1、XX有限公司安全生产风险分级动态管理规定第一章 总 则第一条 为落实预防为主的思想，规范安全生产风险管控，实行分级动态管理，细化风险管控责任，从源头上预防和遏制事故，制定本规定第二条 风险等级分为重大、较大、一般、低四级。第三条 风险辨识评价频次：（一）每年一季度开展年度辨识评价；（二）工程开/复工前开展辨识评价，与本条（一）重合的不重复进行辨识评价；（三）施工条件、作业内容、周围环境或工艺工法等发生重大变化时开展过程辨识评价；（四）公司、公司所属各单位（以下简称各单位）每月底开展过程辨识评价，总结本月风险管控情况，辨识评价下月风险。第四条 本规定适用于公司、各单位安全生产风险的辨识、评价、管2、控。第五条 编制依据：中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见；安全生产法；国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见；公路水运工程安全生产监督管理办法；公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范；公路水路行业安全生产风险管理暂行办法；公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南；高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估指南；铁路建设工程风险管理技术规范；城市轨道交通地下工程建设风险管理规范；大中型水电工程建设风险管理规范；大型工程技术风险控制要点；危险性较大的分部分项工程安全管理规定；中国交建危险作业施工许可管理办法；中交一航局有限公司安全生产风险分级动态管理规3、定其他国家和上级相关法规、标准、相关政策等要求第二章 各单位的工作职责和要求第六条 各单位全面负责风险管控，承担主体责任。第七条 项目经理是第一责任人，负责建立健全风控体系，组织风险辨识、评价，定期检查风险管控情况，对风险控制的最终效果负责。第八条 技术负责人具体负责组织风险辨识、评价，制定、检查、验收风控措施，对措施的针对性和可靠性负责。生产负责人参与拟定风险管控措施，组织风险管理所需资源的调配，对风险管控措施的落实负责。安全负责人/进班子安全总监参与拟定风险管控措施，负责监督风险管控责任落实，检查风险管控情况并做好记录，督促落实纠正措施。其他负责人负责分管业务范围内的风险管控。各部门负责人4、负责职责范围内的风险辨识、评价、管控。第九条 成立安全生产风险管理小组，项目经理任组长，技术负责人、生产负责人、安全负责人/安全总监任副组长，工程、技术、质量、装备、安全等部门负责人为组员，协作单位相关负责人和安全管理人员参加。每月底召开会议。第十条 管理小组编制风险辨识评价表（附件1）和项目风险清单（附件2），技术负责人、生产负责人、安全负责人/进班子安全总监审核，项目经理审批后每月22日前报上级安委办，风险辨识评价表每年报一次。每个风险必须明确具体人员。第三章 公司的工作职责和要求第十一条 审定较大、重大风险并形成清单。对局托管项目、自行承揽项目，管理较大、重大风险；负责重大风险专项方案的5、审批；负责较大风险需要编制专项方案的审批；对其他风险管控进行监督、指导、服务。第十二条 技术负责人对方案针对性和可行性负责。生产负责人组织风险管控措施所需资源的调配，对风险管控措施的落实情况负责。安全负责人/进班子安全总监负责监督风险管控责任落实，检查风险管控情况并做好记录，督促落实纠正措施。其他负责人负责分管业务范围内的风险管控。各部门负责人负责职责范围内的风险辨识、评价、管控。第十三条 安委办组织工程、技术、船机、安全等部门按业务分工对各单位上报的风险辨识评价表和项目风险清单进行审核，编制风险清单（附件3），生产负责人、技术负责人、安全负责人/进班子安全总监审核，总经理审批后每月28日前发6、布并报上级安委办。每个风险必须明确具体人员。第十四条 业主组织确定的或项目组织外部专家确定的风险等级，各单位不再审定。第四章 风险辨识评价第十五条 风险辨识：（一）各单位的风险辨识应当以工程项目为单元，将施工准备、施工过程、船机设备、产品采购和物资管理、交通安全、消防安全、公共卫生等工作分解到活动/过程/工序、部位；（二）风险辨识应当结合危险性较大的分部分项工程、大小临、船机装备、人员组成、协作单位情况、所在地的自然环境和社会环境、业主、监理和相关方等因素；（三）风险辨识应当结合事故（内部、外部）和事件（未遂事故）、监督检查情况，排查工程是否存在此类风险。第十六条 辨识评价宜采用风险矩阵法和专7、家调查法。风险矩阵法见附件4。专家调查法：项目技术、生产、船机、安全、有经验的施工操作人员等参加，可以聘请内外部专家参与，通过充分讨论，辨识出潜在事故类型，确定风险等级。第十七条 专家调查法判定风险等级与风险矩阵法不一致的，以专家调查法确定的等级为准。第十八条 以现有技术力量、管理力量，不能独立完成风险管控的，直接评价为重大风险，包括但不限于：（一）水文、地质条件特别恶劣，施工工艺特别复杂，需要外部技术支持的分部分项工程；（二）采用新技术、新工艺、新材料、新设备可能影响施工安全，尚无国家、行业及地方技术标准的分部分项工程；（三）新业态、环境保护要求高、社会关注度较高的缺少相应施工经验的分部分项8、工程。第十九条 公司编制的风险清单，应当将工序（活动）、部位汇总到分部分项工程、区域层级。第五章 风险管控第二十条 各单位制定的风险管控措施应当考虑组织措施、管理措施、技术措施、应急措施，包括但不限于：（一）配备劳动防护用品。（二）设立宣传、警示标识。（三）按照规定开展相应的安全教育和技能培训，确保作业人员具备相应的安全知识和操作技能。（四）施工前，进行风险及管控措施交底。（五）开展检查，确认、掌握安全风险控制措施的落实情况和实施效果。（六）设置安全防护设施，包括但不限于隔离、围护、通/排风等。（七）危险作业施工许可。（八）划定警戒区域。（九）带班检查和带班生产。（十）编制操作规程。（十一）编9、制专项施工方案，履行审批程序。（十二）编制应急预案。（十三）配置监测设备、人员，实施有效监测和管理。（十四）更换施工设备、设施、材料。（十五）采用降低安全风险等级的施工方法替代。（十六）危险作业人员登记。（十七）寻求相关方的技术和资源支持。第二十一条 较大、重大风险应选取上一条中所有控制措施。一般、低风险应选取上一条中（一）到（十）项控制措施，同时考虑（十一）到（十七）项控制措施。第二十二条 较大、重大风险及其控制措施应现场公示。第二十三条 随着风险控制措施落实，风险等级应重新确定。第二十四条 管控分级（一）重大风险，由公司总经理组织，相关部门参加，对风险控制措施的落实情况进行监督检查。（二）10、较大风险，由公司总工程师和主管职业健康安全和环境保护工作的副总经理组织，对风险控制措施的落实情况进行监督检查；属于危险性较大的分部分项工程的，按照中交一航局第五工程有限公司危险性较大的分部分项工程安全管理规定执行。（三）一般风险，由各单位的风险管控小组落实风险控制措施，按要求每周进行领导带队检查。（四）低风险，应当由风险源所在班组或部门落实风险管控措施，安全管理人员对风险控制措施落实情况进行日常监督检查。第六章 附 则第二十五条 公司对风险管控情况进行考核，纳入月度考评和年终考评。 第二十六条 本规定自颁布之日起实施，由公司安委办负责解释。如与国家、地方和上级不一致的，从其规定。原中交一航局第11、五工程有限公司安全生产风险分级管理办法（试行）（一航局五安发201786号）、中交一航局第五工程有限公司月度安全生产风险管理规定（一航局五安发201788号）作废。- 9 -附件1 年 月风险辨识评价表工程项目： 日期： 年 月 日序号活动/过程/工序分部分项工程风险源潜在事故类型风险矩阵法专家调查法等级最终等级发生概率L损失等级C风险值D风险等级1人机料法环等可能存在的问题20个2345678.编制审核审批附件2 年 月项目风险清单工程项目： 日期： 年 月 日序号活动/过程/工序分部分项工程风险源潜在事故类型主要控制措施主管部门项目责任人现场责任人风险状态重大风险1人机料法环等方面存在的问12、题20个降级、新增、销号等2较大风险12一般风险1低风险1编制审核审批附件3 年 月风险清单单位： 日期： 年 月 日序号项目名称活动/过程/工序分部分项工程风险源潜在事故类型主要控制措施主管部门项目责任人现场责任人风险状态重大风险1*工程或*公司*工程人机料法环等方面存在的问题20个降级、新增、销号23较大风险123编制审核审批- 13 -附件4风险矩阵法风险大小D由风险发生概率L、风险损失等级C决定，D=LC。风险发生概率L见表1。风险损失等级C见表2。风险损失等级C主要考虑人员伤亡等级（表3）、直接经济损失等级（表4）、周边环境影响和社会影响等级（表5）；还可考虑工期延误等方面的后果，当13、多种后果同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。风险大小D对应的风险等级见表6。表1 风险发生概率L取值表发生概率不太可能偶尔可能非常可能分值L1235注：不太可能，指危害的发生容易被发现，完全意外。偶尔，指危害的发生不太容易被发现；或危害发生在预期情况下。可能，指危害的发生不容易被发现；或行业内经常发生此类事故或事件。非常可能，完全可以预料。表2 风险损失等级C取值表损失等级1级2级3级4级分值C2347表3 人员伤亡等级表损失等级1级2级3级4级人员伤亡3人以下死亡，或者10人以下重伤3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤10人以上30人以下死亡，或者50人以上1014、0人以下重伤30人以上死亡，或者100人以上重伤 注：表中“以上”包括本数，“以下”不包括本数。表4 直接经济损失等级表损失等级1级2级3级4级经济损失（万元）1000以下1000以上5000以下5000以上10000以下10000以上注：表中“以上”包括本数，“以下”不包括本数。表5 周边环境和社会影响等级表损失等级涉及范围影响程度描述1级很小周边环境发生少量污染或破坏或微小社会影响2级一般周边环境发生轻度污染或破坏或轻度社会影响3级大周边环境发生较重污染或破坏或较重社会影响4级很大周边环境发生严重污染或破坏或严重社会影响注：周边环境指自然环境、周边场地及邻近建（构）筑物、市政设施等。表6 风险等级对照表风险大小D风险等级0D2低3D6一般7D15较大20D35重大