1、综合商贸物流企业工程监督检查管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录（一）工程监督检查管理办法1一、目的1二、适用范围1三、职责1四、检查方式1五、检查的程序及要求2六、检查依据及方法3七、检查内容4八、质量、安全事故定级和质量、安全问题分类7九、 处罚规定8十、附件：10十一、附则10（二）工程评比奖罚办法15一、目的15二、适用范围16三、组织机构和职责16四、评比范围及依据16五、评比内容17六、评比方式18七、奖罚19八、附则20（一）工程监督检查管理办法一、目的为加强集团工程建设项目的进度、质量、安2、全和文明施工管理，提高建设项目的整体管理水平，特制定本办法。二、适用范围本办法适用于集团所有新建、改建和扩建项目。三、职责1、集团工程监督部1.1 负责监督检查管理办法的制定、修订和解释。1.2 对各子公司建设工程的进度、质量、安全、文明施工、合同执行、子公司项目管理情况等方面进行监督检查，对检查发现的问题形成监督检查报告，并对整改结果进行复查确认。2、子公司主管工程领导统筹子公司在建工程的监督检查工作，督促责任单位对检查发现的问题进行整改并审查整改记录。3、子公司项目管理部负责子公司在建工程的监督检查工作，负责对集团监督检查中提出的问题进行整改和跟踪，并及时作出书面回复。四、检查方式检查方式3、分为集团联合监督检查和集团工程监督部监督检查。1、集团联合监督检查：经集团领导指定或安排，由多个部门组成的联合监督检查小组，对集团在建工程进行的全面检查。具体检查内容和要求在每次检查前发文通知。2、集团工程监督部监督检查：由集团工程监督部单独成立检查小组，对子公司工程建设进行例行监督检查或专项检查。2.1例行检查是根据集团工程监督部的计划，定期对各子公司建设项目进行的常规检查，包括：进度、质量、安全、文明施工、合同执行情况、内业资料、项目管理等。检查结果形成报告，上报集团领导及相关部门，并对检查提出的整改问题进行跟踪、督办。2.2 专项检查是根据项目的实施情况及各阶段的重点和难点进行检查，是对4、特定项目、工序、材料、设备等进行的专门检查。检查结果形成报告，上报集团领导及相关部门，并对检查提出的整改问题进行跟踪、督办。五、检查的程序及要求1、例行检查人员一般4人以上，其中检查组长1人、土建工程师1人、电气、给排水、暖通、建筑、园林、幕墙等专业工程师（视工程进度需要）各1人。例行检查每月不少于一次。2、专项检查由集团工程监督部会同子公司项目管理部、设计、采购及成本等相关职能部门组成。检查组长1人，其它专业各12人。3、检查期间子公司项目管理部负责人和项目经理应全程参加。检查结束后召开总结会，子公司工程主管领导应参加会议。会上检查组通报检查结果，对存在问题提出整改建议和要求。结束检查后一周5、内，集团工程监督部完成工程项目监督检查报告，通过OA报集团领导、相关部门及各子公司。4、子公司收到工程项目监督检查报告后一周内，将整改回复报告通过OA报集团工程监督部。六、检查依据及方法1、检查依据1.1国家、行业及地方有关工程质量、安全生产方面的法律、法规和条例。1.2 现行国家、行业及地方有关勘察、设计、施工规范、标准及工程建设标准强制性条文。1.3 集团制定的工程建设方面的各项管理制度和办法。1.4 合同、招投标文件、工程函件、设计图纸及设计变更等文件。1.5 经批准的施工组织设计或专项施工方案及监理规划和监理实施细则。1.6 集团工程监督部制定的检查表格。2、检查方法2.1 现场检查：6、检查现场实体质量和现场安全、文明施工情况；利用仪器和工具对现场实物进行实测实量，必要时进行现场抽样送检；检查项目管理情况，检查工程文档、资料是否完整和及时。2.2 分析检查：不到项目现场，而是根据工程资料和报告，通过视频、照片等进行验证后作出的判定。2.3 追溯检查：上次检查未发现而本次检查对结果有怀疑时，根据资料或现场情况，通过资料、产品证据的相关性追根溯源检查到最原始点后作出的判定。七、检查内容1、工程质量1.1 检查工程的开工和验收程序是否符合国家、地方规范和标准及集团的相关要求，检查质量管理制度的建立和执行情况。1.2 检查工程实体质量，重点是影响结构安全和使用功能的关键工序和部位：对7、工程实体进行实测实量；检查实体观感质量，必要时用回弹仪检测结构砼强度。抽查主要材料（钢筋、混凝土、电线电缆、玻璃、装修主材等）和大型设备（发电机、空调机、电梯、水泵等）的质量保证手续，必要时进行取样抽检。1.3 检查分部、分项验收记录。1.4 检查隐蔽工程验收和工序验收记录。1.5 检查进场材料、设备合格证、使用许可证、品牌、规格和外观质量及送检结果。1.6 检查装修和安装施工质量：对幕墙、门窗、防水和水电设备安装工程现场实体施工质量进行检查，重点检查幕墙、门窗、屋面、厨卫间渗漏和水电设备调试运行情况。1.7 对工程技术资料进行抽查，主要是检查主控项目资料如：施工组织设计、专项方案、见证送检报8、告、变形观测资料、结构性能检测报告和材料设备质量检验报告等资料。2、安全文明施工2.1 现场检查2.1.1 检查施工是否符合设计、规范和安全管理规定的要求。 2.1.2 检查基坑支护和土方开挖是否符合设计及施工方案的要求，深基坑专项方案是否经过专家评审。2.1.3 检查塔吊及其它大型施工设备的使用情况。2.1.4 检查脚手架搭设、拆除是否符合规范和施工方案要求。2.1.5 检查高空作业、“三保（安全帽、安全带、安全网）、四口(楼梯口、电梯口、预留洞口、通道口)”、临边防护等重大危险源安全措施落实情况。2.1.6 检查施工现场专项防火方案及落实情况。2.1.7 抽查项目经理、专职安全生产管理人员9、到位情况，以及施工现场安全生产责任制、安全检查制度的执行情况。 2.1.8 抽查施工单位对进场作业人员的安全教育培训记录、逐级安全技术交底工作和特种作业人员持证上岗情况。2.1.9 检查项目部、施工单位落实防台风、雨季安全措施。2.1.10 检查现场的安全标牌和危险处应设置的安全警示牌情况。2.2 资料检查2.2.1核查安全管理制度、组织机构、安全管理目标等是否建立、健全；检查消防安全专项方案的编制和落实情况。2.2.2 检查安全事故应急预案编制情况、检查三级教育和安全技术交底资料是否齐全。2.2.3检查重大安全事故或突发性事件发生时，配合有关部门对事故进行的调查处理情况。2.2.4检查垂直运10、输设备是否经过政府相关部门的安全检测和验收，是否发放了使用许可证。3、工程进度3.1 检查重要工程项目和关键节点的施工进度计划，对比实际进度与原计划的差距。3.2 检查重点工程和关键节点的工序人员、设备、材料到位情况。3.3 根据工程进度滞后对后续工作的影响程度，及时提醒子公司督促相关单位采取赶工措施。3.4 检查进度滞后制定的赶工计划落实情况。3.5 检查后续开工项目和重点工序的施工准备情况。4、项目管理检查4.1 检查子公司项目管理部4.1.1 项目管理部制定的各项工程管理制度是否完善。4.1.2 集团和子公司制定的工程管理制度在项目上的执行情况。4.1.3 开工前是否对施工和监理单位进行11、了公司管理制度交底，是否对施工和监理单位的现场管理人员进行了资格审查。4.1.4 是否组织了图纸会审，会审记录是否按程序下发并归档。4.1.5 图纸及设计变更等是否及时办理并按程序下发。4.1.6 图纸是否满足施工需要，专项工程是否进行了二次设计。4.1.7 施工组织设计、专项施工方案（如防水、高支模、深基坑等）和监理规划等是否按程序审查批准。4.1.8 施工质量、安全文明施工管理情况。4.2 检查监理单位4.2.1 开工前是否编制了监理规划和监理实施细则。4.2.2 开工前是否对施工单位的施工组织设计及专项方案进行了及时的审核；是否对重大和危险项目的施工方案进行了专家评审。4.2.3 开工前12、是否对施工单位进行施工质量和安全文明施工及其它管理方面的交底。4.2.4 是否对施工单位的项目经理、安全和质量管理人员及特种作业人员进行了资质审查。4.2.5 是否定期召开工程例会；是否定期对工程进行了质量和安全文明施工检查；检查工具和资料是否齐全。4.2.6 原材料（特别是钢筋、水泥、防水、铝合金、水电管线、装修材料等）和设备进场是否进行了验收；应送检的材料是否按要求见证送检；是否办理了材料使用许可手续。4.2.7 施工各阶段的中间验收、隐蔽工程验收是否及时；验收记录是否签字；是否进行了旁站监理。4.2.8 文件收发手续是否齐全；资料归档是否及时。4.2.9 施工质量、安全文明施工管理情况。13、八、质量、安全事故定级和质量、安全问题分类为便于集团内部在处理质量、安全事故的程度上有所区分（政府处理仍以国家及地方相关法律、法规为准），特定级、分类如下：1、质量、安全事故定为三级：1.1 一级事故：是指造成3人以上死亡，或者10人以上重伤，或造成1000万元以上直接经济损失的事故；1.2 二级事故：是指造成1人以上3人以下死亡，或者5人以上10人以下重伤，或者造成500万元以上1000万元以下直接经济损失的事故。1.3 三级事故：是指造成3人以上重伤，或者造成100万元以上500万元以下直接经济损失的事故。2、质量、安全问题分为三类（详见分类表）2.1 A类问题：所发生事件对工程质量、安全14、造成重大隐患，严重影响结构安全和使用功能，或所发生事件造成50万元以上100万元以下的经济损失。2.2 B类问题：所发生事件对工程质量、安全造成较大隐患，或所发生事件造成50万元以下的经济损失。2.3 C类问题：所发生事件对工程质量、安全造成不利影响。九、 处罚规定1、对子公司的处罚1.1 工程出现质量、安全事故，按照集团行政管理规定和事故调查报告的结论，根据事故级别对相关责任人进行处分，并对子公司主管工程副总按事故一、二、三级分别处以20000、15000、10000元；项目管理部负责人10000、7500、5000元；项目经理5000、3500、2500元的罚款,触犯法律的由国家执法部门追15、究其刑事责任。1.2 检查发现A类问题，对子公司主管工程副总处以1000元/项；项目管理部负责人500元/项；项目经理200元/项的罚款。1.3检查发现B类问题，子公司项目管理部要责令施工单位限期整改；两次检查发现相同B类问题，对子公司进行书面提示或警告；三次检查发现相同B类问题，按A类问题进行处罚。1.4对上一次检查的问题没有整改而又没有提出书面理由的，对子公司书面提示或警告，第三次检查仍然没有整改，按A类问题进行处罚。2、对监理单位的处罚2.1工程出现质量、安全事故，按照合同和事故调查报告的结论对监理单位及其责任人进行处罚，触犯法律的将追究其刑事责任。2.2 检查发现A类问题，子公司根据问16、题的严重程度要对相关项目监理部处以金额2000-5000元/项的罚款。2.3检查发现B类问题，项目监理部要责令施工单位限期整改；两次检查发现相同B类问题，子公司要对项目监理部书面提示或警告，三次检查发现相同B类问题，按A类问题进行处罚。2.4对上一次检查的问题没有整改而又没有提出书面理由的，对项目监理部书面提示或警告，第三次检查仍然没有整改，按A类问题进行处罚。2.5 集团工程监督部将根据每次例行检查的情况，每半年对在建项目进行综合评价，对连续二次评价较差的项目监理部，子公司有权要求监理单位撤换总监或对该项目监理部进行调整。3、对施工单位的处罚3.1工程出现质量、安全事故，按照合同和事故调查报17、告的结论对施工单位及其责任人进行处罚，触犯法律的将追究其刑事责任。3.2 检查发现A类问题，子公司要对责任单位处以金额1-5万元/项的罚款。3.3检查发现B类问题，责任单位必须按要求限期整改；两次检查发现相同B类问题，子公司要对责任单位书面提示或警告；三次检查发现相同B类问题，按A类问题进行处罚。3.4对上一次检查的问题没有整改而又没有提出书面理由的，对施工单位项目部书面提示或警告，第三次检查仍然没有整改，按A类问题进行处罚。3.5 集团工程监督部将根据每次例行检查的情况，每半年对在建项目进行综合评价，评价结果通报集团领导和施工单位总部领导。对连续二次评价较差的施工单位项目部，子公司有权要求施18、工单位撤换项目经理或对该项目经理部进行调整。十、附件：1、监督检查流程2、相关表格十一、附则1、本办法由集团工程监督部负责解释。2、本办法自公布之日起试行。监督检查流程提前一天下发检查通知明确检查内容及日程安排到达现场后召开检查前会议落实参加单位、人员及分组 检查问复题查整上改次情检况查工监程理监单理位情况工子程公管司理情况施工进度内业资料安全文明施工实体质量 检查后召开总结会提出存在问题和整改要求子公司落实整改形成检查报告指出问题提出处理意见跟踪整改情况整改回复报告下次检查复查 工程监督检查整改通知单 hncjd综字005检查的公司： 检查项目检查区域检查发现的问题：整改要求：检查人审核人 19、整改情况说明及完成日期： 子公司项目责任人：整改结果验证： 复查人： 日期：工程监督检查跟踪表 hncjd综字006 检查的公司： 序号存在的问题原因分析整改责任人跟踪人完成时间 例行检查主要问题整改情况表 检查项目： hncjd综字007序号主要问题整改 情况整改复查人整改照片1234567（二）工程评比奖罚办法一、目的为全面提高集团建设项目的工程质量、安全和文明施工管理水平，本着奖优罚劣的原则，特制定工程评比奖罚办法。二、适用范围本办法适用于集团所有在建、改建和扩建项目。三、组织机构和职责1、组织机构1.1集团成立专门的质量、安全管理委员会1.2集团质量、安全管理委员会的组成主任：由集团主20、管工程领导担任。委员若干名：由集团工程各部门委派。委员会组成名单由集团在每年年初公布。2、职责2.1 集团质量、安全管理委员会职责负责对集团在建项目工程评比奖罚结果的审批。2.2 集团工程监督部职责2.2.1 负责组织对公司各在建项目进行工程质量、安全文明施工检查。2.2.2负责对集团在建项目工程质量、安全文明施工进行评比，并提出初步奖罚建议。四、评比范围及依据1、评比范围1.1 评比范围包括集团子公司所有在建项目。1.2 子公司以现场项目部为评比单位。1.3 监理单位以现场项目监理部为评比单位。1.4总包单位以施工标段项目部为评比单位。2、评比依据2.1国家、地方及行业的有关规范和标准，集团21、制定的相关规定和管理办法；2.2子公司现场项目部每月的工程质量、安全文明施工检查记录。2.3集团工程监督部每次的例行检查和专项检查记录。五、评比内容1、质量1.1在建项目的各分部、分项工程，及精装修、智能化、园林、园建等工程的实体质量。1.2施工单位的质量管理体系、质量保证资料和质量管理资料是否齐全并符合要求。1.3子公司项目管理部和集团工程监督部的工程质量检查记录及上一次检查问题的整改情况。1.4 质量事故的发生率和处理情况。1.5施工单位的现场质量管理情况。1.6 子公司、监理单位质量管理制度的执行和检查、落实情况。2、安全2.1检查工地、生活区、场地周边存在的安全隐患。2.2施工单位的安22、全管理体系、安全保证资料和安全管理资料是否齐全并符合要求。2.3子公司项目管理部和集团工程监督部的现场安全检查记录。2.4 安全事故的发生率和处理情况。2.5 施工单位的现场安全管理（基坑支护、用电、“三宝、四口”、脚手架搭设、设备使用、动火、持证上岗、现场标示、标牌等）情况。2.6 子公司、监理单位安全管理制度的执行和检查、落实情况。3、文明施工3.1现场检查存在的文明施工问题。3.2施工单位的文明施工管理资料是否齐全并符合要求。3.3子公司项目管理部和集团工程监督部的现场文明施工检查记录及上一次检查问题的整改情况。3.4 施工单位的现场文明施工管理（场地硬化、工地区围蔽、材料堆放、脚手架搭23、设、清洁卫生、现场标牌、临水、临电布设、场地排水、洗车槽等）情况。3.5 子公司、监理单位文明施工管理制度的执行和检查、落实情况。六、评比方式1、每半年评比一次。2、根据集团工程监督部每次例行检查和子公司项目管理部每月现场检查的结果进行综合评价。3、集团工程监督部例行检查权重占50%（其中当月检查占30%，平时检查占20%），子公司项目管理部现场检查权重占50%（以每月检查评分记录为准）。4、每半年根据评价结果进行综合排名，对工程质量、安全文明施工管理较好的子公司现场项目部、施工单位项目部和监理单位项目监理部，提请集团领导及集团质量、安全管理委员会进行表扬或奖励。对工程质量、安全文明施工管理较24、差的子公司现场项目部、施工单位项目部和监理单位项目监理部，提请集团领导及集团质量、安全管理委员会进行通报批评并作相应处罚。5、评比结果由集团工程监督部负责汇总、整理，并将评比结果报集团质量、安全管理委员会，同时抄送子公司，由子公司转发监理和施工等相关单位。七、奖罚1、奖励1.1综合评比排名前两位的标段评为“标杆项目”，对总包单位现场项目部进行通报表扬，并颁发“标杆项目部”标牌，各奖励1万元；1.2给予被评为“标杆项目”的子公司现场项目部通报表扬，各奖励5000元；1.3给予被评为“标杆项目”的监理单位现场项目监理部通报表扬，各奖励2000元。2、处罚2.1综合评比排名后两位的标段，对总包单位项目部进行通报批评，并给予各1万元的经济处罚；2.2给予综合评比排名后两位标段的子公司现场项目部通报批评，并给予各5000元的经济处罚；2.3给予综合评比排名后两位标段的监理单位现场项目监理部通报批评，各罚款2000元。八、附则1、本办法由集团工程监督部负责解释。2、本办法自颁布之日起试行。