1、序序号号资资料料名名称称一、（向总部）项目立项1项目可行性研究报告、方案设计、初步设计及概算2对第1项的政府审批部门批复文件3其他有关项目立项及政府批准文件4政府规划、国土、环保等有权主管部门对项目的相关批准文件项目用地（59条）5项目用地土地使用权出让合同6项目用地付清地价证明或缴款凭证7土地权证或房地产权证8建设用地规划许可证9建设工程规划许可证10公司业务板块对该项目的介绍、项目工程报价及还款来源描述11当地政府对BT投资项目的税收优惠政策二、当地政府、业主及项目背景调查12项目所在地政府财政收支状况报告13近期的财政收支情况14业主公司的公司章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建或2、改组文件15业主公司的营业执照，发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文16业主公司的验资报告、出资证明和资产评估报告及/或产权登记证，现有注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记17业主公司的历次股权变更的证明文件及有关股东决议和协议18业主公司的下属企业的合资、合营合同、章程及其修改文本19业主公司的项目建议书、可研报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及批文20业主公司每个下属企业的营业执照、批准证书以及设立的政府批文21业主公司每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议记录22业主公司每个下属企业的3、验资报告及出资证明、资产评估报告和审计报告23业主公司股东是否将其所持股份设置了质押或其他第三方权益，如有，则提供有关合同及登记备案文件24业主公司和/或下属公司为从事其经营范围的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准25销售及促销调查26竞争对手及竞争份额27业主公司和/或下属公司的业务发展目标28近三年的财务报表分析29未来5年财务预测，未来3年的业务计划和损益表预测，现金流量表预测及资产负债表预测30最近一期的审计报告、评估报告、或有债务说明及租赁资产说明31所有的重要合同、协议，包括业务、投资、融资、保险等方面的4、，以及与政府机构及其他组织签订的履约期超过一年的重大合同32重大诉讼事项及其说明、证明文件33业主公司和/或下属企业拥有的所有土地、物业及其他资产清单、产权证明、取得土地的政府批文、合同及缴款证明，有关土地房产抵押合同及登记注册，为取得产权证明的土地、房产清单及说明原因34业主公司和/或下属企业租赁的土地、房产的清单、合同及登记证明、租赁土地的土地使用证、租赁房产的房产证及其业主的房屋租赁许可证35对业主公司和/下属企业物业使用权所设的限制和其他债权36业主公司和/下属企业拥有的主要生产经营设备的产权状况三、项目签约前的评估分析37政府确认甲方为项目最终业主的确权文件38政府同意项目以BT模式5、投资建设及对乙方作为投资人的批准文件项目还款来源保障（财政预算列支、项目收益权设立“共管账户”监管及其他方式）（3944条）39政府将项目回购价款列入财政预算开支并报经当地市人大的批复文件40政府承诺该BT项目回购价款列入财政预算开支的文件41政府财政局为建设该项目提供财政连带支付的承诺文件42业主方近三年内验资及审计报告、最近一期财务报告及往来明细资料、近三年的由税务部门出具的完税证明、经年审后的贷款卡、近三个月的银行对账单等资料43还款来源保障详细分析报告44其他有关项目还款来源保障方式项目抵押资产（4549条）45项目用地土地使用权出让合同46项目用地付清地价证明或缴款凭证47土地权证或6、房地产权证48建设用地规划许可证49建设工程规划许可证项目评估分析（5054条）50土地房产等抵押资产评估报告51项目所在地有关BT投资项目的税收优惠政策，取得相关文件52当地政府财政、信誉等分析及评估报告53项目还款来源分析报告54项目工程投资分析报告（项目工程报价）四、签约至项目开工前55建筑工程施工许可证56项目设计单位、施工单位及监理单位的资质证书57项目投入资金的相关有效凭证58项目BT协议整套合同书59该项目与甲方联合招投标通知书60总承包单位的中标通知书61与中标单位所签订的总承包合同及分包合同62与中标工程有关的工程量清单五、开工后的投资过程63项目工程进度款支付申请文件64项7、目工程进度报告65季度项目资金需求计划66季度应收款确认函67项目工程发票68季度回款情况投资中的尽职调查（6972条）69当地政府上年度财务状况、近期财政状况及经济形势70业主公司上年度财务审计报告、近期财务报表71项目工程进展，包括进度报告及现场照片等72项目预售情况及监管账户银行对账单73项目执行中的调查报告注明：黄色标记部分，因国务院、财政部等部委及国家银监会出台相应限制政策，地方政府以财政收入对地方融资平台提供财政担保措施已“无效”。但因我司的项目均对应政府及其有关部门，而要求的财政担保只是列入政府中长期预算，这对公司的还款来源保障长期有效，相比其他还款来源而言，其风险可控。文文件件8、审审批批或或出出具具部部门门业主方市/区发改局市/区规划、国土资源及环保等局市/区国土局市/区规划局市/区规划局市地税机关当地政府部门业主公司市/区人民政府市/区人民政府市/区人大市/区人民政府市/区财政局市/区国土资源局市/区国土资源局、财政局市/区国土资源局、房管局市/区规划局市/区规划局与融资行有关的土地房产评估机构市地税机关与融资行有关的土地房产评估机构市/区有关部门项目还款来源保障（财政预算列支、项目收益权设立“共管账户”监管及其他方式）（3944条）注明：黄色标记部分，因国务院、财政部等部委及国家银监会出台相应限制政策，地方政府以财政收入对地方融资平台提供财政担保措施已“无效”。但9、因我司的项目均对应政府及其有关部门，而要求的财政担保只是列入政府中长期预算，这对公司的还款来源保障长期有效，相比其他还款来源而言，其风险可控。序序号号资资料料名名称称一、（向总部）项目立项1项目可行性研究报告、初步设计及概算2房地产开发项目手册3方案设计、初步设计、施工图设计及其审批4政府规划、国土、消防、环保等有权主管部门对项目的相关批准文件项目用地（59条）5项目用地土地使用权出让合同6项目用地付清地价证明或缴款凭证7土地权证或房地产权证8建设用地规划许可证9建设工程规划许可证10公司业务板块对该项目的介绍、项目工程报价及还款来源描述11当地政府对BT投资项目的税收优惠政策二、业主及项目背10、景调查12业主公司的公司章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建或改组文件13业主公司的营业执照，发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文14业主公司的验资报告、出资证明和资产评估报告及/或产权登记证，现有注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记15业主公司的历次股权变更的证明文件及有关股东决议和协议16业主公司的下属企业的合资、合营合同、章程及其修改文本17业主公司的项目建议书、可研报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及批文18业主公司每个下属企业的营业执照、批准证书以及设立的政府批文19业主公司每个下属企业自组建以来的11、公司记录，包括股东会、董事会决议和会议记录20业主公司每个下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告和审计报告21业主公司股东是否将其所持股份设置了质押或其他第三方权益，如有，则提供有关合同及登记备案文件22业主公司和/或下属公司为从事其经营范围的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准23销售及促销调查24竞争对手及竞争份额25业主公司和/或下属公司的业务发展目标26近三年的财务报表分析27未来5年财务预测，未来3年的业务计划和损益表预测，现金流量表预测及资产负债表预测28最近一期的审计报告、评估报告、或有债务说明及租赁12、资产说明29所有的重要合同、协议，包括业务、投资、融资、保险等方面的，以及与政府机构及其他组织签订的履约期超过一年的重大合同30重大诉讼事项及其说明、证明文件31业主公司和/或下属企业拥有的所有土地、物业及其他资产清单、产权证明、取得土地的政府批文、合同及缴款证明，有关土地房产抵押合同及登记注册，为取得产权证明的土地、房产清单及说明原因32业主公司和/或下属企业租赁的土地、房产的清单、合同及登记证明、租赁土地的土地使用证、租赁房产的房产证及其业主的房屋租赁许可证33对业主公司和/下属企业物业使用权所设的限制和其他债权34业主公司和/下属企业拥有的主要生产经营设备的产权状况三、项目签约前的评估分13、析项目还款来源保障（项目收益权设立“共管账户”监管、其他方式）（3537条）35业主方近三年内验资及审计报告、最近一期财务报告及往来明细资料、近三年的由税务部门出具的完税证明、经年审后的贷款卡、近三个月的银行对账单等资料36还款来源保障详细分析报告37其他有关项目还款来源保障方式项目抵押资产（3842条）38项目用地土地使用权出让合同39项目用地付清地价证明或缴款凭证40土地权证或房地产权证41建设用地规划许可证42建设工程规划许可证项目签约前的评估分析报告（4346条）43土地房产等抵押资产评估报告44项目所在地有关投资项目的税收优惠政策核实，取得相关文件45项目还款来源分析报告46项目工程14、投资分析报告（项目工程报价）四、签约至项目开工前47建筑工程施工许可证48项目设计单位、施工单位及监理单位的资质证书49项目投入资金的相关有效凭证50项目协议整套合同书51该项目与甲方联合招投标通知书52总承包单位的中标通知书53与中标单位所签订的总承包合同及分包合同54与中标工程有关的工程量清单五、开工后的投资过程55工程进度款支付申请文件56工程进度报告57季度项目资金需求计划58季度应收款确认函59工程发票60季度回款情况投资中的尽职调查（6165条）61当地政府上年度财务状况、近期财政状况及经济形势62业主公司上年度财务审计报告、近期财务报表63项目工程进展，包括进度报告及现场照片等64项目预售情况及监管账户银行对账单65项目执行中的调查报告66商品房预售许可证或销售许可证注明：根据具体运作模式，可能一些资料要求不同。文文件件审审批批或或出出具具部部门门市/区规划、国土资源及环保等局市/区国土局市/区规划局市/区规划局市地税机关业主公司市/区国土资源局市/区国土资源局、财政局市/区国土资源局、房管局市/区规划局市/区规划局与融资行有关的土地房产评估机构市地税机关与融资行有关的土地房产评估机构市/区有关部门项目还款来源保障（项目收益权设立“共管账户”监管、其他方式）（3537条）