1、xx铁路客运专线客北环监理标段项目监理管理手册联合体风貌团结协作 永争第一我们的承诺服务业主 接受监督 配合设计严控施工 信守承诺 铸造精品综合管理方针守法遵约 公正科学文明和谐 优质创新综合管理目标合同兑现率100% 顾客满意率100%环境保护达标 健康安全可控铁道部客运专线建设目标一流的工程质量一流的装备水平一流的运营管理目录1. 第一章 监理工作目标、方针、要求、守则12. 第二章 监理站组织机构、概况33. 第三章 监理站八个控制目标44. 第四章 监理站人员岗位职责55. 第五章 监理工作主要内容96. 第六章 监理站工作制度117. 第七章 监理站监控体系278. 第八章 监理工作2、程序流程图349. 第九章 监理站人员考核管理办法51 第一章 监理工作目标、方针、要求、守则监理工作目标通过动态控制、组织协调、合同管理使xx铁路客运专线在工程质量、工程进度、工程投资、施工安全和环境保护等方面符合合同要求，所监理的工程质量全面达到国家及铁道部客运专线施工质量验收标准，实现xx铁路客运专线质量目标。监理工作方针以严谨求实的态度和科学公正的行为，认真履行合同； 以规范的监理程序和有效的监理手段，严格过程控制； 以客观的质量数据和科学的检测方法，控制实体质量； 以优质的监理服务和良好的企业信誉，实现合同目标。监理工作要求1、监理工作要独立自主，科学公正，文字为凭，数字为据，严肃认3、真，及时果断。摒弃同情思想，在监理工作岗位上用“铁的纪律、铁的心肠、铁的面孔、铁的手段”处理施工中的违规、违章行为;2、监理人员要树立高度的责任心，以质量、安全为第一责任，做到“脑勤、腿勤、眼勤、手勤”;3、所有监理人员必须参加xx客专公司组织的上岗培训;4、现场监理工作应严格规范管理，统一工作服装和工作标志;5、严禁监理工程师委托或授意施工单位代行隐蔽工程检查工作、代行质量验收、代填监理结论、代填监理签名，一经发现将严肃处理;6、监理人员不得同时在两个工程监理单位注册和从事监理活动;7、监理站不得随意更换监理工程师，尤其是监理骨干。特殊原因必须事先向咨询总监室提出书面报告，经批准后方能更换；4、8、监理人员全年出勤率不得低于85%；9、建设单位另行补充的其它要求。监理人员守则1、认真贯彻执行国家和铁道部有关建设监理的政策法规；遵循“守法、诚信、公正、科学”的执业准则;2、严格执行监理合同规定的责任和义务，坚持原则，秉公办事;3、自觉遵守职业道德，抵制不正之风。不得索贿受贿，不得参与介绍施工队伍、材料设备商等事宜;4、刻苦学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平;5、谦虚谨慎、文明礼貌、平等待人、热情服务、维护信誉;6、坚持科学态度和实事求是的原则，准确反映建设监理情况，及时妥善处理监理事宜;7、不泄露所监理工程中需要保密的工程信息;8、独立自主地开展工作，坚持公正的立场5、，公平处理有关各方的争议;9、自觉保护生态环境及自然环境。监理人员安全守则1、认真学习国家、地方和行业现行安全生产、劳动保护方针、政策、标准，掌握工程施工程序和安全操作规程;2、对施工现场机械设备、电器设备、安全防护装置的安全使用进行监控;3、进入现场必须戴安全帽，并正确使用个人劳保用品;4、吊装区域不得停留或行走;5、严禁赤脚或穿高跟鞋进入施工现场，不准穿硬底和带钉易滑的鞋靴登高;6、上下脚手架应注意其是否牢固、安全，并注意头顶、脚下，以便碰头或坠落;7、凡患有高血压、贫血病、严重心脏病等不宜登高的人员，不得登高作业;8、要注意现场防护设施是否齐全，对现场不安全隐患及时向承包方提出，督促整改6、;9、凡监理需要验收的项目，在安全措施未落实之前，有权不予验收并予以指正。第二章 监理站组织机构、概况 监理站组织机构框图技术部综合部办公室试验室北京铁城西安分站分站长:刘晖铁一院西安分站分站长:葛超天津路安西安分站分站长:齐晓明监理五组监理三组监理六组监理七组监理八组监理九组监理十组监理站总监(外方)斯凡索主要专业技术质量负责人(外方)监理二组监理四组xx客运专线客北环监理站站长宋玉库监理联合体协调领导组监理一组北京铁城联合体监理站概况监理站简介xx铁路客运专线客北环监理标段北京铁城联合体监理站由北京铁城建设监理有限责任公司(主办方)、西安铁一院工程咨询监理有限责任公司、天津市路安电气化监理7、有限公司、德国铁路咨询有限公司派人共同组成，设两部（技术部、综合部）两室（办公室、试验室），下辖三个分站：北京铁城西安监理分站，铁一院西安监理分站，天津路安西安监理分站。宋玉库任站长，斯凡索（德国DE-Consult）任总监理工程师，北京铁城刘晖，铁一院葛超，天津路安齐晓明任副总监理工程师兼分站长。监理管段工程概况xx铁路客运专线引入西安枢纽客运北环线工程线路自客专新建的新临潼车站(出站端DK444+350)引出,依枢纽货运北环线北侧西行,跨西阎高速公路,于新筑车站东端上跨建设中的枢纽北环线,至其南侧;跨灞河、西铜一级公路，在西安绕城高速公路以北设西安北客站。后客专自西安北站引出，西行跨沣河及8、渭河、从咸阳站车场北侧通过，过咸阳站西闸口后与既有陇海线相接引入咸阳西站（出站端DK1104+500），线路长度56.829Km，途经西安市临潼区、灞桥区、未央区及咸阳市秦都区、渭城区。新建西安北客站；新建西安北动车运用所；另咸阳西接轨引起的还建陇海线工程8.311Km（单线）。监理管段主要工程数量站前工程：路基土石方424万方，桥梁11座46152.87延米，轨道工程（无碴道床）92.838公里，（有碴道床）157741立方米，新建车站1个。房屋建筑面积51250m2。监理管段主要控制、重点工程控制工期工程及重点工程计3个，其中桥梁2座、车站1座，分别为渭河特大桥、灞河特大桥、西安客运北站第9、三章 监理站八个工作控制目标质量控制目标通过监控，实现质量控制的总目标：确保全部工程达到国家、铁道部现行的客运专线工程质量验收标准。工程一次性验收合格率达100，工程总体质量达到设计要求。确保桥梁等主要承重结构和无碴轨道刚性道床结构能满足设计使用期的要求；路基工程及其过渡段所使用的填料及压实标准，铺轨后残余均匀及不均匀的沉降满足规范要求；线路动态性能检测满足稳定性和高平顺性的要求。工期控制目标通过监控，将实际工期控制在计划工期48个月内（含联合调试期6个月），保证合同工期的实现。投资控制目标通过监控，力争不突破“工程承包合同”确定的工程合同总造价。安全管理目标通过监控，杜绝工程特别重大事故、险10、性事故；杜绝责任职工死亡事故；杜绝重大火灾、 爆破事故，确保施工安全。环保水保管理目标通过监控，确保环保工作符合国家及铁道部的规定，符合设计要求。做到环保水保工程与主体工程同步施工、同时完成、同时交付使用。合同管理目标通过监控，质量、进度及投资目标全部达到合同要求。对于设计变更、洽商、工程暂停及复工、工期延长、费用索赔、合同争议、违约处理等施工管理，做到以事实为依据，以合同为准绳，按照监理程序处理好各项合同管理事务。信息管理目标使用多种媒介（纸张、照片、录相、光盘、因特网等）准确、全面及时地收集、分析、反馈信息，并作好分类归档，实行计算机管理。组织与协调管理目标通过协调委托人、监理、承包单位之11、间的及监理项目部内部的合同与非合同关系，相互配合，在各自履行好合同义务的同时，共同保证工程建设目标的实现。第四章 监理站人员岗位职责监理站站长岗位职责1、主持监理站日常工作,代表监理联合体全面履行委托监理合同约定的各项责任和义务，完成合同中的监理工作内容，对监理标段范围内的工程质量、进度、投资、安全、环保水保、文物保护等工程活动进行有效的监督管理，全面实现监理工作目标；2、组织制定监理站内部管理办法和各种工作制度,明确内部机构及监理人员分工和岗位职责，并以书面形式通知建设单位和承包单位；3、加强合同管理、信息管理及各方面的协调工作；4、按期组织编报监理站月报、专题报告和工作总结等上报文件、资料12、；5、组织各监理分站编写标段监理实施细则；6、加强内部管理和对各监理分站的协调工作，对基层监理工作进行监督、管理，使之程序化、规范化地开展监理工作；7、参加建设单位组织的总监会议和监理工作会议；8、经常性地进行现场巡查，做好巡查记录，对基层监理工作进行指导检查和监督管理；9、主持监理站管理工作会议研究解决全站监理工作中的重要问题，签发监理机构有关工作文件；10、组织监理人员学习铁路客运专线新技术、新知识，提高监理人员的技术素质和业务素质；11、检查和监督监理人员的工作，协调处理各专业监理业务，根据工程项目的进展情况调配人员；12、加强对全站监理人员的职业道德教育；13、建设单位有关管理文件和联13、合体内部协议规定的其它职责。总监理工程师岗位职责1、总监理工程师对监理站的监理工作质量负责，对监理人员的专业技术和监理业务进行指导，组织监理人员学习国际先进的监理业务知识；2、主持编写本标段监理规划，审批本标段监理实施细则；3、主持监理站工地例会及其它业务工作会议签发监理机构监理业务有关的文件和指令；4、按照建设单位有关规定，审查、审批承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；5、按照建设单位有关规定，代表监理站审查、签发工程停工指令、复工令、工程付款凭证和工程结算书；6、参与处理变更事宜，参与处理工程质量事故；7、对合同争议、索赔、工程延期提出处理意见；8、代表监理站参加单位14、工程质量验收并签认；9、审查承包单位提交的竣工申请报告，参加工程项目竣工验收；10、主持整理本标段监理资料；11、定期巡查施工现场并做好记录，对现场存在的问题进行跟踪落实；12、建设单位有关管理文件、委托监理合同和监理站联合协议规定的其它职责。分站长岗位职责1、落实监理工作制度，对监理分站的工作进行全面管理；2、进行现场巡查，做好巡查记录，对各监理组的工作进行监督、指导；3、完成总监理工程师指定或交办的监理工作；4、按期组织编报监理分站周质量信息快报、监理月报、工作总结等上报文件、资料；5、审查并签认分项、分部工程质量验收记录，参加单位工程验收；6、审查承包单位提交的竣工申请报告，参加工程项目15、竣工验收；7、按照建设单位和监理站有关规定，接受总监委托，审查、签发部分工程停工指令、复工令、工程付款凭证和工程结算书等；8、按总监理工程师的委托授权，行使总监理工程师的其它部分职责和权力。技术部工作职责1、 协助监理站站长、总监理工程师对现场工程质量、进度、安全、环水保工作进行检查、监督、指导和服务；2、 在总监理工程师指导下编写监理规划，组织和协助监理分站编写监理实施细则，并作好监理实施细则的汇总工作。负责工程信息的收集、反馈，工程资料的整理、归档工作；3、 协助总监理工程师审查施工单位报送的施工作业书、实施性施工组织设计和施工技术方案；4、 参加设计单位的技术交底和对施工图现场核对优化工16、作。负责对设计交桩的复测和施工单位的复测成果的复核工作，并对试验检测工作进行督促、检查；5、 负责协助总监理工程师做好设计变更审查，并对设计变更的数量进行核查；6、 负责对现场质量、安全、进度、环水保方面存在的问题提出整改意见并督促落实；7、 做好与建设、咨询、设计、施工单位相关部门之间的协调工作，及时处理施工中的有关问题；8、 参加监理站、监理分站组织的工地例会，对施工、监理情况提出意见和要求；9、 负责现场监理工作的检查与指导，参与对监理分站和现场监理人员的考核评比；10、 技术部部长负责本部门的全面工作。综合部工作职责1、 协助监理站站长、总监理工程师对合同管理、信息管理、进度和投资控制17、工作进行检查与指导；2、 负责施工进度计划的审查工作，对施工进度进行分析，提出建议并督促施工单位予以落实；3、 负责工程数量的核定与验工计价工作，确保验工计量真实准确；4、 负责进度、投资、合同等信息的收集、汇总工作；5、 负责合同管理，督促检查施工单位的人员、机械设备履约情况；6、 负责监理月报、专题报告、监理台帐、大事记等整理、编写、上报、存档工作；7、 负责贯彻ISO9001的质量管理体系；并全面负责监理站内业资料的收集、整理、归档工作，定期对监理分站的内业资料管理进行检查指导；8、 负责现场监理工作的检查与指导，参加对监理分站和现场监理人员的考评工作，并提出考评意见；9、 综合部部长负18、责本部门的全面工作。办公室工作职责1、 协助监理站站长全面做好行政管理工作；2、 负责监理站各种文件的起草、管理制度的制定；3、 负责承办监理站各种会议；4、 负责监理站企业文化建设、宣传报道工作；5、 负责各种文件、资料、图纸的登记、分发与管理；6、 负责监理站对外联系、接待、协调沟通、上传下达工作；7、 负责组织对监理分站、监理人员的工作进行考核评比；8、 负责人员资质、考勤、车辆、办公用品、后勤等管理工作；9、 执行国家有关保密规定，做好监理保密工作；10、 办公室主任负责本部门全面工作。中心试验室工作职责1、 在总监理工程师的指导下，负责本监理标段试验监理工作；2、 熟悉合同条件、规范19、设计图纸和试验规程，公正、科学、准确地进行各项检测工作，出具试验报告，并及时向总监理工程师提供试验检测结果；3、 定期对监理站中心试验室试验设备进行检定；4、 定期或不定期的对承包人的试验设备和人员进行检查，保证人员持证上岗、设备状况良好，使试验数据准确有效；5、 督促承包人按规范、验标要求的频率进行试验；6、 对工程原材料、施工质量进行检测或见证取样，频率不小于合同及规范的规定；7、 建立监理试验台帐、做好试验检测记录和资料的整理归档工作；8、 督促、检查和指导现场试验监理工作，参与对现场试验监理人员的考核评比；9、 试验室主任负责本室全面工作。监理站专业监理工程师岗位职责1、负责汇总监理20、实施细则；2、负责指导本专业监理工作的具体实施；3、指导、检查和监督现场监理人员的工作，及时向站长和总监理工程师反馈现场监理工作情况及提出相关建议；4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5、参与本专业单位工程的验收工作；6、定期提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向站长和总监理工程师汇报和请示；7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9、完成监理站领导安排的其它工作。测量工作职责1、贯彻国家、铁道部有关工程测量政策，按有关技术标准完成复测工作。2、负责标段测量成果的复核工作，21、特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、桩橛等是否交接，手续是否完善。对贯通测量、中线及水准桩的设置是否稳固可靠进行检查，3、独立组织对标段交桩资料的全面复测和施工单位控制网资料的复核工作，检查和指导现场监理工程师对具体施工测量的复核工作。4、定期、不定期对现场施工测量进行抽检，并对检查结果在月监理例会上给予通报； 5、严格执行技术标准和操作规程，做好原始记录，确保测量数据准确、可靠。6、收集和整理现场施工测量和量测资料，认真分析处理测量数据，并对测量成果的客观公正性负责。7、爱护仪器、设备，保持测量仪器干净整洁安全、环水保工作职责1 贯彻执行国家、铁道部有关安全生产和环水保有关的法律、法规；222、 制定监理安全、环水保管理制度及体系， 并在执行过程中不断修正和完善，建立安全、环水保监理工作台帐,并对本标段安全、环水保监理工作进行检查督促。3 督促和检查施工单位制定安全生产责任制，建立完善安全生产、环水保保证体系；4 及时发现并制止施工单位的各种违章作业并督促其整改，对现场存在的重大安全问题有权责令施工单位停工整改；5 每月对施工现场的安全用电、施工机械安全状况、防护设施、消防器材、水土保持、污水的排放、防尘、噪音控制等现场安全、环水保情况进行一次系统的综合检查，并就检查情况向业主提交安全生产、环水保情况专题报告；6 参加每月的工地例会，并就当月的安全、环水保情况进行通报，就存在问题的整23、改情况进行复查；7 负责检查施工单位的安全生产和环水保教育培训情况；8 参加安全、环水保事故的调查处理工作；9 重点监督、检查既有线施工安全工作；10 配合和协助上级有关部门的安全、环水保检查工作；合同与计量支付监理工程师岗位职责1、在监理站领导的指导下，负责本监理合同段的计量与合同管理工作;2、审核施工单位申报的进度计划报表，根据审批下发进度计划，检查、考核施工单位进度完成情况;3、全面熟悉承包合同文件，经常深入现场，掌握工程完成情况，在监理分站监理工程师配合下，按照承包合同文件和计量支付工作程序，认真核实工程数量，准确及时地做好计量工作;4、建立计量台帐，包括合同内支付台帐，合同外支付台帐24、;5、对施工单位进场人员机械设备履约情况进行检查，并如实签署意见;6、完成监理站领导安排的其它工作。监理组长工作职责1、在监理站分站长的领导下，对监理组管段内的监理工作进行管理，行使职权，定期向监理分站汇报工作情况；2、执行领导交办的任务，编制本组监理工作计划并组织实施。组织组内监理工程师开展工作，检查落实执行情况； 3、审查管段内施工单位报送的有关资料，提出相关意见和建议；4、组织专业监理工程师监督检查施工单位的施工进度、工程质量、安全环保及文物保护措施执行情况等，有权就发现的问题发出监理工程师通知；5、组织专业监理工程师对用于工程的主要材料、构配件的规格质量及数量进行检查，发现不符合质量时25、，有权通知停止使用；6、根据施工单位提出的各阶段工程自检报告，组织监理工程师进行验收签署意见；7、审核已完成项目的实际工程量，报请监理分站核实；8、定期向监理分站提供周报、月报等素材。监理分站专业监理工程师岗位职责1. 负责编制本专业的监理实施细则；2. 负责本专业监理工作的具体实施；3. 组织、指导、检查和监督管段监理员的工作，当人员需要调整时，向分站长提出建议；4. 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向分站长提出报告；5. 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6. 定期向分站提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向分站长汇报和请示；7. 根据本专业监理工作实26、施情况做好监理日记；8. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9. 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10. 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。监理员岗位职责1、在管段监理工程师的指导下开展现场监理工作；2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3、复核或从施工现场直接获取计量的有关数据并签署原始凭证；4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质27、量检查结果进行记录；5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向管段监理工程师报告；6、做好监理日记和有关的监理记录。旁站监理人员工作职责 旁站是监理人员在现场对关键部位或关键工序施工进行全过程监督的活动，是加强过程质量控制的重要手段之一。旁站监理的主要内容有：1、检查施工单位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。2、在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行方案以及工程建设强制性标准情况。3、检查进场建筑材料、建筑构配件、设备的质量检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验。4、做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。5、对现场出现的问题、处理措施、结果等28、事项进行记载。旁站监理人员或施工单位现场质检人员未在旁站记录上签字，不得进行下一道工序施工。在旁站监理过程中，如果发现施工单位违反工程建设强制性标准行为的，有权制止并责令施工企业立即整改；如果发现施工单位的施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施，制止危害工程质量的行为。第五章 监理工作主要内容一、施工准备阶段监理工作1、按照建设单位要求组织监理人员、监理设备、仪器上场。按照要求配齐各类专业监理人员，包括试验、检测及环保、水保监理人员。2、组织监理人员学习委托监理合同、施工承包合同，掌握设计文件及施工指南29、验收标准和建设管理的有关文件、办法。3、参加设计单位向施工单位进行的设计技术交底。4、对施工单位质量保证体系、安全体系保证及环保、水保体系是否健全，措施是否到位进行监督、检查。5、审查各施工单位上报的实施性施工组织设计，检查核对施工单位进场的主要管理人员、技术人员的资质条件是否符合合同承诺，以及劳动力数量、施工机械设备的数量和型号是否兑现合同承诺，是否满足施工要求；检查工程物资、材料进场准备情况，并按规定频率进行抽检试验。6、参加勘察设计单位向施工单位的现场交桩，并督促施工单位进行复测。7、复核施工单位的复测资料。8、对施工图进行核对优化。9、审查工艺性试验工程施工组织设计、技术方案。认真组30、织收集试验数据，总结工艺工法等施工经验。10、对施工单位工地试验室进行核查。11、按照xx客专公司开工审批规定，审批一般单位工程开工报告，审核标段工程和重点单位工程开工报告。12、编制监理规划和监理实施细则，并报工程总监室、xx公司安质部审核。13、参加第一次工地会议。14、施工准备阶段的其它监理工作。二、施工阶段监理工作1、工程质量控制：确保全部工程满足“工程建设标准强制性条文”中的要求，达到国家和铁道部现行的工程质量验收标准，使工程质量达到xx铁路客运专线建设质量目标。（1）督促施工单位严格执行国家和铁道部颁发的铁路工程建设标准、规范、工程质量验收标准及有关技术标准，认真履行工程承发包合同31、所规定的职责和义务。（2）对重要部位、关键工序及其它必要的施工环节进行旁站监理，对隐蔽工程进行检查签证。（3）对施工测量、放样等进行实测抽查。（4）检查检查材料、成品、半成品、设备等出厂合格证，监督检查施工单位的各种试验；按照有关规定对工程材料和实体质量进行抽检试验或平等试验；对有疑异或不符合要求的材料和设备，严禁进入工地和投入使用；对已进场的不合格材料必须坚决清离现场，并做好跟踪检查记录。（5）对设备的安装、调试，按国家和铁道部有关质量检测检验规定进行检查签证。（6）按客运专线验标规定，对检验批、分项、分部工程的质量验收记录进行签认，参加单位工程质量验收和工程竣工验收。（7）检查安全防护措施32、及文明施工。尤其对涉及既有线改（扩）建或过渡工程施工，必须严格执行铁道部关于确保行车安全的各项规定。（8）对施工单位的检测仪器设备进行全面监督，审核检测试验设备仪器的定期审验资料，保证度量设备的准确性和可靠性。（9）施工中发现质量问题，并没有立即书面通知施工单位整改或做返工处理，并记入监理日志。按有关程序参与工程质量事故调查分析处理，并及时书面报告委托人。（10）对合同范围内的工程建设项目，应实施经常性的质量、安全和环保检查，对单位工程的施工检查保证不漏检，对重点工程和技术复杂的工程应增加检查频率。（11）积极参加xx铁路劳动竞赛和质量创优活动，确保实现工程质量目标。（12）遵守铁路建设工程质33、量管理规定，明确质量责任和义务。（13）严禁监理工程师委托施工单位有关人员代检隐蔽工程。（14）严格执行监理工作程序，通过监理指令、停工返工、计量支付、旁站监理等手段，对工程质量进行有效控制。（15）施工阶段的其它监理工作。2、工程进度控制（1）监督施工单位严格按照施工承发包合同规定的工期和委托人下达的季、年度施工计划组织施工，每月向委托人报告施工计划的执行情况和存在的主要问题。（2）掌握各工程项目的施工进度情况，特别是对控制工期的重点工程，必须准确了解工程进度，如发生延误，及时分析原因，提出相应措施，并报告委托人。（3）建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、委向委托人报告。3、工程投资控34、制：（1）按铁道部现行文件规定和xx铁路公司有关管理办法办理验工计价签证，保证验工签证的各项工程质量合格。数量准确。审核施工单位申报的季、年度验工报表，核对工程数量，做到不超验、不漏验。（2）建立验工计价台帐，每委向委托人报送一次，每年末与施工单位核对清算一次，核对清算后资料报委托人一份。（3）对不符合质量标准的工程，未经返工处理或返工处理后仍不符合质量标准的工程，不予验工计价。4、变更设计：（1）按铁道部颁布的有关规定及委托人制定的变更设计管理实施办法执行。（2）建立变更设计台帐。5、关于环保、水保：依照有关法律法规及xx客专环保、水保工作管理要求，督促承包人健全环保体系，重点抓好保护计划及35、措施的落实工作，按期填报环境动态报表，自觉接受环保部门的监督，积极配合环保部门的检查验收，搞好环保、水保工作。三、竣工验收阶段：1、监督、检查施工单位及时整理竣工文件和竣工验收资料。2、受理施工单位提交的单位工程竣工报告。3、主持工程验收的现场检查和资料检查，及时处理有关问题。4、参加或组织工程初验工作，对初验报告提出监理意见。参加委托人组织的竣工交接验收工作。5、工程竣工验交后，编写合同范围内监理工作总结报告，报送工程总监室和业主。6、在缺陷责任期内，监督施工单位及时处理与施工质量有关的问题，履行应尽的职责和义务。7、按要求整理工程监理档案资料，在监理业务完成后按有关规定提交有关部门。第六章36、 监理站工作制度1监理站的内部管理制度监理站根据实际情况制定了各项内部管理制度，要求监理人员严格履行，以保证监理活动的正常开展，内部管理制度如下： 1.1监理工程师责任制度监理单位是工程监理责任的主体单位，监理工作的质量关键在于每个监理人员的责任心，强化监理人员的责任是发挥监理作用的关键。驻地监理站要按以下内容建立监理工程师责任制度：1) 监理工程师责任制度是把驻地监理机构的质量责任横向分解到每个监理人员，把每个单位工程或分部工程的责任人及责任内容挂牌明示；纵向分解到从原材料进场、工序质量检查验收到最终质量验收全过程监理工作的各个环节，要求严格按照验标、设计及批准的施工组织、施工工艺执行。2)37、 把过程质量控制及工程实体质量效果与监理人员责任挂钩，结合其它奖罚措施，促使监理人员提高责任心，强化监理人员个体的责任。3) 把对施工单位质量保证体系的运转落实情况纳入监理岗位责任内容，对质量保证体系各个环节的运行效果进行监督、检查。1.2监理站内部会议、协调制度1） 目的：北京铁城联合体监理站是中、外四家单位派人组成的监理站，由于监理站人员来自多个单位，监理内部协调至关重要。为了做好联合体监理站的监理工作，特制定本制度。2） 协调的内容：协调内容包括监理的各种要求、程序和分工、职责。3） 协调的形式：（1） 会议形式，监理站每月举行一次会议，主要协调监理站与分站间，中方与外方间的工作，由监理38、分站长、中、外方主要监理人员汇报工作情况和需协调的内容，由监理站长和总监做好工作和协调安排。（2） 日常形式，监理分站长、中、外方主要监理人员定时向监理站长、总监汇报工作情况，并随时就工作需协调的内容与监理站长、总监联系，以便最快的解决问题。（3） 定期汇报形式：监理站、总监应定期向联合体协调领导小组汇报，以便联合体内部互通信息，并将监理站重大协调事项由协调领导协调组做出具体安排。1.3监理站员工考勤制度为进一步规范监理站制度，加强对员工出勤情况的考核管理，正确计算支付劳动报酬，根据有关规定，结合实际情况制订本制度。1)考勤办法（1） 监理站、各监理分站的员工每日要按时考勤，由单位负责人指定一39、名工作人员负责该项工作，每日终了必须在考勤簿中如实填写，防止虚、错、漏、涂改现象发生。（2） 考勤记载符号监理站员工凡在工地从事监理工作均为出勤，以当月日历日数计算，全勤者每日记载“ ”；缺勤者以实际发生记载，如：病假填写“病”，探亲假填写“探”，事假填写“事”等。（3） 新到岗人员，自到工作岗位当日起计算出勤。（4） 按照国家公布的探亲假规定及协议规定，站内员工与家属分居一年以上可享受探亲假。根据具体情况，对员工与家属分居满半年的，可享受探亲假假期的一半，满一年后再享受整个假期的另一半（路程假只一次往返）。监理站、监理分站认真执行探亲假登记制度。2)请销假办法（1） 监理站中主要人员（站长、40、总监、副总监、部门负责人和专业负责人）离开工地，事先应提前填写请假单，写明理由、何种假期、起止日期及其临时代理人等经同意后方可离开现场；其他监理人员需由站长批准。方准离开岗位，并在请假单上注明批准人及批准日期。（2） 员工请假期满归队后，应及时报到销假，未销假者，不予安排工作。1.4监理站员工廉政、道德评价制度为从源头上预防腐败，防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为，确保工程质量和联合体各单位的信誉，根据国家有关工程建设的法律、法规和廉政建设责任制规定，特制定本工程项目监理机构的廉政、道德评价制度。1） 严格执行本工程监理合同文件，自觉按合同办事，抓好本工程建设工期、投资效益和工程质量的动41、态控制，维护业主的利益。2） 监理业务活动坚持“公开、公正、诚信、透明”的原则（除法律法规另有规定者外），不为谋取不正当利益而损害国家和业主的利益，不违反工程建设监理规章制度。3） 不以任何理由向承包单位及其工作人员索要、接受或赠送礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等。4） 不以任何理由为业主和承包单位报销应由对方或个人支付的费用。5） 不接受或暗示为业主或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国、旅游等提供方便。6） 不以任何理由为业主、相关单位或个人组织有可能影响公正执行公务的宴请、评审、娱乐等活动。7） 发现对方在业务活动中有违规、违纪、违法行为的应及时提醒对方，对42、不听劝阻或情节严重的向其主管部门或纪检监察、司法等有关机关举报。8） 违约责任。监理人员出现有违规、违纪、违法行为的，按照公司管理办法，依据有关法律法规和规定给与党纪、政纪处分或组织处分，涉嫌犯罪的移交司法部门处理并追究刑事责任，给业主造成经济损失的予以赔偿。9） 以上内容纳入对监理人员的考核奖罚中。1.5监理站办公室管理制度1) 坚持四项基本原则，积极参与项目管理工作，热爱本职工作。2) 待人热情，虚心听取员工的意见与建议。3) 经常保持办公室、会议室内外卫生。办公室布置合理，办公桌上文件、材料放置整齐有序。4) 准时上下班，不迟到不早退。工作时间内不得擅离岗位，有事外出，须经部门负责人批准43、后，方能离开。5) 办公室工作人员不在上班时间与人闲谈、喧哗，保持一个良好的工作环境。6) 对自己分管的工作认真负责，不推诿，不扯皮，对人态度和蔼，一视同仁，树立良好的服务态度。7) 认真学习有关知识，不断提高自己业务水平，不断提高办事效率和工作质量。8) 办公室人员除了日常自己分管的工作外，要随时接受项目领导临时安排的各种工作任务，保证令行禁止。9) 要注意办公室安全，下班前关好门窗，锁好办公桌和文件柜，关好电源等。10) 上班时着装整齐、坐姿端正、佩戴胸牌。树立良好的项目监理站形象和个人形象。11) 办公室须有专人值班，不得空缺。负责接听电话，接发传真和来访接待。12) 全体工作成员必须严44、格遵守该制度。2监理站监理工作制度 监理站制定如下监理工作制度并报业主批准后实施：2.1设计文件、复测资料复查制度2.1.1设计文件复查1）总体设计单位向业主提交设计文件，并由业主（xx铁路客运专线公司筹备组）向监理单位、承包单位分发设计文件；2）业主、监理单位、承包单位及其它相关单位应根据客运北环的建设目标、招标文件、施工合同、有关法规及技术规范和自身条件，认真审查施工设计文件，提出审查意见，并填写图纸预审记录；3）监理单位收集各方审查意见，报送业主及设计单位；4）业主(xx铁路客运专线公司筹备组)主持召开研讨会，讨论各方提出的审查意见，并形成会议纪要；5）设计单位根据会议纪要修改设计；6）45、业主敦促设计单位落实会议纪要，并负责检查落实情况；7）设计单位向业主提交施工设计文件，客运北环公司筹备组按规定签发。2.1.2复测资料复查1）专业监理工程师应对承包单位报送的测量资料及保护措施按照铁路工程建设监理规范及铁道部建设管理中心编制的铁路工程建设监理规范实施细则（试行）中工程测量的有关规定进行检查，符合要求时应予以签认；2）对承包单位测量成果进行复测、审查的内容包括：（1）承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备标定证明；（2）线路、桥梁中线贯通测量复测成果；（3)检查重点桩位、水准点的保护措施是否符合要求；（4)对承包单位报送的施工测量放样报验单进行审核和确认。2.2 施工图（资料）46、核对优化制度1）开工前，总监理工程师应组织副总监理工程师、专业监理工程师对施工图纸进行审查和现场核对，将查出的问题写出报告，由业主转交原设计单位，由设计单位提出工程变更。监理单位不得自作主张变更设计。2）业主或承包单位提出的工程变更，由总监理工程师组织专业监理工程师进行审查，审查同意后由业主转交原设计单位编制设计变更文件。3）总监理工程师根据工程实际情况、设计变更和其他有关资料,对工程变更的费用和工期做出评估。4）业主和承包单位对工程变更的费用及工期意见不一致时，总监理工程师应进行协调。5）当业主授权项目监理机构处理工程变更的费用和工期时，总监理工程师应按施工合同的规定与承包单位进行协商，经过47、协商达成一致后应将协商结果向业主通报，并由业主和承包单位在变更文件上签字。6）当业主未能就工程变更的费用和工期授权项目监理机构时，总监理工程师应协助业主和承包单位进行协商。若协商不能达成一致意见，总监理工程师应提出一个暂定价格，作为临时支付工程款的依据。该项工程款最终结算时，应以双方达成的协议为依据。7）总监理工程师签发工程变更单，并监督承包单位实施。2.3 施工组织设计（施工方案）审定制度1）工程项目开工前，由承包单位编制施工组织设计，经技术负责人审核签认后报监理站，由总监组织专业监理工程师审定，经总监审核签认后报业主。需要修改时，退回承包单位，修改后再报，重新审定。2）审查实施性施工组织设48、计的主要内容包括：(1) 工期、质量、投资控制目标应满足合同要求；(2) 施工场地布置应符合施工要求及文明施工的需要；(3) 应符合国家强制性标准、环保及水土保持要求；(4) 施工方案、施工方法、工艺的可行性，应满足设计要求；(5) 投入机械设备、劳动力应与进度计划目标相适应；(6) 应建立、健全质量管理体系；(7) 安全、消防措施是否符合有关规定；(8) 施工过渡方案应满足营业线运转要求；(9) 签认手续完善、合法。3）实施性施工组织设计经监理站审定后，承包单位如需做较大变动，须经总监重新审定同意。2.4施工技术（作业）交底书复审制度2.4.1施工承包人技术交底的方式1）技术交底应按不同的层49、次、不同的要求和不同的方式进行，应使所有参与施工的人员掌握所从事工作的内容、操作方法和技术要求。2）项目经理部的技术交底工作由项目经理组织、项目总工程师主持实施。3）作业队队长（工长）或技术负责人组织向本责任区内的班组进行交底，班组长组织向班组的每个成员进行技术交底。4）对于分包工程，项目经理应向分包单位详细地就承包合同中有关的技术管理、质量要求、工程监理和竣工验收办法以及合同规定中双方应承担的经济合同法律责任等内容进行全面的交底。2.4.2技术交底主要内容1）承包合同中有关的施工技术管理和监理办法，合同条款规定的法律、经济责任和工期。2）设计文件、施工图及说明要点等内容。3）分部、分项工程的50、施工特点，质量要求。4）施工技术方案、季节性施工措施。5）工程合同技术规范、施工的工法或工艺操作规程。2.4.3施工承包人技术（作业）交底书的复审1）复审的内容包括施工承包人技术交底的方式程序和内容。2）复审承包人的技术交底的工作主要由专业监理工程师（驻地监理工程师）完成，一般针对项目开工前、重点工程项目、特殊过程和关键工序进行复审。3）对复审中发现的问题应立即用书面的方式令其进行限期改正，并对改正的结果进行验证。4）专业监理工程师在复审过程中发现的重要问题应及时向监理分站反映，监理分站认为必要时可向总监理工程师反映。2.5开（复）工报告审批制度2.5.1开工报告的审批制度1）施工单位向监理工51、程师提交总体开工申请，总监理工程师根据投标合同规定的日期，按时向施工单位发出开工令并报建设单位备案。如无特殊要求，开工的日期应符合投标书的要求，不应提前或推后。2）在发布开工令前，总监理工程师应组织专业监理工程师检查施工单位的开工条件。3）标段开工应具备以下条件：(1) 政府主管部门规定的开工手续和资质证明（开工许可证或已经批准的开工报告、企业资质证明、专项施工许可证）。(2) 工组织设计和总体工程进度已经得到总监理工程师的批准。(3) 施工单位的现场管理机构已经建立，办公设施已经配备，具有正常工作的条件，人员及资格与投标文件相符，主要施工队伍已经进场，无转包和违法分包的情况。(4) 施工单位52、已经建立完善的质量保证体系。(5) 施工单位的现场试验室已经建立，仪器设备齐全并已经标定。(6) 施工单位的主要施工设备已经进场，并与投标文件相符，满足开工和连续施工的需要。(7) 施工单位的材料采购合同已经签订，进场检验合格。(8) 设计单位的设计交底及现场交桩已完成。(9) 施工单位的全标段施工复测、逐段的技术交底已完成。(10) 临时工程已经满足开工条件，环保措施满足要求。4）单位工程开工应具备下列条件：(1) 单位工程施工组织设计已编制，开竣工时间与总体施工组织设计相符，有分部工程开竣工时间、主要机具清单、材料进场计划。(2) 管理和技术人员已到位，并有明确的职责分工，与总体施工组织设53、计相符并保证不随意更换；已制定实现管理目标的措施。(3) 技术交底到工班、到作业人员。(4) 施工复测、控制测量、放洋测量已经完成。(5) 主要施工机具已配齐，机械配置和总能力满足施工需要。(6) 材料已进场并现场检验合格。(7) 施工图现场核对已完成。(8) 现场检验已完成；工艺试验已完成。(9) 劳务承包合同已签订。(10) 临时工程已完成，包括道路、场地、水、电、混凝土站、库房等。2.5.2复工报告的审批制度1）工程暂停（1）在施工现场发生下列情况之一时，总监理工程师应根据其影响范围和程度，签发工程暂停令： 建设单位要求且工程需要暂停施。由于出现工程质量问题，必须进行停工处理。由于出现质54、量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停施工。承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理站管理。危及工程质量及造成质量事故的事件A上道工序未经检验合格而进行下道工序者。 B 工程质量下降已经指出、未采取有效措施或虽采取一定措施但效果不好尚在继续施工者。C 擅自采用未经检验合格材料。D 擅自变更设计图纸的要求者。 E 擅自将工程转包者。F 擅自让未经批准的分包单位进行施工者。G 没有可行的施工方案，没有可靠的质量措施，擅自施工并已呈现质量下降趋势者。危及施工安全的事件A 发生塌方、涌(洪)水淹没或其他危及安全的重大事件；B 严重违犯安全作业规则：作业人员无安全防护：110v以上55、用电无安全保护设施。危及环境保护的事件A 施工中已造成了环境污染，如污染水源、道路、空气；B 地下施工遇到了尚未迁移的各种管线、文物等。发生必须暂停施工的其他情况。（2）监理工程师接到施工事件的信息后，报请驻地监理工程师立即到达施工现场，对现场的情况进行调查、取证，并作详细记录，在调查取证的基础上，会同承包商对事件产生的原因、后果，进行分析、记录、判断。（3）当判断非停工整顿不能保证工程质量或施工安全或保护环境时，一般情况下，总监理工程师应在事件发生当天签署停工令，在征得业主同意后予以下发。停工令应申述停工事由、停工时间、善后事项等，停工令必须由承包商签收并抄报业主。如遇特别危急情况，总监理工56、程师可先行口头下达停工令及应急措施，尔后在48小时以内补办停工令签发手续并向业主报告。承包商必须认真执行停工令及有关要求。（4）签发工程暂停指令后，总监理工程师应协同有关单位按合同约定，组织处理好因工程暂停所引起的与工期、费用等有关的各类问题。（5）承包商接到停工令后，必须马上通知施工现场负责人按停工令的批示全面落实执行，并应指示执行人员留存执行的记录。同时，承包商应在接到通知24小时内，组织有关人员到达现场，与现场的施工、技术负责人及其他有关人员一道，对事件再进行调查、分析，找准事件发生的原因，制订出切实可行的纠正方案及纠正措施，并上报监理站核批，承包商还应于24小时内对现场执行停工令的落实57、情况进行核查，并留记录。（6）监理站接到承包商上报的纠正措施后，应对所制订的措施进行认真论证分析，并在收到措施后24小时内由总监理工程师予以批复并呈报业主备案，如超过24小时未予批复，则可视为批准承包商上报的纠正方案和措施。（7)工程暂停期间，承包商应保护该部分或全部工程免遭损失或损害进一步扩大。2）工程复工(1) 工程暂停是由于建设单位或其它非承包单位原因引起，总监理工程师应在暂停原因消失，具备复工条件时，要求承包单位及时填写工程复工报审表并予以签批，指令承包单位继续施工。(2) 工程暂停是由于承包商原因引起，承包商接到总监理工程师审批的纠正方案和措施指令后，应认真进行整改，己完全消除再可能58、导致工程质量或安全生产或环境保护产生不合格的因素。同时已为继续施工制定了施工技术方案，准备好相应的机械设备、技术力量、合格的工程材料，现场施工条件和环保设施也已具备；承包商应组成技术负责人，检验人员、工长等参加的自检小组，对停工项目申请复工的条件进行检查，检查应逐项逐条进行，以确认是否真正具备了复工条件，检查应有记录并填写复工准备自检表，作为申请复工的验证资料。(3) 承包商在自检合格后，应填写工程复工报审表，并附下列书面材料一起报送项目监理站审核，由总监理工程师签发审批意见： 承包商对工程暂停原因的分析； 工程暂停的原因已消除的证据； 避免再出现类似问题的预防措施。(4) 总监理工程师收到复59、工申请后，应于24小时内，会同驻地监理对复工申请予以验证，驻地监理应根据现场监察实际情况提供验证资料，必要时再共同到现场验证，经验证如承包商自验如实，即签署验证意见，并在收到复工申请48小时以内审批。如验证认为不能复工，则在复工申请表上签署继续整改意见，退回承包商继续整改；如承包商在递交复工申请后3天内收不到批复，则可视总监理工程师对复工申请已予以批准，可着手恢复工程施工。总监理工程师批复后的报告，按分发要求分送。(5) 承包商在总监理工程师批准复工后，方可继续施工。2.6变更设计审核制度1）工程变更可分为设计变更与工程洽商两类，分别予以处理。2）设计变更是指在设计交底后或在施工过程中，如业主60、承包商或设计单位提出对工程的材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术标准及施工方法等提出对设计进行的修改与变更，需要设计单位审查同意的。3）业主、承包商、设计单位提出设计变更要求时，应先提出书面文件报项目监理机构，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，同意后由业主、承包商出面与设计单位洽商。4）项目监理机构审查设计变更文件时，应了解实际情况，收集与工程变更有关的资料。总监理工程师指定专业监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款，完成以下对工程变更费用和工期的评估：（1） 定工程变更项目与已有工程项目之间类似程度和困难程度；（2） 定工程变更项目的工程量、单价或61、总价；（3） 程变更后对工期的影响；（4） 程变更后对工程质量和使用功能的影响。以上评估的结论作为项目监理机构是否同意此项设计变更，并与业主、承包商进行协调的依据。5）项目监理机构如取得业主的授权，在与承包商在工程变更费用、工期、质量等所有方面取得协商一致后，建设、承包商在工程变更文件上签认。如未取得业主的授权，总监理工程师应力促建设、承包商进行协商，达成一致。如建设、承包双方在工程费用方面未能达到一致时，项目监理机构可提出一个暂定价格，以便于支付工程进度款。6）设计单位应根据工程变更情况编发设计变更通知单（重大或复杂的设计变更应出设计变更施工图纸，不得仅以文字说明代替），项目监理机构应对设计62、变更通知单进行审核，同意后交承包商实施。2.7工程分包管理控制制度 1）为规范工程分包管理，特制订本程序。2）工程分包管理按下列程序进行：（1）承包商根据承包合同的约定，为弥补本身施工能力的不足可提出对合同内的部分工程进行分包。（2）分包商应提供的审查资料欲获得合同项目分包工程的分包商，应向提出分包的承包商提供以下候审资料：营业执照；企业资质证书；有关各种许可证；企业介绍；近几年承包主要工程介绍； 本项目负责人履历表。3）分包单位资格的报审承包单位作为对分包商的第一审查人，审查合格后填报分包单位资格报审表报监理工程师及总监理工程师审批。根据分包工程情况，业主与监理将共同或分别对分包商单位进行实63、地考察。4）分包商资格确认按施工监理合同的规定，监理负责对分包单位的资格进行确认与否定。监理单位将批准的分包单位资格报审表交给承包单位并报业主备案。经审批合格的分包商与承包商签订分包合同。分包合同应符合合同法、投标书、原承包合同的规定和要求，分包合同应报送监理单位、业主备案。5）分包单位资格报审表报审时限监理单位接受报审表后5日内审查完毕，报业主备案并转发承包单位和分包单位，总时限不超过7天（需对分包商实地考察时不在此限内）。6）分包原则（1） 事先未报经监理工程师审查并取得业主批准，承包人不得将本合同工程的任何部分包出去，主体和重要的单位工程不准分包。（2） 分包人应具有相应资质条件，分包工64、程不准再次分包。（3） 分包合同应包括工程量清单并报监理工程师核查。（4） 建筑工程总承包单位按照总承包单位约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责，总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。（5） 分包工程价款由承包人与分包单位结算。发包人未经承包人同意，不得以任何形式向分包单位支付各种工程款项。（6） 业主对承包人与分包人之间的法律与经济纠纷不承担任何责任和义务。（7） 不允许假劳务之名，行分包之实。不得向个人分包。2.8试验室试验检测工作制度1）监理人根据本标段的特点设立一个监理站中心试验室，监理站中心试验室承担监理标段的所有试验检测任务。2）试验室配备65、具有铁路工程试验资质的试验人员。3）中心试验室在总监理工程师的领导下开展试验检测工作。同时还需接受业主、质量监督站的监督和检查。4）试验室应建立以下各项详细的规章制度：（1） 试验仪器设备管理制度。（2） 试验文件、技术规范、试验规程管理制度。（3） 试验检测记录、报告的填写与检测制度。（4） 试验室安全制度。（5） 试验室质量保证制度。（6） 试验室委托制度。（7） 标养室管理制度。（8） 试验台帐管理制度。（9） 检测事故分析报告制度。5）施工过程的试验、检验(1) 试验室在工序施工开始之前，应完成工序质量控制所必须的各项基础试验、并提出控制参数和数据。(2) 试验室根据施工计划安排，试验66、人员在工序进行前做好各种配合比的设计与试验工作。以便指导施工，保证工程质量。对用量较大的各种材料的配合比，应进行优化设计。(3) 在施工过程中，试验室应按照合同、规范和业主的要求，分清试验检验项目，并按照相应的试验规程进行试验检验工作。(4) 试验室对压实度检测、混凝土试件制作、测定混凝土稠度等的频率较高的检测项目，试验人员按规定的取样地点、时间进行检测试验，试验管理人员进行20频率的抽检。(5) 工序检验和试验结果不符合规定要求时，及时按规定渠道将信息传递给中心试验室，中心试验室及时将信息传递给总监理工程师。并按规定重新进行试验和检验，直至合格后方可进入下道工序。6）试验检测记录的管理（1）67、 试验室对试验检测的原始记录和报告应印成一定格式的表格，原始记录和报告要求实事求是，字迹清晰，数据可靠，结论明确。同时应有试验、计算、复核、负责人签字及试验日期，并加盖试验专用章。（2） 试验室记录应由专人负责整理，建立文件资料借阅、查找制度。对外发出的报告应建立及上报的资料应建立台帐。（3） 试验室所有的质量记录，根据合同规定要求向业主提供足够的份数，其余质量记录由试验室装订成册上交公司档案室。（4） 当所有规定的工程原材料试验、过程试验和检验、竣工试验均已完成，试验室应将素有的试验记录、报告以及分项工程、分部工程和单位工程的评定结果等资料，按交工验收要求整理成册，准备竣工验收。2.9材料、68、构配件质量检验制度1）监理人员接到报验后，应对所选材料设备提出明确的质量要求；。同时由施工单位组织业主、监理对厂家进行考察。认为不合格，要求重选。7）有特殊要求的物资、设备应邀请设计单位参加并与业主一起签署意见。2.9.2材料、构配件、设备复验1） 驻地监理工程师在对施工单位所报资料查验的基础上进行数量和质量现场验收。如对检验证明有疑问，监理工程师可以再行组织复检或见证取样试验。在确认其质量后还应对材料设备的存放环境条件进行检查。2） 专业监理工程师对施工单位报送的工程材料、构配件和设备的报审表及其质量证明资料进行审核，对工程材料按监理合同约定或按承包单位抽样试验20的比例进行见证试验或平行试69、验。3） 未经监理人员验收或验收不合格的，监理人员不得签认，并签发监理工程师通知单，限期将不合格的工程材料、构配件和设备清理出场。4） 有特殊要求的物资、设备应邀请设计单位参加并与业主一起签署意见。2.10隐蔽工程检查签证制度1) 工程隐蔽前，施工单位应根据各专业铁路工程施工质量验收标准进行自检、自查，合格后填写隐蔽工程报验单申请表，并按规定报专业监理工程师，专业监理工程师安排隐检计划并通知施工单位。合同约定的重点部位或特殊设计或与原设计变动较大的隐蔽工程，应会同业主、施工和设计单位共同检查,符合要求后予以签认。如检查不合格或检查所填写的内容与实际不符，监理单位不予签证，并将意见记入工程日志簿70、。处理后经重新检查确认合格后方可进行签证。2) 对隐蔽过程、下道工序施工后难以检查的重点部位，安排监理员进行旁站监理。3) 隐蔽工程未经监理人员检查签认者，不得进行下道工序。4) 隐蔽工程检查合格后，经长期停工，复工后应按上述程序重新组织检查签证。2.11 工地例会及内部会议制度1）第一次工地例会应选在业主、承包单位、现场监理机构进驻现场的较早时间，总监理工程师在本监理合同段下达正式开工令之前的适当时机举行。2）第一次工地例会由业主主持，现场监理机构负责会议记录，形成纪要应由各方会签。施工期间的工地例会由总监理工程师或授权的监理分站副总监理工程师主持召开。三方工地负责人及有关人员参加。3）第一71、次工地例会内容：（1） 业主代表宣布项目监理站站长、总监理工程师、副总监理工程师、承包单位项目经理姓名及其权限、职责；（2） 总监理工程师介绍现场监理机构的机构设置、人员配备及其职能、权限，并提交相应图表及其他需要说明的内容；（3） 承包单位项目经理介绍现场经理部的组织机构、人员配备及其职能、权限，并提交相应图表，详细介绍各项施工准备工作的完成情况；（4） 业主应向会议说明： 业主驻现场管理机构的组织结构、职责范围及主要人员；征地、拆迁等外部条件的落实情况；与会各方商定工地例会的时间及议程。4）工地例会应按第一次工地例会商定的时间定期举行，并形成会议纪要。如果业主、承包单位或现场监理机构任一方72、认为有必要或出现亟待解决的重大问题时,可召开专题会议研究处理。5）工地会议内容：（1） 研究施工中存在的质量、进度、投资及合同方面的问题，分析原因，制定措施，寻求解决办法；（2） 听取承包单位对监理工作的意见、建议和要求；（3） 互相通报近期工作重点和安排，以便双方协调配合。 6）根据现场施工情况及存在有关急需解决的问题，监理站、监理分站不定期召开监理内部工作会议。2.12 监理人员考核奖罚制度1）根据xx铁路客运专线公司对监理工作考核、奖罚及质量信誉评价有关要求，监理站对全体监理人员进行定期检查、考核，及时总结、交流经验和心得体会，表彰、奖励业绩突出的监理人员，不断提高项目监理站管理水平和监73、理人员工作能力。2）监理人员有下列行为之一的，监理站认真对其进行批评教育，予以纠正，并根据对工作的影响程度给予警告，通报批评，扣减工资奖金。情节严重的上报公司，撤换或开除。构成犯罪的，报请司法机关处理。（1）不履行监理职责，不按照程序进行监理，敷衍了事、弄虚作假，损害公司信誉的；（2）在实施监理过程中因把关不严、该检查的不检查或不按规定进行检查、抉择不当或由于失职、过错而造成工程质量事故；（3）违反监理人员守则有关要求的。根据监理站具体可操作制度执行考核奖罚。2.13旁站监理制度1） 工程施工旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。74、2） 编制监理规划时，应制定旁站监理方案，明确旁站监理范围、内容、程序和旁站监理人员职责。3） 旁站监理人员应认真履行职责，在旁站监理过程中出现的质量问题应如实准确地做好旁站记录，并与施工单位质检员一道在旁站监理记录上签字，上道工序合格后方可进入下一道工序施工。旁站记录表格按照业主的xx铁路客运专线工程监理管理办法中有关要求及建设部工程监理旁站实施细则规定样式执行。4） 实施旁站时，监理人员发现施工单位违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工单位立即整改；发现违规违章已经危及工程质量的，应及时报告，由总监理工程师下达局部暂停工令。5） 旁站监理记录是监理工程师、总监理工程师签字的重要依据，对75、于需要旁站的关键部位、关键工序施工，凡没有旁站记录的,监理工程师、总监理工程师不得在相应文件上签字。旁站记录应存档备查。6） 项目监理站应加强对工程项目的旁站监理监督检查，对不按要求实施旁站监理的，要进行通报、责令整改。2.14工程安全、质量事故报告和处理制度1) 发生质量、安全特大事故、重大事故、大事故时，施工单位必须在事故发生后20分钟内以通讯形式报告监理站、建设单位，4小时内以书面形式上报监理站、质量监督机构、建设单位。建设单位按有关规定报部。发生质量安全事故时，所有相关单位必须在最短时间内到达施工现场施救，不惜一切代价，先行抢救人员，将人员伤亡减少到最低程度。2) 事故书面报告的主要内76、容包括：工程项目、事故发生的时间、地点、简要经过、伤亡及直接损失情况，原因初步分析，采取的应急措施及事故控制情况，处理方案及工作计划、事故报告单位等。3) 对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知。如构成质量事故，需要返工处理或加固补强的事故工程，监理人员应督促施工单位在规定的时间内向有关上级报告工程事故情况。4) 监理工程师发现施工中存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应立即报告总监理工程师，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求承包单位整改，经监理人员复查符合规定后，由总监下发复工令。总监理工程师下达暂停令和复工令应事前向委托人报告。5) 项目77、监理站根据经设计单位出具的处理方案或变更设计对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。关键部位实行旁站监理。6) 出现工程重大质量事故后，承包单位应立即向现场监理机构、委托人和本单位上级公司报告，采取有效抢救措施，保护事故现场，并按如下程序处理：（1）总监理工程师应要求承包单位尽快进行质量事故的调查，写出调查报告；（2）总监理工程师应参加质量事故调查和质量事故处理方案的研究；（3）总监理工程师组织研究审定处理方案，报委托人批准后，指令承包单位实施处理；（4）总监理工程师组织有关人员对处理结果进行严格检查、鉴定和验收，合格后写出质量事故处理报告，提交委托人。（5）发生质量事故的工程，施工78、单位隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理工程师同意的，应视为不合格工程，监理不予验工计价。2.15施工安全监理工作制度1）督促承包单位建立安全管理制度。项目监理机构必须坚持“安全第一，预防为主”的方针，建立安全管理体系，由总监理工程师具体明确安全监理责任，配备专业安全监理工程师专职负责安全生产管理工作，其他各专业监理工程师负责本专业监理过程中的安全管理工作。督促施工单位搞好安全生产，确保“三杜绝、二确保”的实现。2）审查和检查承包单位安全保证措施（1） 安全施工组织设计审批制度。审核施工组织设计（施工方案）时，应将安全技术措施作为重要内容进行审核，应符合国家和铁道部有关规定，专79、职安全检查人员应持证上岗。（2） 施工安全生产教育制度。监理站经常组织监理人员学习安全生产法律、法规、制度和安全纪律，讲解安全事故案例，并督促检查施工单位加强对作业人员、作业班组的安全教育。未经施工安全生产教育的人员不得上岗作业。（3） 施工安全生产技术措施交底制度。单位工程开工前，监理应督促施工单位将工程概况、施工方法、施工工艺、施工程序、安全技术措施，注意事项，向施工队负责人、工长、班组长和相关人员进行交底，交底记录要存档备查。（4） 施工安全生产检查制度。建议施工单位每月、施工队每旬、班组每天检查文明安全施工至少一次，监理工程师参加，及时交流情况，互挑问题、查安全隐患，将事故苗头消灭在萌80、芽状态，对现场管理人员的违章指挥和操作人员的违章作业行为应进行纠正。安全检查情况应编写安全检查报告。（5） 施工安全生产奖惩制度。监理应监督承包单位按照有关安全法规建立自身的施工安全生产奖惩办法，根据安全生产检查出来的不安全行为和隐患，分析原因，制定相应防范措施，并对被查出单位进行考核和评价，按照有关规定实施奖惩，对发生安全责任事故的单位和个人，依据情节轻重进行处罚，构成犯罪的移交司法机关追究刑事责任。（6） 施工安全生产例会制度。施工单位的生产调度会、总监理工程师主持的工地例会或监理例会均要将安全文明施工问题列入会议议事日程，会议纪要应有施工安全问题的内容。（7） 安全事故报告及处理制度。发81、生安全事故，监理应督促事故单位按照铁道部有关规定及时上报，不得延误，不得隐瞒不报，安全事故处理应坚持“事故原因不清楚不放过，事故责任者和员工没有受到教育不放过，没有制定防范措施不放过”的原则，决不能大事化小，小事化了，迁就姑息。2.16监理日志填写制度监理日志由持有人逐日填写，内容必须真实，力求详细，字迹清楚，能够全面真实反映个人的工作情况和业绩水平。监理日志应记录的主要内容：1) 单位工程名称、施工地点、里程；2) 记录日期、天气情况；3) 施工进展情况，包括施工机械进出场情况，施工人员动态，进场材料、构配件的数量及质量状况等；4) 巡视检查及旁站过程中发现的的问题及处理情况；5) 工程试验82、或监测记录；6) 发生索赔、合同争议及纠纷时的情况记录； 7) 向承包单位发出的通知或口头指示及其回复落实情况，承包单位提出的问题及答复意见； 8) 安全及文明施工情况；9) 设计变更情况；10) 工地会议及口头洽商；11) 上级指示或指令，建设单位、咨询单位有关要求，质量监督机构的检查意见；12) 尚需解决的其它问题；注意：严格按以上有关要求内容填写。监理日志是对日常工作的详细记录，不能有掺杂个人感情色彩的记录，对于现场检查出的问题记录在监理日志中要有明确的复查结果予以闭合。要在监理日志中真正体现出文字为凭、数字为据，对于所监理的工程体现出可追溯性。监理日志持有人要对自己使用的监理日志进行编83、号。在写完以后，交由监理站（分站）办公室统一保管，而后在监理站（分站）办公室领取空白监理日志。监理站办公室对监理日志发放要进行登记，便于以后如数收回存档。2.17内业资料管理及监理工作台帐制度1) 项目总监理工程师应指定专人具体负责监理文档资料的管理工作。2) 资料按业主的xx铁路客运专线工程监理管理办法的有关规定和铁道部的有关规定进行分类管理，并建立图、表、台帐。3) 监理文档资料归档按业主的规定执行。由总监理工程师主持归档监理资料的整理和归档审核工作，并签字验收。由监理单位保存的监理文档资料，在工程竣工验收后三个月内交监理单位档案管理人员并办理移交手续。4) 监理工作台帐制度是保证在工程监84、理过程中，实时反映工程信息、加强动态管理的有效手段。监理工作台帐管理的水平综合地反映了项目监理人员的管理能力和管理水平。5) 全、准、真（完整、准确、真实）、及时是对监理工作台帐管理的四个重点要求；对监理工作台帐管理工作的基本要求是“及时完整、真实有效、填写齐全、标识无误、交圈对口、归档有序”。6) 项目监理机构的监理工作台帐管理工作由总监理工程师负总责，各专业监理工程师分工负责，由总监理工程师指定人员专职或兼职资料管理员负实际责任。7) 监理单位的监理工作台帐管理工作由技术负责人负责，档案资料管理部门负责人负责具体管理工作，并对各项目监理机构的监理资料管理员负指导责任。8) 各监理人员应随着85、工程的进展不断积累监理资料，并认真地及时地进行采编登录，于工程竣工后形成一套完整的监理档案，移交监理单位档案资料保管部门保管备查。9) 在保存期内，对档案资料的保管、借阅和归还，应订立完备的制度，防止资料丢失受损。2.18监理工作报告制度为便于建设单位和上级领导及时了解工程项目施工有关情况,项目监理机构应定期书面报告工作。驻地监理站编制上报：监理月报、监理季报和年度工作总结。监理分站编制上报：周质量信息快报、监理月报、监理季报和年度工作总结。周质量信息快报于每周六12时前以电子版的形式同时报监理站、咨询分部、现场指挥部、工程总监室、安质部。监理月报于每月3日12时前将上月监理月报报送咨询分部（86、电子版）、现场指挥部（电子版）、工程总监室（书面、电子版）、安质部（书面、电子版）、工程部、技装部（电子版）。监理季度报告于季度首月的3日12时前将上季度监理季度报告以书面、电子版的形式报送咨询分部、现场指挥部、工程总监室、安质部、工程部、技装部。 年度工作总结于每年12月25日前以书面、电子版的形式报送咨询分部、现场指挥部、工程总监室、安质部、工程部、技装部、计财部。2.19工程竣工验收制度为规范工程竣工验收管理，特制订本程序。工程竣工验收管理按下列程序进行：2.21.1承包商在工程全部完成后，组织人员对工程及资料进行全面检查，主要从以下几个方面进行：1） 确认工程是否已全部完成2） 各项技87、术资料及手续是否齐全、完整3） 是否有遗留、未处理的技术问题或管理问题4） 分项、分部工程及竣工资料是否满足验收要求承包商在确认工程符合验收要求并征得监理同意后，应向监理站申请进行预验收，并填写单位工程竣工预验收报验表，并附相应竣工资料（包括分包单位的竣工资料）报监理站申请进行竣工预验收。2.21.2监理站组织进行竣工预验收1） 监理站在接到承包商的申请后，应组织人员对工程的质量情况、使用功能等进行全面的检查，并对竣工资料进行检查，对发现的问题应签发监理通知要求承包商进行整改和完善。2） 在整改符合要求后，由监理站组织，设计、施工、勘察各方参加共同对工程进行检查验收，直至符合规范及合同要求后，88、总监理工程师签署单位工程竣工预验收报验表，各单位分别提出竣工验收报告并报送业主。3） 预验收合格后，监理站将对工程提出质量评估报告，整理监理资料，工程质量评估报告由总监理工程师和监理站站长审核签字。工程质量评估报告主要内容包括：工程概况、承包单位基本情况、主要采取的施工方法、工程质量状况、施工中发生过的质量事故和主要质量问题及其原因分析和处理结果，对工程质量的综合评估意见。4） 监理站将工程质量评估报告及承包商编制的工程竣工报告一起报送业主，申请进行竣工验收。2.21.3业主组织进行竣工验收 1) 业主在接到竣工验收申请及相关资料后，报监督部门申请进行竣工验收监督、核查。2) 业主组织各方进行89、竣工验收，对验收中提出的问题要求有关各方进行整改、完善，整改完成后进行复查，符合要求后各方签署竣工报告。3) 竣工验收完成后，由总监理工程师及业主代表共同签署竣工移交证书。4) 业主根据相关要求，组织有关各方向政府相关部门申办竣工备案。2.20总监理工程师负责制度1） 总监理工程师对项目监理工作的技术和质量负总责，全面负责项目的质量、进度、投资、安全生态环境控制、组织协调接口与系统集成等工作；2） 主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；3） 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，并以书面形式通知建设单位和承包单位；4） 检查和监督监理人员的工作，协调处理各专业监理业务，根据工程项目的进展90、情况调配人员；5） 主持监理工作会议、工地例会，签发监理机构的文件和指令；6） 主持或参与处理变更设计事宜；7） 主持或参与处理工程质量事故；8） 组织编制监理工作监理月报、专题报告和工作总结；9） 主持整理负责监理的项目监理资料；10） 定期巡视施工现场；11） 参与联合调试。2.21工程监理质量终身责任制度1) 监理单位是工程质量的责任主体之一。建设工程质量管理条列第五章规定了监理单位的质量责任和义务，在第77条提出了质量终身负责制的要求，即对“建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员，因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重91、大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。”2) 建设工程监理规范明确提出总监理工程师负责制。监理人员在监理过程中必须严格履行本项目工程监理合同和xx铁路客运专线建设工程监理管理办法所规定的工作职责。3) 监理站站长是履行各项监理职责的负责人，对监理工作负全面的责任。总监理工程师、副总监理工程师、专业监理工程师和监理员的具体职责见铁路建设工程监理规范和监理委托合同有关条款。副总监理工程师兼任监理分站分站长，并对所管辖范围的监理工作负具体责任。 4）监理人对工程监理成果的最终责任不因业主的同意而免除或减轻。监理人对主体工程的质量负终身监理责任。2.22监理业务学习及内部培训制度监理人员必须经过岗92、前培训，岗前培训的主要内容如下：1) 中华人民共和国安全生产法、建设工程质量管理条例等国家颁布的安全管理方面的法律和法规；2) 建设部颁布的建设工程监理规范和铁道部颁发的铁路建设工程监理规范、铁路建设工程质量事故处理规定；3) 铁道部颁发的铁路主要技术政策、铁路建设管理办法等；4) 建设单位文件xx铁路客运专线工程监理管理办法等；5) 铁路客运专线主要技术标准，客运专线验收标准、指南、规范；6) xx公司有关文件。客运北环工程施工应该达到和确保“竣工验收单位工程一次合格率为100%，主体工程零缺陷”的质量目标。为了达到这种目标，监理业务学习是至关重要的，主要围绕工程的重点、难点开展针对性较强的93、学习，这样有利于监理人员对现场的质量监控。2.23验工计价管理制度1）监理站计量监理工程师依据施工合同和计量规则与施工单位共同进行现场计量，核实已完工程量。验工计价是控制工程质量的重要手段，监理过程中，检验批、分项、分部及单位工程等项目未经驻地监理验收或验收不合格者，监理站将对该工程量不予计价。2）施工单位按合同要求,分标段、分章节填报本结算期已完工程数量表和验工计价表，并附有关工程形象进度的文字说明交监理站审核。3）监理站计量监理工程师对施工单位报送的工程数量表进行审核签认，总监理工程师对已完工程数量表、验工计价表审核签认后加盖监理单位公章，然后交由咨询机构工程总监审核签认。4）xx铁路客运94、专线实行季度验工计价，施工单位于季末5日内报建设单位审批。5）监理站按季度进行验工计价，监理站每季填写工程监理费支付审批单（根据各分站管段工程投资完成汇总），经工程咨询单位和工程指挥部签认，工程管理部审核签认后，报计财部计价。计价时按监理合同扣除有关费用后，拔付监理费。6）监理站根据各分站管段工程投资完成情况核算分站监理费，在扣除相应管理费后，拔付给各监理分站。2.24环水保及文物保护监理工作制度1) 督促和检查施工单位建立完善的环保、水保保证体系文物保护制度；2) 检查并督促施工单位做好水土保持或改进工程、污水治理工程、化粪池、毛发聚集井、隔油池、中和池、降温池系统完整、质量合格；3) 检查95、并督促施工单位定点设置垃圾桶，对垃圾要进行必要的处理，严禁随意堆放、焚烧；及时回收包装废弃物，不得随意丢弃，污染周边环境，定期清理运往垃圾填埋场；监控承包人根据工程进度需要合理安排取弃土作业，制止乱取乱弃，检查并督促承包商采取防止渣土洒落、泥浆废水流溢、粉尘飞扬的施工措施，工程结束及时平整取弃土场地；4) 检查并督促施工单位保持施工沿线单位居民的出入口和道路的畅通、整洁，凡在施工道路的交叉路口要按规定设置交通标志牌，夜间设示警灯，防止事故发生；5) 检查并督促施工单位按规定进行各类材料及土方的堆放，做到整齐有序，不侵占人行道、车行道、消防通道；6) 检查并督促施工单位采取防止渣土洒落、泥浆废水96、流溢、粉尘飞扬的施工措施，减少施工对市容环境和绿化的污染；7) 检查并督促施工单位严格控制施工噪声。为监控施工现场的噪声，监理单位应配置噪声测试仪器，进行动态测试，并将测试数据列入监理月报中；8) 检查并督促施工单位按规定落实“五小”设施，建立各项管理制度，落实卫生包干责任制，搞好施工区域和生活区域的环境卫生；9) 工程竣工后，检查并督促施工单位在规定期限内完成现场的清场工作；10) 督促施工单位落实防汛、防涝、防火、防污染等措施。11) 督促施工单位加强对文物保护工作的监督工作，出现特殊情况及时向上级和文物保护部门报告；12) 对检查中发现的问题，以书面通知施工单位进行整改，并督促施工单位将97、整改情况及时向监理站汇报；13) 执行国家、地方有关职业安全健康管理的法律、法规和标准，并督促施工单位执行。2.25监理人员违纪、违规、失职警示制度一、凡发现下列情况之一的，将予以黄牌警告：1、不严格执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工承发包合同的，情节较轻的；2、不认真做好监理日志，经提醒不纠正的；3、责任心不强，首次出现监理工作失误或造成影响不大的；4、其它一般违纪、违规、失职行为经核查属实的。二、凡发现有下列情况之一的，将亮红牌清退出场并给予通报：1、擅离职守，给施工造成严重影响和损失的；2、向施工单位“吃、拿、卡、要”，故意刁难的；3、接收被监理及与监理工作有关系的单位礼金、礼物，98、经核查属实且情节较严重的；4、委托或授意施工单位代行监理职责工作的；5、对工程重点部位、关键工序检查不到位，旁站不到场的，并且累计发现两次的；6、对所监理的工程项目，出现与监理职责有关的工程质量事故的；7、伪造原始资料、监理凭证、未经检查盲目签字的；8、不严格执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工承发包合同的，情节较严重的；9、黄牌累计达到三次者；10、其它严重违纪、违规、失职行为经核查属实的。2.26监理人员进场登记制度1)为严格履行委托监理合同，保证进场监理人员的数量和素质和合同履约率，在人员进场后对监理人员的有关情况进行造册登记；2)监理站要按业主要求和委托监理合同按时组织监理人员进场99、；3)监理人员进场后十天内向现场指挥部（咨询分部）、工程总监室、安质部报告进场监理人员基本信息，按照xx公司有关文件要求填报人员信息表。由工程总监室扫描成电子版在办公信息系统公布。2.27监理工作时效管理制度1)施工单位报驻地监理人员、监理站(分站)签署的一般工作报表，在48小时以内完成，需要现场核对检查的，3日内完成。实施性施工组织设计现场检查核对签署、开工条件现场检查签署、重要技术方案、变更设计现场核对签署意见及验工计价签认5日内完成。2)凡在上述时间内未完成审核、审批签署的，施工单位可视为同意，造成的不良后果由审核人和监理单位承担。3)规定的施工、监理用表之外，施工单位向监理单位出的关于100、工程建设质量、进度、安全、投资、环保等方面需要澄清或确认的问题（一般以文件或函件的形式），应及时给予书面答复。一般问题应在3日内，重要问题应在一周内书面答复。4)监理站（分站）向施工单位提出的关于工程建设质量、进度、安全、投资、环保，以及施工工序、工艺控制等方面问题，必须书面答复的，施工单位应在2日内完成。安质部、工程总监理室向监理站提出需要书面答复的问题，应在2日内完成。2.28通讯管理及监理值班制度1)监理站监理组长及以上的监理人员，必须配备无线通讯工具，并在8时至22时之内保持畅通。监理站、分站必须安装固定电话，设专人24小时值班。2)监理站、分站工作电脑必须与xx客专公司的办公信息系统101、联网，设专人管理，并在8时至22时之内上机查看。充分利用“即时通”向有关工作联系方面报送工作信息。3)监理站(分站)值班人员要建立专用的通讯记录。2.29监理人员请假报告制度1)监理人员离开岗位必须请假，批准后方可离岗。请假必须以书面形式，并注明离开期间的工作代替者，同时需要填写工作交接记录。2)监理站站长、副总监理工程师（分站长）请假，三天（含）以内报咨询分部审核，由现场指挥部批准；三天以上报咨询工程总监审核，由公司安质部批准；所有外方人员请假报咨询工程总监审核，由公司安质部批准。3)监理组长、监理工程师、监理员有事请假，三天以内由监理分站长批准，三天以上由监理站站长批准；4)所有请假必须由102、批准人做好登记，建立台帐备查。2.30监理人员进场登记制度1)为严格履行委托监理合同，保证进场监理人员的数量和素质和合同履约率，在人员进场后对监理人员的有关情况进行造册登记；2)监理站要按业主要求和委托监理合同按时组织监理人员进场；3)监理人员进场后十天内向现场指挥部（咨询分部）、工程总监室、安质部报告进场监理人员基本信息，按照xx公司有关文件要求填报人员信息表。由工程总监室扫描成电子版在办公信息系统公布。 第七章 监理站监控体系一、体系制度1、建立健全质量监控体系机构，按监理站组织机构（直线职能型式）设置监控管理体系机构。实行各负其责，一级检查一级的制度。监理组组长负责检查、指导所辖管段内的103、监理工程师的工作。 2、监理规划、监理实施细则的编制符合实际具有针对性和可操作性，且根据实际情况不断进行完善补充。3、建立质量到人的质量责任制。各级人员分工要明确，每个单位工程明确责任人，有责任措施。根据监理人员与监理站签定质量责任书，人员分工及单位工程责任人按所辖工程设定。4、建立一级检查一级的制度，同时要有检查记录。总监、副总监要填写“总监巡视记录”，监理组长要填写监理工程师巡视记录。5、建立学习制度并落实。根据实际情况计划组织安排学习，需要建立学习制度并填写学习记录。学习可以是监理站、分站、监理组组织，也可以是监理工程师自己进行学习，对于学习情况进行登记。监理分站对新上场的监理人员统一组104、织学习。6、按要求建立旁站监理制度，旁站监理项目见附表。现场监理人员要根据自己的责任范围按要求进行必要的现场旁站，并根据现场施工情况如实填写旁站监理记录表。7、总指和监理单位的有关文件按要求及时传达、贯彻到现场。要有传达的会议记录和下发文件记录。二、人员装备1、按要求配齐监理人员，更换人员要履行报审手续。2、按要求配齐标书中承诺的的仪器设备（见：仪器、设备一览表）。三、站长职责全面负责监控体系的监督管理，确保正常运行。1、要经常组织检查监理人员学习情况，并对检查情况进行记录。2、要对项目质量监控体系运转情况定期分析改进，以保证监控体系正常运行并达到预期效果。3、对监理人员进行定期考核，不合格的105、予以更换。4、督促监理站各种台帐的建立健全。四、总监相关职责1、总监要经常巡检，发现的问题要及时处理和复查（要求每周至少一次），填写总监巡视记录表；不定期对重点工程进行抽查并填写总监抽查记录；必要时签发监理有关通知指令，出现严重问题时，在取得业主同意后，签发工程暂停令。2、对监理人员把关不严、检查旁站不到位等问题，要及时予以纠正和批评教育。根据情节轻重进行必要的处罚，处罚措施有批评教育、警告、站内通报、罚款直至开除等。3、要定期组织内业资料专项检查，针对现场监理人员的检查情况进行记录，对存在的问题进行指导，督促尽快按要求进行整改。五、副总监(分站长)职责1、要组织监理人员经常学习。2、要经常检106、查指导现场监理工作和施工单位、监理人员的内业资料填写情况。进行每周不少于一次的现场巡视，并填写副总巡视记录。3、对施工单位可能出现的安全、质量问题是否及时提醒和督促提前做好施工准备，做到主动监理。必要时签发监理有关通知指令，出现严重问题时，在取得业主同意后，签发工程暂停令。4、要经常抽查监理人员旁站实施情况。六、现场监理工程师职责1、要清楚施工工艺、操作要点和设计、质量标准。不足之处自己加强学习。2、把关要求严格，经验收签字和旁站的项目不能存在质量问题，对不合格工序不能签字认可。3、对现场存在的质量问题要及时纠正，对施工单位的违规做法认真督促采取有效措施进行整改。（要有会议记录、有关通知、反馈107、单等）4、内业资料、监理日志、旁站记录要规范填写，定期进行自我检查完善。5、对要求施工单位落实的工作和整改内容要紧盯不放，工作记录要闭合。6、按规定实施工程验收和旁站，不能出现漏检、漏签和该旁站的项目没有实施旁站的现象。对此要求施工单位严格执行工序报检制度，按要求进行旁站。七、测量、试验监理工程师职责1、测量监理工程师按规定对施工单位的测量进行旁站，对施工单位的测量成果进行认真复核。要求施工单位组织必要的施工贯通测量。2、试验监理工程师按规定进行必要的平行检验和见证试验。加强对原材料、构筑物的实体的平行检验，指导和检查现场监理进行见证试验。有关台帐建立齐全、完善。八、 质量控制方法1主动监理，108、及时纠偏。对施工过程进行主动控制，加强监理工作的计划性和预见性，防患于未然，把可能发生的问题消灭在萌芽状态。随时掌握施工动态，及时对项目计划目标与实际值进行比较，一旦发生偏离，及时分析原因，采取措施纠正。2严字当头，一丝不苟。为确保工程质量，对承包单位必须严格要求，按监理程序办事，做到“六不”：不合格的工程材料不进场不使用；砼配合比不经审查不使用；上道工序不合格下道工序不施工；自检不合格工程不准报验；不合格工程不计量不支付；不符合规定的报表及报表填写不规范，不使用不验收。3认真监督核查施工管理者、一线队伍实际能力。对不称职的施工管理、技术人员，建议承包单位撤换。管理、技术人员不能满足现场施工需109、要的，督促施工单位及时补充。4以监促管，热情服务。监理与施工单位无合同关系，但共同的目标是一致的，为了实现合同约定的目标和条件，监理人员在严格监理的前提下，想施工单位所想，急施工单位之急，帮施工单位所难，并以此作为一项监理人员的行为准则。同时，把握好监理工程师与施工单位质量检查工程师工作性质、方法、内容的不同之处，不要让施工管理人产生依赖思想，更不能包办代替。（附：相关表格）xx客专北京铁城联合体监理站文件下发记录表序号日期文 件 内 容发放范围备注监理人员学习记录表序号日期参加人员学习内容监理人员处罚记录表序号日期处罚人员处罚原因处罚措施监理人员考核记录表序号日期监理工程师考 核 记 录内业110、资料检查记录表序号日期监理工程师内 业 资 料 检 查 情 况备注监理外业检查记录表序号日期监理工程师外 业 检 查 情 况备注xx铁路客运专线总监理工程师巡视记录监理合同段： 编号：铁监监01单位工程名 称到达时间离开时间巡视的工程地段或部位存在问题分析原因承包人采取的措施处理意见 总监理工程师： 年 月 日郑 西 铁 路 客 运 专 线总 监 理 工 程 师 抽 查 记 录 监理合同段： 编号：铁监监02序号抽查的工程地段或部位承包人通知日期具体时间存在问题分析原因处理意见（总监签字）监理旁站的主要内容类 别工 序 名 称基本作业混凝土及钢筋制作安装钢筋制安、混凝土拌制、灌筑、混凝土试块制111、作、结构实体检测、预埋件、预应力张拉等。专业工程预制梁钢筋制安、混凝土浇筑、养护、预应张拉、管道压浆、封端、箱梁移放桥 涵基础开挖、钻孔桩施工、钢筋制安、砼灌筑、现场制梁、防水层作业、梁体吊装等路 基地基处理、填料拌合、分层填土、压实检测、特殊防护、桩成孔检查、钢筋制安、砼灌筑、沥青混凝土浇筑、水稳层铺设等房建和站场地基与基础、钢结构、防水装饰装修、建筑设备安装、给排水、强弱电、混凝土浇筑轨道整体道床浇筑、钢轨焊接、道岔铺设xx铁路客运专线 旁站监理记录表Continuous Inspection Record Form of Zheng-Xi Railway PDL 施工合同段： 编号：日期112、天气情况工程地点旁站监理部位或工序旁站监理开始时间旁站监理开始时间旁站监理结束时间旁站监理结束时间施工情况：（应包括以下内容） 施工里程、部位： 施工工艺、方法：施工过程是否正常：施工中出现的问题：处理意见及执行情况：处理结果：重点旁站环节及其效果：其它情况：施 工 单 位 质检员(签字) 日 期 驻 地 监 理 机 构 旁站监理人员(签字) 日 期 监 理 巡 视 记 录 表日期巡视地段或部位存在的问题处理意见监控体系运转情况分析记录表前阶段监控体系运行情况：存在的主要问题：分析原因、采取措施：总监理工程师： 年 月 日xx铁路客运专线 监理工程师通知单Notice of Supevsion113、 Engineer of Zheng-Xi Railway PDL施工合同段： 编号：致 (局指/经理部)：事由：通知内容： 监理工程师 监理站/分站（章） 年 月 日 时 收件人 年 月 日 时 xx铁路客运专线 工程质量/安全问题通知单Project Quality/Safety Problem Notice Sheet of Zheng-Xi Railway PDL施工合同段： 编号：工程名称检查时间工程地点存在问题整改意见： 专业监理工程师 日 期 驻地总监理工程师 日 期 收件人 日期 时间 施工单位处理结果： 负责人 日 期 xx铁路客运专线 工 程 暂 停 令Project Su114、spension Order of Zheng-Xi Railway PDL施工合同段： 编号：致 （施工单位）：由于 的原因，现通知你方必须于 年 月 日 时起对 . （工程项目名称及里程）工程暂停施工。停工主要内容：停工原因：整改要求：监理站/监理分站（章） 驻地总监/副总监 日 期 年 月 日 时第八章 监理工作程序流程图 监理工作程序（见框图0） 质量控制程序1. 质量控制监理工作流程图（见框图1）2. 原材料、构配件、设备质量控制程序框图（见框图2）3. 分包单位资格审查程序框图（见框图3）4. 审查施工组织设计（方案）监理工作程序框图（见框图4）5. 工程开工签认程序框图（见框图5115、）6. 工序交接检验程序框图（见框图6）7. 隐蔽工程检查验收程序框图（见框图7）8. 分项工程验收程序框图（见框图8）9. 分部工程质量验收程序框图（见框图9）10. 单位工程竣工预验收程序框图（见框图10）11. 工程质量缺陷、质量隐患、质量事故处理程序框图（见框图11）12. 深水桥基础钢围堰施工监控框图（见框图12）13. 钻孔灌注桩施工监理程序框图（见框图13）14. 高墩翻模施工流程监控程序图（见框图14）15. 钢筋混凝土刚构连续梁监控程序图（框图15）16. 既有线车站改造（拨移、岔改）施工监控框图（见框图16）17. 路基沉降观测及评价框图（见框图17） 进度控制程序1. 进116、度控制流程图（见框图18）2. 工程进度控制的基本程序框图（见框图19）3. 工程延期及工程延误的处理程序框图（见框图20） 投资控制程序1. 投资控制监理工作流程（见框图21）2. 季、年度验工计价的基本程序图（见框图22）3. 费用索赔与反索赔的处理程序图（见框图23）4. 变更设计程序图（见框图24） 合同管理程序1. 合同管理监理工作程序总图（见框图25）2. 违约事件处理程序框图（见框图26）3. 合同争议的调解程序框图 （见框图27） 环保、水保监理程序1. 环境保护和水土保持监控程序框图（见框图28） 安全管理监理程序1. 安全管理监理程序（见框图29） 缺陷责任期监理程序1. 117、缺陷责任期监理工作程序框图（见框图30）附：监理流程图第九章 客北环监理站监理人员考评办法第一章 总则第一条 根据xx铁路客运专线公司对监理工作考核、奖罚及质量信誉评价有关要求，监理站对全体监理人员进行定期检查、考核，及时总结、交流经验和心得体会，有效评价监理人员工作业绩，表彰、奖励业绩突出的监理人员，激发监理人员的敬业奉献精神，不断提高项目监理站管理水平和监理人员工作能力，特制定本办法。第二条 本办法适用于项目监理站现场所有监理人员，实行百分制。第二章 现场控制（40分）第三条 监理人员的技术职称、执业资格和技术水平与所承担的监理任务相符。（5分）不相符者，扣1-5分。第四条 监理人员应熟悉118、监理工作性质、任务和程序，熟悉项目监理站各种管理制度。（5分）不熟悉者，扣1-5分。第五条 监理人员对其管段内的工程质量、进度、投资、安全、环保负监控责任。（15分）监理人员管段内工程质量、进度、投资、安全、环保控制受到上级单位书面表扬的，加3-5分。监理人员管段内工程质量、进度、投资、安全、环保监控不力或受到上级单位书面通报批评的，每次扣5-10分。监理人员管段内发生重大工程质量、安全、环保事故，给监理站及监理单位声誉造成影响的，处以一定数额的罚款。情节严重的，予以辞退。第六条 监理人员应充分运用口头通知、监理工程师通知、监理工作联系单、监理报告等方式，加强对管段内工程质量、进度、投资、安全119、环保的控制。（5分）不能正确运用者，每次扣1-5分。对政府质量监督部门或建设单位检查发现的重要问题，监理没有书面通知或通报整改的，可处以一定数额的罚款。第七条 对管段内施工现场的巡检、旁站、抽查频率必须满足监控需要。（5分）监理人员出现缺岗，每次扣1分。因缺岗造成不良影响者，扣5分。第八条 加大对管段内文明施工的监控力度。（5分）管段内文明施工受到上级单位书面表扬的，加1-3分；监控不力或受到上级单位书面通报批评的，每次扣1-3分。第三章 内业管理（30分）第九条 监理日志记录要求必须齐全，内容必须真实、详尽、全面，能反映监理工作实际情况，应记录检查数据、具体检查时间等，内容要详细、真实、准120、确。（8分）上述各项每出现一次不合格，扣1分。第十条 及时登记各种台帐，台帐设置应满足工程和建设单位要求。台帐必须与其它记录相吻合。（5分）出现台帐设置不齐全、记录不及时、内容不吻合，每次扣2分。第十一条 督促施工单位报送监理签认的资料必须及时、内容齐全（包括印章），填写规范，份数满足要求。监理签认结论必须规范、准确，不得含糊其词。（7分）不能达到上述要求者，每次扣1分。第十二条 下达监理指令力求事实清楚，理由充分，要求明确，层次分明，语言精练，能充分体现监理权威和业务水平。（5分）不能达到上述要求者，每次扣1分。第十三条 内业资料归档分类必须及时、科学，布设整齐，妥善保管。（5分）内业资料管121、理不规范者，扣1-5分。第四章 职业道德（20分）第十四条 监理人员应按照“守法、诚信、公正、科学”的职业准则开展工作，切实履行合同义务，维护公司声誉。（10分）严禁以任何名义或任何方式向施工单位吃、拿、卡、要。违者，每次扣5-10分，并按上级相关规定处理。情节严重的，予以罚款辞退。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。严禁向施工单位介绍、推荐工程队伍和材料供应商。违者，每次扣5-10分，并按上级相关规定处理。情节严重的，予以罚款辞退。监理人员应坚持客观公正原则，不得损害建设单位或施工单位合法利益。违者，每次扣5-10分，并按上级相关规定处理。情节严重的，予以罚款辞退。严禁泄露所监理工程各方认为需要保122、密的事项。违者，每次扣3分。第十五条 注重监理形象，维护监理站声誉。（5分）着装整洁大方。进入施工现场必须佩戴监理站统一制作的安全帽、岗位证、便携式检测工具、监理工作日记本。每缺一项，每次扣1分。尊重业主，树立服务意识，谈吐不卑不亢，维护与业主的良好关系。尊重施工单位人员，构建与施工单位密切配合关系。违者，每次扣1分。维护领导权威，增进集体团结。严禁拉帮结派，严禁说长道短。违者，每次扣5分。情节严重的，予以辞退。第十六条 忠诚于监理企业，乐于奉献，正确对待个人得失，积极发挥企业主人翁作用，发扬企业精神，展示企业风貌。（5分）监理人员必须熟悉监理公司概况、企业标志、管理方针和目标、核心价值观、企123、业精神、服务理念、工作作风、安全理念、质量理念、团队理念、环保理念、员工行为规范及有关管理制度。 不熟悉者，每项扣0.5分。第五章 培训提高（10分）第十七条积极参加各种监理业务培训学习，努力钻研专业技术和建设监理知识，加强对客运专线新技术、新材料、新工艺和新验标的学习，熟练掌握专业知识和相关规范标准，不断提高专业技术水平和监理业务能力。（10分）学习意识不强，专业知识和相关规范标准不熟悉者，扣5分。情节严重的，予以辞退。不积极参加培训者，每次扣2分。第六章 考评方式及奖惩办法第十八条监理人员考评由日常检查考评、季度考评、年度考评组成。日常检查考评占70%，季度考评占30%，汇总后成为年度考评124、结果。监理站综合部为监理人员考评责任部门。监理站、分站分别对监理人员实行日常检查考评，每季度末分站向综合部报送季度考评结果及考评记录。综合部根据日常检查情况，季度末对监理人员进行考评，监理站对季度考评结果予以全站通报。每年12月31日前为本年度考评截止日期。次年1月15日前公布考评结果。加分在原设定分值基础上递加。扣分在原设定分值基础上递减，出现该条款分值不够扣减时，可从其它项目扣减，考评总分最低为0分。第十九条考评档次分为优秀（90分含以上）、良好（75分含以上）、合格（60分含以上）、不合格（60分以下）。各分站每年向上级报送的先进个人必须达到优秀条件。第二十条当年考评不合格者，监理站将建125、议予以辞退。第二十一条监理对年度考评结果将向分站所属公司进行通报。第七章 附则第二十二条本办法由监理站综合部负责解释。第二十三条本办法自2006年10月1日起施行。xx铁路客运专线客北环监理标段北京铁城联合体监理站二OO六年十月一日客北环监理站人员考评记录表被评人： 考 评 项 目标准分值扣分加分得分现场控制（40分）执业资格水平5熟悉工作性质、任务和程序及各种管理制度5工程质量、进度、投资、安全、环保监控情况15正确运用口头通知、书面通知及报告5巡检、旁站、抽查频率5文明施工的监控力度5内业管理（30分）监理日志记录8监理台帐填写5施工单位报送资料7下达监理指令5内业资料归档5职业道德（20分）遵守职业准则10注重监理形象，维护监理站声誉5忠于监理企业，发扬企业精神5培训提高（10分）参加培训和自我学习10分值汇总100考评人： 年 月 日s