1、微球透镜耦合器件系列光学元件改扩建工程可研报告XX工程咨询有限公司二零XX年XX月XX项目可行性研究报告建设单位：XX建筑工程有限公司建设地点：XX省XX市编制单位：XX工程咨询有限公司20XX年XX月58可行性研究报告编制单位及编制人员名单项目编制单位：XX工程咨询有限公司资格等级： 级证书编号：（发证机关：中华人民共和国住房和城乡建设部制）编制人员： XXX高级工程师XXX高级工程师XXX高级工程师XXXX有限公司二XX年XX月XX日 目 录第一章 总论11.1项目及承办单位基本情况11.2报告编制的依据及范围21.3项目背景及扩建理由41.4项目建设概要71.5 结论简述9第二章 项目建2、设条件112.1建设地点112.2厂区现状12第三章 市场预测143.1产品市场现状143.2产业关联度分析173.3市场趋势分析18第四章 建设规模及产品方案244.1建设规模244.2产品方案24第五章 工艺技术和设备购置方案265.1工艺技术265.2设备购置方案28第六章 建筑及配套工程方案336.1建筑工程336.2配套工程34第七章 主要原材料及协作关系377.1原材料供应37第八章 环境保护、消防、职业安全卫生398.1环境保护398.2消防408.3职业安全卫生41第九章 劳动定员、组织机构及培训439.1劳动定员439.2组织机构439.3人员培训44第十章 项目实施进度与设3、备招标4510.1实施进度4510.2设备招标45第十一章 投资估算及资金来源4711.1投资估算4711.2资金筹措方案48第十二章 财务效益分析4912.1财务评价的依据4912.2营业收入、税金4912.3 总成本费用5012.4利润5112.5财务效益评价51第十三章 不确定性分析5313.1盈亏平衡分析5313.2敏感性分析53第十四章 结论和建议5514.1研究结论5514.2建议55 70第一章 总论1.1项目及承办单位基本情况项目简述 项目名称：微球透镜耦合器件系列光学元件扩建工程项目类别：改扩建承办单位：*激光科技有限公司法人代表：* 董事长建 设地 点：*市*开发区*科技园4、项目承办单位基本情况1.承办单位概况*激光科技有限公司是一家新型的光电子民营高新技术企业。公司位于“*中国光谷”腹地*高新技术开发区*科技园。公司主营业务：光电子元器件，集成光学产品，新型激光配套设备，光机电一体化系列产品的开发、研制、技术服务和销售。公司自主开发的微球透镜耦合器件广泛用于国内光通信无源器件的骨干企业，并有少量出口。 同时为开拓市场，公司利用现有设备承接加工小型光学元件，月产达到120万片的生产能力。产品主要用于手机摄像镜头、数码相机镜头及各类光电子产品。现在主要客户有国内大型企业：*邮科院、华工科技、凤凰光学等。国外客户主要有：日本索尼、柯尼卡美能达及韩国奥托仑、三星等知名企5、业。公司注册资金3700万元，厂区占地面积30亩，现有建筑面积约8000。现有光学设备260台套，其中90%为进口设备。现有员工360人，其中技术人员约占22%。高层管理人员都有本行业多年的工作经验，精通专业知识，且均具有大专以上学历。2.项目主要负责人及主要股东情况3.企业近三年的财务状况表1-1： 企业近三年财务状况 单位：万元项目 年份2005年2006年2007年企业总资产86711004711060固定资产净值222028703000资产负债率28%38%37.7%销售收入150019004700利税1592576584.企业在银行信用等级为：AA1.2报告编制的依据及范围可研报告编6、制的依据a.国家发展和改革委员会办公厅文件，发改办高技2003134号文 国家发展和改革委员会办公厅关于2003年光电子、新型元器件专项有关项目进一步开展可行性研究工作的通知。b.*省发展和改革委员会办公厅文件，*计办发200327号文 转发国家发展和改革委员会办公厅关于光电子、新型元器件专项项目开展可行性研究工作的通知。c.*市发展和改革委员会办公厅文件，武计高技2003230号文 市计委转发国家发展和改革委员会办公厅关于光电子、新型元器件专项进一步开展可行性研究工作的通知。d.2003年8月，*激光科技有限公司微球透镜光耦合器件高技术产业化示范工程项目可行性研究报告（中国电子工程设计院编制7、）。e.国家发展和改革委员会文件，发改高技20031924号文 国家发展和改革委员会关于*激光科技有限公司微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程项目可行性研究报告的批复f.2006年7月，微球透镜耦合器件国家高技术产业化示范工程项目验收文件。g.*省发展和改革委员会办公室文件，*发改办发2006165号文 省发展和改革委办公室关于*激光科技有限公司微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程项目竣工验收有关事项的通知。h.*激光科技有限公司关于微球透镜耦合器件系列光学元件扩建工程项目的申请。i.*激光科技有限公司提供的其它有关资料。可研报告编制的范围a.建设的必要性b.项目建设条件c.市场预测d.建设规8、模及产品方案e.工艺技术及设备购置方案f.主要原材料及协作关系g.配套条件及消防、环保、节能h.组织机构、定员及人员培训i.投资估算及资金筹措j.财务评价1.3项目背景及扩建理由项目背景光电子产业是信息产业的基础，是带动国民经济增长、结构升级的支柱产业和增强国家综合国力的战略性产业。 中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要（以下简称“十一五规划纲要”）在对高技术产业规划中明确提出“根据数字化、网络化、智能化总体趋势，大力发展集成电路、软件和新型元器件等核心产业，重点培育光电通信、无线通信、高性能计算及网络设备等信息产业群，建设软件、微电子、光电子等产业基地，推动形成光电子产业。”9、中央把积极推动光电子产业发展提升到战略高度，并在政策和投入上给与扶持、倾斜，使我国光电子产业在近几年取得了迅速发展，已成为高新技术产业发展的亮点和国民经济新的增长点。微球透镜光耦合器件是现代光通信、光电子产业中最基础、应用最广泛、需求量巨大的关键基础光学元器件。由于其生产制造工艺技术难度大，市场进入的技术壁垒高，设计、制造的关键技术和材料长期以来基本上被美国、日本等极少数国家垄断。我国光电子产业发展中所使用的微球透镜光耦合器件长期以来几乎全部依赖进口，成为严重制约我国光通信器件发展的瓶颈之一。*激光科技有限公司经过多年的生产实践和研究，并和*邮科院、*科技大学等合作，率先在国内自主开发、生产了10、微球透镜光耦合器件和系列微球透镜产品，该产品成功填补了国内市场空白，在整个国内市场上处于领先地位，市场潜力巨大。2004年7月至2006年2月，公司承担了国家“微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程”项目，通过引进先进的光学设备和工艺，形成了年产500万只的微球透镜耦合器件生产能力。随着光电子产业的迅速发展，微球透镜耦合器件及光学元件市场需求快速增长。由于新时代激光科技有限公司生产的微球透镜系列光器件产品在质量和精度上达到了国际先进水平，并且产品价格优势明显，不仅占领了国内市场一定的份额，并且开始大量出口，产品供不应求，急需扩大生产能力。扩建理由a.进一步扩大产品市场份额，形成规模经济的需要。*11、激光科技有限公司通过实施国家“微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程”项目，使公司的产品质量和精度大大提升，公司生产的微球透镜系列光器件产品在质量和精度上达到了国际先进水平，价格优势明显，市场需求逐年增加。由于光电子产业的迅猛发展，公司现有的规模远远满足不了市场的需求，加上关键技术攻克后，后期加工则是劳动密集型产业，为提高规模经济效益，充分发挥自主知识产权的优势，公司急需进行扩建。b.积极开展出口贸易和代工生产，满足市场的需要。微球透镜光耦合器件系列光电元器件是现代光通信、光电子产业中最基础、应用最广泛、需求量巨大的关键基础光学元器件，随着国际光电子产业的不断发展，其需求量快速增长。微球透镜系列12、光器件产品应用于消费光电子图像信息处理产品市场也在飞速发展，如数码相机、手机镜头、DVD镜头，监视器镜头等都需要大量的光学元件，而这些产品的生产国家都集中在美国、德国、日本等发达国家。他们在本土生产成本过高，纷纷向中国转移，中国大陆已成为全球最大的光学制造基地。由于在现有生产条件的基础上进行扩建，投入相对较低，而且本公司在国内同类企业中具有明显的发展优势。因此公司及时进行扩建可进一步增加市场份额，逐步取代相关进口产品对国内市场的供应垄断，积极开展出口贸易，满足市场需求和代工生产的要求。c.壮大企业实力，满足国内光电子产业配套的需要。经过近几年的快速发展，我国光电子元器件的规模不断发展壮大，正在13、逐步走向成熟，并已达到国际先进水平。随着*中国光谷在国外知名度的提高，产业聚集能力增强，国外大型光学集团和光电子企业陆续来*寻求发展。如投资近28亿美元的台湾富士康项目落户*，将推动全省光电子产业及其它产业的高速发展，也为我公司提供了一个极好的发展机遇。随着市场的发展和产业链的延伸，公司利用现有的条件及时进行扩建，是增强创新能力和竞争力的现实要求，对满足国内光电子产业发展需要，推动“*中国光谷”产业链的发展具有深远的意义。1.4项目建设概要项目建设的目标在现有生产条件的基础上，通过引进设备仪器进行扩建，新增微球透镜耦合器件系列光学元件年生产能力1650万只（月生产能力150万只，每年按生产1114、个月计算），提高规模经济效益，增强企业创新能力和竞争力，进一步增加市场份额，满足国内光电子产业发展和微球透镜系列光器件产品国际出口贸易和代工生产的需要。建设的主要内容本项目新增球面粗磨设备、精磨设备、磨边机、干涉仪、显微镜、真空镀膜机、涂墨机、洗净机等生产设备、仪器共83台（套）。其中：进口生产设备65台（套），进口检测仪器11台（套），购置国内设备7台（套）。 项目建设期本项目建设期限为1年。1.4.4项目投资及资金来源本项目新增总投资1950万元，其中：建设投资1500万元（含进口设备费用167.78万美元折合人民币1300.3万元，国内设备费用61万元，进口设备从属费用35.5万元，其它15、费用31万元，基本预备费用71万元）,流动资金450万元。 资金来源为：本项目总投资1950万元，项目投资全部由建设单位自筹解决。 财务效益预测本项目扩建工程投入运营后，预计正常年可新增营业收入4950万元，总成本费用3270万元，增值税530万元，城市维护建设税及教育费附加为53万元。本项目的年新增利润总额为1097万元，年所得税274万元，所得税后利润823万元，年提取法定公积金和公益金123万元。投资利润率32%，投资利税率48.7%，投资回收期4.5年，所得税后财务内部收益率26%，具有较好的财务效益；正常生产年份以生产能力表示的盈亏平衡点为64.3%，有一定的抗风险能力。主要技术经济16、指标表1-2 主要经济技术指标汇总表序号名 称单 位数 量备 注1年生产能力（光学元件）万只16502新增工艺设备和仪器其中:进口设备 进口仪器 国产设备台（套）台（套）台（套）台（套）83651173人员总数 其中:生产工人 工程技术人员 研究开发人员 管理人员人人人人人3002403020104工房面积m22250利用现有5装设功率kW400利用现有6冷却水M3/h207纯水M3/h58压缩空气M3/h109总投资万元195010经济评价:(1)正常生产年销售收入万元4950(2)年利税总额万元1097(3)年税后利润万元823(4)计算期平均指标:投资利润率%32投资利税率%48.7财务17、内部收益率 (税后)%26投资回收期年4.5(5)财务净现值万元1286税后(6)盈亏平衡点%64.31.5 结论简述为满足国内外市场对微球透镜光耦合器件系列光学元件的需要和进一步提高企业的市场竞争力，*激光有限公司拟利用现有生产条件和企业产品、技术、市场、资金等方面的优势，通过购置先进的微球透镜光耦合器件系列光学元件生产设备，增加产品品种，扩大建设规模，项目实施是十分有必要的。同时本项目的建设符合国家产业政策和光电子行业发展方向（产业结构调整指导目录(2005年本) 鼓励类二十四、信息产业第23条）。本项目拟购置生产设备，均具有国际先进水平，在技术上成熟可靠；先进适用，因此，在技术上是有保障18、的。经测算，本项目实施后，具有较好的经济效益。因此在财务上是可行的。经研究确认，本项目是可行的。第二章 项目建设条件2.1建设地点厂址位置*市新时代激光科技有限公司位于*高新技术开发区*科技园内。*科技园是全国首批认定的22家国家大学科技园，也是*高新技术开发区的重点工程之一。科技园南临汤逊湖，西北为江夏大道，交通便利，自然环境宜人。本项目地块位于*科技园东北部，东面为空地，西面为开发区3号公路，隔3号公路与*巨成公司相邻，南临*激光工程有限公司，北面隔公路为*科技园综合区（规划中）。社会环境*大学科技园内有一大批生物与医药、新材料、电子信息等高新技术产业。近年来，富士康、中芯国际等大型高科技19、企业相继落户*高新技术开发区，*中国光谷的产业地位进一步提升，光电子产业的发展前景广阔。项目建设地点毗邻这些高科技企业，既有利于产业链的延伸和关联企业的共同发展，也有利于进一步提高我国光电产业的整体水平。2.1.3外部交通*科技园毗邻*大学、*科技大学、邮科院及*科技园，距离*市中心20公里，距*铁路货运站10公里、客运站10公里，距*市国际机场45公里，交通便利。2.1.4配套条件*科技园已完成修建性详细规划，大部分基础设施项目已按规划进行建设。目前园区内与本厂区相邻的道路已建成，水、电、通讯等市政设施已按详规建成。厂区供水、供电、通讯、给排水等配套条件良好，并且在前期项目建设时供水、供电等20、均预留了一定的富余量，可满足本次扩建工程需要。2.2厂区现状占地面积*激光科技有限公司已征地30亩，一期项目建设实际用地15亩。其中生产厂房占地面积2313.36平方米、办公楼占地面积501.12平方米、综合楼占地面积743.4平方米，其余为后续发展用地及道路、配套设施、停车场、绿化用地等。2.2.2土建工程*激光科技有限公司现有生产厂房、综合楼等共计7563平方米，其中：综合楼建筑面积1002.83平方米、生产厂房建筑面积4695.3 平方米、辅助楼建筑面积2008.62平方米。本次扩建工程利用现有厂房面积约2000平方米，集中在生产厂房的第一层，主要用于粗加工、精磨、研磨、工程检测、磨边芯21、取、镀膜、洗净、检测等，在前期项目建设时已按生产工艺流程在各工段预留了相应空间。2.2.3设备仪器公司现有各类主要工艺设备、仪器共计243台（套），其中：原有设备50台（套）、实施国家“微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程”项目时进口设备、仪器21套（110台），购置国产设备、仪器6套（83台）。本次扩建工程利用现有设备71台（套），其中：粗加工设备18台、精磨机12台、研磨机15台、芯取机18台、洗净机2台、镀膜机2台、检测干涉仪3台、分光光度计1台。第三章 市场预测3.1产品市场现状国内外产品现状和技术发展趋势a.国内外微光学组件产品现状随着光产业的迅速发展，微光学组件的需求量逐年增加，渐22、变折射率镜片（G-Lens）以及同类可替代产品（C-Lens、微球透镜等）已经成为主流技术产品，广泛用于DWDM(密集波分复用)、光通信和光电子等产业。通常应用的渐变折射率镜片产品，原理是使镜片的折射率依特定方式不断地改变，使其有别于一般的玻璃镜片（折射率为固定值，不能对光路进行控制）。渐变折射率镜片表面为直面，物理特性关键取决于该镜片表面与原材料的性质，技术的关键因素为原材料。其主要生产厂家在日本。C-Lens是美国光组件大厂JDS Uniphase于2001年3月公布的渐变折射率镜片的同类可替代竞争性产品，也是此技术的另一发展趋势之一，属于沿轴向渐变的，其价格与功能上均较G-Lens具有优23、势，预计未来将对渐变折射率镜片市场造成影响。由于其生产属高技术劳动密集型产业，在价格上没有优势。微球透镜技术关键取决于工艺，表面为球面，它体积微小，能够大批量制造，易与其它器件（半导体光源、光纤等）连接、组装、制造成各种现代光通信及微光学器件系统。目前我国有少数生产厂家为国外公司代工生产，也有少量私营企业小批量生产，*激光科技有限公司是国内目前唯一能批量生产并外销的企业。b.微光学产品的技术发展趋势微光学组件作为现代光通信产业最基础、最重要、用量特别大的元器件，要求品质要、价格低、批量大。由于日本NSG专利到期，正好为无源器件生产商提供了绝好发展机会；光电子产业是高技术劳动密集型产业，由于劳动24、力成本太高，美国等国家也正在实施产业转移；我国现有规模化生产微型光学元件的厂商大多都是为国外母公司配套（如福建华科、珠海光联等），外销较少，加上大量的进口设备难以维护和操作，加工精度不能有效控制，一直未能形成批量生产。另有部分私营企业分布在江苏、浙江一带，利用低效的光学设备生产，缺乏品质管理，处在小批量生产状态。*激光科技有限公司掌握的微球透镜关键技术属于切割、抛光、研磨的后道工序，工艺技术已经完善成熟。公司通过实施国家“微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程”项目，大大提高了技术水平和加工能力，已形成规模化生产能力。由于产品质量好，价格优势明显，产品在市场上销路很好。借助公司拥有自主知识产权的25、核心技术和良好的基础条件，大力发展光无源器件产品产业，赶上世界水平，目前将是最好的时机。为进一步分析本项目的竞争能力，分别对国内外目前几家生产微光学元件的大型企业从产品性能、销售价格、产量、产品应用领域等方面进行了比较。G-Lens、C-Lens、微球透镜比较如下：表3-1 G-Lens、C-Lens、微球透镜的比较项目 产品G-LensC-Lens微球透镜主要制造公司日本NSG福建华科(2000年被美国JDS Uniphase 并购)*科技渐变模式沿径向渐变的(Radial Gradient)沿轴向渐变的(Axial Gradient)沿轴心渐变元件名称自聚焦透镜微球透镜回波损耗65dB6526、dB插入损耗1.2dB1.2dB透光性99.95%99.97%光学偏心度60秒60秒每片价格430700日元(NSG)或人民币82元14.9美元/片(JDSU)人民币25元年产量(2001)18,190K 片2,400K片应用产品光准直器、光回旋器、光隔绝器、高密度分波多任务器模块、光衰减器、光开关光准直器、光回旋器、光隔绝器、高密度分波多任务器模块、光衰减器、光开关调制器、波分复用器、光准直器、光回旋器、光隔绝器、光衰减器、光开关从上表中不难看出，*激光科技有限公司生产的微球透镜产品已经接近并达到国外同类产品的技术性能指标，应用领域逐步靠拢，但具备明显的价格优势。3.2产业关联度分析本项目的27、产业化将对上游技术和产业有一定的拉动作用。如特种光学玻璃、光学器件、红外激光材料、特种光纤等主要材料产业；氧化铈抛光粉、金刚砂、聚氨酯、粘接胶等特殊辅助材料产业；光学加工专用设备和仪器等。本项目的微球透镜广泛用于光无源器件、激光眼科治疗机、激光打标机、激光美容器、各种医用内窺镜及军用产品和光纤陀螺仪等，对下游技术和产业有较大的拉动作用。光耦合器等光无源器件在技术上的更新和质量上的提高，将进一步推动光通讯网络的建设。同时，光通讯产业的持续发展，必然带动光器件需求量的长期增长，并在技术和质量上对光无源器件提出更高的要求。微球透镜光耦合器件是无源器件产品在技术上的创新与突破的关键，将持久推动电信网与28、专用网的各种新业务的开展，不断完善宽带移动通信和数据通信的基础传输网络，建立和完善网络高速公路四大主要产业的最佳平台，最终实现全光网络和数字信息城市的目标。伴随着Internet的发展而引发的IP业务、移动通信业务和对多媒体通信需求的迅速增长，以及加入WTO带来的电信业开放，将出现多家通信运营商相互竞争的局面，从而引发新一轮的通信网建设高潮，使我国的光通信行业呈现出巨大的市场前景，其中光无源器件的技术突破将起重大作用。 光通讯产业是带动国民经济增长、结构升级的支柱产业和增强综合国力的战略性产业。微透镜核心技术将大力推动DWDM等大容量通讯系统类高阶光无源器件的发展，提升我国的整体光通信产业水平29、，使未来能够研发生产更多的符合DWDM主流系统的高附加值的光无源器件。随着光电子及光通信产业的快速发展，微球透镜耦合器件及光学元件应用非常广泛。它不仅应用于光通信产业，而且光电子信息处理产品行业正在向小型化、多品种方向发展。现在广泛用于数码相机镜头、手机镜头、DVD镜头、监视器镜头等。根据报道将来汽车也会使用大量的监控镜头，其市场逐步扩展。3.3市场趋势分析市场现状我国的光通信的技术开发始于七十年代，此后，中国信息产业高速发展，虽然取得了较大的成绩，但与世界发达国家相比，仍存在较大差距。从现在起到2010年，是中国实现第二步战略目标，向第三步战略目标迈进的关键时期。国民经济的发展必将形成新的光30、通信市场的需求，光通信在整个通信领域内的比重越来越大，尤其是新技术的注入，发展高速宽带光纤接入网，促使干线网、农业网、市话网、局域网和接入网的光纤化。“十一五”期间，我国信息产业仍将保持23倍于国民经济增速的发展趋势。在未来5年内，我国光通信仍将以1520%的速度发展，2005年，我国的光通信产品市场规模占世界市场总规模的10%左右，预计到2008年，这个比例将提高到12%。随着中国加入世界贸易组织（WTO）、通信业的改革开放、西部大开发、计算机和英特网的发展使用户对带宽的需求剧增等因素对中国的光电器件市场将发生积极影响。作为基本光学元件的透镜，在光电子技术领域有着十分广泛的应用。在现代办公设31、备、现代视听设备、现代医疗设备、现代光通信和光电子技术中是实现光开关、光隔离、光衰减、光增强、光准直、光图像信息处理等技术不可缺少的光学元件。市场发展趋势由于光传输速度快、信息传递量大，促使宽带通信网的建设迅速发展起来，由于光子技术较电子技术的*些优势使光子仪器如光子计算机等发展较快，使光学器件的市场用量猛增，发展前景看好。世界光学器件的市场需求增长很快。1975年有源光电子元件约占全球光纤元件总值的16%，到2000年这个比例上升到40%（62.9亿美元）。其中涵盖发射器、接收器、收发器、光纤和半导体光放大器以及其它有源元件，依照这种强势增长将继续下去，到2015年将达到52%的份额。光无源32、元件包括连接器、耦合器、分光器、滤波器和光学开关等。全球光纤通信元件的发展趋势如下表。表3-2 全球光纤通信元件的发展趋势 单位：百万美元 年份元件类型19952000200520152025光 缆1791451285962252040360连接器1584841262661023400发射器11753180915081900289000接收器390106030502230055800耦合器/分光器5512528915105320光放大器390205043301410038300滤波器40340890550025300光学开关5550523901580086500其他元件40535904490333、7450175000总 计44591584634447207690738980今后两年内，我国计划将在18条干线长达3万公里的光缆上使用波分复用技术，预计到2008年DWDM的投入，将从2005年的2.53.5亿美元增加到30亿美元，这将需要大量的微球透镜。市场需求与预测七十年代以来，通信业发展的浪潮从北美、欧洲、日本兴起，逐渐向全球席卷。近二十多年世界通信业以平均年增长40%左右的速度发展，截止2006年，全球通信业的市场总产值已突破了18000亿美元，成为全球第一大产业。其中光通信元器件的市场销售额达到200亿美元。据有关部门预测，在今后25年里，无源元件在光纤元件销售额中将取得最快的增长34、，平均每年增长20%，2006年光通信元器件销售额增长到310亿美元，2015年将超过1500亿美元。改革开放20多年来，我国信息产业得到了空前发展，平均年增长率达到40%50%，到2005年，信息产业的总产值达到12000亿元。预计未来几年我国信息产业年均增长速度达到20%。到2008年，信息产业的总规模可达到25000亿元。我国光通讯产业在未来20年将以1520%的速度发展。预计到2008年国内主要光通信产品年生产能力的增长情况：光纤能力达到2200-2500公里；光传输系统能力达到6080万端；光源和探测器件能力达到150200万只；光纤活动连接器能力达到12001500万只。光通讯产品35、的产值达到9001000亿元，从而使我国光通信总产值占全球光通信市场的份额将由2005年的9%，增长到2008年的12%。根据RHK、CCID等市场调查机构的数据分析，由于中国电信的分拆以及全球制造业向中国转移等因素，到2010年前国内的增长速度将高于全球的增长速度。光电子产品的市场需求数码相机的换代频率一般为4年，预计2008年市场需求达到1亿部， 一个数码相机的光学元件需求平均按8片计算，镜片需求为8亿片。另市场研究公司STRATEGY ANALYTICS 公布的数据表明，从2004年至2008年，全球照相手机的销售量将以平均每年55%的速度增长，预计到2008年照相手机的销售量将达到7亿36、部，平均每部需光学元件 1.5片计算约需10.5亿片。监视镜头在我国每年约需1亿只，每只镜头需光学元件4片， 共需4亿片。 所以，市场需求应用数量较大， 一时难以满足需要。行业与产品市场前景a.DWDM领域微球透镜市场需求量将随着DWDM（密集波分复用系统）逐渐成为市场主流而迅速增大。由于我国信息量的迅速增长，1996年后我国开始采用DWDM光波分复用技术，提高传输速度和载波密度，基本上从技术上解决了大容量的问题，实现了光纤通信的突破。微球透镜主要用于光准直器、光回旋器及光隔绝器等DWDM微光学被动组件中，这些组件都是关键组件，随着DWDM系统的逐渐成为市场主流，这些组件的需求也会大幅提高，将37、会带动对微球透镜的市场需求量。随着光通信技术在我国迅速发展和广泛应用，光耦合器件的需求量将不断扩大，有专家预测，随着光耦合器件需求的扩大化，其关键的基本微小光学元件透镜也将成倍增长，而微球透镜会以其性能和价格的优势占领更大的市场。b.光通信行业国际光通讯的不景气、近期北美泡沫经济已波及我国光通信产业，但由于中国市场的需求大、电话发展还有待提高，受到国际的冲击小。国内光通信市场仍处于上升期。光通信产业有广阔的市场前景。通信业务的不断增加、网络通信容量压力的增大、传输宽带化的发展，促使现有网络向光网络演进，从而对光通信产品产生了巨大的需求。未来5年，我国高速宽带通信网、本地网、接入网和与有线电视分38、配网等的建设规模将进一步发展，光缆网络将基本覆盖全国城乡，通信业作为“十一五”规划的发展重点，我国将建立具有相当规模、面向未来、结构合理、高速宽带的国家信息网络体系，为全面推进国民经济信息化奠定基础。到“十一五”规划末，我国光缆总长度将达到250万公里，因此光传输系统、半导体光电子器件、光耦合器、光纤放大器等光通信产品市场将成倍增长。根据规划，2008年我国信息产业市场的总规模将比2003年翻一番。而带宽和传输速率的有限性已成为制约我国信息化的瓶颈。通信、网络、特别是宽带网络的快速发展，将为光通信产业提供相当大的市场容量和广阔前景。互联网的迅速发展和对数据通信服务需求的不断增长是光纤市场发展的39、主要动力，光纤已成为通信网的重要传输媒介，市场规模正以10年增长100倍的速度发展。目前世界上大约有6080%的通信业务通过光纤传输，预计到2010年国际间的信息流量将比现在增加10倍左右。全光网络、太比特速率及多路应用技术的突破为光纤通信产品开拓了更为广阔的前景。c.光电子行业未来产品电子信息技术与光学技术日益结合的科技发展趋势，以及消费类电子图像信息处理产品市场的飞速发展，将极大推动光学元件市场的快速增长，这也是整个行业的发展方向也为本公司创造了发展的机遇。第四章 建设规模及产品方案4.1建设规模产品大纲拟定本扩建工程的产品大纲为：年产微球透镜耦合器件系列光学元件1650万片，1年达产，达40、产月产能150万片（1年按生产11个月计算）。建设内容根据产品大纲，考虑公司现有生产条件和技术能力，确定本项目的主要建设内容为：新增主要生产设备、仪器共计83台（套），其中：进口设备、仪器76台（套），在国内购置设备、仪器7台（套）。利用现有生产厂房面积约2250平方米，主要用于粗加工、精磨、研磨、工程检测、磨边芯取、镀膜、洗净、镀膜、检测等。调整现有水、电、气的安装，如稳压、电源配置、供水、气路改造等。4.2产品方案产品品种生产的产品：微球透镜光耦合器件系列光学元件。产品性能及参数渐变模式 沿轴心渐变回波损耗 65dB插入损耗 1.2dB透 光 性 99.97%光学偏心度 60秒第五章 工艺41、技术和设备购置方案5.1工艺技术微球透镜表面为球面，技术关键取决于工艺，*激光科技有限公司掌握的关键技术属于切割、抛光、研磨的后道工序。本项目所涉及的微球透镜、微球透镜光耦合器件生产技术来源于本公司研发部门与*邮电科学研究院、*科技大学共同研制的具有自主知识产权的特殊光学零件的制造、加工、检测技术。*邮电科学研究院、*科技大学技术力量雄厚，具备强大的科研成果转化能力，为本项目的实施奠定了扎实的技术基础。工艺技术a.光透镜的外圆毛坯成型等技术：在国内光学加工中，使用的粗加工滚圆通常采用金刚石砂轮外圆磨削，两端间用顶针固定，因玻璃较脆，加工的直径偏小，装夹时容易破裂，最小只能加工到小 5mm，再小42、一点就无法加工。为保证粗加工外圆符合要求，公司将机械加工原理与光学加工工艺相结合，自制无心外圆加工设备，可将玻璃毛料加工成直径为小 2mm的圆形棒。待加工的玻璃圆棒料一般为100mm长，而光透镜长度仅为5mm左右，如果采用常规玻璃外切机加工，因其金刚石锯片厚度达3mm，极其浪费原材料，且成本高。为此，公司采用电子行业出现的新型内切机取代传统外切机，其金刚石锯片厚度仅0.2mm左右，是原外切锯片的1/10，大大降低了材料损耗，而且加工光洁度高，操作简易，适合批量加工。b.光透镜的球面抛光技术：主要解决球面面形突变不稳定问题及提高光洁度。由于微小型光透镜的曲率半径一般为R1-2mm，装夹及抛光均为43、难点，为此公司采用了弹性夹持方式，它能固紧被加工的光透镜，而且不损坏上下盘，同时采取单轴单料加工，光洁度控制在盘上检查（显微镜），光圈在样板球上加放大镜，既方便操作又能让使用者较容易控制，很好地控制了批量加工中可能出现的质量问题。c.光透镜的磨边技术：主要解决微小型光透镜的较小直径及保证中心偏差。光透镜磨边要求 1（+0.005-0.01）mm，C0.01。国内光学设备均不能加工到此精度。为达到加工精度要求，在国产磨边机上进行了改造。更换控制凸轮，使磨边砂轮进刀量分步实施，运转周期从0- 360：0-90前期快进刀，靠近光透镜的外圆；90- 270慢进刀，使透镜主轮转7转完成磨削；270- 344、60为光刀时间。另外还改进了磨边砂轮的配方，采用树脂结合剂，以保证磨边外圆的光洁度。利用特殊材料制作装夹夹具，增强夹紧力以保持光透镜不偏离中心，此夹具的采用很好的解决了光透镜的磨边形状及中心校正。d.平面端面8斜角的加工：端面8斜角加工难点是不易装夹。目前国内尚无成熟工艺可参考，公司采用了多模块分片夹紧，且夹具用玻璃同类材料加工，首先保证夹具精度，8斜角误差30,且端面抛光。这样分片装夹，组合成盘，从每盘装夹40只到每盘装夹120只，成盘加工。经检查，光圈N一般达到1-2，N小于0.2，光洁度可达到级。工艺流程a. 微球透镜光耦合器件系列光学元件主要生产工艺流程包括：精磨、磨边、芯取、研磨抛光45、镀膜等。其生产工艺流程如下：原材料下料切片磨外圆铣磨成型精磨研磨抛光超声清洗检验定心磨边洗净上盘研磨平面洗净镀膜检验组装入库。5.2设备购置方案设备购置的原则a.根据生产纲领及生产工艺需要，引进关键设备，购置技术成熟的高效国产设备，对具有自主知识产权的技术装备自行设计制造；b.生产设备的选用要考虑技术成熟，先进、适用、高效节能，并贯彻环保方针，防止“三废”污染；c.扩建工程拟选用的新设备要考虑与前期已购置设备在性能、操作步骤、加工精度等方面的协调；d.通过本项目的实施，使公司的加工能力增加，整体工艺和装备技术迈上新台阶，达到先进水平。设备比选a.本项目在充分利用现有生产条件的基础上，重点解决46、光学冷加工、真空镀膜所需设备，所选择的设备确保达到纲领生产能力及产品技术质量要求。b.为实现技术不断创新和可持续发展的战略目标提供基础，光学冷加工选用国外先进的高效设备。c.国产通用光学设备难以保证产品质量,而且目前世界先进光学加工设备均计算机化，对光学镜头球面曲率加工精度能够进行有效控制，实现高精度加工，同时可大大提高生产效率。因此在加工难度较大的部分工序引进国外现代先进设备，能大幅度提升微球透镜及光学元件生产的质量和产能。d.清洗采用超声波自动清洗机代替手工清洗，以提高工效，保证产品的质量。e.为保证透镜的质量引进日本或韩国公司生产的真空镀膜机，引进产品检测所需的仪器以确保产品质量。设备购47、置清单本项目新增球面粗精磨设备、磨边机、干涉仪、偏心检测仪、真空镀膜机、涂墨机、洗净机等生产设备、仪器共83台（套）。其中：进口设备 65台（套）进口仪器 11台（套）国产设备 7台（套）新增主要设备、仪器清单详见表5-1序号进口设备及技术名称技术规格单价(万美元)台（套）数用汇额(万美元)拟进口国别备注1球面粗精磨设备KJ-100C188韩国附带设备附件2球面粗精磨设备KJSC1.51.482029.6韩国附带设备附件3球面粗精磨设备SSP-41.2922.58韩国附带设备附件4球面粗精磨设备SSP-101.29810.32韩国附带设备附件5自动磨边机KJ50A-100M3.101031韩国48、附带设备附件6半自动磨边机DBE-WF-802FU2.331637.28日本附带设备附件7干涉仪F6013.1013.10日本附带设备附件8干涉仪F3011.2122.42日本附带设备附件9偏心检测仪CM-1270.2471.68日本附带设备附件10反射率测定仪USPM-RU717日本附带设备附件11真空镀膜机AR-120034.8134.8日本、韩国附带设备附件合 计76台（套）167.78万美元 折合人民币1300.3万元序号国产设备及技术名称技术规格单价(万元)台（套）数合计(万元)国别备注1涂墨机0.854国产2冼净机27127国产3稳压电源30130国产合 计7台（套）61万元进口设49、备、国产设备共计83台（套），1361.3万元人民币表5-1： 微球透镜耦合器件系列光学元件扩建工程新增主要设备、仪器清单 第六章 建筑及配套工程方案6.1建筑工程建筑、结构*激光科技有限责任公司已在*高新技术产业开发区*科技园内征地30亩，该公司已实施的微球透镜耦合器件高技术产业示范工程项目建设实际用地15亩，已完成建设生产厂房一栋，占地面积2313平方米，建筑面积4695平方米；综合楼一栋，占地面积743平方米，建筑面积2008平方米；办公楼一栋，占地面积501平方米，建筑面积1002平方米。生产厂房为两层，平面采用大柱网，层高为6m，外装修按开发区的统一规划要求装修，造型设计简洁明快。为50、满足生产需要，所有空调房间均做保温墙和保温吊顶，双层密闭窗，内墙面为防火环保涂料，地面为防静电水磨石。为保证镀膜和检测等特殊工序要求，镀膜、检测车间已按10万级洁净要求进行设计建设，可保持温度202，相对湿度5010%，建筑面积620平方米。其它车间采用小型中央空调和柜式空调对空气进行调节，可保持温度203，相对湿度60%。工作场地设全室通风净化系统，以保证场地的空气清新，减少环境污染。*激光科技有限责任公司在实施微球透镜耦合器件高技术产业示范工程项目时，就已经考虑二期工程的扩建需要，因此，在生产厂房的面积等方面已留有发展余地，预留面积约2000平方米，现生产厂房的各工序均留有空余面积，本项目51、新增设备只需在现生产厂房的各工序余留的空间内安装即可。球面粗精磨设备安装在研磨车间，芯取机、干涉仪、真空镀膜机安装在镀膜处理和检验车间。各车间的温度、湿度、洁净度等均能满足生产要求。6.2配套工程供电a.供电根据生产要求，供电系统现为双回路供电，电源由开发区开闭所以10kV引来，厂区现供电总装机容量为1400kVA，其中微球透镜耦合器件高技术产业示范工程项目用电总装机容量为1000kVA，为本扩建工程预留400kVA。b.电力照明现生产车间内的用电设备主要采用电缆线路配电，电缆采用铜芯交联聚乙烯绝缘电缆在电缆桥架上敷设；配电设备采用动力配电箱、插座箱及插接式母线槽等方式。生产车间内的照明采用以52、高效荧光灯为主，车间照度为400LUX。c.防雷现厂区内生产厂房等建筑均按第三类防雷建筑物设置防雷装置，接地采用TN-S系统，变压器中性点工作接地，电气安全接地与防雷接地共用接地系统，接地电阻不大于1欧姆。给排水a.水源本场地西面的2号公路已铺设有市政给水管网，接入供水干管DN150，水压WZ3MPa，供生产、生活和消防用水。b.给水本扩建工程总用水量为15 m3/h，其中：生产用水中镀膜、低温箱用冷却循环水10m3/h，精磨、抛光、清洗用软水2m3/h，生活用水最大时3m3/h。软化水采用一体化全自动软化器，去离子水采用多介质过滤器、反渗透装置，设水质水量在线监测。现厂区内已形成完善的供水管53、网，生产、生活给水系统均已建成。c.冷却循环水根据工艺生产冷却水的要求及冷却水的循环使用，设置冷却循环水站。d.排水生活污水经化粪池处理后排入市政管网。生产废水，主要是光学冷加工磨料废水2m3/h，含金刚砂、氧化铈等，这部分废水排入沉淀池，经沉淀、过滤后水排入市政污水管道，废渣回收利用。雨水在厂区内考虑有组织排水，汇集后排入市政雨水管网。气体动力a.压缩空气根据光学加工工序工艺生产要求，需干燥、净化的压缩空气。用气压力为0.6MPa，用气量为12Nm3/h。现生产厂房内已设置压缩空气站，站内安装空气压缩机及配套设施。b.室内、外动力管道室内压缩空气管道，入口设置气体的计量、压力指示仪表、阀门、54、过滤器、安全阀等装置。管道采用架空敷设方式。通信信息项目所需通信电缆从场地西边已铺设的宽带及其他电讯电缆接口处接入。厂区共设一个电话系统，由市政引进市话光缆至通信机房。在办公室设置宽频网络插座及电话插座。厂房内电话电缆交接箱沿电缆线槽敷线至电话分线箱。从分线箱至用户话机的线路采用PVC40.5型电话线穿PVC塑料线管暗敷。所有电话插座距地面0.3米暗装。现厂区已设保安监控室，与消防控制室合用。为加强生产管理，设置了电视监视系统，摄像机设于重要的生产部位，控制器设于办公室内。火灾自动报警系统消防值班室设于厂房值班室内。在消防值班室内设一套模拟量火灾自动报警及联动控制设备；一套广播设备。消防控制室55、及安保监控合用，火灾时消防广播能够自动切换。空调控制系统在火灾时，以70防火阀的动作信号去关闭相应的空调风机，同时联锁关闭设备排风机。火灾报警系统接收70防火阀动作信号，接收水消防系统中消火栓按钮的动作信号。消防人员收到火灾报警信号时，可根据火情采取相应消防措施。*激光科技有限责任公司在实施微球透镜耦合器件高技术产业示范工程项目时，就已考虑二期工程的扩建需要，供电、供水、排水、通信、消防等配套设施已能满足本期扩建工程的需要。第七章 主要原材料及协作关系7.1原材料供应本项目主要生产原材料为光学玻璃、石英玻璃、无水乙醇等，各光学原材料主要在国内采购，部分进口；其它光学辅料都在国内采购。*地区光纤56、辅料电子器件、金属零件、塑料零件都已经形成产业规模，特别是信息产业部的相关骨干企业及科研机构大都集中在*，为公司产品的生产、开发提供了较好的配套环境。表7-1 主要原材料的年消耗量及来源表 序号材料名称年用量kg供货单位备注1ZF7光学玻璃1600成都208厂2ZF13600成都208厂3K91900成都208厂4ZK31200成都208厂5SF61500德国肖特(上海)6SF11600德国肖特(上海)7其他光学材料2600成都208厂8石英玻璃900德国肖特(上海)9氧化铈抛光粉500上海元成10聚氨酯抛光片300上海元成11各种冷却液2000深圳市12 无水乙醇2000*市13无水乙醚1057、00*市14特种光纤3200 km*市15各种清洗液2000广东省16优质铜材1000*市其它辅助材料有：各种粘结胶、松香等。以上主要原材料和辅助材料除关键材料尚需进口外，国内材料的供应都有稳定可靠且质量保证的供货渠道。公司按照ISO9001的标准，严格选择供货商，每年对其进行评估，以确保原材料和辅助材料的质量。第八章 环境保护、消防、职业安全卫生8.1环境保护污染源分析本扩建工程主要污染物有废水、噪声、固体废弃物等。废水包括生产废水和生活污水，生产废水主要来源于光学加工磨料清洗产生的少量生产废水，生活污水主要来源于职工生活产生的污水。噪声源产生于车间各种加工机器设备。固体废弃物主要为玻璃切割58、研磨过程中产生的玻璃渣及办公和职工日常生活中产生的生活垃圾。污染防治措施为了防止和减少噪音、固体废弃物、废水等对周围环境和生产区操作环境的影响，在示范项目实施中已采取以下治理措施：a.本项目噪声源产生于各种设备等，为治理噪声，除选用低噪声设备外，各种动力机械如空压机、真空泵、空调机、风机和水泵等采取减振措施，风机、水泵进出口处设软接头，在风管上装设消声器、消声弯头及内贴消声材料，水泵、空压机、真空泵等动力设备均单独设置隔间和采用隔音材料的墙体以减小噪音、振动的传播。b.生产过程中产生的少量废水，不含有毒、有害物质，过滤后可作一般废水处理，即通过室内排水管道排至厂区内已建成的排水管网内。卫生间59、所排粪便污水经化粪池处理后排入厂区排水管道。c.生产过程中无有毒、有害废气排放，发热设备排出的热气考滤了排风装置。d.研磨抛光产生的氧化铈及金钢砂粉尘，由设备自带的处理系统进行回收处理。生活垃圾送至城市生活垃圾中转站，然后送至垃圾处理厂填埋处理e.项目建成后没有水质污染，建筑物周围已进行绿化，防止尘土飞扬，美化、净化环境。*激光科技有限责任公司前期实施微球透镜耦合器件高技术产业示范工程项目时在环境保护方面已采取相应治理措施，并已通过了环境保护验收。本扩建工程在生产过程中产生的污染物与现有生产环节产生的污染物没有变化，只是量的增加，因此本扩建工程产生的污染物均可利用现有的环保设施进行处理。8.260、消防本项目拟利用的生产厂房火灾危险类别为丙类，建筑耐火等级为二级。生产用有关化学溶剂和洗洁净用专用仓库存放，每个放火分区4000平方米，厂区最远工作点距外部出口或楼梯口控制在60米以内。各放火分区安全疏散均能满足防火规范要求。现有建筑已按建筑防火规范设置室内消防给水系统，消防水量为60L/S，现有办公楼和综合楼室内消防栓用水量15L/S，室外为20L/S，生产厂房室内消防栓用水量10L/S，室外为30L/S，各建筑室内消防栓系统采用独立的环状给水管网系统。在各建筑室内均备存消防器材及手提式灭火器等，各通道有安全出口标记及应急灯具，在生产厂房通道两侧安装了应急灯具。本扩建工程的的建设内容除增加必61、要的设备外，厂房均利用现有设施，因此其消防均可利用现有的消防设施。8.3职业安全卫生“改善劳动条件，保证安全生产，防止职业危害，充分发挥广大科技、生产人员的积极性”这是我国经济建设的重要国策。为贯彻“安全第一、预防为主”的方针，以确保生产性建设项目投产后符合职业安全卫生的各项要求，保障劳动者在生产过程中的安全与健康。*激光科技有限责任公司在实施微球透镜耦合器件高技术产业示范工程项目过程中，已对职业安全卫生装置和措施进行调试和考核，并对其实际效果做出评价。在职业安全方面已采取以下措施：a.为保证设备安全运行和生产工人的安全，所有电气设备的金属外壳、金属底座、电缆金属嵌装层、以及所有电缆桥架等均与62、接地装置连接，接地电阻4欧姆。b.总平面布置符合防火规范，厂房四周设有环行道路，方便消防车行驶。设备布置有足够的空间和间距，人流、货运和疏散均通畅。c.建筑内走廊及楼梯口设应急疏散照明。d.生产前要对设备、管道、阀门进行安全检查，要求完好无损，再投料生产。e.采用低噪声风机、水泵，为减少空压机室和真空泵房的噪音，墙体和门均采取隔音措施，使噪声控制在规定范围内。f.厂房内照明按国家行业标准，即电子工业人工照明设计标准SJJ21-90规定执行，照度为400LUX。g.为保证产品质量和工人的操作环境，各工作间和办公室夏季均采取空调降温措施。h.地面及墙壁采取防静电措施。第九章 劳动定员、组织机构及培63、训9.1劳动定员根据产品大纲及所采用的生产组织和配备设备需要确定，人员总计为300人，其中：研发人员20人，管理人员10人，技术支持及研发人员30人，生产线工人240人。根据国家规定和生产要求，工作人员采用以下工作制度：年工作天数 251 天每班工作时数 8小时每周工作天数 5天设备年工作时数，双班时为3820小时。工人年工作时数1830小时。9.2组织机构根据公司的生产、管理要求和人员组成情况，公司拟设一名总经理、三名副总经理，下设6个部门。分别为：生产制造部、品质管理部、产品开发部、市场经营部、综合管理部。9.3人员培训本项目产品技术含量高，上岗人员必须经过专业技术培训和岗位操作培训，并经64、考核合格后才能正式上岗，以人员高素质来确保产品生产质量。项目的人员培训工作采取统一组织、集中培训与分阶段实施、个性化目标原则，认真制定培训计划，有序组织培训过程，并结合实际操作考核，强调培训效果，以提高人员整体素质、符合项目建设要求为目的，做到有计划、有组织、有目标、有考核。第十章 项目实施进度与设备招标10.1实施进度项目实施期为12个月。其间需完成项目申请报告报批、设备招投标及订货、设备到货、设备安装调试、人员培训、试运行等。项目实施计划如下：表10-1 项目实施计划表序号月份项目内容2007年2008年5月6月7月9月10月11月12月1月2月3月4月5月1项目前期准备2设备招标订货 365、设备到货及安装4人员培训5试运行6验收10.2设备招标依照2000年国家发展计划委员会第3号令工程建设项目招标范围和规模标准规定，本项目建设必须进行招标。10.2.1招投标依据中华人民共和国招标投标法和财政部、商务部等部委有关项目采购业务的规定。10.2.2招标范围、组织形式及方式对购置设备的采购活动，采取委托有相关资质的单位组织公开招标。10.2.3项目招标基本情况：表102 招标基本情况表招标范围招标组织形式招标方式不采用招标方式招标估算金额（万元）备注全部招标部分招标自行招标委托招标公开招标邀请招标设备采购情况说明：1、设备安装工程由设备提供方承担 建设单位：*激光科技有限公司 年 月 66、日 第十一章 投资估算及资金来源11.1投资估算11.1.1投资估算的范围本扩建工程的生产厂房及配套设施均利用现有设施，其投资估算的内容主要包括购置设备及相应费用。11.1.2固定资产投资估算的主要依据a.购置设备价格由建设单位询价获得，根据建设单位与相关设备供货商协商，各进口设备价格为设备到厂包安装价（即含设备原价、运费、安装费用等），国产设备参考目前市场价估算。本扩建工程的建设符合国家政策，根据国家有关部门规定，进口设备可免征关税和进口环节增值税；购置设备的外贸手续费、银行手续费、海关监管费、商检费分别按有关部门的规定计算。美元与人民币的汇率按1美元：7.75元人民币计算。b.不可预见费按67、工程费用及其他费用之和的5%计算。建设投资估算本项目建设投资估算为1500万元，其中：进口设备费用167.78万美元折合人民币1300.3万元，国内设备费用61万元，进口设备从属费用36.4万元，其它费用31万元，基本预备费用71万元。固定资产投资估算见附表1。流动资金估算参考*激光科技有限责任公司已实施微球透镜耦合器件高技术产业示范工程项目生产运行中流动资金占用水平，预计本扩建工程项目需新增需流动资金为450万元。11.1.5总投资估算根据国家和有关部门关于项目总投资的规定，本项目的总投资=建设投资+建设期贷款利息流动资金=1500450=1950（万元）。11.2资金筹措方案本项目总投资168、950万元，项目投资全部由建设单位自筹解决。 第十二章 财务效益分析12.1财务评价的依据根据国家发展改革委、建设部颁发的建设项目经济评价方法与参数（第三版）和国家现行的财税制度，对本项目的财务效益进行评价。项目计算期：本项目计算期暂定为11年，其中建设期1年，经营期10年。本扩建工程总投资1950万元，其中建设投资1500万元，流动资金450万元，另外本扩建工程利用原有资产价值1500万元。按国家有关部门关于项目总资金的有关规定，本项目用以测算经济效益的总资金包括新增建设投资和利用原有资产两部分为3450万元，并以此基数计算财务效益指标。 12.2营业收入、税金产量：微球透镜光耦合器件系列光69、学元件年产量1650万片。产品销售价格: 平均每片3元（含税价）。销售收入测算：预计本工程投产后年销售收入为4950万元。税金：本项目产品缴纳增值税，其进项税率、销项税率均为17%，销项税额为719万元。另外，再加7%的城市维护建设税及3%的教育费附加。本项目所得税根据国家及地方有关优惠政策按25%计算。12.3 总成本费用总成本费用含项目生产过程中消耗的各原材料和辅助材料费用、水电费、工资及附加、折旧费、修理费、管理费用、销售费用等。主要原材料和辅助材料费用、水电费根据其年消耗量和单价测算，并参考企业现有的成本水平。年原材料及辅助材料费用为1100万元（进项税率17%，进项税额160万元），70、水、电等费用250万元（进项税率13%，进项税额29万元）。本扩建工程项目总定员300人，人均年收入及福利费用按24000元。年工资及福利费用720万元。预计本项目固定资产投资中新增固定资产原值1500万元，利用原有资产1500万元，用于计算折旧的资产原值为3000万元。折旧费按直线折旧法、残值率5%测算，折旧年限为10年。固定资产残值150万元，年折旧额285万元按固定资产原值的2%计提修理费用，即每年修理费用60万元。其它车间成本参考企业目前水平，按生产成本的10%计，年管理费用240万元。其他管理费用按生产成本的5%计，年管理费用120万元。销售费用按销售收入的10%计，年销售费用49571、万元。预计本项目在经营期正常年总成本费用为3270万元，其中：固定成本1920万元，变动成本1350万元。经营成本为2985万元。项目总成本详见附表2。 12.4利润本项目扩建工程投入运营后，预计正常年可新增营业收入4950万元，总成本费用3270万元，增值税530万元，城市维护建设税及教育费附加为53万元。本项目的年新增利润为1097万元。本项目所得税根据国家及地方有关优惠政策按25%计算，年所得税274万元，所得税后利润823万元。法定公积金和公益金分别按所得税后利润的10%、5%提取，年提取法定公积金和公益金123万元。损益表见附表3。12.5财务效益评价12.5.1财务评价财务现金流量72、表见附表4。财务评价指标：a.投资利润率1097/3450100%=32%；b.投资利税率（1097+583）/3450100%=48.7%；c.静态投资回收期（含建设期1年）：所得税后4.5年 ；e.财务内部收益率：所得税后26%；f.累计财务净现值（i=15%）：所得税后1286万元 ；12.5.2财务评价结论财务内部收益率、投资回收期、财务净现值是反映项目获利能力的主要指标，从以上各项指标中可以看出，本项目的投资利润率、投资利税率、投资回收期、财务内部收益率、财务净现值等财务指标均较好，因此在财务上是可行的。 第十三章 不确定性分析13.1盈亏平衡分析13.1.1基础数据本项目计算的生产73、经营期内基础数据为：年固定成本为1920万元，年营业收入4950万元，年变动成本1350万元，年销售税金及附加583万元。13.1.2盈亏平衡点按以上数据计算，本项目计算期内年均以经营能力利用率表示的盈亏平衡点为：1920/(49501350-583)100%=64.3%。计算表明，当项目计算期内年生产能力利用率达64.3%即产量达1060万片或销售收入达3181万元时，可实现不亏不盈，超过以上数据时即可盈利。 13.2敏感性分析本项目的财务敏感性分析，主要分析销售收入、固定资产投资、经营成本等单因素变动时，对财务内部收益率的影响。如下表：表13-1 敏感性分析表 指标 变化因素及幅度财务内部74、收益率(%)财务内部收益率较基本方案增减(%)基本方案26.1固定资产投资+10%25.3-0.8-10%27.81.7营业收入+10%40.514.4-10%10-16.1经营成本+10%36.610.5-10%15-11.1从表13-1中可以看出，销售收入和经营成本因素变动对财务评价指标的影响较大，固定资产投资因素变动的影响较小，但当收入下降10%时,财务内部收益率仍为10%,低于设定的基准收益率，但高于同期银行贷款利息。说明本项目有一定的抗风险能力。第十四章 结论和建议14.1研究结论14.1.1为满足国内外市场对微球透镜光耦合器件系列光学元件的需要和进一步提高企业的市场竞争力，*激光有75、限公司拟利用现有生产条件和企业产品、技术、市场、资金等方面的优势，通过购置先进的微球透镜光耦合器件系列光学元件生产设备，增加产品品种，扩大建设规模，项目实施是十分必要的。本项目建设符合国家产业政策和光电子行业发展方向，属国家鼓励类项目。 （产业结构调整指导目录(2005年本) 鼓励类第二十四“信息产业”第23条）。 本项目在一期项目的基础上进行扩建，项目利用现有的厂房和部分设备，配套设条件落实，项目建设条件较好。本项目拟购置生产设备，均具有国际先进水平，在技术上成熟可靠；先进适用，因此，在技术上是有保障的。经测算，本项目实施后，具有较好的经济效益。因此在财务上是可行的。经研究确认，本项目可行。 14.2建议光电子产业是我国鼓励发展的产业，建设本项目对提高我国光电子产业整体水平有一定促进作用，建议各级政府和有关部门在政策、资金等方面给与扶持。建议项目单位在进行设备引进时，采用招标方式，认真做好设备比选，并考虑与一期项目的协调。建议项目单位尽快实施项目，同时做好产品研发、市场开拓、日常管理工作，保持项目持久竞争力.