目标和安全任务。2、机电专业：协助分管领导，全面落实完成公司下达的安装工程责任目标和安全任务。3、企管专业：协助分管领导，全面落实完成公司下达的经营目标。4、财务专业：协助分管领导，搞好基本建设资金计划及资金使用工作。三、考核奖惩规定除按照鑫龙公司规定奖罚下达的考核管理办法外，煤业公司为了更好地落实目标完成，充分调动广大干部职工的积极性和主动性，根据2009年度基本建设目标完成情况进行奖罚。1、奖罚原则：以关键线路和关键工程为主的原则；形象工程进度、质量、安全一票否决的原则；奖罚对等的原则。2、奖罚标准：各专业责任人完成责任目标按效薪的10奖励，否则按效薪的10%处罚。3、考核：半年由考评领导小组严格按计划完成情况进行考核，年末统一兑现。四、其它规定1、要求责任人、负责人和相关专业按照鑫龙公司下达的责任目标，认真组织，严格执行，保证煤业公司按计划完成基本建设任务。2、各专业将目标任务分解到专业责任人、负责人及相关人员，落实任务，明确责任和奖罚。