1、冶金企业分公司矿山危险源辨识管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 危险源辨识与风险评价管理制度1.目 的为了便于开展矿山危险源辨识与风险评价，制定风险控制措施，有效防范事故的发生, 消除事故隐患，依据安全生产标准化规范要求，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于XXXX冶金有限责任公司所属各分公司矿山危险源辨识和风险评价工作。3. 术语和定义危险源：可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏或其它组合的根源或状态。危险有害因素：危险有害因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。 危险源辨识：就是识别危险源并确2、定其特性的过程。危险源辨识不但包括对危险源的识别，而且必须对其性质加以判断。辨识完之后要做的工作就是危险源管理。 风险评价：是指在风险识别和风险估测的基础上，对风险发生的概率，损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度，并与公认的安全指标相比较，以衡量风险的程度，并决定是否需要采取相应的措施的过程 风险评估：是指在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即：风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.职 责 4.1分公司经理负责建立本公司的风险评价小组，并组织分管3、项目的副经理及相关人员负责对其所属项目的危险源（点）进行辨识、风险评价和风险控制的组织领导工作，对确定的重大危险源进行审核和批准。4.2安全科、生技科负责实施危险源辨识与风险评价，制定重大风险控制措施，并对危险源（点）进行监测、控制。4.3安全科、生技科确保危险源辨识与风险评价人员接受应有的培训，以承担指定范围内的工作。4.4分公司各单位分别负责对本单位的危险源（点）进行识别、排查、汇报本单位存在的危险源（点）。5、工作内容及要求5.1危险源辨识的原则 （1）合法性原则;（2）实效性原则;（3）有限范围原则;（4）方法的科学性原则;（5）适宜性原则;（6）预防性原则;（7）输出性原则;（8）真4、实性原则.5.2危险源辨识和风险评价过程确定生产作业过程识别危险源安全风险评价判定风险等级制定风险控制措施登记重大安全风险5.3危险源辩识与风险评价要求（1）应涵盖所有生产活动中存在的危险源。包括生产现场管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如一氧化碳中毒等)。（2）应涵盖分公司所有工作场所及周边环境存在危险源，如建筑物、车辆等。（3）应涵盖所有工作过程如采矿、掘进、提升、运输等各个环节存在的危险源。（4）应考虑各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明、通风等。（5)应考虑正常、非正常的情况及潜在的事故和紧急情5、况。（6）应考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动如排废渣、废渣堆放等。（7）应认定并评估工作或活动的次生危险。如：矿井井下水位失控导致淹井、造成人员伤亡等。（8）应考虑内部和外部的变化如人员调整、法律法规的修订对生产作业安全管理的影响等。（9）辨识时应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常和紧急三种状态的因素。5.4危险源识别方法：危险源的识别采用现场排查法，由安全检查人员同其他相关人员在现场进行识别、观察。5.5采用安全检查表法、作业条件危险评价法(LEC法)实施矿山风险评价。5.6安全检查表法根据现有的规章制度、法律、法规和标准规范等检查执行情况，得出正确的评估。安全检查表法，有问6、有答，通俗易懂，简单易学，使员工清楚地知道哪些原因事件最重要，哪些次要，促进员工采取正确的方法进行操作，起到安全教育的作用。5.7采用LEC法能综合考虑各个环节发生事故的可能性，人员暴露在这些环境的频率以及一旦发生事故所产生后果的严重性等三方面因素，采取“评分”的办法和对比的手段，根据总的危险分值简易评价作业环境的潜在危险性。该法简单易行，危险程度的级别划分比较清楚、醒目。5.8安全科、生技科根据本程序的规定组织有关人员对所辖场所的危险源进行评分评级，确定重大危险源并实施控制。5.9分公司根据矿山风险评价的结果确定其风险控制措施原则（1）首先考虑消除危险源，然后再考虑降低风险，最后考虑采用个人7、防护设备;（2）对于不容许风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险，使其达到可容许的程度;（3）对于可容许风险，需保持相应的风险控制措施，并不断监视，防止其风险变大至不可容许的范围;（4）风险控制措施应与矿山安全生产现场运行的实际情况和经验能力相适应。5.10矿山管理单位、部门对本单位、部门的危险源辨识和风险评价工作进行追踪评价，每年一次对矿山危险源辨识和风险评价进行效果检查和评审，通过持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理，据情况对其进行完善。5.11参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过专业培训，具有关一定的知识和经验。5.12当产生下列情况时单位应及时进行辨识与评价，将风险评8、价结果及清单上报安全科： （1）相关法律法规更新时 （2）在工作程序将发生变化时 （3）开展新的活动之前(如新建工程等) （4）采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前 （5）对事故、事件或其他信息有新的认识 （7）发现新的危险源时 （8）组织机构发生大的调整 （9）相关方要求5.13安全科组织相关单位，定期或不定期对危险源辨识与风险评价进行回顾。风险评价结果要以文件的形式下发到各单位。 6、危险源识别常见下列方法： （1）安全检查表法（2）预先危害因素识别法（3）现场观察法（4）座谈法 （5）安全调查表法 7、危险源识别的步骤 （1）调查确定危险源：通过调查、了解、收集过去的经验及事故情9、况，结合现场检查、判断等办法来确定危险源并进行分类。 （2）危险源辨识：识别危险转化条件。 （3）危险源评价：根据安全标准化的有关要求，决定采用条件危险性评价法对危险源点进行风险评价。D=LEC每个危险源点都要用数值来表示危险等到级。作业场所或岗位危险源辨识与风险评价表中风险评价为D=L乘E乘C的具体计算过程。8、条件危险性评价法（LEC法）（1） 作业条件危险性评价法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。计算公式为D=LEC。其评定标准见下表：事故发生的可能性（L10、）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露发生事故可能造成的后果（C）分数值发生事故可能造成的后果分数值发生事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失7严重，重伤，或造成较小的财产损失40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失3重大，致残，或很小的财产损失11、15非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失1引人注目，不利于基本的安全卫生要求 (2)将D值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分，若D值大于70分，则应定为重大危险源，危险源评价情况填入危险源辨识与风险评价表内。 根据风险值D进行风险等级划分分数值风险级别危险程度大于320一级极其危险，不能继续作业（制定管理方案及应急预案）160-320二级高度危险，要立即整改（制定管理方案及应急预案）70-160三级显著危险，需要整改（编制管理方案）20-70四级一般危险，需要注意小于20五级稍有危险，可以接受 （3）制定危险预防措施：从人、物、环境、管理等方面采取措施，防止事故发生。 912、职业卫生有害因素辨识及风险评价的步骤1.收集职业危害场所的相关基础资料，辨识危险源。2.现场作业条件调查。3.职业危害因素浓度或强度的现场检测。4.职业危害风险计算。计算公式：职业危害风险指数=2健康效应等级2暴露比值（暴露时间等级暴露人数等级工程防护措施等级个体防护等级）1/4注：暴露比值=平均实测值/接触限值职业危害因素健康效应等级划分标准等级毒物粉尘噪声370%240%70%脉冲110%40%连续010%作业条件各项等级划分标准等级暴露人数暴露时间工程控制等级个体防护措施等级（使用率）55012无2042650812整体控制20503162558局部控制，有运转但效果不确定50802613、1525局部控制，效果明显80901590风险指数等级划分等级分值危害控制措施580极度危害应停止作业，尽可能寻找新的方法（包括新的替代品或改革工艺流程）或加强工程控制来减低危害风险。10、危险源风险评价管理规定 10.1危险源划分的依据，是以引发事故“四要素”为依据，即：人的不安全行为，物的不安全状态，管理缺陷，环境因素。10.2危险源风险评价级别确定的规定（1）A级由总公司确定，并对B级进行审查批准（2）B级由分公司确定，并对C级进行审查批准（3）C级由分公司车间确定，并对D级进行审查批准（4）D级由分公司车间班组长确定，并开会讨论后上报车间审查批准。10.3危险源评价管理程序（1）由班组14、按工种和作业内容进行讨论确定本班组危险源。（2）危险源确定后进行分级，并由班组讨论控制措施，汇总上报车间。（3）车间将所属班组上报危险源汇总后，召开技术人员、班组长、老工人参加的研讨会，对班组确定的危险源、控制措施、责任人是否妥当，进行认真研讨后上报分公司。（4）由分公司主管安全生产的副经理主持，召集有关部门、有关人员对分公司危险源进行综合论证确定后，研究具体的危险源管理办法上报总公司。10.4危险源管理分工A级由公司安全副总经理负责，相关职能部室负责检查，安全部门负责监督管理。分公司由经理负责，车间主任负责管理，班组长负责日常管理。B级由分公司副经理负责，相关职能科室检查，安全科监督管理，车15、间主任负责管理，班组长负责具体管理。C级由车间副主任负责，安全员及队长、班组长负责检查，安全组负责监督管理，班组长负责具体管理。 D级由班组长负责，岗位工人不断检查，兼职安全员负责监督管理。 11.风险评价具体流程图风险等级判断风险是否在可接受范围可接受范围内险是否在可接受范围内可接受范围内风险评佑风险分析风险管理风险计划风险识别风险估计风险评价风险处理风险监测制定风险管理计划，确定 风险管理的目标和准则 识别所有潜在的风险因素概率估计 损失或不利后果分析风险等级 风险接受准则 风险接受 风险减轻 风险转移 风险规避 风险监测和检查否风险监测风险处理措施 是 结束 关键任务识别与分析制度1.目16、 的为了确保员工能够识别关键任务并编制关键任务清单，让执行任务分析的人员接受相关的培训，依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书，根据安全生产标准化规范要求，特制定本制度。2.适用范围 本制度适用于XXXX冶金有限责任公司所属矿山关键任务识别与分析管理工作。3.职 责3.1分公司经理：负责对识别出的关键任务的审批和批准，提供执行关键任务所需的资源。3.2技术副经理：负责组织人员审核关键任务，组织对关键任务控制措施的实施。3.3分公司安全科：负责对关键任务的识别及控制计划的制定；对关键任务控制计划的落实情况进行跟踪、监督管理。3.4分公司安全科：负责对从事任务观察工作人员进行观察方式、方法的17、培训。3.5矿山单位：负责矿山作业范围内的关键任务的识别与分析。 3.6分公司生技科：负责编写关键任务作业指导书。4.工作内容及要求4.1执行任务分析的人员接受相关的培训，实施任务分析并编制关键任务清单。4.2完成的风险分析用于作业人员培训、生产预算、分析、事故调查、危害物料评估等。4.3依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书，使之用于员工培训、角色分配、与员工沟通、小组会议等活动。4.4作业指导书要强调关键工作的步骤和安全措施，编写的作业指导书应符合简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全等要求。4.5作业指导书存放在使用部门和工作现场，在员工培训、一对18、一沟通、小组会议、作业场所执行关键任务时，应使用作业指导书。4.6依据关键任务分析，认定需要许可的范围，并将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门。4.7为确保许可分配的一致与正确，要有识别了分配许可的责任人，并提供培训和进行能力评估。4.8对各工种进行关键任务分析，根据关键任务，编写作业指导书，不能因作业指导书的原因导致事件、事故的发生。4.9每一年都应对许可范围进行评审与更新。当需要许可时（如放矿地点更换等），由各车间主任、各班组长形成纸质材料向分公司主管部门提出任务申请，经主管部门实地考察后，由该部门下发通知批准工作任务予以实施。安全科保持报告、监测数据与其他外部相关的沟通记录，识别并19、满足新的或修订的许可需求。5、相关文件与法律法规1. 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T13861-922. 金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南6. 相关记录 作业指导书 关键任务识别清单任务观察制度 1.目 的 为了及时发现和掌握矿山各岗位存在的危害因素,更好地进行风险辨识和风险评价工作，依据安全生产标准化规范要求，特制定本制度。 2.适用范围 本制度适用于XXXX冶金有限责任公司所属各矿山各岗位任务观察。 3.术语和定义 任务观察：就是对执行某一任务的员工进行正式的观察，有完整和部分两种类型。 4.职 责4.1分公司生技科负责对执行任务观察的人员进行观察方法的培训。4.20、2任务观察人员根据观察结果提出针对性的整改意见，对观察时发现好的行为给予赞誉强化，同时辨识危险源和评估风险，及时指出观察中发现的可能导致损失的行为，了解员工的工作习惯，检查现有的工作方法与制度，跟踪当前培训效果。 5.工作内容及要求5.1对各岗位操作的每一个环节、步骤进行全过程地观察、控制，熟悉各岗位的操作方法、步骤、措施、标准。5.2运用法律法规、规程、标准、设备说明书等对岗位操作过程、步骤进行风险评价、分析和控制，制定相应的防范措施。5.3岗位任务观察书由分公司相关部门、岗位操作人员共同编制，并报分公司安委会审批。5.4下发岗位任务观察书到基层单位、岗位操作人员手中，并组织岗位操作人员进行21、培训。5.5基层单位和岗位操作人员必须严格执行岗位任务观察书。5.相关文件 金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南6. 相关记录 任务观察记录 许可作业管理制度1. 目 的 为保证各类作业过程中存在的各项危险有害因素得到有效的识别、正确控制，强制要求从事具有潜在风险工作前必须得到书面指示和批准，确保各项作业安全，依据安全生产标准化规范要求，特制定本办法。2、适用范围本制度适用于XXXX冶金有限责任公司所属各分公司矿山许可作业的管理。3. 职 责3.1安全副经理：负责对许可作业的审核、审批。 3.2安全科：负责对授权范围许可作业的审查；危险作业区域作业许可证的审批和签发 。3.3各作业单22、位：负责本单位许可作业的识别与控制管理。3.4作业人员：负责作业现场的检查及清理。4、工作内容及要求4.1许可作业的认定、识别（1）根据危害辨识与风险评价的结果，辨识出的需要制定安全措施或现场纪要高风险、重大危险源的作业。（2）需要使用工作票作业（如：动火作业证、危险作业许可证）才可进行的作业。（3）分公司领导、车间领导认为需要授权的其他作业。（4）建立本公司的许可作业清单 。4.2许可作业的范围（1）大型设备、设施、材料拆卸、吊装、搬运、安装。（2）特殊环境下（高空作业、井筒作业、旧巷及老空区作业）材料加工、一般设备、设施的安装、拆卸。（3）设备、设施大修及计划检修。（4）作业过程中的交叉作23、业。（5）极危险场所的普通作业以及其他有可能发生人身伤害和导致公司财产损失的特殊作业。4.3许可作业的审批（1）安全科负责：设计“许可作业审批表”；极危险情况下的现场监督；资料的存档。（2）各特殊作业事项的主管部门负责工作计划的下达并制定出主体方案。（3）作业单位负责制定具体的实施方案及安全措施。（4）安排进行许可作业的跟班经理负责实施方案的审核。 （5）安全、生产副经理负责安全措施的审批。4.4许可作业的要求（1）许可作业正式开始之前由施工单位填写“许可作业工作计划”。（2）“许可作业工作计划”应包括 “许可作业事项实施方案”、“许可作业事项安全措施表”，交职能部门审查并填补充意见；后交分管24、经理审核签字。（3）作业单位将审核后的 “许可作业计划”交安全、生产副经理审批后交安全科一份存档，自留一份。 （4）作业单位要在正式作业前召开班前安全会对“许可作业计划”中要求内容进行落实；并在班前会中将内容记录准确，每人签字。（5）许可作业开始时，由安排此项工作的职能部门派员现场监督。（6）工作结束后由作业单位，工作安排单位和安全科对工作量和工作质量进行验收，并由工作安排单位形成验收记录进行存档。4.5授权许可人员的培训（1）安全科应对使用工作票及许可的签发人进行专业培训，培训考核合格后方可上岗作业。（2）对授权工作票许可的签发人员，安全科每年要进行一次审核，评估是否仍具备此项能力。4.6许可任务的评审与更新 （1）许可作业审批部门和执行单位应保持报告、监测数据与其他外部相关的沟通记录，识别并满足新的或修订的许可需求。（2）各单位在每年的危害辨识与风险评价期间，对本部门确定的许可工作范围进行评审，评审应由主管部门的主管人员参加，确定最终结构报安全科。（3）安全科统一更新许可范围，经分公司经理批准后，下发到各个部门，对原有的记录进行更新，确定新的许可范围。5. 相关文件 金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南6. 相关记录 许可作业范围清单 作业许可证 安全技术交底