1、北京市地铁8号线三期工程土建施工监理05合同段监理交底编 制：审 核：批 准：工程管理有限公司2014年10月第一章 监理工作依据一、 国家和北京市颁布的工程建设工程监理的法律、法规、条例和相关规定。二、 国家和北京市有关工程建设的质量标准、施工规范和试验检测规程。三、 经政府有关部门批准的工程项目文件和设计文件。四、 发包人和监理单位签定的建设工程委托监理合同。五、 发包人与承包单位签订的建设工程施工合同文件。六、 合同指定使用的标准图纸、技造价人才网术规范、工程质量检验评定标准、试验规程等。七、 在合同实施过程中形成的有关会议记要、函电、监理指令和其他文件。第二章 项目管理部的组织结构一、2、组织形式测量、量测组合约、计量组总监理工程师代表专家顾问组总监理工程师资料管理组安装组材料、试验组安全、环境组结构、装修组第一驻地办(施工10标段)第二驻地办(施工11标段)第三驻地办(施工16标段)二、 组织结构总监理工程师：白沙总监理工程师代表：邢华强合约工程师：曾巧玲计量工程师：房淑华测量工程师：吴利君安全环境：王向英资料员：马瑞霞10标驻地办驻地监理工程师现场监理现场监理现场监理11标驻地办驻地监理工程师现场监理现场监理现场监理16标驻地办驻地监理工程师现场监理现场监理现场监理第三章 监理工作范围、目标和内容一、监理工作范围：监理合同所约定的全部土建工程施工监理。二、监理工作目标：（一3、）质量控制目标：合格。（二）进度控制目标：2016年12月28日工程结束。（三）投资控制目标：工程监理严格执行工程款支付程序，力争将工程费用控制在施工合同规定的额度内。（四）安全文明施工控制目标：消除责任人身事故，杜绝火灾事故，创建文明施工工地称号。三、内容综合建设工程监理规程（DBJ01-41-2002）、建设工程安全监理规程（DB11/392-2006）和本工程的招投标文件条款，其监理工作内容包括：（一）编制监理规划及监理实施细则，经发包人批准后，照此实施全面落实。（二）熟悉合同文件，了解施工现场，进行图纸会审，并以分项工程为单位，实施监理工作交底，认真做好图纸会审和监理工作交底记录。（三4、）参与交桩和设计交底工作，进行控制点复测，审核施工承包人提交的复测成果。（四）审核施工承包人的人员资质，督促施工承包人建立质量、进度、投资、安全、合同、资料、环境等保证体系，通过检查落实，确保各种保证体系良好运转。（五）主持召开第一次工地会议和常规工地会议、监理例会，认真做好会议记录，按时下发会议纪要。（六）审批施工承包人提交的施工组织设计，审核同意后报发包人复审。（七）审查施工承包人的工地试验室的资质，审核其人员资格。（八）建立现场监理的试验、检测工作体系，按照合同规定的检验项目与频率，独立开展监理的试验、检测工作，并且完成见证取样工作。（九）审批施工承包人拟用于本工程的材料、工艺试验和标准5、试验。（十）审查施工承包人拟用于本工程的施工机械的规格、型号及需定期检定的设备及检定情况。（十一）审查施工承包人实施本工程的的施工方案及主要方法或工艺。（十二）审查分包合同和分包人的资质，控制重要外购成品件或半成品件、原材料及混合料的质量。（十三）协同设备安装监理协调土建承包人与设备安装单位间的施工配合。（十四）审核施工承包人提交的总体进度计划及施工进度计划报审表，组织分解发包人批准的总体工程进度计划和发包人下发的阶段工程进度计划，并监督施工承包人按计划实施。按时填报周、月进度统计表，当进度严重偏离计划时，除上报发包方外要及时协调和处理并核批施工承包人的修正计划。（十五）要求施工承包人按照合同6、条款、技术规范和施工组织设计进行施工，监理人员通过旁站、巡视、平行检测与试验和整体验收等手段全面监督、检查和控制工程质量。（十六）质量验收：按发包人规定的检验项目和检验频率、工序，对工程质量进行实测实量的验收。重点部位要求100%工序、100%检验项目，100%检验频率，即全频率验收。试验项目和试验频率按发包人要求办理，但不应低于规范规定频率的30%，验收后应认真填写工序质量验收单及有关记录。（十七）加强监理的预控工作，避免不合格品及质量事故的出现，对发包人明确的必须旁站的工程项目实施旁站监理，进行全过程控制，做好旁站记录。（十八）调查、处理工程质量缺陷和事故。对工程实施过程中发生或发现的质量7、事故与质量缺陷，要及时填写质量事故（缺陷）报告单报业主，出现重大质量事故时，督促承包人按规定上报有关部门，过程中按照业主的要求参与事件的处理。（十九）发布监理指令：根据合同文件和发包人授权，对于施工承包人施工过程中出现的违约行为，要及时签发监理指令，对其予以警告、制止或处理，并抄报发包人。（二十）在工程出现质量问题或安全隐患，发包人要求暂停施工或发生其它紧急情况时，监理有权暂停部分工程施工，在工程承包人进行了整改并提出复工申请后，签发复工令，指令施工承包人复工。（二十一）清单核算：依据工程量清单及其说明规定的清单项目、计量原则和计量方法，对工程量清单按分项工程进行分解和核算，按时、按要求完成清8、单核算成果表。（二十二）计量与支付：依据合同文件和程序要求，对施工承包人提交的中间计量单和月度支付报审表进行认真审核，及时填写中间计量审批单、月度计量汇总报审表，初签中期支付凭证，完成工程量现场确认工作后报发包人；安全防护文明施工措施费用的报审执行建设工程安全监理规程中的相关程序。（二十三）受理工程变更事宜，审查、签认工程变更单及审核、签认工程变更费用报审表后报发包人审批。（二十四）受理索赔、分包等合同事宜，根据合同规定进行初评估和处理意见后报发包人审批。（二十五）根据合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证。（二十六）按照发包人规定的格式、内容、要求和期限，编制总监办的监理周报、监理9、月报、支付月报或其它报表，并按时上报。（二十七）建立上墙图表和工作台帐，并实施动态管理：监理单位在进场后20天内建立监理组织机构框图、监理机构各岗位职责、工程平面图、关键部位平面或断面图、管线位置关系图和工程形象进度图、工程进度、支付“S”曲线图，工程月进度计划、实际进度统计对照表等。对于监理工作过程中产生的各种文件、指令、记录或资料，要认真做好收发登记和统计分析，并建立控制性台帐。（二十八）对施工承包人的竣工验收申请、结算申请进行评估，组织对拟竣工工程进行验收,审核竣工结算资料。（二十九）签发竣工移交证书。（三十） 按照有关要求负责检查施工承包人竣工资料的整理与编制，使其达到工程管理部门和发10、包人要求的竣工文件标准。（三十一）编制监理方面竣工文件。（三十二）监督施工承包人认真执行质量保修期的工作计划，检查和验收剩余工程，对已交工工程中出现的缺陷、病害调查其原因并确定相应责任。（三十三）安全生产管理：负责代表发包人监督、检查施工承包人安全生产各方面情况；根据发包人与施工承包人签定合同及安全责任保证书内容，检查施工承包人落实情况；建立总监办公室对施工安全生产的监督管理体系；委派安全监理工程师对安全生产进行监督和管理；按照建设工程安全监理规程、北京市政府有关施工安全管理规定和北京地铁安全管理的有关规定对施工过程进行安全检查；对施工承包人的各项安全操作规程、安全生产责任制等进行审定；对特殊11、工种作业人员有效操作证件和施工机具的安全保护措施进行审核；按规定程序审核安全技术措施及专项施工方案，施工机械及安全设施，安全防护、文明施工措施项目等费用；根据风险源类别等级编制监控监理方案，对风险源实施监控管理，发现异常情况及时报告并采取应急措施等。（三十四）环境保护措施：检查污染源的污染物排放情况和污染治理设施运行情况，检查排污许可证和限期治理项目的执行情况，以及检查建设项目“三同时”（防治污染及其他公害的设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产）制度的执行情况。环境监理人员在进行现场检查时，要填现场监理单，对异常情况要制作询问调查笔录，必要时采样取证。对违法行为，属现场处罚范围的，填写现12、场处理决定通知书，执行现场处罚；超出现场处罚权限的，做好现场调查笔录后，按有关规定上报。调查、处理环境污染事故和环境污染纠纷；环境监理发现环境污染事故或接受举报后，应根据污染事故报告制度及时向环保行政主管部门报告，实地调查和记录环境污染或事故现场状况，进行取证，并采取应急措施控制；（三十五）签发工程缺陷责任期终止证书。（三十六）签发最终支付证书。（三十七）参加发包人的竣工验收和工程移交工作。（三十八）内部考核：加强现场监理人员的管理，对监理人员进行内部工作考核，建立切实可行的奖惩制度，对违规的监理人员或监理行为，采取措施，限期改正并防止再次发生。（三十九）其它发包人委托的工作。第四章 监理工作13、程序4.1 工程进度控制地铁8号线为北京市重点工程，其计划属于指令性计划。施工单位、监理单位应按上级计划安排自己的计划，并创造一切条件，克服任何困难按时竣工。我们采取的措施是：不断完善、健全工程管理有限公司计划管理体系，设专职计划工程师负责管理。驻地监理工程提供信息情况，同时督促检查施工单位建立健全的计划管理体系，发现问题及时提出。审查施工队伍资质落实、人员配备，为工程项目的按期完成提供合格充足的人力资源。一、工程进度控制的原则（一）按照施工合同规定的工期目标控制工程进度。（二）抢工程进度不得有损于工程质量及施工安全。（三）对工程进度采取主动控制和动态控制的方法。二、各施工阶段对工程进度控制的14、要点（一）事前控制1、审查承包单位编制的工程总进度计划、审查承包单位编制的月（季）度工程进度计划、监理工程师应将总进度计划的工期与本工程项目的定额工期（根据当地政府建设行政主管部门发布的工期定额计算得出）进行比较与分析，必要时提出适度调整的建议。、工程进度计划由总监理工程师审批签认后，由承包单位执行、施工进度计划的申报及审批程序如下图承包单位编制施工总进度计划填写施工进度计划报审表总监理工程师审批承包单位编制年、季、月进度计划填写施工进度计划报审表总监理工程师审批按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查分析严重偏离计划目标基本实现计划目标承包单位编制下一期计划总监理工程师签发监理通知指示15、承包单位采取调整措施否、工程进度控制的基本程序 开工申请签认程序框图第一次工地会议已经开过，已经过施工监理交底，承包单位项目经理部认为已具备开工条件填报“工程动工报审表”（A5）。承包单位项目监理部承包单位项目经理部审查以下施工准备情况1、 各项开工报批手续已落实；2、 施工组织设计已批准；3、 现场测量控制桩已经查验合格；4、 现场“三通一平”已经满足施工需要；5、 承包单位的施工、管理、技术人员已到位；6、 各项目管理制度已建立；7、 主要建筑材料及施工设备已到场，并满足开工需要；8、 其它开工需要的条件已具备。总监理工程师，建设单位驻现场代表审查合格审查不合格在原表（A5）上签认总监理工16、程师工程开工项目经理部返回重报 施工进度计划的申报及审批程序框图修改计划不同意，用（A3）表批复正常偏离计划同意，用（A3）表批复在监理会议上提出或发出（C1）表，进行跟踪控制同意，用（A3）表批复根据总进度计划编制下一期进度实施计划项目经理部必要时监理工程师编制控制计划根据合同工期目标编制施工进度计划，并填报“施工进度计划报审表A3”承包单位项目经理部审核进度计划项目监理机构编制年、月度进度计划，并填报（A3）表项目经理部审批年、季、月度计划项目监理机构组织实施进度计划项目经理部检查进度计划实施情况，进行动态控制。进度控制监理工程师根据形象进度及计划完成情况编写监理月报、季报、年报。项目监理17、机构 不同意，用（A3）表批复 （二）事中控制、工程进度计划实施中，项目监理机构应对承包单位的实际施工进度进行跟踪监督检查，实施动态控制，必要时组织现场进度协调会。、每月中旬，项目监理机构组织一次实际施工进度检查，主要检查内容：(1)当月实际进度与月计划进度的比较，定期向发包人报告有关工程进度情况。(2) 形象进度、实际工程量与工作量指标的完成情况。、项目监理机构应对检查结果进行分析评价，如实际进度滞后于计划进度，应签发“监理通知单”（B1），向承包单位发出警告，指令承包单位采取赶工措施，并在最近召开的监理例会上进行讨论。4、做好有关进度、计量方面的签认，为工程进度款的支付提供依据。（三）事后18、控制、每月（季）末应对工程实际进度进行检查与核定，如与计划进度有较大的差异时应令其分析原因，采取纠正措施。、如由于资金、材料、设备、施工力量等不能按计划到位，而造成工程进度滞后时，应由责任方尽快设法纠正。三、对工程总进度计划也应根据动态控制原则，勤检查、常调整，使实际进度符合计划进度。如实际进度严重滞后并将严重影响执行施工合同中对工期的约定时，总监理工程师应与建设单位商定采取进一步的措施。此时，项目监理机构应组织建设单位、承包单位共同制定总工期被突破后的补救措施计划，相应地调整施工进度计划，材料设备供应计划、资金供应计划，并取得新的协调与平衡。四、总监理工程师应在监理月报中定期向建设单位报告工19、程进度及对工程进度进行控制所采取措施的执行情况，提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。五、如承包单位要求延长工期时，其审批程序见下图：承包单位申请延长工期审批程序框图发生工程延期事件，并有持续性影响时，承包单位提交工期索赔意向报告，收集资料详细记录过程，随时向监理提交延期事件的详细报告。承包单位项目经理部延期时间结束，提交工程延期申请表承包单位项目经理部1、及时与建设单位协商取得同意并转报有关资料；2、收集资料，作好记录；3、对减少损失提出建议；4、督促承包单位采取措施；5、审核与评估。项目监理机构与承包单位、建设单位协商项目监理机构总监理工程师签发工程延期审批表项目20、监理机构双方签订新的工期协议，如果索赔按有关规定处理。建设，承包单位制定新的进度计划并严格执行。项目经理部审批同意原则：1、情况属实；2、有合同条款依据；3、工程延期事件发生在已批准的进度网络计划的关键线路上。不同意不一致 4.2 工程质量控制一、 工程质量控制的原则根据地铁8号线三期工程特点，本工程采取质量动态控制方法，对工程质量实行预控、检查、验评三结合，以求达到工程预期的质量目标基础分部及主体结构分部工程质量必须达到合格，具体做法如下：（一）以施工图纸，施工及验收技术规范、规程、工程质量验评标准等为依据，督促承包单位全面实现施工合同中约定的工程质量标准。（二）督促施工单位落实创优规划，确21、保工程创优目标实现。（三）对工程项目施工的全过程实施质量控制，并以预控为重点。熟悉施工图纸，参加图纸会审，避免因设计失误造成损失，未经会审的图纸不得施工。对施工单位技术和质量保证体系进行预控。（四）对工程的工、料、机、法、环等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量保证体系是否落实到位，并正常发挥作用。（五）要求承包单位严格执行材料试验、设备检验及施工试验等制度；对承包单位的试验室进行考核与批准。（六）严格要求承包单位执行预检、隐检、分项及分部工程的验收制度，并将检查结果及时上报监理单位。（七）坚持不合格的建筑材料、建筑构配件及设备不得使用于本工程。（八）坚持在本道工序未经验收或质量不合格时22、，不得进入下一道工序。（九）施工过程中严格监督承包单位执行已被批准的施工组织设计（专项施工方案），如需要调整、补充或变动时，应报项目监理机构审查批准（十）严格执行施工质量管理程序，以工序质量保证分项工程质量；以分项工程质量保证分部工程质量；以分部工程质量保证单位工程质量。二、工程质量控制的重点重要的分项、分部工程的关键部位是工程质量控制的两个重点。其中重要的分部工程是基坑围护及地基处理，始发、接收井，管片制作，主体结构，防水工程和附属工程。分项工程如土方开挖、回填，支撑假设，防水层，盾构掘进，管片拼装，壁后注浆等。关键部位如锚杆灌浆、格栅制作与安装，防水板的铺设，大体积混凝土的浇筑。联系测量和23、净空尺寸控制等。三、工程质量控制的方法（一）按照项目监理实施细则的要求和有关规范、规程的规定，对施工全过程进行全面监控，及时纠正违规操作，消除质量隐患。跟踪质量问题的处理，验证纠正效果。（二）采取经常巡视、检查、观察、在现场与施工方讨论等方式，了解施工质量，必要时召开四方会议，完善施工方案。（三）对关键部位和重要工序的施工过程，根据施工进度，制定旁站监理要点及计划，进行旁站监理。（四）严格执行现场有见证取样送检制度。（五）对不合格的分包单位和不称职的承包单位人员建议予以撤换，要求施工单位严格加强对分包单位的管理工作。（六）监理人员发现重大工程质量事故或重大工程质量隐患时，应要求承包单位立即纠正24、。对于一般违规操作，发“工作联系单”和“监理通知”，必要时可以下达工程暂停令。其程序如下：1、发生严重的质量事故或发现严重的质量隐患；2、发生严重的安全事故或发现严重的安全隐患；3、发现材料、构配件、设备质量严重不安全；4、承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理；5、其它必须暂停施工的严重事件；项目监理机构考虑停工原因，停工后的影响，指令暂停施工，向承包单位下达“监理通知（B1）“，明确指出停工范畴。总监理工程师造成暂停施工的单位积极进行处理，消除暂停施工原因，争取早复工，其它单位密切配合。建设、承包、监理单位暂停施工原因消除，申请复工。1、由于承包单位的原因造成停工，项目经理部填报25、“工程开工复工报审表（A10）”2、由于建设单位原因造成停工，建设单位用“监理工作连系单”通知项目监理机构。承包、建设单位对暂停施工原因消除情况进行检查核实。项目监理机构检查不合格，通知造成暂停施工单位。总监理工程师检查合格准予复工向承包单位签复表（A10）。总监理工程师复工，涉及工程延期或费用索赔时办理手续项目经理部由于建设单位原因提出暂停施工要求。征求建设单位意见返工 四、各施工阶段对质量控制要点（一）事前控制、要熟悉和掌握工程质量控制的依据、检查承包单位项目经理部的组织机构和质量保证体系、施工现场的检查验收、审查分包单位的资格选定分包单位总承包单位分包单位资质有关资料：营业执照；等级证书26、；专业许可证；境内承包工程许可证；技术能力；人员配备；机械设备；实际业绩；领导层状况；财务状况；信誉状况；其它必要文件；直接选定分包单位建设单位报送分包单位资质有关资料填报“分包单位资质报审表”项目经理部报送分包单位资质有关资料并填报“分包单位资质报审表”建设单位对有关情况进行审查、调研项目经监理接纳分包单位进场施工项目经理在原表签注“同意总监理工程师不同意，清退分包单位不同意，清退分包单位分包单位资格、资质审核程序框图、对进场的建筑材料、构配件、半成品及设备的质量控制建筑材料、建筑构配件、设备质量控制程序框图：1、 选定建筑材料后，报送产品合格证、材质化验单、复试合格证等有关规定的资料，并填27、报“工程物资进场报验表”（A4）；2、 选定建筑构配件厂后，报送工厂资质、产品合格证等有关规定的文件资料，并填报表（A4）；3、 选定设备制造厂家后，报送工厂资质、产品说明书、产品合格证等到有关文件资料，并填报表（A4）。承包单位（直接供应材料、构配件、设备的建设单位）1、 对报来的建筑材料的质量资料进行审核，对材料实物进行检查鉴定（需要时）；2、 会同建设、承包、设计（必要时）对建筑构配件、设备、建筑材料（必要时）制造厂家进行考察认定；3、 对产品是否影响结构安全度、耐久性、使用功能、观感效果、以及是否符合设计要求及违反现行法令、法规的规定，进行严格的控制。项目监理机构同意使用，签认表（A428、）监理工程师不同意使用，签复表（A4）监理工程师1、对到场的建筑材料、构配件进行检查核对，并按有关规定进行检验、监理见证取样送检；2、 对到场设备进行开箱检验清点（必要时会同设备安装单位）。项目监理机构1、 材料、构配件使用于指定部位；2、 设备入库，准备移交安装单位。检查合格，准予验收监理工程师检查不合格，拒绝验收监理工程师清除出场项目经理部、施工机械设备的控制、审查主要分部（分项）工程的施工方案、保证工程质量的其它措施（）主动与当地政府、建设工程质量监督部门联系，以取得其指导与支持。（）严格审查和核准承包单位的工地试验室及有见证取样送检试验室，考察其资格等级证书，试验范围，试验设备的规格、29、型号、精度、性能、法定计量管理部门对试验设备出具的计量检定证明，管理制度，人员资格证书等，确认该试验室能满足本工程项目各项试验的要求；并建立定期、不定期考核制度。有见证取样送检试验室必须与承包单位无隶属关系。（）要求承包单位提出材料试验、施工试验及有见证取样送检试验计划，并监督其执行。（）要求承包单位编制成品保护方案，审核批准后监督其执行。（）向承包单位讲明各种工程质量报表的填报与要求，并监督其执行。（二）事中控制、制定现场巡视检查制度。专业监理工程师及监理员应对施工现场进行有目的的巡视检查，发现问题时先口头通知承包单位现场人员及时改正，必要时可再用书面通知，并要求承包单位将整改结果书面回复，30、监理人员进行复查。、核查工程预检、隐检及分项、分部工程验收。3、严格执行设计变更、工程洽商制度。（）工程设计变更签认程序如下图： 工程设计变更签认程序框图对提出的设计变更要求进行审查项目监理机构同意或基本同意，在表上签认项目监理机构不同意，与有关各方进一步进行磋商项目监理机构发出设计变更通知单或设计变更图纸设计单位审核设计变更文件监理工程师同意，在设计变更文件上签认。监理工程师不同意，提出意见，要求设计单位重新研究。项目经理机构1、 按设计变更文件组织施工；2、 涉及工期造价变更的办理相关手续。项目经理部提出设计变更，经承包、设计单位初步同意后填写“设计变更、洽商记录”并签认建设单位、设计单位31、承包单位（）工程洽商控制及签认程序如下图涉及设计问题，征求设计单位意见不涉及设计问题，或设计单位已签认，将表送项目监理机构。审核工程洽商要求主管设计工程师审查此项洽商对工程质量、工期、造价的影响项目监理机构不同意，返回重新研究。同意，签认同意洽商，送建设单位征求意见不同意洽商，批复表返回重报审查洽商，提出意见建设单位建设单位同意，在表上签认不同意在表上签认总监理工程师执行洽商项目监理部涉及工期、造价时，办理相关手续项目经理部、项目监理机构一方面提出工程洽商要求，取得另一方同意后，共同填写“设计变更、洽商记录并签认建设单位、承包单位提出工程洽商要求，填写表并签认。设计单位 （）工程变更严格执行32、工作变更制度（五）。、钢筋砼工程的施工应严格按规定程序执行。钢筋隐检签认程序如下图1、 各有关工序已完成（钢筋绑扎、焊接、予埋水电管、预留孔洞、预埋件等）；2、 模板预检工作已完成；3、 质量验评工作已完成；4、 各项保证项目已齐备（钢筋出厂合格证、材质化验单、复试报告、钢筋接头试验报告等）。承包单位项目经理部自检合格，填报“分项/分部工程施工报验表”（A7）项目经理部审查各项资料，进行现场检验，特别注意：1、 钢筋绑扎应有防移位措施；2、 钢筋骨架、网应支垫牢靠，保护层厚度应有保证措施。监理工程师合格，准予合模，签认表（A7）不合格，返工后重新申报，签批表（A7）。合模后再次检验合格，可进行33、下一道工序。监理工程师 不合格重新修整 （）现浇混凝土浇筑及签认程序如下图进行原材料试验，取得质量合格及其性能的试验记录；1、 水泥；2、 碎（卵）石；3、 砂子；4、 砼外加剂。承包单位材料试验室根据施工图及有关技术规范、规程、选定水泥品种、粗细骨料、砼外加剂等，并确定砼强度、抗渗性能及塌落度，填写“砼配合比申请表”。承包单位项目经理部通过试验确定砼配合比，下达“砼配合比通知单”承包单位材料试验室不合格，现场调整砼配合比承包单位材料试验室按规定日期进行砼试块试验，将试验成果及时报送项目监理机构项目经理部 应有出厂合格证， 商 现场检验塌落， 合格后验收品砼 承包单位材料试验室对砼试验结果进行34、审查监理工程师审核报送的1、 模板预验记录；2、 钢筋隐检记录；3、 钢筋焊接试验报告；4、 水泥、砂石、砼外加剂试验报告监理工程师填报“砼浇灌申请表”项目经理部砼现场试配承包、监理单位合 格进行开盘鉴定承包单位监理单位在“开盘鉴定”上签认监理工程师进行砼浇筑项目经理部按规定取砼试块，监理人员必须在场，试块应进行编号项目经理部合格，记入档案或台帐不合格，立即提出采取补偿措施、防水工程的施工要严格按规定程序执行防水工程外包施工的监理程序如下图：进行材料试验：1、防水卷材；2、沥青材料；3、防水涂料；4、其它防水材料。并出具试验合格证明。承包单位材料试验室向项目监理机构提供：1、 防水工程分包单位35、资质证明、施工许可证、操作工人上岗证等（原件），并填报“分包单位资格申报表”；2、 防水材料出厂合格证、复试报告单，并填报“工程物资进场报验表”（A4）；3、 防水工程施工方案，并填报“工程技术文件报审表”（A1）；4、 施工进度计划；5、 防水材料试验合格证明。总承包单位1、审核总承包单位报送的各种资料；2、进行必要的调研工作。项目监理机构不合格，停止施工清退分包单位，签发“监理通知”（B1），要求另选分包单位或防水材料。不同意，要求总承包单位：1、 另选分包单位；2、 另选防水材料；3、 另定施工方案；4、 另定施工进度计划。分别签复表（A4）、（A1）。同意或经总承包单位修改重报后同意，36、签认表（A4）、（A1）。合格，肯定分包单位，签发表（A6）继续施工，按有关程序检验及验收进行对施工质量及施工进度的检查验收项目监理机构，总承包单位1、 地面、防水外墙试铺100平方米；2、 厕浴间防水试铺2间。防水工程分包单位 、加强对进入施工现场的建筑材料、构配件、设备质量的抽查工作。、加强对施工质量的抽查工作。、认真执行 有见证取样抽查抽检工作。、定期召开监理例会或工作质量专题会议，研究和改进工程质量。10、对不称职的施工管理人员、不合格的分包单位，坚决要求承包单位予以调换。11、单位工程质量控制程序如下图：1、 熟悉和掌握施工图纸，做好会审，参与设计交底；2、 审核施工组织设计（施工方37、案），并监督其执行；3、 核查承包单位的组织机构及质量保证体系并监督其有效运行；4、 核定施工分包单位；5、 现场巡视检查，核查工程隐检、预检；6、 签认分项、分部工程隐检预检；7、 核定进场原材料、构配件及设备的质量；对影响工程质量、使用功能及观感的材料设备进行预控。项目监理机构经有关监理人员检查签认后可进入下一道工序承包单位项目经理部工程竣工，自检合格，填报单位工程竣工预验收报验表，申请竣工验收。项目经理部监理工程师核查有关竣工的施工资料，总监理工程师组织监理人员进行内部验收。项目监理机构组织建设、承包、设计单位进行四方竣工预验，如发现工程有缺陷指令承包单位进行整改总监理工程师在表（A8）38、上签认，进行竣工验收总监理工程师整改合格项目经理部签复表（A8）要求整改总监理工程师针对本工程的内容，根据本工程的监理规划及监理实施细则，编写专业工程监理实施细则作为控制的依据。专业监理工程师专业工程监理实施细则内容：1、 确定各施工工序质量控制目标；2、 确定各施工工序和工艺过程的质量控制点；3、 制定质量隐患防范措施；4、 质量控制管理程序执行细则12、必要时总监理工程师可以向承包单位下达“工程暂停令”，指令承包单位对部分工程暂停施工进行整改。如果要求承包单位全部停工时应极为慎重。部分或全部暂停施工前都应取得建设单位的同意。工程暂停施工、复工程序如下图：1、发生严重的质量事故或发现严重的质39、量隐患；2、发生严重的安全事故或发现严重的安全隐患；3、发现材料、构配件、设备质量严重不安全；4、承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理；5、其它必须暂停施工的严重事件；项目监理机构考虑停工原因，停工后的影响，指令暂停施工，向承包单位下达“监理通知（B1）“，明确指出停工范畴。总监理工程师造成暂停施工的单位积极进行处理，消除暂停施工原因，争取早复工，其它单位密切配合。建设、承包、监理单位暂停施工原因消除，申请复工。1、由于承包单位的原因造成停工，项目经理部填报“工程开工复工报审表（A10）”2、由于建设单位原因造成停工，建设单位用“监理工作连系单”通知项目监理机构。承包、建设单位对暂40、停施工原因消除情况进行检查核实。项目监理机构检查不合格，通知造成暂停施工单位。总监理工程师检查合格准予复工向承包单位签复表（A10）。总监理工程师复工，涉及工程延期或费用索赔时办理手续项目经理部由于建设单位原因提出暂停施工要求。征求建设单位意见（三）事后控制、单位工程达到竣工交验条件时，总监理工程师应组织各专业监理工程师、监理员对该单位工程的各项专业工程的质量情况进行预验收。对其使用功能及竣工技术资料进行全面检查，将发现影响竣工交验的问题向承包单位提出整改要求。、需要进行功能试验（包括无负荷试车）时，监理工程师应督促承包单位及时进行试验。监理工程师应认真审核试验报告；对重要的试验项目，监理工程41、师应亲自在现场监督，必要时，请建设单位、设计单位、甚至机械设备制造单位参加。、在以上工作完成后、即经验收合格后，建设单位组织监理单位、设计单位等相关单位，对工程项目进行竣工验收。提出竣工验收要求1、 组织各专业进行竣工自检合格（土建、水、电、暖、通、装饰、电梯、资料、档案等）；2、 各项施工资料已根据有关规定齐全合格；3、 竣工档案完成，基本符合城建档案管理部门的要求；4、 填报“单位工程竣工预验收报验表”（A8）。承包单位项目经理部组织各专业监理工程师审核竣工资料并现场检查工程完成情况及工程质量。进行内部验收，所属监理单位有关人员参加，发现问题要求承包单位整改。总监理工程师1、 组织建设、设42、计、承包单位进行竣工预验，对发现的工程缺陷通知承包单位整改；2、 对竣工资料审核中发现的问题通知承包单位修正，并签批表（A8）。总监理工程师1、 承包单位整改后，填写表（A8）再次要求验收；2、 总监理工程师组织监理人员检查，认为合格可以进行验收。总监理工程师签复表（A8）。组织承包、设计、监理单位有关人员及领导人员，邀请各上级主管部门人员进行正式验收。验收合格，各方面在“竣工验收证书”上签字。验收中出现的问题，承包单位限期整改合格建设单位做好工程竣工移交工作项目经理部1、 监督承包单位按期交出合格的竣工档案；2、 监督竣工结算工作；3、 工程进入质量保修期。项目监理机构单位工程竣工验收程序如43、下图：4.3 工程造价控制一、工程造价控制的原则（一）严格执行施工合同中确定的合同价、单价和约定的工程款支付办法。审查施工单位编报的施工组织设计中的技术措施。（二）在报验资料不全，与合同约定不符，未经质量检验签认合格或有违约行为时，监理工程师不予审核及计量。对已进行核实的工程量，要仔细认真进行实物量的签认，并签发工程付款凭证。（三）工程量与工作量的计算应按施工合同的约定，并符合有关的计算规则。（四）工程变更、合同变更及违约索赔会造成工程造价的增减。凡涉及到的经济费用的变更时必须经发包人同意。监理工程师应坚持公正、公平、合理的原则正确处理工程、合同变更事件。（五）对工程量和工程款的计算数值有争议44、时，应协商解决。协商不成，应按施工合同中关于双方争议的处理条款解决。（六）对工程量的审核、工程款的审核与支付，监理人员及建设单位均应在施工合同规定的时限内进行。二、各施工阶段对造价控制的要点（一）事前控制、审查标底、招投标文件及施工合同中关于工程造价控制的条款，并熟悉这些条款。、在施工过程中对承包单位编制的施工总概算进行动态控制。、承包单位编制年、季、月度资金使用计划，由项目监理机构控制其执行。控制原则是此项资金使用计划应与工程进度计划、材料设备购置订货计划、索赔及不可预见事件预测所需资金等一致。、从设计图纸、设计要求、招投标文件、施工合同、材料设备订货合同中找出工程造价容易被突破的环节，做出45、风险分析及减轻风险的措施，并以此作为工程造价控制重点。、尽可能减少承包单位的索赔事件发生，应该做好以下几项工作：（二）事中控制、控制措施（）加强对工程造价动态控制 、工程量计量（）工程量的计量工作原则上每月一次，计量周期为上月26日至本月25日。（）承包单位于每月25日前，根据工程实际进度及经过监理工程师已签认的“分项工程报验表”，将当月完成的工程量报项目监理机构审核。（）监理工程师应对承包单位申报的工程量进行现场核查，核查时应提前通知承包单位派代表共同参加现场计量核查工作，并共同在核查结果上签字。如承包单位不按时派代表参加，即可认为承包单位已同意监理工程师核查结果。总监理工程师对核查结果进行46、审核后予以签认。（）某些特定的分项工程、分部工程的计量方法，可由项目监理机构、建设单位与承包单位共同协商确定。（）专业监理工程师应建立月完成工程量的统计台帐，将实际完成量与计划完成量进行比较，当发现两者出入较大时，分析原因，提出调整措施建议。（）月完成工程量计量程序如下图根据当月（上月26日至本月25日）实际完成的工程量，填写完成工程量清单，并将完成工程款额填报“工程款支付申请表”（A14）承包单位项目经理部对所报当月完成工程量进行审查，审查原则：1、 所报工程量与现场形象进度基本符合；2、 所完成的工程量业经验收合格。项目监理机构1、 到现场实际核查已完工程量，要求承包单位派员参加；2、 核47、算工程量的方法必须符合有关规定或合同的约定。各专业监理工程师将核查中有差异项目进行协商或共同校核量测，达成一致意见；如达不成时请有关主管部门裁决，审查过程与结果应有记录。项目监理机构、项目经理部签署“工程款支付证书”（B7）总监理工程师作为支付月工程进度款的依据建设单位作为审核月工程进度款的依据项目监理机构项目监理机构收入当月进度款的依据项目经理部、工程款支付 （1）支付工程款支付程序框图监理规程。监理工程师对分项、分部工程已签认 工程款支付基本程序承包单位填写（）月工程进度款报审表工程变更费用索赔费用等监理工程师审核月工程量和月工程进度款并签认承包单位汇总已审核款项填写工程款支付申请表监理工48、程师审核三方协商总监理工程师签发工程款支付证书建设单位负责人审批 建设单位向承包单位支付（三）事后控制工程竣工结算程序如下图：工程竣工、验收合格，可进行竣工结算。建设、承包、监理单位在规定的时限内提出完整的竣工结算资料，造价监理工程师汇总。总监理工程师建设、承包、监理三方对竣工结算中存在的不同意意见进行协商，总监理工程师进行调解。调解不成按合同约定处理。总监理工程师主持建设、承包、监理三方对竣工结算达成一致意见，在工程竣工结算协议书上签字。按施工合同中有关规定及竣工结算协议书的有关规定支付竣工结算款。建设单位工程质量保修期结束，双方最后结清工程结算款。建设、承包单位4.4 安全文明施工控制一、49、安全监理依据（一）建设单位与工程管理有限公司签订的委托监理合同；（二）经政府主管部门批准的工程项目建设文件；（三）施工合同图纸及说明；（四）有关安全生产、劳动保护和文明施工的法律、法规和标准、规范。二、安全监理范围及目标安全监理范围：根据监理合同（补充协议）对施工承包人实施的全部工作，实施安全控制。安全监理目标：全面认真履行监理合同，严格监理，确保无生产安全事故（重伤和死亡）、火灾事故 （重伤和死亡）的发生，创安全文明施工工地称号。三、安全监理主要工作内容根据建设工程安全监理规程及建设工程监理规程，确定下列主要工作内容。（一）施工准备阶段安全监理1、协助建设单位及时办理安全监督手续；2、审查施50、工单位安全生产许可证和企业资质；3、督促施工单位建立、健全施工现场安全生产保证体系，审查安全生产管理机构的设置，安全专业人员的配备。单位负责人、项目负责人和安全专业人员的任职资格；4、审查专业分包和劳务分包单位资质、安全生产许可证，总包单位与分包单位的安全协议签订情况。 5、审查施工单位安全生产责任制、安全生产规章制度和安全生产检查制度和事故报告制度。6、审查施工单位特种作业人员的上岗证及管理情况，督促施工单位对施工人员进行安全生产培训教育与考核。7、督促施工单位进行危险源识别与评价，并对其审核。8、审查施工单位施工组织设计中的安全技术措施，包括各种专项施工方案及生产安全事故救援预案。9、审核51、新工艺、新技术、新材料、新结构的安全技术方案及安全措施。10、督促施工单位落实安全技术交底。11、审查施工机械、特种设备的进场报验手续。12、督促施工单位按规定办理意外伤害保险。13、审查施工现场的安全设施条件。14、审查安全措施费的投入落实情况。（二）施工过程中安全监理主要工作内容1、监督施工单位按照工程建设强制性标准和经批准的专项施工方案组织施工，制止违规施工作业；2、检查并督促施工单位落实各项安全防护措施；3、监督施工单位做好工程危险源控制工作和工程监控量测及数据分析工作；4、对主要结构、关键部位的安全状况，除日常跟踪检查外，视施工情况，必要时可做抽检和检测工作；5、督促施工单位进行安全52、自查工作；6、组织和参加施工现场的安全检查，定期召开安全例会；7、复核施工单位施工机械、设施的验收手续，并签署意见；8、对涉及重大危险源的相关作业和高危作业的关键工序应实施现场旁站监督检查；9、发现严重违规施工和安全事故隐患的，应当要求施工单位整改，根据整改情况签署复查意见。情况严重时，由总监下达工程暂停施工令并报告北京市轨道交通建设管理有限公司，施工单位拒不整改的应及时向建筑工程安全监督机构报告；10、监督检查施工现场的消防、防寒、防暑、防汛、文明施工、卫生防疫等工作。11、核查施工单位安全设施投入落实情况，可根据情况的严重程度，提出核减意见。安全监理组机构成员及职责安全监理组长：白沙安全监53、理副组长：邢华强10标现场安全监理员11标现场安全监理员16标现场安全监理员4.5 信息管理一、施工现场的监理会议二、监理日记及监理报表三、监理月报四、监理周报五、资料管理4.6 监理工程师工作守则1、监理工程师是受建设单位委托，对工程施工进行监督与管理，应认真贯彻执行国家及地方有关工程建设的法律、法规及各项条例与办法的规定。2、监理工程师必须按监理委托合同中委托的工作内容严格、公正、主动积极、虚心谨慎的进行工作，并承担应负的责任。3、监理工程师不得是施工、设备制造和材料供应单位的合伙经营者或与这些单位发生经营性隶属关系，不得承担施工或材料销售的有关业务，也不得直接或间接从事中介人的活动。4、54、监理工程师必须坚持原则，秉公监理，自觉抵制不正之风。不得收受贿赂，接受礼品、索要钱物。5、监理工程师应有高度的责任感和事业心，不允许玩忽职守。施工监理的基本准则是：守法、诚信、公正、科学。6、监理工程师应努力提高监理业务水平，对工作兢兢业业、严肃认真、一丝不苟，坚持科学、求实的工作态度。7、监理工程师应尊重客观事实，实事求是，及时妥善地处理工程监理中的问题，虚心听取意见，认真改进工作。8、监理工程师应服从工作分配，积极完成监理工作任务。9、监理工程师有保守秘密的义务，未得到建设单位许可，不得泄露其任何秘密。10、监理工程师要接受公司与项目监理部的检查和监督。4.7监理工程师廉政守则项目监理站监55、理人员应与甲方和相关单位保持正常的业务交往，按照有关法律法规和程序开展业务工作，严格执行工程建设的方针、政策，尤其是有关勘察设计、建筑施工安装的强制性标准和规范，以及监理法规，认真履行监理职责，并遵守以下规定：1、应严格遵守国家关于市场准入、项目招标投标、工程建设、工程监理和市场活动等有关法律、法规，相关政策，以及廉政建设的各项规定。2、严格执行建设工程项目监理合同文件，自觉按合同办事。3、业务活动必须坚持公开、公平、公正、诚信、透明的原则（除法律法规另有规定者外），不得为获取不正当的利益，损害国家、集体和对方利益，不得违反工程建设管理、建设监理的规章制度。4、不准以任何理由向甲方和相关单位及其工作人员索要、接受或赠送礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等。5、不准以任何理由为甲方和相关单位报销应由对方或个人支付的费用。6、不准接受或暗示为甲方、相关单位或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国（境）、旅游等提供方便。7、不准违反合同约定而使用甲方、相关单位提供的通信、交通工具和高档办公用品。8、不准以任何理由为甲方、相关单位或个人组织有可能影响公正执行公务的宴请、健身、娱乐等活动。