1、冶金企业双重预防体系建设实务,前 言,构建安全生产风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系(简称“双重预防体系”),是党中央、国务院加强和改进新时期安全生产工作的重要部署,是新形势下推动安全生产领域改革创新的重大举措,是落实企业主体责任、提升本质安全水平的治本之策。企业通过工艺严防、设备严控、人员严管、过程严治,推动安全生产源头管控,全面提升企业本质安全、职工行为安全、公共安全防控水平,防范各类事故发生,以基层基础建设高质量推动安全发展高质量,助力全面建成小康社会和奋力实现中原更加出彩。,双重预防建设,就是要准确把握安全生产的特点和规律，以风险为核心，坚持超前防范、关口前移，从风险辨识入手，以风2、险管控为手段，把风险控制在隐患形成之前。并通过隐患排查，及时找出风险控制过程中可能出现的缺失、漏洞，把隐患消灭在事故发生之前。,VS,双重预防机制,基于过程，标本兼治,治未病，以疏导为主,注重事前预防,风险分级管控与隐患排查治理,粗放、流于形式,赌徒思维,事后喊冤,无体系、随心所欲,传统安全生产管理模式,双重预防机制,双重预防建设,推进思路,政府安排部署，总体指导工作,试点先行，全面实施,提供专业技术支持,双重预防建设,首先，构建风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，是落实党中央、国务院、省委省政府关于建立风险管控和隐患排查治理预防机制的重大决策部署，是实现纵深防御、关口前移、源头治理的有效3、手段。,其次，风险分级管控与隐患排查治理双体系初建是企业安全生产主体责任，是企业主要负责人的重要职责之一，是企业安全管理的重要内容，是企业自我约束、自我纠正、自我提高的预防事故发生的根本途径。,体系建设必要性,双重预防建设,培训的思路,双重预防建设,目 录,1、相关理论2、体系建设3、第三方服务4、成果展示,双重预防建设,人的不安全行为,心理、生理性危险有害因素；行为性危险有害因素；,车辆状况，安全设施设备因素。,物的不安全状态,环境缺陷,道路状况，恶劣天气，噪声等。,管理缺陷,人员安排不当，规章制度缺陷，教育培训不够，安全投入不足,风险分析方法,双重预防建设,环境中的不良现象如果被放任存在，4、会诱使人们仿效，甚至变本加厉。如果有人打坏了一栋建筑上的一块玻璃，而这扇窗户又没有被及时修复，别人就可能受到某些暗示性的纵容，去打烂更多的玻璃。久而久之，这些窗户就给人造成一种无序的感觉。结果，在这种公众麻木不仁的氛围中，犯罪就会滋生、蔓延。,破窗理论,（詹姆士威尔逊(James Q.Wilson)及乔治凯林(George L.Kelling),双重预防相关理论,在生产经营活动中，只要存在安全隐患事故总会发生差别只是早晚、大小、轻重而已,墨菲法则,在安全工作中首要任务就是消除各种安全隐患,双重预防相关理论,（1）事故法则1:29:300:1000每一起严重的事故背后必然有29 起较轻微事故和35、00起未遂先兆以及1000起事故隐患相随,事故的发生绝非偶然，必然存在大量隐患因此排除各种隐患是安全管理的首要任务,海因里希法则,双重预防相关理论,（2）多米诺骨牌理论,消除了事故链中的某一个因素可能就避免了一个重大事故的发生我们的任务就是发现隐患，不断消除隐患不断避免事故，确保员工平安,海因里希法则,双重预防相关理论,由于管理失误引发的人的不安全行为和物的不安全状态及其相互作用，使不正常的或不希望的危险物质和能量释放，并转移于人体、设施，造成人员伤亡和(或)财产损失，事故可以通过减少能量和加强屏蔽来预防。,能量意外释放论,双重预防相关理论,理论认为，防止能量意外释放的屏障（措施）都不是完美无6、缺的，而是像“瑞士奶酪”那样，不同程度地存在着这样、那样的缺陷或漏洞。正是由于缺陷或漏洞的存在，导致防控屏障这些屏障（措施）不能够很好发挥作用，如果屏蔽某一能量或有害物质的所有屏障在某一时刻同时失去作用，就会导致该能量或有害物质失控，进而造成事故发生。,奶酪模型理论,双重预防相关理论,怎么建设双重预防体系？,双重预防体系建设,双重预防与安全生产标准化关系,企业应将双重预防体系建设和安全生产标准化建设紧密结合，在标准化建设和运行过程中重点开展风险管控和隐患治理工作。通过全面辨识风险，夯实安全生产标准化工作基础；通过标准化体系规范运行，促进双重预防体系有效实施；通过风险管控消除隐患；通过强化隐患排7、查治理，改进风险管控内容和方法，降低或消除事故发生风险。,双重预防体系建设,双重预防体系具体建设目标,双重预防体系建设,双重预防建设工作流程,监管系统报送数据,监管系统报送数据,双重预防体系建设,策划和准备,双重预防体系建设,双重预防领导机构,企业主要负责人,安全负责人,运营、车辆等部门负责人,分支机构的主要负责人,动态监控负责人等其他人员,本单位双重预防体系工作的 第一责任人,负责分管范围内的双重预防工作,组织日常监督检查，负责双重预防工作的跟踪考核,为本分支机构双重预防体系工作的第一责任人,建立健全工作机构,双重预防体系建设策划和准备工作机构,成立工作机构注意事项,（1）根据自身情况专门或8、合署成立双重预防体系建设的领导与工作机构，并以企业正式文件形式明确规定机构和相关成员工作职责。（2）牵头组织各部门分岗位、分工种全面开展风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控和隐患排查治理工作，并在企业内部逐步建立长效工作机制。（3）原则上企业应自主完成本企业双重预防体系建设，但在自身技术力量或人员能力不足的情况下，可聘请专家协助开展。,双重预防体系建设策划和准备工作机构,明确职责,1、明确企业主要负责人职责2、明确各职能部门职责,双重预防体系建设策划和准备工作机构,工作机构制度及职责建设,（1）企业应建立风险分级管控制度明确开展风险辨识、风险分析、风险评价的工作内容、程序、方法及工具等，针对9、不同等级的风险制定相应的管控措施，明确管控层级、责任部门及责任人等。（2）企业应健全完善隐患排查治理制度明确隐患排查治理的工作程序、方法和工具，明确排查范围、排查内容、排查频次及治理验收要求等。（3）企业应建立双重预防体系建设责任制明确各级部门和岗位人员的工作职责，纳入安全绩效考核指标，并定期对其履职情况进行评估和监督考核。,双重预防体系建设策划和准备工作机构,任 务 分 工,双重预防体系建设策划和准备工作机构,主要任务,双重预防体系建设策划和准备工作机构,培训层次,双重预防体系建设策划和准备人员培训,培训注意事项及目标,双重预防体系建设策划和准备人员培训,明确人员培训的责任部门、目标、内容、10、对象、时间，细化保障措施。,企业应组织对全体员工开展关于风险管理理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，使全体员工掌握双重预防体系建设相关知识，尤其是具备参与风险辨识、评价和管控的能力。,收集基础资料,包括但不限于：1）相关法律、法规、政策规定、标准和规范；2）相关设备、设施的法定检测报告；3）详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；4）设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；5）工艺物料或危险化学品安全技术说明书；6）本企业及相关行业事故资料。,双重预防体系建设策划和准备资料收集,GB/T 23694-2013风险管理术语GB/T 27921-20111、1风险管理风险评估技术GB 182182018危险化学品重大危险源辨识GB 6441 企业伤亡事故分类标准JT/T 1180-2018 交通运输企业安全生产标准化建设基本规范GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码AQ 8001-2007 安全评价通则ISO 45001-2018 职业健康安全管理体系,常用标准规范,双重预防体系建设策划和准备资料收集,主要参考文件,河南省交通运输企业安全生产风险隐患排查清单GB 182182018 危险化学品重大危险源辨识其他安全生产相关理论、工具方法,双重预防体系建设策划和准备资料收集,安全风险辨识与评估,双重预防体系建设安全风险辨识与评估,双12、重预防体系建设安全风险辨识与评估,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险评估方法,风险（危险程度、危险度）评估方法,（1）作业活动危险源及其风险（危险程度、危险度）应采用作业危害分析法（JHA）等方法进行评估，分析步骤和要求参见附件1。（2）设备设施危险源及其风险可采用安全检查表分析法（SCL）等方法进行评估（分析步骤和要求可自行掌握）。（3）对于复杂的工艺企业可委托专业安全技术服务机构采用危险与可操作性分析法（HAZOP）等方法进行评估。,特别提醒：发生事故后危险源及其风险的重新辨识评估,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险点划分原则,（1）设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、13、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。（2）操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。,风险点划分原则,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险点划分原则,风险点划分原则,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险点划分范围,风险点划分原则,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险点划分范围,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险点划分原则危险源及其风险类型辨识,风险辨识重点应考虑四个方面,（1）能量的种类和危险物质的危险性质；（2）能量或危险物质的能量；（3）能量或危险物质意外释放的强度；（4）意外释放的能量或危险物质的影响范围。针对辨识出的危险源，对照安全管理法规、技术规范、14、事故案例、未遂事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事故原因。,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险点划分原则危险源及其风险类型辨识,常见的能量源、能量载体及事故类型,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险点划分原则危险源及其风险类型辨识,常见隐患（事故原因）描述,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险点划分原则危险源及其风险类型辨识,常见隐患（事故原因）描述,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险点划分原则重大危险源辨识,重大危险源辨识,危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局40号令）,危险化学品重大危险源辨识（GB18218）,企业应建立重大危险源档案15、，设置重大危险源监控系统，并按照有关规定向所在地的安全监管部门和有关管理部门备案。,双重预防体系建设安全风险辨识与评估,风险分析评估,风险分析是根据危险源可能诱发的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险的大小和等级的过程。所使用的方法主要有：,风险矩阵法（LS）作业条件危险性分析法（LEC）,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险分级及四色标注,风险分级,车辆例检例保,罐体检修,疲劳驾驶,常用的评价方法,1级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险；必须建立管控档案，明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施，并制定应急措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。2级：16、较大风险/橙色风险，评估属高度危险；必须建立管控档案，明确高度危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施。3级：一般风险/黄色风险，评估属中度危险；必须明确中度危险内容及可能触发事故的因素，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。4级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险；需要跟踪监控，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。,双重预防体系建设安全风险辨识与评估,双重预防体系建策划和准备相关工具,四色标注,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险分级及四色标注,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,风险告知,双重预17、防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,危险品运输作业风险比较四色（红橙黄蓝）图,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,日间连续驾驶时间不得超过4小时，夜间连续驾驶时间不得超过2小时，每次停车休息时间应不少于20分钟；在24小时内累计驾驶时间不得超过8小时；任意连续7日内累计驾驶时间不得超过44小时，期间有效落地休息；禁止在夜间驾驶客运车辆通行达不到安全通行条件的三级及以下山区公路；严禁酒后驾驶严禁超速、超员,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,驾驶注意事项,一、防疲劳驾驶,驾驶员应知应会手册（示例）,出车前检查内容及顺序1、左前轮，轮胎气压、螺丝，轴承量，横直拉杆，半轴，避震器（18、钢板、骑马螺丝）2、发动机，油，水，电瓶，皮带，牌照3、右前轮，轮胎气压、螺丝，轴承量，横直拉杆，半轴，避震器（钢板、骑马螺丝）；（大型车在3与4中间检查传动轴螺丝）4、右后轮，轴承间隙，轮胎气压、螺丝，避震器5、后备箱，备胎，工具，牌照6、左后轮，轴承间隙，轮胎气压、螺丝，避震器7、驾驶室，仪表，起动发动机，检查是否有异常响声，灯光，手脚制动，雨刮器，喇叭，证件，灭火器备注：油包括机油、燃油、制动液、助力器油。电瓶不在2中的应单独检查。,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,驾驶注意事项,车辆安全检查,驾驶员应知应会手册（示例）,行车途中检查内容1、发动机和底盘的工作情况是否正常2、各19、种仪表工作是否有效、可靠3、转向器、手制动器和离合器的工作是否正常可靠4、轮胎气压是否正常，清除轮胎花纹中夹杂物5、检查有无漏水、漏油、漏气现象6、巡视全车外身，检查有无异常情况,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,车辆安全检查,驾驶员应知应会手册（示例）,车辆回场检查内容1、察听发动机有无异响，清洁全车内、外2、检查燃油消耗数量，加满油箱3、检试灯光、信号、雨刮器的技术状况4、视需要调整油、电路，保证油、气、水、电路畅通完好，不渗不漏5、检查机油清洁状况及消耗情况，必要时补充6、检查皮带的松紧度7、清洁蓄电池外部，检查电解液面高度8、检视转向机构各连接情况9、检查前后钢板有无折断，检20、查、紧固外露部位的螺栓、螺母，放出储气筒内积水和油污10、检视轮胎气压，清除嵌入胎间或面上嵌入的石子、铁钉及尖物11、检查整理随车工具及备件,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,车辆安全检查,驾驶员应知应会手册（示例）,道路运输行车路线风险告知书,线路名称：配备驾驶员人数：驾驶时长：里程：其中高速：主要途径路段：特别提醒事项1、危险路段：国道312,785公里处，城乡结合部，交通混乱，非机动车较多，交易发生事故。2、团雾多发路段：京珠高速驻马店段*公里*公里处。3、易结冰路段：*长江大桥，*黄河大桥；4、易积水路段：5、长上下坡路段：*6、急弯路段：*本路段更新日期：。,双重预防体系建21、设安全风险辨识与评估风险告知,驾驶员应知应会手册（示例）,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,岗位事故应急处置卡,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,重大风险告知栏,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,重大风险告知栏,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险告知,九大类危险品标识图,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险管控,风险分级管控原则,（1）风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。如：一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体管控，班组、岗位负责责任范围内的危险源管控；三22、级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。（2）分类、分级、分层、分专业，逐一明确企业、车间、班组和岗位的管控重点、管控责任和管控措施。（3）重大风险应由企业级组织进行专项管控。（4）风险控制资源投入如安全专项资金、升级改造、监测监控等应根据风险等级确定优先等级。（5）按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序控制。,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险管控,险辨识管控清单(示例),双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险管控,风险分级管控措施,企业应结合风险特点和安全生产法律、法规、规章、标准、规程的规定制定风险控制措施，包括以23、下方面的内容：工程技术；安全管理；人员培训；个体防护；应急处置。,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险管控,一般风险管控,企业应建立岗位风险辨识管控清单，清单的主要项目包括风险点、所在位置或设备号、潜在事故类型、风险等级、预警色、管控措施、责任部门、责任人等，清单表格样式见（表3岗位风险辨识管控清单）。企业要高度关注运营情况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保风险始终处于受控范围内。风险评估结果为低风险时，维持现有管控措施，对执行情况进行审核。风险评估结果为一般风险时，对现有控制措施的充分性进行评估，检查并确认控制程序和措施已经落实，需要时可增加控制措施。风险评估24、结果为重大风险和较大风险时，应明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取针对性安全措施，并制定应急措施。,双重预防体系建设安全风险辨识与评估风险管控,重大风险管控,对重大风险、重大危险源应加强监控，必须制定重大风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以下内容：建立完善安全管理规章制度和安全操作规程，并采取有效措施保证其得到执行。建立健全安全监测监控体系并保证其有效性和可靠性。明确关键装置、重点部位的责任人或者责任机构，并定期对安全生产状况进行检查，及时消除事故隐患。存在风险的工作场所和岗位，设置明显的告知牌及警示标志。以岗位风险及防控措施、应急处置方法为重点，强化员工风险教育和技能培训。25、,双重预防体系建设隐患排查与治理,隐患排查与治理,隐患排查治理,隐患治理验收,双重预防体系建设隐排查治理,双重预防体系建设隐患排查与治理,制定隐患排查计划,实施隐患排查,隐患治理,双重预防体系建设隐患排查与治理隐患排查,实施隐患排查,双重预防体系建设隐排查,双重预防体系建设隐患排查与治理,双重预防体系建设隐患排查与治理隐患排查,隐患排查具体要求,（1）企业应在风险分级管控的基础上，对所存在的危险源开展全覆盖的隐患排查治理工作。应将存在重大风险和较大风险的场所、环节、部位及其管控措施作为隐患排查治理工作的重点。（2）企业要建立完善隐患排查治理制度，明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排26、查治理的职责范围和工作任务；制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查事项、内容和频次；完善资金投入和使用制度；完善事故隐患排查治理激励约束机制，鼓励从业人员发现、报告事故隐患。完善事故隐患排查、治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度。（3）隐患排查治理工作包括计划、排查、登记、治理、评估和验收环节，形成闭环管理。,双重预防体系建设隐患排查与治理隐患排查,制定隐患排查计划,（1）隐患排查计划应明确隐患排查的事项、内容、层级、责任人和频次。（2）隐患排查计划应做到定期排查与日常排查相结合、专业排查与综合排查相结合、一般排查与重点排查相结合。对存在重大风险和较大风险的场所、环节、部位27、及其管控措施应重点排查。,双重预防体系建设隐患排查与治理隐患治理及验收,隐患治理,（1）隐患排查组织部门应下达隐患整改通知书，对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。（2）在实施隐患治理前，应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。（3）对于一般事故隐患，企业责任部门负责人应立即组织整改。（4）对于重大事故隐患，企业主要负责人应组织制定并实施严格的隐患治理方案，方案应当包括下列内容：治理的目标和任务；负责治理的机构和人员；采取的方法和措施；经费和物资的落实；治理的时限和要求；安全措施和应急预案。,双重预防体系建设隐患排查与治理隐患治理及验收,隐患治理验收,（1）隐患治理完成28、后，企业应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，填写复查验收清单，实现闭环管理。（2）重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估或者委托具备相应能力的安全生产技术咨询服务机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。对负有安全生产监督管理职责的部门在监督检查中发现并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，企业在完成治理并经评估符合安全生产条件后，还应当按规定向负有安全生产监督管理职责的部门提出恢复生产经营的书面申请，经审查同意后，方可恢复生产经营。,双重预防体系建设隐患排查与治理隐患治理及验收,隐患排查信息管理,（1）企业应当建立隐患排查治理29、台账或数据库，主要内容应包括隐患排查任务清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单。（2）企业应建立完善企业隐患排查信息管理系统，做好隐患信息的登记、分类分级、整改、跟踪等工作。（3）企业的隐患排查信息管理系统应当与当地政府部门的隐患排查治理信息系统互联互通，并将统计数据及时上报负有安全生产监督管理职责的部门，全过程记录报告隐患排查治理情况。,双重预防体系建设有效运行与持续改进,企业每年至少应对本单位的双重预防体系的有效性、适应性进行一次评估。根据评估结果，对工作流程、规章制度、风险评估、分级管控、隐患排查治理等各环节进行修改完善，确保双重预防体系持续有效运行。遇到下列情形之一时，企业应30、及时修正完善双重预防体系相关制度文件和管控措施，闭环管理，持续改进，促进双重预防体系有效实施：（1）依据的法律、法规、规章、标准的有关规定发生重大变化；（2）企业新建、改建、扩建项目；（3）生产工艺和关键设备发生变化；（4）企业外部环境发生重大变化；（5）发生伤亡事故或相关行业发生事故；（6）组织机构发生变化；（7）隐患排查治理发现的风险管控存在的缺失和漏洞；（8）企业认为应当修订的其他情况。,有效运行与持续改进,双重预防体系建设第三方服务,服务流程,咨询意向确认,基础培训,现场调研,初始创建,意见征求与修订,标准培训,体系建立,体系运行,外部监督与评价,改进与提高,风险管控与隐患治理工作数据31、库,风险与隐患数据库,专项培训,调取,存档,在寻求第三方帮助时，应将安全生产标准化有机结合起来。,一、数据库各类风险清单、管控责任清单和风险数据库；隐患排查清单、岗位责任清单和隐患数据库；二、制度类风险分级管控制度；重大风险管控措施；隐患排查治理责任制和管理制度；重大隐患治理实施方案；三、可视化类重大风险公告栏和警示标志；岗位风险管控清单和岗位风险明白卡；企业安全风险四色分布图（客货运站、维修、驾培等）；企业作业安全风险比较图；四、信息系统安全风险和隐患排查信息管理系统并实现与监管部门信息系统对接。,资料清单,双重预防体系建设第三方服务服务成果,适用范围编制依据制度汇编岗位风险速查岗位应知应会速查岗位风险告知紧急事故处置常用的台账及表格样式,双重预防体系建设第三方服务服务成果,双重预防实施手册主要内容,适用范围编制依据制度汇编岗位风险速查岗位应知应会速查岗位风险告知紧急事故处置常用的台账及表格样式,双重预防体系建设建设清单,双重预防体系建设手册主要内容（参考）,适用范围编制依据制度汇编岗位风险速查岗位应知应会速查岗位风险告知紧急事故处置常用的台账及表格样式,双重预防体系建设建设清单,双重预防体系建设手册,