1、基于现场管理的安全风险管理,xx铁路局研究会安全风险管理培训,主要内容,1.背景与形势 2.风险与安全风险管理基础知识 3.安全风险辨识及评估技术 4.企业安全风险管理控制5.安全风险管理体系建设阶段,1.背景与形势 铁道部党组要求 铁路是一部大联动机，影响安全的风险因素较多。必须强化安全风险防范意识，引入安全风险管理的方法，构建安全风险控制体系。,通过对风险因素的有效控制，达到最大限度减少或消除安全风险的目的。实行安全风险管理，是在现有安全管理的基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、工作思路的优化，有利于安全基础工作的加强和各项措施的落实。,xx铁路局关于全面推行安全风险管理的实施意见（2、试行）（征求意见稿）附件：1.运输站段安全风险管理达标考核办法（试行）2.运输站段车间安全风险管理达标考核办法（试行）3.运输站段班组安全风险管理达标考核办法（试行）4.运输站段职工岗位安全标准化达标考核办法（试行）5.路局专业处室安全风险管理达标考核办法（试行）6.路局调度所安全风险管理达标考核办法（试行）,第3条 路局全面推行安全风险管理，就是要运用风险管理的理念和方法，对现行有效的安全管理制度、做法进行系统和规范，突出安全风险管理基础、过程控制和应急处置，建立科学的安全风险控制体系，实现安全管理标准化、系统化和科学化。,6,我国重大事故频发，安全形势严峻,19532010年我国工矿企业特3、别重大事故起数,7,安全生产发展的历史阶段论,重大事故案例分析2010山西“4.28”煤矿透水事故2009年央视大楼重大火灾事故2008年“4.28”胶济铁路重大事故2007年“8.13”凤凰大桥垮塌事故2008年山西襄汾“9.8”溃坝重大事故,案例分析1：湖南凤凰堤溪大桥垮塌事件2007-8-13发生垮塌，64人遇难，88人逃生，其中22人受伤。事故调查组进行两个月的现场勘察、分析，从立项审批、地质勘探、工程设计、施工建设、工程监理、项目管理六个环节进行调查。,施工质量：擅自改变石拱砌筑方案。应该使用60号块石，现场看到石头有大有小，很不规范，甚至有碎石、空隙。砌拱要用架子支撑，需养护28天4、，为了赶工期19天就拆掉。,工程监理：监理默认施工单位改变方案，没有得到检验数据就签字通过。有一 半的监理人员没有资质。设计单位：将设计任务违规承包给了个人。地质勘察工作、设计深度、施工现 场服务均存在问题。建设单位：为了赶9月20日的50年州庆，下令赶工期。将砌主拱圈合理工 期三个月压缩到一个半月，养护没有保证。,相关部门：发现有些招投标文件假造。州交通局、公路局5名干部贪污受贿。湖南凤凰堤溪大桥垮塌事件看“风险”起因：-环境与风险-科技进步与风险-经济活动与风险-政治活动与风险,推行“全面风险管理”普遍存在的问题：概念不清楚-人们熟悉既有安全管理的机制，但是：对“风险”“风险管理”、“全面5、风险管理”是什么？怎样干？并不是很清楚。机理不清楚-如果任由各站段按照自己的理解去干，难免五花八门，脱离不了 传统模式，更谈不上系统、规范、有效和创新。方法、途径不清楚-由着各单位采取“摸着石头过河”的做法去干，难免会走 许多弯路。等创造出成熟经验再推广，时间上必然会拖拉。模式、规范不清楚-大部分站段将“风险管理”工作理解并归属于安全科管 理，这种认识和做法存在一定的片面性，偏离了全面风险管理的 宗旨，很难形成管理态势。组织保障不健全-缺乏组织领导和科学规划，没有将其当做一个管理创新项目 去对待。总之，推行“风险管理”工作，在系统性、规范性、有效性方面亟待加强。-企业管理研究会部分地区调研,主6、要内容,1.背景与形势 2.风险与安全风险管理基础知识 3.安全风险辨识及评估技术 4.企业安全风险管理控制5.安全风险管理体系建设阶段,2.风险与安全风险管理基础知识 2.1 风险基本概念 风险管理过程是企业管理不可分割的一部分，企业安全风险管理是风险管理的重要部分。安全风险管理应融入到企业的文化和活动中，并与企业的业务流程相适应。,（1）定义1 风险risk：“发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。”（GB/T28001-2011术语定义3.21）或理解为“危险、危害事件发生的可能性与后果严重程度的综合度量。”数学表示：f(R)=f(FC)=f(F)7、+f(C)风险(R)=可能性(F)+严重程度(C)（2）定义2 可接受的风险 acceptable risk：根据组织法律义务和职业健康安全方针，已被组织降至可容许程度的风险。（GB/T28001-2011术语定义3.1）,“安全生产的风险”或“安全健康的风险”可以理解为：在未来的或一定的时间内，人们为了确保安全生产可能付出的代价，包括由于采用安全技术措施投入的人力、物力、财力等安全生产支出，可能获得的安全生产收益，或者没有适当的安全生产投入可能付出的人身伤害、财产损失、环境破坏和社会影响等代价。,从宏观角度而言，风险管理的对象是存在于系统中的人、物和环境，以及由它们所构成的系统。而从微观角度8、而言，风险管理的对象就是指风险因子、危险源、隐患和事故。风险因子。风险因子是指以一定的状态、形式存在的物或物质。风险因子自身具有中性的属性，但从事故的不期望角度而言，它又表现为风险性。安全风险管理就是要对不期望的、能导致事故的风险因子进行识别和控制。危险源。危险源是指系统中客观存在的、具有潜在能量和物质释放危险的、在一定的触发因素作用下可转化为隐患、事故的根源或状态。从风险管理的角度而言，危险源具有理论上可以减少，但实际上只能加以控制的特性。从防范事故的角度而言，危险源表现为风险性。危险源是否变成隐患，进而引发事故，往往取决于人们的行为。,隐患。隐患是指超出了人们设定的安全界限的状态或行为，如9、超标、“两违”现象等，是直接导致事故发生的根源。隐患能否导致事故，主要取决于它所处的环境和状态。由于人们设定界限的不同，隐患既可能被划定为隐患，也可能被划定为危险源。正是从这个意义上讲，隐患是完全可以被消除的。事故。按照系统论的观点，事故是指系统的发展、变化违背人们的意愿，发生了人们不期望的后果。如造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外或偶发事件。事故是由一种危险因素或几种危险因素相互作用导致的，这些危险因素是事故的外在原因或直接原因。事故具有理论上可以减少，实际上也是可以减少的特性。,A风险因子,B风险因子,隐患：内部失控,事故,外部激励,产生了人们不期望的后果,超出设定安全界10、限的状态、行为,液化气,钢瓶,装满液化气钢瓶,液化气钢瓶强度不够,或,碰,撞,液化气钢瓶破损,风险因子,危险源,隐患,爆炸事故,2.2 安全风险管理框架 2.2.1 基本定义 定义3 风险管理过程 risk management process：管理方针、程序和惯例对沟通、协商、明确环境、以及识别、分析、评价、处理、监测和评审风险活动的系统应用。(GB/T24353 风险管理 原则与实施指南)风险管理流程 系统的应用管理政策，程序和沟通协商，在建立的风险管理环境下，识别，分析，评价，处理，监测和审查风险。定义4 职业健康安全管理体系OHS management system:组织管理体系的一部11、分，用于制定和实施组织的职业健康安全方针并管理其职业健康安全风险.管理体系是用于制定方针和目标并实现这些目标的一组相互关联的要素。管理体系包括组织结构、策划活动(例如:包括风险评价、目标建立等)、职责、惯例、程序、过程和资源。（GB/T28001-2011术语定义3.1）,定义 风险管理框架 组织对风险管理的设计、实施、监控、检查和持续改进等进行的一系列基础的组织安排。注1：基础包括管理风险的政策、目标、任务和承诺。注2：组织安排包括计划、关系、职责、资源、流程和活动。注3：风险管理框架被植入到组织的整个战略和运营的战略和实践中。,宏观,人,环境,物,关系,关系,关系,2.2.2 安全风险管理12、对象,风险因子,微观,理论可替代实际可转换,2.2.3 安全风险管理框架设计(7内容)-1 初始评估：对现有安全管理现状进行评估。-2 制定方针：明确地表达组织的目标，以及对风险管理的承诺。-3 整合流程：安全风险管理应融入到组织活动与业务流程中，如方针制定、商业和战略规划、以及管理流程的变革中，使其保持相关性、有效性且高效率。制定安全风险管理计划。-4 明确职责：应确保风险管理的职责与权利，包括风险管理的实施与维护，并确保足够的风险控制及其有效性。,案例2：某集团公司安全生产风险管理制度中的职责规定：-1）全体员工，尤其是各级管理人员和作业人员应通过多种形式，传播安全风险管理文化，树立“风险13、无处不在、风险无时不在、风险应该防范、风险能够防范”的意识。-2)总部部室、专业机构、分公司各级主管领导负责在各自业务范围及管辖区域的风险管理工作，并按照集团公司统一要求报送风险管理相关资料。-3)各级安全管理部门是集团公司风险管理归口主管部门，负责安全风险管理工作的实施；负责收集、审定、汇总、上报风险控制和动态更新情况；配合人力资源部门开展风险管理宣传教育培训工作。-4）管理者代表职责,-5 资源提供：组织应制定切实可行的方法，为风险管理调配适当的资源。-6 建立内部沟通与报告机制：应制定并实施如何与内部利益相关者进行沟通的计划。-7 建立外部沟通与报告机制：应制定并实施如何与外部利益相关者14、进行沟通的计划。,2.3 企业安全风险管理三道防线 2.3.1 中央企业全面风险管理指引第十条 具备条件的企业可建立风险管理的三道防线（1）各有关职能部门和业务单位为第一道防线；（2）风险管理职能部门和董事会下设的风险管理委员 会为第二道防线；（3）内部审计部门和董事会下设的审计委员会为第三 道防线。,2.3.2 企业安全风险管理三级监控 依据职业健康安全管理体系 要求GB/T28001-2011标准的要求：一级监控-“点”的监控：绩效测量与监视 二级监控-“面”的监控：内部审核 三级监控-“体”的监控：管理评审,监控机制,OHS管理绩效,4.6 管理评审,4.5.1 监视与测量,4.5.5 15、内部审核,2.4 企业安全风险管理的关注点,主要内容,1.背景与形势 2.风险与安全风险管理基础知识 3.安全风险辨识及评估技术 4.企业安全风险管理控制5.安全风险管理体系建设阶段,3.安全风险辨识及评估技术 3.1安全风险辨识 3.1.1 原则 安全风险辨识是风险管理的基础，是安全风险管理的第一步，即识别实施过程中可能遇到(面临的、潜在的)的所有风险源和风险因素。风险具有可变性、不确定性，任何条件和环境的变化都可能会改变原有风险的性质并产生新的风险。对风险的识别不仅要通过感性认识和经验进行判断，更重要的是依靠对各种客观统计资料和风险记录进行分析、归纳和整理，从而发现各种风险的特征及规律。对16、于多数企业来讲，最初所面临的风险很容易确定。在变化日趋迅速、复杂的今天，风险的确定也变得复杂了。在当前的经营环境下，企业要想高效地管理风险，首先必须高度重视风险识别工作，尽最大努力，识别出企业面临的全部风险。,01安全生产风险管理规定（印刷版)2012-3-5.doc,3.1.2 安全风险信息来源1）来自内部的风险信息，包括：危险源辨识、评价和控制的情况；事故隐患的控制情况。来自外部的风险信息，指外部施工违章事故，其责任可能是外部相关方。2）报告事件的渠道 内部员工的巡检发现；各级、各方的安全检查或审核发现；外部事件的报告。,安全生产风险事件图,3.2风险评估技术方法 ISO/IEC 310117、0 风险管理 风险评估技术3个常用的方法：（1）情景分析（Scenario Analysis）（2）失效模式和效应分析（Failure Mode and Effect Analysis，简称FMEA）（3）风险矩阵 一、情景分析（Scenario Analysis）情景分析是指通过分析未来可能发生的各种情景，以及各种情景可能产生的影响来分析风险的一类方法。情景分析是类似“如果-怎样”的分析方法。情景分析能够“预见”将来，对未来的不确定性有一个直观的认识。,a.输入b.过程：使用一系列情景，关注每个情景参数的合理变化。c.输出：可能不会有最合适的情景，但可以对最终应对各种选项以及随着指标的变化而18、调整行动方案的方法有更清晰的认识。,二、失效模式和效应分析（Failure Mode and Effect Analysis，简称FMEA）是用来识别组件或系统未能达到其设计意图的方法。FMEA用于识别：系统各部分所有潜在的失效模式（失效模式是被观察到的是失误或操作不当）；故障对系统的影响；故障原因；如何避免故障及/或减弱故障对系统的影响。其过程：a.将系统分成组件或步骤；b.对于列出的各组件或步骤予以确认：指出各部分出现明显故障的方式是什么？找出造成这些失效模式的具体机制？故障可能产生的影响？失败的后果是无害的还是有破坏性的？故障的隐患如何检测？c.确定故障补偿设计中的固有规定。,风险矩阵 19、风险矩阵（Risk Matrix）是一种将定性或半定量的后果分级与产生一定水平的风险或风险等级的可能性相结合的方式。矩阵格式及适用的定义取决于使用背景，关键是要在这种情况下使用合适的设计。风险矩阵法 风险矩阵法是一种半定量风险评估方法，其原理表述为：风险等级=L C L风险源发生事故的可能性大小 C一旦发生事故造成的后果严重性,L的取值参考如下表所示：,C的取值参考如下表所示：,在L取值和C取值的基础上，按下表确定风险等级。,3.3重大危险源和隐患排查 案例3 某企业安全风险评价表 案例4 某企业危险作业风险管理导则,01安全生产风险管理规定（印刷版)2012-3-5.doc,案例:桑枣中学-20、四川省绵阳市汶川安县桑枣镇,紧急疏散演练事故隐患排查治理,强烈的避险意识严谨的管理作风执着的求实精神,主要内容,1.背景与形势 2.风险与安全风险管理基础知识 3.安全风险辨识及评估技术 4.企业安全风险管理控制5.安全风险管理体系建设阶段,4.企业安全风险管理控制 4.1 安全风险处理对策 安全风险处理就是对风险提出处置意见和办法。对于内部安全生产风险的控制，应执行相关管理程序，如 危险源管理程序 事故隐患管理程序 安全生产风险管理规定 安全生产事故隐患管理规定 见内部安全风险控制流程图：,对于外部事故风险，应采用加强监控和干预，及时沟通交流、协调管理，见图外部安全风险控制流程图。,风险控制21、优先级别：确定风险后，决定控制方法或考虑变更现有控制方法时，应基于以下顺序对降低风险予以考虑：a）消除b）取代c）工程控制d）标识，警告和（或）管理控制e）个体防护用品。,选择风险控制措施时的优先顺序,安全风险控制计划制定程序：1）对于所确定的各项目，综合判断风险的大小、处置效果 等，制定减轻到能够接受的风险水平的控制计划。做好紧急事态的准备,做到能够随时启动执行.2）编制减轻风险对策时需要专业知识的情况下，不要主观判 断，要组成多功能小组，有专业职能部门负责或参与。3）在决定优先顺序时，要考虑技术的难易度、费用和效果、其他各因素。4）以横跨多个单位的风险为对象的管理计划，要在与相关部门进行协22、调的基础上制定。有关必须全体共同致力才能推进的事项，由安全部进行汇总。,4.2 安全风险管理决策,4.3 安全风险管理绩效评估 4.3.1基本原则（1）公开公正原则。通过公开性原则有利于单位、部门之间的相互比较、相互竞争，同时有利于社会或职工对安全风险管理目标执行情况进行有效地监督，并保持各级管理者行动的一致性。（2）科学系统原则。安全风险管理绩效考核指标在设计时，应考虑各因素的相关性以及指标的系统性，以完成考核指标体系特定的功能。（3）激励为主原则。安全风险管理绩效考核主要是考核单位和员工安全风险管理工作的效用。考核指标设计及现场考核时，应以鼓励、激励单位和员工的安全生产行为为原则。,4.323、.2 安全监督考核信息来源 1）各类安全检查结果的描述路局、各部门、各单位安全 检查记录 上级的定期或不定期的安全检查记录 第三方的不定期安全检查记录 2）职业健康安全目标、方案的实施情况资料的提供 3）重点作业场所作业活动的重点危险源控制措施实施有效 性的证据 4）对安全管理文件运行控制要求的符合性、有效性的证据 5）与安全法律、法规及其它要求的符合性的评价 6）不符合、事件处理的整改措施有效性的评价和实施情况 的总结,4.3.3 案例4 企业安全风险管理绩效考核标准19-2附件二（监督考核子体系检查表)终稿（印刷）2012-2-23.xls,主要内容,1.背景与形势 2.风险与安全风险管理基础知识 3.安全风险辨识及评估技术 4.企业安全风险管理控制5.安全风险管理体系建设阶段,安全风险管理体系建设七个阶段,谢谢大家,祝企业安全标准化建设项目成功!,