1、公司工程质量考核评定奖惩管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 质量考核和奖惩制度实施细则1目的为了更好的贯彻和落实公司质量手册，提升报告编制的质量水平，满足品质要求，健全质量管理体系，强化品质管理及调动员工的积极性、主动性和创造性，维护正常的工作秩序，提高工作效能，防止和减少工作失误，充分发挥奖惩管理的激励和约束作用，特制定本细则。2原则公司的考核制度执行奖惩分明、及时准确，由业务发展部具体执行。3范围环评报告书（表）任务承接、编制、审核、存档过程中涉及的各部门和各个人，以及报告书（表）编制工作中无法分割的对外合2、作部门。4质量评定1）样板工程：没有一般错误的报告表（书）为优良品，从优良品中结合项目情况可以推荐为样板工程，样板工程的项目负责人可以获得奖励。2）优良品：没有重大错误报告书，报告表没有重大错误且一般错误少于10个即为优良品。3）不合格品判定：环评报告表（书）出现1个重大错误，即为不合格品。4）报告表重大错误认定说明：（1）产业政策和规划符合性分析错误依据国家有效文件判定项目建设是否符合产业政策。依据地方有效规划文件判定项目建设是否符合当地的总体发展规划、环境保护规划和环境功能区划等。（2）选址合理性判断错误依据国家有效文件判定项目选址是否满足卫生防护距离、大气环境防护距离及其他法规、标准、规3、范规定的环境防护距离。（3）报告表关键因子出现不一致及错误报告表文本、图件、登记表中应精确给出：项目名称、建设单位、法人代表、联系电话、行业类别、地理位置，前后内容及图、文字、表格中的内容必须一致。（4）工程分析不符合要求A工程分析基本要求A）组成完整，应包括主体工程、辅助工程、公用工程、环保工程、储运工程以及依托工程；B）重点明确，应明确重点工程组成、规模和位置；C）过程全面，应包括建设施工期、营运期，部分工程需要分析退役期；D）布局合理，选址、选线与所处区域环境相容；E）污染物达标排放，污染物种类、源强确定准确；F）工艺、装置先进，满足卫生防护距离要求，储运系统环境安全、资源能源节约；G）4、数据资料真实、有依据、准确；H）现有工程及以新带老环保措施；改扩建项目应说明与现有工程的相对位置关系和工程依托关系。B新建项目A)基本情况：建设单位概况、项目的规模、产品（包括主产品和副产品）方案、投资、建设地点等；B)项目组成：工程内容（主体工程、辅助工程、公用工程、环保工程、储运工程以及依托工程等）完整，不存在漏项，应注意储运工程的分析；与项目建设直接相关连的工程内容需作说明。C)建设过程：施工期、营运期、服务期满后的环境影响应分析清楚，并给出量化指标。D)物耗、能耗：项目消耗的原料、辅料、燃料、水资源等种类和数量清楚，单耗、总耗指标明确；给出主要的原辅材料和燃料质量标准、主要指标以及有毒5、有害物质含量；E)工艺流程和产污分析：主要生产工艺流程的目的、原理、过程、产污等描述和物料、水的走向清楚，产污位置与种类正确，图件清晰。F)物料平衡、水平衡、物料平衡、蒸汽平衡、特征元素平衡：数据符合项目特点、准确可信，主要有害物质的平衡分析清楚，相关统计表格和图件清楚规范。G)污染物产生和排放：核查污染物产生和排放的种类、方式、浓度和排放量估算方法的合理性和数据的准确性，数据来源有依据且可靠。根据各类污染物产生、处置、排放的特点，重点分析以下内容：大气污染源：有组织排放源的分布和排放参数、无组织排放源的确定；水污染源：污水种类与收集处理方案、废水的重复利用率、正常工况下的排污源强及排放参数；6、噪声污染源：主要声源的空间位置、种类、方式和强度（采取措施前后的变化），源强估算和确定方法；固体废物：一般工业固体废物和危险废物的种类、性质、组分、容积和含水率等；振动源（振动有较大影响的项目）：振动源的空间位置、强度（采取措施前后的变化）、源强确定方法。C改扩建项目：A）改扩建前工艺、装置、污染物排放：分析生产工艺、规模、装置与现行的清洁生产标准和国家相关产业政策的符合性；主要污染物的种类、排放位置、排放量、稳定达标及其数据可靠性等情况；B）改扩建前后污染物排放变化：改扩建前后污染物排放种类、方式、排放量变化等；C）改扩建项目与现有工程的依托关系及依托可行性，明确现有工程是否存在环保问题，以7、及“以新带老”措施解决问题的可行性。D搬迁项目：除了上述要求外，还应重点分析项目搬迁后遗留的环境问题（如土壤、地下水污染等）的性质、影响程度，及解决方案的可行性。（5）环境保护措施的可行性、可靠性不符合要求按照污染物总量控制、环境质量指标、污染物排放达标、清洁生产、循环经济、节能减排、资源综合利用、生态保护的要求和先进、稳定可靠、可达、经济合理的原则进行分析。（6）评价结论不符合要求对项目的环境可行性给出明确结论。若不可行，指出项目存在的主要问题或项目存在的制约因素。评价结论应该在综合分析的基础上对产业政策和规划符合性、达标排放、总量控制、环境风险、公众参与、环保措施可行性、清洁生产等方面给出8、明确结论。（7）重复出现的一般错误同一项目负责人应该认真修改已经出现的错误，避免重复出现一般错误。5）报告书重大错误的认定（1）产业政策和规划符合性分析错误依据国家有效文件判定项目建设是否符合产业政策。依据地方有效规划文件判定项目建设是否符合当地的总体发展规划、环境保护规划和环境功能区划等。（2）工程分析不符合要求A工程分析基本要求A）组成完整，应包括主体工程、辅助工程、公用工程、环保工程、储运工程以及依托工程；B）重点明确，应明确重点工程组成、规模和位置；C）过程全面，应包括勘探、选址选线、设计、施工期、营运期和退役期；D）布局合理，选址、选线与所处区域环境相容；E）污染物达标排放，污染物种9、类、源强确定准确；F）工艺、装置先进，满足卫生防护距离要求，储运系统环境安全、资源能源节约；G）数据资料真实、有依据、准确；H）现有工程及以新带老环保措施；改扩建项目应说明与现有工程的相对位置关系和工程依托关系。B新建项目A)基本情况：建设单位概况、项目的规模、产品（包括主产品和副产品）方案、投资、建设地点等；B)项目组成：工程内容（主体工程、辅助工程、公用工程、环保工程、储运工程以及依托工程等）完整，不存在漏项，应注意储运工程的分析；与项目建设直接相关连的工程内容需作说明。C)建设过程：施工期、营运期、服务期满后的环境影响应分析清楚，并给出量化指标。D)物耗、能耗：项目消耗的原料、辅料、燃料10、水资源等种类和数量清楚，单耗、总耗指标明确；给出主要的原辅材料和燃料质量标准、主要指标以及有毒有害物质含量；E)工艺流程和产污分析：主要生产工艺流程的描述和物料、水的走向清楚，产污位置与种类正确，图件清晰。化工项目给出主、副反应的化学方程式、反应率等。F)物料平衡、水平衡、物料平衡、蒸汽平衡、特征元素平衡：数据符合项目特点、准确可信，主要有害物质的平衡分析清楚，相关统计表格和图件清楚规范。G)污染物产生和排放：核查污染物产生和排放的种类、方式、浓度和排放量估算方法的合理性和数据的准确性，数据来源有依据且可靠。根据各类污染物产生、处置、排放的特点，重点分析以下内容：大气污染源：有组织排放源的分11、布和排放参数、无组织排放源的确定、非正常排放的发生条件和持续时间；水污染源：污水种类与收集处理方案、废水的重复利用率、正常工况下得排污源强及排放参数，非正常排放的发生条件、位置、强度和持续时间，水中优先控制污染物的产生和排放源强；噪声污染源：主要声源的空间位置、朝向、种类、方式和强度（采取措施前后的变化），源强估算和确定方法；固体废物：一般工业固体废物和危险废物的种类、性质、组分、容积和含水率等；振动源（振动有较大影响的项目）：振动源的空间位置、强度（采取措施前后的变化）、源强确定方法。C改扩建项目：A）改扩建前工艺、装置、污染物排放：分析生产工艺、规模、装置与现行的清洁生产标准和国家相关产业12、政策的符合性；主要污染物的种类、排放位置、排放量、稳定达标及其数据可靠性等情况；B）改扩建前后污染物排放变化：改扩建前后污染物排放种类、方式、排放量变化等；C）改扩建项目与现有工程的依托关系及依托可行性，明确现有工程是否存在环保问题，以及“以新带老”措施解决问题的可行性。D搬迁项目：除了上述要求外，还应重点分析项目搬迁后遗留的环境问题（如土壤、地下水污染等）的性质、影响程度，及解决方案的可行性。（3）评价等级判定错误根据工程分析结果，依照有关法规、标准及评价技术导则，确定评价等级。（4）环境现状监测及预测结果不符合要求环境现状监测基本要求：根据初步工程分析结果，确定常规污染物和特征污染物，依照13、有关法规、标准及评价技术导则，确定评价等级，制定环境现状监测方案。监测点位布设符合要求，监测项目和监测时段符合评价目的；监测方法、检出限符合最新的技术规范；环境质量现状超标的原因和状况分析清楚；对监测结果进行可信性分析。环境影响预测与评价基本要求：A)预测点选取与评价工作登记、相关规范要求相符合，预测点应具有代表性。B)预测模式选择的正确性、预测条件和参数选取合理。C)预测结果准确。D)评价结论准确可靠。（5）风险分析不符合要求风险分析基本要求：重大危险源辨识：物质风险识别范围涵盖主要原材料和辅助材料、燃料、中间产品、最终产品以及“三废”污染物，涵盖主要生产装置、贮运系统、公用工程系统、辅助生14、产设施及工程环保设施等。要求识别完整，并给出重大危险源分布图。环境敏感性：调查建设项目周边5km（二级评价3km）范围内的环境敏感目标，包括居民点（区）、重要社会关注区（学校、医院、文教、党政机关等）、重要水体保护目标（饮用水源地等）、生态敏感区及其它可能受事故影响的特殊保护地区等。环境风险分析：根据预测结果，从环境风险角度，评估项目的环境可行性。环境风险防范措施：环境风险防范措施的可行性，包括：风险防范体系完整、可行、可操作；防止事故污染物向环境转移的措施、事故环境风险技术支持系统、环境风险监测技术支持系统落实；环境风险防范区域（或环境安全距离）相应要求明确；环境风险防范“三同时”内容齐全，15、要求明确。环境风险应急预案：事故环境风险应急体系、响应级别、响应联动、应急监测的可操作性和有效性。（6）公众参与分析不符合要求按照环境影响评价公众参与暂行办法规定，根据项目特点、所处位置和现场踏勘情况，分析公众参与对象的代表性：针对项目存在的问题，分析公众所提意见的针对性和相应拟采取措施的可行性。针对公众尤其是直接受影响公众对项目建设的态度与意见，分析建设单位对有关单位、专家和公众意见采纳或者不采纳的说明的合理性。（7）清洁生产与循环经济分析不符合要求清洁生产与循环经济分析基本要求：A)从产品生命周期（选址、布局、产品方案选择、原材料和能源方案选择，工艺设备选择、生产各工序、施工建设及产品使用16、）全过程考虑；B)与国家和行业颁布的产业政策、清洁生产标准和环保政策一致；C)以有关行业先进技术、工艺、设备、原材料和污染防治措施为基础；D)符合国家循环经济和节能减排的要求；E)国家已颁布清洁生产指标的行业，按已颁布的清洁生产指标进行评价；未颁布清洁生产指标的行业，参照行业同类产品、相同规模、相同工艺和先进工艺的清洁生产指标进行评价。（8）评价专题设置不符合要求根据项目特点、环境特征、国家和地方环境保护行政主管部门的要求，选择设置评价专题，原则上宁多勿少。（9）环境保护措施的可行性、可靠性不符合要求按照污染物总量控制、环境质量指标、污染物排放达标、清洁生产、循环经济、节能减排、资源综合利用、17、生态保护的要求和先进、稳定可靠、可达、经济合理的原则进行分析。（10）评价结论不符合要求对项目的环境可行性给出明确结论。若不可行，指出项目存在的主要问题或项目存在的制约因素。评价结论应该在综合分析的基础上对产业政策和规划符合性、达标排放、总量控制、环境风险、公众参与、环保措施可行性、清洁生产等方面给出明确结论。（11）重复出现的一般错误同一项目负责人应该认真修改已经出现的错误，避免重复出现一般错误。5）轻微问题认定：（1）错别字或符号错误。（2）图表不规范、图件比例尺与工程图件不匹配。（3）版面不规范。6）一般错误认定：除了轻微问题以外，且不构成重大错误的认定为一般错误。5奖惩制度奖励1在年度18、出版被认定优良品的报告书中评定1-2报告书认定为报告书样板工程，被认定为报告书样板工程，项目负责人，一次性奖励500元；在年度出版被认定优良品的报告表中评定10%报告表为报告表样板工程，被认定为报告表样板工程，项目负责人，一次性奖励200元；2年度考核：在上一年度工作过程中均能在规定时间内完成任务，且未出现不合格品者公司给予表彰奖励，奖励金额=奖励基金奖池中奖金/被奖励人数（最低1000元）。4积极向公司提出合理化建议，对于报告书（表）的质量提高和编制人员工作效率提高的，一经采纳，公司将给予奖励200-500元。5.对于年度考核中部门工作人员均能在规定时间完成任务，不合格品数量10%的部门，未19、出现重大质量问题，对部门公司给予奖励2000元。6.奖金一律自公司奖励基金池发放，奖励基金不足部分公司承担。惩罚1.对产品质量问题进行处罚。处罚主要有警告、留岗查看、开除，并处相应的罚款；2对报告表出现不合格品时，按照规范要求发回项目负责人重新编制，且该报告不计入完成绩效范畴；对于被报告表审批机关指出重大错误退回修改的（不包括报告审批机关要求调整的）除项目负责人不计绩效外并处项目负责人和项目审核人各200元罚款；报告表出现15个以上错误(包含轻微错误)每多一个错误扣减该报告表3%绩效工资，直至扣减100%；3 .对报告书出现不合格品时（以外部相关主管部门组织审核时没有通过为标准，包括未通过、复20、审、复核），第一次出现的对项目负责人、项目二级审核人、三级审核人进行警告，项目责任人要认真自查、自省，认真总结并提交总结报告，并扣除项目负责人本报告书绩效的50%，二级审核人、三级审核人分别承担该报告书绩效的30%、50%的罚款；第二次出现的给予项目负责人留岗查看3个月，留岗期间停发岗位工资，该报告不再计入绩效范畴，对确有进步的，恢复其原岗位。二级审核人、三级审核人分别承担该报告书绩效工资的50%、80%罚款。报告书在二级审核、三级审核过程中每发现一处重大错误扣除该报告书绩效10%。4对于年度考核中部门工作人员报告不合格品数量10%以上的，对部门负责人罚款2000元。5扣除的绩效工资及罚款一律21、纳入奖励金池用于奖励。6其他公司分配任务时综合考虑各方面的因素，项目负责人员不能推诿，更不能挑活干；项目负责人员无故不接受任务的，公司也给与处罚：第一次警告，第二次留岗查看，留岗查看期间一律只发基本工资。环评报告书（表）均需按照有关要求进行存档，存档的纸质部分内容包括：报告书（表）2份、监测报告原件1份、公众参与调查表原件、项目批复文件、报告整套附件，电子版部分内容包括：报告书（表）word和PDF格式各一份、项目整套附件依编号顺序PDF格式扫描件。项目负责人整理好存档材料后交由档案管理人员后档案管理人员签字确认并编号存档，档案交接完成有档案管理员签字后该报告给予绩效，绩效工资随工资一起发放。