1、科技公司电脑部管理制度（技术、应急计划、操作规程）编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一节 电脑部岗位职责一、电脑部工作职责1、负责本营业部信息系统的安全运行。开市之前做好系统的运行准备工作，开市期间实时监控系统运行状况，处理突发事件，收市后完成日结清算等工作。2、及时处理交易所及有关部门播发的涉及信息系统运行的数据及文件。3、完整、准确地记录信息系统的运行日志，详细记载发生异常情况的现象、时间、处理方式等内容，妥善保存有关原始资料，发生故障或事故时妥善处理，并向上级报告。4、负责计算机硬件设备的管理和维护，使系统保2、持良好的运行状态。5、负责交易业务数据，系统数据和其他重要数据的备份管理。6、根据本营业部的业务发展需求，提交应用系统需求报告，软硬件采购计划。7、编制本营业部计算机设备的统计报表和报废、报损计划，报营业部领导及公司有关部门审核。8、负责本营业部业务人员的计算机应用培训。9、完成营业部领导或公司电脑中心交办的其它各项任务。二、人员管理制度1、营业部计算机人员编制应不少于员工总数的10%，最低不少于两名。2、营业部计算机人员应具备大学专科以上学历，具备计算机基础理论知识和专业技术，较强的业务工作能力和再学习能力，以及良好的职业道德和服务意识。3、禁止录用有犯罪或其它严重违法行为记录的人员从事计算3、机工作。4、关键技术岗位必须经过培训，经考核合格后方可上岗。5、营业部计算机人员在业务上受营业部领导，在技术上受公司电脑中心领导。三、部门经理的岗位职责1、负责本部门的日常管理工作。2、负责整个营业部的计算机安全管理。3、负责对本部门员工进行工作安排和业务指导。4、根据营业部的业务发展需求，提交软、硬件需求报告及采购计划。5、负责编制营业部计算机设备的维修、报损、报废计划，报上级领导审核。6、信息系统发生异常情况时，负责组织应急处理，并向营业部总经理及上级有关主管部门及进报告。7、营业部总经理授权的其它管理职能。四、系统管理员的岗位职责1、负责本营业部信息系统的日常运行、管理与维护。2、负责制4、定机房管理制度与操作步骤并监督执行。3、负责本营业部信息系统的安全运行，开市前做好系统的运行准备工作，开市期间实时监控系统的运行状况，收市后负责安排日结清算等盘后工作。4、及时处理证券交易所及有关部门播发的涉及信息系统运行的数据与文件。5、负责对本营业部业务人员进行计算机操作指导，协助上级主管部门对有关业务人员进行技术培训。6、负责完整、准确地记录信息系统的运行日志，详细记载发生异常时的现象、时间、处理方式等内容并妥善保存有关原始资料。7、发生异常情况或事故时负责应急处理并向部门经理及营业部总经理及时汇报。8、负责信息系统软硬件的系统配置以及用户和权限的管理，保证操作系统和应用的正常运行。9、5、负责系统数据、交易业务数据及其它重要数据的管理与备份工作。10、部门经理分配的其它工作。五、业务员岗位职责1、协助系统管理员负责本营业部信息系统的日常运行、管理与维护。2、协助系统管理员负责本营业部信息系统的安全运行，开市前做好系统的运行准备工作，开市期间实时监控系统的运行状况，收市后配合完成日结清算等盘后工作。3、协助系统管理员对本营业部业务人员进行计算机操作指导及技术培训。4、协助系统管理员进行系统数据，交易业务及其它重要数据的备份工作。5、负责本营业部信息系统硬件的保养与维护工作，协助部门经理制定软硬件设备的采购需求，以及报废计划。6、部门经理分配的其它工作。第二节 安全管理制度一、机房6、安全管理制度1、营业部机房由电脑部负责管理。管理职责包括：系统运行维护、机器设备配置与维修、配件及耗村的购买和保管、技术资料和数据文档的收存等。2、机房工作人员应具备很强的责任心，熟练掌握业务技术，严格遵守公司安全保密制度，认真履行岗位职责。3、机房建设应符合证监会颁发规范的要求。4、机房应有单独的配电柜，计算机系统要设有独立于一般照明电的专用供配电线路，容量应有一定的汇余，建议采用双路供电。5、机房应配有不间断电源设备，其容量应保证持续供电4小时以上。机房应配有发电机。6、机房应采用独立的工作地和防雷保证地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。7、工作地的接地电阻应小于4欧姆，防雷保护7、地的接地电阻应小于10欧姆。8、各类通信线咱和设备应增加相应的防雷设施。9、机房的使用面积不小于30平方米。10、机房的操作间与设备间应作分隔，布局应有良好的人机工作环境，保障工作人员的安全与健康。11、机房内应安装独立的空调设备，配备备用应急照明装置，以及防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠等设备。12、交易时间内，机房内必须有专人值守，值守人员应严密监视系统运行情况，发现问题及时处理。13、工作人员应定期对计算机系统进行检查及时发现和排除故障与隐患。14、机房日常操作流程、技术事故应急计划应张贴于机房内醒目位置。15、系统管理员应认真填写系统运行日志，详细记录计算机软硬件系统每天的运行状况。8、16、严禁在生产机上进行实验性业务。交易期间不得更改系统配置。17、未经电脑部经理同意，不得在机房设备上安装任何软件。严禁在网络上安装、使用游戏软件。18、需要安装在网络系统、有盘站上的软件，安装前要经过病毒检测。通过磁盘，光盘或网络等各种途径收到的文件、程序、数据等，均要经过病毒检测后，方可使用。19、禁止在机房内吸烟、饮食或做与业务无关的事情。20、非电脑部工作人员未经电脑部经理许可，不得进入机房或使用机房设备。21、机房值班人员每天在清算、备份、对帐等项工作完成后，应进行退网、断电、防火安全等检查。22、业务部门如需加班使用网络服务器等机房劾需事前通知电脑部。二、操作安全管理制度1、网络9、信息系统应建立完整的网络用户访问权限和目录、文件访问属性管理体系，并形成记录文档。2、应采取严密的安全措施防止无关人员进入系统。严禁股民携带计算机设备连接到营业部计算机网络上。3、数据库管理系统的口令应当由电脑部经理掌管，并报电脑中心存档，数据库系统的口令应当定期更换。4、操作人员及业务人员应当有不同并唯一的代码和用户名定期更换操作口令。5、操作权限要严格按岗位职责设备，系统管理员应定期检查业务人员的操作权限。6、网络信息系统应当采用具有C2级安全级别的操作系统，并启用系统提供的安全审计留痕功能。7、启用柜台交易系统的安全审计留痕功能。8、对数据备份和审计记录定期检验。三、病毒防范管理制度1、10、对计算机病毒的防范的预防为主，事后处理为辅。2、营业部应当配备有经过公安部门认训的防病毒软件，并及时更新和升级。3、营业部使用的所有有盘工作站，必须安装防病毒软件，并起用软件的定期杀毒功能。定期杀毒周期不超过一周。4、对外来光盘、软盘、硬盘，使用前要进行病毒检测，确认无病毒后方可使用。5、电脑部负责计算机网络的病毒防范工作，应当定期使用网络杀毒软件对营业部网络系统进行查毒。6、重要部门的计算机，应当做到专人、专管、专用，避免交叉使用。7、如果发现工作站感染病毒，必须马上将受感染的工作站与计算机网络隔离，防止病毒扩散，同时，对网络和所有工作站进行查毒。8、如果病毒发作并造成损失，应迅速报告营业部11、领导人，并上报公司电脑中心。四、技术事故处理制度1、技术事故的防范原则是预防为主，处理及时，力争把事故诉损失降到最低。2、应当建立完善可行的技术事故应急计划，形成文字，并张贴在机房的醒目位置。3、应急计划应当定期加以演练，并根据实际情况不断修订完善。4、为有效防范技术事故，必须做好网络信息系统的备份工作。包括交易和行情服务器的系统备份，并键网络设备备份，通信设备及线路备份，工作站备份等。5、定期检查启用备份系统，保证其处于良好状态。6、发生技术故障时，应快速确定故障范围，并据此启动相应的应急计划。7、技术事故发生后，应立即向营业部领导报告，并上报公司电脑中心及当地证管部门。8、技术事故发生后，12、应切实做好对股民的解释与疏导工作，尽量避免过激情绪或行为的发生，并在情况许可的条件耻，尽量保护好事故现场，以便进行事故鉴定。9、技术事故发生后，应认真总结经验教训，针对存在的薄弱环节，限期整改。第三节、技术流程文档一、开市流程1. 检查各机器电源，打开服务器（周一须先开UPS、深圳和上海卫星接收机）， 检查服务器日期、时间。 2. 检查昨日纪录，确认前一天清算及备份已做，清空交易所接口数据库（运行app:szwt下qk.bat）； 打开上海和深圳行情接收PC机； 进行柜台交易系统初始化； 恢复自选股设置(运行app:ml30londcfgcfgbakhf.bat)；3. 打开中间件、报盘处理机13、行情转换机、银证转帐机、电话委托处理机和行情显示机，确认各台机器稳定工作。打开一楼电源，检查一楼大屏、行情显示及刷卡自助终端，确保设备进入运行状态。4. 接收咨询部新股通知，进行代码更新与设置工作。5. 运行sys:publicbattc.bat，从电脑中心接收当日深圳与上海资金头寸文件，logindnb打印头寸单据送交财务部。若早晨未收到，应及时与电脑中心联系申请补发。6. 从电脑中心接收开户确认数据，送交交易部处理。7. 钱龙转换机初始化后，重新开启行情显示 （LV）。8. 开市前再次检查大厅，确保所有机器正常工作。注意事项：1 开市期间须注意观察交易所通知，及时打印并送交有关部门。2 14、开市期间须有专人守机房，至少每隔5分钟检查一次，以防止通讯中断，或其它故障。注：开市前须清空的数据库有：1App:szwt z_wt.dbf,z_cj.dbf2. App:oiwout weituo.dbf,chexiao.dbf,chaxun.dbf App:oiwin weituo2.dbf,chexiao2.dbf,chaxun2.dbf,cjhb.dbf二、收市流程、 钱龙及宏汇收盘作业。、 向电脑中心上传当日交易部代办开户数据。、 自选股备份(app:ml30londcfgbf.bat)。、 进行银证对帐。、 关闭一楼大屏、 彩显、自助委托及成交回报。、 进入清算流程。 、 做好当日15、备份及当日流程记录。、 关闭服务器及各项电源（周五应关闭沪、深卫星接收机和UPS）。注： 1当日的转托管、托管、分红权益、配股确认及指定余额、权益和红利库， 均须拷贝留存。三、清算流程、 收到GP47024.sse后，解包（运行app:remotedbflzh.bat）生成GH47024.dbf和Qs47024.dbf、 收到深圳结算文件后运行app:szwtp t 解包。、 LOGIN GT/DNB，打印上海和深圳一级清算表。、 收到上海zd47024.zip后解包(运行app:remotedbfuzh.bat),生成zye47024.dbf和zqy47024.dbf。、 检查登记公司红利文16、件g447024.dbf。、 进入金证日终清算模块 交收前备份 成交数据转入 委托与成交数据核对 成交预处理 数据交收 登记公司数据处理 交收后备份、 报表打印 营业部保证金日结表 营业部清算表 营业部成交统计表 分红派息汇总表 配股缴款汇总表 银行汇总表 资金汇总表 当日银证转帐明细。、 在app:qs目录下运行qs.bat，打印并同金证系统报表核对印花税、成交金额。、 进入备份流程。四、备份流程、将NT服务器D:mssqlbackup目录下的前备份（jz20base.bef）和后备份（jz20base.aft）文件拷至RDBF服务器的C盘jz20backup目录下，备份至磁带上。、收完所有17、回报后，编辑publicbat下的BF.BAT文件，将日期改为当天，并将J?0B2953文件名改为当天，执行BF.BAT、进行拷贝后须检查是否成功，并将当日备份磁带锁入保险柜保存。 注：磁带备份时，须加校验和硬件压缩。第四节、应急计划一、行情中断、 深圳行情中断 启动小站广播备份系统。 通过MODEM 拨号，由深圳卫星公司传输行情数据，操作步骤： a. 与卫星公司联系(0755-3237373)， 由值班人员处获得电话号码，。b. 退出广播系统，关闭计算机电源。将原连接IDU 第一端口的通信电缆M25连到MODEM上，电缆另一端仍连接广播PC机上。c. 在广播PC机上进入WINDOWS， 打开18、“附件”中的“终端仿真程序”，在菜单条“文件”下点击“打开”，装入卫星公司下发的配置文件HQ_BAK.TRM(已在该机当前目录下),输入AT&F*DO&W( 只需输入一次), 再输入ATZ，然后使用AT命令ATDT加电话号码拨号呼叫主站。d. 建立连接后退出“终端仿真程序”(注意不要挂断连接)，启动小站广播接受程序。e. 若MODEM中断，重复切换步骤中的b、c项，恢复行情接收。f. 小站故障修复后，恢复连接通过卫星小站接收行情。 、上海行情中断 启动深圳高速单向接收机上海行情备份系统。 与电脑中心联系，使用传输程序传输行情。操作步骤：a. 以管理员登录GT，进入APP:PTP目录下， 检查数19、据库文件和中各字段的值是否正确(正确设置见附件二)。b. 在连接MODEM的机器上以PTP登录，即可进行上海行情传输。c. 上海行情接收机恢复后，关闭PTP即可。二、交易中断 、深圳交易中断 深圳交易中断后，应立即与深圳卫星公司联系，获得当日伙伴备份使用授权码，并与临江支路营业部联系使用伙伴备份系统继续交易。操作步骤： 、退出双向委托程序，关闭pc机电源。将原连在IDU 上的通信电缆M25连至MODEM。 、在双向委托PC机上打开设置文件，填入当日授权码。运行双向委托程序。 、将MODEM一端连接电话线， 另一端口通过电话线连接话机，摘机拨号(陕西路)，听到两次拨号声后挂机，MODEM 连通即20、可继续进行交易。 、若交易中断，MODEM会自动拨号恢复。 、小站故障修复后，仍使用卫星小站进行交易。 、上海交易中断、 立刻与上海卫星公司联系，使用电话拨号备用线路。、 若上海双向卫接收机或双向报盘PC机坏，立即与电脑中心联系，按电脑中心下发应急方案执行，从电脑中心或南坪营业继续报送当日委托。三、服务器故障1、交易服务器故障 登录到GT 服务器。 修改以下配置文件。a、 KD20 BIN KD20.INI 文件中， 服务器名= SSBF-NJT 。 b、 KD20 BIN MID.INI 文件中，SQLSERVER= SSBF-NJT 。 c、 KD20 WWXT CJXS SH CJXS.21、INI 中，“数据库服务器名 = SSBF-NJT “。 d、 KD20 WWXT CJXS SZ CJXS.INI 中，“数据库服务器名 = SSBF-NJT “。关闭备份服务器上的 SSBF 程序，以留出更多的服务器系统资源。关闭主服务器，重新启动所有中间件程序、报盘程序、成交回报显示程序、电话委托处理机。 登录交易系统，检查修改是否正确。 将柜台所有机器的 KD20 BIN KD20.INI中的“服务器名=SSBF-NJT”进行修改，然后，让柜员重新登录。 重新启动所有的自助、热自助系统。 2、 行情服务器故障处理 关闭故障主服务器。 在GTHQBF服务器控制台上，将服务器名改为 GT。22、 重新启动 GT 服务器。 确认将VSATZ_WT.DBF,VSATZ_CJ.DBF,OIWOUTWEITUO.DBF , OIWOUTCHEXIAO.DBF,OIWINWEITUO2.DBF,OIWINCHEXIAO2.DBF , OIW IN CJHB.DBF 清空 。对照深圳双向卫星机的已发送委托数，将 VSAT Z_WT.DBF 中填充相应数目的无效委托 ，并将FFSBZ置为“1” 。 重新启动卫星接收机、乾龙转码机、宏汇转码机、所有中间件程序、宏汇、 汇金处理程序、自助、热自助委托机、成交显示机、乾龙电视墙、大屏幕。 从其他营业部拷贝乾龙的分时资料，补充乾龙数据。 在离线状态下，恢复23、故障服务器。四、电力故障1、市电供电异常本部门机房采用5KW不间断电源， 足够提供机房内各主要工作站及核心设备的电源，如市电供电中断或异常，除银证转帐外，其余各项功能均不受影响。2、UPS故障若UPS供电系统故障，可转用市电。 机房内已有足够的插座和线板（市电插座为5孔，UPS插座为3孔）。第五节、操作规程规程一、现金操作规程电脑部无权对资金进行存取操作，所有现金存取、转帐等须由交易部专人进行。电脑部应对当日资金存取，银行转帐进行监控，发现异常情况应立即与交易部和财务部联系，并向营业部经理报告。规程二、红冲蓝补当发生资金差错时，由差错部门填写一式三份红冲蓝补单，经交易部、财务部、电脑部经理和营24、业部经理签字后由电脑部执行，并由执行人签字，分别交由三部门经理留档备查。（附：红冲蓝补单格式如下）。红 冲 兰 补 凭 单 日期： 年 月 日部 门类别（错帐/调帐）原 因红 冲兰 补姓 名姓 名股东帐户股东帐户金 额大写： 小写：交易部经理财务部经理电脑部经理总经理经办人注：按照规定，红冲蓝补由电脑部经理操作。规程三、费率设置规程对于交易费率，利率的设置应由交易部经理和电脑部经理共同完成。对于费率和利率设置的更改，必须由交易部填写费率更改通知书，由交易部经理签字，由电脑部经理执行并签字留存。 年 月 日费 率 名 称设 置 参 数更 改 日 期交易部经理电脑部经理 规程四、股份管理规程 电脑部有责任确保客户股份真实、可靠，对于每日的余额库、权益库、转托管、托管和配股确认库的文件，须及时准确处理，以保证客户每日资金股份均正确。电脑部须至少每月核对一次股票余额。