1、风险隐患双重预防体系建设流程培训前言/PREFACE2015年8月12日，天津港“812”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故发生后，从国家层面开始重新思考和定位当前的安全监管模式和企业事故预防水平问题。2016年1月6日，习近平对全面加强安全生产工作提出明确要求，强调血的教训警示我们，公共安全绝非小事，必须坚持安全发展，扎实落实安全生产责任制，堵塞各类安全漏洞，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民生命财产安全。习近平强调，重特大突发事件，不论是自然灾害还是责任事故，其中都不同程度存在主体责任不落实、隐患排查治理不彻底、法规标准不健全、安全监管执法不严格、监管体制机制不完善、安全基础薄弱、应2、急救援能力不强等问题。必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。双重预防体系由来目录/Contents01020304双重预防体系建设相关概念双重预防体系建设指导文件双重预防体系建设流程建设和运行保障05过程成果文件01双重预防体系建设相关概念5双重预防体系建设相关概念山东省企业安全风险分级管控与隐患排查体系建设基础问答知识手册6风险点危险源风险点、危险源的关系风险分级管控隐患排查隐患治理是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域3、实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级。基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程4、。双重预防体系危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。讨论的的风险就是某类或某个危险源的风险，没有危险源，风险就无从谈起。任何危险源都伴随着风险，危险源不同，其伴随的风险大小也往往不同。双重预防体系建设相关概念702双重预防体系建设指导文件8鲁政办字201636号鲁安办发201610号鲁安发201616号鲁政办字2017194号鲁安办发201829号鲁安监发201877号关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知转发省安监局关于进一步做好安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作的意见的通知关于印发山东省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体5、系执法检查指南（试行）的通知关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知关于印发2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案的通知双重预防体系建设指导文件9山东省地方标准生产安全事故隐患排查治理体系通则（DB37/T2883-2016）工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则（DB37/T3011-2017）特种设备事故隐患排查治理体系细则（DB37/T3079-2017）用人单位职业病隐患排查治理体系细则（DB37/T3012-2017）安全生产风险分级管控体系通则（DB37/6、T2882-2016）工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2974-2017）山东省地方标准特种设备安全风险分级管控体系细则（DB37/T3078-2017）用人单位职业病危害风险分级管控体系细则（DB37/T2973-2017）双重预防体系建设指导文件行业事故隐患排查治理体系实施指南行业安全风险分级管控实施指南1003双重预防体系建设流程3.1 前期准备工作11双重预防体系建设流程-前期准备工作以红头文的形式，成立双重预防体系建设领导小组和工作小组，指定建设和运行的主管部门。领导小组由主要负责人、分管负责人、各职能部门负责人、各类专业技术人员组成，主要负责人全面负责，分管负责人7、及各岗位人员各自分管；工作小组由各生产车间负责人、安全管理和技术人员、关键岗位人员组成，负责各车间的双重预防体系具体建设和运行；主管部门负责双重预防体系的具体统筹和推进落实，包括教育培训、方案制定、制度编制、数据汇总、监督考核等工作。（1）成立组织机构12结合公司实际，由双重预防体系主管部门制定建设实施方案，在方案中明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排、实施保障等，并以红头文的形式发布。（2）制定实施方案双重预防体系建设流程-前期准备工作13制定双重预防体系培训计划，按建设流程和时间节点，分层次、分阶段培训学习，培训后考试并保留记录。首先，对领导小组和工作小组进行双重预防体系法8、规标准的培训，包括上级文件、通则、细则、指南；其次，组织全员了解学习公司制定的“一方案五制度”，培训双重预防体系基础知识，包括术语和定义、风险分级管控建设程序、危险源辨识方法、控制措施制定、隐患排查治理运行程序等；然后，针对领导小组和工作小组培训双重预防体系建设知识，包括风险点划分原则、危险源辨识方法、风险评价方法和准则、重大风险评价准则、控制措施制定、分级管控原则等；最后，组织全员培训双重预防体系成果文件、进行岗位风险信息告知，包括风险分级管控清单、隐患排查清单等。（3）实施全员培训双重预防体系建设流程-前期准备工作14编写五个制度（风险分级管控制度、隐患排查治理制度、教育培训制度、考核奖惩9、制度、持续改进制度），确定风险点确定台账、作业活动清单、设备设施清单、风险分析评价记录、风险分级管控清单、风险点统计表、危险源统计表、重大风险点统计表等有关记录文件，确定风险点划分原则、危险源辨识分析和风险评价方法及等级判定标准、重大风险直判标准等。（4）编写体系文件双重预防体系建设流程-前期准备工作1503双重预防体系建设流程3.2 风险分级管控16风险点划分危险源辨识控制措施制定分级管控设备设施类设备设施清单作业活动类作业活动清单设备设施类SCL安全检查表作业活动类JHA工作危害分析工程技术安全管理教育培训个体防护应急处置风险分级管控层级风险评价LEC法/LS法/MES法安全生产风险分级管10、控体系风险告知双重预防体系建设流程-风险分级管控17风险点确定职业病危害因素辨识控制措施制定分级管控固定作业的职业病危害风险点非固定作业的职业病危害风险点工程分析法检测检验法经验对照法职业病危害因素检测报告工程技术安全管理教育培训个体防护应急处置风险分级管控层级风险评价作业岗位职业病危害作业分级职业病风险分级管控体系作业岗位职业病危害风险分级风险告知双重预防体系建设流程-风险分级管控18各工作小组针对公司的常规和非常规作业活动、装置设备设施、生产工艺流程、生产场所区域等，生成作业活动清单和设备设施清单。（1）资料的收集双重预防体系建设流程-风险分级管控19（2）风险点确定从各工作小组依据作业活11、动清单、设备设施清单，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，划分出作业活动类、设备设施类或混合类风险点。双重预防体系建设流程-风险分级管控20以各工作小组为主导，全员参与，对划分出的风险点进行危险源辨识，推荐使用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）。作业活动类风险点划分成几个作业步骤，设备设施类风险点列出详细检查项目，分别辨识造成伤害的根源：即存在或产生能量的能源、物质、载体、装置等，并分析伤害事故类型和可能导致事故的状态，其中事故类型为标准的20种事故类型，可能导致事故的状态为人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、安全管理上的缺陷。在目前的分12、析方法中，通常把第一类危险源（根源）隐藏，只列出第二类危险源（状态）。（3）危险源辨识双重预防体系建设流程-风险分级管控识别危险源的存在能量（能源或能量载体）危险物质人的不安全行为物的不安全状态环境不安全因素安全管理的缺陷根源状态确定其特性21采用合适的风险评价方法对辨识分析出的危险源进行评价，一般采用作业条件危险性 分 析 法（LEC）、风 险 矩 阵 分 析 法（LS）、风险程度分析法（MES）等，考虑人、财、环等其他因素影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度等取值标准，确定适用的风险判定准则。取危险源最高评价等级为该风险点的评价等级，然后依据行业重大13、风险直判标准（通则、细则、指南等）、企业管理水平和实际情况等将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分确定风险点的管控等级：重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别对应：红色、橙色、黄色、蓝色。具体评价由各工作小组进行，并按流程由相关负责人进行审核审定，主管部门汇总。（4）风险的评价双重预防体系建设流程-风险分级管控作业条件危险性评价法（LEC）介绍将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=LEC根据实际经验对每一个危险源可能导致事故或危险事件给出3个自变量的分数值，采取对所14、评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表。22双重预防体系建设流程-风险分级管控23双重预防体系建设流程-风险分级管控24双重预防体系建设流程-风险分级管控25双重预防体系建设流程-风险分级管控26工作危害分析（JHA）+评价记录双重预防体系建设流程-风险分级管控27安全检查表分析（SCL）+评价记录双重预防体系建设流程-风险分级管控28各工作小组从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行控制措施的确定，应考虑可行性、安全性、可靠性、重点突出人的因素，不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措15、施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。风险控制措施应在实施前由领导小组组织针对措施的可行性和有效性、是否使风险降低至可接受风险、是否产生新的危险源或危险有害因素、是否已选定最佳的解决方案等内容进行评审。（5）控制措施确定遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各16、类风险信息的风险分级管控清单并由主要负责人签发，并按规定及时更新。（6）风险分级管控双重预防体系建设流程-风险分级管控29作业活动风险分级管控清单双重预防体系建设流程-风险分级管控30设备设施风险分级管控清单双重预防体系建设流程-风险分级管控31在醒目位置和重点区域分别设置安全生产风险分级管控信息公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能导致事故隐患类型和后果、管控措施、责任单位、应急措施、联系方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。根据风险分级管控清单将各岗位设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险信息及管控措施等通过培训方式告知各岗位和相关方，使17、其掌握规避风险的措施并落实到位。（7）风险的告知双重预防体系建设流程-风险分级管控3203双重预防体系建设流程3.3 隐患排查治理33分级管控清单隐患排查工程技术、安全管理、教育培训、个体防护、应急处置隐患分级排查（公司、部门、车间、班组、岗位）隐患治理隐患分级治理隐患排查清单隐患排查内容（标准）隐患统计分析PDCA持续改进隐患排查治理体系双重预防体系建设流程-隐患排查治理34公司依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单，包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。生产现场类依据风险分级管控清单编制，包括与风险点对应的设备设施和作业名称、排查内18、容和标准、排查方法；基础管理类依据基础管理相关内容要求编制，包括基础管理名称、排查内容和标准、排查方法。（1）排查清单制定双重预防体系建设流程-隐患排查治理35生产现场类隐患排查清单双重预防体系建设流程-隐患排查治理36基础管理类隐患排查清单双重预防体系建设流程-隐患排查治理37根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目，作为隐患排查的内容。隐患排查可分为生产现场类隐患排查或基础管理类隐患排查，两类隐患排查可同时进行。排查类型一般分为日常、专业、专项、综合、季节、节假日、负责人履职检查等，组织级别一般分为公司、部门、车间、班组、岗位等，排查频次19、一般分为日、周、月、季、年等。（2）排查项目确定双重预防体系建设流程-隐患排查治理38制定隐患排查计划并由主要负责人签发，计划包含排查要求、排查频次、排查范围、组织级别及排查人员等。各单位按照排查计划要求，进行排查并记录，记录中至少包括发现时间、隐患描述、整改措施或建议、整改责任单位和责任人、整改治理期限等。（3）隐患排查实施双重预防体系建设流程-隐患排查治理39隐患排查治理记录表双重预防体系建设流程-隐患排查治理40事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。隐患排查结束后，将排查结果等信息定期向从业人员进行通报，并下发隐患整改通知书，对整改20、责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位对隐患产生原因进行分析并按要求整改，整改完成后报告排查部门组织验收，实现闭环管理。隐患通报：隐患排查结束后，通过矿山微信群和矿区张贴的形式进行隐患排查结果通报。（4）隐患治理验收双重预防体系建设流程-隐患排查治理41按规定隐患分为一般隐患和重大隐患。一般隐患由企业各级（公司、车间、部门、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认（一般谁排查谁验收）。（4）隐患治理验收双重预防体系建设流程-隐患排查治理42（4）隐患治理验收重大事故隐患由企业及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书，包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以21、及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。企业根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案，包括治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、整改单位和责任人、治理的时限和要求、整改期间安全措施等内容。重大隐患治理工作结束后，企业组织人员对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。双重预防体系建设流程-隐患排查治理43（5）隐患治理台账隐患排查部门汇总过程资料建立隐患排查治理台账。双重预防体系建设流程-隐患排查治理44（6）隐患统计分析隐患排查部门定期统计隐患数据并进行分析，研究隐患产生原因和规律，促进风险分级管控的更新和改进。双重预防体系建设流程-隐患排查治22、理4504建设和运行保障46考核奖惩教育培训持续改进每年的安全培训计划中要包含双重预防体系，并明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等。按计划开展双重预防体系培训并记录，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。建设和运行保障建立双重预防体系考核奖惩制度，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，将考核结果与员工工资薪酬相挂钩，并严格落实。每年至少组织一次双重预防体系的评审更新，并适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单，并根据风险管控措施的变化情况或23、法律法规的变化及时更新隐患排查清单，编制排查表，及时实施隐患排查。4705过程成果文件48过程成果文件序号项目文件备注1文件制度关于成立风险隐患双重预防体系建设领导小组的通知（组成、职责）关于下发风险隐患双重预防体系建设实施方案的通知（工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排、实施保障）关于下发风险隐患双重预防体系相关制度的通知（评审签发）关于下发安全生产风险分级管控清单的通知（评审签发）安全生产风险分级管控制度生产安全事故隐患排查治理制度风险隐患双重预防体系教育培训制度风险隐患双重预防体系考核奖惩制度风险隐患双重预防体系持续改进制度风险评价准则重大风险判定准则安全生产责任制49序号项24、目文件备注2风险分级管控作业活动清单、工艺流程说明设备设施清单、设备设施台账职业病危害风险清单风险点确定台账、风险点确定台账评审修订表工作危害分析（JHA）+评价记录安全检查表分析（SCL）+评价记录职业病危害风险分级管控报告风险控制措施评审修订表作业活动风险分级管控清单设备设施风险分级管控清单职业病危害风险分级管控清单风险分级管控清单评审修订表风险点统计表、危险源统计表、重大风险点统计表风险空间分布图风险告知卡、风险公示栏职业病危害检测结果告知、职业危害合同告知、健康查体报告告知过程成果文件50序号项目文件备注3隐患排查治理生产现场类隐患排查清单基础管理类隐患排查清单隐患排查计划隐患排查项目25、表（各层级各岗位）隐患排查记录表（各层级各岗位）隐患排查结果通报隐患整改通知单&销号审批表重大隐患登记及整改销号审批表（评估报告、整改方案、验收评估等）隐患排查治理台账隐患排查治理统计分析表过程成果文件51序号项目文件备注4信息平台信息资源库风险分级管控隐患排查治理5教育培训风险隐患双重预防体系培训教育（计划、记录、考核）6考核奖惩双重预防体系考核奖惩记录（可在工资安全考核中体现）7持续改进风险隐患双重预防体系评审记录过程成果文件52结束语/Concluding Remarks风险隐患双重预防体系只有评估，没有验收。在以后的建设和运行中，依据法规和标准，结合公司的实际，融入现有的安全生产管理模式中，真正做到使用、会用、管用。运行建设谢谢大家！安全，是一条没有终点的旅程。