1、能源化工公司项目检查考核记录管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 1 目的为了加强公司煤化工项目在建设过程中的HSE管理，强化对监理单位、EPC总承包商、EPCM承包商、施工承包商、检测单位、设备材料供应商等（以下简称承包商）的考核与管理，确保公司项目建设的HSE管理制度得到落实，保证项目建设的顺利实施，为生产运行提供可靠的安全保障，特制订本考核管理规定。2 适用范围本规定适用于对参与能源化工公司煤化工项目的设备材料供应商、监理单位、EPC总承包商、EPCM承包商、施工承包商、检测单位（以下简称承包商）等在项目建2、设期的考核管理。3 考核管理3.1 检查与考核3.1.1 考核依据凡是由能源化工公司煤化工项目的业主管理人员平时所做的HSE巡检、定期组织的各类检查及上级单位组织的检查都将作为对承包商在项目建设期HSE管理情况的考核依据之一，其考核情况将与项目HSE部的年度考核相结合。3.1.2 日常考核 业主管理人员在日常巡检过程中对承包商提出的书面隐患整改通知单、停工整改通知单以及承包商人员发生的治安事件、不遵守保安管理制度、清退人员或车辆等，都将作为对相关责任单位日常考核打分评比的依据之一，根据情节轻重将在月度的检查评比中扣除310分。3.1.3 月度考核依据能源化工公司的HSE管理规定，项目的HSE部3、每月组织一次现场的检查或专项检查。根据检查规定，检查采取百分制评分制度，将分别对总承包商和施工承包商评分，对于80分以上的承包商有资格参与月度HSE先进单位的评比，具体名额根据项目实际情况确定，对于发生事故或治安案件（事件）的单位取消先进单位的评比资格。3.1.4 年度考核在月度检查评比的基础上，结合承包商平时的表现，每年度对所有承包商进行一次综合打分评定，在此基础上分别评出项目上的年度先进监理单位、EPC(EPCM)总承包商、施工承包商，综合评分在80分以上的单位有资格参与年度HSE先进单位的评比，具体名额根据项目实际情况确定。在年度内发生重伤及以上人员伤亡或火灾、特种设备一般事故的承包商取4、消其评比资格。3.1.5 其它考核对于在集团组织的检查中承包商的表现，也将纳入考核范围之内，并在项目HSE部组织的月度考核评比分值中予以扣除。在能源化工公司组织的检查中，在检查讲评会中提到的一般隐患每个扣相关单位13分；在文件通报中提出的一般隐患每个扣相关单位46分，提出的主要隐患每个扣相关单位79分。在中煤集团组织的检查中，在检查讲评会中提出的一般隐患每个扣相关单位35分；在文件通报中提出的一般隐患每个扣相关单位68分，提出的主要隐患每个扣相关单位911分。3.2 事故考核对于承包商发生的各类事故，将在月度考核评比的分值中予以扣除。3.2.1 人身安全事故的扣分(1) 轻伤一人，扣除10分；5、(2) 重伤一人，扣除30分；(3) 发生一起人员射线超剂量照射责任事故，根据受照射人员数量，扣20100分；(4) 死亡一人，得零分；(5) 发生射线源丢失事故，得零分。3.2.2 财产损失事故的扣分(1) 发生一起火灾事故，扣除315分；(2) 发生一般火灾或财产损失事故，得零分；(3) 发生一起特种设备事故，扣除310分； (4) 发生特种设备一般事故，扣50分；(5) 发生特种设备较大事故，得零分。3.2.3 环保事故的扣分(1) 发生一起环境污染投诉事件，扣除510分；(2) 发生一起政府处罚或通报事件，扣除1550分。3.2.4 职业健康事故的扣分(1) 发生一起群体性疾病，扣除16、040分；(2) 发生一起政府处罚或通报事件，扣除1550分。3.3 安全工时考核能源化工公司煤化工项目的安全生产管理绩效以连续安全生产的人工时多少为主要考核指标之一。为此，EPC总承包商或施工承包商累计连续安全生产达到一定的人工时时，业主项目部将向承包商制作并颁发一块有鼓励意义的奖牌；当项目连续安全生产达到一定的人工时时，为鼓励参建者为安全生产工作所做出的贡献，项目部也将向所有参建者颁发纪念品。3.4 安全保证金的管理与考核根据中煤集团的要求，能源化工公司煤化工项目决定对参与煤化工项目建设的监理单位、EPC总承包商、施工承包商建立安全保证金制度。3.4.1 监理单位以合同总额的35、EPC总7、承包商以合同总额的0.52、施工承包商以合同总额的25作为安全生产的保证金，根据项目建设安全风险的大小程度或投资多少确定保证金比例，风险大者或投资少者保证金比例高。3.4.2 安全保证金的缴纳是在工程进度款的支付时，按合同确定的比例予以扣除，如果合同约定有预付款时，同时也按比例扣除保证金。3.4.3 安全保证金的释放。当工程完成中间交接后监理单位的安全保证金可以释放，EPC承包商和施工承包商在完成所有的工程尾项之后可以释放。释放时承包商需办理“安全保证金释放申请”，并经项目组经理确认，经项目HSE部审核、项目HSE主管领导批准后，与尾款一同由项目财务部予以支付。3.4.4 安全生产保证金使用由8、业主实施控制，主要用于在承包商发生安全事故之后善后的处理工作：(1) 事故救援及处理所需的费用；(2) 受伤人员的紧急抢救所需的费用；(3) 业主对承包商的事故罚款；(4) 其他费用。3.4.5 在事故的善后处理工作中，业主可以直接使用承包商的安全保证金。如果承包商在资金紧张而无法满足善后处理的需要时,可以向业主申请使用安全保证金，使用时承包商需办理“安全保证金使用申请”，经所在项目组以及项目HSE部确认，项目HSE主管领导批准后，由项目财务部支付.业主对承包商的事故罚款以罚款单为准，可在安全生产保证金中扣除。当保证金不能满足上述需要时，可以从承包商的工程进度款中支付。4 记录要求4.1 记录9、控制实施本规定业主职能部门/项目组接收的记录控制，执行文件与记录控制程序及本规定要求。4.2 记录编号实施本规定承包商发生的记录，执行承包商自己的编号规则。4.3 记录保存实施本规定业主职能部门/项目组接收的记录保存至项目建设结束时自行处置，财务部保存的按公司财务会计档案管理规定执行。5 相关文件生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）特种设备安全监察条例（国务院令549）承包商HSE考核管理办法 文件与记录控制程序 公司财务会计档案管理规定6 附表 “安全保证金释放申请”； “安全保证金使用申请”。wishes of the people, and ensure that Gov10、ernment policy reflected the fundamental interests of the people. To improve writing ability. This is Office cadres must have a basicWork that reflects to some extent the level of Office work, displaying the image. The comrades of the Office attaches great importance to strengthening the cultivation11、 of comprehensive ability of text, ensuring the drafting of documents, processing of documents guidelines clear and reflect true expression text is accurate, concise, correct. Third, strengthen the construction of style, creating a good image. Office staff worked in leadership, a special status, you12、 must put the style construction in an important position, always keep a good mental state and focus on creating good pragmatic, efficient, precise, clean image. To carry forward the action, results-oriented style. To tell the truth, do solid work, realistic effect throughout the work of the Office 13、of the whole process. To tell the truth was mixed news, worrying news; and do practical things, is not tokenism, not showy, and effectiveness, is trying to implement. Issued documents, coordination problems, if the matter, are caught in the end, through solid work, and promote increased Office servi14、ce. To promote just do, and vigorous style. A prominent feature is the time critical of the work of the Office. This requires that the staff in the actual work of the Office, must establish a strong sense of time, do things quick, efficient, and resolutely overcome balanced, tardiness, finger-pointi15、ng第5页 共4页能源化工公司 安全保证金释放申请建设项目： 编号：合同名称合同编号申请原因：我单位负责监理的 （装置/单元）已于 年 月 日办理完中间交接手续，特申请安全保证金的释放，请予批准。我单位承建的 （装置/单元）已于 年 月 日办理完中间交接手续，并与 年 月 日完成工程尾项的扫尾工作，特申请安全保证金的释放，请予批准。申请单位： 项目负责人： 申请时间： 年 月 日项目组审查意见：项目经理： 年 月 日项目HSE部审核意见：部门经理： 年 月 日项目HSE主管领导审批意见： 签 署： 年 月 日项目财务部确认意见： 部门经理： 年 月 日安全保证金使用申请建设项目： 编号：合同名称合同编号已扣额度申请数额申请原因及用途：申请单位： 项目负责人： 申请时间： 年 月 日项目组意见：项目经理： 年 月 日HSE部意见：部门经理： 年 月 日项目HSE主管领导批准意见： 签 署： 年 月 日项目财务部确认意见： 部门经理： 年 月 日