1、泗洪协合一期50.4MW风力发电项目监 理 规 划目 录一、 工程概况.3二、 监理规划编制依据 3三、 监理范围和目标.4四、 监理内容.5五、 监理措施.7六、 监理工作程序13七、 监理控制重点难点分析22八、 监理服务质量保证措施24九、 工程安全、环境控制措施26十、 监理工作服务制度31十一、组织机构及人员配备.37十二、监理工作流程.38一、工程概况1.1 工程名称泗洪协合风电场一期（50.4MW）风力发电项目1.2 建设单位名称1.3 工程地点江苏省宿迁市泗洪县1.4 工程项目组成及其规模单机容量为1800KW风力发电机组28台（50.4MW）1.5 建设工期自合同签订之日起至2、工程竣工验收结束1.6 总体目标机组启动一次成功，质量和进度实现合同约定的目标。杜绝重大人身事故和设备事故。二、监理规划编制依据1. 项目法人提供的建设工程文件2. 电力建设工程监理规范（DL/T 5434-2009)3. 中华人民共和国建筑法4. 中华人民共和国工程建设质量管理条例5. 中华人民共和国安全生产法6. 中华人民共和国工程建设标准强制性条文7. 风力发电场项目建设工程验收规程DL_T_5191-20048. 建设工程安全生产管理条例9. 风力发电场安全规程DL_T_796-201210. 质量保证体系文件11. 其他有关工程建设的法律、法规、条例、监理规定和现行规范24. 工程监3、理合同。三、监理范围和目标1、监理范围：1）风电场部分：道路工程、风机基础、风机设备安装调试、箱变基础及设备安装调试、集电线路工程；2）升压站内建筑工程及附属工程，主变基础及设备安装调试、220KV配电装置设备构架及设备安装调试、35KV配电装置土建工程及设备安装调试、二次系统设备安装及（调试、继保、运动、通信系统安装及调试）、无功补偿系统的建筑、设备安装及调试，升压站整体系统调试；以上两个部分的工程质量控制、安全控制、进度控制、投资控制，合同管理、信息资料管理，协调参建单位现场工作关系。2、监理目标：以上三个分部工程的质量达到施工合同要求。总体目标:风力发电机组启动一次成功；质量目标:贯彻“4、质量第一”的方针，工程合格率为100%，安装工程优良率90%；进度目标：工程进度控制在合同工期内；安全目标：杜绝重大人身伤亡和设备事故。四、监理内容4.1 核查设计单位提出的文件及施工图纸，是否符合已批准的可行性研究报告、初步设计审批文件及有关规程、规范、标准；4.2 审查承包单位选择的分包单位、试验单位的资质并提出意见；4.3 参与施工图交底，组织图纸会审，并提出监理意见；4.4 审核确认设计变更，并提出监理意见；4.5 对施工图交付进度核查、督促、协调；4.6 主持分项、分部工程、关键工序和隐蔽工程的质量检查和验评；4.7 主持审查承包单位提交的施工组织设计、重点审核施工技术方 案、施工质5、量保证措施、安全文明施工措施；4.8 协助业主根据有关安全管理规定，进行安全生产管理。遇到威胁安全的重大问题时，有权发出“暂停施工”的通知；4.9 根据业主制定的里程碑计划编制一级网络计划，检查承包单位编制的二级网络计划，并监督实施；4.10 审批承包单位单位工程、分部工程开工申请报告；4.11 审查承包单位质保体系文件和质保手册并监督实施；4.12 检查现场施工人员中特殊工种持证上岗情况，并监督实施；4.13 负责审查承包单位编制的“施工质量检验项目划分表”并监督实施；4.14 按验收标准核查主要安装用材料、构件、设备的质量，提出有关验收问题的监理意见。参加包括主机、主要辅机、塔架、叶轮等主6、要设备和材料的现场验收，检查设备保管办法，对设备的保管提出监理意见；4.15 对检验发现的设备、材料缺陷及施工中发现或产生的缺陷提出处理意见报送业主并协助处理；4.16 制定并实施重点部位的见证点（W点）、停工待检点（H点）、旁站点（S点）的工程质量监理计划，监理人员要按作业程序即时跟班到位进行监督检查。停工待检点必须经监理工程师签字才能进入下一道工序；4.17 协助业主完成有关设备、材料、图纸和其它外部条件以及工程进度、交叉施工等协调工作；定期召开质量分析会，通报质量现状提出改进措施并监督实施；盘点工程进度，分析质量进度，提出分析报告及改进要求、建议，报送业主并监督实施。协助业主协调工程建设7、中出现的需要解决的问题，提出监理意见并监督实施；4.18 监理单位应将承包单位的工程中不合格项分为处理、停工处理、紧急处理三种，并严格按提出、受理、处理、验收四个程序实行闭环管理，监理人员对不合格项必须跟踪检查并落实监理意见；4.19 工程质量必须经监理工程师检验签字，未经监理工程师的签字，主要材料、设备和构配件不准在工程上使用或安装，不准进入下一道工序的施工，不准拨付工程进度款，不准进行工程验收；4.20 监督承包合同的履行，维护项目法人的正当权益；4.21 主持审查调试计划、调试方案、调试措施；4.22 严格执行分部试运制度，分部试运不合格不准进入整套启动试运；4.23 主持审查调试报告；8、4.24 参与协调工程的分系统试运行和整套试运工作；4.25 协助业主完成移交投产工作；五、监理措施5.1 质量控制措施5.1.1 建立健全本工程的质量控制体系和质量控制程序,审查承包单位的质量管理（控制）体系；5.1.2 审查分包单位的资质和施工范围，发现与申报资质不符或未经确认者，监理单位有权要求总包单位更换分包单位；5.1.3 用于本工程的原材料、半成品、予制件、加工件等，必须具备完整的合格证和技术文件，按规定或监理工程师提出需要时由承包单位提供复试报告，经监理确认后，方能用于工程；5.1.4 用于本工程的新材料、新工艺、新结构、新技术，必须具备完整的技术鉴定证明文件、试验报告和施工措施9、，经监理确认后方能用于本工程；5.1.5 检查工程中使用的计量器具、试验仪器仪表的精度、检验证件和检验日期是否满足需要，对不符者，监理有权要求更换或重新检验；5.1.6 检查承包单位的实验室、试验测试人员和特殊工种的资质证件，对规定持证上岗的工种，必须持有效证件方可操作；5.1.7 审查承包单位编制的施工组织设计、重大施工方案和施工技术措施，并督促实施；5.1.8 施工前必须对施工图纸进年会审，未经会审的图纸不得在工程中使用；5.1.9 参加主要设备的现场开箱检验，不合格的设备不许在工程中使用，对设备保管情况进行检查，发现问题有权要求保管单位及时纠正；5.1.10 审查承包单位申报的开工报告，10、会同项目法人商定开工时间，签发开工通知书；5.1.11 监理工程师在施工过程中，应深入现场检查施工情况，完成规定的监检项目，尤其对关键部位、关键工序、 隐蔽工程进行跟踪或旁站监督检查，把存在的问题在施工过程中解决，不留后患；5.1.12 监理工程师在施工现场检查的重点是：施工人员是否按规范标准、按图纸（含设计变更）、按工艺要求进行施工。是否执行三级检查（自检、互检、专检），如有违反现象，应通知纠正；5.1.13 检查施工中用的原材料、加工件、外构件及设备等，是否与申报批准的相符，如有不符应查明原因，通知纠正；5.1.14 检查持证上岗情况，如发现质证人员与所从事的作业不符，或证件有效期已过，有11、权通知调换合格人员；5.1.15 对违规违章情节严重者，监理工程师有权通知暂停施工并通报项目法人；5.1.16 检查施工记录（原始记录、检验记录），如发现上道工序未检验合格不准其进入下一道工序，隐蔽工程未经检验合格或签证，不许覆盖或封闭，必要时有权通知停工并纠正；5.1.17 对质量事故，检查是否按已定的处理措施执行，如不符应通知停工并纠正；5.1.18 审查调试方案、调试措施；5.1.19 参加分部试运及整套启动的全过程检查，对出现的问题，协助分析并审核处理措施，检查处理结果并记录；5.1.20 监理人员在现场发现和处理问题的信息，应及时记入监理日记中，重大问题要及时报告总监并通报项目法人；12、5.1.21 完成后的分项、分部、隐蔽工程或重要工序，监理工程师应按规定进行检查验收，对检查方法及检验器具仪器仪表应做出具体规定；5.1.22 质量检查验收程序1) 完成的分项、隐蔽工程或重要工序以及单机分部试运完成后，承包单位应按规定自行检查验收，合格后报监理机构，由专业监理工程师会同有关人员到现场参加检验，符合要求，签署确认意见；如不符合要求，责成承包单位修复改正，合格后申请复验，复验合格签署确认意见。按规定应由监理工程师检查验收并签证的项目，未经监理工程师检验确认，承包单位不得进行下道工序。2) 分系统试运完成后的中间检查验收或具有独立使用功能的单项工程竣工后的检查验收是：承包单位在自检13、合格后，填写检验单并附检验记录和检验报告，送监理机构，由专业监理工程师审核，会同施工单位、设计单位、制造商代表和项目法人联合检查验收，检验合格各方签署意见，办理签证手续，对不合格部分或未完成项目列出清单，分别确定处理措施和限定完成日期，待处理完成后再办理验收签证手续。3) 建筑工程完工后需进行设备安装的项目，应办理交付安装手续。4) 工程项目竣工验收，如未经有关各方签证确认，监理机构有权不予签署工程结算意见，项目法人不予支付工程款。5) 对质量监督中心站按监检大纲进行检验的项目，监理工程师应提出该项目质量控制情况报告并协助质监站和承包单位做好迎检工作。6) 整套试运完成后，对试运情况提出监理报14、告供启动验收委员会决策时参考。5.1.23 质量事故的处理5.1.23.1 监理工程师参加一般质量事故的原因分析,审核处理措施和处理后的检验。5.1.23.2 监理工程师参加重大质量事故的调查、原因分析和研究处理措施，监督按处理措施执行。5.1.23.3 在机组分部试运和整套试运期间如出现问题，监理人员要参加原因分析及处理意见的研究，检查处理情况和效果。5.2 施工阶段进度控制措施5.2.1 根据工程项目一级网络进度控制目标,审查施工单位编制的二级网络计划并监督实施。5.2.2 审核承包单位的进度计划（设计、供货、施工进度）是否符合已确定的综合网络计划的关键线路，凡不符合者，应予修改，满足目标15、控制的要求。5.2.3 审查施工组织设计、施工方案时，应对其保证工期的可行性、合理性提出意见。5.2.4 监理人员应对工程进度完成情况，定期进行盘点，预见影响关键路线的趋势，分析原因，及时通报有关各方，采取补救措施。5.2.5 根据工程进展情况，定期召开工程协调会议（月、周、日），及时协调各方之间的配合问题。5.2.6 审查承包单位提交的工程进度报告，核定形象进度或完成工程量，通报有关各方。5.2.7 在审查承包单位的工程进度月报，发现实际进度与计划进度发生差异，影响关键路线时，应及时召开专门会议，从技术、组织、经济或其它方面研究配套措施，予以补救，并按承包合同规定，进行处理。5.3 施工安全16、控制措施5.3.1 协助项目法人建立健全安全保证系统。5.3.2 审查承包单位提交的施工组织设计、重大施工方案同时审查安全措施的可操作性、可靠性并监督实施。5.3.3 协助项目法人管理施工现场的安全文明施工。5.3.4 监理人员在现场巡视或检查时，发现工作环境或安全防护设施不当，将危及人身或设备安全时，有权通知停工整改。5.3.5 定期参加业主方组织的安全大检查。5.4 合同管理措施5.4.1 合同是完成监理工作的重要依据，监理人员都要了解和掌握合同内容。5.4.2 监理机构设专人负责合同管理工作，建立合同管理台帐，记录合同执行情况。5.4.3 及时收集承包单位和项目法人在进度、质量、资金等方17、面的信息，发现问题及时通报。5.4.4 监督合同双方履行合同规定的责任和义务，调节纠纷维护双方合法权益。5.5 信息管理措施5.5.1 项目法人批准或发布的有关工程管理的制度、文件等，工程所有参建单位都应该遵循，因此，应按规定通过报表、报告、会议、资料提供等内容，形成全工程全过程网络。5.5.2 监理机构向项目法人提供的信息资料为：监理月报，监理主持的会议纪要、设计变更审查单，审查（核）通知单，联络单，监理检查验收签证单，监理总结。六、监理工作程序6.1 施工准备阶段监理工作程序 施工准备阶段工作包括施工图会审及设计技术交底、施工组织设计编制、施工机械及人员配备、施工作业指导书及施工技术方案的18、编制及现场的测量放线及成品保护措施。同时，承包单位在正式开工前应提交工程开工报审表：6.1.2 施工图会审及设计技术交底监理工作程序： 组织施工图会审及设计技术交底工作；6.1.2.2 在监理处领到正式的施工图后，项目总监理师组织全处监理人员进行全面阅图，尤其对专业接口关系及重要座标关系进行系统核对；6.1.2.3 监理工程师将本专业阅图中发现的问题进行汇总后，交总监理工程师，再由总监理工程师进行一次全面的复核后，正式打印出稿；6.1.2.4 监理工程师指导施工图及设计技术文件中存在的问题，提交业主；6.1.2.5 监理人员参加由业主组织的施工图会审及设计技术交底会，在会上应就设计中存在的问题19、与设计单位充分讨论，并对会审及技术交底会议纪要进行签认；6.1.2.6 监督纪要内容的落实情况。 施工组织设计审查监理工作程序： 在工程项目开工前，监理处协助业主编制建设工程施工组织设计纲要； 督促施工单位在施工图纸基本到齐后尽快编制本单位承包工程项目的施工组织总设计； 在施工单位的施工组织总设计及专业施工组织设计送达后，由总监理师组织专业监理人员进行审查，提出审查意见，由总监理工程师签认后报业主批准。 施工机械及人员配备核查监理工作程序： 在审查项目承包商提交的施工组织设计文件时，监理工程师要对其项目组织机构的设立、机械设备的配备和人员配备计划进行核对，保证足够的合理的施工力量； 核查施工单20、位的现场管理制度及质量管理、技术管理和安全管理体系是否完善并能有效运行； 核查施工单位人员配备及持证上岗情况，保证作业人员的有效培训和持证上岗，尤其是特种作业必须持有效证书； 对施工合同中规定或业主同意的分包项目施工，在开工前对承包商资格进行审查； 分包单位资格审查的内容包括：1) 分包单位近3年来的业绩；2) 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特种行业施工许可证等；3) 拟分包工程的内容和范围；4) 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 关于分包商资格审查的具体操作按监理管理制度相关部分执行。 施工作业指导书及施工技术措施编制审查监理工作程序： 施工作业指导书及施工技术措施的编制21、工作是承包商技术工艺管理的重要内容，也是确保工程建设正常有序的基础，所以必须认真做好该项工作； 在项目开工前，监理工程师要督促施工单位提交项目施工作业指导书编制计划清单，并进行审查。 根据施工项目及工序的重要性确定需要报审的施工技术方案措施清单和需要提交监理的作业指导书清单。 施工单位报审的施工技术方案措施送达后，由监理工程师及审核签署意见后报总监理工程师签认，然后报业主批准； 施工技术措施方案报审的具体操作程序执行监理管理制度。 现场测量放线及定位点控制监理工作程序： 为了确保全厂测量放线及定位准确，并使其结果得到有效保护， 监理工程师对其测量过程进行过程监督，对测量结果进行复查。 在测量工22、作开始前，核查承包单位专职测量人员的岗位证书，并检查测量设备的检定合格证。6.1.6.3 核查承包单位对测量放线的内部管理程序及施工作业技术措施。 复核控制桩的校核成果，控制桩的保护措施及平面控制网，高程控制网及临时水准点的测量成果。 定期检查主要基准点及控制桩的保护状况，确保避免意外破坏。6.1.6.6 测量结果符合要求时给予签认。 工程项目总体开工申请监理工作程序： 工程总体开工前，承包单位须填报单位工程开工申请表，并附相关材料。 监理工程师在接到承包单位报送的工程总体开工申请表及相关资料后应重点核查如下方面内容，并逐项进行实际核查。1) 施工许可证已获政府主管部门批准；2) 征地拆迁工作23、能满足工程进度的需要；3) 总体施工组织设计已获批准；4) 承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；5) 进场道路及水、电、通讯等满足开工要求。6.1.7.3 监理工程师核查上述条件全部落实后，报告总监理工程师，由总监理工程师签署意见，并报业主批准。6.2 施工过程的质量控制监理工作程序： 施工过程的质量控制工作按照事物发展的过程和质量形成的特点分为事前、事中和事后三个控制阶段。 工程质量事前控制监理工作程序 施工过程中的事前控制工作主要包括如下工作：1) 工程项目验评范围表及质量控制点的设定；2) 施工技术交底及安全技术交底；3) 进场原材料、构配件及半成品的报24、验；4) 承包商现场试验室的核查；5) 开工报审表的审核批准。 在所有项目全面开工前，监理方应按照设计文件有关标准，会同业主及承包商，编制项目的验评范围表，确定监理旁站点(S)、质量见证点(W)和停工待检点(H)。 所有分项工程开工都应进行施工技术交底和安全技术交底，重要分项工程技术交底监理工程师要参加。 在工程上所用的原材料、构配件、半成品到达现场前，承包商应填写原材料/构配件/半成品材料报验表，到达后应及时通知监理人员进行现场验收检查。材料报验表应附有原材料的材质证明和进厂合格证，有些材料还应附有抽检试验报告。监理人员根据材料特点确定检查内容。具体操作方式执行监理管理制度。 在工程开工前，25、承包商应将现场试验室的设立情况书面报监理处。监理工程师应从以下几个方面核查承包商试验室资质状况：1) 试验室的资质等级及其试验范围；2) 试验室的试验设备配备；3) 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；4) 试验室的管理制度；5) 试验人员的培训情况及资格证书；6) 试验设备操作规程及设备维护保养规定；7) 工程项目试验项目清单及试验要求。6.2.2.6 在单位工程开工前，承包商应填写单位工程开工申请单，监理工程师从施工组织设计，专业施工组织设计及施工方案报批，劳动力计划的落实，机械设备状况，管理人员是否到位，施工图纸是否齐全，原材料设备是否进场检查，其他开工手续是否完成等方面进行核查，26、经总监签署监理意见后，报业主批准。 单位工程开工申请，除正常开工外，当遇发生重大事故或自然连续停工30天以上时，须重新申请复工。工程质量事中控制监理工作程序：工程质量事中控制工作主要包括以下几个方面的工作：1) 工序控制;2) 隐蔽工程质量控制；3) 跨单位间工序交接质量控制；4) 不合格项目及设备材料质量控制；6.2.3.2 工序控制工作从人、机、料、法、环五大要素入手，进行全方位的控制，工作程序如下：1) 每道工序开始前，都要有明确作业工艺方法，要确保所采用的作业工艺方法是有效的、可靠的。2) 用于工序操作的设备、器具必须是合格的，经验证是能保证工作质量的；3) 用于工序的原材料经过检验是27、合格的；4) 工作环境没有影响质量和安全的不良因素或已采取了有效的防范措施；5) 进行工序操作的人员具有上岗资格，特殊作业工艺有上岗证。6.2.3.3 隐蔽工程质量控制程序：1) 凡隐蔽工程，在隐蔽前要进行全面质量检查验收；2) 监理工程师在编制本专业监理实施细则时，应全面将本专业工程的隐蔽工程项目开列出细目，并在监理工作中结合工程进展督促承包单位做好报验工作，防止漏报漏检。3) 承包单位在隐蔽工程隐蔽前须提前小时进行报验；4) 监理人员在接到隐蔽工程报验单后，要对该隐蔽工程的技术标准和质量要求充分掌握，按约定的时间准时到场验收；5) 对需要通过旁站监理才能验证其质量的隐蔽工程项目，要按旁站监28、理的规定进行旁站监理，并进行详细的记录。各专业具体旁站项目在监理细则中给予明确；6) 隐蔽工程的质量符合技术标准和质量标准时，应及时办理验收签证。6.2.3.4 跨单位间工序交接质量控制监理工作程序：1) 跨单位间工序交接是指土建交付安装、安装交付调试等过程；2) 跨单位间工序交接工作由业主牵头组织，监理人员参加；3) 监理人员在日常巡检、验收过程中应注意掌握工程动态，把握工程进展状况，对需要验收的项目及时督促施工单位验收；4) 承包单位在需要交付其他工序的工程完成后，应提前报请中间交接检查；5) 监理人员在接到中间交接检查验收的通知后，应及时配合业主对交接条件进行检查，凡不符合者一律不得办理29、移交手续；6) 对工序符合条件的由下道工序承接单位接收并负责以后安全文明环境。6.2.3.5 不符合项目及设备材料质量控制：1) 对于监理人员日常巡检、旁站及验收中发现的不符合技术标准和质量要求的项目，均以监理整改通知单的形式通知承包单位进行整改。对严重影响工程质量和安全的违规作业，报总监签发工程暂停令；2) 整改通知单发出后，监理人员要跟踪督促该项工作的整改作业。必要时，要请承包方提交整改措施；3) 整改项目完成后，要填报整改报验单或回复单，由监理人员验收后，签证同意继续下一步作业；4) 对工程中所用的原材料，在到货后由承包商报验，经监理人员查验原材料合格证、质量证明书，并查验实物、取样化验30、合格，方准在工程中使用；5) 设备到货后，监理人员参加由业主组织的开箱初验，进行初步检查后移交承包商，由承包商进行进一步检查，合格后方准用于工程。工程质量事后控制工作程序：6.2.4.1 对已经完成的分项工程、分部工程，均执行事后控制工作程序。6.2.4.2 分项工程完成后，要及时办理验评签证，查验完成该分项的所有 分段工程和工序的完整性。对具备参与整体移交条件的，要办理移交签证，对不具备移交条件的，要落实成品保护措施。6.2.4.3 分部工程完成后，参加由业主组织的验收评定，办理验收签证督促做好成品保护。6.3施工结束控制监理工作程序：6.3.1 施工结束监理控制是指完成单位工程后，对工程项31、目进行全面清理，办理验收签证，并移交业主或调整试验。6.3.2 对与业主联系较紧密不便承包商保管的工程项目，由业主组织进行代保管验收。6.3.3 进行单位工程和单项工程的质量评定。6.3.4 审核承包单位的竣工技术资料。6.3.5 整理有关工程项目的质量、技术文件，并编目、建档。6.3.6 编制施工监理总结。6.4调整试验监理工作程序：6.4.1 工程项目进行调试前，由总监理师牵头，协助业主核查调试单位资质，并督促调试单位做好调试的技术准备。6.4.2 总监理师组织协调好调试单位与安装单位的分工协作。6.4.3 调试单位编制完调试大纲，计划、措施后，提交监理单位。总监理师组织人员进行审核，提出32、书面意见。6.4.4 根据调试计划安排参加机组的分部试运，重要项目的单体调试项目，符合要求时办理签证。6.4.5 在机组分部试运结束，进行分系统调试前，组织或参与对分系统调试前条件的检查确认，在调试过程中跟踪调试过程。6.4.6 在整套启动调试和7224小时整套试运期间，参加机组的试运过程，协助业主处理出现的问题，对有关问题的处理进行过程监督。6.4.7 机组完成7224小时试运后，协助业主督促调试单位整理调试资料，办理验收签证。6.4.8 审核调试单位编制的调试总结。七、监理控制重点、难点分析风电工程建设投资大、高空作业多、建设地点分散、施工场地移动频繁，质量要求高，作业难度大，对本工程的质33、量、安全、投资、进度控制等监理工作要求更高。风机安装受场区四季气候因素的影响。场区风大风多，吊装等高空作业就受影响，施工质量和安全较难控制，施工计划的安排必须紧凑，抓紧有利施工的季节进行突击，要求施工资源的调配和安排等方面必须机动灵活，采取多种措施确保施工资源的供应。从各单位工程来看，风机工程施工场地分散，施工中存在高空作业、交叉作业、起重运输、构架吊装、接地及钢构架焊接等安全控制环节，以及场地中路基质量、临时电源等安全隐患。风电机组工程的安装工程量大，安装高度及吊装重量都相当大，而且安装质量要求高，施工地点多且分散，大型吊装设备移动频繁，而工程设备的大件数量多，重量大，尤其是重型钢塔架及发电34、机舱、叶片轮毂的吊装，吊装高度高，起重重量大，在此多风场地的吊装作业难度很大，对施工作业的环境要求高，能实施作业的季节时间较短。同时，施工作业大部分为露天作业，作业条件较简弱，受地理环境的影响较大，在施工中必须考虑气候恶劣等环境因素的影响。监理控制工作应从气候、地质、地形地貌等地理环境资料的收集，环境对作业、工程质量、设备保管、施工机械的保养等方面影响的预测与分析，做好作业和设备的安全防范，对突发事件做好人、机、料、法、环的应急预案等方面进行控制，以预防、消除、回避环境影响造成的风险，以下将提出我公司对本工程在施工的质量、安全、进度、投资方面的控制重点、难点，在施工监理过程中项目监理部将重点关35、注重点、难点的控制。风电机组工程施工项目控制重难点基础工程开挖放线测量土石方开挖设计标高、地质、基槽宽度、长度、放坡、坡度垫层标高、长度、厚度、宽度、混凝土强度等级冬季冻土开挖措施钢筋品种、规格、数量、搭接长度、箍筋间距、保护层厚度预埋地脚螺栓模板及螺栓规格、数量、位置混凝土断面尺寸、标高、级配、强度等级冬季混凝土施工的保暖防冻混凝土伸缩缝、流水坡度塔筒吊装吊装设备的选择：起吊高度、起吊重量需满足本工程最大件设备的吊装要求塔筒每段塔架平直度及规格尺寸塔架外镀防锈层质量塔架法兰之间的连接质量、紧固度（拼装后及吊装后）塔架吊装后的垂直度、平直度地脚螺栓 紧固度（紧固力矩）塔底座二次砼浇灌风力发电机36、组安装机组安装地点环境条件（风速、雨雾天气情况、能见度等）发电机舱连接螺栓参数查验轴承装配、齿轮箱装配、液压缸、气缸及密封件装配、联轴器装配发电机安装组装后的部、组件检验和安装现场检查焊接及焊接检验机舱吊装风轮吊装、安装传动系统安装电气安装安装后检验八、监理服务质量保证措施我们将严格遵守在合同中作出的承诺，结合本工程的特点和具体运作需要，在履行的监理职责方面认真分析影响安全、质量、进度和投资的各种因素，从施工准备控制、施工过程控制、调试过程控制、以及保修期控制全过程入手，采取强有力的组织措施、技术措施、经济措施、合同措施，实现对工程安全、质量、进度、投资的控制。在整个监理过程中，坚持“质量第一37、安全第一”的方针和“守法、诚信、公正、科学”的监理准则，采用“旁站、巡视、见证、平行检验”等监理方法，提供规范化和标准化的监理服务，全面实现合同规定的工程目标。同时，我们也十分重视“提高监理服务质量、追求业主百分之百满意”的监理服务目标的实现。公司将从监理机构的组织、监理素养的培育、制度措施的制定等方面着手，采取有效的组织、技术、经济措施，提高监理机构成员的技术水平、道德素质和工作责任心，保证监理服务的质量。1. 组织保证我们将严格遵守我公司在合同中作出的承诺，迅速组建适应现场监理需要的项目监理部。项目监理部采用总监理工程师负责制，全面负责项目监理部的工作。在公司总体组织机构框架支撑下，建立38、建全完整的质量保证体系、安全管理体系和技术保证体系，高效运作，为业主提供全方位优质服务。2. 技术保证我公司将派遣有丰富的监理经验和施工、安装、调试经验的中青年技术骨干、技术专家组成强有力的监理服务队伍。采用国内外成熟的技术方法和管理手段，以提供项目法人满意服务为宗旨，用一流的管理，为项目法人谋求一流的工程质量和最佳的投资效益。3. 制度保证我公司将严格执行程序文件、作业指导书，制订本项目的各项规章制度、监理工作标准和监理工作程序流程，严格按照验收规范、技术标准、定额、设计文件及有关规程规定和合同处理施工中发生的问题，提供规范化和标准化的监理服务。4. 措施保证根据监理合同，编制出项目监理规划39、，报项目法人审批。然后，根据经项目法人批准的项目监理规划，组织有关专业人员依据工程情况编制专业项目的监理实施细则，并在工程施工监理过程中认真贯彻实施。深入分析监理目标，制定切实有效的控制措施，认真严谨地执行工作计划，不断对比分析改进提高。5. 约束机制保证通过公司与项目监理部之间签定责任书，加大公司对项目监理机构的检查、内审、考核、奖惩机制，提高与顾客和相关单位的沟通和满意度调查的频率，不断持续改进、规范监理行为、提高服务质量。九、工程安全、环境控制措施按照国家安全生产法和GB/T28001-2001职业安全健康管理体系标准以及国家及地方关于安全文明生产的要求，树立“安全第一，预防为主”的思想40、，加强危险源管理、风险管理和事故预防，做好工程建设全过程中的安全监理工作。9.1 建立健全现场安全管理执行体系 监理机构健全自身的安全体系 项目监理部形成以总监理工程师、专责监理工程师和监理员组成的安全监理网络。9.1.2 施工单位提出安全、文明施工管理制度和安全技术措施（包括阶段性施工和专业内部制订的安全管理措施）业主和监理审核施工单位执行业主和监理监督、检查、提出整改意见施工单位落实、整改业主和监理复查施工单位完善业主和监理认可，整改单归档。9.2 深入施工现场，实施旁站、巡视和监督检查9.2.1 安全防护l 对工程现场安全防护设施情况进行监督，特别是防止高空坠落、爆破和触电的安全措施；对41、主要施工机械、主要工器具的完好情况进行监督。l 进入施工现场人员必须正确佩戴好安全帽，两米及以上高空作业必须系好安全带。l 所有施工人员不得穿拖鞋、凉鞋、高跟鞋，不准赤脚、赤膊，有条件的要统一着装或穿戴符合自己工种的专业工作服和工作鞋。l 女同志进入施工现场严禁长发披肩，长发应塞在安全帽或工作帽内。l 使用砂轮机、火焊、切割机和接触化学危险品时应配戴防护眼镜。9.2.2 安全施工l 所有施工人员必须贯彻执行电力建设安全规程和安全施工管理规定，坚持“安全第一、预防为主”的方针，提高安全意识做到安全施工、文明施工。l 所有施工人员必须有高度组织纪律性，施工班组每天进行班前会，布置施工任务时讲明安全42、文明施工措施，做好重点预防保护工作。l 施工人员必须先检查作业环境，确认具备安全施工条件后再开始施工。l 工作点比较集中的地方，施工人员应互相照应，互相提供方便，做到互不防碍、互不影响。l 施工中产生的废料、建筑垃圾或剩余的设备材料等要及时清理运走，发现隐患要及时消除，为自己、为他人提供安全文明施工条件。l 施工人员必须合理使用工具，作业工具必须专业化，不准替代，不准带病作业。特别是高空作业时使用的榔头、板手、撬棒等要绝对安全可靠，必要时应系安全绳，防止掉落。l 脚手架搭设必须实行书面委托，注明高度、强度和用途，搭好后双方交接验收、签字挂牌使用。l 重要施工工序或大件吊装工作，施工前应学习和掌43、握经过单位总工程师批准的施工方案和安全技术措施，任何施工人员不得随意更改或变动，发现问题可及时报告。施工中要分工明确，听从统一指挥，严格执行施工方案和安全技术措施。l 起重作业指挥方式应清晰明确、果断、无误。起重钢丝绳、起重机械不得超负荷起吊、超铭牌使用，六级以上大风或雨雾天气禁止起吊大件或较重物品。l 起重作业时，吊物下方及回转半径内禁止站人，禁止人员走动。较重物品吊起需要调整时，下方必须加放垫物。l 禁止在易爆易燃场所或附近明火作业，确因工作需要，应有可靠的防范措施，必要时应办理工作票，经总工程师批准。9.2.3 检查文明施工l 施工人员必须精力充沛，佩戴证章，进入现场要衣帽鞋整齐，穿戴应44、符合自己施工的要求。l 施工人员在作业时不准吸烟、不准在施工现场流动吸烟。l 严禁在施工现场随处大小便，高空作业时不准随意吐痰、甩鼻涕。l 不准在已施工好的设备、构件上随意刻划、涂抹、污染等，做好成品保护工作。l 高空作业时，不得随意抛掷物件。l 施工现场的施工通道、临时作业支架应加以爱护，不经同意，不得任意拆除毁坏或削弱强度。l 各种施工机械（吊车、机动车等）和电气设备（工器具等）应专人使用和管理，要经常擦洗和养护、保持外貌清洁美观。安全操作规程和标志牌要悬挂醒目规范。l 下班前要打扫清理作业场所，做到工完料尽场地清。l 爱护现场安全设施和消防设施，未经批准不得随意移动、挪用或破坏。l 电焊45、工作业时余下的焊条头不得随意丢放，要集中堆放回收。l 焊工使用的焊机、氧气瓶和乙炔瓶放置要规范，符合安全要求，焊线不宜拉得过长，电焊线和皮管下班前要回收，就近圈放好。l 施工和照明用电不得乱拉乱扯、各行其事，要统一合理布置，使用和管理要落实到班组或个人。l 现场堆放的各种物资、设备、材料应按要求放好垫好，堆放整齐，标识清楚。9.3 针对存在的问题及时采取纠正措施项目监理部各级监理人员按安全管理的分工，严格按计划的监控点进行见证、旁站和巡视，定期开展安全大检查和进行不定期的例外检查,对检查中发现的问题及时采取纠正措施。一般性问题口头警告，责令整改；对重复出现和问题严重的下发书面整改通知单，并跟踪46、整改结果；对严重影响人身、设备安全的下发停工令，并及时向业主报告。9.3.1 安全事故的处理（1） 对于施工中发生的事故，按照“四不放过原则”，参与调查、分析和处理，吸取教训。提出整改意见。（2） 工地上发生安全事故后：l 立即抢救事故受害者，同时采取有效措施控制事故的发展或扩大，把事故损失减少到最低程度。l 保护好事故现场，在不会继续造成损失或危害的情况下，尽可能维持事故发生时的原状，为分析和研究事故的发生提供依据，为下一步预防工作打下基础。重要设备和大型机械事故也应如此，必要时进行拍照摄影，作为分析的资料。l 按照分管系统逐级向上级领导和主管部门汇报事故发生的时间、地点、性质、类别、伤害程47、度、损失情况和事故处理情况。并向业主、监理部门和有关兄弟单位进行事故通报。l 做好群众情绪的稳定工作和善后事宜，尽快恢复正常的工作和生活秩序，（发生重大事故后，应按上级领导的安排有组织地停工整顿）。l 严格按照“四不放过原则”及时召开事故分析会。有关领导、有关安监人员，责任班组、当事者、知情者、目击者等有关人员代表参加会议。根据事发现场的实际情况和有关陈述以及可靠的旁证、例证，彻底查清事故发生的真正原因，找出发生事故的因果关系，分清事故责任的属向（主要责任、直接责任、领导责任等）。l 以事故为例及时进行安全教育（开展安全学习或安全专题会议），要求所有施工人员从中认识到不安全的危害和事故造成的严48、重后果，认真吸取教训，使当事人和所有施工人员都受到现实的深刻教育，自觉地提高安全意识和预防事故的能力。l 举一反三，组织安全大检查，一是查找安全管理上的漏洞；二是查找安全措施上的薄弱环节或落实不到之处；三是查找施工中的事故隐患和不安全因素。根据检查情况提出整改意见和有效的防范措施，把事故苗头消除在萌芽状态，坚决杜绝同类事故重复发生。l 督促施工单位尽快进行整改、认真落实防范措施，并对整改和落实情况进行复查、验收。同时建议事故单位尽快写出事故报告和事故处理意见，报送有关部门。l 按照安全管理体系做好书面统计上报工作。监理部门应将各种文字资料（事故调查、会议记录、检查记录、整改记录、事故处理意见、49、事故报告等）收存归档。十、监理工作服务制度监理机构的制度分为工程各参建方共同遵守的监理工作制度，和监理机构内部对监理服务的管理制度（下称监理服务制度）。1. 监理工作制度现场监理机构进场后将根据业主的有关管理制度、规定和工程建设的具体特点，制定本工程监理工作制度，经项目法人审批后在工程范围内实施。监理工作制度为本工程各参建方共同遵守的制度。根据本工程业主委托的监理工作内容，监理机构将根据公司的各项制度规定制定如下工作制度（目录），经建设单位审定后颁布实施：l 工程测量、计量器具管理制度l 工程设备、材料质检制度l 原材料、试件见证取样送检制度l 工程资料文件监理审查制度l 工程报表管理制度l 50、设计变更管理制度l 设计技术交底与施工图图纸会审制度l 施工总平面管理制度l 安全文明施工检查制度l 施工测量管理制度l 旁站监理制度l 现场检查制度l 隐蔽工程检查验收制度l 不合格项目处理制度l 事故报告和处理制度l 工程质量验评制度l 工程竣工验收制度l 工程开工审批制度l 工程进度计划审批制度l 工程量签证制度l 工程进度款支付签审制度l 协调会议制度l 监理交底制度l 竣工资料归档、移交制度2. 监理服务制度根据我公司的“质量、安全环境、职业卫生与健康”三标一体管理体系文件要求，结合本工程的管理特点，监理机构将以公司的有关规定为蓝本，制定监理人员在执行监理任务时的服务制度，主要包括：51、l 监理人员岗位分工规定l 监理机构作息制度l 监理人员职业道德守则l 监理人员评比奖惩制度l 监理记录填写规定l 监理文件编制规定l 监理内部协调制度l 监理机构收发文规定l 监理资料归档、整理规定3.监理人员的职责1）总监理工程师职责l 代表监理公司,全面履行监理合同中所规定的监理义务,组织实施本项目工程的施工、调试，以及试生产和保修阶段的全过程监理服务，对监理服务进行总协调。l 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；l 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则、并总管本工程监理机构的日常工作；l 对分包单位的资质审查签署监理审查意见；l 根据工程项目的进展情况进行人员的工作调配，对不称52、职人员调换其工作；l 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；l 组织有关人员参加初步设计审查、施工图审查和图纸会审，提出监理意见；l 参加设备订货招标、评标，负责组织监理人员编写招标文件和参加合同谈判工作。l 对承包单位提交的设计或施工文件的审查签署监理审查意见；l 对承包单位的申请、支付证书和竣工结算审核签署监理审查意见；l 主持设计变更和变更设计的监理审查，并签署监理审查意见；l 主持或参与工程事故的调查；l 协调各级监理人员参加项目法人组织或要求参加的会议，如设计联络会等；l 主持调解项目法人与承包单位的合同争议、索赔处理、审批工程延期；l 签发监理月报、监理工作阶段报告、专题53、报告和项目监理工作总结；l 签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，承包单位的竣工申请，协调各监理组对待验收的工程项目进行质量检查和参与工程项目的竣工验收；l 组织整理工程项目的监理资料。2）监理工程师职责l 负责编制各自范围内的监理实施细则；l 负责各自范围内的监理工作的具体实施；l 监督和审查施工承包单位的组织机构、管理制度并监督执行；l 审查施工承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向监理部主管工程师提出审查意见；l 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；l 每周提交本专业监理工作实施情况周报，对重大问题及时向监理部汇报和请示；l 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；54、l 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；l 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；l 负责组织各自主管部门职能范围内的工程验收及隐蔽工程验收；l 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；l 监督各承包商对施工现场清洁管理制度的执行，促进现场的清洁卫生及文明施工；l 制止可能造成严重质量、安全问题的任何违反规程、规范、标准和规定的行为，对无法制止的及时向上级主管汇报；l 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；l 按设计图及有关标55、准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；l 负责现场旁站工作，发现问题及时纠正；l 参与安全事故的处理，督促责任单位对安全事故进行分析、统计和报告；l 每周向上级主管提交监理周报。3） 监理员的职责l 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作l 在检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录l 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证l 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序质量检查结果进行记录l 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报56、告l 做好监理日记和有关的监理记录4）资料员兼文员职责l 负责项目监理部文件资料的文字输入工作；l 负责工程文件及资料的接收、编码、归档工作；l 负责项目监理部与外部的工程资料的传递工作；l 负责项目监理部办公设备的日常管理工作。监理资源配备序号名称单位数量备注1电脑部12激光打印机台13数码相机部14望远镜台15钢卷尺把1十一、监理组织机构、人员配备1、 监理机构根据本工程监理业务需要，公司泗洪协合风电场一期（49.5MW）项目监理部，实行总监理工程师负责制。代表本公司在现场执行监理任务。2、 人员配备选配具有丰富施工经验、并经监理培训的人员担任监理工程师，所有人员按工程需要及时到位。本工程57、拟设总监理工程师、土建监理工程师、风电机组安装监理工程师、安全监理工程师、电气部分监理工程师、资料员等。泗洪协合风电场一期（49.5MW）项目监理部人员一览表序号姓名职务职称备注1总监理工程师监理工程师2土建监理工程师监理工程师3电气监理工程师监理工程师4安装监理工程师监理工程师5安全监理工程师监理工程师 6信息管理员监理员十二、监理工作流程1、监理工作流程签订监理合同成立项目监理机构编制监理规划项目法人审批监理规划编制监理实施细则进入监理实施流程编写监理工作总结监理工作总结2、风电厂工程建设监理总程序电力工程基本建设程序项目监理工作程序项目监理工作主要内容购买招标书监理投标签定合同电力系统规58、划勘察现场，标前会议投标书编制草拟监理合同编制监理规划编制监理实施细则复核设计单位资质，核查质保体系初步设计监理施工图设计监理设计现场服务监理复核施工单位资质，核查质保体系事前（资源投入）控制监理事中（施工过程）控制监理事后（施工结束）控制监理复核调试单位资质，核查质保体系参加调试大纲审查参加整套启动验收协调处理验收和试运行期间的缺陷施工决算资料审核列席竣工验收会议，参与解答质疑参与移交生产验收监理策划设计监理施工监理调试监理试运行（质保）期监理监理合同结束初步可行性研究上报项目建议书可行性研究上报可行性研究预初步设计（概念设计）初步设计施工图设计施工单位工程完工验收工程启动试运验收工程竣工验59、收移交生产验收调试试运行（质保期）资料整理、审查，监理工作总结协调处理验收发现的缺陷协助办理交接签证手续，监理任务结束签证移交监理档案资料施工监理总程序进度控制 报业主审批 签订监理合同 成立项目监理部并进驻现场 编制监理规划 制定监理细则 参加施工招标 施工监理服务准备 施工准备监理 施工过程监理 单位工程完工验收 项目调试竣工验收 1、各级监理人员了解工程项目概况 2、了解各阶段设计文件 3、对设计图纸进行内部会审 4、分析施工承包合同 5、向施工承包商通知监理人员及职责，监理程序及所用报表 6、召开第一次工地会议，进行监理交底 1、 审查施工组织设计、管理措施和施工技术文件 2、 审查材60、料选择、采样、试验及采购程序文件 3、 审查分承包商资质 4、 审查试验单位资质 5、 审查开工条件，审批开工报告 6、 检查持证上岗情况 7、 检查仪器仪表、机具状况 质量控制 投资控制 试运行 安全控制 1、编制一级进度网络，确定里程碑工期 2、督促承包商编制二级进度网络 3、审核承包商的进度控制措施 4、跟踪进度计划执行情况 5、召开进度分析会，制定预控和纠编措施 6、召开现场调度会及协调会 7、编写监理月报 1、 审查承包商施工质量检验项目划分表并制定WHS点2、 审查承包商质量体系运转情况 3、原材料预控及复检 4、施工试件的见证取样 5、分项分部工程施工的检查验收，关键工序和隐蔽工61、程的旁站 6、随时检查各种施工原始记录 7、负责阶段性质量验评 8、组织业主供应设备的现场交接及开箱、保管 9、审查设备、材料运输方案，施工技术、作业方案 10、不符合项的处理跟踪及结果检查 11、参加事故调查、处理 1、 参与工程的投资支出计划、统计工作 2、审查承包商的工程报表，签署监理意见 3、工程量计量工作，审查承包商结算书，签署付款意见 4、控制设计变更及承包商提出的变更 5、协助业主进行索赔管理，减少索赔风险 按安全控制监理服务程序执行 1、工程竣工监理汇报 2、配合完成工程质量现场复核3、提交工程监理资料，接受检查 4、列席竣工验收会议，参与质疑解答 5、参加达标投产验收 1、核62、查设备质量和消缺情况监理服务终结签证工程启动试运验收移交生产验收按调试监理工作总程序执行1、监理资料整理，监理工作总结2、审查施工资料和施工记录4、协助处理启动试运中有关问题2、移交监理档案资料2、施工结算资料审核3、监理工作汇报1、协调处理验收和试运行期间的缺陷3、协助办理交接签证手续调试监理总程序 签订监理合同 编制监理规划 参加调试招标、评标 和合同谈判 审查分包商资质 调试准备监理 调试过程监理 单机启动调试试运验收 整套启动试运验收试运行 工程竣工验收 移交生产验收 审核调试报告协助落实消缺 组建项目监理部进驻现场 对启动试运中重大技术问题解决方案提出监理意见参加单机，分系统，整套启63、动和试运行调试质量(动态质量) 验评检查调试记录监理服务终结签证审查调试进度计划 参加设备及系统的检查 审查调试大纲，方案及措施 核查试验仪器仪表状况核查试验人员持证上岗情况编写调试质量评估报告监理资料整理归档调试监理工作总结协助处理启动试运中有关问题审查调试归档资料配合完成工程质量现场复核提交工程监理资料，接受检查列席竣工验收会议，参与质疑解答工程竣工监理汇报移交调试监理档案资料 施工阶段安全控制程序施工前 督促、审查、检查施工中 检查发现隐患整改通知单整改整改报验单继续整改整改报验单停工通知单整改复工报验单继续施工w 安全管理组织机构w 安全管理、检查、控制制度w 安全法规w 安全技术措施64、w 施工方案、施工组织有安全技术保证措施w 新技术、新工艺、新结构、新材料、新设备有安全技术规程和实施手段w 安全教育w 安全技术交底w 特殊工种上岗证w 安全措施落实情况人的不安全行为：w 身体缺陷w 错误行为w 违纪违章物的不安全状态：w 设备装置的缺陷w 作业场所的缺陷w 物质和场所的危险源伤亡事故调查处理程序出现安全事故制止合格不合格不合格不合格合格施工阶段质量控制程序审查施工组织设计审查工程质保手册选择分包队伍审查施工方案施工准备检查开工条件签发开工报告施工检查验收签字移交、付款修改修改整改纠正原材料检查质量文件检查隐蔽前检查巡视检查质量监督完工检查通知纠正审查、备案NOOK完工OK65、OKNONOOK自营分包NOOK发现问题施工阶段进度控制程序确定工程总工期目标承包商在开工前提交施工组织设计及施工进度计划监理工程师审核实施过程分阶段提交详细计划和变更计划监理工程师审核实施监理工程师对实际进度与计划进度比较按计划执行申报否可申报否可否责成承包商采取措施可 信息管理监理控制程序信息出现偏差 确定信息管理目标 收 集 信 息 分 类 建立信息管理系统 整理、保存 分析信息产生过程 确定信息处理手段 确定信息目录，选择信息编码 确定信息传递方式，信息流向 确定信息检查方法 计划与实际数比较 新、旧数据比较 承包商数据与监理数据比较 信息更新 质量信息目标 进度信息目标 投资信息目标 安全信息目标 通知有关方处理 处理后信息正常 信息正常 信 息 源 实现信息管理目标 信 息 处 理 协调管理监理控制程序建立监理协调制度1、定期协调2、专项协调3、分级协调提出须协调解决的问题来自业主、承包商监理、承包商各方踏勘现场、收集资料召开协调会1、第一次工地会2、监理例会3、专题会议形成协调文件执行协调文件检查、验收书面递交业主形成约见纪要约见承包商报呈业主执行达成一致否拒不执行