1、 二郎山隧道东口房屋漏水整治及节能改造工程项目施工监理监理计划编 制： 总 监： 主任工程师： 部门负责人： 审 定： 总工程师： 目 录1监理目标-32监理依据-33监理范围和工程概况-44监理机构设置及人员配置-45监理实施方案-66风险评估与应对措施- -97监理制度-108监理程序及表格-119管理与协调- 1110主要监理程序图表-12二郎山隧道东口房屋漏水整治及节能改造工程项目监理计划1监理目标建立有效监理工作系统，配备具有房建专业监理人员，全面履行监理职责，努力督促施工单位完善质量、安全、环境保护管理体系并确保其有效运行，强化计划管理工作，确保本项目按期完成，工程质量交工验收时达2、到合格，竣工验收时达到优良。2监理依据适用的法律、法规、规章；国家和行业有关标准、规范、规程；监理合同；施工合同；工程前期有关文件；工程设计文件和图纸；工程实施过程中有关的函件。2.1 合同条件各项工程质量的保障责任、处理程序、费用支付等均应符合合同条件的规定。2.2 合同图纸全部工程应与合同图纸符合，并符合业主批准的变更与修改要求。2.3 技术规范所有用于工程的材料、设施、设备及施工工艺，应符合合同文件所列技术规范或监理工程师同意使用的其它的技术规范及监理工程师批准的工程技术要求。建筑工程施工质量验收统一标准（GB503002001）；建筑地基基础工程施工质量验收规范（GB5020220023、）；砌体工程施工质量验收规范（GB502032002）；混凝土结构工程施工质量验收规范（GB502042002）；屋面工程质量验收规范（GB502072002）；建筑地面工程施工质量验收规范（GB502092002）；建筑装饰装修工程质量验收规范（GB502102001）；建筑给排水及采暖工程施工质量验收规范（GB502422002）；建筑电气工程施工质量验收规范（GB503032002）；通风与空调工程施工质量验收规范（GB502432002）；3工程概况和监理范围本工程位于川藏公路G318二郎山隧道东口，其监控楼、公寓楼、安检房、配电房、水泵房、风机房、发电机房等建筑，因建成至今，已近十年4、。目前漏雨严重，不仅影响工作人员的工作和生活，还因电线长期处于潮湿状态，给安保工作留下隐患，必须尽快整治。本工程主要就是对该管理所有用房进行漏水整治和节能改造。主要工程是对原房屋屋面进行拆除，重新进行屋面防水施工，已及增加钢结构坡屋面施工。同时对房屋外墙增加外墙内保温，以及更换窗户为（6+9+6）中空玻璃塑钢窗。合同工期120天，合同金额近320万元。4监理机构设置及人员配置本项目现场监理机构设具有房建专业总监理工程师资质人员张涛常驻现场完成监理单位对本工程项目监理工作。根据监理服务合同文件的要求，在业主的授权范围内，代表本所全面负责本项目的监理管理工作。主要职责如下：（1）主持编制监理计划；5、（2）主持召开监理交底会、第一次工地会议；（3）审批总体施工组织设计及总体进度计划；（4）编制监理单位总体施工监理建议书和总体进度控制计划；（5）签发支付证书、合同工程开工令、单位或合同工程的暂停令和复工令、停工令；（6）指导和督促监理试验室验收承包人的工地试验室，审核其人员资质，检查和指导监理试验室的工作；（7）协助建设单位审查交工验收申请、评定工程质量；（8）监督承包人认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和验收剩余工程，对已交工程出现的缺陷和病害调查原因并确定责任；（9）签发缺陷责任终止证书及最终支付证书；（10）配合业主的竣工验收、验收检查工作和工程移交工作。在质量、安全管理方面，负责监理6、合同范围内的质量、安全监理工作：（1）熟悉合同条款及规范、设计图纸，对施工中出现的安全问题，按规范要求，提出处理意见；（2）参与编制监理细则；负责督促承包人在施工现场建立消防、卫生防疫、防暑防寒等责任制度，制定各项安全考核制度和操作规程；（3）审查施工单位提交的施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合强制性标准；（4）审查分包合同中是否明确了施工单位与分包单位各自在安全生产方面的责任；（5）建立施工安全监理台账，并由专人负责记录和保管；（6）检查施工单位施工安全保证体系；（7）参加监理交底会；（8）参加第一次工地会议；（9）按规定和要求对施工现场进行重点巡视，与各专业工程师密切配合，7、监督施工单位按专项安全施工方案组织施工；协助合同计量专业监理工程师，做好工程的计量检查工作，对安全措施不到位的项目不予以计量；（10）对检查中发现安全事故隐患，立即指令施工单位整改；（11）参加工地例会和专题安全会议，组织召开安全专题会；（12）督促承包人及时办理采伐许可证，在施工中检查承包人是否按照采伐许可证规定的面积、株数、树种进行采伐；（13）参与编制项目监理月报、竣工文件；（14）分项、分部工程交工验收时，安全事故处理未结束时，暂不签发中间交工证书；5、监理实施方案5.1质量监理质量监理工作的核心是建立监理质量管理体系，通过对承包人采取的各种管理措施和办法，全面督促承包人完善质量保证体8、系并确保其良好有效地运行，全方位做好质量监理工作。5.1.1全面督促承包人完善质量保证体系并确保其良好有效地运行。必须根据本项目的特点，有的放矢的制定质量控制的要点和主要手段。要督促承包人完善质量保证体系，首先要抓其人员问题，其次是材料和设备，人员是关键、材料是基础、设备和质保措施是保障。同时要督促承包人有序开展自检工作，真实可靠的自检工作是承包人质量保证体系良好有效运行的最直接体现，只有承包人的技术人员认真开展自检工作，监理才能避免成为承包人的技术人员，同时监理的抽检合格率也能保证，这样监理工作量才能大大降低。5.1.2加强对原材料质量控制，督促施工单位进场材料进行复检。5.1.3加强对重点9、工程、重要工艺的管理。 5.1.4加强抽检工作。 5.1.5质量不合格的预防和处理。对施工过程中经常可能出现的质量通病，监理采取预防措施，采取不同形式（书面文件、工程技术专题会议、技术交底等）向承包人提出要求。对经检测发现的质量不合格，均按照不合格处理程序进行管理。对发现的不合格，必须从质量管理的过程寻找原因，包括原材料、工序、工艺、施工过程、现场管理等各方面查找原因，对可能引进不合格的原因进行排查，找出导致不合格产生的真正原因，及时纠正现场发现的不合格，制定纠正措施和预防措施，并在后续的施工过程中跟踪检查，彻底消除不合格，以保证工程质量处于受控状态。5.2施工安全监理安全监理工作坚持“安全第10、一，预防为主”的基本思路。督促承包人建立安全生产管理体系并审批施工单位的安全施工管理体系，建立与项目安全生产管理相适应的安全生产管理组织机构，落实各级安全管理人员的岗位职责，建立健全各项安全生产管理制度和各种预案。明确安全监理工作职责、内容和方法。强化日常安全生产的巡视、检查，重点查处安全生产隐患并切实进行整改，通过安全生产管理体系的有效运行做好项目的安全生产管理工作，消除隐患，确保安全。在巡视和旁站中，应随时检查承包人制定的安全措施的落实情况，及时发现施工存在的安全隐患或安全问题，及时书面指令承包人整改，情况严重时立即报告业主。 5.3施工环境保护监理督促承包人建立施工环保管理体系，建立与项11、目环保管理组织机构，落实环保管理人员的岗位职责，建立健全各项环保管理制度。重点审查施工组织设计中的环保措施是否符合设计文件或环评报告的要求。在巡视和旁站中，应随时检查承包人制定的环保措施的落实情况，发现施工存在违反环保规定、未按合同要求落实环保措施的情况，及时书面指令承包人整改，情况严重时立即报告业主。5.4费用监理加大中间计量与支付工作的过程审核力度，切实让计量工作真正变成质量控制的一个环节，中间计量与工程同步，及时检查工程的完成情况与设计的符合性，发现不合格及时处理防止留下隐患。加强现场计量收方工作。对达到计量条件的分项工程和部位，及时组织相关人员对完成的工作进行检查验收。检查验收由项目部12、自检，专监复检，总监办视情况抽检，现场收方确认工程数量。加强对隐蔽工程的检查和验收。建好各类台账。 5.5进度监理本项目监理服务期为120天，项目区域雨水较多、项目工期短，因此需要精心组织，合理安排，计划管理工作尤为重要，施工单位和监理单位都必须强化计划管理工作。加强对总体施工组织设计、月计划、旬计划的审查工作。督促承包人结合工程现场实际情况，依据合同文件的资源投入要求，详细编制总体施工组织设计，确定关键线路和关键工程，并对所有工程进行按月、按旬进行分解，制定阶段性目标计划。重点审查进度计划的合理性和可实施性，特别是计划实行所需的各类资源（人员、设备、材料、资金、劳务合作队伍）投入计划安排，确13、保资源到位，计划可行。加强阶段目标计划检查工作。应检查承包人为完成计划所需的各类资源到位情况，对施工计划的执行情况进行跟踪检查，尤其对关键线路上的分项工程实施情况重点跟踪检查，保证总体计划不延误，预防非关键线路的工作转换为关键线路上的工作而影响总工期目标的完成。分析评估计划执行结果，适时调整计划。综合分析、评估施工进度计划实施的结果，找出与进度计划的差距，分析导致计划未能实现的原因，制定相应的纠正措施，并根据项目工期的要求适时调整施工进度计划，调整相应的资源投入要求和管理要求，以适应调整计划的需要。采取各种合同管理手段确保总体计划实现。应根据承包人计划执行的实际结果进行分析，考察承包人的施工生14、产及施工管理能力是否能够满足项目工期控制的要求，如果存在明显差距，则必须通过监理指令、专题会议、违约处罚等合同管理手段指示承包人调整和改进，以确保阶段目标计划实现。5.6合同其它事项管理研究施工合同文件的内容，掌握施工合同文件相关条款的规定，重点掌握工程变更、费用索赔、工程延期等相关合同条款的内容。避免因监理工作失误而引起工程变更、索赔等问题的发生。严格按程序办理工程变更、费用索赔、工程延期等有关事宜，严格控制工程造价。在工程施工过程中，严格执行合同文件的规定，要认真审查承包人上报的申请材料，及时深入现场收集基础资料，根据收集到的基础资料和合同规定审核承包人的申请，提出符合实际的监理意见和结论15、，并及时上报业主审批。6风险评估及应对措施6.1风险评估本项目地处318国道二郎山隧道，主要存在以下风险：一、项目工期较短，项目所在地雨水较多，且为冬季施工，按时完成目标任务存在较大困难；二、承包人技术力量比较薄弱，施工组织管理较差；三、工程为屋面改造工程，高空作业，施工难度较大，危险性较大。6.2应对措施针对存在的风险，在日常监理过程中将主要采取以下应对措施：一、进场后，认真审查承包人的施工组织设计、工期计划安排及机械设备配置安排；在施工过程中，检查承包人在每个时间节点的计划完成情况；二、认真审查承包人的专项施工组织设计和施工方案，在编制施工监理实施细则时，对工程的难点、重点及容易出现问题的16、地方设置控制点，配合相应的检查、监督方法，指导监理人员采取预控措施，并加强对承包人的技术指导；三、加强安全生产管理，建立健全安全生产的监理制度，加强对施工现场的安全检查工作，确保本合同段内安全生产规定和措施的落实和实施。7监理制度在施工监理过程中，应有高度负责,爱岗敬业的精神,科学严谨,一丝不苟的工作态度,求真务实,客观公正的工作作风,必备的技术业务能力以及高尚的职业道德，遵守以下守则：1. 工程的人力、机具、材料和检测设备准备不足不准动工；2. 未经检验合格的材料不准使用；3. 未经批准的图纸不准施工；4. 未经批准的施工工艺不准采用；5. 上道工序检验未合格，下道工序不准进行；6. 凡未合17、格的工程项目，不准计量支付；工程项目虽合格而未计量者，不准支付；7. 不准无故拒签应签资料；8. 在发生、发现任何情况及问题时，应及时向上级报告，不准隐瞒不报；9. 不准介绍施工队伍，不准参与材料、设备采购及介绍；10.除夜间工地加班或出差外，不准在外留宿；11.不准酒后上岗；12.除因在工地现场用餐外，不准接受承包人任何形式的宴请；13.不准在工地现场、公务时间打麻将、扑克等活动；14.不准与承包人以打麻将、扑克等形式输赢财物； 15.不准与承包人出入营业性娱乐场所； 16.不准向承包人报销任何票据和收受礼品、礼金；8主要监理程序及表格主要监理程序见附件一，表格采用业主确定的各类表格。9管理18、与协调沟通协调在工作中，及时与业主进行沟通和联系，了解业主的意图，特别是近期关注的重点、下一阶段的计划安排、对监理工作的意见和建议等等，与业主在认识上保持高度一致，行动上保持同步协调，对业主提出的管理要求和思路积极响应并及时提出监理措施，经常向业主报告监理工作情况和监理工作的思路与计划，并及时按照业主的要求修订计划，调整方法，更好地落实工程管理任务。附件一：主要监理程序图表与建设单位签订监理合同组建项目现场监理机构进驻现场 现场查勘编制监理规划、实施细则与表式文件协助业主组织进行施工图设计技术交底和图纸会审召开第一次工地会议，进行监理交底审批施工组织设计、施工条件准备、检查场地移交、审查控制测19、量施工过程监理（质量、安全、环保、进行、费用、合同）审核竣工报告、参加竣工验收、签发竣工证书审查承包单位工程结算工程监理工作总结、提交工程竣工资料缺陷责任期监理、颁发保修合格证书监理合同结束施工监理工作总程序审查工程分包审批施工测量放线审批原材料与混合料审批施工组织及人员配备审批施工机械设备审查施工方法及主要工艺审批分项（部）工程的开工申请验收 构、配件或设备巡视、检查工序施工旁站关键工序和部位施工抽查与检测试验工作关键工序确认质量缺陷、隐患和事故处理分项工程交工验收和质量检验评定签发分项工程的中间交工证书分项工程与单位工程的质量评定质量监理程序计划编制计划审批计划检查计划分类：1、 总体工期20、计划；2、 月工期计划。1、 总监理工程师审批总体工期计划、审批月工期计划。检查方法：1、 实际工期与计划工期对比；2、 月工程工期分析和评价。计划调整条件：1、 关键线路上分项工程的实际工期明显滞后于计划工期且施工单位未获得延期批准；2、 施工单位获得延期批准；3、 施工单位自身原因造成工程工期延误;4、 业主或承包人提出工程工期重大调整。计划调整进度监理程序 承包人提交施工组织设计 审查施工组织设计中安全措施 审查分项工程安全技术措施、专项安全方案每道工序开工前承包人安全自检填写工序质量与安全检查报告单各专业监理工程师进行质量抽检，是否签认自检资料本道工序开始施工各专业监理工程师进行质量安21、全检查，监督施工单位按审批的方案组织施工分项工程完工承包人提交自检资料专业监理工程师汇总抽检资料，审查分项工程中间交工证书总监理工程师审核是否符合要求签认分项工程中间交工证书发现安全事故隐患，应立即书面指令施工单位整改，情况严重的应签发工程暂停令要求施工单位暂停施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理工程师应及时向有关主管部门报告。承包人返工或继续补充资料 承包人继续完善 承包人返工或继续完善不合格不签认不合格符合不符合 安全监理程序编制施工环保、水保监理总结报告，参与工程竣工及环、水保验收向建设单位提交施工环、水保监理资料按照实施细则进行施工环、水保监理编制施工环、水22、保监理计划确定项目施工环、水保监理目标及负责人编制单项施工环、水保监理实施细则环水保监理程序分部（项）工程开工申请报告经监理工程师批准承包人填报质检申请单监理工程师和承包人共同计量实施下道工序承包人填写中间计量单报专业监理工程师审批报总监办审批总监办签发支付证书发包人向承包人付款承包人自检合格否承包人实施每道工序经监理工程师检验合格否同意合格否批准是否合格不合格不合格合格合格不合格不合格计量监理程序除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，应按照规定进行变更。1、 取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；2、 改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；3、23、 改变合同的基线、标高、位置或尺寸；4、 改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准施工工艺或顺序；5、 为完成工程需要追加的额外工作。监理人可向承包人发出变更意向书。承包人收到监理人按合同约定发出的图纸和文件，经检查认为其中存在合同约定的情形的，可向监理人提出书面变更建议。变更建议应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明。若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更，应立即通知监理人，说明原因并附详细依据。监理人收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究，确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后的14天内作出变更指示，经研究后不同意作为变更的，应由监理人书面答复承包人。监理人与承包24、人和发包人协商后确定撤销、改变或不改变原变更意向书。变更管理程序索赔事件承包人提出索赔意向承包人准备索赔文件承包人提交索赔文件是否需要提交补充材料承包人提交补充材料监理工程师初审监理工程师与承包人谈判是否达成一致是否达成最终处理意见报请业主审批终审金额是否超出监理工程师的批准 权限业主是否批准签发变更指令承包人是否接受索赔纳入付款证书或修改竣工日期索赔结束分析索赔原因评价索赔理由整理索赔证据、索赔值估算或计算等监理工程师审核索赔文件监理工程师单方面提出最终处理意见转入争议程序调解仲裁诉讼调解书、裁定书、判决书等否否否否否是是是是是索赔管理程序延期时间首次发生施工单位提出要延期意向通知监理工程师调查核实延期时间首次发生事件是否有持续性施工单位提交最终报告监理工程师审批延期延 期 实 施监理工程师下达临时延期决定是 否