1、水利水电工程有限公司监理项目部资料、档案管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录一、项目成本核算管理办法2二、项目监理工作程序8三、项目监理部管理工作规定11四、项目监理部工作考核办法 13五、项目监理部进点暂行规定 15六、监理部现场管理工作制度 17七、监理资料、档案管理办法 42八、安全监理管理办法 46九、监理部现场宣传工作暂行规定 48十、监理部应上墙的图表要求 50十一、监理部退场暂行规定 51十二、监理工作廉政守则53十三、监理人员十不准规定54十四、监理部应提交的资料55一、项目成本核算管理办2、法1总 则根据公司发展规划和远景目标，为了更好的适应市场的发展要求，贯彻、落实公司制定的各项规章制度，实行总监负责制，实施ISO9001-2000质量管理体系、降低成本，激发全体监理人员的工作积极性、主动性和创造性，不断提高监理人员的业务能力和综合素质，圆满完成各项监理任务，树立本公司形象，更好的为业主服务，制定本项目成本核算管理办法。2编制依据2.1 建筑法及国家有关法律、法规；2.2 地方性法规、条例、规定及强制性条例等；2.3 建设工程监理规范；2.4 公司的发展规划和远景目标；2.5 公司制定的各项规章制度；2.6 工程技术部编制的目标责任书。3适用范围本项目成本核算管理办法适用于公司3、2014年7月1日以后承担的所有新开项目，原有项目视具体情况而定。4权利、义务根据建筑法、合同法及建设工程监理规范等国家有关法律、法规的要求，结合目前市场的发展现况和本公司的发展规划及有关规定，制定公司和项目监理部双方的权利、义务。4.1公司的权利、义务权利：1项目总监理工程师的选择和任命权；2项目监理人员的配备、推荐权；3项目监理规划、监理部管理制度等重要文件、事件的审批处理权；4对项目监理部的定期考核和不定期巡查权；5对不合格总监理工程师和专业监理人员具有处置权；6公司有权根据监理合同及补充协议规定，收取项目监理服务费；（注：项目监理部不得以任何形式，将监理费直接转入监理部。特殊情况除外）4、。7业主发给项目监理部合同外奖金的分成权；8遵照国家有关法律、法规、规范及有关条例，根据监理合同和公司有关规定，对项目监理部进行监督管理；9公司为项目监理部提供的办公设施，如：计算机、打印机、监理管理软件、取暖设备等，公司有权按规定收取相应折旧费；10公司为项目监理部提供的监测设备，如：水准仪、经纬仪、游标卡尺、塞尺、地质锤、混凝土回弹仪等，公司有权按规定收取相应折旧费。义务：1负责为项目监理部提供实施监理行为所必需的监理文件、资料；2对监理人员进行岗前培训和职业道德教育；3将国家新颁布的规范、标准及地方制定的条例、规定等，以通知、文件、监理简讯或组织集中培训等形式在各监理项目上宣传、实施；45、做好项目监理部的坚强后盾，协助项目监理部及时处理有关工程技术问题，建立与各项目部畅通的信息渠道，为项目监理部提供技术支持；5组织对重大质量事故和安全事故调查和处理；6与业主经常保持联系，为现场监理工作创造好的工作环境；7对项目监理部书面提出、应由公司协助办理的有关事宜，工程技术部应及时组织办理或做出书面答复，需向公司领导或其他部门汇报的事项，应及时汇报；8根据项目成本核算协议书的有关规定，公司应及时给项目监理部拨付监理费用。4.2项目监理部的权利、义务权利：1总监理工程师经公司法人代表授权，行使法律、法规和监理合同赋予监理单位的权利，全面负责受委托工程建设监理工作；2项目监理部依据监理合同及工6、程特点，有权确定内部组织机构和岗位人员（监理人员应优先在公司现有人力资源范围内进行选择）；注：监理部自选人员必须按照公司人事管理办法，在公司办理有关手续后方可上岗；3有权将不称职的监理人员退回公司，但应以书面材料向工程技术部和办公室说明原因；4有权确定监理人员的工资待遇，报公司备案并由公司财务统一发放；5在满足监理合同规定的监理工作前提下，有权支配成本核算额范围内的监理费用；6有权支配业主发给项目监理部合同外奖金的分成部分；7有权支配超期监理服务费、额外工作监理费的分成部分；8有权制定内部管理办法，但不得与公司制定的相关制度相抵触。义务：1总监理工程师作为公司派驻现场项目监理部的总负责人，承担7、法律、法规和监理合同规定的监理单位的全部责任；2项目监理部必须根据建设工程监理规范、监理合同及有关法律文件的要求，遵照“守法、诚信、公正、科学”执业准则，严格履行监理义务，圆满完成监理合同规定的各项目标；对于超越监理合同范围的工作必须向工程技术部汇报。3树立为业主服务的思想，避免业主或其他参建单位有理由的投诉；4认真贯彻、落实公司制定的各项规章制度，制定项目监理部的管理办法，规范项目管理；5根据监理规范和公司有关要求，及时编制监理规划并报公司审批后，作为监理部技术纲领性文件，指导监理工作。在监理工作实施过程中，当现场条件发生重大变化时，应及时修改监理规划；6各专业监理工程师应根据相关工程的进展8、情况，在工程正式开工前及时编制各专业监理实施细则；7强化监理人员的质量、安全意识，完善“监理质量体系”和安全防范措施，杜绝监理方承担主要责任的重大质量和安全事故发生；8加强施工现场管理和重点工序的旁站监理，保证工程一次验收合格率为100%，避免不合格工程；9及时收集各种工程技术资料，特别是工程报验和质量保证资料，必须保证资料的收集、整理与工程进度同步，并应定期进行资料归档；工程竣工后，应在一周内按公司“竣工资料”归档要求，将工程监理资料上交公司工程技术部进行审核；10项目监理部必须根据公司要求，按时向工程技术部上报监理月报、季、年度监理工作总结及其他公司要求报送的文件；及时向办公室上报考勤表；9、11做好监理进度款的回收工作，特别是针对在施工过程中增加的合同外监理工作量，应积极配合有关部门做好监理合同的补充工作；12接受公司组织的考核、巡查及监督；13项目监理部全体监理人员必须严格遵守公司制定的“十不准”，做到廉洁自律。对无法拒绝的礼金、物品等可交办公室登记处理。对于私自接受参建方礼金、物品的监理人员，一经查实公司将严肃处理；14项目监理部全体监理人员必须按照监理规范要求，严格监理，认真做好工程监理的各项工作，遵守公司员工守则，维护公司利益，树立良好的公司形象。5特别规定5.1 项目监理部必须接受公司依照有关建筑法律、法规、监理合同及本管理办法对监理部的全部管理行为；5.2 总监理工程10、师对项目监理部行政事务负全部责任，并承担项目实施过程中可能引发的对业主、监理人员及其他参建单位的损害的赔偿责任。公司为此先行负责的，有权从项目监理成本核算额中抵扣；5.3 总监理工程师根据工作需要，可建议设置总监代表，总监代表由总监提名报公司批准；5.4项目监理部自选的监理人员资质，应符合业主要求或工程所在地建设行政主管部门的有关规定，并在公司办理人员聘任手续后方可上岗；5.5在监理实施过程中，由于不可抗力事件发生或业主方原因，致使工程无法施工或长期停工时，总监理工程师可向公司提交由业主认可的书面报告，经公司调查核实后，项目监理部不承担因非自身原因造成的损失；5.6公司鼓励项目监理部在圆满完成11、本职监理任务的前提下，积极开拓业务，主动承揽工程监理项目，特别是在监工程的后续项目监理工作；5.7在工程监理过程中，项目监理部人员因公发生人身伤亡事故的，视具体情况由公司和项目监理部按照有关法律和文件规定妥善处理。6监理费用的分配和使用6.1监理费用包括监理合同额、附加工作及额外工作等以监理为理由，由业主支付的全部费用；6.2项目监理成本核算额的确定：A、公司承揽的业务：项目是由公司承揽的，项目监理成本核算时，先扣除前期费用（合同监理费的25%），再进行分配核算。合同监理费为10万元以下时，公司为40%，项目部为60%。合同监理费为10万元20万元时，公司为45%，项目部为55%。合同监理费为12、20万元50万元时，公司为50%，项目部为50%。合同监理费为50万元100万元时，公司为55%，项目部为45%。合同监理费为100万元以上时，公司为60%，项目部为40%。B、监理项目部承揽的业务：项目是由监理项目部承揽的，合同监理费为50万元以下时，公司为25%，项目部为75%。合同监理费为50万元以上时，公司为30%，项目部为70%。以上A、B两项出现疑难问题时，尽量利用公司及项目部的技术力量给予解决，确需外聘专家时，由公司组织外聘，所需费用五五负担。C、特殊的业务：项目是临时、应急、抢险等业务时，公司给据监理项目部分布情况，就近安排监理项目部人员上岗，上岗人员需认真的监理、优质的服务，13、圆满完成任务。公司依据具体情况向监理部给予补偿。6.3 项目监理成本核算额包括：项目监理部全体监理人员的工资、补贴、交通费、通讯费、住宿费、个人应承担的社保金、业务招待费及项目监理部的其他开支；6.4项目监理部因超期服务和监理合同外增加工作量，公司补签监理合同增加的监理服务费，由公司和项目监理部五五分成；6.5业主给与项目监理部的合同外奖金：不超过5000元的，由项目监理部自行分配；若超过5000元，超过部分由公司和项目监理部五五分成；6.6工程监理工作圆满结束后，若项目监理成本核算额有结余，结余部分公司和项目监理部二八分成；若项目监理成本核算额超支，超支部分由项目监理部自行解决。在工程监理过14、程中，若公司对项目监理部和总监每次考核在合格以上，且项目监理成本核算额没有超支，工程圆满结束后，公司另外在利润中提取3%作为奖励基金，在次年年末奖励；由总监自行分配。6.7公司对项目监理部和总监进行考核时，每考核一次不合格者，公司对项目监理部及总监进行警告；考核两次不合格，扣其项目监理成本核算额的5%并对项目总监进行警告。6.8如果因监理原因，造成工程出现质量或其他问题，业主对监理进行经济处罚时，罚款从项目监理成本核算额中支出，公司不承担任何罚款；6.9项目监理部各项费用开支内容应遵守国家及公司有关财务规定，费用的核销由总监理工程师定期凭有效发票到公司财务部按规定在该项目监理成本核算额中报销；15、6.10项目监理部确定的总监和其他监理人员的工资、补贴、奖金标准等应在公司备案；6.11总监理工程师负有代表公司、按照监理合同规定、按期向业主收取监理进度款的责任。若未按期收取监理进度款，每次拖欠一个月扣监理成本核算额的1%，最多扣至5%，若仍不能收取监理进度款，公司将视项目具体情况进行处理。7违约责任7.1由于项目监理部原因致使业主与公司解除、中止、变更监理合同，给公司造成损失的，项目监理部应按公司损失额进行一定的赔偿；7.2 因项目监理部违反建设工程质量管理条例第六十七条规定，而受处罚，造成公司负连带责任的，公司将对总监和相关监理人员进行严肃处理，有违法行为或造成工程质量事故的，将追究相关16、法律责任。二、项目监理工作程序1项目监理部进点准备工作，按照公司项目监理部进点暂行规定执行。2工程招投标阶段监理工作：2.1 协助业主准备招标文件，提出咨询意见；2.2 协助业主对投标单位进行资格预审, 提出咨询意见；2.3 协助业主准备评标工作；如业主需要，组织专家参加评标委员会，参与评标工作，提出咨询意见；2.4 协助业主准备工程建设施工合同；如业主需要，参与合同的谈判和签定过程，提出咨询意见。3施工前期监理工作：3.1项目总监和总监代表在办公室和工程技术部的协助下，与业主建立起正常的工作程序、联系渠道，确定施工前期监理工作的时间表，确定工作协调机制；3.2 落实工程建设监理合同中业主应提17、供的工作条件；3.3 按公司有关规定布置监理现场办公室；3.4 项目总监或总监代表与业主现场代表交换工作意见，以监理备忘录落实开工前业主应提供条件：1 设计文件（检查设计单位是否已按合同要求提交全部设计文件）；2 承包（施工）合同；3 项目审批文件及业主应提供的其他条件；3.5 项目总监组织项目监理部人员熟悉施工图纸，准备图纸会审；3.6 项目总监组织项目监理部人员进行监理合同、地质报告、设计文件、承包（施工）合同分析；3.7 项目总监按有关规定、结合投标监理大纲等组织编写监理规划、各专业监理实施细则。4工程准备阶段的监理工作：4.1 参与设计交底、图纸会审；如业主需要，可协助业主组织设计交底18、和图纸会审；4.2 项目总监组织项目监理部人员审查承包商报送的施工组织设计（施工方案）是否符合规范、设计文件、投标文件及施工合同的要求；对于重大或特殊工程，项目总监应将承包商报送的施工组织设计（施工方案）报公司总工程师审定后再签发给承包商；4.3 测量监理工程师按公司有关规定程序审查承包商的施工测量放线成果；4.5 审查开工条件和承包商报送的工程开工报审表；4.6 参加第一次工地会议，整理、编印会议纪要。5施工阶段的监理工作：按照公司监理部现场管理制度执行。6监理部退场按照公司监理部退场暂行规定执行。7保修期的监理工作：7.1 检查承包商在合同规定的保修内容和范围内缺陷修理的质量；7.2 对业19、主反映的工程缺陷原因及责任进行调查和责任确认，并协助业主进行处理；7.3 协助业主和承包商按合同规定的保修条款结算保修费用；7.4 做好保修期监理工作记录和总结。三、项目监理部管理工作规定1落实项目监理部日常监理工作制度：1.1 坚持监理例会制度。监理例会应每周召开一次，已进入收尾阶段的工程更需坚持。监理例会应在当天形成例会纪要，经参会各方主要人员签字认可后发给相关单位并做好发文记录；1.2 质量、安全、投资、进度等专题会议应根据实际情况定期召开或与监理例会合并召开。专题会议应形成会议纪要；1.3 监理例会和专题会议的会议纪要作为工程合同文件的重要组成部分，应由业主、监理、承包三方共同签字并盖20、章确认；1.4 监理日记应每日填写，应采取纪实手法逐日如实记录工程全面情况、存在问题及处理情况，记录应全面准确，不得事后补记；1.5 每月30日前按时向业主和公司工程技术部报送当月监理月报；1.6监理例会纪要、专题会议纪要、监理月报的格式、编号、字体、页面设置等应统一，符合公司发布的标准文本格式；1.7 加强安全教育、提高安全意识，监理人员应带头遵守进入施工现场的各项安全规定，确保自身安全。2严肃劳动纪律：2.1 严禁在中午及正常工作、值班时间和其它可能影响工作的时间内饮酒、酗酒，严格执行公司规定的监理人员“十不准”；2.2 杜绝工程现场有施工任务时无人值守、脱岗现象，应旁站监理的施工工序必须21、坚持旁站；2.3 项目监理部上报的考勤表应如实反映监理人员的出勤、休假、离岗情况，杜绝随意填写现象。3监理人员的休假：项目总监应关心监理人员的身心健康，根据工程实际情况，合理安排休假，落实12天/每人季的休息时间。4监理资料的日常管理：4.1监理资料日常管理的基本要求是：“及时整理、真实齐全、分类有序”。项目监理部应认真组织学习工程建设监理规程的有关规定，建立收发文登记制度，建立材料构配件报验、分部分项工程验收、工程款支付等各类台帐，做到监理资料的整理与工程进展同步；4.2 项目监理部应及时整理微机内储存的文件，做到分类清楚、目录详尽。对重要文件要建立文件备份制度，及时备份存档。5项目监理部人22、员调配：项目总监应根据工程实际进展情况，及时向公司办公室上报项目监理部对监理人员的需求状况，以便公司及时调整项目监理部的人员配备，确保工程需要。6维护个人和集体利益：6.1 对工程中可能出现的问题，项目总监应及时以文字形式向与工程有关的单位通报并请其签署意见，切忌口头通知，保护监理人员、项目监理部和公司的利益；6.2 对需要公司配合解决的问题，应按规定及时与公司有关部门取得联系，以利于问题的及时解决。7项目总监应定期(至少每半月一次)向公司工程技术部简要汇报现场监理工作概况。四、项目监理部工作考核办法1项目监理工作考核分二级进行：公司负责对项目总监和项目监理部工作的考核，项目总监负责对项目监理23、人员的工作考核；2考核标准： 考核满分为100分，分三个等级：优秀、合格、不合格；考核分数90分以上者（含90分）为优秀；考核分数60-89分者为合格；考核分数60分以下者（不含60分）为不合格。3考核办法：3.1 公司对项目监理部和总监的考核由公司工程技术部按照项目监理部考核标准每半年进行一次，主要对监理人员的职业道德、项目监理部内外业管理、工作成效等方面工作进行评分并结合业主的监督意见。每次检查考核后，当场将考核结果和整改意见告知总监及项目监理部，并在公司工程技术部、办公室备案，做为公司对项目总监和项目监理部奖惩的依据；3.2 项目总监对项目部监理人员的工作考核每月进行一次，由项目总监根据24、公司制定的监理人员考核标准进行考核评分，考核结果告知本人并于每月30日前随月报一同报送公司工程技术部、办公室备案，做为公司年终对监理人员评先和奖罚的依据；3.3 考核奖金或罚款在考核工作结束的下个月兑现或扣除。4奖惩办法：4.1 奖励：1 每次考核优秀项目监理部，公司给予2000元奖励； 2 对工地获得省、市级荣誉的项目监理部，如：文明工地、市优良工程等，公司给与5001000元奖励；3 对获得省优质工程的项目，公司除给总监本人1000元奖金外，另给与监理部5000元奖励；4 对获得国家级优质工程的项目，公司除给总监本人2000元奖金外，另给与监理部10000元奖励；以上奖金，由监理部总监根据25、现场监理人员的表现进行合理分配，应重点考虑项目部考核优秀的监理工程师。4.2 惩罚：1 对考核不合格的项目监理部，公司将根据现场实施情况，给予5001000元的罚款。在罚款中，总监本人必须承担50% 以上，其余罚款额由总监确定分担人员数额后书面报公司财务部；不在规定时间内上报者，全部由总监本人承担；2 由于现场监理责任，发生业主方负责人对公司投诉的，经公司了解确认后，对责任当事人罚款200500元，为此总监没有及时协调并上报公司的，公司对总监进行200元的连带罚款；工地发生重大质量、安全或其他责任事故的，经公司了解确认后，将视责任大小对项目监理部进行10005000元罚款。 五、项目监理部进点26、暂行规定1进点前的准备：1.1 确定监理项目后，由公司工程技术部、人力资源部推荐具备条件人员担任项目总监， 报公司总经理批准并颁发项目总监理工程师授权书。总监理工程师应提前一周到公司报到并领取授权书；1.2 公司总工程师负责组织，由工程技术部向项目总监理工程师交接监理合同和监理大纲，明确项目业主、项目名称和特点、监理工作范围和合同期限及监理项目基本情况等；1.3 项目总监根据项目情况与公司总工、工程技术部、办公室商定项目监理部组织机构、人员组成，报公司总经理批准并签订项目监理目标责任书和项目监理部廉政建设责任书；1.4 项目总监开始制订项目监理工作计划书，报公司工程技术部审核，公司总经理批准实27、施；1.5 项目总监按批准的人员和项目监理工作计划书，组织项目监理部第一批进场人员或全体人员进行岗前培训，相互熟悉，集体学习国家及公司有关法律和法规、监理规程、公司企业标准、监理人员职业道德和“十不准”，熟悉监理项目的基本情况、监理工作的难点、重点及进点前工作安排；1.6 项目总监开始组织编写监理规划、监理实施细则；1.7 按公司有关规定，工程技术部、办公室给监理人员发放项目监理所需物品与资料。2进点时的具体工作安排：在进点日，公司办公室负责，工程技术部配合项目总监做好以下工作：2.1 通知项目业主监理人员的确切进点人数和时间。再次确认进点后的项目业主现场代表和联系电话；2.2 明确项目监理部28、进点后的吃、住安排；2.3 通知项目监理部其他人员集合及出发的时间和地点、采取何种方式到达目的地。3进点后工作的开展：详见监理工作程序暂行规定中“施工准备期的监理工作”。4后续人员的进场程序：4.1 到公司报到，由公司办公室办理其入职或内部调动手续；4.2 由公司工程技术部和办公室负责岗前培训，初步熟悉工程基本情况；4.3 领取进场工作需携带的物品和资料，提前与项目总监联系；4.4 按规定时间准时到项目总监处报到，由项目总监安排其工作。六、监理部现场管理工作制度1 设计交底及图纸会审制度2 施工组织设计（施工方案）审核制度3 施工测量放线成果、沉降观测检验制度4 第一次工地会议程序制度5 工程29、开工申请制度6 工程材料、构配件、半成品采购报验制度7 工程设备采购报验制度8 隐蔽工程、分部分项工程验收制度9 设计变更及技术核定制度10工程交接、验收制度11监理例会、专题会议程序及会议纪要签发制度12施工现场紧急情况处理制度13安全监理制度14计划管理制度15工程计量支付签审制度16工程索赔签审制度17监理文书流转制度18监理日志制度19监理培训制度20监理月报制度 1设计交底及图纸会审制度 11 为使工程参建各方熟悉工程特点和设计意图，了解工程设计时采取的新工艺、新材料、新方法，及时纠正施工图错误，减少设计漏项，在工程正式开工前必须进行设计交底和图纸会审。 12 设计交底和图纸会审由业30、主代表或监理部总监组织，施工单位、监理单位、业主方的有关人员参加，设计单位按照图纸进行总体和分专业交底。对规模大、施工周期长的工程，可根据实际情况分阶段进行。 13 设计交底前，监理单位、施工单位和业主代表应组织有关人员仔细、认真熟悉图纸，了解工程特点以及关键部位质量要求，并将图纸中影响施工、使用及质量的问题和图纸差错等汇总，在设计交底时提交设计单位，协商研究解决意见。 14 图纸会审的主要内容包括： 1.4.1是否无证设计或越级设计；图纸是否经设计单位正式签署并加盖设计章； 1.4.2 地质勘探资料是否齐全； 1.4.3 设计图纸与说明是否齐全，有无分期供图的时间表； 设计地震烈度是否符合当31、地要求； 有几个设计单位共同设计的图纸相互间有无矛盾，专业图纸之间、平立剖面之间有无矛盾，标注有无遗漏； 1.4.6 总平面图与施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致； 1.4.7 防火、消防设计是否符合相关规范要求； 1.4.8建筑、结构与各专业图纸本身是否有差错及矛盾，建筑图与结构图的平面尺寸及标高是否一致，图纸表示方法是否清楚、符合设计规范及制图标准，钢筋的构造要求是否表示清楚，预留孔洞、预埋件是否表示清楚，是否与其他设施相冲突；1.4.9 施工图中所列各种标准图集施工单位是否具备； 1.4.10 施工图中所列院标设计单位是否提供； 1.4.11 材料来源有无保证，能否代换，新材料、32、新技术的应用在施工中有无问题； 1.4.12 图中是否存在不能施工、不便于施工的技术问题，或容易导致质量、安全、工程费用增加等问题； 1.4.13 工艺管道、电气线路、设备装置、运输道路与建筑物之间或相互间有无矛盾，布置是否合理； 1.4.14 设计中有无不便操作或导致误操作等问题； 1.4.15 施工安全、环境卫生有无保证。 15 设计交底和图纸会审应有文字记录，交底后由监理单位组织施工单位、业主和设计单位分专业整理出图纸会审纪要，经各方签字并加盖设计单位章后作为施工依据。 2施工组织设计（施工方案）审核制度 21 施工组织设计（施工方案）的审核是事前控制的重要内容，应坚持开工前的审核工作。33、22 审核的范围是：总体施工组织设计，单位工程施工组织设计，关键分部、分项工程施工方案，或采用新工艺、新技术的施工方案等。监理单位应将报送的范围事先通知承包单位。 23 承包单位应按照监理单位的要求，在规定的时间内组织人员认真进行编写。报审的施工组织设计、施工方案必须是在施工单位自审手续齐全的基础上（即有编制人、承包单位负责人、承包单位技术负责人的签名和单位公章）至少在开工前一周报监理单位审核。 24 总监理工程师应组织专业监理工程师认真审核并提出意见。审核重点为： 施工组织设计（施工方案）中的技术保证及工艺措施是否科学、完善、可行；采用的规范、检验标准是否与设计要求一致、准确；能否满足质量要34、求； 特殊专业操作人员是否有上岗证，其中载明的项目、范围是否与本工程一致； 现场组织机构能否满足施工要求，施工员、安全员、质检员、预算员、资料员、项目经理是否有上岗证； 施工机具、检验仪器设备、劳动力安排是否能满足工程要求； 施工总平面布置是否合理，是否需要调整； 施工进度计划中的起始节点、工期与总工期是否吻合，如何调整； 施工用水、电、气解决方案是否合理，有无计量装置； 安全防护措施是否合理、可行等。25 监理单位审核意见应于承包单位报送后一周内书面返回承包单位；如需进一步修改，则承包单位必须在监理单位要求的时间内重新报送。 26 施工组织设计（施工方案）中涉及增加工程措施费和合同外其他费用35、以及延长合同工期的内容必须征得业主同意；已审批的施工组织设计、施工方案除监理单位存档外，应送业主备案。 27 经监理单位审批后的施工组织设计、施工方案，承包单位应认真执行，一般不得随意改动。确需改变时，承包单位应申明理由，报监理单位审查同意并报业主备案。承包单位因擅自改动所发生的质量、安全、工期、费用等，由施工单位自行负责。 28 总体施工组织设计的签字审批权在总监理工程师（或会同业主代表）；单位工程、分部分项工程施工组织设计或施工方案的签字审批权在监理机构子项监理工程师或专业监理工程师（或会同业主）。3施工测量放线成果、沉降观测检验制度31 测量放线开始前检查： 监理工程师应检查承包商的专职36、测量人员的岗位证书、测量设备检定证书是否超出有效期。未经检定的测量设备不得用于工程测量； 监理工程师应检查承包商的测量方案、红线桩的校核成果、水准点的引测成果等能否满足工程需要； 32 测量放线过程中的检查： 监理工程师应采取旁站、抽验等方式对承包商的测量放线过程进行监控； 承包商在施工现场设置平面坐标控制网（或控制导线）、高程控制网后，应填写施工测量放线报验单报项目监理部查验，监理工程师应对承包商上报的资料和现场放线成果进行核验，审批施工测量放线报验单；33 测量放线后的检查：监理工程师应检查承包商对红线桩、水准点、工程控制桩的保护措施是否得力，督促承包商对上述设施按规定建立永久性保护措施，37、保证工程的顺利实施；34 在水库大坝、隧洞、倒虹吸等建（构）筑物施工时，监理工程师应检查承包商的测量施工方案，随时跟踪平面误差、高程误差、垂直度误差是否满足规范要求，并定期做好记录，整理归档。35 沉降观测检验： 监理工程师应审查承包商的沉降观测措施是否满足工程需要； 在建（构）筑物主体施工到0.000后，检查承包商准备的沉降观测设施是否齐全，是否按规定数量、位置设置观测点； 检查承包商是否按规定时间进行沉降观测，观测资料是否真实、可靠； 当建（构）筑物主体出现不均匀沉降时，及时下发停工令，按质量事故处理程序进行处理。4第一次工地会议程序41 会前准备：第一次工地会议是明确监理权力，确立监理工38、作程序，建立监理工作制度的重要会议，对整个工程项目的监理过程和效果起着至关重要的作用。项目总监应充分认识其重要性、严肃性，在会议召开前做好充分准备； 会议召开前，项目总监应按照施工监理工作程序暂行规定，与业主充分沟通，争取业主对工程建设监理合同中规定的监理单位权力的理解和支持，对会议议题等共识； 项目总监明确会议记录人员，准备会议记录簿；42 会议参加人员： 项目业主：项目法人、授权驻现场代表和有关职能人员； 监理单位: 项目监理部全体监理人员； 承 包 商：总承包单位项目经理和有关职能人员，分包单位主要负责人；43 第一次工地会议由项目法人主持；44 会议程序： 项目法人：a、宣布业主驻场代39、表及分工；b、宣布项目总监、并按监理合同进行授权；c、宣布各中标施工单位和项目经理；d、介绍工程概况及建设单位的前期准备情况；e、针对工程施工，对参建各方提出有关要求。 监理部总监： a、监理部组织机构、监理人员分工；b、联络方式。 项目经理： a、介绍项目部组织机构、管理人员安排及分工；b、汇报项目部质量保证体系、质量管理体系、安全防范措施、安全管理制度的建立情况；c、汇报正式开工前的各项准备工作情况。 监理部总监进行监理交底：a、国家及地方建筑主管部门发布的有关工程建设监理的法律、法规及相关规定；b、阐明有关合同规定的业主、监理单位、承建单位的权力、义务；c、监理合同中规定的监理工作内容；40、d、根据监理规划介绍监理工作的基本程序、方法、措施及工作协调机制等；e、根据监理规范、施工规范及国家相关要求，说明各种施工报表的报审要求和程序；f、确定监理例会（每周）制度，参加会议的人员、时间及安排，说明施工现场会、技术专题会的有关要求；g、需要说明的其他事项。45 会后安排： 会议记录人员整理会议纪要； 项目法人和总监审查会议纪要； 参会各方在会议纪要上签字、盖章； 项目总监签发第一次工地会议纪要。5工程开工申请制度 51 为保证工程连续、均衡施工，实现投资、质量、进度目标的实现，实行开工申请制度。 52 开工申请制度是指承包单位在充分作好施工准备工作的基础上，书面向监理单位提交开工申请报41、告，由监理单位逐项落实开工条件，并书面批准开工后才可动工兴建的一项现场管理制度。53 需要申请开工的范围： 单位工程的土建项目； 单位工程的安装项目； 分包单位独立承担的分部工程。54 开工申请表的内容为：单位工程/分部工程的名称，设计单位、承包单位名称，工程概（预）算，主要工程量，安装工程的设备台数、管道长度、自控仪表台（件）、电气台（套）、防腐面积等，施工准备工作情况（图纸资料、进场人员、施工机具、交底情况、材料准备、设备到货等），开、竣工日期等，并应有承包单位行政、技术负责人签章。55 承包单位应在开工前至少一周内（分部工程为3天）向监理单位送达开工申请；监理单位在接到开工申请后应及时组42、织人员落实开工条件，并予审批。监理审查的主要内容有： 拟开工工程图纸及后续供图能否保证连续施工，是否已经进行了设计交底及图纸会审； 承包单位有无施工组织设计（或施工方案），是否已经审批，承包单位内部技术交底情况如何； 承包单位现场组织结构能否适应现场管理需要，进场人员数量及工种配备、施工机具型号、台数、状况能否满足工程进度、质量要求，持证上岗人员有无上岗证； 工程设备到货是否能够保证连续施工，是否经过开箱检验，材料供应情况及质量状况，保管措施是否健全； 气候情况及水文地质情况对施工有无影响，应采取的措施是否齐全； 周围协调配合条件是否具备； 计划开、竣工日期对总工期有无影响，是否需要作调整； 43、现场安全防护措施是否健全等。56 监理部在落实开工条件时应充分征求业主意见，并提请业主作好资金准备和需业主作好的工作。 57如果开工条件不具备，监理部应要求承包单位尽快完善，业主应尽早提供由其承担的条件，然后由总监理工程师签发开工令。58单位工程（或分部工程）开工日期以总监理工程师批准的开工日期为准。6材料、构配件、半成品采购报验制度 61 工程材料（构配件、半成品）是构成工程的主要因素，应对其采购、检验、保管、使用等环节严格管理。 62 主要工程材料（构配件、半成品）的采购，应由承包单位的采购部门向监理单位提交采购清单，注明品名、规格、型号、主要质量指标和采购数量，交监理单位审查。 63 订44、货前，承包单位还应提供样品和有关供货厂家资质证明、单价等向监理单位申报，经监理单位会同业主研究同意后方可定货。 64 对用于工程的主要材料（构配件、半成品）进场时必须具备正式的出厂合格证和材质化验单。对于没有合格证或有疑问的材料，监理单位应要求采购部门补做检验并经监理单位认可。如经补检不合格，除责令其立即封存外，其发生的采购费用由采购部门承担；检验合格，检验费用由业主承担。 65 对由于运输或安装等原因出现质量问题的构配件、半成品及封存不合格的工程材料，经监理单位、设计单位、业主研究后，可降低等级（在标准允许的情况下）在工程中使用，并书面通知承包单位；否则，应尽早运出工程现场。 66 进入现场45、的工程材料（构配件、半成品）应按有关规定分类存放、保管或保养，对过期产品（有使用期限的或变质产品）不得用于工程。 67 凡采用新材料、新型制品时，材料供应单位应出具技术鉴定文件，由监理单位、业主、设计单位确认并同意后，方可定货并使用在工程上。 68 业主采购供应的工程材料（构配件、半成品），原则上也应遵守本制度。否则，承包单位可以拒领不合格的材料（构配件、半成品）；监理单位不承担由此产生的一切责任。7工程设备采购报验制度 71 此项所指工程设备是指用于永久工程的机械设备及其辅机、附件等。 72工程设备订货前，采购部门应向监理单位提交所采购设备的规格、型号、名称、数量、主要技术性能指标及订货厂家46、资质证明和价格等资料；监理单位应对照设计文件认真核对，并与业主、设计单位研究确定后才可定货。必要时，监理单位可提请业主共同对生产厂 进行实地考察，其费用由业主承担。73采用招标方式订货的设备，监理单位可参与设备采购的招标工作，编制招标文件，提出对设备的技术要求及交货期限的要求。但无论采用何种方式定货，监理单位都不得代表业主或采购部门签章。 74监理单位对工程设备采购合同应及时编号，统一管理，防止漏订或误订，控制设备到货期，满足工期需求。 75 如有必要，征得业主同意，在设备制造期间，监理单位有权对根据合同提供的工程设备的材料、制造工艺、检验等到供货厂家现场监制（依合同要求），其费用由业主或采购47、部门承担，制造厂应提供一切配合。 76 工程设备的检验要求： 对整机装的新购机械设备，监理单位应参与运输质量及供货情况的检查。对有包装的设备，应检查包装是否受损；对无包装的设备，则可直接进行外观检查及附件、备件的清点。对进口设备，应提请进出口商检局检验，并由其出具检验证书（该检验证书可作为向卖方提出索赔的依据）。若发现设备有较大的损伤，或其规格型号、性能指标与合同不符，及缺件、技术说明书、合格证等，应由采购部门作好详细记录或照相，并尽快与运输部门或供货厂家交涉处理； 对解体装运的自组装设备，在对总成、部件及随机附件、备件进行外观检查后，应按合同规定由供货厂家工地组装或指导工地组装，并按项目逐项48、进行检测实验，实验合格后，才能签署验收； 旧设备（指国际国内二手设备）应达到“完好机械”标准，其验收工作应在调出地进行，经检查、测试不合格者不得发运。如业主委托，监理单位可参与调出地检查、测试工作，费用由业主承担； 现场组焊或有条件的业主自制设备，组焊（或制作）前应向监理单位报送施工方案；监理单位应按有关的规范、标准认真审核，对自制设备不得降低标准。制作单位应按审批后的方案进行制作和组焊，并经严格检验后，监理单位方可签认。 77随机原始材料（合格证、检验证明、技术资料等）、自制设备的设计计算资料、图纸、测试记录、验收鉴定结论等，监理单位应督促采购（制作）部门全部清点，移交承包单位整理归档。 749、8 经检查，有缺陷或不符合合同规定的设备，监理单位应拒签验收单，并立即通知采购部门与供货单位取得联系进行处理，并尽快向业主报告。 79 工程设备安装前，监理单位应组织采购供应部门、承包单位进行设备、随机资料的清点移交。出库后应办理移交手续。 710 设备出库到现场的运输按合同及有关规定办理。8隐蔽工程、分部分项工程质量验收制度 81 隐蔽工程检查验收，是指被其它工序施工所掩盖、隐蔽的分部分项工程，在掩盖或隐蔽前所进行的检查验收。 82隐蔽检查验收，除业主特别授权外，一般应由监理单位质量控制工程师和业主共同检查签认。 83隐蔽工程具备掩盖、隐蔽条件或达到协议条款约定的中间验收部位，施工单位自检合50、格后应于隐蔽前至少48小时内书面通知监理单位，通知内容包括：隐蔽部位和内容、自检记录、验收时间和地点、联系人等，同时，由施工单位准备验收记录。 84监理单位接到验收通知后，应尽快通知业主代表，同时作好验收准备，在规定的时间内到现场检查验收。 85验收合格，监理单位与业主代表在验收记录上签字后，方可进行隐蔽和继续施工；验收不合格，施工单位应在限定的时间内整改，并重新通知监理单位验收，否则不得自行隐蔽。 86接到验收通知后，监理单位或业主代表未在规定的时间内到达现场，或监理单位、业主确认不需要验收，或虽已验收但并未对隐蔽工程质量提出异议，而验收后24小时内又未签认，则施工单位可自行隐蔽或继续施工。51、87无论监理单位或业主代表是否参加验收，当其提出对已隐蔽工程重新检验的要求时，施工单位应按要求进行剥露，并在检验后重新覆盖或修复。检验合格，业主承担由此发生的经济支出，赔偿施工单位损失并相应顺延工期；检验不合格，施工单位承担发生的费用。 88施工过程质量控制实行工序控制办法，上道工序不合格不得进行下道工序施工。监理人员应确定并通知承包商各工序的质量控制点，按国家、地方及行业标准检查验收。 89分部分项工程验收，按国家、地方、行业的统一评定标准执行；分项工程的验收，应根据工程合同规定的质量等级要求，确定检查点数，计算检验项目合格、优良的百分比，以确定其质量等级；分部工程的验收，应根据各分项工程质52、量验收结论，参照分部工程质量标准，得出其质量等级，决定是否验收。810土建工程完工转交安装工程施工前，或其他中间过程，监理单位应会同业主组织中间验收。承包单位和监理单位、业主共同确认合格后，应在中间验收凭证上签章，才可继续施工。811隐蔽工程、分部分项工程验收过程中，应严格按照国家、地方、行业标准及时整理、签认交工技术文件，监理单位应在验收后及时查验文件整理情况。 812在施工过程中，对重要的或影响全局的技术工作，必须加强复核，避免发生重大差错，影响工程的质量和使用。监理单位除按质量标准规定的复查、检查内容外，对下列项目应特别进行予检、复核： 建筑工程位置：检查标准轴线桩和小平桩； 基础工程：53、检查轴线、标高、预留孔洞、预埋件的位置； 砌体工程：检查砌体轴线、标高、砂浆配比、预留孔洞位置、尺寸； 钢筋砼工程：检查模板尺寸、标高、支撑预埋件、预留孔等；检查钢筋型号、规格、数量、焊接（锚固）、保护层等；检查砼配合比、外加剂、养护条件等； 设备安装：检查基础处理、基础预埋件预留洞管口方位、轴线、垂直度、水平度、主要配合尺寸间隙等； 管道安装：检查标高、位置、坡度、联结方式等； 预制构件安装；检查构件位置、型号、支撑长度、标高； 电气工程：检查变电、配电位置，高低压进出口方向，电缆沟位置、标高、送电方向、接地保护、防雷装置等。 预检或核定合格，监理单位应签署意见，否则不得进行下道工序施工。954、设计变更及技术核定制度 91在施工过程中，发现图纸差错或与实际情况不符，或施工条件、材料的规格品种、质量等不能完全符合设计要求以及对工程的合理化建议等原因，需要进行施工图修改时，必须严格执行本制度。92 提出设计变更，应由施工单位或提出人填写技术核定单，提交监理单位，技术核定单应作到计算正确、书写清楚、绘图清晰，变更内容应写明图号、轴线位置、原设计内容、变更后的内容和要求等。93监理单位接到技术核定单后，应尽快与业主技术负责人取得联系，以确定是否需要进行设计变更，如需变更时，由业主（或业主委托监理单位）送原设计单位（或其工地代表）审查，并提出相应的变更图纸和说明。 94监理单位接到变更通知后，55、应及时审核其技术和经济上的合理性及工程量增减对造价和工期的影响，经与业主充分协商后，连同设计变更一起向施工单位发出费用、工期增减通知，施工单位应据此施工和结算。 95由合理化建议引起的设计变更所节约的投资或缩短工期增加的效益，业主应按有关合同规定办理。 96重大变更必须经监理单位（或业主）组织专家论证，并经业主、设计单位、施工单位三方同意，由设计单位负责修改，如变更超出原设计标准和规模时，须经原批准初步设计单位批准，以取得追加投资。 97所有设计变更资料，包括设计变更通知书、修改后的图纸等，均需有文字记录，纳入工程档案，作为交工资料的一部分。 98如确有必要，经充分协商，设计单位可委托监理单位56、在一定范围内进行设计变更，但必须有正式委托手续，加盖公章并给予一定相应的报酬，否则，监理工作人员不得擅自办理变更手续。 99材料代用必须书面报请监理单位同意，以大代小，以优代劣主要考虑对费用的影响，如果以小代大、以劣代优则需经强度、刚度及稳定性计算，并附计算书方可审批。 910监理单位发现施工单位擅自改变设计时，有权通知停工，由此引起的一切后果由施工单位承担。10工程交接验收制度 101工程交接验收是建设过程的最后一道工序，也是监理单位实施事后控制的过程；工程交接是监理单位、业主对工程质量进行验收之后，由施工单位向业主移交项目所有权的过程，应予高度重视。 102由于工程项目的门类很多，要求各异57、，因而其验收规范、方法和程序也不尽相同。一般应按项目类别，采用相应规范，分两个阶段进行： 单位工程验收：单位工程验收系指在一个总体建设项目中，一个单位工程已按设计要求和合同规定建设完成，能满足生产要求或具备使用条件，且施工单位已初验； 全部验收（或称工程验收）指整个工程项目已按设计要求全部建设完成，并符合验收标准，施工单位已经通过预检的工程验收或交接； 在全部验收时，已验收过的单项工程可不再重复验收。 103施工单位申请工程验收前，应先进行施工队自检、施工单位工程处（或项目经理部）复检及公司预检，确认符合合同规定和设计要求，达到竣工标准后，填写并向监理单位提交竣工验收通知单。 104监理单位接58、到验收申请后，应按照工程合同要求、验收规范和标准仔细审查。若认为已具备验收条件，监理单位可对工程进行初验，在初验中发现质量问题，应及时以书面通知或备忘录的形式通知施工单位整改和完善。 105监理单位初验合格，应报告业主，由业主会同监理单位，组织设计单位、施工单位，在规定的时间内进行正式验收。106工程项目具有下列情况之一者，施工单位不得报请验收： 生产、科研性建设项目，其设备、工艺管道尚未安装，建筑物、构筑物主要内、外装修、防腐未完成者； 生产、科研性建设项目的主体工程已经完工，但附属配套工程尚未完成，影响投产使用者； 非生产性建设项目的主体已经竣工，但由该施工单位承担的配套工程尚未完成，不具59、备使用条件者； 10.6.4 工程已经完成，但周围环境未清理，仍有建筑垃圾者。107 工程验收的程序： 施工单位向参与验收各方 介绍施工情况、初验情况及存在问题，未完工程量及今后安排，并出示交工技术文件； 监理单位向参与验收各方通报初验情况及验收意见； 业主、监理单位、设计单位检查交工技术文件，检查工程现场，提出问题及整改要求； 施工单位整改，申请复验，直至通过； 办理工程交接手续。11监理例会、专题会议程序及会议纪要签发制度 111监理例会应定期召开；专题会议是为解决某些专题性问题（如事故处理、加工定货划项会、业主直接分包项目与总承包单位之间的划项会、专业性较强的分包单位进场协调会等）而召开60、的。现场协调会由总监理工程师或其委托的监理工程师主持召开。112监理例会由总监主持，业主、施工单位的项目经理、技术负责人、设计单位代表、有关监理人员参加，必要时，还可邀请其他有关单位参加。 113监理例会召开前一天，应由总监召集有关监理人员和业主代表全面了解情况，提出会议中需解决的问题，并初步统一意见，以便在会上口径一致，节约时间。 114监理例会的主要议题： 施工单位分别汇报上次会议纪要执行情况、工程进展情况、存在问题及下步施工安排； 研究并决定解决问题的方法； 总监总结通报前段三大控制情况，协调、布署下步工作，提出工作要求。 115专业性监理会议由总监或总监委托的专业监理工程师主持召开。专61、业性监理会议分为临时性会议（如专业划项会、事故处理会、技术会商会等）和经常性会议（如施工进度协调会、质量例会等），其参加人员临时性会议可临时召集，经常性的专业例会应形成制度，由有关单位固定人员参加。会前，主持人应作好充分准备，作到议题明确，有的放矢，节约时间，提高效率。 116建立良好的会风，与会者不得迟到、早退，会议中间不得随意出入，不得闲扯与会议无关的事项。 117会议由监理单位指定专人担任记录，并有专用的会议记录本。会议记录应注明日期、参加单位、参加人员、主持人、主要议题及主要发言，记录应准确、干净，不得随意涂写。 118会议应及时整理会议纪要，经与会各方认可，分送与会各方和有关单位。会62、议纪要应写明： 会议时间及地点； 主持人、与会者姓名、职务及他们代表的单位； 议决事项及有待进一步研究的问题； 议决事项由何人在何时执行，如何配合及检查。 11.9会议纪要应由有关单位签字或盖章后，总监（或与业主代表共同）签发，一般应在会议第二天发出。12施工现场紧急情况处理制度 121施工现场紧急情况系指施工现场发生重大伤亡事故，违章操作造成的重大质量事故，不可抗力及地下障碍和文物等危及施工正常进行的情况。 112重大伤亡事故包括重伤事故（有12人重伤而未造成死亡的）、重大伤亡事故（一次死亡19人或重伤三人以上的）、特别重大伤亡事故（一次死亡10人以上的）。发生重大伤亡事故，施工单位应按规定63、立即上报有关部门并通知监理单位。监理单位应立即到现场组织事故抢救，业主应为抢救提供必要条件。监理单位还应会同业主作好事故上报和调查处理工作。 113重大质量事故系指建筑物、构筑物或其它主要结构倒塌，超过规范规定的基础不均匀下沉，建筑物倾斜，结构开裂和主体结构强度严重不足等影响结构安全和建筑物寿命，造成不可补救的永久性缺陷，影响生产装置及其相应系统的使用功能，经济损失在10万元以上者。发生重大质量事故，监理单位应会同业主于5日内上报有关部门，倒塌事故应于12小时内电告有关部门。 除按有关规定上报外，监理单位还应积极参与事故抢救、调查和处理。对重大事故（包括重大伤亡事故）应作到“三不放过”，即事故64、原因不清不放过、事故责任者和群众没有受到教育不放过，没有防范措施不放过。 在上级主管部门对重大事故进行调查时，监理单位应予积极配合，提供真实、详细材料。 114遇到下列情况，监理单位在商得业主同意后有权下达停工令： 施工中出现质量异常情况，可能造成严重后果时； 隐蔽作业未经现场监理人员验收自行封闭、掩盖者； 擅自变更设计、图纸进行施工者； 使用没有技术合格证的重要材料、设备或擅自作出材料代用者； 未经技术资质审查的人员进入现场施工者； 对已发生的重大事故未进行处理并提出有效防范措施者； 危及施工安全的其他问题。115施工单位在施工中发现文物、古墓、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究65、价值的情况时，应立即停止施工，保护好现场，同时报告监理单位和文物管理部门。监理单位应尽快通知有关部门处理，并妥善安排施工。13安全监理制度见安全监理暂行规定。14计 划 管 理 制 度 141计划管理的目的是为了保证工程项目按照国家计划和业主要求顺利实施，编制的原则应是在充分调查研究的基础上，作到科学、合理、便于执行。 142计划编制包括工程项目总体控制网络计划（进度平衡计划）、工程项目一览表、投资计划年度分配、施工单位承包工程划分表等。 143工程项目总体控制网络计划应在充分调查研究的基础上，熟悉设计文件并与业主充分交换意见后编制。总体控制网络计划要作好进度平衡，表明各种设计交付日期、设备供66、应期、施工进度、试车时间、生产准备等与工程有关的各项工作。其编制应符合有关规范规定。工程项目总体控制网络计划应在监理委托合同签字生效后一个月内编制完成，并提交业主审核。 144根据设计文件编制工程项目一览表及投资计划年度分配表，应根据工程进度安排作好资金平衡，并提请业主及时筹措建设资金。 145施工单位承包工程划分表应根据施工合同编制。 146监理单位应认真审核施工单位提交的施工进度计划及月进度计划表，使之与总体进度网络计划相一致，否则应采取措施。认真审核施工单位提交的月统计表，作好进度分析。 147要作好实际进度动态分析，查找工期提前或滞后的原因，采取措施努力使实际进度接近计划值。这些措施包67、括技术措施、经济措施、组织措施等。 148总体控制进度网络计划应根据执行情况不断修正，至迟每半年进行一次。修订前应充分作好分析工作，使之更加切实可行。15工程计量支付签审制度 151工程款支付应严格按照施工承包合同执行。 152备料款及备料款扣回按合同执行，合同无规定时，备料款的起扣点按下式计算： T = P-M/N T起扣点， P合同总价， M预付备料款 ，N主要材料所占比重。 153进度控制工程师应认真审核施工单位提交的月进度统计报表，并会同质量控制工程师到现场逐项核对已完工程量，签署工程量报表，然后提交投资控制工程师。投资控制工程师对照施工单位工程款支付申请，计算应支付工程款（扣除应扣备68、料款）意见，提交总监理工程师。总监理工程师审核无误后，签发付款凭证。 154监理单位必须根据设计图纸及设备明细表中计算的各项工程数量计算，对施工单位超出设计图纸要求增加的工程量和施工单位自身原因造成返工的工程量，不予计量，不支付价款。 155下列情况，可在签发付款凭证时予以调整： 监理工程师签认的费用增减； 监理工程师确认的设计变更或工程洽商； 工程造价管理部门公布的价格调整； 合同中约定的其他增减或调整。 156应严格按照价款结算总量，不得超支工程款。一般在支付至合同价款90%时，应停止支付，按合同留足保证金。 157设备、材料价款支付按合同执行，但应有监理工程师签认，并作好台帐。 158监69、理单位应主持施工图预算及工程决算。工程结束时，做到帐目清楚。16工程索赔签审制度 161索赔是在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。 162监理单位必须以独立的身份公正处理索赔。因而必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据，公平处理双方的利益纠纷。 163监理单位应及时提醒业主正确履行自己的义务，以避免承包商可能提出的索赔。 164索赔应按严密的程序办理，步骤如下： 提出索赔的一方应在事件发生后的28天内书面提出索赔要求正本报监理单位，同时向被索赔一方抄送一份副本，索赔报告包括以下内容： a、索赔的理由和依据； 70、b、索赔的费用和工期； c、索赔的依据和证明材料等； 监理单位在接到索赔报告后，由总监组织有关人员研究索赔材料，同时，运用监理单位信息库资料进行核实。当事件不清时可要求索赔方再次提出索赔证据； 在弄清事实的基础上，根据合同条款，与被索赔一方协商，直至双方对索赔都能接受为止； 由总监签发索赔处理通知单，通知当事人双方，以上程序应在接到索赔报告28天内完成； 当事人双方或其中一方对监理单位处理索赔仍不满意，可提请仲裁或法律诉讼。诉讼过程中监理单位应协助法律部门（或仲裁部门）弄清情况； 165为正确处理索赔，监理单位应注重信息管理，积累资料，包括： 历史记录：工程进度情况及已完工程记录，承包商的机具71、人力情况，气象报告，会议纪要，设计变更通知单，其它影响工程的重大事件； 工程量和财务记录：监理单位复核的所有工程量和付款资料（工程计量单、付款凭证、计日工、变更令、各种费率、价格变化、现场材料、设备实验报告）等； 质量记录； 竣工记录；包括竣工证书、竣工图等。17监理文书流转制度 171项目监理部实行联系书面制，应加强文书流转的管理。 172项目监理部应设收、发文簿，对收发文件进行登记、保管。 173项目监理部对外呈报、发送的文函，均应经总监审核、签发方可发出。现场签认的监理文件（监理通知、整改通知、质量签认、工程量签认、在一定范围内的费用签证等）由总监授权的监理工程师签认。174监理文书应72、分类、编目、存档。175监理档案资料管理详见项目监理部档案管理暂行规定。18监理日志制度181公司统一印制的监理日志是详细记录工程现场情况和日常监理工作的重要资料。182 监理日志的管理： 监理日志是项目监理部完整的工程跟踪资料，综合反映了项目监理部的工作状况，是“三控、两管、一协调” 工作的重要依据，是项目监理档案的重要组成部分，是公司对项目监理部进行考核的重要内容。监理日志应置于现场监理办公室的显要位置，项目监理部的每位成员均可查阅、监督和提出修改补充意见；监理日志的填写应实事求是、真实可信，严禁伪造和填写虚假情况，客观反映监理工作情况，不夸大、不缩小；监理日志应反映工程建设过程中监理人员73、参与“三控、两管、一协调” 工作的所有情况，对参与人、时间、地点、原因、经过、结果等都应如实记录；监理日志应字迹工整、语句通顺、文字简练、逻辑合理；监理日志作为公司内部管理文件，未经项目总监批准，严禁项目监理部以外人员传阅、复印。183 监理日志的填写： 项目监理部每人都应于每天下午下班前填写，当日日志当日完成，不得后补；夜间值班记录由监理日志记录人于第二天上班后以24：00时为界记录。184 监理日志的内容：天气情况：晴、阴、多云、阵雨、小到大雨、暴雨、降雪、大雾、气温、风力等；当气温高于300C或低于-50C时，除按气象台预报或标准观测结果填写外，还应记录施工现场实际观测的温度，以利日后的74、工程质量分析和监理人员提出科学合理的监理建议；施工状况：当日施工部位、内容、施工班组（工种、人数）、施工机械（种类、数量）使用情况；各方要求：当日收到的业主要求、设计变更、承包商请示等；应写明要求人，收到时间、地点、在场人员和要求内容（如为口头要求，应请要求人提出书面报告或由监理人员整理成文字请要求人签章）；监理工作：对各方要求处理情况；各专业主要监理工作、发现问题和对问题的处理措施、监理建议和处理结果；当日发出的监理指令、监理报表、会议纪要等；其他：政府颁发的有关法规、文件的收到、执行时间；各方原因引起的停水、停工、停电等损失情况；业主合同外工程、零星用工；不可抗力因素的发生过程、影响程度；75、项目监理部完成的附加工作、额外工作；项目监理部应记录的其它情况。185项目完成后，监理日志记录人应将监理日志加以整理，装订成册，由项目监理部全体人员签字后报项目总监审阅，归入监理档案。19监理培训制度191项目总监负责项目监理部的进点前、进点后的监理人员培训工作，公司总工和工程技术部协助进行。192进点前培训，主要学习国家、工程所在地、行业关于建设监理的法律、法规和有关规定，公司企业标准，监理人员执业守则，监理人员“十不准”，并熟悉监理工作内容、工程基本情况、监理工作重点、难点等。193进点后培训，主要是针对工程实际情况和监理工作中出现的问题，学习有关法规、规定、监理工作方法等。194进点后培76、训应定期学习和及时解答相结合，但不能影响正常的监理工作。20监理月报制度201 监理月报是工程监理工作的重要文件之一，全面反映工程施工情况和现场监理工作，项目总监理工程师应及时组织编制每月的监理月报，并于当月30日前由项目总监理工程师签发后报送业主和公司工程技术部。202月报的编制周期为上月26日至本月25日。203监理月报应真实反映工程进展情况和监理工作情况，做到数据准确、重点突出、语言简练，并附必要的图表和照片。204监理月报的内容应重点突出本月监理过程中解决的问题，提出的建议以及发出的有关通知和工程中存在的问题。205监理月报统一采用A4纸。206监理月报的内容及格式参见规范文本格式。277、07监理月报为监理档案资料的组成部分。七、监理资料、档案管理办法1项目总监为项目监理档案资料管理的负责人，项目监理部资料员或项目总监指定的人员为项目监理档案资料管理的实施者。2项目监理档案资料的基本要求是：及时整理、真实齐全、分类有序、随时归档，分类存放。3项目监理档案资料应按单位工程立卷、按分部工程分册，卷内文件按专业和形成资料的时间排序、编写卷类目录；资料的格式、编号、字体、页面设置等应符合公司发布的文件标准格式。4项目监理档案应存放于统一的档案盒内，档案盒外侧应有标明盒内文件的明显标识；档案柜内的摆放应整齐有序。5项目监理档案资料的对外发放应建立收、发文登记制度，由资料员负责收发文登记。78、6项目监理部档案资料的内部借阅、查询应由项目总监审批，资料员办理相应手续。7项目监理档案资料应有有关部门签字盖章，原件由资料员保存归档，与资料内容相关人员处可保留复印件，以便日常工作使用。8监理日志：8.1监理日志按单位工程设簿。8.2监理日志的填写人员为项目监理部全体人员，应采用纪实手法如实记录当日工程进展情况，发现问题和处理情况；应做到事事有记录。8.3项目总监为监理日志的负责人，应每天检查监理日志的记录情况，督促有关人员记好监理日志。9监理例会纪要和专题会议纪要：监理例会纪要和专题会议纪要是工程合同文件的重要组成部分，格式应符合公司规定，应如实记录会议决定事项，由业主、监理、承包三方签字79、盖章，在会议后48小时内发出。10监理月报：10.1项目总监组织编制监理月报，并经项目总监签发报送业主和公司工程技术部。10.2监理月报的编制周期为上月26日至本月25日，当月30日前报送。10.3监理月报应真实反映工程现状和监理工作情况，做到数据准确、重点突出、语言简洁；10.4 监理月报的内容及格式应符合规范要求。11监理台帐：11.1材料报验台帐：包括主材、地材、构配件、进场施工设备、进场工程设备的报验台帐。11.2施工试验报审台帐：包括主材、地材、砼试块、砂浆试块、给排水、电气、暖通的试验报审台帐；11.3分项、分部验收台帐；11.4工程量计量、月付款报审台帐；11.5根据工程实际情80、况需设立的其它台帐。12设计变更：经批准后的设计变更应由项目总监及时签发至有关单位并存档，指定项目监理部的专人将变更部分用红色笔标注于原图中需修改处。13项目监理部人员应遵守公司有关保守工程秘密的规定。未经项目总监批准不得向任何人出示监理资料，不得带离工地，遇工作调整时应办妥资料的移交手续，填写移交清单。14监理资料的归档：14.1监理资料的归档整理工作由项目总监负责组织、审核和签字验收。14.2监理档案由项目总监负责在工程竣工之后一周内整理完毕并报送公司工程技术部审阅，与公司档案管理人员办理移交手续。15在工程施工过程中，要求各项目监理部应及时向公司工程技术部上报如下工程资料。15.1 第一81、次工地会议纪要；15.2 监理规划和各专业监理实施细则；15.3 项目监理部与各监理工程师签订的“目标责任书”；15.4 监理部制定的各项管理制度；15.5 每月30日18：00时前报监理月报（即：上月26日本月25日月报）；15.6 工程项目的重大变更（特别是增加监理工作量和延长工期的重大变更），应进行定量分析并及时上报公司；15.7 监理部阶段工作总结；15.8 年度监理部和个人工作总结；15.9 工程获得的有关荣誉证书；15.10 质量事故处理报告。16项目监理部应上报的竣工工程监理资料： 竣 工 工 程 监 理 资 料 清 单序号条 款文件归档范围保存期限归档情况1工程准备阶段工程建设82、监理合同长期2工程准备阶段工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单长期3监理文件1监理规划短期4监理文件1监理实施细则短期5监理文件1监理部总控制计划等短期6监理文件2监理月报中的有关质量问题长期7监理文件3监理会议纪要中的有关质量问题长期8监理文件4 工程开工/复工审批表长期9监理文件4 工程开工/复工暂停令长期10监理文件5不合格项目通知长期11监理文件5 质量事故报告及处理意见长期12监理文件6监理通知长期13监理文件7合同与其他事项管理长期14监理文件8专题总结短期15监理文件8月报总结短期16监理文件8工程竣工总结长期17监理文件8质量评价意见报告长期18施工文件8检验批质量验收记83、录长期19施工文件8单位工程质量验收记录长期20施工文件8分部（子分部）工程质量验收记录长期21施工文件8分项工程验收记录长期22监理日志长期23其他八、安全监理管理办法1安全监理包括工程现场安全和文明施工管理。项目总监是项目监理部安全监理的责任人，安全监理工程师或项目总监指定的专门人员是安全监理的实施者；公司工程技术部对项目监理部的安全监理工作负检查、指导、监督责任。2要求施工单位必须坚持“安全第一、预防为主”的原则，健全安全管理体系，从安全生产责任制、安全教育、劳动保护、安全施工生产检查、安全事故调查与处理等六个方面，强化安全意识，加强管理和监督检查。3开工前安全监理工作：31与业主、承包84、商协商建立正常的安全管理工作机制，制定三方确认的奖罚条例。32熟悉工程区域的地质、水文、气象等自然条件；交通、给排水、能源供应、通讯等设施条件；工程区域地上、地下、空中障碍物的分布情况等。33审查承包商上报的施工组织设计中的安全管理组织措施、技术措施、施工总平面布置等是否符合安全规定；审查承包商的安全资格证、项目管理人员的安全管理资格证书、特种岗位操作人员的安全操作合格证。34对承包商的安全设施进行外业检查，主要检查：工程区域障碍物的清除作业是否符合有关规定；爆破作业是否得到公安部门的批准；工地内部道路和工地至运输干线的道路是否按要求修筑；是否符合工程当地建设行政主管部门关于文明施工的规定；给85、水、排水、防洪、消防设施是否到位；临时设施的搭建是否符合文明施工和防火要求；临时用电的设计、架设是否符合有关规定；地下设施（尤其是危险管线的种类、走向、埋设深度情况）是否已了解清楚，是否采取了安全防范措施；进场材料的堆放场地、仓库是否符合规定；需做明显标志的区域是否已按规定设置标志；按规定或项目总监和安全监理工程师认为应检查的其它事项。4工程进行期间的安全监理：41坚持安全监理例会（或与监理例会一起召开）和专题会议制度并形成会议纪要。42定期或不定期检查承包商安全措施的执行情况、违章作业情况和冬、雨季安全设施情况；根据工程进展情况，确定检查目标，组织安全专项检查；检查应做到“有计划、有目的、有86、准备、有整改、有总结、有处理”。43对工程过程中出现的安全麻痹思想、事故隐患、违章作业、安全漏洞等要坚持“三不放过”处理原则。44对危险因素的整改要坚持“定人、定时、定措施”的原则，及时消除隐患。45对工程现场不符合文明施工要求的现象限期整改。5工程竣工时，应检查安全设施是否按要求与主体建筑同时完工、同时投入使用。九、监理现场宣传工作暂行规定 1在施工现场醒目的场所悬挂公司名称标牌和标志。 方案一（二）：源（0021）理监泉0081 900（600）注 标明项目监理部总监及主要监理人员姓名。方案三：若施工场地狭小，还可悬挂条幅，尺寸以比例协调、醒目为准。2在施工标志牌和宣传牌上注明公司名称、总87、监姓名。3在开工仪式、业主现场大检查日和重大节日，利用标语、彩旗等形式宣传公司形象。4加强安全及文明施工监理，积极参加创建文明工地等评奖活动，及时将工程获奖情况和项目业主的奖评资料汇总上报公司。5及时总结本工程监理实施中有独创或有借鉴价值的经验和技术，在公司推广并在有关刊物上发表，以提高公司知名度。6现场监理办公室门口应有带公司标志、名称的明显标牌，办公室内部应保持整洁，上墙资料、办公环境、物品摆放布置等应符合公司有关规定，树立公司形象。7现场监理人员应注意着装整齐、举止有礼、谈吐文明、遵守公司的规章制度，维护公司声誉。8监理人员进入施工现场佩戴的胸卡、安全帽上应有明显的公司名称、标志。十、监88、理部应上墙的图表要求设计总平面图施工现场平面布置图总进度网络图进度动态比较横道图工程造价分析投资动态完成情况表气象表考勤表施工单位质保体系施工单位安保体系项目组织系统图监理部组织机构图通讯录质量方针 质量目标卓越 监理注、 监理人员“十不准” 总 监 理 工 程 师 职 责 监理工程师职责 监 理 工 作 程 序 工程进度控制的基本程序 工程材料、构配件和设备质量控制基本程序 工程验收基本程序 设计变更、洽商管理的基本程序分部工程签认基本程序 月工程计量和支付基本程序 工期、费用索赔管理的基本程序 监理工作廉政守则 十一、监理部退场暂行规定1参加竣工验收：11总监理工程师应组织各专业监理工程师89、，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题，应及时要求承包单位整改。整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。12项目监理单位应参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理部应要求承包单位进行限期整改。工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。2填写监理业务手册：由总监负责填写监理业务手册，请项目业主和工程所在地工程质量监督部门签署意见，签字90、盖章。3编写监理工作总结：施工阶段监理工作结束时，应向建设单位提交监理工作总结，并存入公司监理档案一份。4整理监理档案：按照项目监理部标准文本格式编制监理档案，经总监审核签字。5整理项目监理部的资产：整理项目监理部的资产，包括图书、资料、档案、劳保用品、印章、公示牌、办公用品等，准备退场。6归还项目业主提供的办公用品等器具物品及清单。7向项目业主催要应结监理费。8同项目业主及有关单位告别。9回公司后在公司工程技术部的主持下进行下列工作：91在公司工程技术部的主持下召开总结会，书面提出项目监理工作中存在的问题和今后改进监理工作的建议。92向公司办公室移交公司配备的资产。93向公司工程技术部上报91、项目监理档案，经审核后，与公司档案管理人员办理档案移交手续；10听候公司安排新工作。 十二、监理工作廉政守则1严格遵守国家法律、法规和各项制度，认真执行财经制度，严禁利用工作之便搞不正之风。2保证做到不贪污、不受贿，严禁在工作中、各项经济活动中收受回扣等不正当收入。3严格要求，廉洁自律，艰苦奋斗，遵守“守法、诚信、公正、科学”的职业道德，认真开展监理工作。4严禁在监理工作中向受监单位或个人“吃、拿、卡、要”，收受各种钱物、礼品等，要坚持为业主服务的思想意识，对工作认真负责，严格按设计要求和有关标准、规范进行监理，坚持工程质量标准，维护国家和业主利益。5不得与承包商发生经营性关系。6工程开工前，92、公司与项目监理部总监签订廉政协议书，总监与监理人员签订廉洁协议书。7如有违反廉政守则行为者，公司将视情节轻重进行处罚，直至公司除名。严重损害公司名誉、造成较大经济损失并触犯国家法律者，将依法追究其行政和法律责任。十三、监理人员十不准规定1不准向承包单位透露应保密的项目信息。2不准向业主和承包单位介绍、推荐施工单位。3不准向业主和承包单位介绍、推荐建筑材料。4不准向承包单位吃、拿、卡、要，损害监理单位形象。5不准以任何名义接受承包单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种津贴。6不准参加承包单位组织的旅游、休假和娱乐活动。7不准参加由供货方主办的设备及建筑材料采购活动。8不准徇私情，袒护影响监理质量的任何行为和个人。9不准私自承揽监理项目范围以外的业务，搞非法“合作”监理。10不准私自借用承包单位的汽车、摩托车等交通工具。十四、监理部应提交的资料1项目监理规划（A4纸本及word文本电子版）。2项目划分（A4纸本及word文本电子版）。3项目部机构组成人员（A4纸本及word文本电子版）。4工程重大变更简要（A4纸本及word文本电子版）。5工期延长报告（A4纸本及word文本电子版）。6人员退场报告（A4纸本及word文本电子版）。7竣工监理工作报告（A4纸本及word文本电子版）。8建设单位评价表（A4纸本）。9竣工验收鉴定书及文件（复印件或正本）。