1、监察公司行政档案、技术质量管理制度与监理程序汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第一章 行政管理制度1第一节 公司组织机构系统图1第二节 规 章1第三节 部门责任制17第四节 岗位责任制21第二章 技术管理制度26第一节 总则26第二节 开工前期技术准备26第三节 施工阶段技术管理29第四节 工程验收技术管理37第五节 保修及回访制度40第六节 监理文件编制要求41第三章 档案管理制度52第一节 监理资料的管理制度52第二节 监理文件档案资料收文及登记53第三节 监理文件档案资料传阅与登记53第四节 监理文件2、资料发文与登记54第五节 记录资料分类存放54第六节 监理文件档案资料归档58第七节 监理文件档案资料借阅、更改与作废60第四章 质量管理体系及运行程序61第一节 质量方针和质量目标61第二节 现场质量监理工作管理制度61第三节 监理运行工作制度66第四节 现场安全监理管理制度76附：监理工作程序81第一章 行政管理制度经理副经理项目监理部项目监理部项目监理部项目监理部项目监理部专家顾问总工程师副经理综合办公室经营发展部技术安全部合同财务部文档资料室第一节 公司组织机构系统图第二节 规 章一、监理人员守则1、 以守法、诚信、科学、公正为行为准则，全心全意为人民服务，为祖国建设努力工作。2、 牢3、记公司的质量方针，深刻理解其内涵，热爱本职工作，恪尽职守，积极维护本公司的信誉和荣誉。3、 自觉遵守国家法律、政策规定，认真执行公司制定的各项管理制度和工作秩序，遵守劳动纪律。4、 认真履行监理委托合同中规定的各项监理工程师的义务，完成合同中承诺的各项服务，承担应付的责任。5、 珍重职业信誉，讲究职业道德，要公平的维护建设单位和本公司的合法权益，不得向建设单位、设计单位和被监理单位提任何个人要求，不得在被监理单位兼职，树立监理人员的良好形象。6、 发扬严肃认真、科学求实的工作作风。掌握准确的工作依据，采取正确的工作方法，调查研究，实事求是，结合实际解决问题。以法律为依据，以数据为准绳。7、 增4、强企业观念，发扬团结友爱的精神，建立互相尊重、互相帮助的同事关系，遇有不同意见，应先在内部研究解决，服从领导决定。8、 努力钻研业务，不断更新和补充新的知识，提高业务素质和技术水平及工作能力，随时总结经验，牢记自己的岗位职责，完成所承担的监理任务。二、职业道德守则1、 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的标则执业。2、 执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。3、 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和管理水平。4、 不以个人的名义承揽监理业务。5、 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工单位、材5、料设备的生产供应等单位兼职。6、 不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。7、 不收受被监理单位的任何礼金。8、 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9、 坚持独立自主地开展工作。三、财务制度为了加强财务管理，严肃财经纪律，节约开支，提高经费使用效益，根据国家和上级有关规定，对公司财务管理将作如下规定：1、 公司对资金实行统一管理，下属各部门的收入都要由公司财务科通过基本账户进行结算，各部门不得擅自截留、挪用、私借投入的资金或以白条顶账，如经查出视为挪用公款，要追究负责人及经办人员的经济和法律责任。2、 暂借现金或领用支票，须经公司经理和财务负责人批准，未经批准而私自放6、款，要对出纳人员进行严肃处理，并扣发财务负责人的年终奖金。3、 借款人应在办事结束或出差返回公司后，即报销结账，清还借款，借款不能如数归还的，财务科将从本人工资中逐月扣除，各项借款一借一清，本次借款未清者，下次不予借支。4、 职工探亲费，职工探望配偶和未婚职工探望父母的往返路费，按国家规定乘坐相应车辆，超过规定者不予报销。5、 报销人需持合法有效的单据，经公司经理签字和财务负责人审阅后方可报销，禁止使用白条单据、不符合规定的单据，出纳人员有权拒绝付款。6、 空白支票和银行印签必须分开保管，保险柜现金存量不得超过国家规定数量，因工作需要带支票时，经办人员需经批准领用支票，必须在支票登记簿上签名，7、同时说明用途，预计金额等，不得签发过期支票。7、 发票及收据，要由会计人员填写后交于经办人，会计人员负责督促经办人在五日内到财务科转账，未经财务科负责人批准不得将发票及收据交给他人使用或带往外地，发票及收款收据要有专人负责保管，不得乱开发票，如有发现，除要追回开的单据外，扣罚发票管理人员的工资。8、 各部门对外签发的一切经济合同、协议等，都要将正本报公司财务审核及存档，财务科人员要负责监督合同的执行和资金回收、使用情况。9、 涉及到公司的财务、债权、债务转移的协议、合同，以财产抵欠我公司工程款或我公司债务的作为调整有关帐目的依据，这些合同协议必须由财务存档，妥善保管，以备查询。10、 财务人员8、必须要加强业务及财务法和税法的学习，增强自身的业务素质，加强服务意识，要能够全面、系统、真实地反映和监督企业资金活动情况，以保证企业的资金能安全使用。四、合同管理制度监理合同是公司监理工作的主要依据，合同的谈判编写、签定和执行应遵守以下管理规定：1、合同条款的谈判应根据项目中标通知书的要求，由公司经理、经营副经理、项目总监共同参与洽谈。2、合同的编写由经营副经理经营计划科负责，根据与业主洽谈的条款内容及合同示范文本，编制监理合同。3、合同的签定由公司经理审查签字后由经营计划科加盖合同专用公章后送达业主及有关部门。4合同签定一式六份，其中正本两份，副本四份，业主及公司各执正本一份，副本两份，公司9、三份，正本存放财务科，副本经营计划科及项目总监各执一份。5经营计划科负责合同的跟踪管理掌握合同各方执行情况提醒合同有关方认真执行合同。6项目总监应随时向各专业监理工程师提供合同有关内容，使各专业监理工程师严格合同内容进行监理工作。7出现合同争议或纠纷时，业务副经理、项目总监和经营计划科负责人应站在公正的立场上帮助协商和调解，提供有关索赔和争议的合同依据，提出监理方的初步意见。五、会议制度1、 经理办公会原则上每周六召开，参加会议人员：经理、副经理、总监，由经理主持。2、 总监及部门负责人会每周召开一次，参加会议人员：正副经理、总工、部门负责人、现场各项目总监，由技术副经理主持。3、 职工大会每10、半年召开一次，参加会议人员：公司所有在职正式职工和临时聘用职工，时间临时确定，特殊情况下可随时召开，由经理主持。4、 会议的任务内容：传达、贯彻重要性文件和有关会议精神，总结交流各方面工作情况，讨论、解决当前工作问题，确定、布置以后工作任务。5、 会议坚持实事求是，民主集中制原则，广发收集信息，充分发扬民主，吸收并采纳正确意见，不断完善各项工作。6、 所有与会人员必须遵守会议纪律，会议期间不迟到、不早退、不喧哗，有事不能参加会议人员应提前向会议主持人请假，得到批准后可缺席。六、考勤制度1、 公司派驻工地现场监理人员，应每天常驻工地，并提供每日填写考勤表，总监代表负责考勤，考勤表每月汇总交公司，11、作为本月岗位工资评定依据。2、 驻现场监理人员有事离开工地，应向总监代表请假并需待向总监代表安排人员交代完工作后离开，无故离开工地，且不向总监代表请假做旷工处理。3、 对主要隐蔽工序，施工现场可采用轮换制，坚持旁站跟踪监理，无故不得离开岗位。4、 公司职工请假一天内，由所在部门负责人（总监代表）审批，批准后应向公司及时汇报。超过一天、三天以内的，由本人写出请假条，部门负责人根据现实情况，同意签字后报公司审批。（注：个人单独工作的应根据实际情况申请甲方同意后应汇报公司）。职工请假不得超假，无故超假者按旷工处理，如有特殊情况需要续假者，要及时说明情况，征得原批准领导同意后方可续假，休假期满后要向审12、批人销假。5、 严格执行考勤奖罚制度（1） 每月无故迟到或早退的每次罚10元。自第四次起，每次罚50元。（迟到或早退2小时视为矿工）（2） 每月无故旷工脱岗一次扣除当月工资20元。第二次扣40元，超过第三次扣月工资的20%以上。月旷工累计10天或10天以上者按自动离职处理。（3） 安排加班后须按时与乙方同时上、下岗，加班人员责任心要强，不得无故迟到、早退、弄虚作假者发现一次扣除当月工资50元，两次扣除当月工资的30%。（4） 若现场监理人员酒后在岗，发现一次扣除当月工资的10%，发现两次扣除当月工资的20%，三次以上回公司待岗。（5） 工地现场应做好施工现场监理人员加班记录。根据现场实际情况，13、由总代合理安排好监理人员的加班与休息时间，确保监理工作的正常运行。（加班时应汇报公司以便查岗人员正常检查，否则第二天查岗不到者，视为旷工处理）。（6） 严格审查职工考勤结果，现场工作人员无特殊情况，原则上不准请假，确需请假时，必须在不影响工作的前提下，方可请假。考勤结果次月3日前由总代签字认可后报办公室，然后由分管总经理审查。6、 对坚守岗位、积极主动、监理工作突出人员给予增加岗位工资等相应奖励。七、奖罚制度总监理工程师实行执证上岗，监理人员实行优胜劣汰制度，项目监理组织机构人员的增减需经公司研究决定，各项目监理组织机构必须服从公司的统一调配。1、 奖励制度公司全体人员应认真完成公司交给的各项14、任务，项目监理组织机构应做到所监理工程质量符合合同要求，保证工程顺利验收和交付使用、监理酬金的全部收回，工资发入与酬金收回比例挂钩。行管人员应做到保证公司财务、后勤等工作正常有序的运行，公司在年终核算完成后，按效益情况给予不同的奖励。（1） 对工作做出突出贡献（a、业主满意；b、监理费按合同收取、c、工地取得市优良标准）的现场监理人员和总监，公司给予每人100-500元的奖励，获得省级质量荣誉称号的公司给予300-1000元的奖励，获得国家级质量荣誉称号的给予每人1000-1500元的奖励。以上奖励总额原则上不超过本工程总监理费的3%。（2） 年检或检查中受市建委主管部门表彰或荣获其他市场有关15、部门表彰的工地，由经理办公会研究，根据具体情况给予监理人员、总监等有关人员每人100-500元奖励，受省级以上主管部门表彰，由监理办公会研究，根据具体情况给予监理人员、总监等有关人员每人500-1000元的奖励。（3） 荣获其他荣誉，能给公司招投标加分，参照1、2标准执行。（4） 年终效益奖金的发放。公司根据年终效益情况及每个人完成公司交给任务情况，并结合所监理工地的成本情况，给予完成任务的人员一定数量的奖金，原则上不超过本人月工资的1.5倍。（5） 承揽工程奖公司鼓励员工积极承揽监理业务，公司将对联系业务的有功人员给予奖励。a、 公司按联系业务时的贡献大小给有关人员一定的经济补偿及奖金。额度16、按实收监理费的2-5%计，贡献突出可适当提高奖金比例。公司经理奖金根据业务合同情况，由公司经理办公会确定。b、 经济补偿或奖金是作为对联系监理业务的有功人员的一种奖励。每个季度核算一次，按一定比例发放，年底多退少补。c、 具体到每个工程的奖金系数由公司经理办公会根据工程效益情况研究决定。（6） 招投标奖对确保公司招标中标的人员，公司参照承揽工程奖标准执行。对协助公司招标中标的人员，公司对中标的工程有关人员每人给予20-100元的奖励。（7） 公司季度检查奖参照公司监理工作检查、评定制度，公司每个季度对公司所有工程进行一次普查，对检查好的前三名工地，经公司经理办公会研究，给予监理人员、总监、项目17、监理组100-300元奖励，连续两次检查居前三名者，给予项目监理组织300-500元奖励。（8） 附加监理费奖监理的工程能按合同规定拨付监理费，并且由于造价增加，业主除按原合同拨付监理费外，新增加的造价或合同延期也记取监理费，公司奖根据具体情况，经成本分析后对有关人员给予2-5%的奖励，对增加的监理费经成本核算，利润确实高的工程，公司可适当提高奖励比例，公司给予附加监理费的10%以上的奖励。（9） 管理责任奖公司对总监、总工、技术经理和经理实行管理责任奖。通过对总监负责的一年内所有工程的实际情况进行综合评价，对确实能完成公司各项工作的总监、总工、技术经理和经理，分别给予一定奖励，为本人月工资的18、1-10倍。对做出特殊贡献的相关人员，经公司办公会研究决定给予一定奖励。2、 处罚制度（1） 各监理人员在工作中遵纪守法，在保证工程质量的前提下，努力处理好各部门之间的关系，严禁在工地现场、办公地点打牌下棋、聚众赌博，严禁打架斗殴等有损公司形象的事。一经发现，公司奖给予当事人100-200元的罚款，对违法乱纪人员予以开除。（2） 因自身责任未能完成工作任务的人员，公司视情况给予有关人员300-500元罚款，甚至辞退。（3） 由于监理人员严重不负责任，瞎指挥而引起质量事故的，对当事人罚款200-400元，重大事故罚款500-1000元，直到解聘。触犯法律的，交法律部门处理，总监负连带责任。（4）19、 对受市建委或其他部门批评或使公司信誉受损的，经公司经理办公会研究对有关人员给予100-1000元的处罚，后果严重的，对有关人员予以辞退。（5） 公司每季度检查连续两次后三名者，有关监理人员，给予项目监理组织100-300元的罚款，对上一次检查中暴露出问题没有好好解决，公司将给予项目监理组织300-500元的罚款。（6） 工地完工后，监理资料必须30天内整理齐全交公司，如到期不上交或监理资料不齐者，公司视情况给予100-500元罚款。（7） 年终将进行考核，对不胜任本职工作的工作人员将予以辞退或下岗。八、检查评价制度为使本公司的监理工作正常化、标准化，进一步推动监理工作的工作水平，提高公司的社20、会信誉，加强竞争力，公司对监理部监理的工程情况实行年评、月检及重点部位必查的评价制度，各监理项目部应做好如下工作：1、 各监理项目的三控、两管、一协调工作必须符合国家规定及要求，人员到位，工作认真，方法正确，效果理想。2、 监理工作的基础、主体、竣工等工程在备案验收前必须通知公司，由公司组织相关部门及各项目监理部予验。3、 公司每季度对公司所有工程进行一次普查，具体时间视工程情况通知项目监理。4、 被检项目的资料必须齐全、正确、及时。5、 项目监理部对工程出现的重大质量问题、重大技术变更以及技术的采用，必须向公司技术副总写出书面材料，以备检查和结论。6、项目监理部对所有要检查的工程应先要向检查21、人员汇报情况，内容包括：工程监理情况、存在问题、处理办法、处理效果以及对今后工作建议等。7、总工办每季度及每次检查的情况书面向公司经理写出汇报。九、公章管理制度（一）公司行政章1、公章管理由办公室专人专管，管理人员不得随意委托他人代管用。2、使用公章要有一定的审签手续，使用行政公章需经公司经理批准。3、使用公章要在办公室内，一般不得将公章带出单位，如有特殊情况需要带出单位的，必须有公章管理人员随行。任何人出差不得携带空白介绍信和空白公函，严禁非公章管理人员单独带出办公室使用。4、所有因公外出人员，需办介绍信的，应事先填写使用公章审签证，写清外出部门、外出人姓名、所支单位、理由，并经公司经理签批22、后，方可办理。否则管理人员不予受理。 5、凡经公司经理签发的文件、报告、通知、报表等需要加盖公章，不履行批准手续，由管理公章的人员收存签发件后予盖章。（二）公司合同章 1、公司合同章由经营部专人专管。 2、合同公章是合同专用章，非合同不得随意盖章。 3、合同的洽谈由公司经理、副经理、经营部、项目总监参加确定后，由经营部负责签约，经公司经理审阅签字后，由公章专管人员加盖合同章。 4、使用合同章要办理登记注册手续。（三）公司财务章1、公司财务专用章管理由公司会计专管，其他人员不得随意代管代用。2、财务专用章决不允许有财务支票存放在一起。 3、使用财务章办理支出事项，必须经公司经理同意后，财务人员才23、能盖章。 4、使用财务章要在办公室内，一般不得将财务章带出单位，如有特殊情况，必须有公章管理人员随行。严禁非会计人员将公章单独带出办公室使用。（四）公司技术专用章1、公司技术专用章由技术副经理专管。2、技术专用章是用于技术工作资料的专用章，非技术工作不得随意盖章。3、现场监理资料需要盖章的，必须经总监签字后，方可到总工办盖章。十、聘用人员管理制度（一）入职要求总监：1、热爱本职工作，遵纪守法，遵守职业道德；2、持有注册监理工程师岗位证书；3、具有三年以上同类工程监理工作经验；4、身体健康，年龄在65岁以下。专业监理工程师：1、热爱本职工作，遵纪守法，遵守职业道德；2、持有注册监理工程师岗位证书24、；省颁发的上岗证书；3、具有一年以上同类工程监理工作经验；4、具有大专以上学历，中级以上技术职称；5、身体健康，年龄在60岁以下。监理员：1、热爱本职工作，遵纪守法，遵守职业道德；2、具有初级以上专业技术职称或具有相应能力的实践经验的人员；具有省颁发的上岗证书；3、从事过建筑工程管理工作；4、身体健康，年龄在60岁以下。（二）待遇问题1、工资加奖金2、保险(人身伤害保险)3、福利(劳保用品)（三）其它事宜1、聘用合同；2、聘用其它事宜十一、监理人员培训制度监理作为一种新智能的服务工作，要求监理人员必须具备高尚的职业道德，丰厚的理论知识及实践经验，良好的协调能力，为此特制订如下的培训、学习制度：25、l、根据项目监理部实际情况，结合上级有关要求，总工办负责制定年度、季度培训计划，并组织相关部门实施。2、各项目总监根据公司要求及监理部人员实际情况，在监理现场组织监理人员对国家规范、标准及公司上级和部门传达的文件进行学习、贯彻，并写出落实情况。3、各项监理人员根据自身的业务水平要制定切实可行的自学计划，不断丰富专业理论知识及实际操作技能，以使自身成为一名合格的监理人员。4、对于上级举办的各种专业知识培训，监理人员要积极参加5、总工办负责检查、落实等级培训情况并写出培训效果。十二、卫生制度为加强公司卫生管理，创造一个整洁、卫生、秩序良好的办公环境，特制定本制度。1、各办公室工作人员要坚持每天提前26、10分钟上班，打扫卫生，对室内地面、门窗、桌椅、文件柜要天天清扫或擦洗，玻璃、墙壁、灯管要保持清洁，办公室内用具设备、文件、书籍等要摆放整齐。 2、全体职工要讲究卫生，养成良好的文明习惯，不准随地吐痰、乱倒杂物，办公楼走廊、楼梯要每天清扫、拖洗，保持清洁卫生。 3、办公室内严禁抽烟，确实工作需要可在接待室抽，工地管理人员严禁在施工现场吸烟。十三、办公用品管理制度1、公司办公用品由专人采购、登记、保管、发放，各部门经批准购置的专用设备由部门负责人指定专人负责保管。 2、购置办公用品，事先提出计划，先报分管经理同意再经公司经理批准后由办公室统一采购，物品采购后，应由财务负责核对后，由办公室登记注册27、。 3、办公用品的领取和发放，除购置易耗品以外，领取办公用品需由部门及项目总监统一办理，发放时需填写登记造册。4、办公用品每月要进行次盘点、清查，做到帐务相符，严防短库，减少浪费。5、任何人不经领导批准，不准将公物拿回家私用或转借他人，在因工作使用公物过程中，如因保管不善使用不当造成公物损坏、丢失的，应分析责任，并视情况予以罚款，无故损坏公物，应造价赔偿。十四、车辆管理制度1、驾驶员必须严格遵守交通条例和操作规程，服从交管人员的指挥和检查。热爱本职工作，讲究职业道德，并经常保持车况良好、车容整洁、礼貌行车、节约用油、注意安全遵纪守法。2、驾驶员出车一般由办公室派车，办公室必要时可直接安排出车，28、科室公务用车由分管负责同志安排出车，车队要保证公司负责同志公务用车，驾驶员也要接受公司领导直接用车，公司领导因出差不带车时，驾驶员应按时上下班，机动待命，作好随时出车的准备。3、驾驶员接送领导要严格遵守规定的时间、地点，只能提前，不能迟到。4、驾驶员送领导到规定的地点出席会议、参加活动等，要全过程在指定地等候，不得耽误。5、驾驶员执行出车任务时，要增强保密观念。6、驾驶员平时要注意认真保养车辆，擦洗车辆，保持车辆内外清洁卫生，每次出车前后要把车辆清理干净。车辆维修必须由领导批准才能到指定地点进行维修（特殊情况可以例外）。 7、驾驶员不允许私自借车、出车，更不准夜晚私自开车，严禁将车辆交给车队以29、外的人员驾驶，下班或出车回来后，必须把车停放在公司院内。8、购置、更新汽车各种零配件及附属件，应事先征得办公室负责人同意，报经公司经理批准，购回物品经办公室验收或证明后，经理签字后方可报销。9、驾驶员要节约用油，各种车辆公里耗油量不超过该型车辆的标准。十五、设备的购置、使用及保养制度1、设备的购置公司公用设备实行统一购买，逐级审批的办法，各项目监理部需用的专用设备，应事先向总工办写出书面申请，由总工办汇总，向经理办公会汇报同意后由后勤保障部购买，造册登记后下发。使用部门的领用人应签字。2、设备的供用设备领取后，总监理工程师应明确专人管理使用规定及办法，使用人应认真阅读使用规定及办法，以及设备的30、使用说明，严格按规定操作，决不允许无关人员任意操作使用。3、设备的保养设备的保养应由使用人负责，根据使用说明要求定期维护保养清理，不得所以拆装，随意更换零件，维修应由专门厂家负责，确有故障时应通知公司办公室。十六、现场监理工作制度1、工地现场数理人员每日必须按规定编填监理日志，详实记录重要事项的处理意见和过程，文字通顺，字迹工整清晰。2、定期召开三方联系会和项目监理人员例会，总结布置阶段监理工作，会议力求精练、有议有决、分工负责、事后检查并作好会议纪要的整理和存档工作。3、及时审查有关各类报表资料及签署有关手续，办理有关监理的各种检查，检验认证工作，每月编拟月报。4、重要工序实行旁站监理，及时31、组织初步验收并提出质量评价意见，重大问题必须坚持按程序办理。5、驻工地管理人员必须坚持做到“五勤、五严、五不放过”，五勤即：勤跑、勤说、勤看、勤查、勤验。五严即：严格标准、严格规程、严格要求、严格把关、严格检查。五不放过即：质量可疑不放过、主要工序和隐蔽工程不经检查不能放过、有质量通病不能放过、使用不合格的材料不能放过。坚持事前控制为主，事中检查安全生产、文明施工等情况，及时填写监理日志。6、做好填报工程原始记录工作，做好监理工作计划，小结汇报及报表、资料文件、监理日志的管理。第三节 部门责任制一、技术安全部1、在公司经理和副经理的领导下，负责公司技术和计划安全生产监督工作。2、协助分管副经理32、做好公司的技术工作，贯彻执行党的路线、方针、政策及有关建设法规、建设监理法规。3、参与起草制定公司技术管理和安全方面制度，并负责实施。4、组织研究解决公司技术工作中发现的技术问题，推广新技术、新材料、新工艺的应用。5、参与重大技术方案、技术措施的应用论证审定工作，处理一般技术、质量争议问题。6、协助主管副经理进行公司生产调度和人员安排工作。对总监理工程师人选提出建议，并协助领导考核监理班子工作，每个人的年终考核，写成书面，存入总工办。7、负责公司现场人员规范规程、技术文件规定、监理检测仪器的使用培训；不定期的对项目监理部进行巡视，加强职工劳动纪律，做好职工安全教育培训工作，不断提高职工安全技术33、水平。8、参与各项目监理部基础、主体、竣工初验。9、配合公司经理和部门对各项目监理部进行月度、季度、年度的技术质量检查，定期协助领导进行安全活动和安全生产检查，及时掌握施工现场工程质量、安全监理里情况，对存在的问题督促整改并验证。10、参与编写项目监理大纲，参与审查项目监理规划，建立和完善公司安全生产监理信息系统。11、协助主管领导对各项目监理部的岗位责任制落实情况进行考核。12、不定期听取业主对项目监理部满意情况，并填写业主满意调查表。11、完成上级及公司领导交办的其他工作。二、经营发展部1、协助公司分管领导进行市场调研和监理业务的信息收集，以便公司统筹安排。2、负责业主要求的识别，协助分管34、领导开拓监理市场，承揽监理业务，3、保证市场运作前期工作的连续性。4、参与洽商、审核项目监理委托合同，并且参与与建设单位签订监理委托合同。5、参与公司参加的工程监理投标活动。6、完成公司领导交办的其他工作。三、合同财务部1、财会人员在公司经理的领导下，认真遵守、贯彻执行中华人民共和国会计法以及国家的各项财政政策、法律制度。2、财会人员必须加强政治学习，不断提高思想政治水平，廉洁奉公，实事求是，树立财会人员敬业爱岗精神和良好的职业道德。3、出纳会计不监管稽核会计档案管理和收入费用、债权债务帐目的登记工作。4、主管会计负责财务报表、稽核、财务档案保管，参与公司经济活动分析会议，为领导提供经营管理的35、准确数据。5、负责监理合同的归档整理工作。6、建立严格的财务收支审批制度，促进增收节支，达到降低成本的目的。7、建立管理费核算制度，严格控制各种开支，提高企业经济效益。8、定期对财产物质进行清查，保证国有资产的完整。9、对各种会计档案要及时整理、立卷、归档，严格按规定进行档案的调阅、移交、销毁等工作。10、财务人员必须加强业务培训及学习，增强自身业务素质，熟悉国家的有关法律、法规和会计制度，并认真遵守。四、综合办公室1、负责公司在编人员的档案管理。2、参与编制并发放公司内部行政管理文件，并负责外来行政文件收发工作。3、负责公司员工工资调配的管理工作。4、负责公司员工医疗保险、劳动保险的办理和计36、划生育工作。5、负责公司办公司用固定资产的登记，办公用品采购及发放。6、负责公司专用表格的印制。7、负责公司车辆的管理、维修。8、负责办公区域卫生打扫9、负责公司办公设施的维修。10、负责全公司监视测量器具的年度送校工作。11、负责完成领导交办的其他工作。五、文档资料室1、打字室是公司文件规定及技术资料的产生地，应相应保持环境整洁、秩序安静，工作时间除打字员以外，闲人不得随意入内。2、打印材料实行签批手续，凡各部门及各项目的打印材料均需经部门负责人及项目总监签字，总工办同意后，交打字员完成。3、凡属业主和施工方应提供的各项目资料及与工作内容无关的私人材料部在打印范围之内。4、打字员必须按照要求37、印发时间及时处理各种材料，做到不积大、不误事。所印材料按轻重缓急进行安排，急件先打，一般文件、材料按送稿的时间依次打印。5、打字员要严格遵守文印秘密，按照要求打印，坚决做到不该说的秘密不说，不该传的秘密不传，打印底版和废页及时销毁。6、打字员要爱护微机、复印机等设备。7、工作中所需的文印材料及对贴配件、故障维修，应向办公室提出申请，由办公室向经理汇报同意后，由办公室购买，财务备案后，经公司经理签字后报销。8、资料的发放做好记录，一些重要资料（规范、标准）等由相关领导或总监签字后领取。第四节 岗位责任制一、经理责任制1、认真贯彻执行党的方针、路线、政策，组织公司全体人员认真学习社会主义市场经济理38、论，用社会主义市场经济理论统一全体人员的行动。2、认真贯彻执行上级主管部门的决定，圆满的完成上级主管部门所安排的各项工作。3、组织学习国家有关建设法规，建设监理法规、经济合同法，严格按照国家的法律、法规办事。4、加强对职工的政治思想教育，使全体人员树立“守法、诚信、公正、科学”的职业道德，不断提高企业的知名度，更好的为建设事业服务。5、主持制定公司的发展规划和年度工作计划，根据年度工作计划，审核各项目工作进展情况，根据发展情况，提出处理意见，并付诸实施。6、主持制订、修改公司内部的管理制度并组织实施。7、支持任命工作人员，按照工作需要任命确认总监理工程师，审核监理组织构成。合理安排、充分发挥、39、积极调动公司所有人员的工作能动性。8、定期主持召开工作例会，总结经验促进工作，组织横向业务交流，学习先进经验，不断提高监理水平。9、协调同上级主管部门及政府有关部门、公用、市政规划设计、施工材料供应等部门单位的关系，创造良好的外部发展环境。10、 组织联系监理业务，保证监理工作的连续性。11、 审核项目委托合同，并签认合同。12、完成上级安排的其他工作。二、副经理责任制1、在总经理的领导下，做好技术管理工作。2、认真学习贯彻执行党的方针、路线、政策、有关建设法规、建设监理法规。3、主持制定公司技术管理制度，建立和完善公司质量管理系统、投资管理系统、进度管理系统，并负责落实。4、负责公司进步工作40、，制定技术进步发展规划。5、负责重大技术方案、技术措施的应用论证审定工作，处理有关技术质量问题，重大技术方案的签认及决定权。6、对总监理工程师人选提出建议，并参与考核项目监理班子工作。7、参与工程项目监理大纲编制、审查，负责监理规划的审核工作。8、定期、不定期主持召开公司的技术管理现场会，主持专业监理工作会议，定期组织召开总监会议，布置有关技术标准要求及重大质量技术问题的注意事项。9、参与重大特殊工程的基础、主体结构，项目竣工予验及竣工验收。10、协调各项目监理部、技术质量部与公司其他部门之间的关系，督促、检查技术措施的执行情况，负责技术质量部和各项目监理部年终考核工作及岗位责任制的落实情况。41、11、定期向公司总经理办公会总结汇报总监及监理项目的情况。12、完成上级及公司总经理安排的其他工作。三、总工程师责任制1、在总经理的领导下，做好技术资料管理工作。对总工办、资料室、微机室的工作进行督促检查。2、认真学习贯彻执行党的方针、路线、政策及各有关技术法律、法规、规范、标准。3、参与制定公司的内部管理制度，并负责有关监理资料管理文件的制定及实施。4、负责制定公司与监理项目有关的内业资料的规划、归档及管理工作。5、参与重大技术问题的处理，重大技术方案的制定及重大安全措施的应用论证审定工作。6、负责公司招投标工作。7、负责各项目监理部监理资料的督促、检查工作。8、负责迎接上级有关部门对监理业42、务的监督检查的准备工作提供检查组需要材料。9参与重大特殊项目的基础、主体及项目竣工予验。10、对项目监理班子的组成监理有建议权。11、根据公司各部门、岗位的需要，制定公司年度培训计划。12、协助经理发展形成企业自身文化。13、主持公司年度各部门统计数据汇总分析。14、定期向公司总经理汇报自己分管工作情况。四、总监理工程师责任制1、确定项目监理机构人员及其岗位职责。2、组织编制监理规划，审批监理实施细则。3、根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。4、组织召开监理例会。5、组织审核分包单位资格。6、组织审查施工组织设计、(专项)施工方案。7、审查工程开复工报审表，签发工程开工令43、暂停令和复工令。8、组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。9、组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。10、组织审查和处理工程变更。11、调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。12、组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。13、审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。14、参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。15、组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。五、专业监理工程师责任制1、参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。2、审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件44、，并向总监理工程师报告。3、参与审核分包单位资格。4、指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。5、检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。6、验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。7、处置发现的质量问题和安全事故隐患。8、进行工程计量。9、参与工程变更的审查和处理。10、组织编写监理日志，参与编写监理月报。11、收集、汇总、参与整理监理文件资料。12、参与工程竣工预验收和竣工验收。六、监理员责任制1、检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。2、进行见证取样。3、复核工程计量有关数据。4、检查工序施工结果。5、发现施工作业中的问题，及时指出并45、向专业监理工程师报告。第二章 技术管理制度第一节 总则为规范公司监理过程的技术活动,使公司监理人员有章可循，促进监理技术管理工作制度化、规范化、标准化，提高公司监理技术管理水平，以保证优质、高效、安全、按期地完成各项监理任务，特指定本制度。第二节 开工前期技术准备一、学习合同和标准规范项目总监理工程师应组织项目监理部人员对工程合同中涉及到的质量、安全技术工作的条款进行学习，掌握业主提出的要求及与项目相关单位间存在的联系。组织监理人员学习工程相关的标准规范，熟练掌握要求。二、审图1、专业自审（1）专业监理工程师在领会设计意图、熟悉规范、标准和现场情况的基础上，对专业图纸进行审查。（2）审图的内容46、主要包括图纸中材料、配件、要求遗漏。尺寸、方位、标高、流程、工艺、材料应用错误。标准图、复用图及施工规范、标准短缺情况。设计与施工因素的相宜性。特种设备设计专用章及资质的有效期。2、专业联审（1）由项目监理总工程师组织，各专业技术人员参加。（2）审核各专业之间的“错、漏、碰、缺”，审查完毕形成记录。3、图纸会审（1）由总监理工程师联系建设单位组织图纸会审。（2）由各专业工程师负责，同设计人员沟通，直至形成一致意见。（3）根据下发的图纸会审纪要实施，有必要时将其转化为“设计变更单”、“工程技术联络单”等变更文件。三、交底1、设计交底（1）项目开工前，由总监理工程师联系建设单位组织设计交底。（2）47、交底时应负责弄清施工现场地质水文资料，地上地下障碍物情况，并作记录。（3）对施工现场实地踏勘，核对设计提供的资料与施工现场实际情况是否相符。（4）根据下发的设计交底文件实施。必要时应由施工方形成设计交底记录，由与会各方相关人员签字认可。2、监理交底（1）单项工程和单位工程开工前，由项目总监理工程师组织监理交底，参加人员为项目监理部全体监理人员。（2）监理交底主要内容监理合同交底。包括委托监理的目标任务、监理范围和工作内容、监理依据、工作职责、违约责任等。监理规划交底。包括工程概况、工程特点，监理工作的目标、依据、人员岗位职责、工作程序、制度、方法措施。四、开工技术条件审查1、施工组织设计审查工48、程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计(方案)报审表，对是否符合建设工程强制性条文要求提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。2、施工资料保证体系审查。工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容：（1）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；（2）质量管理、技术管理制度；（3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。3、承包单位资格审核（1）承包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施49、工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；（2）分包单位的业绩；（3）工程的内容和范围；（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。4、测量放线控制成果审查。专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：（1）检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；（2）复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。5、工程开工报告审查。专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并50、报建设单位：（1）施工许可证已获政府主管部门批准；（2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；（3）施工组织设计已获总监理工程师批准；（4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；（5）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。第三节 施工阶段技术管理一、工程材料进场监理1、承包单位拟进场的工程材料，按进场时间、批次，分类数量清单、自验结果报送项目监理机构。2、报验工程材料应有合格证、质量证明书，新型材料除上述资料外，还必须有使用说明书。所有资料应与材料一并，经专业监理工程师对照设计、规范审查，符合要求签署准许进场意见。将其及时转交承包单位技术人员，在工程竣工时纳入档案51、资料。3、应见证取样复试或检验的工程材料，项目监理机构应签注审查意见，准许进场。但必须加注完整的见证取样合格复试报告，同意使用于部位。若不符合要求，则令退场。4、材料在使用前应合理存放，并做好唯一性标识。在使用过程中按规定进行标识移植。二、工程设备及配件进场监理1、设备应有铭牌、合格证、质量证明书、使用说明书等技术资料以及备件、附件、专用工具等。2、设备开箱检查（1）设备开箱检查由监理组织,业主、供货方和施工单位技术人员参加。（2）开箱前，应检查设备的包装情况。开箱后，应核对随机装箱清单与订货合同是否相符；按清单内容逐项检查、清点、记录实际到货情况；检查主机、附机等外表质量情况。（3）填写设备52、开箱检查记录，各方代表签字确认。三、工序质量控制1、承包单位对已完成的检验批、分项（工序）、分部（子分部）工程，按设计文件及有关规范标准进行自检，质量合格后，连同相应的工程质量控制资料、安全和功能检验（检测）报告、观感质量验收记录、隐蔽工程验收记录、质量验收记录等附件，及时报送项目监理机构。2、项目监理机构收到报验申请后，由专业监理工程师负责对照设计文件和有关规范标准进行审查，并会同承包单位有关人员进行现场检测验收，在相应的质量验收记录的“监理单位验收记录”栏中详细记录验收数据，结果和意见，并由专业监理工程师签证。3、项目监理机构在对报验申请表及附件审查，以及现场检测验收完成后，由总监或专业监53、理工程师在报验申请表上签署审查意见，明确表达审查及验收合格结论，并批准进入下一道工序施工。四、设计变更1、由工程变更提出单位填写工程变更单，并附上详细附件。附件应包括工程变更的详细内容，变更事由、变更的依据，对工程项目功能、安全的影响分析和必要图示。2、由工程变更相关各方面审查签字并提交本方职责范围内应提交的必要资料。如意见一致，由项目监理机构总监或专业监理工程师签署一致意见内容，并签字分发各有关单位执行，如意见不一致，项目监理机构协助建设单位协调各单位意见一致时，项目监理机构才能正式签署，分发各有关单位执行。承包单位代表签字表示“意见一致”的签认和工程变更收到。五、现场质量问题处理1、对施工54、过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理通知单，要求承包单位整改，并检查整改结果。2、监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表,宜事先向建设单位报告。3、对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。4、总监理工程师应及时向建设单位及本55、监理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。六、旁站（一）房屋建筑基础工程旁站监理的部位：1、地基处理；2、土方回填；3、砼灌注桩浇筑；4、预应力管桩施工；5、基桩静载试验过程；6、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构砼施工；7、防水砼浇筑；8、卷材防水层；9、钢结构安装。（二）房屋建筑主体结构工程旁站监理的部位：1、梁柱节点钢筋隐蔽过程；2、砼浇筑；3、预应力张拉；4、装配式结构安装；5、钢结构安装；6、网架结构安装；7、索膜安装；8、屋面防水工程。（三）市政基础设施工程旁站监理的部位：1、管沟土方回填；2、土路基碾压；3、路面结构稳定层拌和碾压；4、路面砼浇筑56、；5、路面沥青混合料摊铺；6、桥梁砼浇筑；7、桥梁预应力张拉；8、装配式桥梁梁体安装。（四）安全生产旁站监理：1、基坑（槽）、管沟土壁支撑施工及挖土作业；2、防腐蚀工程；3、拆除工程；4、大型机械设备（塔吊、施工电梯、井架、桩机等）的安装与拆除；5、高支模施工、支撑体系的安装与拆除；6、大模板的吊装、堆放；7、脚手架安装与拆除；8、高处作业安全防护措施、安全装备；9、焊接工程安全保证措施；10、其他工程：爆破、挖孔桩及燧道等的气体测试、吊架的安装与拆除等。（五）旁站监理细则制定：1、监理机构组建后二十一天内完成细则制定，报工程部审查；2、工程部七天内完成审批；3、细则在审批后的二天内报公司备案57、，并下发监理机构执行。（六）旁站监理人员：旁站监理在项目总监的指导下，由现场监理人员具体实施。（七）旁站监理实施：1、对旁站部位的施工进行现场跟班检查；2、对施工中的连续作业，应安排人员换班，不得中断现场旁站监理工作；3、旁站监理人员不得离开施工现场。（八）现场问题处理：1、发现施工企业违规操作，应责令其立即整改；2、施工企业拒绝整改时，立即向项目总监报告；3、项目总监接到报告后，立即处理；4、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报业主和政府主管部门；5、凡报告政府有关主管部门的事项，应同时报告工程部、公司。（九）旁站监理记录：1、填写旁站监理记录；2、旁站监理记录必须有施工企业现场质检58、人员签字；3、旁站监理记录每班一份，当天完成。（十）旁站监理记录存档：按档案管理制度的要求统一存档。七、巡视（一）日常巡视检查监理工作范围：对施工现场的巡视、检查、检验、验收、实物计量、协调等工作，均属于日常巡视检查监理工作。（二）日常巡视检查监理时间要求：监理人员每日必须上、下午各巡视检查一次，累计巡视检查时间不少于三个小时。（三）监理员巡视检查监理工作责任：1、保证巡视检查时间；2、填写有关记录；3、发现问题，立即向项目总监报告；4、跟踪落实。（四）专业监理工程师巡视检查监理工作责任：1、保证巡视检查时间；2、填写有关记录；3、发现问题，及时处理并向项目总监报告；4、拟写整改监理通知，报项59、目总监批准后发出；5、跟踪落实。（五）项目总监巡视检查监理工作责任：1、保证每天巡视检查时间不少于两个小时（会议时间除外）；2、填写有关记录；3、发现问题，立即处理；4、发出监理通知；5、跟踪落实。（六）巡视检查监理发现问题的处理：1、发现施工企业违规操作，应责令其整改，并及时发出整改通知；2、发现危及工程质量、施工安全的，应立即向项目总监报告，由项目总监采取应急措施，并迅速发出整改通知；3、发现对后续施工或其他专业工程产生质量或安全隐患的，应责令施工单位整改，同时发出整改（预控）通知。（七）重大问题及时报告：1、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报业主和政府有关主管部门；2、凡报告政60、府有关主管部门的事项，应同时报告工程部、公司。（八）巡视检查监理记录：1、每天填写监理日志（巡查记录表）；2、如某时间段进行了旁站监理工作，则该段时间只须填写旁站记录。（九）巡视检查监理记录的检查：1、项目总监每周检查监理人员记录填写情况；2、每天下午下班前半小时将监理日志（巡查记录表）交项目总监检查；3、项目总监次日晨会通报监理日志（巡查记录表）检查情况，安排当日工作。（十）存档：监理日志（巡查记录表）等记录按档案管理制度的要求存档。八、工程开工、复工申请审批制度:1、施工阶段承包商向监理单位报请开工和工程暂停后报请复工时应填写工程开工报审表、工程复工报审表。2、如整个项目一次开工，只填报一61、次，如工程项目中涉及多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。3、申请开工时，承包商认为已具备开工条件时向项目监理部申报工程开工报审表，监理工程师应从以下几个方面审核：（1）工程所在地政府建设主管单位已签发施工许可证；（2）征地拆迁工作已能满足工程进度的需要；（3）施工组织设计（方案）已获总监理工程师批准；（4）测量控制桩、线已查验合格；（5）承包商项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；（6）施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求。4、由于业主或其他非承包商的原因导致工程暂停，在施工暂停原因消失、具备复工条件时，项目监理部应及时督促承包商62、尽快填写工程复工报审表报请复工。5、由于承包商原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，承包商填报工程复工报审表并提交有关材料，总监理工程师应及时审核并签署复工报审表，承包商恢复正常施工。第四节 工程验收技术管理一、执行本制度的原则：1、符合承建合同文件的要求；2、验收程序及要求符合当地政府的管理规定；3、验收工作符合有关现行的规范规程及验收评定标准要求。二、监理验收工作分类：1、组织分项工程验收；2、组织分部工程验收；3、协助业主组织专项工程验收；4、组织单位（单项）工程竣工预验收；5、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收。三、组织分项工程(检验批)验收：1、专业监理工程师（项目总监）负责组织63、；2、收到施工单位的验收申请表，迅速组织验收；3、隐蔽工程必须在隐蔽前验收；4、施工项目技术负责人、班组长、质检员和有关监理人员、业主代表参加；5、需要质监部门和其它单位参加的，提前通知；6、核查质量验收记录表；7、组织验收的专业监理工程师签章；8、监理员签字的项目总监必须签章确认；9、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。四、组织分部（子分部）工程验收：1、项目总监拟发预控函件，督促施工方完善收尾，备齐资料、注意事项；2、项目总监负责组织；3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织验收；4、专业监理工程师编写监理工作总结；5、参加单位：业主、监理、设计、勘察、承建商64、，质监单位监督；6、负责验收会议纪要；7、核查分项分部（子分部）工程质量验收记录表；8、相关单位签字盖章后，项目总监审查，合法后签字盖执业章；9、需要公司签章的，报公司签章；10、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。五、协助业主组织专项工程验收：1、项目总监在专项工程收尾阶段，向业主拟发预控函件，提醒业主专项验收的工作，专项验收的顺序为：电梯、规划、环保、人防、燃气、消防、档案；2、项目总监组织专项工程预验收；3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织预验收；4、总监理工程师编写监理工作总结；5、参加单位：业主、监理、承建商、设计；6、专项验收由业主组织，项目总监协65、助；7、相关监理人员参加验收；8、业主委托，负责会议纪要；9、专项验收记录表由项目总监签字盖执业章；10、预验收通过后，由业主报政府主管部门；11、验收问题的整改跟踪落实。六、组织单位（单项）工程预验收：1、项目总监应在验收前拟发有关验收事项及督促承建商工作的预控函件；2、项目总监负责组织；3、收到施工单位的验收申请表和竣工报告后，五个工作日内组织验收；4、填写验收申请表的监理工程师意见；5、参加单位：业主、质监站、监理、承建商、设计、勘察；6、资料核查；7、各专业分组检查；8、检查情况汇总，会议通报；9、负责验收会议纪要；10、核查竣工报告，项目总监签章后报公司签章；11、向承建商发整改通知66、；12、整改通知的跟踪落实；13、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。七、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收：1、项目总监须向业主和相关单位拟发预控函件：指明竣工验收前应具备承建商的竣工报告，设计、勘察单位的质量检查报告，监理单位的工程质量评估报告，承建商应提供的工程质量保修书住宅质量保证书和住宅使用说明书；2、业主组织竣工验收；3、协助业主制定竣工验收的内容、组织程序、参加单位；4、协助业主按合同确定验收依据和标准；5、项目总监主持编写监理成果报告，签章后盖公司技术文件章；6、项目总监填写工程质量评估报告，签章后盖公司行政章；7、项目总监主持编写验收会议发言稿，报工67、程部和总工办审批；8、总监负责监理资料的整理归档；9、项目总监核查业主填报的“建设工程竣工验收条件核查表”，齐备后签章报公司盖行政章；10、项目总监负责验收问题的整改跟踪；11、项目总监落实监理合同内监理费等款项的回收，否则，不得在竣工验收报告上签字盖执业章；12、项目总监审查竣工验收报告；13、竣工验收报告签章的顺序：业主、设计、施工、项目总监、公司；14、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报工程部和业主。第五节 保修及回访制度工程交付使用后，监理单位将组织有关单位，对工程的质量情况和使用情况进行回访调查，针对存在的质量问题签订质量责任，制定保修措施，督促保修。并建立顾客反馈意见征68、求及回访制度，具体为：1、 公司承接监理业务后，经营部负责制订监理工作业主反馈及回访计划，一般至少每年进行二次顾客意见反馈征求活动且每个项目监理工作期间不少于两次，工程项目竣工且监理工作结束后，公司经营部负责组织至少一次的回访。2、 反馈征求意见活动，由公司总工程师、分管副经理、经营发展部经理、技术安全部经理及其它相关人员组成，工程竣工后的回访活动由以上人员及总监理工程师参加。3、 顾客反馈意见征求及回访以两种方式进行： （1）口头的：由公司总工程师、分管副经理、技术安全部经理、经营发展部经理及其它相关人员向业主代表征求工作意见。（2） 书面的：在口头征求意见的同时，以标准表格方式请业主代表填69、写书面反馈意见，并于一周内取回。4、顾客反馈意见分为两部分：（1）对项目监理部监理工作的意见征求。（2）对主要监理工程师的工作意见征求，主要反映德、勤、绩、能四方面。5、回访活动于工程竣工后三个月之内进行，保修期内视情况可不定期回访。6、竣工后的回访内容有以下几方面：（1）对工程项目建设期间监理工作的满意程度及改进意见；（2）观察工程情况，访谈业主及具体使用人员，了解使用情况；（3）就工程情况与业主交换意见，产生问题参与签定质量责任。7、顾客反馈意见及回访活动的结束由经营发展部整改汇总后，技术安全部进行分析，提出改进工作措施，报分管副经理批准执行，形成所有书面意见由办公室保存。8、经营发展部整70、理汇总后，综合办公室保存，作为年终考评的依据之一。第六节 监理文件编制要求一、监理规划编写要求监理规划是上级部门对公司监督管理的重要依据，是业主确认我公司是否全面认真履行监理合同的主要依据，是指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件，是监理单位重要的存档资料，其内容应满足以下要求：（一）监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理目标，确定具体的监理工作制度、程度、方法和措施，并应具有可操作性。（二）监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件时开始编制，完成后必须经公司技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。（三）监理规划编审应遵循下列程序：1、总监理工程师组织专业71、监理工程师编制。2、总监理工程师签字后由工程监理单位技术负责人审批。（四）编制监理规划的依据：1、建设工程的相关法律法规及项目审批文件。2、与建设工程的相关的标准、设计文件、技术资料。3、监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。（五）监理规划应包括下列主要内容：1、工程项目概况地理位置及主要功能、建筑设计、主要建筑做法、本工程参建单位及参建各单位人员情况、工程开竣工日期、投资情况。2、工作范围3、工作内容4、监理工作方针和目标公司质量、环境、职业健康安全方针；项目监理部质量、环境、职业健康安全管理目标；项目监理部质量、环境、职业健康安全管理目标分解。5、工作依据建设工程的相72、关法律法规；经有关部门批准的工程项目文件和设计文件、技术资料；国家和地方有关工程建设的技术标准、规范和规程等；监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。6、监理机构的组织形式7、项目监理机构的人员配备计划8、项目监理机构的人员岗位职责9、主要监理工作内容、行为主体、工作时限10、监理工作程序监理工作总流程；施工准备阶段监理工作流程；质量控制工作流程；进度控制工作流程；投资控制工作流程；合同管理工作程序及实施要点；文明、安全施工监理工作流程；交工监理工作流程；缺陷责任期监理工作流程。11、监理工作质量控制方法及措施质量控制目标分解；施工工艺过程中的质量控制要点和方法及监理方案；73、整个项目创无渗漏工程；事前质量控制的措施和方法；事中质量控制的措施和方法；事后质量控制的措施和方法；质量通病防治措施。12、工程保修期质量控制方法工程质量保修期监理的工作内容；工程质量保修终止证书的签发程序。13、安全施工监理措施14、工程项目施工重大危险源、重要环境因素辨识与监理对策本项目施工重大危险源辨识；监理工程师应审查的分部分项工程安全管理方案；监理工程师应审查的安全专项方案；本项目设计的特种作业清单；危险源的监测与控制；高空作业监控；安全防护设施的用品及设备的性能；各种危险和有害因素具体目标；起重设备的安装拆卸监控；建筑施工防火监控；施工重大危险源防治管理；应急措施；应急救援预案；环74、境、文明施工控制。15、进度控制目标及措施进度控制目标分解；进度控制的监理工作内容；进度控制的监理工作原则；进度控制的方法及措施。16、造价控制方法及措施造价控制要点；造价控制的监理工作原则、方法；造价控制的监理工作措施。17、工程变更的管理方法施工合同中变更、签证管理办法；一般变更的管理方法。18、严格对工程索赔的控制及费用索赔的处理方法严格对工程索赔的控制、索赔费用的处理。19、合同和信息管理措施合同管理措施、合同管理的主要工作内容及方法、工程项目施工阶段合同管理、合同管理资料收集、合同变更的处理、合同延期的处理、合同索赔的处理、合同违约的处理、审查分包合同。20、信息管理措施规划建立项目75、信息资料管理系统、信息收集、信息资料的加工整理和储存、信息资料的检索和传递、协助做好工程档案资料的管理工作。21、监理工作制度监理人员职业道德守则、内部奖罚制度、监理工地会议制度、监理工作月报制度、监理工作基本制度、项目监理部自身职业健康安全控制制度、项目监理部环境、文明管理制度。22、监理设施检测设备、特殊办公设备、检测仪器。23、监理细则编制策划（视工程情况而定）24、监理审查、需经专家论证的安全专项施工方案25、监理复核工作所采取的措施巡视、旁站、实测实量、见证取样、平行检验、签认、影像。26、建筑节能监理方案建筑节能监理依据；建筑节能监理工作目标；建筑节能监理的原则要求；建筑节能监理工76、作内容及方法措施；建筑节能监理工作流程。27、本工程应用到的新技术六、在实施建设工程监理过程中，实际情况或条件发生变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师修改，并应经工程监理单位技术负责人批准后报建设单位。二、监理实施细则编写要求（一）对专业性较强或危险性较大的的分部分项工程，项目监理机构应编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。（二）监理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定：1、监理实施细则应在相应工程施工开始前由专业监理工程师编制，并应报总监理工程师审批。2、监理实施细则的编制应依据下列资料：（1）监77、理规划；（2）工程建设标准、工程设计文件；（3）施工组织设计、（专项）施工方案。（三）监理实施细则应包括下列主要内容：1、专业工程概况与特点2、监理工作依据和验收规定（1）监理工作依据（2）验收一般规定3、监理工作流程（1）监理质量控制工作流程（2）监理进度控制工作流程4、监理工作的控制要点及目标值（1）*分项工程控制要点（2）*分项工程控制要点（3）*分项工程控制要点（4）*分项工程控制要点5、监理工作的方法和措施（1）监理质量控制方法（2）监理质量控制措施事前控制事中控制事后控制6、*工程常见质量问题及其预防措施（1）*工程常见问题：（2）*工程常见问题：（3）*工程常见问题：7、监理旁站78、内容、方法和要求（1）监理旁站方法和要求（2）旁站监理内容梁柱节点钢筋隐蔽过程旁站浇筑混凝土旁站预应力张拉旁站8、现场监理检查记录（四）在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据事实情况进行补充、修改和完善，并应经总监理工程师批准后实施。（五）当发生工程变更、设计变更或原监理实施细则确定的方法、措施、流程不能有效的发挥管理和控制作用等情况时，总监理工程师应及时根据实际情况安排专业监理工程师对监理实施细则进行补充、修改和完善。三、监理月报的编写要求本公司对监理项目实行月报制度，监理月报是本公司反映监理阶段性成果的文件。（一）施工阶段的监理应包括以下内容：1、月工程概况2、月工程形象进度3、工程进度79、（1）月实际完成情况与计划进度比较（2）对进度完成情况及采取措施效果的分析4、工程质量：（1）月工程质量情况分析月份材料、半成品、设备进场质量状况月份工程实体质量状况及分析（2）月采取的工程质量措施及效果5、工程安全文明（1）工程安全文明情况分析月机械、设备、机具、脚手架及防护、消防设施动态状况月安全文明检查及整改情况（综合本月检查情况）（2）月工程安全文明管理措施及效果6、工程计量与工程款支付（1）工程量审核情况稳定（2）工程款审批情况及月支付情况（3）工程款支付情况分析7、月合同其它事项的处理情况（1）工程图纸（2）工程变更（3）工程延期（4）费用索赔（5）经济签证（6）合同违约8、月监理80、工作小结（1）月进度、质量、安全、工程款支付等方面情况的综合评价（2）月监理工作情况（3）有关本工程的意见和建议（4）月监理工作的重点9、月大事记10、天气情况记录11、工程照片（二）附件：包括重要会议记录、重要监理通知、工程联系单等。（三）月报由总监代表编写，由总监审阅签字盖章，报公司总工办和总监办各一份。四、会议纪要的编写要求1、第一次工地会议纪要第一次工地会议纪要由项目监理机构负责整理、归档并下发各方，会议由建设单位于工程开工组织召开。会议纪要内容应包含：（1）建设单位、施工单位和工程监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及分工。（2）建设单位介绍工程开工准备情况。（3）施工单位介绍81、施工准备情况。（4）建设单位代表和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求。（5）总监理工程师介绍监理规划的主要内容。（6）研究确定各方在施工过程中参加监理例会的主要人员，召开监理例会的周期、地点及主要议题。（7）其他有关事项。2、监理例会纪要监理例会纪要由项目监理机构负责整理、归档，例会由总监理工程师或其授权的专业监理工程师定期组织并主持。会议纪要内容包括：（1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因。（2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。（3）检查分析工程项目质量、施工安全管理状况，针对存在的问题提出改进措施。（4）检查工程量核定及工程款支付情82、况。（5）解决需要协调的有关事项。（6）其他有关事宜。3、专题会议纪要由项目监理机构组织并主持的专题会议纪要内容应包含会议时间、地点、参会人员、会议议题、会议内容、会议决议或意见及其他内容。五、监理日志的编写要求1、监理日志由总监理工程师指定专业监理工程师负责记录，监理员参与，专业监理工程师每日签字，总监理工程师定期审阅。2、监理日志应符合建设工程监理规范GB/T50319-2013要求并宜按以下内容撰写：（1） 气象情况；（2） 施工部位、劳动力等和进度是否滞后情况；（3） 隐蔽验收；（4） 旁站情况；（5） 现场巡视情况；（6） 平行检验情况；（7） 文件往来情况；（8） 材料进场报验和见83、证取样情况；（9） 见证取样复试报告返回和结论；（10） 重大事件记录；（11） 工程例会、专题会提出问题落实情况；（12） 项目监理机构发文（质量问题）现场落实情况等。六、监理工作总结的编写要求1、监理工作总结在监理工作结束后由总监理工程师组织编写并报建设单位、工程监理单位。2、监理工作总结应包含下列内容：（1）工程概况；（2）项目监理机构；（3）监理合同履行情况；（4）监理工作的措施和效果；（5）监理工作中发现的问题及其处理情况；（6）工程质量的评价；（7）说明和建议等。3、监理工作总结格式内容应符合建设工程监理规范GB/T 50319-2013第7.2.4条规定。4、项目监理机构在工程竣84、工验收后对监理工作进行总结。监理工作总结经总监理工程师签字并加盖工程监理单位公章后报送建设单位。七、工程质量评估报告的编写要求1、工程质量评估报告在工程竣工预验收合格后，由项目监理机构编写。总监理工程师和工程监理单位技术负责人审核签字后报建设单位。2、工程质量评估报告应包括以下主要内容：（1）工程概况；（2）工程各参建单位；（3）工程质量验收情况；（4）工程质量事故及其处理情况；（5）竣工资料审查情况；（6）工程质量评估结论。3、工程质量评估报告格式应符合山东省建筑工程施工技术资料管理规程DBJ14-023相应要求。第三章 档案管理制度第一节 监理资料的管理制度依据建设工程监理规范（GB/T585、0319-2013）、建设工程监理文件资料管理规程（DB37/T 5009-2014）、山东省地方标准建筑工程施工技术资料管理规程（DBJ14-023-2004）、国家标准建设工程文件归档整理规范（GB/T50328-2001）制定公司监理资料管理制度。总监理工程师为项目监理部资料的总负责人，并指定专职或兼职资料员具体管理；1、监理资料应满足“整理及时、真实齐全、分类有序”的要求；2、监理资料填写应使用黑色、蓝黑墨水或黑色圆珠笔；3、各专业工程监理工程师应随着工程项目的进度负责收集、整理本专业的监理资料，并于每月编制月报之后次月5日前将资料交于资料管理员存放保管；4、资料管理员应按时验收各专业86、的监理资料，并按分类、各专业建立案卷盒（袋），按规定编号整理，做到存放有序、整齐；5、对于已归档资料员的监理资料，如果项目监理部人员需要借用，必须办理借用手续，用后及时归还；其他人员借用需经总监同意，办理借用手续，资料员负责收回；6、在工程竣工时，由总监理工程师组织项目监理人员对监理资料进行整理、装订，监理资料在移交公司档案资料部门前必须由总监理工程师审核签字；7、监理资料整理合格后，报送公司档案资料部门办理移交、归档手续（包括监理部软盘）；8、公司档案资料部门对各项目部负有指导、检查的责任。总工程师为公司的监理档案总负责人。第二节 监理文件档案资料收文及登记记录内容：文件名称、文件摘要信息、87、文件发放单位（部门）、文件编号、收文人员签字。要求：所有收文应在收文登记表上进行登记；各项内容填写和记录真实完整；用碳素墨水填写。表-1序号文件名称摘要信息发放单位文件编号收文日期收文人员第三节 监理文件档案资料传阅与登记项目监理部总监理工程师或其授权的监理工程师确定文件、记录是否传阅，并在传阅纸上认真填写。表-2文件名称收发文日期责任人（总监）传阅期限至传阅人员李某某（签字）王某某（签字）赵某某（签字）第四节 监理文件资料发文与登记发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，对盖章工作应进行专项登记。所有发文按监理信息资料分类和编码要求进行分类编码，并在发文登记表上登记。发文应留有底稿，资料88、管理人员应及时将发文原件归相应的资料盒（袋）中，并在目录清单中予以记录。表-3编码文件名称摘要信息发文日期接受文件单位名称接收人接受日期第五节 记录资料分类存放资料管理人员应根据本项目部规模规划各资料盒（袋）内容。文件档案资料应保持清晰，不得随意涂改记录，文件整洁、不破损。基本内容及编号（暂定）1、合同文件（A类）（1） 委托监理合同（含招投标文件）（2） 建设工程施工合同（3） 工程分包合同、各类建设单位与第三方签订的涉及监理业务的合同（4） 有关合同变更的协议文件（5） 工程暂停及复工文件（6） 费用索赔处理的文件（7） 工程延期及工程延误处理文件（8） 合同争议调解文件（9） 违约处理文89、件2、勘察、设计文件（B类）（1） 可行性研究报告（2） 设计任务书（3） 工程测绘资料、地形图（4） 工程地质、水文勘察报告（5） 测量基础资料（6） 施工图及说明文件（7） 图纸会审有关记录（8） 设计交底有关记录及会议纪要（9） 工程变更文件3、监理工作指导文件（C类）（1） 工程项目记录大纲（2） 工程项目监理规划（3） 监理实施细则（4） 监理机构编制的其他文件4、施工工作指导文件（D类）（1） 施工组织设计（2） 分部施工方案（3） 分项施工方案（4） 季节性施工方案（冬季、雨季）5、资质资料（E类）（1）总包单位资质资料及人员上岗证（2）分包单位资质资料及人员上岗证（3）材料、构90、配件、设备供应单位资质资料（4）工程实验室资质资料6、工程进度文件（F类）（1）工程开工报审文件（2）工程进度计划报审文件（3）工程竣工报审文件（4）其他有关工程进度控制的文件7、工程质量文件（G类）（1）建筑材料、构配件、设备报审文件（2）施工测量放线报审文件（3）施工试验报审文件（4）有见证取样送检试验报审文件（5）分项工程质量报审文件（6）分部、单位工程质量报审文件（7）工程质量问题处理记录及质量事故处理报告（8）其他有关工程质量控制的文件8、工程造价审批文件（H类）（1）工程施工概预算报验资料（2）工程量申报及报批资料（3）工程预付款报批文件（4）工程款报批文件（5）工程变更费用报批文91、件（6）工程竣工结算报批文件（7）其他有关工程造价控制的资料9、会议纪要（I类）（1）第一次工地会议纪要（2）监理例会会议纪要（3）专题工地会议纪要（4）其他会议纪要文件10、监理报告（J类）（1） 监理周报（2） 监理月报（3） 监理专题报告11、监理工作函件（K类）（1） 监理工程师通知单、回复单（2） 监理工作联系单12、工程验收文件（L类）（1） 工程基础、主体结构等中间验收文件（2） 单位工程验收记录（3） 工程竣工预验收报验表（4） 工程质量评估报告（5） 工程竣工验收备案表及竣工移交证书13、监理日记（M类）（1） 项目监理日志（2） 监理人员监理日记14、监理工作总监（N类）（92、1） 阶段工作小结（2） 监理工作总结15、监理工作记录文件（O类）（1） 监理巡视记录（2） 旁站检查记录（3） 监理抽检记录（4） 监理测量资料16、工程管理往来函件（P类）建设、设计、施工等单位部门文件17、监理内部文件（Q类）技术性、法规性、管理性文件第六节 监理文件档案资料归档一、监理档案的组卷应执行山东省城市建设档案馆的统一规定。二、监理档案待验收、移交和管理：1、总监理工程师组织监理资料的归档整理工作，负责审核并签字验收；2、工程竣工验收后1月内总监理工程师负责将监理档案送公司总工程师审阅，并于监理单位档案管理人员办理移交手续。3、存档的监理档案需要借阅时应办理借阅和归档手续。493、一般工程建设档案保存期至少为工程保修期结束后一年，超过保存期的监理档案，应经公司总经理批准后销毁，但应有记录。5、临沂市城市建设档案馆有要求时，应按有关规定执行。三、文件保存1、建设单位保存文件（1）监理规划（2）监理实施细则（3）监理总控制计划文件（4）监理月报中的有关质量问题文件（5）监理会议纪要中的有关质量问题文件（6）工程开工、复工审批表（7）工程开工、复工暂停令（8）不合格项目通知（9）质量事故报告及处理意见（10）工程竣工结算审核意见书（11）有关进度、质量、造价控制的监理通知（12）工程延期报告及审批（13）费用索赔报告及审批（14合同争议、违约报告及处理意见（15）合同变更材94、料（16）监理专题总结（17）监理月报总结（18）工程竣工总结（19）质量评估报告2、监理单位保存文件（1）短期保存文件监理规划、监理实施细则、监理部总控制规划、监理专题总结、月报总结（2）长期保存文件监理月报中的有关质量问题：工程开工、复工审批表；工程开工、复工暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；有关进度、质量、投资控制的监理通知；工程延期报告及审批；费用索赔报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料；工程竣工总结；质量评估报告。3、送档案馆文件（1）监理规划、监理实施细则（2）监理月报中的有关质量问题文件；监理会议纪要中的有关质量问题文件（3）工程开工、复工审批表；95、工程开工、复工暂停令（4）不合格项目；质量事故报告及处理意见（5）工程延期报告及审批文件；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料（6）工程竣工总结；质量评估报告第七节 监理文件档案资料借阅、更改与作废项目监理部存放的文件和档案原则上不得外借，如有需要，应经过总监理工程师同意，并办理借阅手续。监理文件的更改，应由原制定部门相应责任人执行；文件档案换发新版时，应由信息管理部门负责将原版本收回作废。第四章 质量管理体系及运行程序第一节 质量方针和质量目标质量方针守法诚信经营推进科学管理客观公正独立提供优质服务质量目标合同履约率100%监理项目竣工验收合格率100%争创国家、省、市级工程质量奖顾客96、满意率90%并逐年提升第二节 现场质量监理工作管理制度一、现场质量监理工作管理依据中华人民共和国建筑法；国家标准建设监理规范GB/T 50319-2013；国务院令第279号建设工程质量管理条例；国家行业标准：各行业标准。二、现场质量监理工作管理制度概述在建设项目实施阶段，按监理合同规定的范围，被授权处理关于施工中质量监理事宜。各项目总监（监理部主任）为公司派驻现场的监理第一负责人。三、工程质量监理工作管理制度1、设计文件、图纸会审制度监理工程师在收到设计文件、图纸、工程开工前会同施工及设计单位复查图纸时，广泛吸取意见，避免图纸中差错、遗漏。监理工程师组织设计单位向施工单位对设计意图、施工作业97、要求、质量标准、技术措施等进行全面交底，并形成书面纪要交设计、施工单位执行。2、材料、构件检验及复验制度分部工程施工之前，监理人员应审核进场材料和构件出厂证明、材质证明、试验报告，对于主要材料进行抽样，并与业主、施工单位一起去有关部门进行检验。3、设计变更制度如设计图纸错漏，或实际情况与设计不符合时，由提议单位提出变更设计申请，由设计单位填写设计变更通知书，经监理工程师审核后签发“设计变更指令”，交由施工单位执行。4、隐蔽工程检查制度隐蔽前，施工单位根据有关工程质量评定验收标准进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应在隐蔽工程隐蔽前三日提出检查申请，监理工程师应在施工单位陪同下进行隐蔽工98、程检查，重点部位应通知设计、质检部门共同检查签认。5、工程质量监理制度监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日志簿，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复查。对较严重质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程通知”，通知施工单位，同时抄报总监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故，应按照规定程序办理。检查结果不合格，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日志簿内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。特殊设计的、或者与原设计图纸变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签证。隐99、蔽工程检查合格后，经长期停工、复工前应重新组织检查签证，以防意外。6、工程质量检验制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权利和责任。监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，令其改正。如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出“工程部分暂停指令”，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，报监理进行复验，合格后发出“复工指令”。分部分项工程，单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报价单，经监理工程师现场查验后，发给“分项、分部工程检验100、认可”或“竣工证书”。施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理填写“工程质量月报表”。监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理工程师通知单”催促施工单位执行。7、工程质量事故处理制度凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出“验标”规定的偏差范围，需返工处理的统称工程质量事故。工程质量事故发生后，施工单位应及时上报监理单位和业主，不得掩饰、隐瞒或借拖延上报。监理工程师应批示施工单位，停止有质量缺陷部位和与其关联部位及下道工序施工，必要时，发布停工指令，在监理工程师的组织与参与下，尽快进行质量事故的调查，明确事故的范围、缺陷程度、101、性质、影响和原因，调查必须全面、详细、客观、准确。在事故调查的基础上，监理工程师应当组织设计、施工单位及建设单位等各方参加事故原因分析，正确判断事故原因，研究制定事故处理方案。监理工程师指令施工单位按既定的处理方案实施对质量缺陷的处理。质量缺陷处理完毕后，监理工程师应组织有关人员对处理的结果进行严格的检查、鉴定和验收。8、施工进行监督及报告制度监理工程师应监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，应定期以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。监理工程师应审查施工单位编制的实施性施工组织计划，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。9、投资监理制度监理进驻102、后，立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、分工点的概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。对重大变更设施或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理应及时掌握交报建设单位，以便控制投资。10、监理报告制度监理应定期编写“监理月报”，并于年末提出本部的年度报告和总结，报建设单位。年度报告或“监理月报”内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及描述重大安全、质量事故、有价值的经验等。11、工程竣工验收制度竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计）、设计施工有关规范，工程质量评定及验收标准以及合同及协议文件等。施工单位按规定编写并提交验收交接文103、件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确、不清晰，不能验收交接。施工单位应在验收前将编好的全部竣工文件和绘制好竣工图，提供给监理一份。审查确认完整后，报建设单位。交接竣工文件内容如下：全部设计文件一份（包括变更设计）；服务过程记录，包括开工令、监理通知、备忘录、会议纪要等；分项、分部工程及竣工验收记录一份；工程监理总结。12、监理日志和会议制度监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位的需返工、改正的事项，应详细作出记录。总监每周定期召开监理内部会议，检查本周监理工作，沟通情况，相互交流，商讨难点问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平104、。第三节 监理运行工作制度一、施工图会审及设计交底制度1、施工图会审：施工图纸交付，总监理工程师（总监理工程师代表）应组织专业监理工程师熟悉图纸，了解设计意图和工程特点，找出需要的难题；找出图纸中问题和差错，以将图纸质量隐患消灭在萌芽之中。图纸会审由建设单位主持，或受建设单位委托由监理工程师主持，监理工程师就会同施工单位整理会议纪要，并请与会各主会签，通过建设单位交设计单位给予解释。图纸会审内容包括：（1）是否无证设计或越级设计，图纸是否正式签署；（2）地质勘探资料是否齐全；（3）设计图纸与说明是否齐全；（4）设计地震烈度是否符合当地要求；（5）专业图纸之间、平、立剖面图纸之间有无矛盾，标注有105、无遗漏；（6）总平面与施工图的平面尺寸标记等是否一致；（7）防火、消防是否满足要求；（8）结构图与建筑的平面尺寸及标高是否一致；建筑结构与各专业图纸的表示方法是否清楚；预埋件是否表示清楚；有无钢筋明细表；钢筋的构造要求中是否表示清楚；（9）施工图中所列各种标准图册施工单位是否具备；（10）材料、设备来源有无保证，能否代换，新材料、新技术、新式设备的应用有无问题；（11）地基处理方法是否合理，建筑与结构构件能否施工，是否有施工不便的问题容易导致质量、安全、工程费用增加等方面的问题；（12）工艺管道、电气线路、设备、运输道路与建筑物之间相互间有无矛盾，布置是否合理；（13）施工安全、环境卫生有无保106、证。2、设计交底：工程开工前由建设单位组织，监理、施工、设计单位参加设计交底会，由设计单位就施工图设计文件做详细说明，包括总体简介、设计意图说明、特殊工业要求、建筑、结构、工艺、设备等专业在施工中难点、凝点和容易发生的问题说明，对图纸会审的问题进行解释等，设计交底会监理单位整理会议纪要，参加单位会签，作为施工和监理的依据。二、施工组织设计审核制度工程开工前施工单位必须编制完成施工组织设计，填写施工组织设计/方案报审表（表B.0.1）报监理审核；总监理工程师组织专业监理工程师审核签认同意后报建设单位，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家参加会审；施工组织设计/方案报审表审核主要内容：107、1）施工组织设计/方案报审表是否有承包单位技术负责人签字；2）施工组织设计/方案报审表是否符合施工合同要求；3）施工总平面图是否合理；4）工程部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具针对性；5）工期安排是否能够满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性。施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调；6）承包单位项目经理部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系是否健全；7）安全、环保、消防和文明施工措施是否符合规定；8）季节施工，专项施工方案是否可行、合理和先进。三、工程开工申请审批制度专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表（表B.0.2）及相关资料，具备以下开108、工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位。施工许可证已获政府主管部门批准；征地拆迁工作能满足工程进度的需要；施工组织设计已获总监理工程师批准；承包单位现场管理人员已到位，施工人员、机具已进场，主要工程材料已落实；进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；建设单位主持的第一次工地会议已召开。四、工程材料、构配件和设备质量检验制度专业监理工程师对承包单位、建设单位报送的工程材料、构配件和设备的进场使用报验单（表B.0.6）及其质量证明资料进行审核，必要时对进场的实物进行抽检。未经监理工程师签字，工程材料、构配件和设备不得在工程上使用或安装，对不合格的工程材料、构配件和设备，监理工程师应签发监理通知109、单（表A.0.3），限期撤出现场。五、隐蔽工程质量验收制度总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完成后难以检查的重点部位，监理人员应进行旁站。承包单位应将具备条件的工序提前48小时以书面形式通知监理工程师，监理工程师根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表（表B.0.7）和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认。未经监理工程师验收或验收不合格的工序承包单位不得进行下道工序的施工。重点部位或重要项目应会同设计单位共同检查验收签字认可后方可进行隐蔽。六、设计变更处理制度设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，由设计单位出设计变更通知单，通知单中应确定工110、程变更的工程及变更费用。经监理工程师审核同意后交施工单位执行。建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查同意后送建设单位交原设计单位出设计变更通知单。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定报有关部门审定。总监理工程师应就工程变更费用及工期情况与承包单位、建设单位进行协调。监理人员应根据工程变更单监督承包单位实施。总监理工程师签发工程变更前，承包单位不得实施工程变更，未经总监理工程师同意而实施的变更，监理人员不得予以计量。七、工程质量检验制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权利和责任。监理工程师在检查中发现一般的质量问题，应随时111、通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，令其改正。如果施工单位不及时改正，情节严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出“工程暂停指令”指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工，待施工单位整改后报监理进行复验，合格后发出“复工指令”。分部分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场检查后，发给“分项、分部工程检验认可”或“竣工证书”。施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理填写“工程质量月报表”。监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理工程师通知单”催促施工单位执行。八、质量112、事故处理制度凡在建设过程中，由于设计或施工原因造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出“验标”规定的偏差范围需返工处理的统称工程质量事故。工程质量事故发生后，施工单位应及时上报监理单位和业主，不得掩饰、隐瞒或借拖延上报。监理工程师应批示施工单位，停止有质量缺陷部位和与其关联部位及下道工序施工，必要时，发布停工指令，在监理工程师的组织与参与下，尽快进行质量事故的调查，明确事故的范围、缺陷程度、性质、影响和原因，调查必须全面、详细、客观、准确。在事故调查的基础上，监理工程师应当组织设计、施工单位及建设单位等各方参加事故原因分析，正确判断事故原因，研究制定事故处理方案。监理工程师指令施工单位按既定113、的处理方案实施对质量缺陷的处理。质量缺陷处理完毕后，监理工程师应组织有关人员对处理的结果进行严格的检查、鉴定和验收。九、施工进行监督及报告制度监理工程师应监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，应定期以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。监理工程师应审查施工单位编制的实施性施工组织计划，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。十、工程竣工验收制度1、工程竣工验收依据1）批准的工程设计文件（项目批文、设计图纸、技术资料等）；2）现行的施工质量验收规范和施工质量验收统一标准；3）主管部门有关审批、修改、调查的文件。2、工程竣工验收应具备的条件1）已完成建114、设工程设计和合同约定的各项内容；2）有完整的技术档案和施工管理资料；3）有工程使用的主要材料、构配件和设备的进场试验报告；4）有勘察、设计、施工、工程监理单位分别签署的质量合格文件；5）有规划、消防、环保等部门分别出具的认可文件；6）有施工单位签署的工程保修书。3、工程竣工预验收1）工程达到竣工验收条件后，施工单位先自行完成自查、自评工作，填写“工程竣工报验单”（表B.0.10），连同全部竣工资料表送监理项目部申请竣工验收；2）总监理工程师组织各专业监理工程师对竣工资料及各专业的工程质量情况进行全面检查，查出的问题施工单位应及时改正；3）对需要进行功能试验的项目（包括单机试车和无负荷试车）监理115、工程师督促施工单位及时试验，对重要项目进行监督、检查；4）总监理工程师组织建设单位、设计单位，监理工程师对竣工资料及现场进行全面检查，验收合格后由总监理工程师签署工程报验单；5）总监理工程师提出工程“质量评估报告”报建设单位。4、总监理工程师组织专业监理工程师参加建设单位主持的工程竣工验收。十一、监理工作会议制度1、工程开工前，监理人员应参加由建设单位主持的第一次工地会议，第一次工地会议主要内容：1）建设单位、承包单位、监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；2）建设单位根据委托监理合同，宣布对总监理工程师的授权；3）建设单位介绍工程开工准备工作情况；4）承包单位介绍施工准备情况；116、5）建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；6）总监理工程师介绍监理规划的主要内容；7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，介绍工地例会的周期，地点及主要论题；8）第一次工地会议纪要由监理人员负责整理，并经与会各代表会签。2、施工过程中，总监理工程师（总监理工程师代表）应定期主持召开工地例会，会议纪要由监理人员负责整理，并经与会各代表会签。工地例会主要内容：）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项的原因；）检查分析进度计划完成情况，提出下一步进度目标及其落实措施；）检查分析工程质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；）检查工程量核定及工程款支付情况；）解决需要协117、调的有关事项；）其他有关事项。、总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中有关专项问题。、总监理工程师（总监理工程师代表）每周应召开一次监理例会，检查本周监理工作，沟通情况，相互交流，商讨难点问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。十二、监理工作日志制度1、监理项目部应设专用“监理日记”本，监理工程师应逐日将从事的监理工作写入“监理日记”，特别是涉及设计、施工单位的需返工、改正的事项，应详细作出记录。）当日材料、构配件、设备及人员变化情况；）当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况、材料使用情况，抽检、复检情况，索赔（工期、费用）情况，和安全文明118、施工情况；）当日发现的问题及处理情况；）有争议的问题，各方相同的不相同意见及协调情况；）天气、温度情况，天气、温度对质量的影响和采取措施与否；）承包单位提出的问题，监理人员的答复等。、现场监理人员均有监理工作日记本，监理人员当天工作及现场巡视检查发现的问题应及时记录。十三、监理月报制度1、监理项目部应定期编写“监理月报”，年末应提出项目部监理工作年度报告，监理月报告或年度报告内容以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及描述重大安全、质量事故及有价值的经验等，其内容应符合“建设工程监理规范”之7.2.3条规定；2、监理月报或年度报告应由总监理工程师组织编写，签认后分别报建设单位和公司本部。119、十四、对外行文审批制度、委托监理合同签订后，关于监理项目部的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命，需经公司经理签发送建设单位，当总监理工程师需要调走时，应征得建设单位同意并由公司经理签发送建设单位；、专业监理工程师需要调动时，经总监理工程师签发文件送建设单位；、总监理工程师决定对承包单位下达工程暂停指令时，应事先向公司经理汇报，经公司经理同意后方可填写“A.0.5工程暂停令”表；、工程临时/最终延期报审表（表B.0.14）的使用应慎重，有必要使用时，总监理工程师（总监理工程师代表）应征得公司经理同意后方可使用；、监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经公司技术负责120、人审核批准并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。十五、施工现场紧急情况处理制度根据建设单位授予监理单位的权利范围，在施工现场出现紧急情况时，监理人员根据与其权限和职能，对出现的情况进行处理，事后及时以书面形式呈报建设单位等有关单位和人员。十六、工程进度款支付签订制度承包单位应根据施工合同规定，进行工程计量和提出工程款支付申请，报监理单位审核，经建设单位同意后支付。、工程款支付程序：）承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；）总监理工121、程师签署工程款支付证书，并报建设单位审核同意后支付。、工程竣工结算程序：）承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；）专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表；）总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。十七、回访保修制度工程交付使用后，监理单位将组织有关单位，对工程的质量情况和使用情况进行回访调查，针对存在的质量问题签订质量责任，制定保修措施，督促保修。第四节 现场安全监理管理制度一、现场安全管理依据1、中华人民共和国建筑法；2、国家标准GB/T 50319-2013建设监理规范；3、国务院令第393号建设工程安全生产管122、理条例；4、国家行业标准：3GJ59-99建筑施工安全检查标准、JGJ46-88施工现场临时用电安全技术规范、JGJ80-91建筑施工高处作业安全技术规范、JGT33-2001建筑机械使用安全技术规范。二、现场安全监理管理概述在建设项目实施阶段，按监理合同规定的范围，被授权处理关于施工中安全监理事宜。各工程项目总监为派驻现场安全监理第一负责人，并视工程规模设专职或兼职现场安全监理员。1、现场安全监理任务1）贯彻执行“安全第一、预防为主”的方针，国家现行的安全生产的法律、法规，省电力公司安全生产的规章和标准。指导施工单位建立安全、文明工地，实现安全、文明施工管理；2）督促施工单位落实安全施工的组123、织机构保证体系，建立健全安全施工责任制；3）督促施工单位对工人进行安全施工教育及分部分项工程的安全技术交底；4）审查施工方案及安全技术措施；督促、检查施工单位定期检查安全用具、器具；5）检查并督促施工单位，按照建筑施工安全技术标准和规范要求，落实分部工程或各工序、关键部位的安全防护措施；6）监督检查施工现场的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、环境卫生等各项工作；7）定期组织安全综合检查，按照施工安全检查表进行评价，提出处理意见并限期整改（施工安全检查表另发）；8）发现违章冒险作业的要责令其停止作业，发现隐患的要责令其停工整改；2、施工现场不安全因素1）施工人员的不安全行为；人员的违纪、违124、章行为。带着愤懑、怨气、忧郁等情绪和带病工作，马虎凑合，侥幸心里。玩忽职守、有意违章，只顾自己不顾他人的不道德行为等；2）物件的不安全状态：施工中的工具、机械、设备、材料等，接触各类的设施、设备等，这些使用和接触的各类材料、工具、设施等统称为“物件”，这些“物件”不仅要保持良好的状态和技术性能，还应是操作简便、灵敏可靠，并且具有保持操作者免受伤害的各类防护和保险装置；3）环境的不安全因素在：没有建立安全施工制度和有效的考核流程；气象条件的影响；高噪声、易燃、易爆、有毒气体等环境和作业场所；3、伤亡事故的主要类别：（1）高处坠落；（2）物体打击；（3）触电事故；（4）机械伤害；（5）坍塌事故；任125、何一起事故的发生都将给个人、家庭、企业、社会带来巨大的经济损失和精神痛苦。三、安全监理操作流程1、招标阶段的安全监理1）审查施工单位的安全资质：（1）营业执照；（2）事故许可证；（3）安全资质证书；（4）安全生产管理机构的设置及安全专业人员的配备等；（5）安全生产责任制及管理网络；（6）安全生产规章制度；（7）各工种的安全生产操作规程；（8）特种作业人员的管理情况；（9）主要的施工机械、设备等的技术性能及安全条件；（10）建筑安全监督机构对企业的安全业绩考评情况。2）协助、督促业主和总包单位签订安全施工协议书：(1)业主和施工单位之间的安全协议；（2）总承包单位和分包单位的安全生产协议；2、施126、工准备阶段的安全监理1）根据工程特点制定安全监理操作程序，并和施工单位对安全操作流程和处理条款达成一致的意见。2）协助、配合、指导、督促施工单位建立安全、文明的施工现场。对可能导致意外伤害事故的现场环境及时提出防范措施。如：用地范围地表以上的电讯、电杆、树木、房屋及其他影响安全施工的构筑物。3）审查施工单位的自检系统，施工单位的自检人员对保证安全施工起着重要的作用，因此施工单位的自检人员应有良好的、全面的安全知识和职业道德。安全监理人员必须在工程实施过程中随时对施工单位自检人员的工作进行抽检，掌握安全情况，检查自检人员的工作质量。4）施工单位的安全设施和设备在进入现场前（吊篮、漏电开关、安全网127、等）的检验，安全监理人员应详细了解承包单位的安全设施供应情况，避免不符合要求的安全设施进入施工现场，造成工伤事故。在安全设施未进入工地前，可按下列步骤进行监督：（1）施工单位应提供拟使用的安全设施的产地和厂址以及出厂合格证书，供安全监理人员审查；（2）安全监理人员可在施工初期根据需要对这些厂家的生产工艺设备等进行调查了解；（3）必要时对安全设施进行试验，要求有关单位提供安全设施的有关图纸与设计计算书等资料，成品的技术性能等技术参数经审查后，以确定该安全设施的使用。5）在开工申请表上签字前，审查施工现场安全技术措施，要对施工单位编制的安全技术措施和单项工程安全施工组织设计进行审查，对施工单位安全128、技术措施中财力、物力、人力方面的准备，必须的施工机械、材料和主要人员，是否做到准时、准确到位，是否处于安全状态，确认后，才能在开工报告上签字。3、施工阶段安全监理1）安全监理方法审查各类有关安全施工的文件；审核进入施工现场各分包单位的安全资质和证明文件；审核施工单位提交的施工方案和施工组织设计中安全技术措施；核查工地的安全组织体系和安全人员的配备；审核协助施工单位编制现场突发事件应急预案，必须具备可行性；审核新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施；审核施工单位提交的关于工序交接检查、分部、分项工程安全检查报告；审核并签署现场有关安全技术签证文件。2）现场监督与检查：日常现场129、跟踪监理，根据工程进展情况，安全监理人员对各工序安全情况跟踪监督、现场检查、验证施工人员是否按照安全技术防范措施和按规程操作；对主要结构、关键部分的安全状况，处进行日常跟踪检查外，视施工情况，必要时可做抽检和检测工作；对每道工序检查后，做好记录并给予确认。3）如遇到下列情况，安全监理可下达“暂时停工指令”：施工中出现安全异常，经提出后，施工单位未采取改进措施或改进措施不合乎要求时；对已发生的工程事故未进行有效处理而继续作业时；安全措施未经自检而擅自使用时；未经安全资质审查的分包单位的施工人员进入现场施工时。4）确立安全施工控制的“停止点”（待检点）并书面通知施工单位；如：现场开工前；脚手架使用130、前；模板安装、拆除前；土方开挖前；电源使用前；吊具使用前等。4、施工验收阶段的安全监理建立安全保卫组织结构，防止偷盗、火灾、意外伤害的发生；严格控制现场闲杂人员；整理完善施工安全资料；安全资料作为监理资料分交业主。附：监理工作程序附录一 工程建设监理总程序保修阶段监理设计阶段监理监理初步总结施工准备阶段监理监理工作最后总结编制监理规划收集有关基础资料竣工验收，交付使用按照合同进行项目监理编制实施细则成立项目监理机构派出先遣人员介入施工阶段监理接受监理任务附录二 开工准备阶段质量监理工作流程施工组织设计分项工程施工方案备料、材料试验分包商资质施工准备技术交底签署审核意见监理工程师审查开工条件监理131、工程师审核结果提交开工申请书承包人不合格合格否同意开工准备工作承包人审核结果审核施工组织设计、资质审查监理工程师进场材料现场检查资料审查合格后抽样送检监理工程师检验结果材料退换承包人材料进场按要求堆放监理工程师业主签署施工组织设计审核意见批准开工申请单监理工程师返还开工申请单承包人进入分部、分享工程工序施工承包人附：材料设备到场情况材料核验报告施工测量放样单主要工种的工艺好坏和施工人员一览表合格不合格附录三 施工阶段监理工作程序图熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及实施细则送承包单位图纸会审协助建设单位组织竣工验收签发移交证书，编写监理总结及监理成果报告整理合同文件、技术档案资料审核总进度计划审132、核年、季、月施工进度计划实际进度与计划进度的对比分析审核工程量审核预算审核签发工程付款单处理索赔投资控制上岗人员资格审查原材料预控构配件预控设备预控分部分项及单项工程质量控制及验收参加质量事故分析项目监理班子进驻现场监理人员名单通知第一次工地例会核查竣工报告，评价质量实施监督与管理，督促承包商严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报审审批开工报告签发开工指令施工现场调查施工组织设计审批分包单位资格审查检查施工现场的安全防护卫生设施分析查明原因，实施返修返工进度控制质量控制附录四 投资控制工作流程有无不合理处价质量去除不合理有无不合理有无索赔有无不合理之处签证索赔文件监理工程师审核已完工程133、结算单承包商审核索赔文件监理工程师施工承包商已完工程结算单承包商提交索赔文件承包商造价分析与调整监理工程师修改已完工程结算承包商认可索赔文件业主竣工决算业主有有无无否按月申报已完成工程量承包商编制施工组织计划施工方案承包商审核已完成工程量监理工程师审核施工组织计划、施工方案监理工程师修改承包商进度质量目标调整与控制业主、监理工程师重要施工技术方案经济分析监理工程师审核设计修改、变更监理工程师确定总价控制目标业主、监理已完工程结算实际投资与合同比较业主、监理工程师未完工程投资预测业主、监理审核竣工决算监理提交竣工决算文件承包商工程是否竣工附录五 建筑工程质量控制程序：审核结果必要的送检监理工程师134、返工返工不同意同意，签字盖章不合格存在问题不合格合格合格接下页单位工程开工报告承包商审核开工报告监理工程师开工施工全过程检查监理工程师填报每道分项工程质量验收签证承包商现场检查监理工程师检验结果报监理工程师审批结果填报中间交工评定签证承包商现场检查或抽样检查监理工程师检查结果整改建设单位提供： 建设工程施工合同 与工程有关的文件 工程施工图 工程地质和水文地质勘察资料按要求填写并必须附上：施工组织设计或施工方案承包商的资格证件工程坐标放样及放线签证必须附上：各项材料出厂合格证各项材料试验报告配合比通知单强度的抗渗试验报告分项工程质量检验评定报告必须附上：砌筑砂浆强度验收评定混凝土强度验收评定分135、部工程质量评定表口头通知发备忘录发监理通知单移交建设单位现场竣工验收监理工程师竣工资料、竣工图审核监理工程师竣工填报单位工程竣工证明书承包商验收结果不合格合格接上页必须附上： 竣工资料 竣工图整改必须附上：质量保证资料检查表单位工程观感质量评定表单位工程质量综合评定表竣工图发中标通知书，签订工程承包合同业主、承包人提交总进度、分部分项工程进度计划承包人监理审批要求调整同意监理下达开工令监理执勤 按计划实施 监理 承包人协调令与指挥监理工程师月（周）进度报表承包人审查进度报表监理工程师检查实际进度有干扰正常有延误承包人责任是采取赶工措施、调整进度计划承包人监理审核同意不同意单位工程完成、竣工验收136、验收通过、工程移交影响工期调整计划承包人审批监理承包人工期索赔监理审批赶工措施或计划调整承包人附录六 进度控制工作流程图附录七 竣工验收阶段质量监理工作流程图本单位工程各分项分部工程均完成，并已验收合格进行竣工预验承包人竣工验收文件资料准备承包人提交竣工资料、申请竣工初验承包人审查施工验收申请监理工程师检查文件资料是否符合要求否补交准备现场初验是否符合合同要求、质量等级否进行处理是是单位工程初验报告监理工程师组织单位工程竣工验收业主（监理）竣工验收 单位工程质量等级评定业主（监理） 政府质监站是否通过验收是否工程移交、进入保修期业主、监理、承包附录八 原材料检验程序图施工承包单位提供商名、技术137、资料和样品业主、监理工程师考察和商谈封样可以不可以施工单位采购材料进场、施工单位自检不可以可以提交建材报审表及附件监理工程师检查、必要时复试可以投入使用附录九 工序交接检验程序图开工准备施工单位填写开工申请单施工单位审核开工条件监理工程师审核结果整改不合格合格下达开工令监理工程师各道工序（分项工程）施工单位各道工序（隐蔽）工程自检施工单位自检结果合格填写分项（隐蔽）工程自检单通知监理验收施工单位现场检查监理工程师测试中心检查监理工程师检查结果合格不合格整改准备内容施工单位质保体系设计技术交底分包单位资格证书复印本编制施工组织设计落实设备人员到场情况材料至场情况及材料试验报告签署监理工程师附录十138、 单位工程质量控制程序图附录十一 月工程进度款付款流程施工单位提出月付款申请质量监理工程师复核已完成合格工程项目投资监理工程师复核计量与审价总监理工程师复审，签署付款签可以不可以业主方预决算组参与审核业主方财务复核后付款承包人自检合格并有质检人员签字的隐蔽记录专业监理工程师审查隐蔽记录并进行现场核验可以监理工程师签认隐蔽检查记录确认进行下道工序施工不可以监理工程师发现不符合要求，退回进行整改，重新检查监理工程师签认隐蔽检查记录可以申请申请附录十二 隐蔽工程监理工作流程图附录十三 钢筋砼工程质量监理工作流程图测量放线检查（轴线、标高）钢筋工程验收（接头、焊接、位置）模板工程验收（轴线位置、支撑等139、）检查浇筑前准备工作签署混凝土浇筑令混凝土浇筑旁站检查（拌和、坍落度、振捣）成品验收交工签认承包人整改承包人整改承包人整改承包人整改承包人整改否否否否否可可可可可可附录十四 地基与基础工程质量监理工作程序口头通知发备忘录发监理通知审核开工报监理工程师复查结果不合格返工承包商合格地基处理施工存在问题整改填报地基处理质量验收签承包商现场检查监理工程师现场抽样检验监理工程师检查结果不合格返工承包商承包商根据设计和规范要求自检合格，并报有关资料合格监理工程师签字存在问题整改口头通知发备忘录发监理通知合格基础工程施工填报基础分项工程质量验收签承包商现场检查监理工程师现场抽样检验监理工程师检查结果不合格返140、工承包商承包商根据设计和规范要求自检合格，并报有关资料合格监理工程师签字附录十五 主体工程质量监理工作程序不同意必要的送监理工程师现场检查监理工程师检验结果不合格通知承包商返工监理工程师签署质量验收单监理工程师单项（个）工程完成填写中间交工验收申请承包商汇总该单项资料、参加中间验收监理工程师不合格返工承包商完成签署中间交工验收单监理工程师熟悉主体结构施工监理工程师参加图纸会审承包商、监理工程师审查施工组织设计监理工程师填写开工申请单承包商审核开工申请单监理工程师签署开工令监理工程师自检、填报质量验收申请单承包商复测轴线、标高承包商、监理工程师附录十六 门窗工程质量控制流程图熟悉设计文件，审核施141、工方案（监理）检查门窗成品质量（监理、承包商）检查结果不合格门窗退场或返工（承包商）合格门窗安装（承包商）门窗安装质量检查（监理、承包商）检查结果不合格返工（承包商）玻璃、五金安装、油漆等（承包商）合格质量检查（监理、承包商）不合格返工（承包商）合格签署分项工程质量认可书（监理）检查结果附录十七 屋面工程质量控制流程图熟悉设计文件，审核施工方案（监理）检查屋面材料质量（监理、承包商）检查结果不合格返工（承包商）合格防水层下各构造层施工（承包商）质量检查（监理、承包商）检查结果不合格返工（承包商）防水层施工（承包商）合格防水层质量检查（监理、承包商）不合格返工（承包商）合格检查施工资料、签署分项142、工程认可证书（监理）检查结果附录十八 地面与楼面工程质量监理工作程序填写地面、楼面施工申请承包商审核施工申请监理工程师审核结果不同意同意，并作指示填写基层隐蔽验收通知单承包商现场检查监理工程师审批结果不合格返工合格隐蔽验收单签监理工程师填写面层质量验收通知单承包商必须附上： 各项材料合格证 各项材料试验报告 自检报告现场检查监理工程师审批结果返工不合格填报楼、地面分部工程质量评定表承包商现场检查或抽样检查监理工程师审批结果返工不合格11填报中间验收承包商审查中间验收监理工程师检查结果审签中间验收监理工程师必须附上： 各项材料合格证 各项材料试验报告 隐蔽验收资料合格不合格整改附录十九 装饰工程143、质量监理工作程序填写开工申请单承包商审核开工申请单监理工程师审核结果填报质量验收通知单（每一项工程）承包商同意，并作批示不合格不同意按要求填写并须附上： 施工操作工艺 质量要求各项材料试验报告产品出厂合格证开工检查结果现场检查，并抽样检测监理工程师返工合格填写分项（部）工程质量验收监理工程师承包商根据合同条款规范要求，自检合格，并报有关资料。附录二十 建筑电气安装工程质量监理工作程序参加图纸会审，核查电气图纸及与土建水暖图纸有无矛盾监理工程师填写开工申请报告承包商审核开工申请报告承包商审核结果不合格承包商修改按开工要求填写各栏目并须附上：电气施工组织设计方案电气上岗人员及证件施工、检测仪表、设144、备、工具、数量品种审核要求：承包商、分包商的电气安装资质证件电气安装人员的上岗证件施工组织设计方案等合格制作零部件、预埋件等承包商按设计要求进行严格验收检查电气器材必要时作电气检修测试监理工程师电气器材检查验收容：电缆、电线、母线、高低压瓷瓶、套管、楼地板、避雷针（带）型号、规格、外观质量电气性能产品质保书、试验技术报告审核结果不合格拆移、退换合格现场验收制作的零部件预埋件及隐蔽工程监理工程师验收结果不合格返工合格填报每道分项工程质量验收签证监理工程师部件设备准备安装设备开箱验收业主、承包商、监理工程师安装现场验收（土建与安装中间交接验收）业主、承包商、监理工程师安装现场验收内容：土建施工是否145、竣工、地坪门窗、墙面等是否符合安装要求电气箱、柜基础施工符合要求设备开箱检查内容：配电柜、箱、灯号等型号、规格合格证、生产许可证、出厂试验报告、产品说明书各部位、电气元器件、备件是否完备验收结果不合格供货方解不合格通知整改合格22配电箱、柜等设备安装承包商配电箱、柜等设备安装质量验收监理工程师验收结果不合格返工合格设备安装质量中间验收签监理工程师电气调整试验、耐压试验承包商设备内部缺陷由供货方找生产厂家解决高压电缆、高压瓷瓶、套管、母线等耐压试验变压器调整、冲击试验、油开关调整试验、空气开关签定、高压柜过流、逢断整定试验、共用天线测试、消防报警控制按规定进行复测（或现场监测）抽测或审查试验报告146、监理工程师审核结果不合格返修、退换电气联测试验业主、承包、监理、设计试验结果不合格整改送配电调整测试、 试亮与设备联调、消防报警联调、共用天线调试填写分项分部工程质量等级承包商审核质检资料、评定分部工程质量等级监理工程师审核所有竣工资料、竣工图监理工程师竣工验收、竣工交付使用业主、承包、监理、设计及有关单位附录二十一 电梯安装质量监理工作程序审核结果熟悉电梯安装资料监理工程师电梯机房井道尺寸复核监理工程师设备开箱检验业主、承包人、监理工程师审核结果更换生产整改承包商正式进入安装阶段承包商每道工序填报质量验收单承包商现场检查监理工程师质量复核验收监理工程师检查结果通知整改承包商安装内容： 安全保147、护装置 机房设备安装检查 导轨设备安装检查 导轨安全时、缓冲器、牵引绳、装置安全检查 厅门轿厢安装检查 电气部分安装规范化检查承包商资质审监理工程师更换承包商业主承包商分包商的资质证件有关工种操作人员的上岗证书审核结果填写开工申请单及施工组织设计承包商审核开工申请单及施工组织设计监理工程师审核结果修改完善承包商符合不符合同意不同意合格合格不合格不合格合格不合格接下页安装质量验收单签字监理工程师进行系统调试测试承包商现场测试验收专职测试部门、承包商、业主、监理测试结果合格不合格整改测试承包商安装测试验收报告签字盖章专职测试部门、监理工程师审核电梯质量保证资料监理工程师审核质量检测评定等监理工程师148、竣工交付使用审核竣工资料监理工程师接上页测试内容： 整机性能试验与检测 整机安全设施检测 负荷试验 轿厢运行速度的测试 平衡系数的测定 起制动加速度的测试 噪声测试 轿厢平层精度的测试附录二十二 通风空调工程质量监理工作程序结果退换合格不合格不合格接下页熟悉图纸，将工艺与土建图对照，核查有无矛盾或参加图纸会审监理工程师审核开工申请报告监理工程师审核结果制作零部件、预埋件及隐蔽工程承包商验收结果返工现场验收制作的零部件预埋件及隐蔽工程监理工程师签认零部件制作质量验收单监理工程师零部件设备准备安装设备开箱验收业主、承包、监理填写开工报告承包商修改完善承包商按设计要求进行严格验收施工材料或器材，必要149、时作材料送检监理工程师安装现场验收（土建与安装中间交接验收）承包商、监理工程师验收结果通知整改业主解决按开工要求填写各栏目并附上： 施工组织设计、施工方案、工人、技术员数量、机械品种、数量、承包商、分包商资质证件审核要求： 承包商、分包商的资质证件，有关工种操作人员上岗证件，施工组织设计、方案等现场制作零部件内容： 各种风管、静压箱、调节风管、静压箱、消声器、除尘器、空气处理室等设备开箱检查内容： 设备型号、规格、数量是否与设计相符 设备外观是否完好无损 零配件是否完备安装现场验收内容：设备基础管道孔洞预埋件等的坐标、位置、标高、大小等不合格合格合格不合格不合格合格符合符合符合零部件及设备安装150、质量验收监理工程师签认试（耐）压试验单监理工程师现场检查或复测各有关专业监理工程师接上页合格不合格合格接下页验收结果制作零部件、预埋件及隐蔽工程承包商系统强度、严密性、真空度等试验及敏感性试验承包商现场检查或复测监理工程师签认安装质量验收单监理工程师检查结果单机无负荷试车承包商审核测试结果整改重新返工、整改返工安装内容：制作的风管、调节阀门静压箱，消声器、空气处理室、空调机、通风机、冷冻机组、水泵冷却装置试验（压）内容：空调供水回水管道的试验制冷管道气密性试验真空度试验冷却水管的试压冷凝水管的严密性试验防水网易熔性试验通风机水泵冷却塔及制冷机组试运转系统风量风压及风机转数的测定系统风管漏风率的测定洁净系统高效过滤器及渗漏率的测定工程需要时尚应测定空调露点温度，室内送风温度不合格不合格合格审核竣工资料监理工程师审核该项工程所有质量检测评定表及评定等级监理工程师签认测试数据与调整报告业主、承包商、监理工程师由业主负责、对系统进行负荷试验测定与调整业主、设计、承包、监理竣工交付使用签认单机试运转记录监理工程师测试结果返工结果合格接上页审查质量检验评定是否复核GBJ302-88评定标准要求不合格