1、公司生产建设过程风险评价管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 风险评价管理制度1目的为了分析、预测生产、建设过程中的安全风险因素，选择、制定合理可靠的风险控制和消减措施，特制定本制度。2范围适用于本厂风险评价。3职责3.1本厂主管安全生产负责人负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，明确风险等级。3.2各级管理人员负责组织和参与生产、储存新、改、扩建项目的风险评价工作。3.3公司风险评价小组负责本公司各装置的评价任务。或由安全2、管理部门选择有相应资质的评价机构为公司服务。3.4各部门负责本部门的内部风险评价工作。3.5安技部是危害识别与风险评价的归口管理部门，负责对风险控制情况及消减措施落实情况的监督检查。4评价组织为贯彻落实“安全生产、守法依规、预防为主、全员参与、持续改进”的方针，促进危险化学品生产、储存、经营等在安全生产管理方面进一步符合国家的有关法规、标准和规定，我厂特成立了风险评价小组，风险评价小组成员有：5评价目的风险评价是对一特定时期内安全、健康、生态、经济等受到损害的可能性及严重程度做出评估的系统过程。它在分析事故发生可能性和事故后果的基础上，评价风险程度的大小，确定危险源以及系统的危险等级。其目的是3、在风险排序的基础上，对控制风险的技术措施进行损-益分析，进而对控制风险所采取的措施进行决策，并对其控制效果进行评价做出相应调整，从而尽可能地减少风险和经济损失。6评价程序收集资料、现场检查组成评价小组事故类型影响因素、事故机制危害辨识风险评价事故发生的可能性暴露于危险环境的情况事故的严重程度监 测 审 查制定风险控制计划落实减少或防范风险的措施风险控制为规范风险评价活动，加快风险评价进度，我厂制定以下风险评价程序见图6。图6 风险评价程序7评价范围7.1规划、设计和建设、投产、运行、停车等各阶段；7.2常规和异常活动；7.3事故及潜在的紧急情况；7.4所有进入作业场所的人员的活动；7.5原材料4、产品的运输和使用过程；7.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7.7人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；7.8丢弃、废弃、拆除与处置；7.9气候、地震及其他自然灾害等。8评价方法风险评价是对事故发生的可能性以及事故后果的严重程度进行评价，常用的方法有：工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、失效模式与影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）、事故树分析（FTA）、作业条件危险性评价（LEC）等。根据公司实际情况，风险评价小组主要选择工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL）、进行风险评价，同5、时选择 JHA评价方法确定风险等级。8.1安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。8.2 工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。9评价准则9.6、1评价准则的依据9.1.1有关国家法律、法规、规范、标准的要求；9.1.2行业的设计规范、标准；9.1.3本公司的安全管理制度、标准和技术标准；9.1.4公司的安全生产方针、目标等。9.2确定风险等级风险等级依据评价准则确定，其风险度（R）等于事件发生的可能性（L）和后果的严重性（S）的乘积。计算方法为：R=LS9.3事件发生的可能性准则按表9.3确定。表9.3 事件发生的可能性（L）判断准则等级标准5现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或经常发生此类事故或事件。4现场没有检测系统，或有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；危害的发生不容易被发现，或7、在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等）；或未严格按操作程序执行；或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）；或过去曾发生过类似事故或事件；或在异常情况下发生过类似事故或事件。2定期进行监测，危害一旦发生能及时发现；或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识强，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。9.4事件发生后果的严重性准则按表9.4确定。表9.4 事件后果的严重性（S）判断准则等级法律法规及其他要求人员伤害程度财产损失/万元停工范围社会影响5违反法律法规和标准死亡50整个8、系统或设备国内4潜在违反法律法规和标准丧失劳动能力252套装置或设备省、市内3不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置或设备行业或地区2不符合公司的安全操作规程、规定轻微受伤或间歇不舒服10受影响不大公司及周边1完全符合无伤亡无损失没有没有影响9.5风险的等级判定准则按表9.5确定。表9.5 风险等级（R）判定准则和控制措施风险度风险等级应采取的控制措施实施期限20-25重大在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立即整改15-16较大采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或限期整改9-12中等可考虑建立目标、建立9、操作规程，加强培训及沟通限期整改4-8较轻可考虑完善操作规程、作业指导书，定期检查隐患部门整改4轻微无需采用控制措施，但需保存记录，并引起注意10风险评价10.1风险评价主要从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑如下因素：10.1.1火灾和爆炸；10.1.2冲击和撞击；10.1.3中毒、窒息和触电；10.1.4有毒有害物料、气体的泄漏；10.1.5其他化学、物理性危害因素；10.1.6人机工程因素；10.1.7设备的腐蚀、缺陷；10.1.8以环境的可能影响等。10.2记录重大风险，确定风险控制措施。在确定重大风险时，应考虑：10.2.1有关法规、标准的要求；10.2.210、风险发生的可能性和后果的严重性；10.2.3厂自身的声誉和社会关注程度等。11风险控制根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，落实所选定的风险控制措施消减风险，将风险控制在可接受的程度。11.1风险控制措施应遵循：11.1.1可行性和可靠性；11.1.2先进性和安全性；11.1.3经济合理性及企业的经营运行情况；11.1.4可靠的技术保证和服务。11.2控制措施主要包括：11.2.1工程技术措施，实现本质安全；11.2.2管理措施，规范安全管理；11.2.3教育措施，提高员工的操作技能和安全意识；11.2.4个体防护措施，减少职业伤害。11.3建立档案对确定为重大隐患的项目，应11、建立档案，档案内容包括：11.3.1评价报告与技术结论；11.3.2评审意见；11.3.3隐患治理方案，包括资金概预算情况等；11.3.4治理时间表和责任人；11.3.5竣工验收报告。对确定为重大风险的隐患项目，应填写重大风险及控制措施清单，制定治理方案，必要时立即停产落实整改；对确定为较大或中等危险的隐患项目，发出整改通知书，明确有关部门整改。对确定为较轻危险的隐患项目，由隐患部门落实整改。在整改过程中，应明确责任人、责任部门、技术方案、资金、时间等，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。隐患项目治理结束后，安全管理部门对隐患整改情况进行验收，形成报告。11.4开展宣传12、和培训工作。将风险评价结果及所采取的控制措施，包括修订和新制定的操作规程，及时向员工进行宣传、培训教育，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。12风险信息更新12.1为确保风险信息的及时更新，应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。当发生下列情形时，应及时进行风险评价和更新：12.1.1新的或变更的法律法规或其他要求； 12.1.2操作变化或工艺改变；12.1.3新建、改建、扩建、技改项目；12.1.4有对事故、事件或其他信息的新认识；12.1.5组织机构发生大的调整。13评价时机13.1以全厂部门为对象，原则上每年11月进13、行一次全公司范围内的风险评价。14、工作程序14.1风险评价小组对评价对象进行风险评价，根据风险评价结果提出风险消减措施和要求，填写重大风险及控制措施清单。14.2安全管理部门根据重大风险及控制措施清单向有关部门下达隐患整改通知书。14.3存在安全隐患的部门根据隐患整改通知书的内容制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方案、资金、时间等，不能立即整改的隐患制定整改计划，上报安全管理部门。14.4安全管理部门审核隐患治理方案是否可行，对于可行的隐患治理方案报公司长审批。14.5经过批准的隐患治理方案，由隐患所在部门组织施工单位实施，部门安全主管监督实施。14.6项目竣工后，由安全管理部门负14、责对风险控制情况及消减措施落实情况进行验收，填写风险控制措施项目验收表。14.7经验收风险消减措施达不到预期效果时，安全管理部门组织分析原因，制定纠正措施。15记录15.1工作危害分析记录表15.2风险评价表15.3重大风险及控制措施清单15.4风险控制措施项目验收表表15.1 工作危害分析记录表工作岗位： 工作任务： 分析人员： 分析日期： 审核人： 审核日期： 序号工作步骤危害控制措施表15.2 风险评价表序号装置设施部位涉及部门危害潜在事件及后果风险等级是否重大风险是否需要改进LSR表15.3重大风险及控制措施清单保存期限： 年No.序号危害潜在事件及后果风险等级部门、装置、工艺、设施改进措施操作、技术人力资源需求限制评估负责人参考序号表15.4风险控制措施项目验收表NO. 时间： 重大风险改进措施工程事故质量风险消减情况验收结论