1、投资有限公司项目工程建设管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第一章 XX项目组织体系及岗位职责4一、组织机构4二、管理模式4三、管理体系及各部门岗位职责7第二章 XX项目工作制度13一、会议制度13二、红绿灯制度15三、问题单制度17四、周、月报制度17第三章 XX项目前期管理19一、前期管理组织结构19二、前期工作流程19三、办理相关前期手续工作内容19第四章 XX项目设计管理制度26一、施工现场配合阶段设计管理工作主要内容261.1设计交底261.2设计深化指引281.3材料设备样板管理311.4设计2、现场查看35二、设计后评估37第五章 XX项目招投标及材料设备采购管理制度39一、招投标管理原则39二、招投标管理依据39三、招投标管理组织机构39四、招标范围39五、招投标管理操作规程42六、招标组织与职能44七、招标采购管理具体内容49八、谈判管理58九、合同签署58十、招标资料备案59第六章 XX项目质量管理制度60一、质量目标60二、质量管理的保障措施60三、质量管理的主要要求60四、各阶段质量管理的主要工作61 4.1设计阶段质量控制的主要措施61 4.2设计阶段质量控制重难点61 4.3施工阶段61 4.4项目质量的改进64第七章 XX项目文明安全管理制度65一、组织机构65二、制3、度细则65 2.1门卫制度65 2.2安全教育制度65 2.3安全技术措施计划审批制度66 2.4安全技术交底制度66 2.5施工现场机械设备安全管理制度67 2.6施工现场安全管理制度67 2.7安全设施、设备验收制度68 2.8脚手架验收管理制度69 2.9施工现场消防制度70 2.10动用明火三级审批安全规定70 2.11高处作业安全管理制度71 2.12文明施工管理制度72 2.13施工现场容卫规定72 2.14安全生产检查制度73 2.15事故调查处理制度74第八章 XX项目基建信息档案管理制度76一、基本原则76二、基建材料的归档要求76三、项目信息管理的分类和编码77四、基建材料4、的归档范围81五、组卷方法83六、基建档案的管理和开发利用84第一章 XX项目工程建设管理模式、项目组织管理体系及岗位职责XX（XX）投资有限公司（简称：XX总部）是XX（XX）投资有限公司领导机构，负责XX项目建设中的重大事项的决策和协调。该项目设工程部、设计部、成本合约部、前期开发配套部。一、组织机构项目总项目副经理、执行项目经理项目工程师（业主现场代表）项目设计部、工程部（含档案管理）、成本合约部、前期开发配套部二、 管理模式XX项目建设是建立在XX（XX）有限公司统一领导下的法人授权工程建设项目部具体负责的组织管理模式，具体分为三个管理层次： 管理模式：XX（XX）投资有限公司（决策层5、） XX（XX）投资有限公司（管理层） 管理层的咨询顾问 管理层的监督机构政府相关质监部门项目咨询顾问单位施工单位及专业咨询服务机构（操作层） 1、XX（XX）有限公司（决策层）：负责工程建设重大事项的决策和领导工作。XX（XX）有限公司作为XX项目建设的法人，全面领导XX项目工程建设工作，为确保XX项目建设过程中XX总部的全面领导作用，XX（XX）投资有限公司在工程建设过程中实行有关重大事项的报告制度，须报告XX总部各级相关领导决策后实施的重大建设事项如下：(1)建设过程中制定的相关工程管理制度、财务管理制度及组织构架；(2)建筑设计方案的甄选及建筑内外部功能、展示系统功能的定位；(3)严重6、影响建筑物形态的重大设计修改、严重影响展示效果的重大设计修改；(4)经批准的项目可行性研究报告以外需要实施的建设项目；(5)建设过程中建设标准提高或局部功能增加而造成建设费用增加的项目（项目单项增加费用30万元以上，或项目单项累计增加费用100万元以上）；(6)建设过程中重大安全突发事件、周边社区不安定因素的处理措施；(7)建设过程中专业技术人员的聘用。考虑到工程现场的特殊情况，部分急需处理的事件可由项目部相关领导报告XX总部领导同意后即刻实施，有关手续再延后办理。2、XX（XX）投资有限公司（管理层）：按XX总部法人授权负责工程建设管理工作。(1)根据XX总部法人的总体要求，细化项目的质量目7、标、资金管理目标、建设进度目标 和安全生产目标，具体实施XX项目的建设管理工作及社会环境的协调事务。(2)建立质量管理、合同管理、招标管理、技术管理、安全文明管理和财务管理等制度。(3)审核技术方案，要求设计单位完成各专业的初步设计和施工图设计，对重大事项提出建议供XX总部各级相关领导决策。(4)负责建设过程中各项前期手续的报批，并组织完成建设过程中及竣工验收的实物和资料验收归档。(5)负责对施工单位、供应商的质量、进度、安全管理。(6)负责按工程建设管理程序组织招投标与设备采购和规范操作，并负责合同的起草、初审和履行。(7)根据合同审核支付价款，严格按照程序审批，负责款项的支付。(8)负责组8、织全员、全过程参与“创双优”活动。3、项目咨询顾问单位（管理层的顾问）：按照与建设单位签订的合同，以建设单位的需求提供相应的服务管理，使建设单位的效益得到最大化。 （1）与建设单位进行充分沟通，正确、清晰、全面地了解业主的需求，依据业主的需求设计咨询相关方案、技术要求等工作，将设计、技术思路和工作成果清晰地传达给业主。（2）独立组织和参与业主的日常交流及业务访谈，了解业务问题和需求，提出解决方法，给予业主在项目过程中正确的选择方向。（3）根据业主的需求分析业务差异，制定合适的业务方案和模型，并可提供对业主的培训。（4）参与业主的项目招投标及科研课题，完成招投标文件、研究报告撰写等相关工作的配合9、。4、政府质监部门（管理层的监督机构）：监督检查工程建设的全过程各环节，保证工程建设的严格管理、规范有序操作，同时与地方法院共建“创双优”的联动工作机制。(1)检查管理制度是否完善、健全(2)检查管理过程中的操作是否按制度按程序执行。(3)对合同的审核等把关工作。(4)参与项目建设过程中“工程优质、干部优秀”的创双优活动的建设。(5)配合项目部接受上级部门的监督检查。 5、施工企业及专业咨询单位和公用事业等配套单位：在工程建设项目部的组织管理下，参与工程建设各环节的具体实施和配套工作，同时为项目的顺利完成提供符合国家政策和法规的技术和监督服务，确保项目达到建设目标。(1)勘察：探明地下土质情况10、，为设计及基础处理提供准确依据；(2)设计：完成方案、扩初、施工图的设计及设计概算的编制和设计图纸的评审工作；(3)测绘：完成建筑定位及建筑面积的测量工作等，为竣工备案及档案提供技术资料；(4)招标代理：为建设单位公平、公正、公开并择优选择承包商提供服务；(5)法律咨询：为建设单位避免合同风险及规范合同签订提供法律服务；(6)造价咨询：为建设单位合理控制建设投资及提供专业造价合同条款服务；(7)项目管理：协助建设单位做好建设过程中的质量、安全、进度的把控合同条款服务；(8)工程监理：为建设单位监督工程建设质量、安全、进度、投资等管理服务；(9)总承包商：负责建设项目土建、装饰、安装等具体施工工11、作和各专业分包的管理工作；(10)配套单位：电力、给排水、天然气、有线电视、电话、电信、信息管理系统、导览系统等(11)材料设备供应及制造商、其他咨询及顾问单位（档案咨询、环境及各种检测单位等）三、管理体系：在XX（XX）投资有限公司的统一领导下，各部门具体负责本部门的相关工作，通过制定明确的工作岗位，确保常规工作各负其责，重点工作全员突出，一人多岗及相互协助和配合的组织管理系统，顺利完成XX项目的建设任务。 项目组织架构图XX项目部 （精装工程师） （精装工程师） （土建工程师） （档案管理负责） （进度/成本） （暖通） （电气） （给排水） （机电经理） （精装工程师） （项目工程师）总12、） （项目总） （项目副总）总） （设计部经理）总） （园林景观） （前期/配套） （项目执行经理） （成本部经理）总） （工程部经理）总） （前期部经理）总）各部门职责(1)项目总l 全面管理项目建设；l 组建项目管理团队；l 确认以项目部名义的发文；l 确定项目管理目标和项目总体控制计划；l 对影响项目进度的重大方案或变更等影响因素做出决策；l 按照合同及进度审核应付款项； l 协调设计部和成本部做好相应的部门管理工作、以及与总部的汇报和沟通；l 完成总部布置的其它工作。(2)项目副经理l 协助项目总经理的全面管理l 组织、制定项目阶段性目标；l 指挥、组织、指导、调度和检查项目班子的全面13、管理工作；l 协助项目总确认项目部名义的发文成果；l 主持或参加项目例会、协调会议、专题会议等；l 协调、督促并检查各部门按照阶段性进度计划完成工作；对于进度偏差及时作出进度决策指示；l 对项目进展中可能发生的各种风险做出预判，并采取相应的应对措施；l 分管项目执行经理、工程部的相关工作；l 组织工程部和设计经理检查施工单位、设计单位、供货商的工作进度；l 完成项目总经理安排的其它工作。(3)业主现场代表（项目工程师）l 甲方授权对口施工方、监理方出具各种指令单、联系单签字人；l 指导工程部开展工作，与工程部一起协调、组织、督促现场施工的安全、质量、进度计划的执行情况；l 及时汇报现场涉及安全14、质量、进度的重大变更及突发事件，并协调解决。(4)项目执行经理l 配合项目经理进行项目管理部的内部协调管理；l 项目进度预控及风险提示：采用“红绿灯”制度，对整个项目的总体进度进行监控和评估；l 协助设计部制定设计咨询单位工作界面的划分；l 设计咨询单位的合约管理：按照设计合同，列支付款计划；提醒相应设计经理进行技术审核，负责设计付款的商务审核。(5)商务经理l 组织编制投资控制计划，按照批准的投资计划、进度计划和合同文件核定；l 组织编制合约规划，获得确认后按合约规划组织招标采购工作；l 全面组织和管理投资监理，对工程项目的投资规划、设计概算、工程量清单的编制、工程款的支付、工程变更的费用15、预控、索赔的管理、竣工结算和决算编制等工作；l 对项目进展过程中所发生的合约实施跟踪管理；l 组织招采前供应商的考察工作。l 配合设计部对各项设计成果做出费用评估，并参与汇报工作。(6)设计部人员A 设计经理l 负责组织制定本项目各设计单位工作计划，制定各咨询单位工作界面及相互工作网络，并予以过程中的提醒和监督；l 负责组织编制设计部内部每周工作计划，并检查计划落实情况，对偏差予以纠正和落实；对影响关键路径的工作及时向项目经理汇报；l 负责组织检查并确认各设计单位及设计咨询单位所提交的设计成果（呈报总部审批，与相关设计单位确认）；l 严格按照项目规定，负责组织对设计、施工过程中的设计变更管理；16、l 组织并主持各类设计例会、设计专题讨论会、专家评审会，参与工程例会等会议；l 配合成本合约部提供招采资料，技术标准及材料标准。l 配合项目需求，组织落实现场各项设计管理工作，避免影响项目正常实施；l 根据项目需求，确保有效图纸及变更单及时到位；B设计管理专员l 协助设计经理按照审批的设计计划检查设计进度，督促各设计单位及设计顾问单位按照进度计划提交各阶段设计成果；l 协助设计经理组织、协调各设计单位、设计顾问单位设计界面之间的配合工作；l 协助设计经理对设计、施工过程中的设计变更管理；图纸管理 （确保图纸唯一性，有效性）C设计部专业人员l 全面配合和落实设计经理布置的各项工作；l 根据开发配17、套部、成本合约部、工程部要求，配合提供必要的设计资料，及时解释并组织解决设计问题。l 跟踪管理各阶段的设计问题清单，采用逐项消除法组织解决设计问题；l 对分管专业设计、施工过程中的设计变更管理；l 对分管专业付款前的技术审核；(7)开发配套部l 负责协调本工程所在地政府部门及配套单位等各方的关系；l 按照项目进度总控计划及项目总的要求，办理工程所需的所有政府报批配套手续、“三通一平”的组织工作及各种政府证照的申领；l 负责配合工程部协调处理工程实施过程中可能遇到的外来干扰；l 组织或参与各类政府汇报会、专家评审会及项目例会等其它相关会议；l 配合工程部办理所有的竣工验收手续。(8)成本合约部 18、A、招标采购管理l 根据总控计划，编制招标采购计划，明确合约规划，并呈报总部确认；l 根据招标采购计划，组织长短名单编制、资格预审、招标文件编制等，落实各采购包的招标（内部采购、外部公开招标）工作；l 与总部法务、外部律所、招标代理机构沟通并确认合同范本（咨询服务类、工程类、设备类、外配套类），以加强合规风险控制；l 根据不同的采购方式，拟订采购合同。参与合同谈判、负责EAS平台上进行流转和确认。 B、成本/合约管理l 编制项目总体投资目标，并呈报总部审批确认；l 指导并支持商务经理完成以下工作：分步督促提交设计估算、概算及预算，并组织审核确认；对影响项目成本变化的变更进行预警，协助项目总经理19、进行变更管理，并配合解决；审查工程中所有可以作为合同文件的工程指令和工作联系单，并对有疑问的事宜与其他相关部门协调；l 定期提供合同履行的情况报告；l 组织竣工决算。 l 根据已确认的变更进行索赔管理。 C、费用管理l 指导并支持商务经理完成以下工作：根据工程进度编制资金使用计划；各种变更及经济签证的审核及确认；在项目推进过程中，逐步进行各项成本分析，并呈报进行确认；l 在EAS平台上进行合同付款的审核及确认；l 参加工程例会及有关会议。(9)工程部l 作为项目部授权唯一针对现场施工方、监理方、投资监理驻场代表等单位的组织、管理及接口部门，负责以下工作：l 组织施工方、监理方按照项目总进度计划20、推进项目，确保质量目标及安全文明生产目标的实现。l 组织编制完整的安全生产保证体系，组织施工单位、监理单位编制各阶段重大危险源清单，并监督落实管理措施；l 要求监理单位组织定期安全联合检查，并主动进行不定期的安全抽查和隐患排查；l 组织落实安全生产主管部门对现场生产的安全整改意见；l 组织建立完整的工程质量保证体系，督促监理单位严格审核各项施工方案，控制工程质量，实现工程既定的质量目标；l 根据授权签发有关质量工作文件及工作指令；l 组织参加各种相关会议，如项目开工会、设计交底会、现场进度会及各种专题会，梳理出影响安全、质量、工程进度的问题清单，并要求责任单位制订措施、限期整改；l 参加并确认21、各种过程质量检查、隐蔽验收、签证；l 审核各承建单位上报的进度计划及报告，确保其符合总进度计划，对专业承包方的和总承包方之间的进度衔接进行协调，包括将专业承包方的子工程的工期、关键日期等纳入总承包方的施工进度之中；l 定期对照承包方的阶段施工进度计划与总进度计划，并协调更新施工进度计划，从而保证施工过程中的关键进度节点同原计划相吻合；l 监督现场各单位按所提交的有关物料、机器和设备采购的时间表进行工作；l 协助并配合商务经理组织的各项招标采购中技术及管理工作。l 协助并配合设计经理组织的各项设计管理工作及图纸发放、登记工作。l 协助档案管理部，督促现场资料员做好日常工程资料的整理和归档，组织做22、好项目竣工资料的接收工作，并做好项目竣工资料的移交工作。l 做好工作日志。l 审核工程变更及签证。l 组织设计部，招采部，成本合约部编制招标文件技术说明。l 配合设计部相关图纸的审核。(10) 档案管理部l 编制信息管理手册，建立信息分类及编码；l 负责各阶段，各专业资料信息收集整理及流转工作，并负责监督、督促流转过程；l 配合各部门提供所需档案资料；l 在工程进行过程中，定期组织对施工单位、监理单位的档案资料进行检查；l 根据城建档案管理部门的规定，在其指导下协助各单位进行竣工档案资料编制工作；l 负责项目竣工后将档案资料移交给运营部门。第二章 工作制度1.1会议制度序号会议会议内容周期主持23、人参会人员一总部会议1总部汇报 重大事项及待决策事项 各节点设计汇报、专题研究、决策事项、运营管理按需求副总裁CEO、副总裁、总部指定部门；项目总、项目副经理、项目部指定部门。二内部会议2项目管理周例会各部门工作进度汇报；下周工作安排及其它部门配合需求；重点工作及问题的讨论与决定。每周四晚项目总/项目副经理XX项目全体人员3设计内部例会/设计协调会主要设计问题（功能、效果、技术及合规性）的讨论、进度的安排及督促每周四上午设计经理各设计专业工程师、设计执行经理、设计专员、各设计单位、相关顾问单位等4现场施工例会总结每周项目施工进展，协调解决上周工作中出现的问题，并制定下周工作计划每周二下午监理单24、位项目部、施工单位、各专业分包、相关业主部门及项目进展阶段相关参建单位5成本合约部例会成本、招标、合同相关每两周四成本经理成本合约部、工程部指定人员、设计部指定人员、申元投资公司等6政府部门协调会针对项目进行过程中产生的某一特定的、专业性的问题进行探讨，给出建设性意见或寻求决策支持按需求前期经理项目总、前期专员、指定配合部门。1.2红绿灯制度红绿灯制度主要应用于设计、采购、配套、工程四板块内容。各部门根据项目里程碑及总控进度计划，结合部门职能和任务分工，自行创建三级进度计划进行内控。将计划好的总控进度计划及三级进度计划在Project软件中设置成基准进度，计划的启动/完成时间即为基准启动/完成25、时间。在项目推进的过程中，滚动更新每个工作包实际启动/完成时间。通过当前时间、计划（基准）时间、实际时间的比较值来评价该项工作执行的状态。样例：说明：1) 项目执行经理应组织每周对总控进度计划表进行更新，填入每个任务包的“实际开始时间”和“实际完成时间”。2) 当“当前时间”离任务包的“基准开始时间”时相距5天以上时，为灰杠；3) 当“当前时间”进入任务包的“基准开始时间”前5天之日起直至任务的“基准完成时间”止，若期间任务包没有被完成（即“实际完成时间”没有填入），则显示为黄灯，一般表示此任务正在被执行；若任务包被完成，则显示绿灯。4) 当“当前时间”超过任务包的“基准完成时间”而依然没有被26、完成，则显示为红灯；若任务包被完成，则显示绿灯。应对措施：黄色：部门负责人应监督确保此项工作按进度计划完成；预估难以按计划完成的问题，要及时上报项目经理，甚至项目第一责任人/项目总经理。红色：本部门分析进度滞后的原因，拿出解决进度滞后的建议方案（在下一个进度节点前追上计划进度），通过部门负责人向项目经理及时汇报； 如需通过额外增加成本、赶工等方案，需提前与其他部门沟通。绿色：已完成的工作需注意及时更新。1.3问题清单制度问题清单制度主要应用于设计、采购、配套、工程四板块工作内容，是指每个部门在日常工作中所面临的问题或需要解决的问题列表。对清单中所列出的问题落实其责任人、计划/实际完成时间、解决27、措施或建议，滚动更新默描述其进展情况。各部门负责人（含设计经理、商务经理）应每周汇总整理各部门的问题清单，自查问题解决的进展情况。如果部门负责人评定某问题为重要且紧急的问题，应当天汇报至第一负责人/项目总经理、项目经理，及时确定解决措施。其它一般问题（非重要或紧急），则呈项目管理例会统一讨论、决策。样表：XX部门问题跟踪清单（更新时间：XXXX年XX月XX日）序号问题描述责任人计划完成时间实际完成时间解决措施或建议进展描述备注1.4周报、月报制度所有项目部人员都要按照内部控制进度计划及岗位职责，提出每月、每周的工作计划及成果交付要求，由部门经理审查、项目经理审核、项目总经理审定。审定的计划作为28、工作指导和检查依据。每周各位项目部工作人员要对应各自周工作计划核实偏差，指出过程风险及处理建议，作为项目部周例会的汇报和讨论内容。每月底各部门经理负责对本部门人员总体工作事项进行检查、收集和汇总，将本部门当月的工作成果形成PPT后提交项目总经理审核，各部门的PPT整合后即作为XX项目部向总部汇报项目部当月工作情况的书面汇报材料。部门月报主要内容包括：当月计划和实际完成情况对比、下月计划、主要影响风险和对策。要求提纲挈领、简明扼要。各部门向总部所对应职能部门所要求的汇报材料，由对应部门的部门经理负责落实、编制。周报示例泰康松江养老社区08地块项目管理周报XX部08地块本周工作情况（XX年XX月X29、X日- XX年XX月XX日）部门本周工作回顾原定时间完成情况进展评估后续措施预期时间负责人员备注XX部08地块下周计划情况（XX年XX月XX日- XX年XX月XX日）部门下周计划安排原定时间完成情况进展评估后续措施预期时间负责人员备注XX项目部向总部开发管理部汇报的月报示例泰康之家（08地块）项目管理月报填报单位：XX项目部/公司填报周期：2014年X月X日-2014年X月X日第一部分 本月摘要一、基本信息二、开发管理部重点关注节点三、人力资源评估第二部分 项目本月度进展情况一、开发管理分析二、资金情况分析三、成本管理月报（附件）四、开发实景照片（附件）第三部分 下月开发计划一、开发计划二、资30、金计划第三章 前期管理制度一：前期管理组织机构：前期开发管理经理前期管理专员二、前期工作流程XX项目建设工程报建至施工许可证办事流程示意图XX市房屋土地资源管理局 土地勘测定界报告用地批准书XX市发展和改革委员会项目建议书项目立项 （规划、环保局（环评报告）、卫生、交警等部门意见征询） XX市城市规划管理局选址意见书方案设计审批（备注1） 用地规划许可证 施工图审批（备注3）规划许可证XX市建设和管理委员会建设项目报建勘察、设计招标投标初步设计评审（备注2）施工、监理招标投标安全、质量报监施工许可证备注：1.方案设计审批（征询规划、环保、交警、卫生、绿化、等职能部门审查意见及水、电、煤等配套工31、程意见征询）；2.初步设计评审（建委科技委技术、概算评审报告及征询规划、环保、交警、人防、卫生、绿化、防雷、抗震等职能部门审查意见）3.施工图审批（征询规划、环保、人防、卫生、绿化、防雷等职能部门审查意见及审图通过证书）三、办理相关前期手续工作内容1.工程报建1) 在建设工程立项文件批准后，在建设工程勘察、设计发包前办理报建手续。报建程序： (1)领取XX市建设工程报建表和XX市建设工程报建信息卡。 (2)填妥XX市建设工程报建表、XX市建设工程报建信息卡和XX市建设单位工程专业技术人员和管理人员核定申报表（或签订代理合同）后，持建设工程立项批准文件和企业法人营业执照及有关证明一并报送市招投标32、办审核。 (3)资料符合要求的，市招投标办随即办理报建手续并发放XX市建设工程项目卡。2) 报建、办理项目IC卡时需提交以下资料： (1)XX市建设工程报建表（一式三份）； (2)企业法人营业执照、有关证明原件及复印件； (3)建设工程立项的批准文件原件及复印件； (4)资金来源和当年投资额以及后续资金来源的证明资料； (5)XX市建设单位工程专业技术人员和管理人员核定申报表； (6)专业技术人员和管理人员技术职称证书原件和复印件； (7)法定代表人授权委托书（委托经办人办理报建）； (8)经办人身份证原件和复印件。2.规划选址1) 办事程序 受理登记 经办人初审 处领导审核 局领导审核审批 33、文印校核、受理窗口。2) 提交资料： (1)XX市建设项目选址意见书申请表（原件一份）； (2)1/500或1/1000（郊区1/2000）地形图（四份，市局审批项目三份），其中一份地形图上应用红色虚线（铅笔）标明选址意向用地范围，注明用地户名和用地面积。市政管线和市政交通工程，还应注明起迄点及经由点的位置和道路、管线等的走向及范围； (3)批准的建设项目建议书或其它有关计划文件（原件及复印件各一份）； (4)属原址改建需改变土地使用性质的，须加送土地、房产权属证件（原件及复印件各一份）； (5)需要使用其它单位土地的，须加送土地使用相关证明（原件一份）（市政工程视情况定）； (6)如属大、中34、型建设项目的，须加送由相应资质的规划设计单位提供的规划选址论证（原件一份）； (7)因建设项目的特殊性需要提交的其它相关材料。3) 领取建设项目选址意见书的要求及内容：4) 接规划局通知后，持规划局发放的“一书二证”联系卡（IC卡），前来办理领证手续。5) 领取的内容包括： (1)建设项目选址意见书； (2)建设项目选址意见书的通知； (3)建设项目选址意见书的附图。6) 建设项目选址意见书后，应注意下列事项: (1)在向区规划局申请建设项目选址意见书的同时，应征询消防、环保、卫生防疫等相关部门的选址意见； (2)工程设计须由本市建委批准的有相应勘察设计资质的设计单位承担；越级承接的建设设计文35、件无效。如按规定需要设计招标的工程，应联系市或区设计招标办公室组织招标，投标设计单位需符合上述资质要求； (3)取得建设项目选址意见书后，应在6个月内，持批准的建设项目可行性研究报告，向区规划局报送规划设计方案及有关文件、资料。送审的设计方案图纸应符合设计规范要求，如逾期未报方案又未申请延期的，建设项目选址意见书即行失效。3.土地勘测定界报告所需提供资料： 1)委托勘测登记单； 2)建设项目可行性研究报告的批复（复印件1份）； 3)建设项目选址意见书选址范围（复印件1份）4.设计招标投标 按政府部门及国家规定的有关公开招标制度执行。5.勘察招标按政府部门及国家规定的有关公开招标制度执行。6.建36、筑设计方案 提供的建筑设计方案提交规划、消防、卫生防疫、绿化、环保、民防、交通、环卫、抗震、防雷等政府职能部门审查。7.建设用地规划可证1) 办事程序 受理登记 经办人初审 处领导审核 局领导审核审批 文印校核、受理窗口。2) 提交资料： (1)XX市建设用地规划许可证申请表（原件一份）； (2)1/500或1/1000（郊区1/2000）地形图（五份，市局审批项目六份），其中一份地形图上应用红色实线（铅笔）标明用地位置地界； (3)批准的建设项目可行性研究报告或有关计划批准文件（原件及复印件各一份）； (4)建设项目选址意见书的通知及附图或国有土地使用权出让（转让）合同文本及附图各一份（原件37、及复印件各一份）； (5)方案已批复的，须加送建设工程规划设计方案批复及附图（复印件一份）； (6)市政交通、市政管线工程只需送审上述第1、2、3、5项文件和图纸，如已办选址（选线）项目，还应送上述第4项文件和图纸； (7)因建设项目的特殊性需要提交的其它相关材料。3) 领取建设用地规划许可证的要求及内容： 接规划局总窗口领证通知后，持规划局发放的“一书二证”联系卡（IC卡），前来办理领证手续。4) 领取的内容包括： (1)建设用地规划许可证； (2)建设用地规划许可证的通知； (3)建设用地规划许可证的附图。8.建设项目用地批准书办事所需提供的资料及图纸：1) XX市建设项目用地审批申请表（38、原件1份）； 2) XX市建设项目用地计划审核意见书（原件1份。除单独选址项目。）3) 项目建议书、可行性研究报告批复或立项计划附总平面布置图（复印件1份）； 4) 项目初步设计批准文件或规划方案审定文件（复印件1份）； 5) 建设用地规划许可证及附图（复印件1份。包括安置项目。）； 6) 勘测定界技术报告书和勘测定界图（原件1份）； 7) 地籍图（原件7份）。9.扩初设计评审1) 由市建委组织各职能部门召开初步设计评审会。2) 并根据各职能部门意见核发初步设计批复。3) 建设单位送审初步设计时，必须提交的文件资料： (1)工程建设项目可行性研究报告的批准文件（复印件）； (2)规划部门签发的39、规划设计要求及设计方案审核意见； (3)有设计资质的单位提供的全套初步设计文件。若为多家设计单位联合设计，应有总设计单位负责汇总资料。若为境外设计，须提交国内设计顾问单位的咨询意见。初步设计文件必须加盖市建委统一颁发的出图专用章； (4)批租地块的土地使用权有偿出让合同（复印件）； (5)相关土地批准文件。10.施工监理招标按政府部门及国家规定的有关公开招标制度执行。11.施工招标 按政府部门及国家规定的有关公开招标制度执行。12.施工图审查 1) 审查程序 施工图设计文件完成后，将施工图交送有关施工图审查机构，进行强制性标准、规范执行情况等内容的审查。 同时提交下列文件和资料供审查： (1)40、批准的立项文件或初步设计批准文件； (2)主要的初步设计文件； (3)工程勘察成果报告； (4)结构计算书及计算； (5)审查机构认为需要的其它资料。2) 核发审查意见 (1)审查合格的项目，施工图审查机构将审查报告送XX市质量监督总站备案。备案后由施工图审查机构向建设单位提交项目施工图审查报告。对审查不合格的项目，提出书面意见后，由施工图审查机构将施工图退回建设单位，并由原设计单位修改，修改后重新送审。 (2)施工图一经审查批准，不得擅自进行原则性修改。如遇特殊情况，需要进行涉及审查主要内容的修改时，必须重新送原施工图审查机构，由原施工图审查机构审查合格并向XX市质量监督总站备案后方可实施。41、 (3)施工图提交规划、消防、卫生防疫、绿化、环保、民防、交通、环卫、抗震、防雷等政府职能部门审查。13.申领建设工程规划许可证1) 办事程序 建设单位填报申请表并提交其它所需资料 资料齐全同意受理 规划部门对资料进行审核、校对（25天）局领导签署、打印、盖章核发建设工程规划许可证。 2) 提供资料 (1)XX市建设工程规划许可证申请表（建构筑物工程）（原件一份）； (2)1/500或1/1000（郊区1/2000）地形图（四份，市局审批项目三份），地形图上应由设计单位用0.3mm的红色或蓝色实线标明下列内容并盖章：（1）建设基地用地界限；（2）周边地形（包括现状和待建建筑位置）；（3）各项规42、划控制线；（4）拟建建筑位置（包括地下和地上建筑）、建筑物角点轴线标号；（5）基地内外的建筑间距、建筑退界距离、后退建筑控制线距离、建筑物层数、绿化、车位、道路交通等；(地形图划示要求参见报送建设工程规划设计方案、建设工程规划许可证地形图示意图)； (3)1/500或1/1000建筑施工总平面图（图纸四份，电子盘片一份；市局审批三份），总平面图上应标明的内容及要求同地形图，总平面图应符合国家和本市施工图出图标准，并加盖建筑设计单位“工程施工图设计出图”专用章和设计负责人、注册建筑师印章； (4)建筑施工图（平、立、剖面图和图纸目录表）（三套），图纸须符合国家和本市施工图出图标准，并加盖设计单位43、“工程施工图设计出图”专用章和设计负责人、注册建筑师印章； (5)基础施工平面图、基础详图及桩位平面布置图（各二套），图纸须加盖设计单位“工程施工图设计出图”专用章和设计负责人、注册结构工程师印章； (6)用于项目公示的建设工程平面示意图（图纸二份，电子盘片一份）； (7)批准的建设项目初步设计文件或其他计划批准文件（原件及复印件各一份）； (8)建设用地批准书及附图或房屋土地权属证明及附图（原件及复印件各一份）； (9)建设工程规划设计方案批复及附图（复印件一份）； (10)建筑工程概预算书（原件及复印件各一份）； (11)建设工程规划设计方案批复中要求征询的相关单位审核意见（消防、卫生、交44、通、绿化、环保、民防、地名等）（原件各一份）； (12)因建设项目的特殊性需要提交的其它相关材料。3) 领取建设工程规划许可证的要求及内容： 接规划局总窗口领证通知后，持规划局发放的“一书二证”联系卡（IC卡）、缴纳建设工程执照费证明及XX市建设工程竣工档案合同和回执，前往办理领证手续。4) 领取的证件包括： (1)建设工程规划许可证； (2)建设工程规划许可证（大照）； (3)建设工程规划许可证的附图（地形图及总平面图各1份、施工图1套）； (4)建设工程规划许可证的项目表； (5)建设工程规划许可证的示意图； (6)XX市建设工程竣工规划验收申请表； (7)XX市建设工程放样复验申请表。 45、14. 申领施工许可证 工程具备施工条件后，建设单位应当领取建筑工程施工许可申请表，填妥后持下列资料,申领中华人民共和国建筑工程施工许可证： (1)建设工程规划许可证； (2)资金入帐凭证（当年度建安工作量用款的 25 作为工程备料预付款划入施工承包单位帐户）； (3)通水、通电、通路以及场地平整有关证明； (4)建设工程承发包合同副本和廉洁协议； (5)监理合同（应实行监理的项目）； (6)建设工程安全和质量监督申报所需要的资料； (7)审查通过建设工程施工图设计文件； (8)勘察、设计、施工中标（选）通知书； (9)法律、法规、规章规定的其他资料；第四章 设计管理制度 目的:规范施工现场配46、合阶段的设计管理工作，总结项目设计管理过程中的经验教训，以提升后续项目设计管理工作质量。 1.施工现场配合阶段设计管理工作主要内容 施工配合阶段设计管理工作的主要内容是：设计交底、深化设计审核、施工配合、设计变更、材料样板管理、现场查看、设备调试、设计问题收集、各项验收。本管理制度将对设计交底、深化设计审核、样板管理、现场查看、设计问题收集工作的操作流程或方法进行说明。 施工配合工作指除上述各项工作外，项目设计组成员按需参加项目例会，按商定时间解决各种现场发生与设计有关问题的工作； 设计变更工作方法此管理制度中不作详细解释； 设备调试工作指配合项目部组织承包商及设计顾问（设计院）对项目主要设备47、系统进行调试、试运行达到设计、各项验收要求； 各项验收工作指设计与工程技术组织设计院按照各主管部门要求配合验收并出具相应的文件； 1.1设计交底 设计交底工作是为了使项目施工人员及相关人员了解设计意图、结构体系、设备系统、技术重点、采用新材料及新技术的要求以及施工中应特别注意的事项，做好相应准备工作：提前发现施工图纸问题，对可能给施工造成困难或导致产品缺陷的设计问题，采取恰当的解决措施。 1.1.1 职责 1）项目部 负责移交施工图纸给监理单位和施工单位； 汇总项目部、监理单位和施工单位的书面施工图会审意见； 负责组织设计、成本等相关部门及监理、施工单位等参与施工图交底，并主持交底会议； 负责48、组织施工单位编制施工图交底记录（施工图交底记录表格式详见项目所在地建设工程资料规程内交底记录表格式）并组织四方会签。 2）项目设计经理/专业设计师 参与施工图交底工作； 组织设计单位答复施工图会审问题，并根据交底记录按时补充相关设计文件。 设计交底工作程序 1）准备工作 设计管理人员提供的正式版施工图必须完整。 在交底会之前，已完成施工图内部审查工作。 项目部已将全部图纸移交监理单位和施工单位，并预留合理的阅图时间，监理单位、施工单位书面反馈审图意见。 项目部督导施工单位从施工实施角度出发，校核各工种图纸本身之间、相互之间是否存在矛盾和表达不清、容易产生歧义的情况，局部构造是否缺图，工艺和用料49、等是否缺少施工说明，尺寸是否有差错，预留洞孔是否遗漏，管道密集和交叉的部位是否有标高重叠等等，并对照自身的技术、设施条件是否有无法施工的情况。 项目部组织监理单位及施工单位完成图纸问题的汇总，在交底会之前至少提前2天提交项目设计经理，由项目设计经理组织顾问/设计单位进行交底准备。 项目部发出会议通知。 2）交底会议的议程设计交底会议议程 参会人员甲 方项目部：项目总或项目副经理、各专业工程师等；设计部：项目设计经理、各专业设计师（根据需要参加）；其它部门：根据项目部的要求参加。设计方设计总负责人、各专业设计负责人、设计师施工方总包单位的技术主管部门负责人、现场施工队技术负责人、各工种技术员监理50、方总监理师、现场各工种的监理师（监理员）会议主要内容项目部人员主持会议，针对审图中出现的问题组织相关人员解答。由设计单位的设计总负责人就图纸的设计意图、工程技术与质量要求等做出明确的说明，由各专业设计负责人介绍本专业的主要设计特点和注意事项。交底应分专业进行，甲方人员分工参加各专业交底。项目部人员代表甲方发表意见，安排施工单位按标准格式做好交底记录。设计单位解答疑问，当场不能答复的另行解决并确认期限。需要二次深化设计的部分必须明确说明待二次深化设计由相应单位完成后按深化设计流程后方可施工。对于施工单位提出的设计不合理的地方，甲方和设计单位应做客观分析后再作答复。施工单位出于自身利益的考虑，提出51、种种理由要求变更时（例如有些分项工程施工难度大，材料难找等），甲方和设计单位应该在保证建筑和施工安全，确保使用功能不降低，造价不增加的前提下，考虑施工单位的建议，明确发表同意、不同意或约期答复的意见。会议后续工作项目部督导总包单位各专业工程师进行各专业交底记录的整理工作、汇总甲方和设计单位的答复形成施工图交底记录，经四方会签后由各方存档。施工图交底过程中若出现“对原施工图纸进行修改、补充并影响到工程计量计价”的情况，须按照TKJZ（XX）投资有限公司工程变更管理办法执行。项目部保存正式版施工图、施工图交底记录及相关变更。相关记录施工图交底记录参见项目所在地的地方标准建设工程资料规程内交底记录的52、规定格式执行。施工图审查意见表 1.2深化设计指引 1.2.1深化设计图纸：由工程承包商承担其合同或相关有效文件约定的范围内需承包商自行完成的工程深化设计内容，包括但不限于图纸、计算书等。 1.2.2深化设计范围：XX项目工程总承包商、分包承包商、专业厂家、材料设备供应商，依据主体图纸施工图、招标图及技术文件结合自身的技术或材料设备条件承担对所承包工程项目深化，分为土建类深化设计和机电类深化设计等。 1.2.3顾问/设计单位：指由XX项目公司聘请的咨询机构或设计单位。如机电、幕墙、灯光、室内设计等单位； 1.2.4深化设计报审：工程施工前，为保证施工内容满足设计要求而将深化设计图纸按报审流程进53、行的审批过程。 1.2.5深化设计依据：深化设计图纸除依据国家和地方现行技术规范规程、行业标准外应满足我司针对本项目深化设计控制文件的要求。 1.2.6深化设计职责： 1）项目部专业工程师： 负责承包商深化设计组织管理工作 制定深化设计图纸报审计划 组织深化设计图纸报审工作 协调与深化设计工作有关的单位参与深化设计审核与确认。 下发已审批的相关深化设计图纸并组织实施。 2）顾问/设计单位、项目设计经理/专业设计管理人员负责制定深化设计原则用于指导深化设计，负责对深化设计图纸报审进行审批、确认。 3）成本管理人员：负责对因深化设计而产生的变更进行费用审核。 1.2.7深化设计结果应用：仅用于指导54、现场施工，保障功能和设计效果的实现。若出现增加或变更原施工图中功能的情况，须按照TKJZ（XX）投资有限公司工程变更管理办法执行。 1.2.8深化设计报审流程图： 说明：1、承包商深化设计须经总包、XX项目部审核后报审； 2、承包商深化设计报审须填写深化设计审批表； 3、深化设计审批通过后，由其承包商提交图纸交由项目经理/专业设计管理人员； 1.3材料设备样板管理 材料设备样板管理是对材料设备选型定样过程进行管理，使材料设备满足设计和产品标准要求（目标成本、销售需要、客户需求）。本管理制度内设计样板管理的管理制度。 1.3.1职责： 1、项目部各专业工程师： 参与讨论项目整体材料设备选型方案；55、 参与材料设备市场调研； 参与项目材料设备部品清单评审； 参与各阶段材料设备样板确认； 负责接受材料设备样板和样板的保存； 负责组织材料设备进场验收； 2、设计与工程技术部/各项目设计经理/专业设计人员： 组织制定材料设备选型方案； 提供材料选型建议； 参与材料设备市场调研； 编制方案阶段、初设阶段及施工图阶段项目材料设备部品清单，确定主要材料设备明细并组织评审； 参与确认各阶段材料/设备样板； 参与涉及观感、使用功能的材料设备进场验收。 3、采购中心/事业部项目招标采购人员： 日常材料设备信息的积累与研究； 参与讨论编制项目整体材料设备选型方案； 根据设备选型建议组织材料设备市场调研； 参与56、项目材料设备部品清单评审； 组织各阶段材料设备的招标采购工作； 负责甲供材料设备的招标采购工作； 负责编制项目材料设备部品目录（详见附表） 负责材料设备样板封样、移交。 4、成本管理部/事业部项目成本管理人员： 提供各阶段材料设备成本控制建议； 收集并提供材料设备市场价格信息；参与材料设备市场调研； 负责对各阶段材料设备样板进行成本审核； 参与确认供应商提供的材料设备样板。 5、项目运营管理部： 提供材料设备配置标准建议； 参与材料设备选型定板评审。 6、客户服务部门/物业部门： 提供以往项目材料设备使用情况总结； 物业部门参与项目材料设备部品清单中景观、弱电、消防、电梯、发电设备等的评审。 57、1.3.2材料设备选型定板管理流程：序号流程步骤主责部门/人员参与部门/人员审批人员备注1提供项目材料设备需求标准及相关要求 设计人员负责收集 采购、成本、运营、物业等项目相关部门 2组织确定项目整体材料/设备选型目录 项目设计经理/专业设计人员 3初步编制方案阶段项目材料设备部品清单 项目设计经理/专业设计人员 4组织材料设备市场调研 项目采购人员 设计、采购、成本项目相关部门 5编制初设阶段项目材料设备部品清单 项目设计经理/专业设计人员 设计与工程技术相关工程师 项目部经理 6施工图阶段项目材料设备部品清单 项目设计经理/专业设计人员 7材料设备样板的搜集工作 项目采购人员 8组织材料设58、备样板确认 项目部工程师 设计、成本项目相关部门 项目部经理 设计与工程技术相关工程师项目管理部负责人 设计部负责人判断是否上级主管领导确认（涉及观感质量的关键材料设备的确认到CEO） 9组织材料、设备招标采购 项目采购人员 具体操作流程详见招投标及材料设备采购管理制度10组织供应商提供材料设备实施样板，进行确认 项目采购人员 设计、成本项目相关部门 项目部经理 设计与工程技术相关工程师 项目管理部负责人 设计部负责人判断是否上级主管领导确认 11材料设备封样、移交项目部 项目采购人员 采购、项目部 12组织材料设备进场验收 项目部 设计、项目部 设计参与涉及观感质量的关键材料设备的进场验收 59、1.3.3材料设备选型定板管理阶段及控制要点说明：工作阶段 输入成果/启动条件 责任部门 责任人 控制要点说明 形成文件 一、组织确定项目整体材料/设备选型方案 1、前期设计成果； 2、方案阶段产品标准 设计部门 设计项目经理、专业设计管理人员 1、设计与工程技术相关人员/设计项目经理、专业设计管理人员应根据前期各部门提供的相关资料在项目方案设计阶段开始组织项目整体材料/设备部品选型方案的编制。 2、在初步设计阶段完成初步选型方案，各相关部门参与讨论。方案阶段项目材料设备部品清单材料设备成本控制建议 成本管理部 事业部项目成本管理人员 产品定位报告中材料设备的相关内容 项目运营管理部 项目运营60、管理部 提供以往项目材料设备使用情况总结 客户服务部门/物业部门 客户服务部门/物业部门 二、初设阶段材料设备部品清单、确定主要材料设备明细 1、初设阶段产品标准； 2、设计样品及技术标准 设计部门 项目设计经理、专业设计管理人员 1、市场调研：根据方案阶段的选型建议、方案阶段项目材料设备部品清单及成本建议，招标采购人员组织设计、项目部、项目运营部进行市场调研。 2、编制初设阶段项目材料设备部品清单：设计部门根据前期研究及市场调研成果编制项目材料部品清单，确认主材设备明细，此阶段品牌为暂定。 3、项目材料设备部品清单由设计与工程技术相关人员和项目部项目经理共同审批。初设阶段项目材料部品清单 前61、期材料设备研究成果 采购中心 事业部项目招标采购人员 成本预算 成本管理部 事业部项目成本管理人员 选型建议 各相关部门 各相关人员 三、材料设备招标1、施工图阶段设备产品2、施工图阶段项目材料设备部品清单和样品大样3、技术规范设计部门设计经理、专业设计管理人员1、 根据审批完成的初设阶段项目材料部品清单，由招标采购人员组织供应商送样。2、 设计人员确认供应商提供的样品，同时成本人员参与相关确认。3、 经过确认的供应商，方可取得招标入围资格，具体操作流程详见招投标及材料设备采购管理制度。4、 经过确认的材料样品粘贴材料设备样板确认签由招采封存，以做定标参考。1、 施工图阶段项目材料设备部品清单62、2、 材料设备样板确认签供应商库材料部品资料库采购中心事业部项目招标采购人员供应计划采购方式确定项目部项目总/相关技术专业工程师四、材料设备封样1、完成招标工作2、中标单位提供材料设备样品采购中心事业部项目招标采购人员1、 采购中心确定中标单位后，应在签订采购合同前组织设计对中标单位提供的中标材料设备样本进行签字封样，封样时应仔细核对样品的证明资料及实物，确认其符合项目设计的标准和图纸的要求。2、 封样后的实物由招标采购人员移交项目部，办理移交手续，项目部应将样品实物保存在样品库内，并建立样品管理目录。项目样品管理目录五、验收 1、中标封样样品 2、进场材料设备 项目部 项目总/相关专业工程师63、 1、材料设备到场后，项目负责对封样的样品组织相关单位进行材料设备进场验收。 2、对于设计观感质量的关键材料设备，由项目部通知设计人员参加进场验收，由设计与工程技术相关人员审核确认，并评估是否上报上级管理人员。 1.4设计现场查看 1.4.1定义 设计现场查看：XX项目设计人员（设计经理或专业设计管理人员）根据施工进度情况，有计划、有要求、有选择的对施工现场、施工质量、观感、效果等方面进行检查检验并做好记录，不符合设计要求的现场问题要求项目部整改，并对整改部位拍照记录，专业设计人员需跟踪整改情况直到问题封闭。 1.4.2职责： 项目设计经理：作为项目设计管理统筹者与总负责人，积极协调各专业之间64、的设计管理工作。在主导建筑设计的同时，应兼顾统筹景观、精装、机电及其他专项的设计管理工作。如负责项目因设计管理问题造成损失的，项目设计经理须承担管理或连带责任。 项目设计经理/专业设计管理人员根据现场施工进度情况，安排相关专业设计管理人员、顾问/设计单位设计人员参与现场查看。 如现场与设计要求不符的问题无法封闭且项目设计经理无法处理，应及时上报上级主管进行协调处理，直至问题封闭。 1.4.3设计现场查看内容： 设计在设计施工阶段对项目现场进行检检，具体检检内容如下： 实施阶段是否按照图纸要求、材质、尺寸、工艺等信息施工，细部处理是否达到设计要求； 施工所用建筑材料、样板与设计符合的情况； 施工65、完工后观感效果是否能达到设计要求，是否能充分发挥建材质感、室内装饰的美观效果和景观软景绿化展现力度。 对项目检检查记录进行汇总，并建立项目品质记录档案。 搜集整理项目、施工过程中等反馈的设计类问题，并进行分析报审（参见本文内2.5设计类问题收集操作具体步骤）。 1.4.4现场查看操作指引： 1.4.4.1项目设计经理统筹组织现场检查工作，相关专业设计（如景观、装饰）充分发挥职能作用与专业优势，跟进项目现场作业指导与品质监督工作，尤其是样板区的检查与把控。 1.4.4.2设计与工程技术部联合项目管理部定期或不定期（根据项目需要）去项目现场检查，依据设计任务书、图纸、变更签证单等资料检查并形成检查66、记录，发现问题须确定解决责任人及计划，暂无法确定解决方案的问题须及时上报上级管理人员直到问题封闭。 1）根据项目现场需要，项目设计经理/专业设计人员不定期去现场检查，其中定期现场检查至少包含以下4个阶段： 材料现场进场阶段：景观园林、内装相关材料检查由景观、室内专业设计牵头，组织项目部进行材料检查；设计与工程技术部将配合项目管理部不定期对其他主要材料（如立面材料、石材）标准化执行情况进行抽查。相关材料检查记录于检查当天提交至项目管理部品质组备案，对于材料使用情况不符合要求或标准，要求项目部整改，材料使用情况严重不符或情节严重的，报建设管理中心领导审批后申请通报相关责任人。 施工样板验收阶段：项67、目设计经理根据施工现场项目部的需求组织设计顾问/设计单位在各类（土建、机电安装、室内精装和景观）施工样板验收，以及内外装修施工时设计节点的检查与控制。 竣工验收阶段：在建筑竣工预验收时，由设计经理组织相关专业设计及设计单位去现场检查，且出具现场查看记录。 交付阶段：在建筑移交至运营管理公司前和移交过程中，由设计经理组织相关专业设计去现场检查并收集运营管理公司意见配合相应整改。 2）设计现场查看记录表由参与检查人员填写，项目设计经理审核后，于检查3天内邮件发送至项目产品线（事业部）设计负责人、设计与工程技术部负责人、项目部及项目参与相关人员。项目部需及时针对设计提出的问题进行整改及回复（回复需附68、整改后照片）。3）项目设计组负责根据项目部的整改回复检查整改效果直至问题封闭。2、设计后评估 2.1定义：项目后评估是指在项目建成投产或投入使用后的一定时间，对项目的运行进行系统的、客观的评价，并以此确定目标是否达到，检验项目是否合理和有效率。通过项目后评估检验项目前评估（可行性研究阶段）所呈现出来的结果，为未来的项目决策提供经验和教训，有利于实现投资项目的最优控制。设计后评估是对项目前期设计和设计现场配合过程中的经验和教训进行总结，用以指导后续项目设计工作的开展。 2.2项目设计后评估工作流程： 2.3项目设计后评估报告主要内容： 1）项目设计基本信息： 项目设计及建造情况介绍； 项目建成前69、后环境情况对比、说明及实景图片。 2）项目设计概况及过程综述： 概括描述项目的基本情况； 规划指标变化情况及原因（包括物业类型、占地面积、容积率、建筑面积、公建面积、车位数量、绿化率等）； 3）项目设计难点、缺陷及优化总结： 总结本项目开发建设过程中设计管理流程、节点控制、时间计划、设计协调等感悟与经验。 4）产品标准适配及落实情况的总结： 建筑专业：描述项目实际采用的建筑标准及达到的技术指标水平。结构体系、墙体材料、外立面材料、外窗材料、入口大堂等； 精装专业：标准层公共空间的装修标准（配效果图及实景照片）、描述装修交楼标准、装修材料详表等信息； 机电配置标准：列表描述各项功能机电配置标准；70、 落实情况：回顾并分析项目设计发展过程，综述前期概念策划确定的设计理念、设计标准、设计目标与实际完成间的差异。设计实施过程中各阶段设计成果质量控制情况和操作控制经验教训。 5）施工节点问题总结：优化节点设计质量或施工工艺； 6）设计管理问题总结：重点说明施工配合过程中出现的图纸质量、设计进度、设计变更等方面问题，与各部门协调沟通解决的方法及经验。 7）新技术应用效益及不足； 8）对合作设计单位进行履约评价： 根据设计总额目标按照专业分解控制和计算方法，查看设计单位或设计人员贯彻限额设计的程度，检讨设计师在构思建筑方案、结构方案、立面造型、设备选型等设计工作的限额设计理念，检讨规划方案、扩初设计71、施工图各阶段的限额设计控制点和计算依据，总结经验教训，提出整改建议。 9）客户需求研究成果应用情况总结: 总结项目交付后，调查客户使用满意情况，客户使用、物业管理服务过程中存在的设计类问题和意见，分析研究这些问题意见产生的原因和源头，总结经验和教训提出今后类似项目发展的建议。 10）变更汇总分类分析及总结： XX项目发生设计变更分专业、原因、产生阶段进行汇总与分析。 第五章 项目招投标及材料设备采购管理制度 目的：为规范公司建设工程招标采购活动，加强工程招标采购工作管理，保证公司的投资及受托管理的项目按照市场规律正常有序运作，落实对于项目管理的各项要求，控制开发项目的质量、工期、工程成本，提72、高投资效益，结合工程建设实际情况选择最优的合作单位，特制定招投标及材料设备采购管理制度。一、招投标管理原则1遵守国家及XX市有关的招投标管理规定。 2招标流程和招标文件的编制应遵守本招标管理有关规定。其中施工招标无特别原因应实行实物工程量清单招标，在条件允许的情况下措施费尽量包干使用，合同外签证的计价原则在招标文件中应注明。 3.所有参与招标的人员必须做到公正、廉洁，不得参与任何有违招标工作公正进行的活动。 4.无特殊情况均应采用公开招标。在采用公开或议标招标方式时，应委托具有相应资质招投标代理单位进行招标代理工作。二、招投标管理依据 以国家、XX市有关主管部门的相关法规和条例为依据，特殊情况73、由指挥部规定。三、招投标管理组织机构 相关职能部门配合综合行政部组织招投标管理工作，XX（XX）投资有限公司养老事业部审批招投标管理制度，组织成立项目。 XX（XX）投资有限公司养老事业部（下面所指事业部均是“养老事业部”）、XX（XX）投资有限公司及XX项目部共同实施招投标各项管理工作； 评标工作小组：公开招标按中华人民共和国招投标法、XX政府采购管理办法及现行XX市招标投标管理办法执行，其它按公司内部规定执行。四、 招标范围 4.1按招标内容划分 4.1.1 服务、咨询类：包括工程建设阶段的咨询服务、招标代理等合作机构的选择，不包括应用于设计阶段的各服务外包机构，也不包括应用于品牌推广、营74、销策划、销售服务代理、软件系统开发服务等。 4.1.2 工程类：包括总承包单位、专业分包单位、独立承包单位等施工单位的选择。 4.1.3 材料设备类：包括甲供及甲指乙供的设备及材料。 4.2 按采购方式划分 4.2.1 招标项： a) 公司的招标项目根据金额大小（以下涉及金额均为单项全标段金额）和招标业务重要性，划分为集中采购类（以下简称集采类）、一类招标项（以下简称一类标）、二类招标项（以下简称二类标）、三类招标项（以下简称三类标）。具体如下表：类别业务类别明细集采类 电梯工程、卫生洁具、卫浴五金、小五金、木地板、塑料地板、无障碍扶手、电视机、抽油烟机、电磁炉、热水器、冰箱、洗衣机、活动家具75、橱柜。 一类标 工程类 总承包工程、机电安装工程、精装修工程、幕墙工程、铝合金门窗工程、弱电工程、消防工程、外保温及涂料工程、园林景观工程、变配电工程（含临时用电） 二类标 工程类 土方工程、地基处理、泛光照明、太阳能工程、厨房设备、泳池设备、手术室工程、医疗气体、医疗污水处理、防辐射工程、供水工程、燃气工程、热力工程。 材料设备类 冷水机组、空调机组、冷却塔、柴油发电机、擦窗机、视听设备、电教设备、养老器械、入户门(单元门)工程、旋转门工程、速通门、防火门、防火卷帘、木门、配电箱、装饰灯具、工程灯具、外立面灯具、橱柜（非养老部分）、固定家具、活动家具（非养老部分）、立体车库、网络地板、地毯76、壁纸、瓷砖 服务类 市场调研、工程监理、工程造价咨询、项目管理顾问、前期物业顾问（酒店运营）等除三类标的招标项。 三类标 工程类 临水工程、有线电视、手机信号、电信工程、小市政工程、小区标识、交通标识。注：如果上述招标项的金额300万元，则为二类标。 材料设备类 除一类标、二类标的招标项。注：如果招标项的金额200万元，则为二类标。 服务类节能专篇、项目申请、环境影响评价评估、水土保持方案评估、交通影响评价评估、地形图测绘、沉降观测、房产测绘、招标代理、氧气检测、避雷装置验收检测。注：如果上述招标项的金额100万元，则为二类标。 b）根据项目的具体合约分判情况，如果招标项不含在上述划分中，则77、项目部在招标启动之前，需报事业部负责项目管理的总监审批，以确定招标项所属分类。 c) 上述属于属地类型的招标项目为：消防工程、变配电工程、土方工程、地基处理、医疗污水处理、供水工程、燃气工程、热力工程、临水工程、有线电视、手机信号、电信工程、小市政工程、节能专篇、项目申请、环境影响评价评估、水土保持方案评估、交通影响评价评估、地形图测绘、沉降观测、房产测绘、招标代理、氡气检测、避雷装置验收检测等。 d) 上述表中所列举的招标项，除集中采购类必须单独立项作为独立分包或指定分包。其它列表中所列，各项目根据自身情况在合约规划中适当调整，凡进行列项合并招标项的，均需说明原因，并按合约规划的评审程序及评78、审授权通过评审。 4.2.2 议标项：有下列情形之一的，可采用2家或2家以上的议标方式进行。 a) 因垄断经营导致供应商不足3家的材料设备采购业务； b) 行业特长或专利且供方不足3家的材料、工程、设计类业务； c) 由于时间或选择局限经授权人批准； d) 其他经授权人批准的事项。 4.2.3 直接委托项：有下列情形之一的，可采用直接委托的方式进行。 a) 单项合同金额小于或等于人民币30万元的合作机构选择； b) 经授权人批准存在技术垄断或政府垄断的合作机构选择； c) 其他经授权人批准的事项。 4.2.4 零星采购：对于工程事故紧急抢险、需连续进行的工序或关键工序，即将停工待料、市场出现急79、剧变化等紧急情况，采购金额不超过人民币3万元（不含3万元）可直接购买。 4.2.5 战略采购、集中采购：对于经公司相关部门评估合格，并经战略采购流程成为战略供应商，如有适用项目选用，则可根据战略合作协议进行直接委托，简化程序。具体参见相关战略采购制度。 4.2.6 合同履约过程中若出现暂定价、暂定项以及重计量图纸与原招标图之差别所对应项，除经授权人另行审批的，都应单独立项招标，作为合约规划列项之补充，不受3.2.1a）的分类约束，按以下计价办法执行： a) 金额小于或等于人民币30万元按直接委托方式进行采购。 b) 金额大于人民币30万元小于或等于人民币100万元的按三类招标项进行招标。 c)80、 金额大于人民币100万元的按二类招标项进行招标。 d) 上述金额指的是暂定价、暂定项及重计量图差所对应的单一品类金额总数。五、招投标管理操作规程 建设项目招投标采购流程图事业部 审核编制招标文件及评标办法 公开招标 邀请招标招标信息发布投标邀请投标单位报名招标文件发放组织现场踏勘答疑会询 标评 标成立评标小组回标分析投标单位回标、开标确定中标单位纪检监督、事业部纪检监督、事业部纪检监督、事业部纪检监督投标单位资格预审确定投标单位招标文件发放确定投标单位组织现场踏勘投标单位回标、开标补充招标文件发放答疑会回标分析采购完成询 标评 标确定中标单位备 案补充招标文件发放列出采购材料设备清单材料、设81、备采购流程 总承包合同以外标的 （是、否）施工200万元 设备50万元 发布采购信息并收集相关资料 否（邀请） 是（公开）邀请招标：招标代理公司编制招标文件并考察厂商招标采购：招标代理公司编制招标文件并考察厂商确定投标单位名单，报指挥部后发标按公开招标制度执行定标，纪检监督采用公开招标办法，专家库随机抽取专家组成评标小组定标，纪检监督事业部会议审核、纪检监督建立合约完成采购施工单位提出乙供甲认材料审批流程工程监理审核质量、相关资料 投资监理审核价格项目部项目总/项目副经理及专业工程师复核相关职能部门审核事业部审核六、 招采组织与职能 6.1 采购部 6.1.1 负责公司各事业部及职能部门所涉业82、务之招采制度的完善，以及汇总编制招采业务流程体系文件。 6.1.2 负责规范各专业招标文件及评标办法，包括各类标准招标文件范本的组织编制、修订、宣贯。 6.1.3 制定标准合约架构，供各事业部使用，并对各项目部编制合约规划形成指导。 6.1.4 协助各事业部，在合约规划阶段参与研讨具体项目的合约规划策划、审核项目上报的合约规划，并备案最终下发的版本。 6.1.5 落实供应商管理机制，搭建公司供应商库，积累和维护供应商资源、产品与价格数据，进行行业研究以指导招采实施。 6.1.6 规划并执行公司战略采购和集中采购。 6.1.7 负责执行公司战略采购和集中采购项目，执行一、二类招标采购项目，为三类83、招标筛选输出入围供应商，监督管理三类招标采购项目。 6.1.8 对非招标的采购项按制度进行执行或监管。 6.1.9 负责招标采购过程资料的收集、整理、归档。 6.1.10 负责组织招标采购总结与后评估工作，按相关操作指引要求进行数据更新。 6.1.11 部门与招采对应的职能岗： a) 总部采购部：采购部负责人、采购部助理总经理、项目招采负责人（对接服务事业部、项目部）、类别招采经理（以下简称招采经理，对接服务事业部、项目部） b) 项目部：招采经理（对接服务事业部、项目部） 6.2 成本管理部 6.2.1 协助各事业部，在合约规划阶段参与研讨具体项目的合约规划策划、审核项目上报的合约规划，并备84、案最终下发的版本。 6.2.2 成本管理部垂直管理各项目的项目部成本部经理，项目部成本部经理需管理和执行招标全过程的所有商务部分工作。 6.3 设计与工程技术部 6.3.1 根据运营部门提出的设备设施规划建议及后期服务需求，进行建筑物内产品技术标准的研究，并形成产品技术的规范，指导项目部进行招标文件中的技术规范的编制。 6.3.2 与项目后期运营及管理部门，共同参与潜在供应商的技术交流，形成产品技术评审标准，指导项目部完成评标环节的技术评审。 6.3.3 负责对设计服务类的招标项进行管理与执行。 6.3.4 部门与招采对应的职能岗： a) 设计部经理（对接服务项目部） b) 各类别设计口的专业85、工程师 6.4 事业部 6.4.1 负责对事业部下辖职能部门的合约规划进行统一管理，包括组织中后台职能部门研讨制定具体项目合约规划的策划要求，审核项目上报的合约规划等。 6.4.2 负责监督各项目的一级、二级招标计划的执行情况； 6.4.3 负责决策授权范围内的招标采购项； 6.4.4 部门与招采对应的职能岗： a) 事业部负责项目运营的总监（目前养老社区事业部履行此职责的为项目运营总监） b) 事业部项目运营总监 c) 事业部采购对接人 d) 事业部成本对接人 e) 事业部设计对接人 6.5 项目部 6.5.1 负责编制和审核项目合约规划和招标计划，提出各具体招标项的详细招标要求，如进场时间86、工期及配合要求等；确定标段划分、合同范围与边界约定。 6.5.2 组织开展授权范围内的采购工作；即执行三类招标项，参与执行一类、二类招标项，对非招标的采购项按制度执行。 6.5.3 执行战略采购和集中采购在项目的落地。 6.5.4 负责招标技术规范编制、提供工期计划、提供风险分析、提供对承包商具体管理要求；负责招标过程中的工程技术部分。 6.5.5 负责项目总分包、材料设备、监理、造价咨询等合同管理。 6.5.6 建立材料、设备和资金台账并和与公司职能部门逐月核对。 6.5.7 组织甲供材料设备进场的接收交付及质量检验。 6.5.8 变更、洽商及商务管理（履约管理、支付调控、索赔与反索赔）。87、 6.5.9 部门与招采对应的职能岗： a) 项目部项目总 b) 成本部经理（成本管理部指派对接服务项目部） c) 设计部经理（设计与工程技术部指派对接服务项目部） d) 工程部经理 e) 各类别工程口的专业工程师 f) 招采经理（采购部指派对接服务项目部，若无此岗位的项目部，暂由项目部成本部经理代替） 6.6 技术评审专家库 6.6.1 按专业类别建立技术评审的专家库，专家既可是公司内部的各专业工程师，也可是外部合作的专家顾问。 6.6.2 当专家库资源充足时，招标项可按需求临时抽调专家库中的专家，评审指定类招标项的技术部分。 6.7 采购工作的主责部门： 6.7.1 战略采购、集中采购的主88、责部门为采购部。 6.7.2 一类标、二类标的主责部门为各事业部。 6.7.3 三类标的主责部门为项目部。 6.7.4 其他非招标的采购项主责部门为项目部。6.8 各层级招标执行组织： 6.8.1 一类标、二类标招标执行小组：组长为产品线分管总,执行组长为事业部负责项目管理的总监，执行副组长为采购部助理总经理；商务组成员包括项目部成本部经理及专业工程师，其中项目部成本部经理为商务组主责；技术组成员为项目部负责人、项目部设计部经理、项目部工程部经理及专业工程师，其中项目部负责人为技术组主责；招标执行小组成员还包括采购部招采经理。 6.8.2 三类标招标执行小组：组长和执行组长均为项目部负责人，商89、务组为项目部成本部经理、专业工程师，其中项目部成本部经理为商务组主责；技术组为项目部设计部经理、项目部工程部经理、专业工程师，招标项中工程技术复杂的，由工程部经理任技术组主责；招标项中产品技术复杂的，由设计部经理任技术组主责；具体技术组主责人员在招标方案阶段确定。招标执行小组成员还包括项目部的招采经理（若项目部无招采经理，由项目部成本部经理兼任）。6.9 招标执行小组各角色职能： 6.9.1 招标执行小组组长负责招标项目的总控和方向决策。 a) 组长对招标执行小组的具体参与人员有建议权。 b) 招标准备讨论时，小组建议的招采方式与合约规划约定的招采方式有出入，需组长决策是否变更。 6.9.2 90、招标执行小组执行组长和副组长负责协助组长进行招投标工作的实际组织和协调、关键点决策，以确保招标计划按时按质完成。 a) 招标执行小组执行组长在授权范围内进行本制度规定的关键点决策。 b) 招采执行小组执行组长直接接受招采经理对于小组其他成员的投诉，对小组成员有除名、通报的权利。 c) 招标执行小组执行副组长直接与项目部负责人对接，代表组长和执行组长深入了解项目实际情况，指导招采经理开展具体的招投标工作，在授权范围内辅助执行组长进行关键点决策。 6.9.3 招采经理在招投标工作过程中代表招标主责部门，负责对招标全过程进行组织和管理，依据三级招标计划组织各节点的工作开展。 a) 招采经理在招标过程91、中的工作包括但不限于招标计划管理、招标需求确认及标前准备工作、招标方案编制、招标文件合卷、供应商入围事宜、发标并接收回标、组织但不参与开标和评标工作、组织决策人员定标决策、编制定标决议、发放中标通知书、招标资料归档等工作。 b) 招采经理有权依据三级招标计划评价、考核项目部成本部经理、项目部设计部经理、项目部工程部经理的计划落实情况，包括计划执行的及时性，提交输出文件的质量等。招采经理可直接上报招标执行小组的执行组长和副组长。 c) 招采经理有权依据三级招标计划对招标执行小组执行组长和副组长的决策及时性进行评价，招采经理可直接将评价上报招标执行小组组长。 6.9.4 商务组成员负责招标项目的商92、务部分，包括但不限于招标准备中商务需求的确认、招标方案和招标文件中商务部分的编制和审核、商务标的开标和清标、商务标评标报告编制和审核、招标过程中的商务谈判、定标会的汇报与商务支持、中标单位合同签署等。 6.9.5 技术组成员负责招标项目的技术部分，包括但不限于招标准备中技术需求的确认和图纸样品的提供、招标方案和招标文件中技术部分的编制和审核（含设计与工程）、技术标的开标和清标、样品封样、技术标评标报告编制和审核等、定标决策环节的汇报与技术支持。 6.9.6 招标执行小组至少7人构成；招标执行小组成员可根据具体招标项增加相关部门代表；招标执行小组成员无特殊情况在招标过程期间不得更换。 6.9.793、 招标执行小组成员独立发表意见，且不得委托他人参与招标相关活动。 6.9.8 技术标评审成员不参与商务标的评审。6.10 各层级的招标决策组织 6.10.1 一类标的招标决策： a) 决策层面：公司层面 b) 决策成员：招标决策小组，为招标采购工作的最高权力机构，负责一类招标项的决策工作。 c) 招标决策小组构成：组长为XX公司CEO，副组长为产品线分管领导，成员为事业部负责项目管理的总监、财务分管总、设计与工程分管总、成本管理部负责人、采购部负责人、项目管理部负责人、招标事项所在项目的项目部负责人及业务中心负责人。 d) 决策形式：召开定标会，现场打分、表决。对不召开定标会的，可采用分别线下94、技术打分，最终统一开商务标，再进行表决的方式进行。 e) 公司合规法务部为招标决策小组的常设机构，有权监管和检查所有招标采购过程和流转文件，并对招标采购过程中的违规行为进行审计并出具审计报告及具体处罚建议。 6.10.2 二类标的招标决策： a) 决策层面：事业部层面。 b) 事业部决策成员：产品线分管总、事业部负责项目管理的总监、事业部采购对接人、事业部设计对接人、事业部成本对接人、业务中心负责人、项目部负责人。 c) 决策形式：召开定标会，现场打分、表决。对不召开定标会的，可采用分别线下技术打分，最终统一开商务标的方式进行，最后背对背表决。 6.10.3 三类标的招标决策 a) 决策层面：95、项目部层面 b) 决策成员：XX业务中心负责人、项目部负责人、项目部成本部经理、项目部设计部经理、项目部工程部经理。 c) 决策形式：可视情况决定是否召开定标会。 6.10.4 议标项、直接委托项的决策 a) 决策层面：事业部层面 b) 决策者：产品线分管总 c) 决策形式：OA审批。 6.10.5 定标会缺席约定：如有定标决策成员缺席的，会后补签；缺席人数达决策小组人数1/3以上的，不能召开定标会。 6.10.6 在各层级的招标决策中，公司CEO有一票否决权。七、 招标采购管理具体内容 7.1 合约规划管理 7.1.1 合约规划的主管部门为事业部，主责部门为事业部下辖的各项目部，采购部、成本96、管理部、设计与工程技术部、计划财务部为合约规划的驱动与支持部门。 7.1.2 事业部负责对本事业部具体项目的合约规划的输入条件进行搜集、整理，进而编制项目合约规划的策划要求，经上述支持部门研讨后下发，以指导项目部进行合约规划的编制。 7.1.3 项目部的合约规划分为三个阶段，分别为设计合约规划，即项目启动后，在项目设计工作开展前的合约规划；前期合约规划，即在初步设计评审完后，目标成本下发前的合约规划；整体项目合约规划，即在下发目标成本后10个工作日内完成的整体项目合约规划；每个阶段合约规划阶段的成果均需包括合约规划表、合约规划报告。 7.1.4 项目部编制完成的合约规划需上报事业部，经支持部门97、评审、反馈、修订后，由事业部统一下发；项目部对合约规划进行归档，并以此为依据编制一级招标计划；采购部、成本管理部、项目管理部、合规法务部、计划财务部进行备案。 7.1.5 合约规划的调整主要指在实施过程中，项目业态定位发生调整、工程发生重大变更、原有的合约规划不满足项目实际要求，对合约规划中的内容做出调整。合约规划事项调整申请中，需详细说明调整合约规划的原因、调整后的控制措施、招标方式、合同计价方式、评审方式等相关事项。7.2 招标计划管理 7.2.1 招标计划分类：根据粗细程度分为一级、二级、三级。 a) 一级招标计划为项目全周期所有招标采购项目的整体计划，依据项目合约规划和工程总控计划编制98、。 b) 二级招标计划为在每个月25日之前的最后一个工作日之前，提交下月拟招标项目的计划和本月的招标执行情况。 c) 三级招标计划为单个具体招标项目的执行计划，以二级计划为基础，招标启动前编制，招标过程中对三级招标计划进行动态管理。 7.2.2 招标计划的编制与审批 a) 一级招标计划由项目部成本部经理负责编制，项目部、采购部、设计与工程技术部、项目管理部、事业部均应参与讨论，以保证计划切实可行；一级招标计划的审批与合约规划的审批流程相同。 b) 二级招标计划由采购部的项目招采责任人负责汇总编制，数据来源来自各招标主责部门；采购部审核所有项目的二级招标计划，再发至相关部门备案。 c) 三级招标99、计划由具体招标项的招采经理负责编制，以二级招标为依据，通过标前会或标前准备的沟通在单项招标启动前完成。招采经理发给本招标项的招标执行小组成员，无异议则按此执行，在招标过程中，都以此为计划依据进行跟踪管理，并实时更新实际执行情况。 7.3 招标准备工作： 7.3.1 成立招标执行小组。 7.3.2 根据实际情况需要，招标主责部门牵头组织召开标前会，标前会形式灵活，可一次或多次召开，会议根据招标需求确认清单讨论单项招标计划中满足招标条件的图纸深度、施工边界条件、评标办法，明确各部门分工、时间节点，入围单位选择标准、技术商务的准备要求、各阶段详细安排以及成果标准、重要招标时间控制点等。 7.3.3 100、招标主责部门负责进行每次标前会的会议纪要，并将会议纪要发予招标执行小组各成员。 7.3.4 招标准备过程中出现的争议，由招标执行小组的执行组长进行决策。 7.3.5 准备工作成果：三级招标计划的确认，招标需求清单内容的确认、招标方案要点的确认。7.4 招标方案 7.4.1 招标启动之后，招标文件编制至商务和技术主要条款已出阶段，招标主责部门编制招标方案，包含人员分工、时间节点、评标办法、招标文件主要条款等内容。 7.4.2 招标主责部门组织会签确认招标方案。7.4.3 招标主责部门同时组织单位入围工作，拟入围单位连同招标方案一起进行呈批。7.5 招标文件 7.5.1 招标文件范本：非设计服务类101、的由采购部牵头，设计与工程技术部、项目管理部、成本管理部、计划财务部、合规法务部组成小组负责编制公司合约架构内的招标文件的示范文本，经审核后发布。设计服务类的招标文件范本由设计与工程技术部主责完成。 7.5.2 招标文件编制的分工：由招采经理负责组织编制（如有招标文件范本，则在其基础上调整），其中技术组负责编制招标文件的技术部分，商务组负责编制商务部分，招采经理进行总体合卷。 7.5.3 招标文件技术部分的编制与审核 a) 技术文件编制的主责：产品技术文件由项目部设计部经理及专业工程师负责编制，工程技术文件由项目部工程部经理及专业工程师负责编制，不同专业的矛盾点由设计部经理进行决策。上述如有顾102、问公司进行编制，其编制内容仅作参考。 b) 技术文件编制的辅助：项目部成本部经理对编制内容涉及到的商务问题，进行评估及修订，由采购部对相关市场环境进行调查，反馈市场信息，提出合理化建议。 c) 技术文件编制的合卷：工程技术复杂的招标项目技术文件，由项目部工程部经理综合汇总产品技术文件与工程技术文件，完成技术文件的合卷；产品技术复杂的招标项技术文件，则由项目部设计部经理完成技术文件合卷；合卷后内容经技术组主责人审查后交给招采经理。 d) 技术文件编制的规范性审查：招标执行小组的技术组根据招标文件范本对照项进行审查，并签字确认。其中工程技术审查要点包括：工程范围、工期要求、质量标准、安全要求、施工103、工艺标准及规范、工程材料使用要求、施工组织设计、成品保护、管理及配合义务等；产品技术审查要点包括：技术规格及参数要求、性能指标、材质及产地要求、零部件技术规格及品牌、供货周期、图纸要求等。 7.5.4 招标文件商务部分的编制与审核 a) 由商务组完成招标文件商务部分的编制，其他涉及财务及法务部分需商务组协调相关部门完成编制。 b) 与公司标准合同文件及缔结条款有偏离的均需提炼到主要条款摘要，并做出说明。 c) 项目部成本部经理完成招标文件的商务部分的审核后交付招采经理。 7.5.5 招标文件偏离决策点： a) 项目内部产品与技术的矛盾由项目部负责人决策。 b) 招标文件中的技术、成本、缔结条款104、等的偏离由事业部负责项目管理的总监进行决策。 7.5.6 招标文件的组卷与审核：招采经理完成招标文件的组卷工作，提炼招标文件的主要条款，并对招标文件的内容进行审核。 招标文件的呈批：由招采经理发起呈批，呈批附件包含招标文件主要条款的提炼、招标文件。 7.5.7 招标文件盖章与分发：依据印章所在地，由招采经理或项目部的成本部经理完成用印审批，其中三份分发给招标执行小组的成本、设计、工程。7.6 供应商入围管理 7.6.1 供应商的征集 a) 发招标公告，内部征集。采购部提供单位入围标准的维度，项目部提供具体的入围标准。招标主责部门将招标公告需求发至采购部，由采购部统一在公司内部发布招标公告，搜集105、适合拟招标项目的供方信息，再将搜集的供方信息返回至招标主责部门。 b) 招标主责部门自行搜集适合项目的供应商信息，尤其是属地标的当地供应商搜集。 a) 采购部负责公司供应商库的积累、维护和管理工作，当公司供应商库的类别供应商满足入围初步条件时，招标主责部门应从公司供应商库中选择初筛。 b) 招标应保证单标段不少于3家投标单位参与竞标。 7.6.2 供应商资格预审 a) 招标主责部门根据招标公告等渠道搜集的供方信息，对初步符合入围条件的供方进行资格预审，发出资格预审文件，供方需如实填报相关资审表格，并提供纸质和电子版的盖章的资质文件。 b) 公司采购部已完成资格预审且已进入供应商库的供应商，需招106、标主责部门根据招标项的具体要求进行资料的复核，如有过期、缺失等情况则通知供应商补充完整。 c) 所有通过资格预审的供应商资审文件，最后都应电子版汇总至采购部集中管理。 7.6.3 供应商的技术交流 a) 对于满足初步条件的供应商，应由招标主责部门组织招标执行小组的技术组与其进行技术交流，如需样品测试则同步进行。 b) 根据交流结果，招标主责部门汇总参与技术交流人员的意见，进行供应商的进一步筛选。 7.6.4 供应商考察 a) 对资格预审合格、技术交流过关的待入围供应商，应进行考察；已经入库的供应商，在一年内再次启用入围时，可不用重复考察；供应商考察工作应尽量前置，可在招标启动之前就集中调研行业107、情况，进行供方市场的考察。 b) 考察前的准备：招标主责部门编制考察计划，安排日程、人员、交通、考察内容清单，让待考察供应商填写供应商考察报告中需供应商填写的部分，在考察成行之前收回，作为实地考察针对性的依据。 c) 考察人员构成：入围考察过程由招标主责部门组织，且参与人员从采购部、设计与工程技术部、项目管理部、成本管理部、事业部项目运营部、招标项所在项目部中产生，至少2个部门不少于2人同时参与考察。 d) 考察内容：包括但不限于被考察单位的技术实力、管理水平、资信状况、历史工程、准备承接我方拟招标工程的队伍实际情况（如是否挂靠，队伍来源，在当地的施工经验，项目经理及主要管理人员的个人背景、资108、质和经验等）、市场价格、供求现状等；对于材料设备供应商的考察，应重点了解其生产工艺、原料来源、供货渠道、类似案例、售后服务体系等情况。 e) 考察报告：实施考察结束后，由招标主责部门负责组织考察小组成员填写供应商考察报告，相关考察人员会签。 7.6.5 供应商入围 a) 招标主责部门根据供应商入围的全套过程资料，编制供应商入围资格审查报告。其中一类、二类标的入围资料需通过采购部内部的入围资料清单审查，再提起呈批。 b) 由招标主责部门将入围报告与招标方案一同呈批。c) 由于资格预审和考察过程，造成有效投标单位数量不足的，招标主责部门应及时完成供应商增补工作。增补工作按正常的入围程序进行。 d)109、 供应商入围后由采购部办理入库手续。 7.7 发标、回标、开标 7.7.1 发标、现场踏勘及答疑 a) 投标人需凭法定代表人授权委托书领取招标文件，且有投标人授权委托人亲笔签认邮箱及联系方式，便于后期以电子邮件形式发送往来文件。 b) 对于境外投标单位，或因时间要求紧迫，来不及到现场领取招标文件的外地投标单位，经招标执行小组一致同意，可采用电子发标形式，向投标单位发送电子版招标文件，事后及时补发正式盖章的招标文件。 c) 处理投标单位对现场踏勘及招标文件的质疑与澄清，采用在规定时间内书面或电子邮件往来的方式，招标主责部门组织商务、设计、工程等相关人员进行书面答疑，统一回复给投标单位。 d) 在110、招标期间，若对招标文件进行解释、修改、增加或删减，应以招标文件补遗的形式，在回标前的合理时间内（应在投标须知中明确）通知投标单位；补遗应本身完整，不能依赖投标单位去理解其中隐含的意思，补遗构成招标文件的一部分。 7.7.2 回标、开标 a) 投标方应严格按照标书要求的时间和地点准时回标，回标文件应按照指定的套数技术标和商务标分别装订，分别密封，技术标中不得放入商务报价，否则，视为废标。 b) 投标单位回标时，由投标单位填写投标文件接收登记表，招采经理收集备案。 c) 各投标方回标后，由招采经理组织商务组和技术组分别对商务标和技术标进行开标，开标如实填写在开标记录表。 d) 商务标的开标由商务组111、进行，开标人员不得少于两人，商务组抽调一人，另一人在业务中心成本、事业部成本对接人、当地法务或当地财务中产生；商务开标人员在招标方案评审过程中，由事业部负责项目管理的总监决定。 e) 开标后对投标文件进行检查，对各回标文件的有效性和完整性进行核对，按规定提交合格撤回通知的投标文件不予开封。 f) 招标执行小组成员需对投标文件进行判断是否存在围标串标行为，存在则废标处理。7.8 询标、清标 7.8.1 商务标由招标执行小组中商务组独立负责商务质疑和清标；技术标由招标执行小组中技术组独立负责技术偏离排查。 7.8.2 询标问卷：对投标文件有疑问的部分需给投标单位发询标问卷，商务部分和技术部分的询标112、问卷分别由商务组和技术组编制，由招采经理汇总后发给投标单位。 7.8.3 投标单位根据询标问卷回复的疑问回复文件，商务部分和技术部分应盖章密封分开回复，商务与技术分别对回复开封，参照7.7.2的开标程序进行。 7.8.4 如有单位存在以不合理低价报价现象的，必须在商务标清标中予以充分的说明和证明。7.9 评标 7.9.1 评标原则： a) 公平、公正及诚实守信； b) 科学合理； c) 反不当竞争； d) 贯彻发包方对本工程招标的各项要求和制度。 7.9.2 评标组织： a) 技术标评审组织：招标执行小组中的技术组成员。 b) 商务标清标组织：招标执行小组中的商务组成员。 7.9.3 评标办法113、 a) 技术成熟、性能简单、标准统一的招标项目（如简单的材料设备类、工程类的招标），可采用合理低价法；对咨询服务类、大多数工程类，通过比对单位综合实力、工程管理能力、资质水平、服务能力、团队实力等因素综合打分评定，即综合评分法。 b) 评标办法应在招标方案中就有明确规定，包括技术标与商务标权重比例、评标维度、评标人员等。 c) 综合评分法的服务类招标项目的技术标评分权重不得超过50%。 d) 综合评分法的工程类（除装修、装饰、景观工程）招标项目的技术标评分权重不得超过20%。 e) 综合评分法的装修、装饰、景观工程、有特殊工艺的材料设备类招标（采购）项目的技术标评分权重不得超过30%。 f) 114、上述综合评分法的比例，确需突破的，需在招标方案呈批中有特别体现，并说明原因。 7.9.4 投标文件初步评审：开标之后招标执行小组的技术组对投标文件进行初步评审，排除围标、串标等恶意竞争行为。 7.9.5 技术标评标 a) 技术标评标办法：技术标评审人员根据各投标方的回标文件、回标样板（如有）及疑问回复文件进行技术标评审； b) 根据招标方案及招标文件中规定的评标办法，采用合理低价法的，技术标评审人员需对各投标单位的技术文件进行符合性检查、确认，并形成报告；采用综合评分法的，技术标评审人员需对各投标单位的技术文件按原定技术评分维度进行如实提炼、组卷并形成报告。 c) 通过技术标评审的每个标段的投115、标单位数量不应少于3家，且只有通过技术标评审的投标单位商务标才有效；如果通过技术标供应商数量不足，招标主责部门应组织进行供应商增补；供应商的增补应按照正常的入围程序进行。 7.9.6 技术标废标条件：符合以下情形之一的，投标单位技术标废标。 a) 投标文件未按规定密封； b) 标书无投标人公章及其法定代表人（或授权委托人）印鉴（或签字）的； c) 标书上的印鉴于资质证书上的名称、名字不符及投标人提供的有关资料、证书、证明材料有假或伪造的； d) 投标文件未按规定填写，内容不全或字迹模糊辨认不清； e) 投标截止时间以后送达的投标文件； f) 技术标文件中包含商务报价内容； g) 未按规定提交投116、标保证金的； h) 投标人被发现存在串标、围标行为，有符合中华人民共和国招标投标法中的有关废标规定的。 7.9.7 技术标评标报告：在完成技术标评审过程后，由招标执行小组的技术组负责人进行组卷，组卷完成后各参与评标的人员需会签确认。在此报告中不对投标单位进行技术排序，也不做倾向性建议，只做复核性陈述，报告供决策小组参考。 7.9.8 商务标评标报告：商务组根据最终的询标问卷、谈判纪要（如有）、承诺、商务评审得分等商务文件，编制商务评标报告，参与评标的人员需会签确认。7.10定标 7.10.1 定标组织：各层级的招标决策组织。 7.10.2 定标办法： a) 根据招标方案的约定，需要召开定标会的117、，由招采经理组织定标会，不需要召开定标会的，由招采经理组织决策人员线下评分与背对背表决；综合评分法原则上都需要召开定标会，对不召开定标会的综合评分法项目，在招标方案阶段予以说明。 b) 定标前招采经理应做好招标方案、招标文件、投标文件、开标记录、评标报告等支持文件的收集准备，并准备打分表（综合评分法需要）及表决票。 7.10.3 综合评分法的招标项定标： a) 招标执行小组与决策人员一同参与定标会，由设计、工程、商务人员分别就评标报告进行汇报，并进行答疑，决策人员根据所有技术评标材料进行技术标打分； b) 定标决策环节上开启最终商务价格，若超过半数的决策人员决议需进行现场谈判，则安排投标单位进118、行定标会现场谈判，以争取最终优惠价格。但不得与唯一一家指定投标单位谈判，也不得在定标会以外进行谈判。 c) 最终商务得分与决策人员的技术标打分按评标办法约定的权重得出最终分数，分数最高的单位优先中标。 7.10.4 合理低价法的招标项定标： a) 根据技术评标报告，对技术评审合格的，决策人员可进行质疑，技术组成员进行答疑，无异议后开启合格投标单位的最终商务价格。 b) 若超过半数的决策人员决议需进行现场谈判，则安排投标单位进行定标会现场谈判，以争取最终优惠价格。但不得与唯一一家指定投标单位谈判，也不得在定标会以外进行谈判。 c) 商务分数最高的单位优先中标。 7.10.5 定标决议与定标报告：119、 a) 决策人员签署表决票定标，招采经理搜集打分表和表决票，根据定标情况编制定标决议。 b) 招采经理根据定标决议及定标会会议纪要编制定标报告，其附件为定标决议、完整版的评标报告，发送采购部、成本管理部、合规法务部、计划财务部、项目管理部进行备案。 7.10.6 中标通知书：定标决议后由招标主责部门按相关制度给投标单位发送中标（未中标）通知书。八、谈判管理 8.1 需要谈判的事项： 8.1.1 招标过程中关于商务条款偏离争议的谈判、最终价格的谈判，原则上不得谈判，除定标决策小组要求谈判。 8.1.2 议标、直接委托项中关于合同内容的谈判、最终价格的谈判。 8.2 谈判的组织 8.2.1 参与谈120、判的我方组织人员不得少于2人。 8.2.2 招标项的谈判人员包括，招标执行小组的商务组成员1名，项目部负责人和招标执行小组副组长中的1-2人。上述人选由招标执行小组执行组长指定；招采经理负责谈判时间的跟进与组织。 8.2.3 议标、直接委托的谈判人员在项目部负责人、项目部成本部经理及专业工程师中产生，由项目部负责人指派。 8.3 谈判注意事项 8.3.1 公司谈判组织需提前商定谈判内容、制定谈判方针及策略，提出谈判重点。 8.3.2 只有通过技术评审的单位才能参与谈判；谈判单位须有决策权的负责人参加，如法人或其委托代理人；谈判前通知对方谈判的议题。 8.3.3 项目部成本部汇总谈判要点，形成谈121、判纪要；如有最终谈判价格，也应明确在纪要内，最终报价应在当天或次日以原件盖章的形式书面递交项目部成本部经理；参与谈判的双方需在谈判纪要上签字确认，对方签字人需要是法定代表或其授权委托人。 8.3.4 议标项和直接委托项的谈判，应由项目部成本部提前进行市场调研、了解公司其他项目的价格，落实清楚合理的市场价格，并以此为依据进行谈判。九、合同签署 9.1 合同签约的主责部门为项目部，主办为项目部成本部经理。 9.2 采购部对签约过程进行监督，重点对合同最后签署的内容进行审查，看与定标结果是否偏离，如有偏离则叫停合同签署进程，上报事业部分管项目管理的总监进行决策。十、招标资料备案 10.1 所有招标采122、购项目（含非招标项）都需要在采购部备案。 10.2 招标资料由招标执行小组相关人员整理搜集发给采购部，提交人需对文件的准确性负责。 10.3 采购部就过程文件是否齐全、签字人和签字是否正确齐全、过程文件格式和内容是否符合相关要求等进行复核检查。 10.4 资料归档作为签订合同的前提，与用印审批关联，在EAS上有采购部负责人的归档确认作为节点的完成。 10.5 招标资料的纸质档案由采购部按相关规定转移至公司行政部归档。第六章 项目质量管理制度 目的：为了加强相关职能部门对工程质量的管理，提高所有参建人员的质量意识，使工程质量始终处于受控状态，实现工程质量目标，建造承担国内一流的养老社区。 质量管123、理制度范围：质量目标、质量管理依据及标准、质量管理组织机构、质量管理的保障措施、各阶段质量管理。 一、质量目标 工程质量标准：要求符合国家施工验收规范规定的质量标准和工程备案标准，并确保一次竣工验收合格率100%。 二、质量管理的保障措施 2.1组织措施：建立质量管理的机构，配备必要的人员和其他资源，根据专业分工的原则，配置项目管理团队，根据各自的岗位责任制进行质量管理和控制，项目总负有最终质量管理责任；制定明确的质量目标和质量计划；建立和健全各级人员的质量责任制和保证质量的各项管理制度。 2.2技术措施：制定严格的技术管理制度，如：图纸会审制度、二级交底制度、技术复核制度、设计管理制度、阶段124、验收制度、月度检查制度等并严格执行，做好质量管理的基础工作，包括质量教育、培训、学习，质量的信息收集与处理。 2.3合同措施：按照项目施工监理合同、总承包合同有关质量条款，严格执行政府监督、XX总部统筹管理、工程监理、施工质量管理四级质量管理体系。 2.4经济措施：建立质量管理小组，通过周、月度检查，制定奖惩措施，督促总承包商完善质量保证体系，并促使监理加强对质量的控制，围绕质量目标开展质量改进活动。 三、质量管理的主要要求 XX项目质量管理将建立、实施和保持涵盖项目的质量体系。项目质量管理必须按照企业所建立的质量体系的要求进行，并予以持续改进。 质量管理贯穿项目管理的全部过程，坚持 “计划、125、执行、检查、处理”（PDCA）循环工作方法，不断改进过程的质量管理。 在项目经理和项目副经理领导下各专业工程师针对各自的职责领域，协同项目经理和项目副经理进行质量计划的制定和监督检查质量计划的实施。项目部应建立质量责任制和考核办法，明确所有人员的质量职责。 四、各阶段质量管理的主要工作 4.1 设计阶段质量控制的主要措施： 1）进行方案设计及总体设计审查，协助有关部门进行及时沟通报审。 2）及时沟通和协调与规划、消防等当地政府的关系，提早并积极组织设计优化和批报工作。 3）协助组织设计会审，争取在政府批准的项目实施范围和规模内，并使设计投资和质量满足项目建设的需要。 4）参与建设过程中的设计施126、工交底和技术协调，发现问题及时解决。 5）负责设计与相关单位等方面的技术协调工作，及时保持信息沟通。 6）对设计过程中可能出现的疏漏缺陷，或资料提供不全，经核实确认后，负责督促设计单位进行改正。 7）若与交通、规划、周边环境协调中发现需进行重大设计变更，提出技术经济变更方案并及时向XX总部汇报，由XX总部进行审核。 8）组织施工图审查。如果发现有重大技术变更或方案调整的，及时报XX总部决定。 4.2 设计阶段质量控制重难点 1）总体设计及施工图设计：由于XX项目中单体较多，且主要机房及通往各单体的管线基本通过地下室来进入各单体；通过分单体与设计院各专业进行讨论，解决是否漏项、各专业间图纸是否匹127、配等问题； 1）专业设计： 电梯设计：通过与各电梯供应商的接触，配合设计院确定井道尺寸、电梯载重量、电梯运行速度、底坑深度、顶层高度以及后期的大门套、电梯轿厢装饰做法等； 钢结构、幕墙设计：通过早期接触供应商，配合相关单位进行钢结构体系设计、幕墙形式、铝型材及玻璃组合的选择，以满足结构计算和节能计算的要求。 基坑围护设计：通过与专业设计单位的磋商，根据本项目选择性价比最优的方案（大开挖加局部重力坝）； 总体景观设计：通过竖向设计，根据建筑师的要求，结合景观浇灌和排水收纳、景观灯、围墙及环通道路的设置，来完成景观设计方案。 4.3 施工阶段： 1)督促监理工程师、承包商抓好事前、事中、事后控制：128、 事前控制：即在施工前准备阶段，对各项准备工作及影响质量的各因素和有关方面进行的质量控制； 事中控制：即对施工过程中进行的所有与施工有关方面，包括对施工过程中的中间产品（工序产品或分布、分项工程产品）的质量控制； 事后控制：是指对通过施工过程所完成的具有独立功能和使用价值的最终产品（单位工程或整个建设项目）及其有关方面（如质量文档）的质量控制； *上述控制措施落实的方法、频率及落实人员、必须在监理规划和监理实施细则中明确 2)重点督促监理工程师自身质量控制体系的建立及对承包商的质量保证体系监控, 重点抓好监理单位的资质审查，人员到位情况，旁站情况，抽检情况质量保证体系要素应包括：组织机构、责任129、程序、过程及资源，具体如下：质量管理组织机构、质量检测专职机构，配备相应资源质量目标、目标任务责任分解按照PDCA循环，质量保证体系的全部活动各级人员质量责任制、保证质量的各项管理制度质量管理小组（围绕质量目标开展质量改进活动）质量管理基础工作：质量教育、标准化、检测计量计划、质量信息台帐3)应重点督促监理工程师进行质量跟踪监控：即跟踪监控施工过程，关键工序或关键部分要进行旁站监理；严格工序间的交接检查，特别对于主要工序和隐蔽作业，要求监理工程师及时到场检查签认，做好声像、照片资料才能覆盖及进行下一道工序。4)检查督促监理单位、施工单位建立分类跟踪档案及质量信息台帐：即材料、生产跟踪档案，建130、筑物施工或安装跟踪档案、质量检测记录、质量缺陷或事故处理等档案。5)抓好工程变更监控：由工程监理和业主方共同确认承包方发生的实际工程变更量，后通过EAS的呈批，各级相关领导的审批制度，制定相应的流程、程序，抓好工程变更的监控。6)应抓好施工过程中的检查验收：即督促监理工程师加强对工序产品检查、验收、平行检验、质量问题与事故处理，分部、分项工程验收评定，竣工资料编制等工作。7)督促监理工程师加强对分包商的质量管理：包括分承包商资质审查、质保体系建立、现场质量控制；抓好甲供、甲定乙办材料供货商的资质能力审查、样品审查及供货检查。8) 严格执行对监理规划、监理实施细则，重大工程施工组织设计与专项施工131、方案审核(1)监理规划审核内容：工程概况监理工作目标：质量、进度、投资监理工作范围：施工准备阶段管理、材料物质供应管理、施工阶段管理、合同管理、其它委托服务主要的监理措施：围绕“三控”、“两管”、“一协调”监理组织机构、人员职责分工、其它资源配置：项目监理工作制度：施工图审核及交底制度设计协调会及例会会议纪要制度设计备忘录签发制度施工组织设计及重大施工专项方案审核制度工程开工申请审核制度工程材料半成品质检制度隐蔽工程及分部分项工程质量验收制度设计变更处理制度工程签证等相关制度现场协调会及会议纪要签发制度施工备忘录签发制度施工现场紧急情况处理制度工程款支付审签制度工程索赔审签制度监理组织内部会议132、制度对外行文审批制度监理工作日志制度监理周报、月报制度技术、经济资料及档案管理制度监理质量教育、学习与培训制度(2)监理细则的审核内容：监理工作内容监理工作依据监理工作细则：围绕“三控”、“两管”、“一协调”，包括程序（流程图）、措施、控制方法、检查频率、检查表格及选用的标准规范(3)施工组织设计审核内容：施工方案的审查主要施工过程、施工方法和施工机械的确定施工流向的确定施工顺序的确定各项施工技术组织措施的确定施工进度计划的审查工期施工顺序持续时间技术问题交叉作业施工平面图的审查施工平面图的内容是否全面空间利用是否合理 料场、取弃土方地点、线路等安排是否合理 安全、消防、环保等方面的要求是否满133、足应遵守国家有关法规 施工单位组织机构、质量保证体系的审查9)例会制度：每周三由监理工程师主持工地例会，以便及时解决相关问题；申园项目部根据情况组织质量问题专题会议。4.4 项目质量的改进:根据XX项目部日常对工地巡视，监理月报，周、月度检查情况，及时收集有关质量信息，对产生的偏差进行分析并采取相应的措施予以整改，按照PDCA循环，不断推动质量的改进，必要时调整质量计划。第七章 项目文明安全管理制度 目的：为坚决贯彻国务院“安全第一、预防为主”的方针，树立以人为本的思想，规范施工行为，切实加强各项安全文明管理的执行力度，XX项目制定安全文明施工管理制度。 一、组织架构 工程安全文明施工管理小组134、组长：项目总 安全文明施工管理成员：项目工程师项目副经理、安全监理工程师、总包安全管理总监等。 二、制度细则 1门卫制度 1)对进出工地所有人员，门卫有权过问。 2)非现场施工人员，未经许可不得进入工地。 3)坚持指责，不随便脱离岗位。 4)对所有进出场材料，认真做好验收手续。 5)认真做好工地防火、防盗工作。 6)必须做好门前环境卫生工作。 7)外来人员未经项目经理部许可不得留宿工地。 2.安全教育制度 为保证安全生产，使职工熟悉和自觉遵守安全生产中的各项规章制度，特制定如下制度： 1)凡新进或调换工种的工人，上岗前必须进行安全教育，并签订安全承诺书后，方准上岗操作。 2)特殊工种工人应参加135、主管部门的培训班，经考核合格后，持证上岗。 3)要结合各特定季节、节假日，进行不定期的针对性的安全教育，并建立教育、考核档案。 4)班组做好“三上岗”、“一讲评”班组安全活动，并做好记录。 5)安全教育主要内容有： (1)贯彻党和国家关于安全生产的方针、政策、法令和规定。 (2)各项安全生产管理规定。 (3)各项安全技术操作规程及施工现场各项规定、制度。 (4)施工生产中危险区域和安全工作中的经验、教训及预防措施。 (5)施工现场消防知识和法制知识。 (6)执行入队教育、现场教育、岗位教育等三级教育。 3.安全技术措施计划审批制度 1)根据安全生产有关条例，严格安全管理，特制定本规定。 2)本136、规定适用于各项目部。 3)申报安全技术措施计划的要求和程序： (1)项目部在编制年度生产、技术、财务计划的同时必须编制安全技术措施计划。 (2)凡申报安全技术措施项目，应由技术部门提出申请，经有关部门审批，并报指挥部核准后方可执行。 (3)安全技术措施的计划范围，包括以改善劳动条件（主要指影响安全和健康的）、防止伤亡事故、预防职业病和职业中毒为目的各项措施。 (4)安全技术措施项目所需的材料、设备，应列入计划，并对每项措施应确定实现的期限和负责人。企业领导人应对项目的计划、编制和贯彻执行负责。 (5)安全技术措施经费按照规定不得挪作他用。 (6)安全技术措施计划，必须切合实际，力求做到花钱少，137、效果好。企业主管部门要组织定期检查，以保证计划的实现。 4.安全技术交底制度 1)工程项目开工前，项目的各级管理人员及施工人员必须接受安全生产责任制的交底工作。项目经理接受公司总经理的交底，项目其他人员接受项目经理的交底。 2)分包队伍进场后，总包方项目经理必须向分包方进行安全技术总交底。 3)职工上岗前，项目施工负责人和安全管理人员必须做好该职工的岗位安全操作规程交底工作，做好分部分项的安全技术交底工作，并做好危险源交底及监控工作。 4)项目安全管理人员必须做好工种变换人员的安全技术交底工作。 5)各项安全技术交底内容必须要完整，并有针对性。 6)各项安全技术交底内容必须记录在统一印制的表式138、上，写清交底的工程部位和工种及交底时间，签上交底人和被交底人名字。各项交底表式一式二份，交底人和被交底人各执一份。 5.施工现场机械设备安全管理制度 为了加强施工现场机械设备的安全管理，确保机械设备的安全运行和职工的人身安全，特制定本制度。 1)施工现场必须健全机械设备安全管理体制，完善机械设备安全责任制，各级人员应负责机械设备的安全管理，施工负责人及安全管理人员应负责机械设备的监督检查。 2)机械设备操作人员必须身体健康，熟悉各自操作的机械设备性能，并经有关部门培训考核合格后持证上岗。 3)在非生产时间内，未经项目负责人批准，任何人不得擅自动用机械设备。 4)机管员和操作人员必须相对稳定。操139、作人员必须做好机械设备的例行保养工作，确保机械设备的正常运行。 5)新购或改装机械设备，必须经公司有关部门验收合格后，制定安全技术操作规程后，方可投入使用。 6)经过大修理的机械设备，必须经公司有关部门验收合格后，方可投入使用。 7)施工现场的大型机械设备（塔吊、施工升降机等）必须由专业资质的单位进行安装、拆除，安装后必须经项目部、公司有关部门和建委及安监局认可的有关部门验收合格后，挂牌使用。 8)塔吊、施工升降机的加节，必须由专业资质的单位进行，并经项目部和公司有关部门验收合格后，方可使用。 9)施工现场的中小型机械设备，必须由项目部有关人员进行验收合格后，挂牌使用。 10)机械设备严禁超负140、荷及带病使用，在运行中严禁保养和修理。 11)机械设备必须严格执行定机、定人、定岗位制度。 各种机械设备的使用必须遵守项目部、公司和上级部门的有关规范和规定。 6.施工现场安全管理制度 1)施工现场的各级施工人员必须遵守安全生产“六大纪律”和各项安全生产规范、规程、制度，并熟记各自的安全责任制和安全技术操作规程。 2)项目部必须按照XX市施工现场安全生产保证体系（DGJ08-903-98)标准,根据现场实际情况编制安全生产保证计划，并必须切实有效地实施。 3)项目部要做好安全生产的宣传教育工作，抓好各项安全生产措施的落实，并结合本施工现场的实际情况做好各项安全技术交底工作。 4)施工现场的各种141、设备、设施、材料、构件等均要按照现场施工阶段的平面布置图堆放布置，保证场内道路畅通、整洁。 5)在邻近高压线施工时，要按照有关规定不随意堆放物料、不随意搭设临时设施、不随意停放机械设备。 6)施工现场要设置临时围墙和门卫，做好防盗、防火、防止破坏活动。 7)按照施工组织设计或方案，做好现场的洞口、临边、场内通道及临近街巷和民房的防护措施，确保施工人员、行人和居民的安全。 8)凡进入施工现场的人员，均要服从相关部门的指挥，遵守指挥部的各项制度，严禁在场内吸烟，严禁酒后作业。 9)参加施工的所有人员都要经过入场教育和岗位安全操作技术教育，各类机械设备的操作工、电工、架子工、焊工等特种作业人员，必须142、经过专门的安全操作技术培训，考试合格持证后，方可独立操作。 10)施工现场内的各种安全设施、设备、标志等，任何人不得擅自移动、拆除。因施工需要必须移动或拆除时，必须要经项目经理同意后并办理有关手续，方可实施。 7.安全设施、设备验收制度 为了确保各项安全设施、设备的组装搭设，严格做到规范齐全，提高安全设施、设备的完好率。为此制定如下验收制度必须认真执行。 1)大型机械装拆，必须持有建设行政主管部门核发的有效许可证，严禁无证单位承接任务，安装完毕经公司安全科、动力设备科、施工现场的安全员、机管员、电气负责人共同组织验收。由公司安全科签发验收记录，并经机械检测中心检测合格后方能使用。 2)施工现场143、上所有的临边、洞口、通道等安全防护设施。搭设前，必须按专项方案由技术员、施工员对架子工进行安全技术交底。搭设完毕后，由技术员、施工员和安全员共同参与验收，不合格的安全设施必须整改符合要求后，方可投入使用，每验收一次须做好验收记录。 3)井架搭设前，由施工员、技术员按专项施工技术方案作井架搭设安全技术交底，接受人审阅签字后，方可搭设。井架搭设完毕后，经企业与项目安全员、项目技术负责人共同参加验收，做好验收记录，挂上验收合格牌后，可使用。 4)临时用电设施、装置，通电前必须由电气负责人、安全员验收合格后方可通电使用，并做好验收记录。 5)中小型机械使用前，由机管员、安全员。施工员负责检查，填写书面144、验收记录，合格挂牌后方可使用。 凡特种作业人员必须经有关部门培训考核合格，审定发证，并持证上岗 8.脚手架验收管理制度 为确保工人在施工过程中所提供的安全操作场所，各类脚手架必须按操作规程和技术规范进行搭设，并加强对脚手架的管理，特制定制度。 1)脚手架的基础夯实填平验收制度 (1)脚手架承压部位的回填土必须夯实，宽度为2m以上，并有良好的排水措施。 (2)整体脚手架基础必须浇砼，立杆埋深300n，或在立杆下置垫块，并绑扫地杆。 (3)对于高层脚手架的基础回填夯实，做好排水措施，立杆下垫置50200mm统长木板或统长槽钢。 (4)脚手架基础完成后必须由项目部负责组织验收，合格后方可施工。 2)145、搭设过程中的分段验收 (1)脚手架由架子工严格按照规程要求搭设。 (2)脚手架的搭设必须编制施工组织设计或施工方案，方案中要严密的施工方法和工序搭接要求。 (3)整体落式脚手架，每搭设一定的高度，由项目部组织有关人员，按规程要求或方案中要求，进行认真严格检查，验收合格后，方能挂牌使用。 (4)对于特殊脚手架（挑架、爬架）等，每挑一次或爬升一次架子，由项目部组织有关人员认真检查，验收合格后,方能挂牌使用。 3)装饰阶段重新验收制度 (1)在装饰前，由指挥部组织有关人员进行一次全面检查。 (2)对于装饰时的架子着重检查部位有：整体外观是否稳定、变形、各种杆件搭接是否牢固，与墙连接点是否有效、牢固，146、各类的防护设施是否齐全有效等。 (3)装饰阶段脚手架必须经项目部有关人员验收合格后方能挂牌使用。 (4)装饰阶段在外墙施工时，必须做到每周一次检查、验收记录。 4)重点部位（电梯井、采光井）的脚手架验收制度 (1)重点部位的脚手架必须按规程要求或方案中要求搭设。 (2)搭设后，必须由项目部组织人员验收合格，方能挂牌使用。 5)脚手架在使用过程中交接管理制度 (1)对于同一脚手架由多个施工单位共同使用时，总承包方必须明确脚手架的管理单位。 (2)结构结束移交装饰单位时，总承包方应组织相关人员屡行交接验收手续，同时再次明确监护单位和监护人。 (3)对监护单位和监护人必须挂牌公告。 6)脚手架拆除过147、程中的监督管理方法(1)脚手架的任何部件严禁随意拆除。(2)因施工明确需拆除的，必须由作业班组长向工地管理部门提出书面的申请书。(3)经项目部确认批准，并采取加固补救措施后，方可实施。脚手架拆除禁止无证人员登高作业，作业区域应设立警戒区和其他防措施，并派专人监护。9.施工现场消防制度1)施工现场总平面布置图、施工方法和施工技术均应符合消防安全要求。2)开工前必须安施工组织设计中的防火措施，配置相应种类数量的消防器材设备设施。3)施工现场的动火作业，必须严格执行动用明火三级审批安全规定及“十不烧”规定。4)氧气瓶、乙炔瓶的使用、存放，必须符合规定的安全距离。5)油漆、危险品、材料仓库，必须符合消148、防要求，配备适量的消防器材，并设置禁止明 火的禁告牌。6)施工现场的用电，应严格按照施工现场临时用电安全技术规范，加强电源管理，以防发生电气火灾。7)发现火警的时候，应迅速地、准确地报警，并积极参加扑救。（火警电话：119）8)定期或不定期的向职工进行消防安全教育和普及消防知识，提高职工的消防知识和防火警惕性。9)严格执行安全生产检查制度，发现火险隐患必须立即消除，对于一时难于消除的隐患，必须在确保安全的情况下，制定措施限期整改。10)对违反规定造成火灾的有关人员进行处罚，情节严重的依法追究刑事责任。10.动用明火三级审批安全规定1)根据安全生产有关条例，严格安全管理，特制订本规定。2)申报一149、级审批动用明火作业的范围及程序：(1)一级动火的范围：禁火区域内：油箱、油罐、油槽车和储存过可燃气体、易燃液体的容器以及连接在一起的辅助设备；各种受压设备；危险性较大的登高焊、割作业；比较密封的室内、容器内、地下室等场所。(2)一级动火的申报程序： 申请应在一周前提出，批准最长期限为三天，期满应重新办证，否则视作无证动火。动火作业由所在单位主管防火工作的负责人填写，并附上安全技术措施方案，报上一级主管及所在地区消防部门审查，经批准后方可动火。3)申报二级审批动用明火作业的范围及程序：(1)二级动火的范围：在具有一定危险因素的非禁火区域内进行临时焊割等明火作业；小型油箱等容器；登高焊割等动火作业150、。(2)二级动火的申报程序：申请人应在四天前提出，批准最长期限为七天，期满应重新办证，否则视作无证动火。 动火作业由所在工地负责人填写，并附上安全技术措施方案，报本单位主管部门审批，经批准后方可动火。4)申报三级审批动用明火作业的范围及程序：(1)三级动火的范围：在非固定的，无明显危险因素的场所进行焊割等明火作业。(2)三级动火的申报程序：申请人应在三天前提出，批准最长期限为十五天，期满应重新办证，否则视作无证动火。 动火作业由所在班组填写，经分公司或工地负责人审查批准，后方动火。5)节假日动火申报必须升级申报。11.高处作业安全管理制度1)根据安全生产有关条例，严格安全管理，特制定本制度。2151、)本制度使用于本项目部。3)申报高处作业的安全要求及管理审批规定：(1)凡在坠落高度基准面2m以上（含2m）有可能坠落的高处进行的作业，均称为高处作业。(2)高处作业的安全技术措施必须列入工程的施工组织设计。施工组织设计由工程技术人员编制，技术负责人审核，经公司主管部门批准后方可实施。(3)攀登和悬空高处作业人员以及搭设高处作业安全设施的人员，必须经过专业技术培训及专业考试合格，持证上岗，并应定期进行体格检查。(4)遇恶劣天气不得进行露天攀登与悬空高处作业。(5)建筑施工进行高处作业之前，应进行安全防护设施的逐项检查和验收。验收合格后，方可进行高处作业。(6)用于高处作业的防护设施，不得擅自拆152、除，确因作业必需，临时拆除或变动安全防护设施时，必须经项目经理部施工负责人同意，并采取相应的可靠措施，作业后应立即恢复。(7)施工现场进行高处作业应执行本规定外，尚应符合国家、行业现行的有关高处作业及安全技术标准的规定。12.文明施工管理制度1)开工前必须经有关部门批准，接受所在区、县安全生产监察局及建设主管部门的文明监督检查。2)夜间施工要经有关部门批准，并将噪音控制到最低限度。3)未经有关部门批准，在施工范围外不准堆放任何材料、机械，以免影响秩序，污染市容、损坏行道树和绿化设施。4)市区主要马路和旅游风景区施工设置的围栏其高度不低于2.5米，使用材料应保证围栏稳固、整洁、美观；在其他路段施153、工施工设置的围栏其高度不低于1.8米，使用材料应保证围栏稳固、整洁。5)不非法占地，及时清理淤泥；运送散体、流体建筑材料、淤泥、垃圾，沿途不漏洒；沾有泥沙及浆状物的车辆不驶出工地。6)工地四周不乱倒垃圾、淤泥；不乱扔废弃物，排水设施流畅，工地无积水。7)施工场地道路平整、畅通；材料、机具分类，并按平面布置图堆放整齐标识清晰。8)搭设的临时厕所、浴室有接、载、流措施，粪便、污水不外流。对上级有关部门检查及自查出的问题，要认真、及时进行整改。13.施工现场容卫规定1)施工现场大门明显处应搭设牌楼，悬挂“八牌二图”标志牌，围墙要牢固（符合文明规定第四条）。2)施工场地内运输道路要平整、坚实、畅通，并154、有排水措施。3)对在建工程的成品、半成品及其他建筑材料要按施工组织设计或施工方案中的场布图分规格堆放整齐，并设立标识。对易损坏设施要有保护措施。4)建筑垃圾要及时清运。清运点要做到“活完料净脚下清。5)施工区和生活区要分开。工地办公室、职工宿舍、更衣室要保持清洁，做到无污水、污物。生活垃圾要集中堆放，及时清理。6)工地食堂设置要符合卫生规定，防止食物中毒。7)施工现场的卫生间要保持清洁并符合规定，施工现场严禁随地大小便。14.安全生产检查制度1)检查内容(1)查思想：以党和国家的安全生产方针、政策、法律、法规及有关规定、制度为依据，对照检查各级领导和职工是否重视安全生产，人人关心和主动搞好安全155、工作，使党和国家的安全生产方针、政策、法律、法规及有关规定、制度在部门和项目部得到落实。(2)查制度：检查安全生产的规章制度是否建立、健全并严格执行。违章指挥、违章作业的行为是否得到纠正、处理，特别要重点检查各级领导和职能部门是否认真执行安全生产责任制，能否达到齐抓共管的要求。(3)查措施：检查是否编制安全技术措施，安全技术措施是否有针对性，是否进行安全技术交底，是否根据施工组织设计的安全技术措施进行实施。(4)查隐患：检查劳动条件、安全设施、安全装置、安全用具、机械设备、电气设备等是否符合安全生产法规、标准的要求。(5)查事故处理；检查有无隐瞒事故的行为，发生事故是否及时报告、认真调查、严肃156、处理，是否制订了防范措施，是否落实防范措施。凡检查中发现未按“四不放过”的原则要求处理事故，要重新严肃处理，防止同类事故的再次发生。(6)查组织：检查是否建立了安全领导小组，是否建立了安全生产保证体系，是否建立安全机构，安全干部是否严格安规定配备。(7)查教育培训：新职工是否经过三级安全教育，特殊工种是否经过培训、考核持证，各级领导和安全人员是否经过专门培训。2)项目部安全生产检查项目部施工负责人（项目经理）每周组织项目部有关管理人员进行对本项目部的安全检查，现场安全员必须每日对施工现场进行巡查，发现隐患落实“三定”措施整改。3)班组长和个人安全生产检查(1)班组长每天上下班前应检查一下生产环157、境，对不安全因素要及时向施工负责人汇报，并及时采取措施。(2)每个施工人员应加强自我保护意识，上下班前检查一下自己工作的地方，对不安全因素，出口向班组长汇报外，应及时采取有效措施。15.事故调查处理制度1)为了及时报告、调查、处理和统计职工伤亡事故，积极采取预防措施，防止重复事故发生，特制定本规定。2)凡职工在劳动工程中发生人生伤害、急性中毒事故后，负伤者或事故现场有关人员应立即报告企业主管部门和管辖区域的安全监察部门，公安部门、人民检察院、工会。3)发生伤亡、重伤事故现场负责人应保护事故现场，并迅速采取必要措施，抢救人员，防止事故扩大。4)死亡事故，由公司主管部门会同事故发生地的区（县）安全158、检察局、公安、检察院、工会组成事故调查组进行调查。5)伤亡事故调查组的职责(1)查明事故发生原因、过程和人员伤亡，经济损失情况。(2)确定事故责任者。(3)提出事故处理意见和防范措施的建议。(4)写出书面调查报告书。6)如一次事故牵涉到二个单位，并对事故的分析和责任者的处理，不取得一致时，由有关部门仲裁。7)任何单位和个人不得阻碍、干涉事故调查组的正常工作。8)凡因忽视安全生产、违章指挥、违章作业、玩忽职守或发现事故隐患危害情况而不采取有效 措施以致造成伤亡事故的，由总公司主管部门按照国家有关规定，对直接负责这和单位负责人，给予行政处分，构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。9)若违反本制度，159、在伤亡事故发生后隐瞒不报、谎报、故意延长不报、故意破坏事故现场及无正当理由拒绝提供资料和调查的，应按国家有关规定，对单位负责人和直接责任人员给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。10)伤亡事故处理工作应在九十日内结案，特殊情况不得超过一百八十天，伤亡事故处理结案后，应当公开宣布处理结果。11)对伤者或死亡家属做好慰问抚恤工作。12)凡发生重大事故，按建设部工程建设重大事故报告和调查程序规定执行。13) 建立安全预防、预警机制；建立防汛、防台管理机制。第八章 基建信息档案管理制度 目的：建立XX项目基建档案，是XX项目建设工程的重要组成部分，是进行XX项目建设规划、实施、管理工作的真160、实记录，是一项尤为关键、重要的工作内容。根据城市建设档案规定、XX市建设工程竣工档案编制验收及报送规定，参照对基建档案管理的要求，结合XX项目建设的实际情况，制定基建信息档案管理制度。 一、基本原则1.基建档案是建设项目从立项、设计、施工、竣工到交付使用全过程中直接形成的具有保存价值的文字、图表、照片、录像、原始凭证及报表决算等各种载体的文件材料。 2.基建档案是基建工作的真实记录和历史凭证，是扩建、改建、使用、维修、抗震加固的重要依据。3.在整个基建过程中形成的应当归档的各种形式载体的材料都属于国家所有，任何单位和个人不得据为已有，不得无故拒绝归档，不得私自将其转借、买卖或销毁。保护基建文件161、材料的完整、准确、系统、安全是每个基建管理人员和工程人员的责任。4.工程项目建设过程要与基建文件材料的形成、积累、整理、审定工作同步进行，工程竣工验收要与基建档案验收同步进行，否则基建项目不得进行竣工验收。基建材料归档以后，档案部门出具归档合格证明，成本合约部门方可作项目结算等相关工作。 二、基建材料的归档要求1.基建文件材料的形成、积累、整理、归档是计划、规划、设计、投资、施工、行政等各个分管部门的重要任务，这些部门应有专人负责此项工作，并确定专职或兼职档案员具体进行本部门基建材料的收集、整理和立卷归档工作。是否按时按质归档作为检查和考核该部门工作的重要内容之一。2.归档的基建文件材料必须反162、映项目管理和建设的全过程，保证完整、准确、系统。归档的重点是项目建设各个阶段形成的不同载体形式的文件材料，特别是竣工图在内的全套图纸。3.凡归档的文件材料均应是原件，做到审查手续完备、制成材料优良、格式统一、字迹清楚，图面清晰、整洁，不得用易褪色的书写材料书写。4.具有法律依据和凭证的文件材料、签字和印鉴必须齐全，请示与批复要同时归档，缺一不可。如果报告、请示后无批复，经办人应注明办理情况，以备日后考查。 5.竣工图归档需4套，文字材料、底图、底片和声像材料各归档2套。 6.凡具有法律效果的重要文件材料(审批文件、产权证明、使用证明、处理产权纠纷等)在办理、处理完毕后应及时归档；竣工图、施工文163、件材料、声像材料在竣工验收后二个半月内完成归档，以配合档案编制工作，及时完成项目完整性归档。管理性文件材料在每年六月底前归档。7.专职档案人员应经常深入了解有关部门基建文件材料积累情况，并进行业务指导。基建项目竣工验收时必须有关档案馆人员参加。 三、项目信息管理的分类和编码 项目信息管理的基本原则是通过对项目建设过程中所有信息进行收集、整理、分类、编码、储存，能使各部门全面、及时、准确的传递及应用信息，更有效地指导和控制项目的实施，协调好各方的关系。 信息分类及编码是信息管理的基础，也是最基本和最重要的手段，本项目从项目管理角度将实施过程中信息共分为十一大类。（1）项目文件资料的编码说明1）项164、目编号为XD-TKXX；2）项目管理文件材料共分十一个目录（本目录为开放性结构，可拓展），每个目录以英文大写字母（A-K）标识，每个目录下设多个一级子目录，一级子目录下设多个二级子目录，一、二级子目录均以两位数的阿拉伯数字标识，二级子目录内如无内容，则以“00”标识，如0100，0200；3）二级子目录中的编号可根据项目实际情况调整先后顺序；4）二级子目录下的文件材料按照形成的年代和时间先后顺序编制序列号。前两位为年代简码，后三位为阿拉伯数字序列号，序列号每年从001重新编号；5）编码标识于文件右上角；6）一、二级子目录可按需要往后顺序增加。XD-TKXX 代字序列号一级子目二级子目年代缩写项165、目编号示列：第三次项目例会的会议纪要编码为XD-TKXX-H-150113003;第二个工程付款审批流转编码为XD-TKXX-F-030213002。项目信息管理的基本原则是通过对项目建设过程中所有信息进行收集、整理、分类、编码、储存，能使各部门全面、及时、准确的传递及应用信息，更有效地指导和控制项目的实施，协调好各方的关系。信息分类及编码是信息管理的基础，也是最基本和最重要的手段，本项目从项目管理角度将实施过程中信息共分为十一大类。（1）项目文件资料的编码说明1）项目编号为XD-TKXX；2）项目管理文件材料共分十一个目录（本目录为开放性结构，可拓展），每个目录以英文大写字母（A-K）标识，166、每个目录下设多个一级子目录，一级子目录下设多个二级子目录，一、二级子目录均以两位数的阿拉伯数字标识，二级子目录内如无内容，则以“00”标识，如0100，0200；3）二级子目录中的编号可根据项目实际情况调整先后顺序；4）二级子目录下的文件材料按照形成的年代和时间先后顺序编制序列号。前两位为年代简码，后三位为阿拉伯数字序列号，序列号每年从001重新编号；5）编码标识于文件右上角；6）一、二级子目录可按需要往后顺序增加。XD-TKXX 代字序列号一级子目二级子目年代缩写项目编号示列：第三次项目例会的会议纪要编码为XD-TKXX-H-150113003;第二个工程付款审批流转编码为XD-TKXX-F167、-030213002。（2）项目管理文件资料的分类编码表代字案卷题名一级子目录二级子目录名称编码分类名称流水文件名称A项目管理纲领文件（项目管理操作的依据）01项目管理合同02项目管理规划03项目管理细则04内部操作程序05项目经理授权书B项目前期文件（项目前期工作期间产生的文件）01项目建议书/可行性研究报告02设计任务书03其他相关政策及规定等C政府相关批文（政府关于项目建设的各类批文）01政府报批批文（除验收）02市政配套批文（除验收）03竣工验收批文04使用许可文件D招投标及采购文件（全部招投标及采购文件）01管理、咨询类招投标02工程类招投标03设备材料采购04外配套招投标E合同文件168、（项目管理期间的所有合同文件）01管理、咨询类合同02施工类合同03设备材料采购合同04外配套合同05工程合同登记台账表06合同审批流转表F造价管理文件（项目管理造价管理阶段产生的文档资料）01审定的投资目标02资金使用计划及情况03审批流转01合同付款审批流转02工程付款审批流转03报价审批流转04工程结算审核流转05工程变更单06工程签证单04造价管理报告G施工管理文件（项目管理施工管理阶段产生的文档资料）01进度控制文件02质量控制文件03安全管理文件H项目管理文件（项目管理阶段有关管理、质量、进度、投资等方面的文档）01收文登记簿02发文登记簿03传真04项目通讯录05文件传阅流转单0169、6图纸登记台帐07图纸发放登记簿08图纸变更通知说明09项目管理专题报告10项目管理月报11项目管理周报12项目管理联系单13项目管理指令单/通知单14项目管理会议纪要15工程例会纪要16其他会议纪要17备忘录I外部来文（政府、业主指令来文及其他相关参建单位来文）01政府来文02业主来文03公司来文04监理单位来文05设计单位来文06造价咨询单位来文07招投代理单位来文08施工单位来文09供应商来文10配套单位来文11其他来文J技术资料文件（工程各阶段产生的各种技术资料及报告文件）01图纸01地形图02地下综合管线图03施工图纸04竣工图纸02设计文本01方案设计文本02扩初设计文本03施工图170、设计文本03估算、概算等04各种报告01勘察报告02测绘成果报告03评估报告04检测报告05设备技术资料K图像资料及获奖资料（工程各阶段产生的声像、获奖文档）01建设图片01建设前原貌图片02施工过程中图片03建设后新貌图片02设计/考察图片01设计图片02考察图片03工程声像资料04获奖资料（3）文档处理流程 项目档案管理部是文件和图纸等资料的归口管理负责人，项目文件正式归档后，任何人需要查阅或借用项目档案时，均需要在项目档案管理部办理有关查阅或借用手续，并按时归还。 项目档案一般不能带出档案室，如有特殊情况需带出室外或复印时，必须经项目经理或项目副经理批准，由项目档案员详细登记，借用人书面171、登记签名并限期归还。 所有资料必须放入带锁的柜子里，钥匙由项目档案员管理。 如因特殊情况需移交项目档案时，必须办理交接手续，并由监交人、移交人、接收人签字或盖章。 所有受控文件应执行相关单位或个人的签收程序。四、基建材料的归档范围基建材料的归档范围，主要包括综合管理、立项论据、规划设计、招投标文件、施工管理、竣工资料、概算决算等等，具体归档范围见下列各表：1.行政管理类： 序号文件名称要求1领导讲话、重要会议记录、纪要、专家咨询意见等原件2有关请示报告、批复、批准等原件3建设工程涉外文件原件4土地动迁协议原件5建设用地规划许可证、申请表及有关文件、图纸、资料原件6建设用地许可证、审核批准地形图172、原件2.前期计划、招投标类：序号文件名称要求1项目建议书报告及批复原件2可行性研究报告、环境影响报告及批复原件3建设用地选址意见及批复原件4设计任务书及批复原件5重要问题的请示报告以及附件原件6设计、勘测、施工、监理招标、中标材料文件原件7其他分包项目的招投标材料文件原件8合同原件3.规划、设计类：序号文件名称要求1规划许可证、项目表原件2选址地形图、总平面图（规划局章）原件3水文、地质勘测报告原件4设计方案原件5扩初设计及工程概算原件7环境影响报告及批复原件8设计方案的审核意见（消防、建筑、环保、卫生）原件9施工设计图工程预算原件10结构设计计算书及说明要件11审照图（规划局盖章）原件12施173、工图设计审查图、审查证书原件4.施工类：序号文件名称要求1施工许可证原件2工程测量资料（边界、标高、沉降等）原件3桩基检测、建材检测报告原件4灰线验收单原件5施工图交底会议纪要原件6技术核定单、业务联系单、设计变更通知单原件7XX市建设工程报建表、质量监督书及申报表原件8施工监理委托、登记原件9竣工验收备案、竣工档案报送申请表、合同原件10规划、消防、环保、卫生竣工验收单原件11电梯、防雷装置、空气质量等登记验收检测报告原件12墙体材料核定、水泥专项结算等原件13*施工竣工图4套14*市政道路竣工图（总平面、纵横断面、附属设施、地下综合管线等图）4套15*排水管道竣工图（总平面、管线平面、纵横174、断面、附属设施、交叉路口竖向断面等图）4套16*泵房、给水、通风、强电、弱电、燃气竣工图各4套*竣工图要求：竣工图如有修改的地方，要注明修改依据和日期，同时在修改依据上也要注明修改在哪张竣工图上的哪些部分。应用碳素墨水修改，不可用刀片刮，并附红色印泥盖章。施工队技术负责人、监理单位总监审核后签名。桩位竣工图必须有设计、监理、施工、建设单位签章。5.竣工审计类：序号文件名称要求1竣工决算原件2审计资料原件6.声像类总投资在人民币五千万元（含五千万元）以上，一亿元以下的工程项目，报送工程照片档案。总投资在人民币一亿元（含一亿元）以上的工程项目，除报送工程照片档案外，还应当报送专题录像档案。序号文件175、名称要求1原址、原貌、原重要地物的照片、录像工程照片要求图像清晰，对同一拍摄对象能提供不同角度（阶段）的照片。工程照片规格为7寸光面照片，应包括底片和文字说明。工程录像档案带盒上应标有简要说明，内容包括工程名称、录制人、审核人及批准人。2重要纪念物的照片3建（构）筑物基础部分施工技术过程的照片、录像4建（构）筑物的位移、沉降、变形及处理的照片、录像5主体工程设计模型照片。6施工现场整体工程施工情况照片、录像7隐蔽工程施工及处理的照片8钢筋制作工程的钢筋布局，型号及节点焊接等照片9反映主体工程的拉结筋布局，混凝土灌注质量等照片10管道及设备工程、安装工程的管沟类型照片11工程开、竣工仪式形成的各176、种照片、录像12工程施工中主要的质量检查、验收的照片、录像 五、组卷方法：1.卷内文件排列顺序：正件在前，附件在后；印件在前，原稿在后；批复在前，请示在后。图纸按图的类别序号排列(即：地质图、初步设计图、建筑施工图、结构施工图、水工图、电工图、气管图、更改图)。 2.基建文件材料采用卷皮、卷盒(袋)方式保管。蓝图大于卷盒的，以手风琴式折叠成四号图纸的规格，底图采用卷筒或平放两种方式保管。蓝图、底图可以不装订，透明底图必须用缝纫机打图边。 3.卷内文件材料，无论单面或双面只要有书写文字，均作为一页编写页号，每卷页号均从1开始，页号位置在非装订线一侧的下角，蓝图、图可以一组有机联系的图纸为一件，以177、作为单元，在每件文件材料的右上方加盖有单位名称，档号、件号的戳记章，并逐一填写。 4.填写卷内目录和备考表。 5.填写保管期限。草拟案卷封面各栏目，经档案部门审查后填写案卷封面。前期经理填写归档说明，交项目总审查后，放在第一卷的卷内目录之后。 六、基建档案的管理和开发利用1.由XX市城建档案馆（或XX市档案局）、各区档案馆等分级管理。 2.保证竣工图与工程现状相符，凡在改建、扩建、使用、维修、抗震加固和管理过程中，工程发生变更时，必须填写更改通知单，经主管部门批准后方可变动。 3.基建档案主要供内部利用，如外部需查阅，须经档案管理室和项目总批准方可查阅。 4.建立多种检索工具和参考资料，编制并公布基建档案目录，积极开发基建档案信息资料，积极为基建工作服务，为保护产权和处理基建工作中的各种权益问题提供凭证。 5.基建档案原件只有一套者，一般不借出，如确需借出，必须按规定时间归还。造成基建档案丢失者，除通报外，将由当事人负担该卷档案材料重新制作的全部费用。