1、电力建设工程企业管理制度及应用表式汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录监理公司管理制度汇编11.1工作人员岗位任职标准21.2合同管理办法61.3财务管理制度111.4职工考勤补充规定141.5关于调整工资结构推进分配制度改革的决定151.6公司本部采购、保管管理办法211.7岗位职业道德行为规范241.8聘用人员管理办法26项目监理部管理制度及工作程序302.1项目监理部人员岗位职责312.2监理人员工作守则352.3监理部会议管理制度及程序372.4监理日志管理规定及审查监督程序402.5专业监理工程师报2、表制度422.6工程项目监理月报编写规定及程序442.7文件和资料管理制度及操作程序492.8安全控制规定552.9质量控制规定及操作程序582.10施工图会审规定及操作程序702.11施工组织设计（施工方案）审核规定及操作程序722.12项目开工报告审核规定及操作程序742.13设计变更内部管理程序772.14工程款支付审签制度802.15监理信息管理制度82施工现场管理制度汇编853.1 输变电建设部分87工程技术管理制度88安全管理制度94工程质量管理制度97工程物资管理制度1053.2 火电厂建设部分107施工组织总设计编报与审批制度108施工总平面管理制度110现场调度管理制度1133、现场安全生产管理制度115工程款支付签审制度116项目建设监理质量控制实施办法117单位工程开工申请制度124工程质量检查与验收制度125工程设备、材料质检制度128隐蔽工程质量验收制度131分部、分项工程验收制度133质量事故处理规定135单位工程竣工验收制度138监理信息管理制度141合同管理制度143管理及记录用表表式汇编1444.1 A类表（承包单位用表）145工程开工/复工报审表146施工组织设计（方案）报审表147分包单位资格报审表148工程款支付申请表149监理工程师通知回复单150工程临时延期申请表151费用索赔申请表152工程材料/构配件/设备报审表153工程竣工报验单1544、4.2 B类表（监理单位用表）155监理通知单156工 程 暂 停 令157工程款支付证书158工程临时延期审批表159工程最终延期审批表160费用索赔审批表1614.3 C类表（各方通用表）162监理工作联系单163工 程 变 更 单1644.4 D类表(管理体系用表)165文件接受/发放登记表166存档文件资料清单167文件资料更改申请单168文件资料修改通知单169文件借阅登记表170文件资料复印申请单171失效文件保留登记表172文件（图纸）资料销毁清单173会议签到表174职工专业技术培训记录表175监理设施一览表176合同评审记录178顾客满意度调查表179内部审核实施计划182内5、部审核检查表183不合格项与整改通知单184不符合项与分布统计表185现场检查记录186纠正/预防措施处理表187环境因素识别调查表188重要环境因素管理方案189各类重大OHS危险因素及其控制计划清单190OHS辨识与风险评价调查表191监理公司管理制度汇编1.1 工作人员岗位任职标准(Q/JL-3-05-01-XX)公司的质量、环境及职业健康安全目标是：合同履约率100%全面兑现合同承诺；顾客满意度100%全面实现顾客的合理期望；噪声、废水排放达标；节能降耗；一争创、二控制、一达标；做好安全文明工作，年轻伤率低于0.3 。为实现公司管理目标，全面实现监理合同中的义务，达到监理工程合同中规定6、的质量目标、投资目标、进度目标、安全目标，以满足业主方的期望。特制定如下岗位任职标准，用以保证公司各部门、各工作人员能够同心协力，努力实现公司既定的目标。公司经理：1全面负责公司的各项管理工作；负责公司正常经营活动的外部环境。2对公司全体成员进行满足业主要求和法律法规要求的重要性的教育。3负责制定公司的管理方针和目标。4负责公司一体化管理体系运行所需的各类资源配备、管理职责和各项规定的批准。5定期组织管理评审，确保公司管理方针和目标的适应性。6负责执行监理合同过程中公司与建设单位和其他有关单位发生发生重大问题的协调工作。公司经营副经理：1负责公司的市场开发和经营活动的指导、协调工作。2负责对业7、主方的投诉、反映、抱怨等信息的收集，并及时反馈到领导层采取相应的纠正措施。3组织市场调研和预测；主持合同评审和投标工作，主持对顾客要求的评审和签约等工作。4分管经营部工作，确保分管部门对顾客要求的关注。5贯彻执行公司布置的各项工作并执行各项规章、法规和制度。公司生产副经理：1协助经理确定和落实工程项目所需资源，组建项目监理部，完善监理机构。2分管人力资源部工作，确保分管部门对顾客要求的关注。3协调项目监理部与建设单位、承包单位之间的关系。4检查各项目监理部执行公司质量管理体系要求的情况，并采取措施督促其贯彻实施。5及时向经理汇报监理服务质量及存在问题，提出改进意见或建议6贯彻执行公司布置的各项8、工作并执行各项规章、法规和制度。总工程师：1分管质量技术部工作，负责组织质技部贯彻实施一体化管理手册文件。2接受经理委托，组织对火电和送变电及其他监理项目中出现的重大质量问题进行调查和处理。3负责国家有关质量、职业健康安全环境管理和技术管理方针、政策的贯彻和执行。执行国家法律法规、行业规程、规范和标准。4向经理和管理者代表报告项目监理质量工作情况，组织有关部门对存在的质量问题提出纠正和预防措施。5负责日常技术管理工作和职工技术培训工作。6主持投标书中监理大纲的审核，负责监理大纲中主要监理措施的审核。人力资源部：人力资源部设立“人力资源管理”和“监理服务管理”两个岗位。1人力资源管理1.1 负责9、建设监理人力资源的配置和管理，根据监理服务合同的需要，组建监理项目部组织机构和人员配置。1.2 根据监理服务的需要拟定人员培训计划，并组织实施。1.3 管理监理公司人才资源库和人员的资质证书，根据项目监理部需要，实行人才资源的动态管理。1.4 参与投标书的编制工作,为监理大纲的编制策划监理项目部机构设置和人员配备。1.5完成经理交办的有关工作，与各相关部门做好配合工作。2监理服务管理2.1负责产品和过程的监视和测量。2.2 组织监理工作联检、互检，对监理工作现场进行巡视检查，对项目监理部工作过程进行动态控制。2.3 参加项目监理部的阶段性检查和最终检验工作。2.4 完成经理交办的有关工作，与各10、相关部门做好配合工作。质量技术部：质技部设立“技术支持”、“资料管理”和“信息管理”三个岗位。1技术支持1.1 负责一体化管理体系文件的策划及体系文件和记录的控制。1.2 负责组织内部管理体系审核工作及管理评审的具体工作。1.3 对管理体系运行及纠正和预防措施进行落实、跟踪、检查及协调工作。1.4 在总工程师的领导下，贯彻国家有关质量管理和技术管理方针、政策，执行行业规程、规范和标准。1.5 参加重大质量事故的评审和处理，对纠正措施实施监督检查。1.6 负责数据分析的管理和控制。1.7 根据监理服务工作的需要配置相关办公、信息、监视和测量设施，并负责其日常管理。1.8 参加监理投标阶段的监理大11、纲编制。2资料管理2.1 根据监理服务的需要做好文、印和资料的归档工作。2.2 按照监理工作的需要配备各类图书、规范、标准图集等资料，并做好管理工作。2.3 及时收集信息，发出有效文件资料清单的修改文件，保证在所有使用文件资料的项目部都能得到文件资料的有效版本。2.4 负责文件资料的日常保管、借阅、收发登记和统计工作。3信息管理3.1公司资信、宣传文件编辑、整理、修订。3.2监视、测量设备管理；固定资产台帐管理。3.3本部办公自动化设施管理维护。项目部办公自动化设施配备。3.4负责投标文件中企业资讯文件的编辑，投标文件汇总、装订。3.5建立公司网站并维护，创造信息沟通平台。经营部：1组织市场调12、查，编制经营计划。2负责与顾客有关的过程的识别及控制。3负责会计核算和资金管理，及时催收监理酬金。4负责行政文件的管理和控制。5组织招标文件、投标书和合同的评审工作，保证顾客的要求得到各有关部门的关注。6及时收集有关业务信息，分类整理，掌握市场发展动态，对有关顾客投诉的信息及时交人力资源部处理。7负责监理合同的保管、发放和借阅管理工作；对合同的履约过程进行跟踪，建立和保管业主档案。项目监理部：项目监理部实行总监理工程师负责制，其具体岗位任职标准见(Q/JL-3-06-01-XX)。1.2 合同管理办法(Q/JL-3-04-01-XX)1 目的对于已经签订的合同进行规范化管理。2 适用范围本办法13、适用于XX电力建设工程监理有限责任公司（NWPCS）对外签订的所有合同。3 职责31 经营部归口管理本办法规定的所有合同。32 经营部负责建立合同台账，合同编码，工程编码，合同发放，合同保存，填写合同发放审批表。合同发放审批表见附表1。33 经理或主管副经理签发已签合同发放审批表后，由经营部负责发放登记。合同发放登记表见附表2 合同发放审批表与合同发放登记表一并保存。4 程序41 经营部负责合同评审及修订。具体办法见XX电力建设工程监理有限责任公司质量、环境及职业健康安全体系管理手册中的与顾客有关的过程控制程序（Q/JL-20101-06-XX）。42 经营部负责建立合同统一编码、台账及工程编14、码，保留合同正本及发放后所剩副本，保留合同发放审批表及合同发放登记表。421 合同编码以年及当年合同签订日期的顺序进行流水编码，编码形式为：XXXX年监合字-XX号。422 工程编码与合同编码一致。423 合同台账格式见附表3。43 经营部归口管理合同款的催收。44 经营部合同管理人员负责与合同签订方的联系。45 合同发放流程图合同签订/修订与签订合同有关的所有文件资料交经营部经营部编码、归档、填写合同发放审批表经营部编码、归档、填写合同发放审批表经理或主管副经理审签合同发放审批表表由经营部发放并登记 46 合同执行完后，经营部合同管理人员负责已发放合同的收回并归档保存。47 经营部负责合同条15、款的解释义务附表1：合同发放审批表合同管理表1 填表日期： 年 月 日合同名称合同编码XXXX年监合字-XX号合同性质（火电/输、变电/其它）合同发放部门部门是否发放（）份数总经理经营副经理生产副经理总工人力资源部质量技术部XXX项目部财务主管集团公司经开部集团公司财务部审批签字（经理或主管副经理）年 月 日经营部经办人签字年 月 日附表2：合同发放登记表合同管理表2 编号：合同编码合同名称签收部门签收人签收日期XXXX年监合字-XX号附表3：XX电力建设工程监理有限责任公司合同台账合同管理表3合同编码合同名称合同签署日期合同范围合同类别合同金额合同份数XXXX年监合字-XX号1.3 财务管理16、制度(Q/JL-3-04-02-XX)第一章 总 则 第一条 为加强内部财务管理和监督，规范会计行为，保证会计资料真实、完整，划清财务责权，根据国家有关法律、法规及集团公司财务管理制度、办法，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司在经营部设置财务主管岗位和出纳岗位，各岗配备一名财会人员。 第三条 财会人员要认真执行岗位职责，各司其职，坚持原则，照章办事，严格自律，对于违反财经纪律和财务制度的事项，有权拒绝，并及时向主管领导报告。 第四条 公司各级领导必须切实保障财会人员依法行使职权和履行职责，支持财会人员坚持原则，按财务制度办事。 第五条 公司经理或主管经营的副经理总体把握成本开支17、，坚持一支笔审批原则。第二章 会计核算及财务管理 第六条 集团公司财务部会计核算中心授权本公司财会人员的职能为在定额备用金使用范围内根据审核无误的原始凭证填制会计凭证，编制财务报告。 第七条 财会人员执行集团公司财务部会计核算中心授权的会计核算职能。 第八条 财会人员必须按规定对原始凭证进行审核，对不真实、不合法的原始凭证有权不予接受，并向负责人报告，对记载不准确、不完全的原始凭证予以退回，并要求按规定更正、补充。 第九条 工资、奖金、津贴每月发放一次，采用会计核算中心统一表式，发放标准执行集团公司相关规定和本公司具体办法，并经集团公司人事处、财务部审核签字。 第十条 正常的办公费用开支，必须18、有正式发票，印章齐全，经手人、验收人签名，主管领导批准后方能报销、付款。 第十一条 差旅费、现场住勤、单项费用等开支，严格执行西电建财（XX）4号“XX电力建设集团公司本部管理费用开支规定”及本公司XX电建监字（2004）6号“XX电力建设工程监理有限责任公司现场人员待遇管理办法、规定”、XX电建监字（2004）26号“关于调整工资结构推进分配制度改革的决定”。 第十二条 购置固定资产、低值易耗品和有关资料必须按购置计划逐级上报，批准后方可购置，并按照本公司“采购、保管管理办法”建立台账，落实到人。 第十四条 定期与会计核算中心对账，及时补充定额备用金。 第十五条 出纳员每月要与银行进行对账，19、会计月终要会同出纳员盘点现金库存一次，保证账实相符。 第十六条 根据签定的合同，及时催收工程款。对到期的应收款项，应督促经办人及时催收，发现问题，向主管领导报告。 第十七条 正确核算收入、支出、费用、成本，准确、真实地反映经营成果。 第十八条 按时向主管领导提供真实、可靠的财务信息，定期上报会计报表。第三章 会计档案管理 第十九条 会计档案必须按月装订成册，妥善保管，严格执行会计档案管理办法。 第二十条 会计档案保存期满需销毁时，应编制清册，报集团公司同意后，方能执行。第四章 其它事项 第二十一条 根据集团公司财务部要求主管会计要按时参加集团公司财务部部内会议。 第二十二条 违反本制度的，参照20、集团公司“会计核算中心管理办法”及有关规定，追究责任人员责任。第五章 附 则 第二十三条 本制度由经营部负责解释。 第二十四条 本制度自2000年6月1日执行。1.4 职工考勤补充规定(Q/JL-3-05-02-XX)监理公司各部门、各监理部：为了进一步规范考勤制度，维护工作秩序，加强劳动纪律，提高工作效率，现就贯彻执行XX电力建设集团公司职工考勤制度实施细则作如下补充规定，请遵照执行。1 正式职工仍坚持每天签到制度，本部职工在办公室签到考勤，其他职工均在人力资源部签到考勤。2 派往各项目部正式职工从现场回来超过休假规定期限起到人力资源部签到考勤。3 各项目部聘用人员应执行公司借、聘人员管理办21、法，即聘用人员应先经人力资源部同意，签订借、聘用合同方可聘用。4 各项目部职工（含聘用职工）考勤，月末报人力资源部审核同意后计发工资和现场津贴。未办理聘用合同者不予计发工资。5 在借（聘）用合同期内，双方无论何种原因，要求终止合同时，需提前30天通知对方，经人力资源部确认后予以解聘。6 本补充规定从六月一日起执行。1.5 关于调整工资结构推进分配制度改革的决定(Q/JL-3-04-03-XX)在董事会授权范围内，为了实现董事会下达的经营任务，为了进一步提升监理公司的核心竞争力，提升监理公司的经营能力和效率，根据控股单位关于放开搞活经营管理机制的若干决定精神，进一步深化工资制度改革，建立以岗位工22、资为主的工资制度，发挥工资分配的激励作用，参考陕西省电力公司陕电人2003)122号文关于调整岗位工资结构进一步推进企业分配制度改革的指导意见，并结合监理公司的具体实际，经二00四年七月二日经理办公会议研究，做出如下决定。 一、基本原则： 1、坚持按劳分配为主、效率优先、兼顾公平、以岗定薪的原则。以调整岗位工资分配结构为主，归并、取消、冲销技能工资和各种补贴，建立以岗位工资为主的基本工资制度，使工资分配同企业的经济效益和职工劳动岗位紧密挂钩。 2、坚持工资增长与经济效益挂钩的原则。必须确保完成董事会年初确定的年度各项经营目标，不因调整工资结构而影响经营目标的实现。 3、坚持向生产一线倾斜，向业23、务、技术骨干倾斜的原则。 二、工资结构调整的具体办法 1、归并、取消、冲销现行统一执行的技能工资和各种津贴、补贴。 2、调整工资结构及标准。工资结构调整后，职工工资由基本工资、绩效工资和加班工资组成。其中，基本工资包括岗位工资和年功工资两部分。 3、岗位工资标准：新岗位工资起点为500元，实行等比岗差，岗差系数为11。一岗工资原则上根据公司的效益情况每年确定一次。 4、年功工资：每年标准为16元。 5、员工岗位归级办法参照执行控股单位的相应管理办法。对于岗位发生变化的员工，由人力资源部提出岗级变动申请，经主管领导批准后从次月开始执行。 三、新进人员学徒期、熟练期、见习期、试用期的岗位工资标准：24、 1、社会通用工种，按劳动力市场价位； 2、非通用工种学徒期、熟练期内执行1岗工资标准； 3、中专(含技校、职校)毕业生见习期内执行2岗工资标准； 4、大专毕业生见习期内执行3岗工资标准； 5、本科毕业生见习期内执行4岗工资标准； 6、未取得硕士学位研究生、双学位本科毕业生见习期内执行5岗工资标准； 7、硕士研究生，试用期(6个月)临时工资执行7岗工资标准； 8、博士研究生，试用期(6个月)临时工资执行9岗工资标准； 上述人员学徒期、熟练期、见习期、试用期等期满后，根据所任岗位重新确定岗位工资。 四、其他规定 1、与职工工资有关的社保、福利待遇执行控股单位同岗级人员标准。 2、本办法的解释权：25、监理公司班子。 3、本办法自2004年7月1日起执行。 附件一 XX电力建设工程监理有限责任公司绩效工资发放办法1总则 为了充分调动员工完成本职岗位工作的积极性，发挥绩效工资的激励作用，体现XX电力建设工程监理有限责任公司关于调整工资结构推进分配制度改革的决定精神，结合监理公司的业务特点，特制定本办法。2适用范围：公司正式职工，经营班子成员除外。3分配原则31绩效工资总额与企业的经济效益挂钩。32绩效工资分配坚持向一线倾斜的原则。33绩效工资分配坚持效益优先并与绩效考核结果挂钩。4绩效工资基数41月绩效工资基数：月绩效工资基数由公司根据工资总额使用情况确定。生产一线月绩效工资基数为机关本部月绩26、效工资基数的15倍。42年终绩效工资基数：年终绩效工资基数由公司根据企业经营情况及效益情况在年终时确定。5绩效工资系数51绩效工资系数如下表：总监(火电： 300MW以上；输变电： 330kV以上)副总师、咨询 1.7副总监(火电300MW以上；输变电330kv以上)其他总监、部门主任 1.6其他副总监、高级监理师、部门副主任 1.5中级监理师、主管科员 13-14监理员(工龄5年)、科员 12-13监理员(工龄5年)、辅助生产、办事员 10-12其他人员 06-1052职工的岗位发生变化时，由人力资源部提出绩效工资系数调整申请，经主管经理批准后从次月开始执行。6月绩效工资发放： 本部人员月绩27、效工资发放额；绩效工资系数X本部月绩效工资基数X绩效考核系数； 现场人员月绩效工资发放额；绩效工资系数X现场月绩效工资基数x绩效考核系数x现场出勤天数/30； 绩效考核系数小于等于1。 新参加工作职工半年内不享受绩效工资。7月绩效工资发放时间：当月考核，次月发放。8本办法的解释权：J监理公司班子。9本办法自2004年7月l日起执行，原奖金发放办法停止执行。附件二 XX电力建设工程监理有限责任公司现场津贴发放办法1目的 为了贯彻XX电力建设工程监理有限责任公司关于调整工资结构推进分配制度改革的决定的精神，结合监理业务的特点，特制定本办法。2适用范围 本办法适用于国内监理项目在职职工。3现场津贴的28、组成及标准31现场津贴由基本津贴和岗位津贴两部分组成。32基本津贴由差费、施工津贴、伙食补贴及住勤补助组成，标准如下： 火电、变电及其他非线路项目现场津贴构成及标准 单位：元日33岗位津贴标准为本人岗位工资的30。4现场津贴发放办法41现场津贴发放额；基本津贴X现场出勤天数+本人岗位工资X 03X现场出勤天数/3042本部人员赴现场工作或外出投标仅享受基本津贴。5休假及现场人员出差51现场监理部工作人员距家近的，可根据现场施工情况安排周休或大礼拜；距家较远的，可安排每两个月到三个月休假一次，往返途中按出勤对待。52现场监理部工作人员为监理业务的必要出差，需经总监批准，按现场出勤对待，不再享受其29、他差旅费补助。6本办法的解释权：监理公司班子。7本办法自2004年7月1日起执行，原监理公司国内工程人员现场待遇管理办法停止执行。 1.6 公司本部采购、保管管理办法(Q/JL-3-04-06-XX)1 目的对于监理公司本部的各项采购进行规范化管理。2 适用范围技术标准、规范及有关技术资料和办公用品的购置及保管。3 职责31 经营部归口管理采购、登记和发放。32 质量技术部负责制定与工程技术有关的各种技术标准、规范、技术资料、计算机软件、低值易耗品的采购计划。33 经营部负责制定办公用品采购计划，会签技术部制定的采购计划。34 采购计划报公司经理或主管副经理审批后由经营部会同有关人员进行采购并30、按有关报销程序进行报销。35质量技术部和经营部对按计划采购的用品指定专人验收、保管并登记造册，做好发放登记。36 固定资产及社控资产的购置按集团公司规定执行。4 程序41 采购程序流程图同意进行采购部门编制采购计划，填写采购审批表质量技术部、经营部会签公司经理或主管副经理审签不同意取销采购计划经营部根据公司经理或主管副经理的批准范围进行报销 42 部门编制采购计划，采购计划包括采购原因、用途，填写采购登记表并送有关部门及公司经理或主管副经理审批。43 经营部会同有关人员按批准内容进行采购并办理报销手续，审批手续不全不予报销。44 采购审批表见附表。附表：XX电力建设工程监理有限责任公司本部采购31、审批表采购计划编制部门提出时间采购物品名称采购物品用途采购计划见附件采购报告审批部门及公司领导签字审批意见质量技术部负责人经营部负责人公司经理或主管副经理1.7 岗位职业道德行为规范（Q/JL-3-06-43-XX)1.监理公司机关工作人员职业道德行为规范1.1 认真贯彻执行党和国家的方针、政策，全心全意为人民服务。1.2 严格遵守党和国家的有关法令、法律、法规，遵守电力系统和建设系统的各项有关规章制度，自觉抵制不正之风，忠诚积极，公正廉洁，不搞特权，不谋私利。1.3 牢固树立服务意识，热情为基层和职工服务，为项目业主服务。急基层之所急，办职工之所需，礼貌待人，热情服务，自觉维护企业形象。1.32、4 热爱本职工作，刻苦钻研业务技术，艰苦奋斗，扎实工作，勇于开拓，乐于奉献，提高工作质量，讲究工作效率。1.5 经常深入基层调查研究，及时解决各方面问题，促进各项目监理业务的顺利进行。1.6 增强全局观念，发扬团结协作精神，增强上下级之间、部门之间的团结和联系，工作分工不分家，积极主动，密切合作，不推诿，不扯皮。1.7 遵章守纪，严以律己，不迟到，不早退，自觉遵守公司的各项规章制度。1.8 热爱集体，爱护公共财务；经常保持环境的清洁卫生，努力创造一个良好的工作氛围。2.现场人员职业道德行为规范2.1 现场监理人员职业道德行为规范 2.1.1 严格按照“守法、诚信、公正、科学”的准则和“独立、公33、平、服务”的宗旨及实事求是的态度执业。 2.1.2 严格执行有关工程建设的法律、法规、规程、规范、标准和制度，切实履行监理合同规定的义务和责任。 2.1.3 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平，以出色的工作维护本企业的利益和信誉。 2.1.4 不同时在两个及以上监理单位注册和从事监理活动；不在政府部门、施工单位和材料、设备的生产、供应等单位兼职。 2.1.5 不收受被监理单位的礼金及实物馈赠，不接受被监理单位的请吃、请喝、请玩等消费活动。 2.1.6 不泄漏所监理工程有关方面需要保密的数据、事项。2.2 监理支持人员职业道德规范 2.2.1 熟悉本单位、本监理部的规章制34、度，精通业务，不断提高服务能力和服务质量。 2.2.2 办事实事求是，工作一丝不苟，熟悉情况，掌握动态，反映情况及时准确。 2.2.3 树立全局观念，努力协调好上下左右、里里外外的关系，办事公正，不推诿，不扯皮。 2.2.4 文档资料管理符合规定，做到分类科学，目录明确，层次清晰，传递迅速，管理规范；资料保管做到不霉烂、不丢失、不缺损、不泄密。 2.2.5 遵守国家和本单位的财经制度，认真履行职责，切实维护财经纪律，一丝不苟的处理业务，财务处置符合规范，手续齐全，账目清晰，忠于职守，廉洁自律。1.8 聘用人员管理办法（Q/JL-3-05-02-XX)一、总 则1、为了进一步规范聘用员工的管理，35、使人力资源配置日趋合理，形成精干高效的职工队伍，确保项目监理部各项工作的顺利开展，充分体现以人为本的思想，根据中华人民共和国劳动法及国家相关法律、法规和XX电力建设集团公司聘用人员管理办法，特制订本办法。2、本办法适用于与公司建立劳动合同关系的所有聘用员工。3、公司人力资源部为公司聘用员工的主管部门。二、聘用和劳动合同1、聘用员工的使用应本着从严控制的原则，各项目监理部根据工程和施工现场的需要，每年初制订用人计划，并报人力资源部做统一调配，项目监理部计划外确需聘用的人员，应将拟聘人员的资料报人力资源部审查，人力资源部审查后与其签订“聘用员工合同”，各项目监理部不得自行决定人员的聘用。2、凡到公36、司应聘的专业技术人员，经审查后，填写“聘用员工登记表”，提供学历证、职称证、身份证原件和两张一寸免冠彩色照片，“三证”经人力资源部审查后复印留存备案，公司需要聘用的，人力资源部与其签订“聘用员工合同”，合同期限一般为一年，期满考核合格的可以续聘。3、聘用员工必须健康状况良好，为了保证聘用员工能够胜任所聘工作岗位，年龄超过55岁的，聘用合同签订前须提供当年的健康体检表，合格者方可聘用。4、需要与聘用员工续签合同时，项目监理部必须在年末根据本工程的需要和工程进展情况提出下一年度的聘用员工计划和续聘人员的“聘用员工考核登记表”报公司，经主管经理审定后，人力资源部与其续签合同。5、聘用员工的劳动报酬根37、据西电建监字200217号“国内工程聘用人员现场待遇的有关规定”文件精神，在“聘用员工合同”中予以明确。6、聘用员工在聘用期间发生工伤事故，事故处理按照国家有关法律、法规处理。7、聘用员工在工地如发生非工伤疾病，医疗费用由聘用员工自理，非工伤死亡的，公司亦不承担相关责任。三、聘用员工的考核与劳动合同管理1、各项目监理部应指定专人（兼职）负责聘用员工的日常管理，聘用员工的劳动合同由公司人力资源部统一管理。2、公司在每年期末对各项目监理部的聘用员工使用状况和聘用员工的工作状况分别进行考核，考核由各项目监理部组织，并在“聘用员工考核登记表”签署是否续聘的意见，次年元月15日前报人力资源部。3、如项目38、监理部发现聘用员工不能胜任本岗位工作或有其他违反公司规定行为的，应及时向公司报告并提出处理意见，公司视其情节给予警告、另行安排工作直至与其解除劳动合同的处分。四、健康普查1、聘用员工的健康普查由各项目监理部组织实施，普查地点可选在项目所在地的县级或县级以上医院进行。2、健康普查根据聘用员工的年龄结构安排不同的检查项目。3、电建集团公司的退休聘用员工在集团公司安排普查的年度，当年公司不在安排。4、普查项目及费用控制标准：（1）60岁以上的聘用员工每年普查一次，检查项目包括：血脂、血糖、血流变、B超（黑白）、X光透视、心电图、内科门诊，费用控制在120元以内；（2）4559岁的聘用员工两年普查一次39、，检查项目包括：血脂、血糖、乙肝五项、B超（黑白）、X光透视、内科门诊，费用控制在100元以内；（3）45岁以下的聘用员工两年普查一次，检查项目包括：肝功、乙肝五项、B超（黑白）、X光透视、内科门诊，费用控制在80元以内；（4）当地检查收费标准高于以上规定的，项目监理部须事先征得公司同意后方可组织健康普查；5、项目监理部在健康普查中如发现聘用员工的健康状况出现问题，应及时通知公司，并尽快安排其回家治疗、修养。6、健康普查结束后，项目监理部要对普查结果进行统计，并将普查结果和每位聘用员工的健康普查表原件报公司备案，普查费用在公司财务报销。五、附 则1、本办法与XX电力建设集团公司聘用人员管理规定40、不一致的，执行集团公司规定。2、本办法解释权归公司人力资源部。3、本办法自XX年元月1日起执行。附件：聘用人员考核登记表 附件：XX电力建设工程监理有限责任公司聘用员工考核登记表姓 名性 别出生年月学 历专业及职称聘用岗位起聘时间工作绩效监理部意见 公司意见备注填表日期：项目监理部管理制度及工作程序XX电力建设工程监理有限责任公司NORTHWEST POWER CONSTRUCTION SUPERVISION Ltd.2.1 项目监理部人员岗位职责(Q/JL-3-06-01-XX1、总监理师岗位职责11 代表我公司全面履行监理合同中所规定的各项条款，负责制定监理规划；12 负责监理部的全面工作41、，在行政管理和项目监理的所有工作上对XX电力建设工程监理有限责任公司负责，在工程项目管理上对业主负责；13 保持与业主的密切联系，负责监理业务实施过程中的综合协调工作，定期向公司汇报项目监理部的工作。签发项目监理部的报表、函电；14 签署工程开工报告及重大质量问题的紧急停工令；15 签署工程款的付款凭证；16 负责处理和协调安全、质量、进度和投资控制中发生的重大问题；17 处理合同履行中的重大争议与纠纷；18 负责向业主提交项目实施的情况报告；19 负责督促项目竣工资料的编制；参与竣工验收和移交工作；110 主持编写监理月报和监理工作总结报告。111 负责全面贯彻监理公司质量保证手册规定的质量42、职责和相关的程序文件。112 项目常务副总监理师受项目总监理师委托，可履行上述职责。2、副总监理师岗位职责21 协助总监理师全面贯彻监理合同，在总监理师不在现场期间，可受总监理师委托代理总监理师的工作。22 领导分管专业监理工程师，在总监领导下，按照监理公司相关的质量体系文件和管理制度开展工作，圆满完成监理任务。23 参与制定监理部的各项管理制度；审核本专业各监理工程师编制的监理实施细则，编写本专业的有关专题报告和总结；24 组织/参加施工组织设计、施工方案、安全文明施工措施审查会；25 受总监理师的委托，审查批准本专业各单位工程开工报告；26 审定施工质量检验项目划分表及W、H、S点设置；243、7 参加设计图纸技术交底与会审会议；28 审查、汇总分管专业各监理工程师上报的监理周报和监理月报，按时向总监师提供本专业的专业监理周报和专业监理月报；29 协助监理工程师处理本专业设计变更；210 检查主要施工材料、设备的现场验收工作；211 按照总监理师的授权签发有关文件；212 按规定时限审查监督分管专业监理工程师的监理日志；213 完成总监理师交办的其他工作；3、监理工程师岗位职责31 认真学习、贯彻国家和上级颁发的各项技术政策、法令和技术管理制度，熟悉和执行有关技术标准、规程、规范、有关的合同法规和监理公司的质量体系文件，为做好监理服务创造必要的条件。32 认真贯彻“监理合同”的各项要44、求，按照监理规划编制本专业监理实施细则，并经主管副总监理工程师批准后实施。33 全面了解工程情况，将监理工作情况每日记录在监理日志中。34 参加施工图会审；跟踪监督现场施工，重点工程项目和隐蔽工程项目要特别予以关注。对影响质量、进度和投资的问题，及时提出监理意见，报送分管的副总监理师。35 对设计修改和施工质量检验以及各种检验和检测报告进行确认；对影响投资较大的问题，需报请原审批单位批准的项目，提出监理意见。36 对本专业工程项目的开工条件和施工方案提出监理意见；并核查月、季度承建单位的工程量与进度；对合同争议问题提出调解意见。37 按监理合同规定，监督承建单位严格履行承包合同；按既定的质量控45、制点复核施工质量；按“验标”参加四级验收项目和隐蔽工程的质量检查及验收，并在验收报告上签署意见。38 参加对重大事故的调查，对处理方案提出监理意见。39 技经监理工程师对月、季度承建单位完成的投资计划进行复核签署，并编写工程投资完成情况和分析报告。310 技经监理工程师负责对施工图预算提出监理意见；在有关专业监理工程师配合下，审签承建单位的月、季度基建统计报表、审签工程付款凭证并提出意见。311 参加结合工程进行的科研、新技术方案讨论及成果鉴定。312 参加重要设备、材料、构件的施工现场验收，核定其是否满足规范和设计要求；参加审定调试方案，提出监理意见，并予以确认分部及整套试运行结果，签署意见46、。313 参与处理工程变更、索赔及违约等事宜。314 协助整理与专业有关合同文件及技术档案资料。315 参加工程竣工验收，提出监理小结。316 搞好本专业的基础工作，配合信息管理人员做好本专业信息管理系统的采样。317 按规定时限提交专业监理周报和专业监理月报。318 认真完成监理部领导临时交办的任务。4、监理员岗位职责41 接受专业监理工程师安排，做好分管范围内的监督工作。要求做到服从专业监理工程师委派并对监理工程师负责；在分管范围内按照监理实施细则的规定积极主动、深入实际、及时准确了解工程项目施工过程中产生的问题，并及时反映给本专业监理工程师。42 在监理员分管工作范围内，主动听取业主意见47、，认真配合承建单位工作，及时做好记录，平等对待承建单位职工，科学地、公正地处理好监督工作中的矛盾。43 按照监理实施细则的规定，坚持深入现场，实施跟踪监督、验收检查、旁站监理等现场服务工作，严格执行有关规程、规范、标准及设计要求，发现问题及时处理或报告。44 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。5、资料员岗位职责：见文件和资料管理制度及操作程序(Q/JL-3-06-07-XX) 2.2 监理人员工作守则(Q/JL-3-06-02-XX)1、监理人员必须严格执行监理部的有关制度和规定，接受总监理师的领导，团结协作、密切配合，完成监理合同所规定的各项任务。2、监理人员要认真学48、习贯彻国家和地方有关建设法规、规范、标准及建设监理的政策和规定，守法、公正、诚信、科学地工作，维护国家、业主和承包商的利益。3、监理人员要牢记公司质量方针，严格按国家和行业现行规程、规范、标准，结合本工程的具体情况按规定程序进行监理工作，坚持原则，秉公办事，一丝不苟。4、监理人员必须具有良好的职业道德，认真履行监理合同所规定的权利和义务；为达到公司的质量目标，严格遵照“秉公执法、严格监理、遵纪勤学、热情服务”的原则谨慎而认真地开展工作。5、监理工作要以为社会负责、为业主负责、为工程负责作为服务宗旨，提供优质的服务。6、监理人员要自觉执行国家对党政机关、国有大中型企业廉政建设的有关规定，自觉抵制49、不正之风。监理过程中不得与被监理方在该工程项目中发生经济关系，不得参与可能与合同中规定的顾客利益相冲突的任何活动，不得从事监理合同规定权限外的活动。7、坚持科学态度，对工程要以科学数据为认定质量依据，不凭主观臆断。8、尊重客观事实，准确反映建设监理情况，及时妥善处理问题。9、监理人员要尽职尽责发挥监理的作用为工程建设服务，充分尊重业主和工程管理单位对工程的统一指挥。监理人员要按照各自的岗位职责开展工作，严格执行监理程序，重要的监理意见必须以书面形式按行文程序发出。10、监理人员要从工程建设的整体需要出发，服从领导，服从工作分配与调动，积极承担监理工作任务。11、虚心听取业主及工程建设有关方面的50、意见，接受监理主管部门的领导，总结经验教训，不断改进和提高监理工作的质量和水平。12、积极努力工作，对改进监理工作和有利于工程建设的各类问题提出建议与意见。13、监理人员应发挥团队精神，团结、协作，共同努力完成监理合同规定的义务。2.3 监理部会议管理制度及程序(Q/JL-3-06-03-XX)1本制度适用范围：本制度适用于监理部主持或受业主委托主持召开的下列各种会议：11 监理部工作例会；12 工程质量例会；13 施工协调会；14 施工图交底和会审会；15 施工技术方案审查会；16 专业技术研讨会；17 质量事故分析会18 接受业主委托召开的其他会议；2会议的组织管理：21 监理部例会和质量51、例会为定期会议，不发会议通知。其他会议应在事先由主办部门通知信息监理，信息监理在会议前至少24小时发出书面的会议通知；22 书面会议通知（样式见附件1）由主办部门拟稿，原稿交总监师或主管副总监签署，信息监理编码打印，资料管理员分发，收到通知方应在发文登记表上签名；23 所有与会人员应在会议签到表上签到（签到表表式见附表）。24 会议主持者指定本部门人员做好会议纪录，会后整理写出会议纪要（纪要样式见附件2）。重要或有争议的会议，当会上充分发表了各方意见并形成了决议时，应于会后请与会各方稍事休息，立即整理写出会议纪要，复会时向与会各方宣读，请与会各方代表签字，作为纪要原稿交信息监理处理；25 会议52、形成的纪要原稿经总监师或主管副总监师签发，由信息监理打印，资料管理员分发。会议纪要原稿和通知、签到表附在一起装订由资料员存档，会议通知原稿、签到表、纪要原稿应采用同一个编码；26 会议纪要的发放范围由会议主办部门确定，在纪要原稿上注明；27 会议纪要决定的事项由会议主办部门负责跟踪、督办，直至所决定的事项完成，跟踪督办的过程在负责该项工作的监理工程师的监理日志上应有反映。3 会议管理程序框图附后。会议通知（主办部门）签发（总监/主管副总监）编码打印分发（信息/资料）开会并纪录（主办部门）签到表（信息）签发（总监/主管副总监）参会单位会议纪要原稿（主办部门）参会单位打印、分发（信息/资料）跟踪、53、督办（主办人员）整理、存档、（资料）完成、关闭、纪录（资料员/主办人员）2.4 监理日志管理规定及审查监督程序(Q/JL-3-06-04-XX监理日志是监理信息管理的重要依据之一，是履行监理合同，对工程项目实行“四控制，两管理，一协调”工作的必要资料积累。因此，项目监理部的全体工作人员（包括“综合”专业组人员）每天都必须按要求如实填写监理日志。1、监理工作日志由各专业人员到资料室领用。每本日志的封面上须注明以下内容：所属专业组 ；填报人姓名 ；个人编号；2、监理工作日志首页应加贴“审查页”，（审查页格式如附表）；3、专业人员必须按照日志所设计栏目认真、规范的填报；4、总监理工程师每三个月对副总54、监理师的监理日志进行一次监督审核，并在审核页上提出审核意见，签字证明；5、副总监理师每月对所主管的专业组组长和所有专业人员的监理日志进行一次监督审核，并在审核页上提出审核意见，签字证明。6、公司经理和人力资源部每年不定期的对所有人员的监理日志进行抽查，用以评定监理工作质量。7、对监理日志的审查监督内容主要包括：71 监理日志是否按规定每日填写？有无补填现象？72 监理日志是否按规定格式填写？是否规范？73 现场发生的事件在监理日志中是否反映？有无处理意见？74 现场发生事件的处理有无圆满闭合？8、监督审核意见作为评定监理工程师和专业人员工作质量的重要依据。附表：监审日期监 审 意 见审 查 人55、签 名2.5 专业监理工程师报表制度(Q/JL-3-06-05-XX)在项目监理部的实务工作中，专业监理工程师的工作是一切工作的基础。因而，每个专业监理工程师所分管的工作所产生的监理信息都必须及时反映到总监理师乃至工程建设的各个方面。为此，作为监理信息系统的一个关键环节，每个专业监理工程师都必须按规定时限上报以下报表：专业监理工程师周报、专业监理工程师月报现分述如下：一、专业监理工程师周报：1项目监理部所有专业监理人员每周四上班前提交本周本人分管业务的监理周报。监理周报内容以个人监理日志为基础汇总填写。2专业监理工程师周报交本专业专业组长审阅汇总，各专业组长于当天下午上班前将汇总的本专业周报交56、分管本专业的副总监理师审阅汇总，副总监理师将审阅并汇总后的周报复印一份交总监理工程师用于每周五工程调度会作为汇报材料；原件交信息监理作为P3网络计划的采样资料（必要时也作为制作演示文档的原始资料），用完后交资料员存档。3各专业监理师周报原件暂存专业组长处，各专业组长汇总的周报暂存本专业副总监处；每年底一次性上交资料室分类保管。4专业监理工程师周报的格式见附表1，专业监理工程师周报编写及传递程序见框图一。二、专业监理工程师月报1专业监理工程师月报于每月最后一个工作日提交给总监理工程师，其产生的过程同“专业监理工程师周报”；2专业监理工程师月报作为工程项目监理月报的基础资料，在编写过程中应以周报为57、基础资料，进行概括、汇总，要求内容条理清楚，文字书写清晰，语言顺畅，引用数据可靠。3专业监理工程师月报经总监理师审核后由信息监理师编写工程项目监理月报。工程项目监理月报的编写规定见Q/JL-3-06-06-XX。2.6 工程项目监理月报编写规定及程序(Q/JL-3-06-06-XX)工程项目监理月报是监理工作实效的具体反映，是业主方、投资方、各主管部门和有关单位了解项目进展和建设过程中存在问题的一个重要窗口。编制和出版工程项目监理月报是项目监理部一项重要工作。工程项目监理月报的编制是一项综合性工作，需要各专业全体人员的密切配合才能使月报做到写实、准确、全面、及时。1工程项目监理月报的编制依据是58、各专业监理月报，各专业监理月报的编制见Q/JL-3-06-06-XX。2工程项目监理月报每月3日前出版，5日前分发完毕。3工程项目监理月报的分发范围初定为：上报：上级主管部门 项目法人单位 XX电力建设集团公司XX电力建设工程监理有限责任公司 分送：设计单位 施工单位 随着工程建设的进展，由总监理师决定逐步扩大报送范围。4工程项目监理月报的内容有：工程形象进度：说明各单位工程的进展情况，可按分项工程、工程阶段或工程达到的部位分别叙述。如仅完成部分工作量，也可以估计其完成的百分比来表示。工程质量情况：分别按安装、土建、调试专业说明其总的质量情况和发现的问题。如：检查分项工程若干项，其中优良多少项59、，合格多少项，那些项目不合格，其中较重要的质量问题要逐项说明。安全文明施工情况：根据安全监理的月报反映现场安全文明施工现状，对存在的安全隐患要重点指出并提出相应的纠正措施。投资控制情况：反映现场工程量签证情况、设计变更情况等。信息管理情况：根据信息监理的月报整理，反映现场信息管理现状和存在的问题。工程协调情况：反映工程交叉施工和现场交通、力能供应等实际状况及存在问题，提出对策。监理工作情况：叙述本月监理所作的工作。主要分为：主持或参与协调会议次数；图纸会审次数；隐蔽工程验收次数；分项工程验评次数；审查施工方案次数；签署开、竣工报告次数；签署月付款凭证次数；发现质量或安全事故前兆并提出纠正次数；60、联系单份数；监理通知份数；提出合理化建议次数等。存在问题：各专业在进度、质量、安全、投资控制方面存在的问题和需要提请有关单位解决的问题。意见和建议：项目监理部对工程建设管理、质量、安全、进度等各方面的意见和建议。工程项目监理月报编制完成后，信息监理工程师还应将其主要信息按照规定格式要求上传到监理公司网站的相应页面上。工程项目监理月报编制程序见框图1；工程项目监理月报封面格式见附图一；工程项目监理月报内容格式见附图二。框图1：专业监理师月报1（依据本人周报）专业监理师月报2（依据本人周报）专业监理师月报3（依据本人周报）专业组长月报（依据本专业专工月报汇总）主管副总监月报（依据各专业组长月报汇总61、）总监师审核定稿（依据各主管副总监月报）信息监理师编写、打印工程项目监理月报资料员装订、分发、存档上传到附图一：工程项目监理月报封面格式工程建设项目监理月报XX年第期 总第期图片位置(请选一幅能反映本工程全貌的照片贴在此处)工程项目标题-黑体三号加粗居中监理月报标题-隶书初号加粗居中期号-宋体三号加粗居中公司名-宋体三号加粗居中项目部名-宋体二号加粗居中编制时间-宋体四号加粗居中XX电力建设工程监理有限责任公司 项目监理部XX年 月 日 编制出版附图二:工程项目监理月报内容格式河南南阳热电一期2200MW级供热机组工程建设项目监理月报XX年第期 总第期 XX电力建设工程监理有限责任公司河南南阳62、热电项目监理部 项目总监师:工程形象进度工程质量安全文明施工 投资控制 信息管理现场协调 （题目 宋体四号及加粗左对齐；内容宋体四号）监理工作存在问题和对策意见和建议2.7 文件和资料管理制度及操作程序(Q/JL-3-06-07-XX一、本项目部的文件和资料管理归口由资料室负责。资料室由信息监理和资料员组成。二、本项目部负责的资料管理范围有：1.各级党政机关与本工程监理有关的来文；上级主管部门与本工程监理有关的来文、信函、传真、电子邮件等。2.监理部产生的公文正文原件、传真件等。3.有关工程技术来往文件；合同、协议文件；质量、进度、投资、安全控制的文件和纪录等。4.业主方提供的设计文件、施工合63、同、采购合同、设备开箱文件、厂家函电等。5.本项目的工程建设监理合同、监理规划、监理实施细则、现场管理制度、各种纪录表式（信息监理可将各种应用表式制成模板预先复制到各专业计算机中保存备用，监理规范推荐的监理部应用表式见附表B01-XXC01-XX）；监理过程产生的各种纪录（监理通知单、工作联系单、停工通知单、设计变更单、监理日志、会议纪要等）。6.本项目部制订的内部管理制度及工作程序等。7.公司配发和项目部采购的国家法律法规；国家、行业、地方的技术标准（规范、规程、规定等）。8.公司质量体系文件。9.计算机软件、电子文档、电子文件等。三、资料室管理职责1负责管理项目监理全过程形成的各种介质的监64、理文件、资料和记录。2负责监理文件、资料和纪录的收发并根据收发的监理文件、资料和纪录的性质，分类登记存放，登记的内容应包括收发时间、收发单位、文件号、文件或资料名称、专业、编号等。3负责监理文件、资料和记录的验证、传递、催收、保管、借阅和查询；负责对受控文件资料的标识、更换和回收，对失效版本文件资料的清理、撤销、标识和隔离。4负责定期清理没有存档价值和存查必要的监理文件，其处理清单需经总监理师批准后方可办理。5遵守有关保密规定。四、外来文件资料控制程序1资料室收到外来文件资料后应按文件资料性质分别验证（名称、份数、签署和印章）是否符合规定，是否齐全、完整、登记、填写文件处理签，交总监理师批示。65、其他任何人无权擅自收存文件资料。2总监理师批示的文件资料由资料员送有关监理人员阅知或阅处，阅知人应签名并注明日期；阅处人应签署意见或处理结果并签名和注明日期。3传阅文件由传阅人阅后签名并注明日期退回资料室。资料室送达传阅文件时应有登记，传阅人退回文件时应注销。4监理人员需借阅文件资料时，应向资料员办理借阅登记手续。如需存留，应报总监理师或副总监理师批准后复印分存，但受控文件资料除外（受控文件资料的管理见公司管理手册）。5传阅、处理完成后，由资料员对文件资料进行整理、组卷和保存。6外来文件资料控制程序框图见附图一。五、发出文件控制程序1监理人员从本专业计算机中调出信息监理预存的应用表式模板，直接66、打印成文（正文两份）。按本制度规定的发文编码规则编号并注明发放范围。2正式发出的文件必须由拟稿人手工签名，报主管副总监师审查签名。文件资料单上有单位盖章栏目时，由总监师加盖公章。3拟稿人将签发手续齐全的文件资料交资料员登记（发文登记表见附表三），资料员按文件资料注明的发放范围复印文件并发送各单位。4发文编码规则： 流水号专业编码 文件性质 项目（） 项目： 固定为（）文件性质： 监理工作联系单 LX 监理工程师通知单 JT 工程暂停令 TL 工程款支付证书 FK 工程临时延期审批表 YS 工程最终延期审批表 ZS 费用索赔审批表 SP 工程变更单 BG专业编码： 土建 土字 锅炉（安装或调试）67、 炉装或炉调 汽机（安装或调试） 机装或机调 化学 化学 焊接 焊接 电气（安装或调试） 电装或电调 热控（安装或调试） 热装或热调 安全 安字流水号： 各专业各性质从0019995、发出文件控制程序框图见附图二六、施工图纸管理制度：1资料员收到施工图后应认真对照清单验证，缺认无误后及时登记入帐并出版“图纸信息”。图纸按专业分类存放，“图纸信息”发各专业组传阅。2各专业监理工程师察看“图纸信息”，如有本人分工范围内适用的图纸，应到资料管理员处借阅。3资料员在发文（借阅）登记簿上要注明图纸名称、专业、图号、份数、来图日期、借图日期由借图人签字借出。4监理人员图纸使用完毕应及时归还，资料员在登记簿68、上注销。5其他人员需临时查阅图纸，资料员可采用借条形式办理借阅手续。监理文件（资料）审签一览表(Q/NY-20608-2002)序号文件（记录）名称主办协办审核签发/签署1工程开工/复工报审表专业监理师信息监理师主管副总监/主管副总监2施工组织设计（方案）报审表 专业监理师主管副总监/主管副总监3分包单位资格报审表专业监理师主管副总监/主管副总监4分部、分项工程报验申请表专业监理师/专业监理师5工程款支付申请表专业监理师技经监理师主管副总监/主管副总监6监理工程师通知回复单专业监理师专业监理师/专业监理师7工程临时延期申请表专业监理师信息监理师专业监理师/专业监理师8费用索赔申请表技经监理师专69、业监理师主管副总监/主管副总监9工程材料/构配件/设备报审表专业监理师专业监理师/专业监理师10工程竣工报验单专业监理师主管副总监/主管副总监11监理工程师通知单专业监理师主管副总监主管副总监/12工程暂停令专业监理师信息监理师主管副总监总监/13工程款支付证书技经监理师专业监理师总监/总监14工程临时延期审批表专业监理师信息监理师主管副总监/主管副总监15工程最终延期审批表专业监理师信息监理师总监/总监16费用索赔审批表技经监理师专业监理师总监/总监17监理工作联系单（施工单位发出）专业监理师按分工 /按分工18监理工作联系单（监理部发出）专业监理师主管副总监主管副总监/19工程变更单专业监70、理师主管副总监/主管副总监附图一： 外来文件资料控制程序框图资料室（收文、验证、入账、填文件处理签）总监理师批示各部门和专业组（传阅、处理）返回、存档 附图二： 发出文件控制程序框图专业监理工程师（拟稿、编码、打印、签字）分管总监理师（审核、签发）总监理师（审查、盖章）资料员（复印、登记、发放）2.8 安全控制规定(Q/JL-3-06-08-XX)一安全职责：1总监理师：对监理部安全监督管理负全面领导责任。负责组织制定安全监督管理制度，根据工程施工进展情况，组织、主持工程重大项目的安全生产检查，并将每月安全控制工作列入监理月报中；开工前审批安全监理制订的安全控制监理实施细则；按月检查安全监理的71、工作日志；对安全监理提交的各单位工程“危险源辨识及对策”等文件要认真研究批示；2副总监理师：对本分管专业的安全教育、安全管理负直接领导责任；组织本专业监理工程师参加相关项目的安全检查；3安全监理工程师：31 协助项目法人建立现场安全文明施工管理制度；32 参与项目法人在现场成立的安全委员会并积极完成“安委会”交付的一切工作；33 工程开工前，编制“河南南阳热电一期供热机组工程安全监理实施细则”交总监理师审批后执行；34 各单位工程开工前，审查施工单位编制的施工组织设计（施工方案）中有关安全文明施工的章节，并提出监理意见；35 各单位工程开工前或重大吊装方案实施前，针对工程特点向总监理师提交“工72、程危险源辨识及对策”作为安全控制计划，结合施工单位制订的安全施工措施对该工程实行有效的控制；36 参与安全事故的处理；4、各专业监理工程师：41 在审查施工组织设计（施工方案）时，应根据工程特点审查分部、分项工程或各工序、关键部位的安全防护措施；42 各专业监理工程师在现场监理工作中，在做好自身安全防护的同时，应重视现场安全生产和文明施工，发现安全隐患要及时督促有关人员限期处理，并及时向安全监理通报，对违章指挥和违章作业现象有权制止；43 审核新技术、新材料、新设备、新工艺、新结构等方案时，同时审核有无相应的安全技术操作规程和安全防护措施；44 在审核分包单位资质时，同时审核其安全资质；45 73、审核主要的施工机械、设备等的技术性能及安全条件；二、安全教育：1除了经常性的安全教育外，每年集中全监理人员进行一次系统的安全学习；对新聘用的人员由安全监理师对其进行岗前教育并进行考核，考核不及格不能上岗；2每年一次的安全教育由总监理师负责组织，邀请安监主管人员讲课；3安全学习的内容包括：监理公司OHS安全和环境认证文件；国家和行业的有关法律、法规及各项安全管理制度；上级下发的有关安全生产方面的文件；三、安全检查：1监理部要定期或不定期的进行下列各项安全检查：11 监理部对河南南阳热电一期供热机组工程工地按照不同季节的要求，每季度进行一次；季节性的安全检查由总监理师负责组织，由安全监理提出检查报74、告；12 安全监理师结合工程进展情况，会同专业监理师不定期地进行专业性的、阶段性的检查活动，每次检查都要认真填写安全检查纪录；2安全检查的内容：21 查领导是否坚持了“安全第一，预防为主”的安全生产方针，是否把安全工作列入重要的议事日程并付诸实施，是否做到“五同时”，安全责任制是否全面落实；22 查管理查施工承包商管理制度的建立和执行情况；查有关部门安全管理效能；查安全组织和活动及效果；23 查隐患查监理现场存在的事故（火灾）隐患，查违章、违纪，查消防设施、安全设施及安全设施标识设置，查文明施工和防火管理是否始终处于受控状态；24 查事故处理是否真正做到了“三不放过”；是否按照有关规定进行调查75、处理、统计和上报；25 检查监理工程安全和施工安全的监督情况及自我防范的情况；26 对安全检查中发现的重大问题填写“整改通知单”，分送有关单位限期处理。对重大的或事关全局的问题，应同时抄报建设单位和上级主管部门备案。2.9 质量控制规定及操作程序(Q/JL-3-06-09-XX)一、工程质量检查与验收1、验评范围及验评程序1.1质量验评范围主要包含：质量检验评定项目的划分；各单位检验范围；各分项工程质量验评标准的套用。其目的是为了在工程上统一，便于工程质量基本情况的统计、分析比较。1.2施工单位按照“验标”基本模式，结合工程具体情况编制所承建工程的质量验评范围表，由监理部和业主方核定。监理部在76、范围表中按照分项工程的重要程度确定监理质量控制的W、H、S点。1.3工程质量检验评定项目按分项、分部和单位工程划分顺序逐级进行。1.4对工程项目进行质量检验及评定，该工程必须施工完毕。分项工程(分段工程)的质量，由施工操作人员和班组自检合格并提出自检记录。然后按“质量验评范围”规定的次序，由施工单位的班组、工地、质检科；监理部；质量监督站，依次进行质量检验及评定。1.5分项工程的质量检验(一次或分数次)应在班组施工人员自检的基础上填写“分项工程质量检验评定表”中全部或部分检验项目的检验(实测)结果，按本工程“质量验评范围”中检验单位的次序，由工地（专职质检员）、质检科、监理部分别对现场工程实测77、核定，同时查核出厂合格证件、试验报告、施工记录等有关资料，只有当分项工程全部施工完毕、全部检验项目得出检验(实测)结果后方可进行分项工程质量评定。当分数次检验时，其分项工程质量检验评定表综合记录应由工地技术负责人提出，由监理部、项目法人代表核定。1.6分部工程的质量评定，在所含分项工程全部完工并签证了“分项工程质量检验评定表”的基础上由工地或质检科负责填写“分部工程质量检验评定表”，由质检科和监理工程师共同核定该分部工程的质量等级。1.7单位工程的质量评定，在所含分部工程完工并签证了“分部工程质量检验评定表”的基础上，由工地或质检科负责填写“单位工程质量检验评定表”，由质检科质检员核查。并同时78、将主要技术资料提交监理部、项目法人、核查单位(质量监督站或质量监督中心站)核定，尚需进行观感质量评定的工程，由施工单位自评，然后提交监理部、项目法人，核查单位(质量监督站)核定。2、质量检验等级评定2.1质量检验等级评定，依次按分项工程、分部工程和单位工程为对象进行。2.2质量等级分为“合格”与“优良”两个等级。具体质量等级标准按照部颁各专业“验标”中规定执行。2.3对“不合格”分项工程的处理 分项工程质量，经检验评定不符合标准规定的“合格”要求时，应立即进行处理，并应按“验标”中的规定确定质量等级。2.4对“不合格”分项工程的处理，由施工单位提出处理办法和措施，并应形成书面文件。按“质量验评79、范围”应由监理工程师参加检验的项目需经监理审核同意，涉及设计要求有关项目尚需经设计代表同意。2.5“不合格”分项工程处理完后，应重新办理分项工程质量验评手续，原有质量验评记录及与处理该项问题有关的文件、检测资料等均应附在分项工程质量检验评定表后。2.6由于原材料、制成品、工程设计或设备制造等的质量问题而不参加评定质量等级的项目，应符合下列条件： (1)按标准、规范、制度进行了严格检查、把关； (2)施工单位确实无力修正和更改； (3)经项目法人、监理部、设计单位正式认可。3、凡单位工程的地基验收，以及隐蔽工程验收，工程项目的质量必须符合国家现行的规范要求和部颁“验标”规定，同时必须提供竣工验收80、资料，经各有关单位共同会签后生效，下道工序才能进行。4、建设工程项目要实行中间验收，土建交安装要办理中间验收签证手续，同时土建单位在交安装时应提供部位竣工平面图、实物体型尺才、螺栓孔位、预理件位置，以及中心线、水准点等。5、主体结构工程质量验收，施工单位的质检部门应终检，对重要部位，如：汽轮发电机机座、锅炉基础等的直埋螺栓或锚板，预埋件、孔洞等，须组织会签。二、工程设备、材料的质量检查验收1、有关设备、材料方面的监理任务应根据合同规定进行。当要求“参与复核”时，按以下办法执行。2、电厂设备质量及运行性能。对确保电厂安全可靠和经济运行具有决定性意义，必须引起十分重视，按各有关方所负责任，层层把关81、。2.1订货人员只要按照设计图纸和清册上的规格、型号进行订货，如有更改、代用，要充分理解设计意图，并履行更改代用手续。2.2设备、材料的催交保管人员要严格按订货合同办事。入厂的设备材料应符合订货合同的规格、数量及供货范围，包装应完整，应有出厂合格证、试验记录或材质化验单及必要的技术文件等。3、复核设备质量时，监理工程师应着重注意下列要求：3.1设备型号、规格、数量、性能、安装要求应与设计图纸相符；3.2设备安装环境及使用条件是否符合本工程具体条件；3.3设备技术性能和工作参数以及控制要求是否能满足设计规定的运行方式；4、当参加上述设备开箱验收时验收程序和应注意的事项：4.1开箱前对包装质量先进82、行验收；4.2开箱后清点设备及附件并应与装箱单相符合；装箱单应与合同相符合；4.3设备外形及接口应与工艺设计相符合；4.4装箱资料要齐全，一般包括：设备清单和说明书；设备总图；基础外形图与荷载图；性能曲线；使用维护说明；出厂检验和性能试验记录。5、上列设备开箱验收工作，有安装单位、制造单位、运输单位和监理部门参加，必要时请设计单位和装卸部门参加。6、验收时要共同做好记录。对存在的缺件和缺陷问题，应经过共同研究后做出纪要，明确责任，落实处理方法、费用和时间要求。7、当有关各方在验收时对设备缺件、缺陷数量、质量、技术标准、处理方法及负责单位意见不一致时，一般由监理单位主持，组织各有关方(制造厂、安83、装单位、设计单位)进行讨论予以解决；如仍不能达成一致意见时，由项目法人协调解决。当工期紧迫时，项目法人有权请某单位先行处理，等调解后，其所发生费用由责任方负责。8、材料及构配件是工程施工的物质条件，它们的质量是工程质量的基础，所以加强材料与构配件的质量控制，是提高工程质量的重要保障，绝不能忽视。8.1用于工程的主要材料，包括焊条、高强螺栓等，进厂时必须具备正式的出厂合格证和材质化验单，这些证件应经项目法人工程部主管工程师和监理工程师复核；经复核不合格的材料或对不具备这二项证明的材料均不得用于工程。8.2材料质量抽样、检验项目和方法，应符合国家和部颁有关规程、规定等的要求。8.3用于重要结构、水84、工结构等并在现场配制的材料，如高强混凝土、设备安装二次浇灌砂浆、防水材料、防腐蚀材料、绝缘材料、保温材料等的配制，应经试验合格并经主管监理工程师同意后才能用。8.4工程中所用各种构、配件，必须有厂家批号和出厂合格证。对钢筋混凝土及预应力钢筋混凝土制品，应按国家和部颁有关规程、规定的要求进行必要的抽样检查。由于运输等原因出现的问题，应进行分析研究，经采取措施并经主管监理工程师同意后方能使用。9、对进口材料、设备应在供方代表的参加下，会同商检局共同检验，如核对凭证中发现问题，应取得供方代表和商检局人员签署的商务记录，按时提出索赔。在现场开箱验收时，必须有供方代表参加。三、隐蔽工程质量验收规定1、隐85、蔽工程质量验收的目的，在于使工程项日质量控制做到工序控制，将质量保证体系贯穿到每个操作工人的工序中，从工程建设内部层层把关，求得工程项目整体质量得到保证，使发包方得到一个质量上可信任的工程项目。2、隐蔽工作是指那些在施工过程中上一道工序的工作结束，被下一道工序所掩盖，正常情况无法进行复查的工作。其主要范围除有特殊要求者外，一般验收项目如下：21隐蔽工作是指工程建设工序进行中间环节的验收，如建筑工程中的钢筋工程，验收内容有钢筋的品种、规格、数量、位置、形状、焊接尺寸、接头位置、预埋件的数量及位置、以及材料代用情况。22隐蔽工程是指埋入地下的基础工程，验收内容有地基开挖土质情况、标高尺寸，基础断面86、尺寸、桩基中桩的位置、数量、制作质量、入土深度、最后贯入度、质量检测纪录等。23隐蔽工程是指埋入结构或土中的防水工程，如屋面、地下室、水下结构的防水层、防水处理措施、防腐处理等的施工质量。2.4隐蔽工程是指工艺设备安装前的内部质量验收，如安装工程中设备解体检修记录，电气设备安装中变压器吊芯检查，设备在扣盖前或有关设备内部已完工程的验收。25隐蔽工程是指埋入保温及设备、结构内部的焊接质量验收。3、隐蔽工程验收，通过通用的“隐蔽工程质量检查记录表”和建筑工程专用“隐蔽工程验收记录”的形式来表达验收成果，验收后，需请各方代表签署。4、隐蔽工程验收，施工单位应提前12小时通知监理工程师，经各方共同检查87、合格后才能进行下道工序。具体执行，可能会出现下列情况，其处理原则如下：41监理部人与人员未按时派员到场验收，施工单位自行隐蔽，业主方代表或监理部有权提出重新开挖检查，施工单位应按要求开挖；复查后，如果质量合格，其检查费用由提出复查单位负责；如若质量不合格，其检查费用和施工修改费统一由施工单位自行负责。42施工单位未通知监理工程师，或经检查发现问题后不按要求进行返工和处理时，业主方代表和监理工程师均有权通知施工单位停工，停工损失由施工单位自己负责。5、隐蔽工程验收工作参加人员：监理部为分管的监理工程师；施工单位为施工分项负责人、质检员和分管该项目技术负责人。6、隐蔽工程验收前，施工单位工地施工班88、组应先填写“隐蔽工程质量检查记录表”（包括隐查内容），提供给参加验收人员检查。检查后各方作出评价并签署。7、隐蔽工程验收是单位工程验收的基础，以利进行分项、分部和单位工程的验收。8、隐蔽工程质量验收记录由施工单位管理；监理工程师应在监理日志中纪录；隐蔽工程质量验收记录作为工程文件之一长期保存。四、分部、分项工程验收规定及程序1、目的、要求1.1分部、分项工程验收的目的，就是要从基础上奠定一个优质的开端，从工序开始层层抓质量。从程序上，文件记录上为单位工程的优质奠定基础。1.2分部、分项工程验收是三级验收的最基层工序验收，必须在工序进行中进行。按验评质量计划属于停工待检点（H）的工序，必须停工待89、检。1.3工序验收记录文件，必须在工序验收中填写，不得事后补记。2、程序内容2.1分部、分项工程验收，分两次进行，首先进行分项工程验收，而后进行分部工程验收。分项工程验收其主要内容如下：2.1.1分项工程验收，是生产工序的验收，一般在工序完后按验评标准划分等级(一般待检，记录待检、停工待检)进行。2.1.2鉴于有些分项工程验评标准中划分较大，一个分项工程常常分几次施工，而每次施工的验收文件记录和评分文件记录必须正确予以反映，为此要求每施工一次验评一次，并作好完整记录，使验评工程正确反映工程实际情况。2.1.3分项工程验收后，必须同时填写两种文件，一种是验收的隐蔽工程文件，详见“隐蔽工程质量验收90、规定”；另一种是质量评分文件。前者作为验收文件性记录，后者才作为评分的记录。2.2分部工程验收主要内容如下：2.2.1分部工程验收一般在分部工程完工后，并在有关分项工程质量检验报告结论出来后进行(如混凝土强度、抗渗强度、金属一般强度、疲劳强度、焊缝的无损检验和热处理)。2.2.2分部工程验收以文件记录验收为主，现场实物调查为辅。2.2.3分部工程验收项目划分及验评等级划分按验评标准进行。五、质量事故处理管理规定1、事故处理范围 凡在施工(包括调试)过程中发生工程质量不符合国家有关规程、规定、国外设备资料标准或不符合国内外设计要求、或施工偏差超过质量标准的允许范围或设计差错，为此需要返工、或造成91、永久性缺陷者；或工程设备在施工过程中(包括装卸、搬运、试运过程)由于操作、使用、调整及保管不当造成设备、材料损坏者均属质量事故。2、事故的分类2.1重大质量事故房屋及构筑物的主要结构倒塌。建筑结构物基础超过规范规定的不均匀下沉。建筑物倾斜，结构开裂，或主体结构强度严重不足，必须经过补强才能使用。影响结构安全和建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷。严重影响设备及其相应系统的使用功能。严重影响下一步主要工程施工，其损失金额10万元以上或影响工期15天以上者。返工损失一次在10万元以上的。2.2一般质量事故返工损失一次在110万元。影响下道工序施工5天到15天者。2.3记录事故返工一次损失在1万92、元以下。影响下道工序施工不超过5天者。3、质量事故的报告3.1记录事故由当事施工单位记录、处理，并抄报监理部、业主方工程部。3.2一般质量事故发生后，施工单位除向本单位领导报告外，还应在两天内报告监理部及业主方工程部。施工单位质检部门应积极主持事故的调查分析会，并在五日内写出质量事故报告送交监理部和业主方。3.3重大质量事故发生后，施工单位除向有关主管部门上报外，还应在五小时内向监理部和业主方报告，经事故责任单位领导组织有关人员(设计、现场质监站、监理部等单位参加)进行事故初步分析后，并由现场质监站转报质监中心站，事故发生十日内提出事故调查分析报告。3.4事故发生后，应采取临时补强措施，防止事93、故扩大。3.5事故调查分析应做到：事故原因、事故责任者、防范措施三不放过。4、处理程序4.1在进行质量事故分析时，根据需要要求责任单位委托质量检测单位进行必要的检测和试验，提供事故分析及处理方案的技术条件和所需数据。4.2记录事故由当事施工单位记录处理，报监理部、项目法人备查。4.3一般质量事故处理方案，由事故责任单位提出质量缺陷处理方案，由现场质监站、监理工程师和设计代表审核。4.4重大事故处理方案的审批应由建设单位、监理单位、施工单位、设计单位、质量监督站、事故发生单位共同商定并签署后实施。对于经济损失50万元以上，重要建、构筑物主体结构倒塌或严重影响主要设备及其相应系统的使用功能的质量事94、故，质量监督中心站还应及时报告部质量监督中心总站，请中心总站参与事故的分析处理工作。4.5质量缺陷处理一般由事故责任单位完成。4.6对违反规程不听劝阻，不遵守劳动纪律，不负责任造成质量事故者，对隐瞒事故不报告者应严肃处理。、有关事项5.1质量事故的损失金额，应按返工实际发生的材料设备费、人工费、机械费、加该施工队伍等级的定额取费等级计算(应扣除回收价值)。5.2一般事故和重大事故处理全过程技术资料(影像、记录、分析报告、补强措施、试验数据、工程图纸等)应妥善保存，单位工程竣工时，应作竣工资料予以移交。5.3施工任务分包方发生的事故，由发包单位负责按上述程序处理。6、对有关事故的定性、责任者处理95、意见上各方分歧重大而又不统一，由上一级质量监督机关处理。六、单位工程竣工验收规定及程序、火力发电工程的施工验收技术规范和施工质量检验及评定标准，不论施工单位来自各个不同部门，其建筑和安装工程一律执行原电力部部颁“电力建设施工及验收技术规范”和“火电施工质量检验及评定标准”（以下简称“验标”）。、根据本工程具体特点，本工程各专业的单位工程划分见原电力部编制的“火电厂工程质量验收评定标准”。、鉴定和验收单位工程质量的前提是必须按“验标”规定，事先鉴定和验收组成该单位工程的分项工程和分部工程的质量。、单位工程的验收目的，是为了使已经形成生产能力或使用条件的土建、安装工程，交付业主保管和使用；单项工程96、形成生产能力或使用条件，为工程整体形成生产能力奠定基础。、单位工程验收时，必须具备下列三个条件：5.1 主体工程的工程量已全部完成，原则上不存在交付生产后仍需基建的情况；5.2 必须移交的文件、记录资料完整、齐全；5.3 单位工程的验评工作已完成，并已通过；、单位工程验收文件，一般应包括下列内容：6.1 单位工程竣工验收登记表及移交签证书，内容包括验收时间、保管责任、未完工项目、处理意见及完成日期。6.2 单位工程竣工图纸。6.3 建筑工程按原电力部部颁验评标准中规定的“单位工程质量验评主要技术资料核查表”中有关技术资料。6.4 制造厂家设备图和说明书。6.5 设备开箱及缺陷处理记录。6.6 97、隐蔽工程及验收记录。6.7 安装试验及记录。6.8 单位工程分部试运整套启动记录。6.9 主要建筑及设备基础沉降观测记录（包括永久性水准标石）。、单位工程竣工验收一般分预验收和正式验收二次进行。7.1 单位工程竣工预验收前，施工单位必须正确完成验收移交资料，填写竣工验收申请书，交项目法人。由项目法人组织，由监理部、施工单位、工地质保部门、项目法人的有关人员进行预验收，审查合格后提交给验收领导小组进行正式验收。7.2 单位工程竣工正式验收时，由项目法人组织，由监理部、施工单位、调试单位、主管单位、电力建设工程质量监督中心站、生产单位和维护部门等有关人员参加；必要时邀请上级单位、设计单位等单位参加98、，验收结果由单位工程验收领导小组批准。、正式验收程序，一般情况如下：8.1 公布验收日期。8.2 公布验收领导小组名单。8.3 通过观感项目及打分标准。8.4 审阅验收文件及记录。8.5 审阅预验收的对已完工程评分记录及验评分。8.6 验收小组对观感进行打分。8.7 根据验收得分和观感得分计算本单位工程最终得分计算公式为： 单位工程得分观感得分验评得分8.8 验收小组审阅未完工项目表及具体处理计划。8.9 填写验收总评意见，并决定工程等级。8.10 验收小组签字。、单位工程竣工验收中有关资金问题，应按承包合同有关条款另行结算。、单位工程一经正式验收完毕，即移交给项目法人进行保管和使用。2.1099、 施工图会审规定及操作程序(Q/JL-3-06-10-XX)1监理部各专业监理工程师应按照业主方的通知及时审核施工图并提出书面的质疑资料，在会审会议召开前交有关专业设计人员做好准备；2监理部各专业监理工程师应按时参加施工图交底及会审会议，在会议签到表上签到，认真听取设计人员的交底，充分了解设计意图；对图纸上存在的问题和错误要及时与设计人员沟通；3会议结束，应在会议纪要上签字认可（必要时）；4监理部各专业监理工程师在图纸会审会议后，应根据会议纪要对原图纸进行修改和标注（如尺寸错误、文字错误等），并应将会审纪要编号标注在原图纸图签上方备查；5如会审纪要规定设计单位需出具设计变更通知单的，监理要督促100、有关人员尽快变更；设计变更规定及操作程序见Q/NY-20615-2002；6施工承包商的操作人员仅拿到图纸，未见到纪要和变更，以至于造成事故是最易出现的问题，各专业监理工程师必须引起足够的重视，在检查验收或日常巡检中要重点注意；7业主方制订的现场施工图会审管理制度如有与本规定冲突的，以业主方制订的制度为准；8施工图会审操作程序框图见附图；附图：资料室（收到图纸验证、登记发出图纸信息）专业监理工程师（借图审核提出书面质疑交设计工代）专业监理工程师（签名参加会议）专业监理工程师（按照会议纪要标注图纸）专业监理工程师（督促设计变更）专业监理工程师（检查承包商执行情况）施工图会审操作程序框图2.11 101、施工组织设计（施工方案）审核规定及操作程序(Q/JL-3-06-11-XX)一、范围：1工程项目各标段的专业施工组织设计审核由业主或工程建设管理单位组织，监理部有关专业监理工程师参加；不属本规定控制范围；2分项工程或工序的作业指导书由施工承包商的主管部门负责审批，报分管监理工程师审查并监督实施；3本规定所指的施工组织设计或施工方案包括土建工程的“单位工程施工组织设计”；重要分部工程的“施工方案”；安装工程的“单位工程施工组织设计”；分部工程的“施工方案”和重要分项工程的“施工方案”；二、职责：1专业监理工程师负责施工组织设计（施工方案）的审查，主管副总监理师负责施工组织设计（施工方案）的审核；102、2资料室负责施工组织设计（施工方案）报审稿的接收、登记、送达；负责施工组织设计（施工方案）报审表（见附表A02-XX）的登记、发放；3安全监理师和技经监理师参与施工组织设计（施工方案）中相关章节的审查，并提出书面的审查意见；三、施工组织设计（施工方案）审批的操作程序：施工组织设计（施工方案）审核的操作程序见附图施工组织设计（施工方案）审批程序框图；附图：施工组织设计（施工方案）审批程序框图资料室（接受报审表和报审稿登记、填文件处理签总监理师批示送有关专业监理师）专业监理师（审查并提出书面意见）技经监理师（审查并提出书面意见）安全监理师（审查并提出书面意见）主管副总监理师（汇总各方面意见提出审核103、意见将报审表签章交资料员）总监理师（汇总各方面意见提出审核意见将报审表签章交资料员）资料室（按发文程序复印登记发放存档）2.12 项目开工报告审核规定及操作程序(Q/JL-3-06-12-XX)一职责：1项目总监理工程师负责单位工程开工报告的审批；各主管副总监理师负责分部工程开工报告的审批；2各专业监理工程师、技经监理工程师、安全监理工程师和信息监理工程师负责单位（分部）工程开工报告的核查；主管副总监理师负责分部工程开工报告的审核（经项目总监理师的授权可负责单位工程开工报告的审批）；3资料室负责项目开工报告报审表（见附表A01-XX）和开工报告的收受、登记、流转及发放；二、单位（分部）工程开工104、报告应具备的内容：1项目组织机构已建立，管理和操作人员已到位，各类人员应具备的资格和资质资料已提交审查；2用于该项目的机械设备已到场，机械设备完好，具备连续工作能力；3用于该项目的原材料、半成品已部分到场，材料质量性能满足设计要求，且所需原材料和半成品的供货合同已订立，供货时间可满足开工后的工期要求；4该项目的施工组织设计（施工方案）已经审批；分项工程或工序的作业指导书已向操作人员交底，并交分管该项目的监理工程师审查监督；5施工所需的各种力能设施已建立，用于测量放线的座标基准桩稳定可靠；施工组织设计（施工方案）中制定的安全文明施工方案已落实，安全文明施工设施已到位；三、单位（分部）工程开工报告105、审批的程序：1承包商开工报告报审表及附件送达监理部资料室，按外来文件资料控制程序登记、填写“文件处理签”交总监理师批示；2资料员按总监理师批示将文件发给分管该项目的专业监理工程师，分管该项目的专业监理工程师核查开工报告中所列开工条件是否完备，现场核查是否与书面相符，签署意见后按照安全技经信息的顺序传阅会签，信息监理师最后会签完交主管专业副总监理师审核或审批，必要时交总监理师审批；3副总监师或总监师将审批完成的开工报告报审表交由资料员登记、复印、发放（报审表原件存档）；4如审批意见为不具备开工条件，则承包商应在进一步完善后另行提交开工报告报审；5所有核查和审批的时限一般限定在48小时内；6单位（106、分部）工程开工报告审批程序框图见附图；附图资料员（接收工程开工/复工报审表及附件填写文件处理签总监批示后发给相关监理师返回后复印、登记、发放）总监理师（由专业监理师负责核查、授权副总监负责审批、时间限制）相关专业监理工程师（对开工报告进行逐项核查提出意见）安全专业监理工程师（对开工报告安全文明施工进行核查提出意见）技经专业监理工程师（会签）信息专业监理工程师（会签）主管副总监理工程师（审核或审批）单位（分部）工程开工报告审批程序框图2.13 设计变更内部管理程序(Q/JL-3-06-13-XX)1资料室收到设计变更通知单后，应按照外来文件资料控制程序立即送发项目总监理师，由总监理师确定该变更与107、哪些专业相关，在文件处理签上注明主办、会签、和审定人员及办理时限；2资料员按照总监理师的批示，将变更通知单送有关主办人员、会签人员审核，审核的主要内容是：21 相关专业监理工程师审核变更是否符合施工规范有关规定，工程量是否正确，并提出审核意见；22 与变更所属专业有关的相关专业监理工程师应评估变更对所管专业的影响，并提出会签意见；23 技经监理工程师主要审核变更估算费用是否合理，确定变更性质，并提出审定建议；3主管总监理师根据主办、会签监理师的建议，分别按照监理委托合同赋予的权限签署审定意见，必要时交总监理师审定；31 一般设计变更：不涉及变更原设计原则，不影响质量、安全不影响整体美观，不增减108、预算费用；一般设计变更直接审定后交资料员复印、登记、发放（原件及处理单存档）；32 普通设计变更：工程内容变化，少量的材料代用引起的预算费用部分增减（一般在承包商的单项变更费用包干范围内）；普通设计变更经审定后交资料员复印、登记、发放（原件及处理单存档，复印件须发技经监理一份备查）；33 重大设计变更：变更设计原则，变更系统方案，主要结构改变，修改主要尺寸及主要材料和设备代用；重大设计变更由总监理师签署意见，资料室登记报项目法人审批；4审定后发放的设计变更随相关图纸交分管监理工程师处理；监理工程师应将变更内容标注在相关图纸上，并将变更与图纸一同保存；向资料室归还图纸时，变更要附在相关图纸上； 109、5项目法人制订的有关设计变更的管理制度如与本程序有冲突，监理公司将修改该程序以适应全现场的管理；6设计变更单内部管理程序框图见附图；附图：资料员（接收设计变更通知单填写文件处理签总监批示后发给相关监理师返回后复印、登记、发放）总监理师（确定主办、会签、和审定人员及办理时限返回后签报业主）专业监理工程师（是否符合施工规范有关规定，工程量是否正确，提出审核意见）相关专业监理工程师（评估变更对所管专业的影响，并提出会签意见）主管副总监理师（审核变更估算费用是否合理，确定变更性质，提出审定建议）总监理工程师（签发审定意见）一般设计变更普通设计变更重大设计变更设计变更内部管理程序框图2.14 工程款支付110、审签制度(Q/JL-3-06-14-XX)一、范围：1按照月进度付款和按照形象进度节点付款的承包商，每月提交月进度计划完成情况统计报表，在每月25日前报监理部，经监理部审签后，发给工程款支付证书（见Q/NY-20607-2002文件和资料管理制度及操作程序附表B03-XX），凭该证书和相应的统计报表按合同取得工程款；2设计变更和合同外工程量现场签证由承包商提出工程款支付申请表（见附表A04-XX）和相应的工程量清单、工程款计算依据及监理工程师现场签认的工程量复核凭证、经审定的设计变更单交监理部审签，按合同约定取得工程款；二、审签职责：1资料室负责承包商上报的工程量统计月报和工程款支付申请表及其111、附件的收受和签审过程的传递；2专业监理工程师负责核查月统计报表和工程款支付申请表中所列形象进度和工程量的真实性；核查所报已完成项目是否已经质量验证符合设计要求；3技经监理工程师核查工程款计算依据及方法，核查按照合同约定的付款方式和应扣除的款项，确定最终应支付款项的数额；4本制度规定专业监理工程核查的顺序为：土建安装调试其他；各主管副总监理工程师负责协调本专业内监理工程师对月统计报表和工程款支付申请表的核查；5总监理工程师负责承包商月统计报表和工程款支付申请表的审定和签认；三、审签程序：1月统计报表和工程款支付申请表的审签程序见附图（月统计报表和工程款支付申请表的审签程序框图）2月统计报表和工程112、款支付申请表的审签程序相同，但工程款支付申请表仅需相关专业核查，无需多专业会签；3经总监理师审定并签发的“工程款支付证书”原件和反映审签过程的文件处理签原件、承包商上报的所有资料，均作为存档资料，并将复印件发还承包商（如业主方有要求时，发还的“工程款支付证书”和“文件处理签”也应提供原件）；4如经核查，月统计报表或工程款支付申请表未被通过，资料室按发出文件程序将所有审签文件和原上报文件的复印件发还承包商，原件存档；2.15 监理信息管理制度(Q/JL-3-06-15-XX)1.信息管理职责1.1 信息管理由信息监理师和资料管理员共同负责；1.2 信息监理师负责信息资料的收集和检索；1.3 资料113、管理员负责信息资料的处理、传递、存储和收发；1.4 各专业监理工程师负责相关信息的采样和反馈；2.信息管理内容及归类：2.1 建设项目的概况信息：包括工程概况、设计概况、技术经济指标、工程里程碑进度、标段划分、主要承包商和其资质条件。2.2 进度控制信息：包括工程项目编码、总进度里程碑、控制点、分项目进度计划、完成情况及进度网络计划的实施结果及动态分析、调整。2.3 质量控制信息：应掌握各工程部位的质量验评实际情况。包括设备、材料质量和事故分析、处理结果。2.4 投资控制信息：包括工程总投资的计划和变更（包括概算、预算、决算及补充调整），分项投资、资金投放，各承包商合同工程量，进度款支付，月、114、季、年度报表数据及分析。2.5 合同管理信息：包括工程招标、发承包形式和合同。承包单位资质情况，合同履行、索赔、争端处理和分析信息。2.6 设备信息：包括设计采用设备清册、订货清册及设备供应计划，供货方合同履行情况，设备技术文件资料，设备价格、监造、到货开箱情况，试运转的设备质量、安装过程及存在的问题。2.7 材料管理信息：包括设计材料简况，装置性材料和建筑材料的计划用量和实际购置、发放量、到货质量情况及处理。2.8 资源信息：包括施工单位劳动生产率，机械使用、劳动力占用、施工单位临建面积、施工场地占用面积、工程永久占地、租地、主设备运输、水资源、灰场、燃料供给、施工水、电源、环境保护措施等2115、.9 法规及管理信息：监理法规：监理应执行的技术法规、规程、国家政策文件、监理规章等。管理：包括监理人员简况、监理月报、收发文、总结资料、影像资料等。2.10 工程文件管理：包括来自各方面的文件资料、工程方案、调度方案、施工协调、会议纪要和监理大纲、监理规划、监理实施细则等；3.信息的处理：31 信息监理师应分门别类的在计算机上建立文件夹，每个文件夹要有目录作为索引，凡信息资料有电子版或可较容易录入计算机的可直接存在相应文件夹中，在目录中加上超级链接；不能轻易录入的则可将资料名称、编号和存放的位置登记在目录中，以便于查询；32 所有外来文件资料由资料员收文后要首先由信息监理师登记其文件编号、文116、件名、文件性质、专业、来文单位等文件资料信息，录入信息资料索引；然后资料员登记文件资料分类登记表，填写文件处理签，交总监理师审批，按批示和有关程序传阅或传递处理后，复印、登记发文和存档；资料员在完成工作后应将存档资料所在的位置（如柜阁栏）；发出文件也采用同样程序操作；4、信息的查询在信息监理师的计算机上，按相应的信息分类查阅目录索引，即可找到所需文件资料的存放位置，在资料员处办理借阅手续可实现查询；施工现场管理制度汇编XX电力建设工程监理有限责任公司NORTHWEST POWER CONSTRUCTION SUPERVISION Ltd.编制说明1本套管理制度由XX电力建设监理有限责任公司质量117、技术部编制，其目的是为所监理的火电工程项目和输变电工程项目提供一套较完整的施工现场管理制度；2在大型的火力发电厂建设项目中，本公司作为工程建设监理，在为项目业主拟定工程项目的现场管理制度时可完整引用本套制度，并须结合工程特点制定相应的实施细则，报业主批准后向现场所有参建单位发放；3如建设项目的业主方已发布现场管理制度，作为建设监理的我公司项目监理部应无条件按照业主方发布的管理制度实施，在实施过程中如发现有问题可向业主方提出修改建议，但不得未经业主方同意擅自引用本套制度中的任何内容；4如监理合同中已授权我公司全权管理施工现场，则项目监理部可直接引用本套管理制度并结合工程现场实际编制具体实施细则；118、报业主备案后发放到所有参建单位实施；5本套制度包括输变电工程和火电厂建设工程两部分；可根据合同性质选用。 3.1 输变电建设部分3.1.1 工程技术管理制度(Q/JL-3-06-16-XX)1管理职责1.1施工（调试）承包商1.1.1根据施工合同条件及现行技术管理制度和工程有关技术要求，制定各级技术人员的职责并在工程施工中实施。制订工程施工（调试）技术管理及施工（调试）作业指导书，对技术输入的正确性、安全性及质量负责；依据合同对工程施工（调试）及形成的相应记录资料负责；1.1.4接受监理和武汉工程建设部/项目法人代表的监督和管理。1.2监理1.2.1按照合同要求和国家有关规定，制定工程项目监理119、规划，明确各级监理人员的技术职责和权限。1.2.2监督承包商履行合同、遵守施工技术管理制度和有关规定；有权对承包商的违规行为进行处置，并报告项目法人代表；1.2.3对工程建设期间施工（调试）、设计变更、施工记录和技术资料的有效性和质量负责。2.管理工作内容2.1监理2.1.1监理单位根据监理合同和其他工程建设合同的要求内容编制本工程监理规划，监理规划可以按工程进展分阶段编制，用于指导工程监理工作的顺利开展。2.1.2监理必须监理规划基础上,，编制监理实施细则，并在工程中按监理实施细则开展工作。2.2施工组织设计2.2.1开工前由施工承包商根据施工合同、建设管理纲要、有关管理文件及现行电力工程建120、设技术管理制度的相关规定，编制适合工程特点、切实可行的施工组织设计。2.2.2施工组织设计的审批必须填写相应的审批记录，经监理审核并签署监理审核意见，并按照合同的约定报业主备案或批准后实施。2.3设计文件2.3.1施工图管理 a设计承包商应按合同要求制订施工图供应计划并保证按时提交设计文件。如特殊原因不能按期提交，必须提前向监理申报并上报业主方批准修订施工图供应计划。 b监理依据设计出版计划，按合同规定的数量经办施工图的领取、发放、保管。若设计不能按期交付图纸又未事先申报批准，则按设计违约处理，监理开具违约通知并报业主方备案，由此产生的经济责任由设计承包商负责。2.3.2施工图的加晒 施工图的121、加晒由本工程需求单位直接与设计联系，双方依据合同价按数量结算，交图日期双方协商，设计应满足需方的要求。2.3.3施工图会审 a工程开工前必须进行施工图会审和设计交底。施工图会审由监理组织并主持，设计、施工（调试）、物资供应等有关单位及业主代表参加，监理负责做好会审记录并形成纪要。 b施工图会审纪要经各参加会议方代表签字后由监理发放,发放范围一般与施工图纸发放范围一致。 c施工图会审可以一次进行，也可以根据工程实际情况分阶段进行，但不得影响结构的衔接和工序的连续性。2.4设计变更 a工程中无论任何原因发生的设计变更，均应由设计单位出具设计变更通知单并报监理审核，且明确签署监理意见。重大变更须报业122、主方批准后才能实施。 b设计变更的审批权限按合同约定执行。2.5竣工资料的编制工程竣工资料应符合竣工后的实际状况。竣工资料由施工承包商负责整理、编制，监理单位审查核实。竣工资料的编制应符合有关验评标准的规定。2.6作业指导书2.6.1编制与审批 a承包商必须在工序开工之前，制订相应的施工作业指导书并对施工人员进行交底。无作业指导书不得进行施工。 b施工单位任何形式的施工作业指导书的审批和发布，应按技术管理制度规定程序进行控制，在工程中实施应用必须经监理审查核准以确认其有效性。2.6.2专项作业指导书 重大跨越、带电作业、严重影响环境等特殊条件的施工作业，施工承包商必须制订专项作业指导书，并于施123、工前报监理审查确认后方可实施，但建设监理的确认并不能免除施工承包商的责任。监理需将确认后的专项作业指导书连同审核意见业主方备案。2.6.3变电调试计划和调试大纲 a变电站一次设备试验、二次系统调试及系统调试前，调试承包商必须根据合同规定，以设计文件、设备技术资料、国家有关标准为依据，按建设管理制度程序和监理要求，编制调试计划和调试大纲。b系统调试计划和调试大纲内容应包括线路参数测试、通信系统调试、远动系统调试、保护对调、启动试验和试运行等方案。 c变电方面的调试计划和调试大纲，应经监理审查后报有关单位批准实施，并同时报业主方备案。2.6.4实施 承包商必须严格按作业指导书进行施工作业；监理应监124、督承包商认真实施作业指导书。若发现无作业指导书施工或违规作业，监理应立即制止直至书面发出“暂停施工”通知，责令承包商停工整改；承包商接到“暂停施工”通知后，必须立即停工进行纠正整改。同时应将纠正、预防措施报监理验证，经监理确认后下达复工通知方可恢复施工。由此引起的经济损失由施工承包商自负，监理应做好处理记录案卷并报业主方备案。2.7施工技术交底 施工承包商在各分部工程开工前，必须按技术管理制度规定分级进行技术交底，确保施工人员充分理解设计意图、施工工艺要求和质量控制要点。交底时通知监理工程师参加并填写施工技术交底记录。2.8技术革新和新技术推广2.8.1提倡在工程中科学、严谨的推广和采用成熟的125、新技术、新工艺、新材料及技术革新项目。2.8.2应用与实施 a属一般项目的由采用单位出具合法的资质文件和有效合格证书，经监理审批后允许在工程中应用； b重要项目由监理报业主方批准，根据项目需要必要时由业主方组织相应级别的专家进行评审，取得结论性可行意见后在工程中采用。 c技术革新和新技术项目经批准在工程中应用后，采用单位必须编制相应的实施计划和作业指导书，以规范操作、工艺与质量。 d实施计划和作业指导书必须经监理审查，报业主方核准后方可在工程中实施。2.8.3成果报告 技术革新和新技术项目完成后，由项目成果创建单位写出成果报告，由主管部门组织相应的项目成果评审鉴定，按国家有关规定申报科技成果和126、颁发奖励。2.9开工管理2.9.1施工承包商必须具备下列条件才能开工。 a提交开工申请报告； b施工组织设计已经审批； c工程开工相关的施工图会审、设计交底已进行； d各项施工管理制度和相应的作业指导书已制订； e现场准备已经就绪： 施工许可证已办理； 土地征购手续已办理（必要时可边办手续边施工）； 地方协调会已成功召开； 施工人力、机械已进场，施工组织已落实到位； 线路复测已完成并提交了复测报告和记录； 物资、材料准备能满足连续施工的需要； 计量器具、仪表经法定单位检验合格； 水泥、砂、石、水、钢材、预制件的检验已取得有效合格报告, 材质证书齐备； f施工混凝土配比设计及试验结果符合工程要求127、； g分供方或分承包商已合法选定，其资质合格，能满足工程质量要求；施工合同已签订。2.9.2开工报审与条件验证 a施工（调试）承包商开工准备工作完成并自检合格后，填写工程项目开工报审表，如工程允许有分包时应一并填写分包商资质报审表向监理单位提出书面开工报告。 b报告内容应包括（但不限于）如下内容： 报审资料目录清单 自检报告； 施工组织设计； 施工质量保证计划； 设备材料的质量保证资料； 现场管理制度； 分包商资质证明文件等有关资料。 c监理接到开工申请报告及报审资料后，必须依据本制度规定的开工条件及质量管理制度有关质保体系等要求，逐项进行审查验证。满足开工条件后办理开工手续并同时做好相应记录128、。2.9.3批准开工 监理审查开工条件后核准开工申请报告并签发开工通知，并报业主方备案。3.1.2 安全管理制度(Q/JL-3-06-17-XX)1管理职责1.1施工承包商1.1.1按工程合同有关要求和现行电力建设安全施工管理规定，制定各级安全责任者的职责并在工程项目中实施。1.1.2安全文明施工，对施工全过程的安全负责。1.1.3依据工程建设技术管理制度制定施工方案、组织措施、实施计划、施工技术作业指导书、质量和安全保证措施并报监理审查、批准。1.1.4执行监理和业主方代表的管理意见，接受安全管理监督。1.2监理1.2.1按照国家现行监理规定及相关文件制定工程监理规划，明确监理的安全管理职责129、任务及各施工阶段的安全工作重点。1.2.2履行合同委托范围的安全职责权限，负责施工现场的安全管理工作，确保安全目标的实现。监督承包商的安全管理工作，对违章行为提出纠正及整改意见。遇到威胁安全和质量的重大问题时，提出“暂停施工” 通知，提供服务，解决问题，争取早日恢复施工。1.2.3 审查、核准施工承包商的施工技术方案、安全措施、计划、作业指导书。1.2.4协助业主方组建“现场安全委员会”，在施工过程中组织定期或不定期安全检查。2.安全管理工作内容2.1安全监察机构 施工承包商应依据有关规定要求，成立施工安全监察机构，并于工程开工前报监理和业主方备案。2.2施工的安全管理2.2.1施工承包商必130、须编制和有效实施安全技术和安全施工措施，施工作业指导书无安全措施不得进行施工。2.2.2施工承包商编制重大施工、带电或临近带电设备作业、大件运输方案和作业指导书必须明确安全内容，符合编、审、批程序和时效，接受监理的监督、检查及核准在工程中实施。2.2.3监理审查、批准施工承包商提出的大型安装、带电或临近带电设备作业、大件运输（包括运输路径）等重大施工方案、技术方案、施工准备、作业条件、组织措施、质量保证、安全措施等。 2.2.4用于施工的工器具、设备必须具备合格证明材料和定期检验标识并经监理检查和确认。重要承荷设施、绳索、工器具必须做负荷试验。2.2.5高空作业、深坑作业、爆破作业、带电或临近131、带电设备作业等必须实行安全监护制或工作票制。2.2.6合理配备和使用施工安全设施、安全器具、安全防护用品。2.3安全检查2.3.1由监理主持和组织定期安全大检查（每年不少于两次）及不定期的安全检查，编写并发布安全检查通报。2.3.2安全检查中发现的安全问题，应填写“安全施工问题通知书”送有关施工承包商限期整改。发现重大或涉及施工现场安全的问题，应及时采取有效措施防止事故发生，并同时上报有关主管部门。2.4安全工作例会制度2.4.1施工承包商应按有关规定建立安全工作例会制度，协调、解决安全施工中的具体问题，检查本单位安全目标管理和安全技术措施计划是否符合现场实际情况，研究对策提出下一阶段的安全工132、作要求。2.4.2安全工作例会应形成会议纪要，有完整的记录并保管存档。根据现场施工实际情况，安全工作例会可与现场调度会同期召开。2.5对施工分承包商的安全管理2.5.1施工承包商选择的分承包商，必须由其安监部门对分承包商进行安全资质审查，拟用的必须报监理审批。2.5.2施工承包商对分承包商的安全施工负有监督、指导、教育、考核的责任，严禁以“包”代管，以“罚”代管。2.6安全奖惩及事故处理2.6.1施工承包商应制定本工程的安全奖惩制度，对施工现场的安全违章行为进行处罚，对安全方面的好人好事进行表彰、奖励。2.6.2施工承包商对施工期间发生的各种安全事故，应严格依据有关规定，按“三不放过”原则认真133、进行调查、分析和处理。如发生重大安全事故，施工承包商必须及时口头报告监理、业主方和所在地政府主管部门，24小时内提交书面事故报告。2.6.3施工承包商在施工期间的安全报表，除按电力建设安全施工管理规定的程序向有关单位、部门报告外，还应报送监理。2.6.4施工中发生重大安全事故的调查，由有关主管部门组织和主持；监理参加并协助调查，配合开展相应工作。2.6.5现场调度会、工程简报、监理月报中都要通报安全施工情况，提出存在的安全问题及限期整改意见。3.1.3 工程质量管理制度(Q/JL-3-06-18-XX)1.管理职责1.1工程质量监督1.1.1工程质量监督由项目法人委托工程所在地的电力建设质量监134、督中心站行使政府对工程质量的监督职能。1.1.2依据质监管理规定工程建设项目成立质量监督站，在质监中心站的领导下开展工程项目质监工作。1.2监理1.2.1根据业主委托，负责工程建设全过程、全方位的质量监督和检查。1.2.3负责工程验收及质量评定1.2.4严格履行合同，对工程质量承担监理相应责任。1.3设计承包商1.3.1严格履行合同，保证设计文件的完整性和有效性。1.3.2接受监理单位、项目管理单位的监督。1.4物资供应商1.4.1严格履行合同，对其供应的物资的质量负直接责任。1.4.2提交满足规定要求的物资技术文件、质量证明文件。1.4.3接受监理单位、项目管理单位的监督；提供物资的售后服务135、1.5施工单位1.5.1组织健全三级质量保证体系，即班组、工区、公司（或项目部）三级质检组织。负责施工（调试）阶段工程质量的监督、检查，受监理、业主代表、质监站的监督。1.5.2施工（调试）承包商的质检组织负责对工程质量进行三级自检和自评。2.质量管理工作内容2.1施工前的质量管理2.1.1变电站工程质量评定分土建工程、电气工程两个单项工程分别进行。由施工（调试）承包商根据国家（行业）标准，结合本工程实际情况编制土建工程质量验评范围划分表、电气工程质量验评范围划分表报监理工程师审核后作为土建、电气工程质量检验和评定等级的依据。2.1.2监理制定关键工序和特殊工序的质量控制点，并加强监控。2.1136、.3确保工程中使用的原材料、成品、半成品的质量满足工程规定的质量要求；隐蔽工程应填写工程材料使用情况跟踪表进行跟踪管理。2.1.4施工（调试）承包商的三级质检组织必须制定工程质检计划并落实到工程中，按规定进行质量检查、监督、验收和初步验评，确保工程质量处于受控状态。2.1.5开工条件审查。 依据技术管理制度开工管理中有关规定受理施工承包商的开工报审，检查确认开工条件和质保体系的完善情况，办理开工手续。 2.1.6组织主要设备材料现场开箱检查。检查应在有关各方的代表参加或同意时进行，并形成书面的开箱记录。设备存在缺陷时按规定上报；缺陷处理方案须经设计、监理、项目管理单位（项目法人）同意后方可实施137、；缺陷处理完毕后须由监理验收。2.2施工过程中的质量管理2.2.1设计质量控制2.2.1.1依据技术管理制度组织施工图会审。施工图会审前必须充分熟悉图纸，会审后必须形成书面的纪要。 设计图纸的完整性、正确性、明确性、合理性；是否有矛盾、问题；是否符合有关标准和规程规范的要求； 设计选型、选材、结构的合理性、经济性；是否利于保证施工质量和安全；是否利于投资的控制； 电气部分和土建部分的配合是否存在问题：如坐标、高程、尺寸；预埋件、预留孔洞的位置、大小、规格、数量；控制、保护系统、一次设备之间的配合与接口； 施工过程中各接口专业的分工和配合，统一技术标准，明确彼此间的责任和要求；审查、核对专业接口138、，国内、国外图纸接口。2.2.1.2核查设计变更。 因设计原因引起设计的变更时，由提出方以联系单书面报送监理审查同意后发送设计承包商；由设计出具设计变更通知单并填写设计修改通知单报审表报监理审查，经监理批准后方可发送施工（调试）承包商实施； 因非设计原因引起设计的变更时，由提出方以联系单书面报送监理审查，监理同意后交送设计承包商。由设计出具设计联系单报监理审查，经监理批准后发送施工（调试）承包商实施；2.2.2施工(调试)质量管理2.2.2.1工程开工后根据不同工序的特点和作业程序，监理人员采取旁站、巡视、平行检验等形式实施监理。 监督施工（调试）承包商质量保证体系和安全保证体系的运转情况。经139、常性地检查：人员到位情况；管理办法和各项措施的落实情况；留下的记录是否真实、齐全、规范。 审查施工（调试）方案、施工措施的合理性，并监督其具体实施情况。施工（调试）承包商在重要、关键工序开工前应填写施工方案（措施）报审表或调试方案报审表报监理备查。 施工平面布置； 组织指挥、劳动力组织； 技术措施； 工机具选择和配置； 质量标准、施工工艺和施工注意事项； 安全措施。 检查现场施工中特殊工种作业人员持证上岗的情况。施工（调试）承包商在开工前应填写特殊工种作业人员统计表报监理备查，并且在工程中作调整时重新填报；监理人员据此检查，防止无证上岗。 检查施工现场原材料、构件的采购、入库、保管和领用情况。140、防止不合格的产品在工程中使用，防止随意使用代用品替代原设计产品。 施工（调试）承包商在原材料采购前，填写主要材料及构配件供货商资质报审表并附有关资料报监理审批；监理批准(批准前必须报项目管理单位确认)后方可采购； 原材料运抵施工现场后，施工（调试）承包商应填写主要材料报审表并附有关资料报监理审查批准后方可进场使用。 监督计量器具的有效性。测量计量工具和仪器的管理和定期校验必须符合要求，且在有效的使用期内；操作者必须具备相应的资质和上岗证。施工（调试）承包商在开工前应填写主要测量、计量器具检验统计表报监理备查，并且在工程中作调整时重新填报；监理人员据此检查。 隐蔽工程的签证制度。隐蔽工程须经监理141、验收，并在施工记录上签字后，方可隐蔽或进入下一道工序的施工。 监督施工（调试）人员严格按合同规定的标准、规程规范和设计的要求作业。 进口设备执行项目法人与设备承包商签订的供货合同中规定的标准、规范和技术条件； 国产设备执行国家标准、有关行业规程规范；合同中有其他明确规定时按合同中的规定执行； 加强对重要、关键工序的监控。监理单位应制定变电站土建工程监理作业明细表、变电站电气工程监理作业明细表，明确规定必须经监理单位见证、验收和旁站监督的质量监控点(W、H、S点)，并严格执行。2.2.2.2监理人员发现工程质量出现不合格项时，应填写整改通知单发送施工（调试）承包商，要求其整改；施工（调试）承包商142、完成整改并经自检合格后填写整改报验单报监理复查确认；2.2.2.3监理人员发现工程质量出现严重不合格项或承包商拒不执行监理下达的整改通知单时，经项目管理单位同意（特殊情况时在事后通知项目法人）应向承包商发送停工通知单，责令其停工整改；承包商完成整改并经自检合格后填写复工申请表报监理；监理复查认可并经项目管理单位同意后，承包商方可复工；2.2.2.4工程出现质量事故时，承包商应立即填写工程质量事故报告单报监理；并在调查研究后续报工程质量事故处理方案报审表；监理、设计审核同意（必要时须经项目法人同意）后由承包商实施该处理方案；处理完毕并经承包商自检合格后，承包商填写工程质量事故处理结果报验表报监理143、审查确认。2.2.2.5质量事故发生后，应按“三不放过”的原则认真调查，对责任方按有关规定处理。2.2.2.6监理负责对隐蔽工程、分项工程、分部工程、关键工序进行质量检查和验收；组织工程中间验收检查和质量验评；竣工验收前组织工程预验收，并督促消缺。2.2.3竣工阶段的质量管理2.2.3.1施工(调试)承包商在单项(土建、电气)或整体性工程竣工并经自检合格、确认具备验收条件后，填写工程质量报验单报监理单位；申请验收应具备的基本条件为： 报验工程已施工完毕，无明显的缺陷； 报验工程已经承包商三级质保体系自检合格； 报验工程应提交的所有资料齐全。2.2.3.2监理单位在收到工程质量报验单后应及时进行144、监理预验收。预验收的重点为； 资料检查。工程资料应齐全、真实、规范，符合工程竣工后的实际状态；满足国家标准、有关规程规范、合同、设计、档案管理等方面的要求； 现场检查。施工（调试）质量、工艺满足国家标准、有关规程规范、合同、设计等方面的要求；实地操作灵活、准确、可靠，指示正确；无任何遗留问题。2.2.3.3监理预验收发现存在问题时，应提出整改要求；确认验收合格时则应提出监理预验收报告，并上报项目管理单位，建议组织工程初步验收。2.2.3.4初步验收组的成员应包括项目管理单位(项目法人)、监理、设计、施工(调试)、运行等有关单位的代表。由监理单位提出书面的初验方案，按专业分为若干个验收小组，从工145、程资料检查、现场检查两方面对工程进行全面的竣工验收。初步验收应形成书面的报告，包括初验结论意见和遗留问题清单，并报启动验收委员会验收组进行正式验收。2.2.3.5正式验收应审核初验报告、遗留问题处理报告等有关文件，结合工程资料检查和现场实地检查，形成正式的验收结论意见。同时办理系统调试和启动试运行签证。2.2.4工程质量评定2.2.4.1土建工程的质量评定A)验评的依据 国家(行业)质量检验和评定标准 土建工程质量验评范围划分表B)验评阶段的划分为三个阶段 第一阶段：主控楼基础完工、主体工程之前。其它建（构）筑物基础、构、支架基础、主变基础、围墙基础在条件成熟时可以同时参加验评。 第二阶段：主146、控楼主体工程完工、装饰工程开始之前。其它建（构）筑物主体工程、构、支架组立、围墙本体工程可以同时参加验评。 第三阶段：主控楼装饰工程完成、变电站投运前。其它建（构）筑物装饰工程、给排水工程、道路、围墙、大门等一切未经验评的分项工程可以同时参加验评。C)验评程序 施工单位申报验评项目。申报验评的工程应完工，无明显的缺陷；已经施工单位三级质检、评级；所属的资料已齐备。 监理单位代表拟定验评方案。其内容应包括：整个土建工程及参加验评的单位、分部、分项工程数；参加验评的分项工程抽样个数；抽检内容；抽检办法；抽检的工机具；检测的分工与日程安排等。 验评的具体实施。验评一般分为资料检查和现场实物检查两部分147、。D)分项、分部、单位工程评级的规定 分项、分部、单位工程质量等级由施工单位三级质检组织初步评定；由质量验评工作组核定分部工程的质量等级、质监站核定单位工程的质量等级。验评后应形成书面的验评报告并分发给有关单位。2.2.4.2电气工程的质量评定A)验评的依据 国家(行业)质量检验和评定标准 电气工程质量验评范围划分表B)验评在初步验收结束、消缺工作完成后进行。C)验评的程序同土建工程验评。D)分项、分部、单位工程评级的规定同土建工程验评。2.2.5系统调试和启动试运行阶段的质量管理2.2.5.1系统调试与启动试运行由启动验收委员会主持。系统调试的委托由项目法人办理。系统调试与启动试运行的组织由148、启动验收委员会任命，包括验收组、系统调试组、调度组、通信组、检修组、启动指挥组、后勤组。2.2.5.2系统调试的准备工作 竣工验收全面完成，无影响系统调试的遗留问题。 已经办理系统调试范围内的各方签证。 系统调试大纲已经审查批准。 配合系统调试大纲的调度方案已经审核批准。 系统调试人员全部到位。各种调试仪器、仪表、工机具已运到现场，并检查完好无误。 运行准备已完成。 启动验收委员会主任委员关于系统调试开始的命令已经下达。2.2.5.3现场应具备的条件 设备编号已下达，设备标识准确无误。 调试所用的工作票、操作票已经审核，准确无误。 消防措施完备。 市内通信、系统通信已投入使用。 安全保卫工作已149、经安排妥善。 现场工作纪律已公布。 现场总指挥等有关人员已到位。2.2.5.4系统调试和启动、试运行按启动验收委员会批准的方案执行。并由启动验收委员会对工程的总体质量进行评价。3.1.4 工程物资管理制度(Q/JL-3-06-19-XX)1.管理职责1.1监理1.1.1履行业主工程师兼建设监理合同的相关条款，对工程物资、设备质量进行全过程监督管理。1.1.2用于工程的物资、设备必须经监理检查并签证确认，否则不得在工程中安装使用，以防止不合格物资、设备用于工程。1.1.3负责施工与物资供应的协调，在委托范围内处理物资、设备质量问题。1.1.4向项目法人方报告物资供应情况。1.2施工承包商1.2.150、1按GB/T19001-2000标准要求进行工程物资、设备管理。1.2.2必须制定物资供应计划报送监理审批。1.2.3接受设备、材料必须对其外观进行检查和依据相关规定进行检验，并将结果提交监理审查。在物资交接和施工过程中发现物资、设备质量问题，及时通知监理或物资部代表并提供必要的证据。1.2.4建立工地设备、材料站，负责妥善保管、领用和防火、防盗等安全措施。1.3物资供应承包商1.3.1依据工程计划安排及时将物资、设备供应计划和到货时间表提交监理。1.3.2必须提前将物资到货的时间、地点、方式通知监理和施工承包商，并与施工承包商办理交接手续。由业主供应的物资交接应通知物资部代表参加。1.3.3151、对所供物资、设备质量负责到底，如有质量问题必须保证及时维修或更换。1.3.4所供物资、设备合格证、材质证明、实验报告、技术报告等文件必须随物资、设备一并提交监理审查确认后交付施工承包商，若不符合规定，按监理意见进行处理。1.3.5参加现场调度会了解工程进度及设备、材料安装情况，适时调整供应计划。2.管理工作内容2.1监理2.1.1审批施工承包商和物资承包商的物资、设备供应计划，提出监理意见报项目法人备案。2.1.2 审查施工承包商自采设备、材料选择和采样、试验及采购控制程序文件并确认，必要时做抽样复验。自采比较重要的设备、材料，如电缆、金具等报项目法人批准。2.1.3组织业主供应的设备、材料的152、现场交接，安排和监督主要设备的现场开箱检查；对设备保管提出意见，监督施工承包商做好保管工作，督促其妥善保管随箱工具和技术资料，工程竣工后，一并移交给业主。对不符合要求的设备认真做好记录，协调有关承包商尽快使其完善；监督设备现场消缺；办理物资、设备的现场交接签证。2.1.4对业主供应的设备、材料在交接中发现的质量问题，提交专题报告、现场照片、资料等证据，配合项目法人做好索赔工作。2.1.5大件设备运输 依据监理合同有关条款，审查、批准承包商提出的大件设备运输技术方案、计划、组织措施、质量保证、安全措施； 负责大件设备运输从卸货站点、码头至工地的接货、装卸、运输、就位等全过程的协调、管理、监督工作153、； 协助、督促承包商处理好运输过程中的地方关系及有关协议的落实。3.2 火电厂建设部分3.2.1 施工组织总设计编报与审批制度(Q/JL-3-06-20-XX)1、施工组织设计是组织施工的指导性文件，施工组织设计的编制正确与否，将是直接影响工程项目的进度控制、质量控制、投资控制、安全控制四大目标能否顺利实现的关键，对科学地组织施工、确保工程质量、缩短建设工期、提高投资效益有着十分重要意义。2、在工程施工前，负责施工的承建单位必须编制好施工组织总设计，对其质量负全面责任，并经单位技术负责人审批后，将正式文件及必要附图交业主和监理部会审。3、施工组织总设计会审工作，由监理部协助业主组织和主持，参加154、人员有：业主、监理部、承包单位和设计单位有关人员。在会审后，由业主形成会议记要(监理部协助)，经各方签字后交承包单位对原施工组织设计作必要修改或调整，并作为正式施工的依据。4、承包单位在编制施工组织总设计时，必须结合工程实际情况和本单位具体条件，从技术、组织、管理、经济等方面进行全面、综合分析，确保施工组织总设计在技术上可行，经济上合理，措施得当，利于安全、文明施工，利于提高工程质量，利于缩短施工周期。5、施工组织总设计的编制应符合下列要求：5.1符合本工程所编制并经批准的施工组织设计纲要的要求，如有修改，必须有充分的论据；5.2符合发、承包双方签订的合同书；5.3符合设计单位所提交的施工图设155、计(含国外设计部分)，如有必要要求设计进行配合施工作部分核算或局部修改时，应有充分论据，并征得设计代表的同意；5.4符合国家、部与电力管理部门所颁发的规程、规范、标准及政策、国外设备资料标准；55符合现场具体条件，做到安全、文明施工。6、施工组织总设计应包括内容：6.1工程概况，包括设计与设备特点、工艺要求、主要工程量、外委协作项目等；6.2主要施工方案和措施,质量标准及质量控制点；6.3施工技术和物资供应计划，包括设计图纸交付计划；6.4主要施工机具配置和劳动力安排；6.5施工力能供应；6.6施工综合进度安排，包括开工、竣工日期、阶段形象进度及施工进度网络图；6.7施工场地安排及临建设施布置156、；6.8保证施工安全(包括防火、防台风、防雨等)、保证质量的计划、措施；6.9费用估算及用款计划。7、施工组织专业设计(或单位工程施工组织设计)将施工组织总设计中有关内容具体化。凡总设计中已明确，可以满足指导施工要求的项目不必重复编写。对于简单的单位工程可只编施工方案和要点，但审批程序不变。3.2.2 施工总平面管理制度(Q/JL-3-06-21-XX)l、施工总平面布置是施工组织总设计文件的重要组成部分，其主要任务是完成施工场地的划分，交通运输的组织，各种临建、施工设施、力能装置和器材堆放等方面的布设，场地的竖向布置，并满足防洪、排水、防火等方面的要求，确保整个施工场地布置紧凑合理、符合流程157、方便施工、节省用地、文明整齐。所以施工组织总设计及其施工总平面布置一经上级批准，各施工单位都必须严格执行。2、施工承包单位进入施工现场前，应根据合同所规定承建的工程范围，按照该项目施工组织总设计的要求，根据施工总平面布置所划定的用地范围，结合工程实际情况和所承担工程项目的施工组织设计(或施工方案)的要求，绘制其施工总平面,该施工总平面随同施工组织设计(或施工方案)报监理部和业主，由监理部和业主批准后实施。3、施工承包单位在其所给定的施工场地内建造带有永久性质的临时建筑(如住宅搂、办公搂等)时，包括临时位置、外形、层高、建筑标准及道路、管线等内容必须专项报请监理部和业主批准后方可施工。4、施工158、承包单位不得在其给定的施工场地之外私建、乱建临时建筑和设施，或堆放设备、材料，更不允许占用道路作为施工场地。必要时，须经监理部和业主批准。5、施工场地随着施工阶段的变化和施工单位的实际需要，监理部和业主有权统筹安排，重新调配使用，如土建施工高峰后部分场地交安装单位使用。6、各施工承包单位要对其所占用的施工场地范围内的安全、防火、道路和排水系统的畅通以及良好的施工环境负责。对建筑垃圾、生活垃圾及各种污水排放都要妥善处理，不得随意乱放、乱排。7、施工承包单位在施工时需要开挖已有道路，中断交通，或需要中断水源、电源时，必须提前2天提出书面申请，经监理部和业主(重大问题由业主主管领导)批准后执行。施工159、单位必须在批准的时间内完成任务并予恢复；如不能按时完成并影响其他施工单位施工时，其后果由当事施工单位负责赔偿损失或必要的罚款。8、各类履带式机械、中型压路机械及超重件运输机械进厂路线，施工承包单位必须按批准的、指定的路线通行，否则对道路及地下设施造成的破坏由当事施工承包单位负责修复或赔偿损失。9、施工承包单位需使用业主提供的水源、电源时，应事先向监理部提出申请，经监理部和业主协商批准后按指定地点和容量联接并应按承包合同的规定向业主交纳费用。10、业主按计划需要停电、停水时，应事先提前一天通知监理部和施工承包单位，以利作好施工安排。意外发生断水断电事件时，施工承包单位和监理部与业主主管工程师研究160、，采取必要措施，在短期内尽快予以恢复。11、施工承包单位在厂区内取土和弃土，原则上统由监理部和业主负责调配，施工单位不得随意取土或弃土，更不得以商品转卖其他单位。施工中挖掘的多余土方，应由当事施工单位及时运到监理部和业主指定的地点，不得乱堆弃土。堵塞道路及排水系统。12、设置在施工现场的永久测量标石，各施工单位应予保护，不得损坏和移动。13、施工承包单位对所承担的工程项目已施工完毕并经验收后，应即撤离施工现场，其所建临时建筑和各项设施应在三个月内拆除或由业主按规定合理调配给其他施工单位使用，有关施工单位不得借故或私自处理。如要长期占用，除征得业主同意外，还应报请业主公司批准，并按协议收取一定场161、地费用。14、监理部设专人和业主指定部门的主管工程师管理施工总平面，各施工单位对有关施工场地的使用、临时设施的建设、现场道路及各种力能管线布置，安全、防火、排水等措施的实施，必须接受监理部和业主主管工程师的监督与管理。3.2.3 现场调度管理制度(Q/JL-3-06-22-XX)1、前言 为了给发电厂施工条件创造一个良好的施上环境，以确保工程顺利进行。现场调度管理必须统一步调，科学管理，文明施工。为工程双达标创造必要的条件。2、现场调度2.1监理部会同顾客定期组织总承包商(包括设计、施工)驻现场负责人参加的施工协调会议。各单位应按时参加，会后应共同执行协调会议有关决议。监理部与顾客负责督促与检162、查。2.2 协调会议内容：2.2.1布置工程任务完成情况以及现场协调决定事项的执行情况，传达上级单位有关指示。2.2.2检查与协调工程进度，解决工程中存在的问题，促进工程按网络计划进度和形象进度施工。2.2.3检查与协调工程质量中存在的问题，布置有关质量工作的具体要求。2.2.4检查与协调现场安全、保卫、文明施工中存在的问题。2.2.5了解与协调工程外部条件问题，协调工程内部问题(材料、设计、设备、资金、机具等等问题)。2.2.6其它应在协调会中讨论的问题2.3总承包商应于每月25日提供当月工程月报(包括完成工程量、工作量、形象进度、存在问题及解决意见)，报监理部和顾客。2.4协调会闭会期间，163、监理部和顾客对总承包商之间，就现场力能及机械互相协作使用、总平面管理交通堵断等问题，有权经过协商后作必要调度，总承包商应予执行，有关费用按双方合同或协议执行。2.5总承包商于每月25日提供质量月报(包括验评情况及混凝土生产水平统计)，报监理部和顾客以便上报。2.6总承包商应按年、季、月提供其下一个年、季、月的工程进度计划(包括材料、设备、用款计划)，报监理部和顾客，经有关部门研究后，由监理部和顾客批准实施。2.7总承包商提出的有关施工中的问题，并且是根据合同应由顾客解决的问题，监理部和顾客应在三天内协调解决，以免延误建设工期，解决不了的问题，也应及时通知总承包商。3.2.4 现场安全生产管理制164、度(Q/JL-3-06-23-XX)1、 在监理部统一组织和领导下，总承包商应完善安全组织和安全制度，安全部门应按年度制定安全活动计划，按期开展安全活动。承包商进入厂区施工，必须严格遵守国家、部颁的有关安全规程组织施工。并应制定严密的、切实可行的“工地安全生产条例”及安全生产的有关要求。承包商必须对其施工人员的安全负全部责任。2、 施工人员和施工管理人员进入现场均需穿戴安全用品，并有明显的区分标志(如:监理部和顾客方人员戴红色安全帽，施工管理人员戴白色安全帽，其它工作人员戴黄色安全帽，经批准的外来人员戴蓝色安全帽)。3、 当发生重大安全事故及设备事故时，总承包商应及时向监理部通报。总承包商进行165、事故调查，分析和研究处理办法时，监理部和顾客的有关部门和领导应予关心和帮助，并及时报告有关单位和管理部门。4、 总承包商及其所属单位各级主要负责人要抓安全生产，使安全工作日常化。5、 总承包商安全生产部门在业务上要接受监理部、顾客及上级安全部门多重领导。6、 监理部和顾客安全生产人员有权对施工中不安全因素提出、监督意见，总承包商应立即采取措施予以改进。7、各级安全人员，应对同级施工组织设计项目任务及作业指导书安全部分进行审核。8、各承包商必须重视文明施工，必须保持承包范围内的道路通畅，清洁卫生，所有物品必须堆放整齐，注意消除污染。9、监理部和顾客对安全、文明生产等的检查和管理，丝毫也不减轻承包166、商的责任，更不能替代承包商的责任，承包商不得以此为借口推卸应负的职责。3.2.5 工程款支付签审制度(Q/JL-3-06-24-XX) 工程款项的支付，应以发、承包双方所签订的合同为依据。为加强资金支付的管理，提高资金使用的效率，以达到有效的投资控制，特制订本签审制度： 1、各承建单位应于每月25日编出当月(含上月后五天)实际完成工程量及工程款，工程价款结算单一式四份，报表内容应包括： 实际完成计划进度； 实际完成实物工程量形象进度； 实际完成工程质量验收； 各单位工程合同承包价； 自开工建设至本月累计完成额； 本年累计完成额； 本月完成额等。 2、监理部对施工单位报来“工程价款结算单”进行审167、核。审核重点是完成工程量、工程质量、其单价总价是否符合实际情况及合同规定。 3、监理部对“工程价款结算”单所列数据有异议时应及时通知施工单位，经协商后，施工单位对其修改，再报监理部核签。 4、监理部在“工程价款结算单”签字后，施工单位即取得业主付款的凭证。此单返回业主财务部进行结算。 5、凡涉及调整概预算或调整合同价格的问题，应以专项另行统一处理解决。 6、施工图预算和工程结算的审查方式参照工程设计图纸会审方式，通过各有关单位事先准备，提出书面意见，由业主组织和主持会议，经过各有关单位会审。如有修正，按会议审查意见修改之后予以确认，批准。 7、监理部应在每月5日前完成对上月各施工单位“工程价款168、结算单”的审核签署。3.2.6 项目建设监理质量控制实施办法(Q/JL-3-06-25-XX)、质量控制原则: 本公司在实施质量控制时遵循下列原则：1.1 坚持“质量第一，用户至上”的原则。1.2 坚持以预防为主，重点进行事前控制，防患于未然，把质量问题消灭于萌芽状态。1.3 坚持质量标准，加强管理，严格检查，一切用数据说话，热情帮助施工单位改进工作，健全有关制度。1.4 根据实际需要，结合工程特点，承包单位技术能力和管理水平等因素，确定质量控制工作范围、深度、采用的工作方式，并事先提出书面文件。1.5 监理人员在工作中，坚持尊重事实，尊重科学，立场公正，谦虚谨慎，以理服人，做好协调工作。、质169、量控制的依据2.1 监理人员进行质量控制的依据有： 合同文件、协议文件； 设计图纸、设计文件、设备制造单位技术要求及规定； 国家及主管部门颁布的技术法规、技术标准、技术规范、技术规程； 国家及主管部门颁布的质量检验及评定标准； 国家及主管部门颁布的规章制度； 经确认的工艺文件； 进口设备供货国的有关国家技术标准。2.2 当发生设计、设备与2.1 条中规定的技术标准不统一时，应及时组织施工、厂商、设计及建设单位共同协商解决，或在合同中预以说明。2.3 监理部在工程开工前审查各施工单位在重要工程中使用的作业指导书和工艺文件。在审查中要按达到部优质工程标准的要求，审核工艺措施的合理性。作业指导书和工170、艺文件只有经审查认可后方可在工程中使用并作为质量控制依据。2.4 对于工程中设置的质量控制点，监理部将编制质量控制点清单，经业主确认后发布实施。施工单位编制的质量控制点和质量控制文件，须经监理部审核确认。2.5 重要或特殊工序施工、重要的工序交接验收、隐蔽工程验收等需经监理人员检查验收的项目，监理部将编制见证点（点）、停工待检点（点）清单予以明确，经业主确认后发布实施。2.6 施工单位开工前编制的工程项目四级验收划分表，须报监理部审查认定。监理部在工程项目四级验收划分表的基础上，根据火电施工质量检验及评定标准，结合本工程实际情况进行增删后，确定必须有监督人员参加检验和评定质量等级的项目，编制工171、程质量检验及评定项目表，经业主批准后发布实施。、施工准备的质量控制3.1 监理人员在施工前要参加施工图会审、设计人员向施工单位的技术交底、施工单位组织的重要技术交底，提出质量监理意见。3.2 监理工程师在工程项目开工前应完成对下列质量文件的检查和确认： 施工图纸（应是经会审确认的有效图纸）； 施工图纸会审记录； 施工组织总设计、施工组织专业设计、施工方案和其他工艺文件； 施工单位提交的开工报告。3.3 监理工程师在项目开工前应对下列资源情况进行检查： 施工人员的数量和素质是否符合要求； 施工机械的数量、质量和能力是否符合要求； 已到达施工现场的工程设备和材料的质量是否符合要求，数量能否满足施工172、需要，保管是否良好。3.4 监理工程师在项目开工前应对施工现场情况进行检查，其内容为： 现场道路能否满足设备、材料的运输要求，场地是否平整，满足施工要求； 施工机械、设备是否布设完成，满足连续施工的需要； 上道工序是否已经完工，检验合格。3.5 经过3.2 至3.4 条内容检查，确认工程项目已基本具备开工条件、工程质量能够得到保证时，监理工程师方可在开工报告上签字。、影响施工质量因素的控制4.1 人的控制4.1.1 监理工程师通过对施工单位处理质量问题的能力、工艺作风等方面的了解，判断施工单位管理人员的素质。如发现有问题，监理工程师除加强检查外，要给予帮助。必要时，可按合同规定，要求施工单位更173、换管理人员。4.1.2 制订必须持证上岗操作的工序和工种清单，施工前和施工中，监理人员要检查参加这些工序和工种操作人员的合格证，发现无证者应立即停止其操作，并通知施工单位。4.2 施工机械设备的控制4.2.1 工程开工前监理工程师要对各施工单位的计量管理体系进行审核，以认定其计量管理能力符合工程的要求。4.2.2 施工中，监理工程师要定期检查施工单位计量器具和技术检验设备的完好情况和鉴定记录、鉴定报告，发现不合格者，应通知施工单位立即停止使用，并追溯已经检测的工程质量。4.3 设备、材料、构配件质量控制4.3.1 工程设备到达施工现场后，监理人员应参加开箱检验，着重按保证质量的要求对设备进行外174、观检查和技术资料检查。4.3.2 采购的材料中，凡实行生产许可证制度的产品，生产厂必须是持有生产许可证的企业。4.3.3 材料（含构配件，下同）进场时，施工单位必须取得其正式的出厂合格证和材质化验报告，并将材料质量证件提交给监理工程师验证。未通过监理工程师验证的材料不准用于工程上。4.3.4 当工程中发生需要材料代用时，必须经设计代表和监理工程师会审，并办理相应签证。4.3.5 对工程所用的新颖材料，监理工程师应详细审核其鉴定资料、试验测试资料、性能及使用说明书和质量证件，必要时可进行抽查复试，据以决定是否使用。4.3.6 监理人员要经常检查施工现场仓贮情况，对设备、材料保管状况不符合物资保管175、技术要求的仓库，应通知其限期改正，发现由于保管不善已影响设备、材料质量时，应通知其停止使用。4.4 施工方案的控制4.4.1 监理人员参加对施工单位编制的工程创优规划、单位工程施工方案措施、质量保证措施的审查，提出质量监理意见。4.4.2 施工单位编制的重要项目作业指导书和其他工艺文件，必须经监理工程师审核确认后方可实施。4.4.3 监理工程师参加审查工程施工中发生的设计变更，提出监理意见。4.5 施工环境的控制4.5.1 监理工程师应严格按施工组织设计检查施工现场平面布置和交叉作业的实施，对违反规定影响施工质量的现象，指令立即纠正。4.5.2 监理工程师在审核施工组织设计、施工方案和作业指导176、书时，应确认其中有关消除工程地质、水文、气象等因素对质量影响措施的有效性，在施工过程中要经常检查这些措施的实施情况。、工序质量控制5.1 工程施工过程中监理人员将在施工现场巡视，对工序实施经常性的监督检查。巡视中重点监督检查的内容和部位是：施工人员的操作是否严格按照作业指导书、操作规程和其他工艺文件进行；施工环境是否符合规定的要求；施工中质量不稳定、合格率低、容易产生质量通病的工艺过程；施工薄弱环节或容易疏漏的内容；关键工程项目或部位；采用新工艺、新材料的工程项目和特种材料的管理情况；隐蔽工程等特殊工程。5.2 监理人员监督中间交接验收（建筑交付安装、安装交付调试）、隐蔽工程验收。在收到施工单177、位填报的“质量验收通知单”后，及时会同有关单位对待检的工序进行现场检查。监理人员在检查合格后，准其进行下道工序，反之指令施工单位返工，返工后要重新进行全面检查，不能只检查返工部位。5.3 在工程的关键和重要部位或工序，设立质量控制点如见证点、停工待检点，加强质量控制。5.4 工序检查中发现不合格项后，监理人员要提出不符合项通知单，督促制订与实施纠正措施。、质量检验和评定6.1 监理人员将对分项工程、分部工程和单位工程进行质量检查验收和评定，具体项目按工程质量检验及评定项目表规定。6.2 监理人员对分项工程的质量检验包括施工技术记录检查、现场检查、委托检验机构抽检、按火电施工质量检验及评定标准，178、评定质量等级及签发“质量验收评定表”。对于分部工程和单位工程尚须检查、整理其所属的分项、分部工程的验收评定资料。6.3 监理人员对检验合格的项目，签发证明其工程质量合格的凭证，财务部门将依据监理人员签发的凭证结算工程款。6.4 对检验不合格的项目，监理人员不签署验评文件，并按不合格项处理程序处理。6.5 进行工程项目验评时，监理人员着重从下列方面对施工技术记录和质量检验资料进行审查： 质量资料是否齐全，内容与标准是否一致； 资料是否真实可信； 出具检验资料的单位有无相应的资格、有无权威性； 资料提供的时间是否与工程进展同步。、调整试运质量控制7.1 监理工程师在调整试运前，审查调试大纲、调试方179、案和措施。7.2 在单机、单项系统投入试运前，监理工程师参加试运条件检查，重点检查待试运设备、系统的质量状况，确认符合要求后方可同意进行试运。7.3 在调整试运期间，监理工程师要对调试记录进行检查，检查其完整性和可靠性。7.4 整套启动试运前，监理工程师参加整套启动试运条件的检查，重点检查系统的完整性和与相邻系统的安全隔离措施。确认符合整套启动条件后方可同意整套启动。在整套启动试运的各个阶段，监理工程师要检查设备、系统的运行参数、调节品质是否达到规定标准，只有达到规定标准后，方可进行下一阶段的试运。7.5 参加启动调试组织，确认启动试运结果是否符合规范要求。7.6 监理工程师要参加调试报告和调180、试技术总结的审查。、试生产及保修阶段质量控制8.1 检查工程总体质量状况，提出总体质量评价意见。8.2 对本阶段出现的各种问题提出处理意见，督促施工单位保修工作及时进行。8.3 对质量保证金的支付提出监理意见。、竣工验收及交付阶段质量控制9.1 督促做好工程建设项目竣工验收及交付生产的各项准备工作。9.2 参与竣工验收及移交生产。、质量事故分析处理 现场发生质量事故，监理人员应本着三不放过的原则，调查了解事故发生的原因，参加有关单位组织的事故调查分析工作，客观、公正地分析原因和责任，提出质量监督意见，并监督有关单位执行事故的补救或纠正措施。、文件控制11.1 制订质量文件和记录的收集、标记、编181、目、发放、归档、存贮、保管、收回和处理以及更改修订的专门程序文件，并贯彻实施。11.2 监理部与业主、施工单位之间往来的申报表、报表、通知、指令、检查验评表等的格式统一，以便于管理。11.3 工程完工后，对各施工单位编制的竣工图及完整的档案资料，按“齐全、准确、清晰”的要求进行审核。3.2.7 单位工程开工申请制度(Q/JL-3-06-26-XX)1、按照科学管理、合理组织施工的原则，要求施工单位在单位工程开工之前，必须有完善的开工准备条件。开工条件，也就是开工前施工准备的内容，从质量管理上讲，也就是工程开工前应具备的施工质量保证。2、开工申请报告表(见通用表格)，由负责该单位工程的施工单位填182、写，并在开工前送监理部审核签署意见后，送业主审批。3、衡量开工条件是否完善和具备，应对开工条件进行质量考核。4、考核表（见通用表格）由施工单位按考核项目逐项填写初评意见，报业主与监理部联合核评。负责核评人员为业主工程部主管工程师，监理部为主管专业监理工程师。5、考核栏中对考核结果分合格、基本合格和不合格三级。合格指被考核项目工作已经完成；基本合格指被考核工作已做，但尚来完成，可在限期内完成；不合格指被考核项目工作未作，或工作质量不符合要求的项目。6、在考核项目中，必须全部达到合格或基本合格条件才能批准开工。7、单位工程开工申请报告最终由业主主管领导批准后交施工单位执行。 注：对较小的或简单的工183、程，可只填写开工申请报告表，开工质量考核表可减免。3.2.8 工程质量检查与验收制度(Q/JL-3-06-27-XX)1、编制的目的1.1为统一电厂工程(含土建和安装)的施工质量检验评定范围、内容、标准和检测方法，促进和加强工程建设项目质量管理与控制，确保工程质量，特制定本制度。1.2适应开展工程创优活动和达标的需要。2、编制依据2.1电力工业技术管理法规；2.2部颁发的电力建设施工及验收技术规范和有关技术标准；2.3部颁发的火电施工质量检验及评定标准(简称“验标”)；2.4部颁发的电力建设施工技术管理制度、规定等；2.5引进机组的“技术合同”、“协议”、设备资料标准、规范等。3、验评范围及验184、评程序3.1质量验评范围主要包含：质量检验评定项目的划分；各单位检验范围；各分项工程质量验评标准的套用。其目的是为了在工程上统一，便于工程质量基本情况的统计、分析比较。3.2施工单位按照“验标”基本模式，结合本期扩建工程具体情况编制所承建工程的质量验评范围，由监理部和业主核定。3.3工程质量检验评定项目按分项、分部和单位工程划分顺序逐级进行。3.4对工程项目进行质量检验及评定，该工程必须施工完毕。分项工程(分段工程)的质量，由施工操作人员和班组自检合格并提出自检记录。然后并按“质量验评范围”规定的次序，由施工班组、工地、质检科、监理部、业主方代表，依次进行质量检验及评定。3.5分项工程的质量检185、验(一次或分数次)应在班组施工人员自检的基础上填写“分项工程质量检验评定表”中全部或部分检验项目的检验(实测)结果，按本工程“质量验评范围”中检验单位的次序，由工地、或工地、分公司，或工地、分公司、监理部、业主方人员分别(或联合)对现场工程实测核定，同时查核出厂合格证件、试验报告、施工记录等有关资料，只有当分项工程全部施工完毕、全部检验项目得出检验(实测)结果后方可进行分项工程质量评定。当分数次检验时，其分项工程质量检验评定表综合记录应由工地技术负责人提出，由公司或由监理部、业主方代表核定。3.6分部工程的质量评定，在所含分项工程全部完工并签证了“分项工程质量检验评定表”的基础上由工地或分公司186、负责填写“分部工程质量检验评定表”，由分公司或分公司和监理工程师核定。3.7单位工程的质量评定，在所含分部工程完工并签证了“分部工程质量检验评定表”的基础上，由工地或分公司负责填写“单位工程质量检验评定表”，由分公司质检员核查。并同时将主要技术资料提交监理部、业主，核查单位(质量鉴督站或质量监督中心站)核定，尚需进行观感质量评定的工程，由施工单位自评，然后提交监理部、业主，核查单位(质量监督站)核定。4、质量检验等级评定4.1质量检验等级评定，依次按分项工程、分部工程和单位工程为对象进行。4.2质量等级分为“合格”与“优良”两个等级。具体质量等级标准按照部颁各专业“验标”中规定执行。4.3凡执187、行国外机组质量标准者，优良级与合格级的等级标准与有关单位商定。4.4对“不合格”分项工程的处理 分项工程质量，经检验评定不符合标准规定的“合格”要求时，应立即进行处理，并应按“验标”中的规定确定质量等级。4.5对“不合格”分项工程的处理，由施工单位提出处理办法和措施，并应形成书面文件。按“质量验评范围”属业主、监理部参加检验的项目需其代表同意，涉及设计要求有关项目尚需经设计代表同意。4.6“不合格”分项工程处理完后，应重新办理分项工程质量验评手续，原有质量验评记录及与处理该项问题有关的文件、检测资料等均应附在分项工程质量检验评定表后。4.7由于原材料、制成品、工程设计或设备制造等的质量问题而不188、参加评定质量等级的项目，应符合下列条件： (1)按标准、规范、制度进行了严格检查、把关； (2)施工单位确实无力修正和更改； (3)经业主、监理部、设计单位正式认可。5、凡单位工程的地基验收，以及隐蔽工程验收，工程项目的质量必须符合国家现行的规范要求和部颁“验标”规定，同时必须提供竣工验收资料，经各有关单位共同会签后生效，下道工序才能进行。6、建设工程项目要实行中间验收，土建交安装要办理中间验收签证手续，同时土建单位在交安装时应提供部位竣工平面图、实物体型尺才、螺栓孔位、予理件位置，以及中心线、水准点等。7、主体结构工程质量验收，施工单位的质检部门应终检，对重要部位，如：汽轮发电机机座、锅炉基189、础等的直埋螺栓或锚板，予埋件、孔洞等，须组织会签。3.2.9 工程设备、材料质检制度(Q/JL-3-06-28-XX)1、 有关设备、材料方面的监理任务应根据合同规定进行。当要求“参与复核”时，按以下办法执行。电厂设备质量及运行性能。对确保电厂安全可靠和经济运行具有决定性意义，必须引起十分重视，按各有关方所负责任，层层把关。如：2.1订货人员只要按照设计图纸和清册上的规格、型号进行订货，如有更改、代用，要吃透设计意图，并履行更改代用手续。2.2设备、材料的催交保管人员要严格按订货合同办事。入厂的设备材料应符合订货合同的规格、数量及供货范围，包装应完整，应有出厂合格证、试验记录或材质化验单及必要190、的技术文件等。3、复核设备质量时，监理工程师应着重注意下列要求：3.1设备型号、规格、数量、性能、安装要求应与设计图纸相符；3.2设备安装环境及使用条件是否符合本工程具体条件；3.3设备技术性能和工作参数以及控制要求是否能满足设计规定的运行方式；4、当参加上述设备开箱验收时验收程序和应注意的事项：4.1开箱前对包装质量先进行验收；4.2开箱后清点设备及附件并应与装箱单相符合；装箱单应与合同相符合；4.3设备外形及接口应与工艺设计相符合；4.4装箱资料要齐全，一般包括：设备清单和说明书；设备总图；基础外形图与荷载图；性能曲线；使用维护说明；出厂检验和性能试验记录。5、上列设备开箱验收工作，一般由191、业主方设备材料部主管人员主持，有安装单位、制造单位、运输单位和监理部门参加，必要时请设计单位和装卸部门参加。6、验收时要共同做好记录。对存在的缺件和缺陷问题，应经过共同研究后做出记要，明确责任，落实处理方法、费用和时间要求。7、当有关各方在验收时对设备缺件、缺陷数量、质量、技术标准、处理方法及负责单位意见不一致时，一般由业主主持，组织各有关方(制造厂、安装单位、设计单位、监理单位)进行讨论予以解决；如仍不能达成一致意见时，由上级主管部门协调解决。当工期紧迫时，业主有权请某单位先行处理，等上级调解后，其所发生费用由责任方负责。8、材料及构配件是工程施工的物质条件，它们的质量是工程质量的基础，所以192、加强材料与构配件的质量控制，是提高工程质量的重要保障，绝不能忽视。8.1用于工程的主要材料，包括焊条、高强螺栓等，进厂时必须具备正式的出厂合格证和材质化验单，这些证件应经业主方工程部主管工程师和监理工程师复核；经复核不合格的材料或对不具备这二项证明的材料均不得用于工程。8.2材料质量抽样、检验项目和方法，应符合国家和部颁有关规程、规定等的要求。8.3用于重要结构、水工结构等并在现场配制的材料，如高强混凝土、设备安装二次浇灌砂浆、防水材料、防腐蚀材料、绝缘材料、保温材料等的配制，应经试验合格并经业主方工程部主管工程师和主管监理工程师同意后才能用。8.4工程中所用各种构、配件，必须有厂家批号和出厂193、合格证。对钢筋混凝土及予应力钢筋混凝土制品，应按国家和部颁有关规程、规定的要求进行必要的抽样检查由于运输等原因出现的问题，应进行分析研究，经采取措施或经处理同意后才能使用。9、对进口材料、设备应在供方代表的参加下，会同商检局共同检验，如核对凭证中发现问题，应取得供方代表和商检局人员签署的商务记录，按时提出索赔。在现场开箱验收时，必须有供方代表参加。3.2.10 隐蔽工程质量验收制度(Q/JL-3-06-29-XX)1、隐蔽工程质量验收的目的，在于使工程项日质量控制做到工序控制，将质量保证体系贯穿到每个操作工人的工序中，从工程建设内部层层把关，求得工程项目整体质量得到保证，使发包方得到一个质量上194、可信任的工程项目。2、隐蔽工作是指那些在施工过程中上一道工序的工作结束，被下一道工序所掩盖，正常情况无法进行复查的工作。其主要范围除有特殊要求者外，一般验收项目如下：21隐蔽工作是指工程建设工序进行中间环节的验收，如建筑工程中的钢筋工程，验收内容有钢筋的品种、规格、数量、位置、形状、焊接尺寸、接头位置、预埋件的数量及位置、以及材料代用情况。22隐蔽工程是指埋入地下的基础工程，验收内容有地基开挖土质情况、标高尺寸，基础断面尺寸、桩基中桩的位置、数量、制作质量、入土深度、最后贯入度等。23隐蔽工程是指埋入结构或土中的防水工程，如屋面、地下室、水下结构的防水层、防水处理措施、防腐处理等的施工质量。2195、.4隐蔽工程是指工艺设备安装前的内部质量验收，如安装工程中设备解体检修记录，电气设备安装中变压器吊芯检查，设备在扣盖前或有关设备内部已完工程的验收。25隐蔽工程是指埋入保温及设备、结构内部的焊接质量验收。3、隐蔽工程验收，通过通用的“隐蔽工程质量检查记录表”（见通用表格）和建筑工程专用“隐蔽工程验收记录”（见通用表格）的形式来表达验收成果，验收后，需请各方代表签署。4、隐蔽工程验收，施工单位应提前12小时通知设计代表、业主和监理部，经各方共同检查合格后才能进行下道工序。具体执行，可能会出现下列情况，其处理原则如下：41业主和监理部未按时派员到场验收，施工单位自行隐蔽，业主或监理部有权提出重新开196、挖检查，施工单位应按要求开挖；复查后，如果质量合格。其检查费用由提出复查单位负责；如若质量不合格，其检查费用和施工修改费统由施工单位自行负责。42施工单位未通知业主和监理部，或经检查发现问题后不按要求进行返工和处理时，业主和监理部，均有权通知施工单位停工，停工损失由施工单位自己负责。5、隐蔽工程验收工作参加人员：设计单位为驻工地的代表、业主方为工程部主管工程师、三级站质检人员、监理部为分管的监理工程师；施工单位为施工分项负责人，质检员和分管该项目技术负责人。6、隐蔽工程验收前，施工单位工地施工班组应先填写“隐蔽工程质量检查记录表”（包括隐查内容），提供给参加验收人员检查。检查后各方作出评价并签197、署。7、隐蔽工程验收是单位工程验收的基础，以利进行分项、分部和单位工程的验收。8、隐蔽工程质量验收记录分别由施工单位和业主方工程部和监理部分头管理，并作为工程文件之一长期保存。3.2.11 分部、分项工程验收制度(Q/JL-3-06-30-XX)1、编制依据1.1电力工业技术管理法规1.2火电施工质量检验及评定标准(简称验评标准)1.3火力建设施工及验收技术规范l.4电力建设施工技术管理制度1.5国标GBT190002、目的、要求2.1分部、分项工程验收的目的，就是要从基础上奠定一个优质的开端，从工序开始层层抓质量。从程序上，文件记录上为单位工程的优质奠定基础。2.2分部、分项工程验收是三级验198、收的最基层工序验收，必须在工序进行中进行。按验评质量计划属于停工待检点的工序，必须停工待检。2.3工序验收记录文件，必须在工序验收中填写，不得事后补记。3、程序内容3.1分部、分项工程验收，分两次进行，首先进行分项工程验收，而后进行分部工程验收。分项工程验收其主要内容如下：3.1.1分项工程验收，是生产工序的验收，一般在工序完后按验评标准划分等级(一般待检，记录待检、停工待检)进行。3.1.2鉴于有些分项工程验评标准中划分较大，一个分项工程常常分几次施工，而每次施工的验收文件记录和评分文件记录必须正确予以反映，为此要求每施工一次验评一次，并作好完整记录，使验评工程正确反映工程实际情况。3.1.199、3分项工程验收后，必须同时填写两种文件，一种是验收的隐蔽工程文件，详见“隐蔽工程质量验收制度”；另一种是质量评分文件。前者作为验收文件性记录，后者才作为评分的记录。3.2分部工程验收主要内容如下：3.2.1分部工程验收一般在分部工程完工后，并在有关分部工程质量检验报告结论出来后进行(如混凝土强度、抗渗强度、金属一般强度、疲劳强度、焊缝的无损检验和热处理)。3.2.2分部工程验收以文件记录验收为主，现场实物调查为辅。3.2.3分部工程验收项目划分及验评等级划分按验评标准进行。4、相关联系4.1分部分项工程的验评，是为单位工程验评奠定基础的工作，单位工程验收，参见“单位工程验收制度”。4.2分部分200、项工验评中，有关上下的接口联系详见电力工业部验评项目划分规范。5、程序管理 程序管理按部颁标准进行。3.2.12 质量事故处理规定(Q/JL-3-06-31-XX)1、事故处理范围 凡在施工(包括调试)过程中发生工程质量不符合国家有关规程、规定、国外设备资料标准或不符合国内外设计要求、或施工偏差超过质量标准的允许范围或设计差错，为此需要返工、或造成永久性缺陷者；或工程设备在施工过程中(包括装卸、搬运、试运过程)由于操作、使用、调整及保管不当造成设备、材料损坏者均属质量事故。2、事故的分类2.1重大质量事故2.1.1房屋及构筑物的主要结构倒塌。2.1.2建筑结构物基础超过规范规定的不均匀下沉。建201、筑物倾斜，结构开裂，或主体结构强度严重不足，必须经过补强才能使用。2.1.3影响结构安全和建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷。2.1.4严重影响设备及其相应系统的使用功能。2.1.5严重影响下一步主要工程施工，其损失金额10万元以上或影响工期15天以上者。2.1.6返工损失一次在10万元以上的。2.2一般质量事故2.2.1返工损失一次在110万元。2.2.2影响下道工序施工5天到15天者。2.3记录事故2.3.1返工一次损失在1万元以下。2.3.2影响下道工序施工不超过5天者。3、质量事故的报告3.1记录事故由当事施工单位记录、处理，并抄报监理部、业主方工程部。3.2一般质量事故发生后，202、施工单位除向本单位领导报告外，还应在两天内报告监理部及业主方工程部。施工单位质检部门应积极主持事故的调查分析会，并在五日内写出质量事故报告送交监理部和业主方工程部。3.3重大质量事故发生后，施工单位除向有关主管部门上报外，还应在五小时内向监理部和业主方工程部报告，经事故责任单位领导组织有关人员(设计、现场质监站、监理部等单位参加)进行事故初步分析后，并由现场质监站转报质监中心站，事故发生十日内提出事故调查分析报告。3.4事故发生后，应采取临时补强措施，防止事故扩大。3.5事故调查分析应做到：事故原因、事故责任者、防范措施三不放过。4、处理程序4.1在进行质量事故分析时，根据需要要求责任单位委托203、质量检测单位进行必要的检测和试验，提供事故分析及处理方案的技术条件和所需数据。4.2记录事故由当事施工单位记录处理，报监理部、业主备查。4.3一般质量事故处理方案，由事故责任单位提出质量缺陷处理方案，由现场质监站、监理工程师和设计代表审核。4.4重大事故处理方案的审批应有建设单位、监理单位、施工单位、设计单位、质量监督站、事故发生单位共同商定并签定后实施。对按经济损失50万元以上，重要建、构筑物主体结构倒塌或严重影响主要设备及其相应系统的使用功能的质量事故，质量监督中心站还应及时报告部质量监督中心总站，请中心总站参与事故的分析处理工作。4.5质量缺陷处理一般由事故责任单位完成。4.6对违反规程204、不听劝阻，不遵守劳动纪律，不负责任造成质量事故者，对隐瞒事故不报告者应严肃处理。、有关事项5.1质量事故的损失金额，应按返工实际发生的材料设备费、人工费、机械费、加该施工队伍等级的定额取费等级计算(应扣除回收价值)。5.2一般事故和重大事故处理全过程技术资料(影像、记录、分析报告、补强措施、试验数据、工程图纸等)应妥善保存，单位工程竣工时，应作竣工资料予以移交。5.3施工任务分包方发生的事故，由原单位负责按上述程序处理。6、对有关事故的定性、责任者处理意见上各方分歧重大而又不统一，由上一级质量监督机关处理。3.2.13 单位工程竣工验收制度(Q/JL-3-06-32-XX)、火力发电工程的施工205、验收技术规范和施工质量检验及评定标准，不论施工单位来自各个不同部门，其建筑和安装工程一律执行电力部部颁“电力建设施工及验收技术规范”和“火电施工质量检验及评定标准”（以下简称“验标”）。、根据“验标”的规定并结合本工程具体特点，本工程各专业的单位工程划分另见专册。、鉴定和验收单位工程质量的前提是必须按“验标”规定，事先鉴定和验收组成该单位工程的分项工程和分部工程的质量。、单位工程的验收目的，是为了使已经形成生产能力或使用条件的土建、安装工程，交付业主保管和使用；单项工程形成生产能力或使用条件，为工程整体形成生产能力奠定基础。、单位工程验收时，必须具备下列三个条件：5.1 主体工程的工程量已全部206、完成，原则上不安存在交付生产后仍需基建的情况；5.2 必须移交的文件、记录资料完整、齐全；5.3 单位工程的验评工作已完成，并已通过、单位工程验收文件，一般应包括下列内容：6.1 单位工程竣工验收登记表及移交签证书，内容包括验收时间、保管责任、未完工项目、处理意见及完成日期。6.2 单位工程竣工图纸。6.3 建筑工程按电力部部颁验评标准中规定的“单位工程质量验评主要技术资料核查表”中有关技术资料。6.4 制造厂家设备图和说明书。6.5 设备开箱及缺陷处理记录。6.6 隐蔽工程及记录。6.7 安装试验及记录。6.8 单位工程分部试运整套启动记录。6.9 主要建筑及设备基础沉降观测记录（包括永久性207、水准标石）。、单位工程竣工预验收一般分预验收和正式验收二次进行。7.1 单位工程竣工预验收前，施工单位必须正确完成军队验收移交资料，填写竣工验收申请书，交业主。由业主组织，有监理部、施工单位、工地质保部门、业主方工程部有关人员进行预验收，审查合格后提交给验收领导小组进行正式验收。7.2 单位工程竣工正式验收时，由业主组织，有监理部、施工单位、调试单位、主管单位、生产单位和维护部门等有关人员参加；必要时邀请上级单位、设计单位和建行参加，验收结果由单位工程验收领导小组批准。、正式验收程序，一般情况如下：8.1 公布验收日期。8.2 公布验收领导小组名单。8.3 通过观感项目及打分标准。8.4 审阅208、验收文件及记录。8.5 审阅预验收的对已完工程评分记录及验评分。8.6 验收小组对观感进行打分。8.7 根据验收得分和观感得分计算本单位工程最终得分计算公式为： 单位工程得分观感得分验评得分8.8 验收小组审阅未完工项目表及具体处理计划。8.9 填写验收总评意见，并决定工程等级。8.10 验收小组签字。、单位工程竣工验收中有关资金问题，应按承包合同有关条款另行结算。、单位工程一经正式验收完毕，即移交给筹建处进行保管和使用。3.2.14 监理信息管理制度(Q/JL-3-06-33-XX)、总则1.1 信息管理是建设监理的重要环节，为做好信息管理工作，特制订本管理制度。1.2 信息应反映工程建设的209、进度、质量、投资等动态情况。1.3 监理工程师应做好信息的收集、存贮、处理、传递、检索。1.4 信息必须真实、可靠、及时、完整。、信息内容2.1 信息的主要内容应真实反映工程的概况、质量、进度、投资控制，设备材料、合同、信息、资源管理使用情况，并掌握原始和动态变化的信息。2.2 建设项目的概况信息：重点了解工程概况、设计概况、技术经济指标、工程里程碑进度和施工单位的资质条件。2.3 进度控制信息应着重了解工程总进度的里程碑、控制点、分项进度计划、完成情况及进度网络计划及实施结果、动态分析。2.4 质量控制信息应着重掌握各工程部位的验评标准和质量实际情况。包括设备、材料质量和事故分析、处理结果。210、2.5 投资控制信息包括工程总投资的计划和变更（包括概算、预算、决算及补充调整），分项投资、资金投放，各施工单位合同工程量，进度款支付，月、季、年度报表数据及分析。2.6 合同管理信息包括工程招标、发承包形式和合同。承包单位资质情况，合同履行、索赔、争端处理和分析信息。2.7 设备信息包括设计采用设备清册、订货清册，供货方合同履行情况，设备技术文件资料，设备价格、监造，到货开箱情况，试运转的设备质量、安装过程及存在的问题。2.8 材料管理信息包括设计材料简况，装置性材料和建筑材料的计划用量和实际购置、发放量。2.9 资源信息包括施工单位劳动生产率，机械使用、劳动力占用、施工单位临建面积、施工场211、地占用面积、工程永久占地、租地、主设备运输、水资源、灰场、燃料供给、施工电、水源、环境保护措施等。2.10 法规及管理信息监理法规：监理应执行的技术法规、规程、国家政策文件、监理规章等。管理：包括监理人员简况、工作月度简报、收发文、总结资料、影像资料等。2.11 工程文件管理包括来自各方面的文件资料、工程方案、调度方案、施工协调等进行编目归档和计算机录入。、信息收集、整理及分工3.1 信息收集、整理必须有明确的分工。3.2 收集整理后的资料必须归类，缩编录入计算机、归档。3.3 资料整理应做到字迹清晰，页码完整，装订齐整。3.4 按专业根据工作深度进行分工负责和确定收集的深度。、信息的反馈 监212、理应及时、准确的利用信息进行工程建设的事前、事中和事后控制，并定期通过总结、简报等方式将信息传递给设计、建设、施工、主管及其他有关方面和单位。3.2.15 合同管理制度(Q/JL-3-06-34-XX)1、合同的管理工作，总的说可分为二部分：一是在合同签订过程和对合同内容本身的管理；二是对已签订的合同执行过程中的管理，并协助业主处理合同纠纷。2、监理部协助业主或受业主委托对建设承包单位、主、辅机设备等进行招投标工作，并签定总承包合同或土建与安装施工分包合同、主、辅机设备的订货合同等。在合同签定后，监理工程师必须熟悉合同内容，如发现问题，经有关监理组副总监理工程师审核后向业主提出并研究处理。3、213、对已签定的施工合同，监理工程师的管理职责是应按合同条款的规定，监督有关方面严格按合同要求执行，亦即通过工期管理、质量管理和投资管理，使工程项目在保证工程质量的基础上，控制好投资、按时或提前完成建设任务。4、合同纠纷的调解按以下原则和程序进行：4.1合同纠纷的调解，只有以业主为一方的合同纠纷，监理部才能协助业主加以处理。4.2合同纠纷的调解，在充分吃透原订承包合同的前提下，必须注重符合客观实际的证据和分析事件发生的全过程，并根据“合同法”的有关规定，客观公正地进行。4.3提出合同纠纷一方必须有书面的正式要求，并附以必要的依据、证明材料。4.4有关专业监理工程师和技经监理工程师一起根据纠纷一方所提214、材料进行情况调查，弄清事实和有关双方应负责任，提出初步处理意见，经分管的监理组研究后，向总监理师汇报，确定监理部初步的原则性意见。4.5对监理部的初步原则性处理意见，由监理部分管的总监理师出面先与业主主管部门经理协商后征求承建单位意见，听取双方意见后，监理部内部研究，并提出处理意见。管理及记录用表表式汇编XX电力建设工程监理有限责任公司NORTHWEST POWER CONSTRUCTION SUPERVISION Ltd.4.1 A类表（承包单位用表） A01-XX工程开工/复工报审表 工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方承担的 工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此215、申请施工，请核查并签发开工/复工指令。 附：1. 开工报告 2.（证明文件） 承包单位（章） 项目经理 日 期 审查意见： 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期A02-XX施工组织设计（方案）报审表 工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方已根据施工合同的有关规定完成了 工程施工组织设计（方案）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。 附：施工组织设计（方案） 承包单位（章） 项目经理 日 期 专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师 日 期 总监理工程师审核意见： 项目监理机构 总监理工程师 日 期A03-XX分包单位资格报审表 工程名称： 编号： 致： （监理单位） 216、经考察，我方认为拟选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。 附：1. 分包单位资质材料； 2. 分包单位业绩材料分包工程名称（部位）工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程合 计 承包单位（章） 项目经理 日 期 专业监理工程师审查意见： 专业监理工程师 日 期 总监理工程师审核意见： 项目监理机构 总监理工程师 日 期A04-XX工程款支付申请表 工程名称： 编号： 致： （监理单位）我方已完成了 工作，按施工合同的规定，建设单位应在 年 月 日前支付该工程款共（大写） （小写217、： ），现报上 工程付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。 附件： 1. 工程量清单； 2. 计算方法。 承包单位（章） 项目经理 日 期A05-XX监理工程师通知回复单 工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方接到编号为 的监理工程师通知后，已按要求完成了 工作，现报上，请予以复查。 详细内容： 承包单位（章） 项目经理 日 期 复查意见： 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期A06-XX工程临时延期申请表 工程名称： 编号： 致： （监理单位） 根据施工合同条款 条的规定，由于 原因，我方申请工程延期，请予以批准。 附件： 1. 工程延期的依据及工期计算 合同竣工日期： 申请218、延长竣工日期： 2. 证明材料 承包单位 项目经理 日 期A07-XX费用索赔申请表 工程名称： 编号： 致： （监理单位） 根据施工合同条款 条的规定，由于 原因，我方要求索赔金额（大写） ，请予以批准。 索赔的详细理由及经过： 索赔金额的计算 附：证明材料 承包单位 项目经理 日 期A08-XX工程材料/构配件/设备报审表 工程名称： 编号： 致： （监理单位） 我方于 年 月 日进场的工程材料/构配件/设备数量如下（见附表）。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位： ， 请予以审核。 附件：1. 数量清单 2. 质量证明文件 3. 自检结果 承包单位（章） 项目经理 日 期 审查219、意见： 经检查上述工程材料/构配件/设备，符合/不符合设计文件和规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期A09-XX工程竣工报验单 工程名称： 编号： 致： （监理单位）我方已按合同要求完成了 工程，经自检合格，请予以检查和验收。 附： 承包单位（章） 项目经理 日 期 审查意见： 经初步验收，该工程 1. 符合/不符合我国现行法律、法规要求； 2. 符合/不符合我国现行工程建设标准； 3. 符合/不符合设计文件要求； 4. 符合/不符合施工合同要求； 综上所述，该工程初步验收合格/不合格，可以/不可以组织正式验收。 项目监理机构 总220、/专业监理工程师 日 期4.2 B类表（监理单位用表） B01-XX监理通知单 工程名称： 编号： 致： 事由：内容： 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期B02-XX工 程 暂 停 令 工程名称： 编号： 致： （承包单位） 由于： 原因，现通知你方必须于 年 月 日 时起，对本工程的 部门（工序）实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作： 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期B03-XX工程款支付证书 工程名称： 编号： 致： （建设单位） 根据施工合同的规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意本期支付工程款共（大写） （小写：） 。请按合同规定及时付款。 其中： 221、1. 承包单位申报款为： 2. 经审核承包单位应得款为： 3. 本期应扣款为： 4. 本期应付款为： 附件： 1. 承包单位的工程付款申请表及附件； 2. 项目监理机构审查记录。 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期B04-XX工程临时延期审批表 工程名称： 编号： 致： 根据施工合同条款 条的规定，我方对你方提出的 工程延期申请（第 号）要求延长工期 日历天的要求，经过审核评估： 暂时同意工期延长 日历天。使竣工日期（包括已指令延长的工期）从原来的 年 月 日延迟到 年 月 日。请你方执行。 不同意延长工期，请按约定竣工日期组织施工。 说明： 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期B0222、5-XX工程最终延期审批表 工程名称： 编号： 致： 根据施工合同条款 条的规定，我方对你方提出的 工程延期申请（第 号）要求延长工期 日历天的要求，经过审核评估： 最终同意工期延长 日历天。使竣工日期（包括已指令延长的工期）从原来的 年 月 日延迟到 年 月 日。请你方执行。 不同意延长工期，请按约定竣工日期组织施工。 说明： 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期B06-XX费用索赔审批表 工程名称： 编号： 致： 根据施工合同条款 条的规定，你方提出的 费用索赔申请（第 号），索赔（大写） ，经过审核评估： 不同意此项索赔。 同意此项索赔，金额为（大写） 。 同意/不同意索赔的理由： 223、索赔金额的计算： 项目监理机构 总/专业监理工程师 日 期4.3 C类表（各方通用表）C01-XX监理工作联系单 工程名称： 编号： 致： 事由：内容： 单 位 负责人 日 期C02-XX工 程 变 更 单 工程名称： 编号： 致： （监理单位） 由于 原因，兹提出 工程变更（内容见附件），请予以审批。 附件： 提出单位 代 表 人 日 期 一致意见： 建设单位代表 设计单位代表 项目监理机构 签字： 签字： 签字： 日期 日期 日期 4.4 D类表(管理体系用表)D01-XX文件接受/发放登记表序号日期文件编号文件名称份数来文单位收文签字存档复制拟办部门发放意见发 放 情 况备 注领用部门/224、单位发放编号日期签字D02-XX存档文件资料清单序号存档文件资料名称编号件数保密等级保管期限送交人接受人存放处(柜/档)保管期限(年)存档日期年 月 日D03-XX文件资料更改申请单 编号： 日期：文件资料编号文件资料名称原文件拟制部门发布日期 申请更改原因 申请更改内容： 申请部门/人： 年 月 日申请部门负责人意见： 签字： 年 月 日原拟制部门意见： 签字： 年 月 日主管领导批准意见： 签字： 年 月 日D04-XX文件资料修改通知单 编号： 日期：XX.文件名有文件编号修改依据修改生效日期修改方式序号页码、条目及行号原 文修改为备注：（原文件处理方式） 批准： 审核： 修订部门： D225、05-XX文件借阅登记表序号文件资料名称标准号借阅日期归还日期借阅人签名备注D06-XX文件资料复印申请单 编号：文件名称:复印份数:原因: 年 月 日申请人:批准人: D07-XX失效文件保留登记表 编号：序号失效文件名称失效文件份数保留文件时间备注登记人： 年 月 日D08-XX文件（图纸）资料销毁清单 编号： 序号销毁文件名称销毁文件份数销毁文件时间备注 销毁人： 年 月 日 D09-XX会议签到表会议主题会议日期/时间应到会单位主持人部 门职 务签 名D12-XX职工专业技术培训记录表单位： 编号：序号培训类型姓 名文化程度职 务原学专业现从事专业办学单位学习形式起止日期学习内容结业证226、号注：培训形式分脱产、半脱产、函授、自修、业余、公司办培训类型分岗位培训、继续教育等。D16-XX监理设施一览表序号品名型号单位数量编号生产厂家购入时间原值使用状态注:使用状态分为在用和存放,在用设施要填写使用部门或人名.D17-XX检验、测量和试验设备台帐D21-XX合同评审记录 编号:工程名称 评审阶段投标 投标书 合同 合同修改建设单位服务时间 年 月 日至 年 月 日评审时间评审型式会议 会签 领导批示建设单位要求： 填写人：参与部门评审意见或结论负责人签字/日期人力资源部质技部经营部总工程师生产副经理经营副经理经理：备注：D27-XX顾客满意度调查表监理单位 编号 序号考 核 内 容227、满 意 度备 注满意一般满意不满意一组织机构1监理部组织机构健全2监理部岗位责任制健全3监理部人员到位、专业配套4监理部装备满足监理要求5监理部内部管理制度健全二监理人员1总监师、副总监师具备任职资格（专业技术知识、组织协调能力满足监理工作要求；身体健康，能胜任工作）2专业监理工程师具备任职资格（专业技术知识满足监理工作要求；有工程实践经验，身体健康，能胜任现场工作）3监理员具备任职资格（具有满足工作需要的专业知识和足够的工程实践经验，身体健康，能胜任工作）4监理人员的职业道德（严格履行监理合同规定的义务；与被监理单位保持正常距离；服务负责、忠诚）5监理人员的敬业精神（工作态度严肃认真；能吃苦228、耐劳；积极为业主服务）三监理策划1根据监理合同编制了监理规划和监理实施细则2监理工作规范化（制定了质量方针、质量目标，现场管理制度齐全；严格按国家规定进行监理）3监理工作标准化（严格执行国家、行业的现行法规、规范、规程及检验标准）4监理工作程序化（按合同实行全过程监理服务；监理工作符合基建程序规定）5监理工作科学化（监理过程中的方案审定、工程质量检验工作，能确保其合理性和科学性）四质量控制1组织或参加施工图会审；参加设计、交底；核查设计变更；2审核施工单位质量体系、施工资质、开工条件，颁发开工令；审查施工方案并附有审查意见3设立质量控制点；监理到位，签证及时4旁站和巡查施工情况，验证施工记录可229、信度；严格执行验评标准，严把质量关5审核调试大纲和调试方案、措施，保证工程高质量投产五进度控制1根据合同工期编制工程总体进度计划并组织实施2审核设计图纸、施工作业、设备供应进度计划，并督促实施3按阶段分析进度计划实施情况，并采取相应措施调整和纠偏4及时将工程进度情况和调整、控制措施向业主报告5能采用计算机编制工程进度一级网络图，并根据实际予以调整六投资控制1审核施工招标工程量，及时发现问题，力求工程量准确合理2审核设计变更等因素引起的工程费用变更，保证其准确性和合理性3审核施工单位完成的工程量的准确性，签署付款意见4根据合同，正确、公正地积极配合处理工程索赔5协助编制竣工结算书七安全控制1督促230、施工单位健全安全组织机构，安全岗位责任制，安全管理制度，并督促其正常运转2审查施工方案的安全措施是否合理、可靠并监督其实施3日常巡查并组织定期安全检查，对检查中发现的问题立即提出限期整改通知单并监督其完成4迅速贯彻业主方提出的各项安全工作要求并及时采取相应措施消除隐患，解决问题5一旦发生安全事故，根据性质轻重迅速向业主及其上级单位报告，并积极参与事故分析、查处等工作八合同、信息管理1认真履行监理合同，熟悉设计、施工、设备供应合同，严格按合同开展监理工作2监督各方按合同规定履约，公正维护各方的合法权益3协助业主进行合同谈判、签订合同4建立计算机信息管理网络，参建单位之间的信息传递清晰、有效，并发231、挥其效能5按时出版和发出监理月报、工程监理通知单，文件资料应充分反映监理实效九组织协调1组织工程协调会，协调参建各单位之间的关系，做好工程总体控制2主动、迅速协调解决存在问题，对监理方不能独自协调解决的问题及时报告业主方3适时安排工程进度计划，协调各方确保工程进度总目标实现4产生会议记要的，能及时发放记要并督促各方按记要执行5主动配合工程系统调试、启动、试运行和工程移交期间的协调工作十监理成效1质量目标实现情况（质量目标达到合同规定，未发生因监理工作失误造成的质量事故）2进度目标实现情况（工程在计划工期内竣工）3投资目标实现情况（工程未突破批准的工程概算）4安全目标实现情况（未发生因监理失误造232、成的人身、设备等事故）5监理文件移交（工程竣工一月内，移交监理档案及监理工作总结，档案资料完整、规范、清晰、准确） 注：满意度请以“”形式标注； 对某项有具体意见请在备注栏内说明； 顾客签章 年 月 日D28-XX内部审核实施计划 编号：审核目的审核范围审核依据审核组长审核员日程安排：日 期时 间受审部门审核组成员审 核 要 求D30-XX内部审核检查表 编号：受检部门审核员审核依据审核日期审核条款检查内容与方法检查记录 审核员(签字)： 审核组长(签字)D32-XX不合格项与整改通知单 编号： 第 页共 页受检查部门负责人审核员日 期不合格事实的描述不符合GB/T标准 不符合企业文件 不合格233、程度 c 一般 c 严重 审核员 日期： 部门负责人： 日期： 原因分析 分析人纠正方法及完成时间 制定人： 日期：针对原因的纠正措施及完成日期 制定人： 日期：审核组长日期跟踪验证1、已按要求纠正发现的不合格和其他类似的不合格 c2、原因分析合理，纠正措施有针对性 c3、纠正措施的实施有效果：4、尚存在的问题： 验证人： 日期： D33-XX不符合项与分布统计表 编号： 部门对应条款管理层人力资源部质技部经营部项 目监理部1项 目监理部2项 目监理部3项 目监理部4项 目监理部5合计4.管理体系 文件管理 记录管理5.管理职责 管理评审6.资源管理 人力 基础设备 工作环境7.产品实现 过程234、策划 合同评审 过程控制 检测设备8.分析改进 监视测量 不合格品 数据分析 内部审核 纠正措施 预防措施 小 计 编制人： 日期： 审核组长： 日期：D34-XX现场检查记录 编号工程名称建设单位施工单位检查时间检查人工程进展情况现场检查记录 检查人签字D36-XX纠正/预防措施处理表 编号： 不合格事实/潜在不合格事实：发生部门： 负责人（签字）： 日期：发文部门： 负责人（签字）： 日期：原因分析：原因分析部门： 负责人（签字）： 日期：纠正/预防措施：责任部门： 负责人（签字）： 日期：验证结果：验证部门： 负责人（签字）： 日期：备 注：11301环境因素识别调查表部门/单位： 序号235、活动范围活动/产品/服务环境因素可能造成的环境影响现有控制方式定性评价定量评价是否重要环境因素备注abcde批准： 审核： 填表人： 日期： 11302重要环境因素管理方案部门/单位： 序号存在部门重要环境因素活动/产品/服务可能造成的环境影响控制计划责任部门备注批准： 审核： 填表人： 日期： 11403各类重大OHS危险因素及其控制计划清单部门/单位： 序号作业活动危险因素可能导致的后果判别依据拟采用的控制措施不符合法律、法规曾发生过事故仍未采取措施相关方合理抱怨或要求直接观察到的定量评价(LEC法)批准： 审核： 填表人： 日期：11401OHS辨识与风险评价调查表部门/单位： 序号作业活动危险因素可能导致的后果判别依据(I-V)作业条件危险评价危险级别现有控制措施备 注LECD批准： 审核： 填表人： 日期