1、连霍高速公路商丘至兰考段改扩建工程资料管理办法（试行版）商丘至兰考段连霍高速改扩建工程资料管理办法第一节总体要求一、编制依据1、河南省高速公路建设项目档案管理规范DB41/T288-20022、河南省高速公路建设项目档案文件规范及保管期限DB41/T291-20023、商兰高速公路管理办法二、编制目的工程原始资料，是施工过程的真实记录，是组成竣工文件的重要内容和依据，是施工过程中形成的第一手资料，它反映了施工过程中各施工工序现场质量检验、检测、施工现场记录等过程的真实数据，认真做好原始资料的收集整理工作，是施工及监理单位的一项非常重要的工作。为了进一步搞好商兰高速公路工程内业资料收集、整理工作2、，为竣工文件编制提供真实、完整的原始资料，确保将来竣工文件能够顺利编制，特制定本办法。三、编制原则以分项工程为单位，以工序为顺序，分施工准备、施工、分项工程质量评定三个阶段。按照河南省高速公路建设项目档案规范中要求的内容、规范为依据，确保工程内业资料及时、完整、真实地反应工程进度中的实际情况，同时资料数量能够满足竣工文件编制的需要。四、编制办法施工单位按照本办法各单位工程、分项工程中所包含的资料内容、工程表格，以工序为节点，将每一工序所需的原始资料在工序报验时形成并完善，与工程报验单一同报监理工程师进行工序检验。要求按每一道通道、涵洞、每一段路基（按分项工程划分）、每一座桥梁的桩基、系梁（承台3、）、墩柱、帽梁、梁板等分别划分，从开工申请批复一直到竣工资料形成一系列完整的工程原始资料。驻地办各专业工程师在进行工序签认时，要同时对施工单位的工序自检资料进行检查，对原始资料不完整、不符合内业资料整理要求的，不得进行工序签认。五、编制范围1、凡是反映与商兰高速公路工程建设有关的重要活动、具有查考价值的各种载体的文件材料，都应收集齐全，归入工程档案。 2、文件材料必须按文件材料形成的先后顺序或本工程建设项目完成进展情况，及时收集、整理。3、工程项目前期业主与上级主管部门之间的往来文件，施工过程中形成的业主、监理、承包商三者之间的往来文件，监理、承包商各自的监理文件、抽检记录、施工记录、检查证、4、日志、试验资料、工序自检、报验资料、抽检资料、批复资料、会议纪要、设计变更、设计院补充文件、图纸等等，均应按照类别进行收集归档。4、施工过程中的各种声像、影像资料为不可再得的珍惜资料，应及时制作、整理，若有缺失，及时补充。六、分工及责任划分1、本项目前期准备阶段和工程交、竣工验收阶段形成的文件材料及工程管理性文件材料，由商兰高速项目公司负责收集。2、本项目勘察设计文件由勘察设计单位负责收集。3、本项目施工阶段形成的工程资料、文件材料，由各承包单位负责收集各自标段内的全部工程资料、文件资料。4、监理资料由监理单位负责所辖段内的全部监理资料的收集、归档工作。七、编制要求1、施工单位必须设专业人负责5、内业资料的整理、归档工作。资料表格须采用A4纸，用蓝、黑墨水填写，字体工整、清晰，表内所涉及内容必须填写齐全、用语规范，无模棱两可之意，对实测值根据表内要求，须填入具体测量值，且满足频率要求，不得出现“合格”等与实测值无关的语言。2、对于监理工程师的所有质量保证资料，除留一份与施工单位相同的签认资料外，必须具有各工序检验频率不小于20%的监理工程师独立抽检资料，该资料必须完全独立抽检来取得，不得以施工单位自检资料改头换面或直接复印作为抽检资料。3、工程内业资料要做到“同步、齐全、真实、准确、规范”。即“同步”要求工程外业与内业保持同步；“齐全”要求内业资料不能有短缺现象；“真实”要求内业资料的6、内容能够真正反映施工的实际过程，特别是签字必须是本人，不准代签；“准确”是指内业资料中的数据符合有关规定标准，特别强调试验标准是由行业主管部门认定的试验机构确认的实验数据，资料上不准有涂改复制现象；“规范”是指内业资料必须按河南省高速公路建设项目档案规范标准进行整理。4、业主要求监理单位、施工单位要有监理日志、施工日志。日志是施工原始资料的一部分，要认真记好，内容包括每天所做的工作和当天工地任务完成情况、质量情况、监理指示、存在问题及处理办法等工程方面的情况。八、保证措施1、通过实行内业资料与工序签认、中间计量支付挂钩，来确保内业资料的质量。监理代表处要经常组织对驻地监理、承包商的内业资料进行7、检查，对内业资料整理中存在的问题及时发现、及时整改。2、为杜绝内业资料中签字不全、乱签、代签、漏签等现象，根据河南省质监站要求，开工前，各施工、监理单位将项目经理、技术负责人、质检负责人、试验员、总监代表、驻地监理人员名单发布在河南省高速公路从业人员信息登记网站，以便检查核对。施工过程中人员发生变化应及时在信息网站变更。3、各驻地监理、专业监理工程师在进行工序签认时，必须同时检查自检资料是否齐全、真实、完整，在签发工程检验认可书、中间交工证书时，必须对质保资料的完整性、真实性进行描述。4、工程资料管理是监理工程师的一项重要工作，监理代表处应将经常对施工单位工程资料收集、整理、编制情况进行检查，8、对驻地监理工程师的工序签认资料进行检查，发现问题及时整改。九、电子计算机管理为提高商兰高速公路工程档案管理水平，要求各施工、监理单位在工程资料管理中使用数码相机技术，以及用数码相机将每份工程资料、签字齐全、合格的工序表格用数码相机及时拍照成像，传输到电子计算机中进行归类存档，便于利用电子计算机快速进行工程资料查找。具体做法为：1、在电子计算机中以文件夹形式将各标段工程资料按单位、分部、分项工程划分及河南省高速公路工程档案分类编号规范中的档案分类编号进行分层次建立相应的文件夹。2、施工过程中的工序自检、抽检、签认资料、工程目前照片拍照后放入相应工程项目文件夹中。3、工程资料、影像资料与施工同步。9、4、设备型号：数码相机500万像素，磁条：128M第二节工程资料的收集、整理、编制一、施工、监理资料分类及编制说明（一）、监理工程资料1、监理文档类型的划分监理工程师与业主、承包人或指定分包人之间有关工程质量、进度、费用的一切往来文件和报表均应分类编号归档保存。监理档案一般分为：（1）行政档案监理工程师与业主之间往来的函件；监理工程师与承包人或指定分包人之间来往的函件、书面协议、申请批复、会议记录；监理工程师与技术专家之间来往的函件；监理机构内部来往的函件、请示报告、报告的批复；监理工程师与第三方之间的来往函件、协议；工程监理月报（2）计量（支付）档案承包人提出的延期索赔申请以及批准的延期时间10、和索赔费用；承包人提出的计日工计划以及批准的计日工计划；承包人提出的价格调整申请以及批准的价格调整指数；额外或紧急工程的费用计算；设计变更批准的费用计算；各类支付证书；保险单及付款收据；其他费用支付证明；工程进度月报。（3）工程进度档案开工及停工指令；监理工程师通知；现场指令；检查记录；试验记录。2、监理及分工 监理文件档案实行总监理工程师负责制，分别由工程、合同、文秘（综合部）、试验室等部门提供资料和数据，专人负责收集整理，形成文件档案。在此阶段将文件资料分类，编制目录，同时指导施工单位作好施工文件归档的准备工作。（二）、施工单位工程资料1、工程划分施工单位应根据建设任务、施工管理和质量检验11、评定的需要，在施工准备阶段结合本项目的特点，首先将建设项目划分为单位工程、分部工程和分项工程。工程按交通部颁发的（JTGF80/1-2004）附录A划分，并取得监理工程师的批复。监理工程师按此种划分进行质量抽检、检查签认和资料汇总以及质量评定。2、文件类型工程开工前，施工单位应在全面熟悉设计文件和设计交底的基础上，作好以下文件的准备工作。（1）开工报告：在各单位工程、分部工程或分项工程开工之前，施工单位要向监理工程师提交开工报告。开工报告应提出工程实施计划和施工方案；依据技术规范明确本项工程的质量控制指标及检验频率和方法；说明材料、设备、劳力及现场管理人员等项的准备情况；提供放样测量、标准试验12、施工图等必要的基础资料。（2）工程技术要求；（3）技术交底：严格技术交底制度，工程开工前，进行技术交底是施工准备工作不可缺少的重要步骤，是施工企业技术管理的一项主要内容。主要要求及交底内容如下：要求：一般分工程技术交底，承包商应邀请驻地监理参加； 试验工程分项技术交底，承包商还应邀请总监办工程部、试验室相关人员参加； 重点工程、关键工序技术交底，承包商还应邀请总监或总监代表及项目公司质检处，工程处相关人员参加。内容：设计文件、施工组织设计中的有关要求； 工程用料材质、施工机具设备性能参数、施工条件、施工顺序、施工方法； 工程质量标准、成品保护和验收检验评定的要求；施工安全注意事项等； 施工组13、织设计；按工期要求、施工难易程度和人员、设备、材料准备情况、编制施工组织设计；施工计划； 关键工序施工措施。二、施工过程阶段性工程资料 （一）、施工原始资料和质量保证资料工程项目建设过程中施工、监理材料的整理归档，应纳入工程管理的日常工作中。施工单位应有完整的施工原始记录、试验数据、分项工程自查数据等质量保证资料，并进行整理和分析，负责提交齐全、真实和系统的施工资料和图表。监理工程师负责提交齐全、系统的监理资料。质量保证资料应包括以下六个方面：1、 所有材料、半成品和成品质量检验结果（1）施工过程的质量检验结果： 各种原材料的检验结果，如砂石、石灰、水泥、沥青、钢材及外加剂等；预制件成品记录，14、如板、梁及小型预制件等；外购件成品检验记录，如购买的混凝土预制件、交通安全设施的护栏等，都应按照公路工程质量检验评定标准要求的基本要求和实测项目进行检验，填写可以证明购进成品合格的表格，并向供方索要成品制造过程中的检验资料和合格证书，一起归档；各种现浇成品检验记录，如墩、台、盖梁及混凝土基础等；各种构造物品记录（2）分项工程完成后的质量检验结果：分项工程完成后，施工单位应按公路工程质量检验评定标准中所列基本要求、实测项目和外观鉴定进行自查，填写分项工程质量检验评定表提交真实、完整的自查资料，并经过监理工程师确认；桥梁竣工验收荷载试验报告。（3）材料配比、拌合加工控制检验和试验数据混凝土及砂浆配15、合比试验报告；混凝土及砂浆强度试验报告；击实试验报告；压实度试验报告；稳定土强度试验报告；石灰（水泥）计量试验报告；油石比试验报告；筛分试验报告；其他各种试验报告；外购材料（产品）合格证书。 2、地基处理和隐蔽工程施工记录 （1）基坑（钻孔、隧道开挖等）检查记录； （2）基础及桩基检验记录； （3）路基、路面检验记录； （4）钢筋混凝土配筋检查表； （5）预应力张拉、压浆检查记录； （6）其他各种中间检查记录。 3、各项质量控制指标的试验记录和质量检验汇总表、各项质量控制指标的试验记录包括原材料试验和各种混合料试验等。如砂石料、石灰、水泥、沥青、钢材的各种技术指标试验记录，集料的密度和级配试验16、记录，沥青混合料物理指标试验记录，混凝土的力学强度试验记录等。质量检验汇总表：原材料试验结果汇总表；混凝土及砂浆抗压强度试验汇总表；路基压实度汇总分析评价表；路面分层压实度汇总分析评价表；路面水泥剂量（水泥用量）检测结果汇总；灰土、水泥稳定土强度试验汇总表；油石比检测结果评价表；路面平整度、路拱、宽度、厚度检测结果汇总表；路面弯沉检测汇总表。 4、施工过程中遇到的非正常情况记录及其对工程质量的影响分析。 5、施工中如发生质量事故，经处理补救后，达到要求的认可证明文件。 6、监理日志 监理工程师按照监理规范每日应填写监理日志，作为监理工程师工作的记录、发出指示、对质量事故调查及处理、质量评定等工17、作的依据，监理日志的内容有：日期；天气情况；当天监理的工程地点或桩号，审批或检查的工程名称；现场施工负责人姓名等，关键工序需要记录影响到工程进度、工程质量的施工现场状况，如施工环境、安全设施等；检查或抽检或试验的项目名称、内容、结论；对当日工作的评价。以上内容可根据实际情况增减，但重要工序必须认真填写清楚。如各分项工程的批准开工，工程变更、工作指令、质量事故及处理，完成检验和材料试验结果记录，特别是重要部位或隐蔽工程检验记录等。如果监理工程师休假或因故离开现场时间较长，应做好交接工作记录，监理日志一般应连接，间隔时间较长时，要说明原因和移交的人员等。 7、质量控制文件在各单位工程、分部工程或分18、项开工之前，高级驻地监理工程师应严格对承包人提交开工申请报告的施工方案、使用材料、劳力及现场管理人员等项的准备情况，提供放样测量、标准试验及施工图等必要的基础资料。8、工程技术管理文件对施工单位重大技术方案的审查情况；驻地监理对设计变更的编制和审批情况及文件商兰高速项目公司有关设计变更的文号、日期、变更内容和变更执行情况一览表。 以上文件工程竣工后作为“工程技术管理”部分归档。三、计划进度监理管理文件 工程进度计划，可根据实施的不同阶段，要求承包人分别编制总体进度计划及年、月进度计划。对于某些起控制作用的关键工程项目，如：桥梁、立交等，还应单独编制分项工程进度计划。 承包人提交进度计划后，监理19、工程师应对其（1）工期和时间安排的合理性（2）施工准备的可靠性（3）计划目标与施工能力的适应性等内容进行审查。施工过程中对进度执行情况及调整情况进行跟踪调查。 主要存档文件： （1）对承包人提交的进度计划和施工组织设计的审查情况； （2）承包人对进度计划的执行情况； （3）对计划进度监督执行情况； （4）对报表制度的执行情况； （5）高级驻地监理工程师每月向总监理工程师及业主提交工作报告。四、计量与支付文件 主要文件： （1）对计量支付程序和合同条款的执行情况； （2）调整价格情况及调价的有关申报和批复文件； （3）设计变更批复的费用计算； （4）工程投资控制执行情况、计量支付申报表、支付凭证20、财务支付月报。五、合同管理文件 （1）工地会议制度的执行情况和会议纪要、记录； （2）根据合同规定签发的工程变更命令； （3）工程费用的索赔情况，对索赔的有关文件、报告、批复、决定等文件； （4）施工合同的执行及变动情况，变动的条款或补充协议，工程师指令及有关文件； （5）承包人的分包情况，工程师批准的有关文件或指令； （6）承包人对合同的执行情况； （7）有关重大伤亡事故的调查和处理情况。六、施工照片和音像资料档案 声像档案的内容是指在整个工程建设过程中产生的录音、录像、照片。施工照片、声像材料是施工过程中的关键工序、施工部位、结构形式、建筑安装的原始记录真实载体，隐蔽工程部位照片必须经监21、理工程师签认。 工程照片（含底片）主要有；施工前的原貌；各施工阶段有代表性的照片；竣工后新貌。每张照片都要有简要的文字材料，能准确说明照片内容，如照片类型、位置、拍照时间、作者、底片编号等。 对重点工程、特种工程，原则上要求报送声像材料，录音材料包括重要讲话、重要会议的录音等；录像材料要能反应工程建设的全过程，如原貌、奠基、施工过程、交竣工验收等内容。录音带、录像带均要附有注明工程项目名称及录音、录音的内容的文字材料。 声像档案应将重大活动（如：开工典礼、重要领导视察工地、指导工作、召开重要会议、竣工等）和施工声像分别装进专用的影集和录音、录像盒里，并按声像档案的六要素填写内容即： （1）事由22、：照片所反应的事件、事物的情由（内容写不下时可写在说明卡片的背面）； （2）时间：事件、事物发生、变化的时间和拍摄时间； （3）地点：所拍摄照片的具体地点； （4）人物：照片上主要人物的姓名、身份； （5）背景：对揭示照片影响主题具有一定作用的背景； （6）摄影者：照片拍摄单位和拍摄人。 文字说明的编写要求：一般应在以照片的自然张为单元编写说明，一组（若干张）联系密切的照片应加总说明，加总说明的照片分别编写简要的分说明。七、原始资料的归档存放 为达到“分项施工完、原始资料整理完、竣工资料编制完”的目的，工程原始资料的归档存放方式与河南省高速公路建设项目档案标准中的相应归档范围、分类编号、分项工23、程相一致，便于将来仅将外观如封面、目录装订、编号等按要求处理后，资料内容不再变动，即成为竣工文件。 为此要求： （1）凡将档案标准中编排在一起的分项工程、开工申请、试验检测等要与其进行同样分类，集中存放在同一个分项工程、单位工程下，可放在一个盒内，内容较多，也可按要求分放几盒存放。 （2）编号：工程资料编号暂按单位工程、分部、分项工程划分把编号进行临时编号，做竣工文件时再重新按要求编号。 （3）施工原始资料如下几部分进行整理、归档：开工申请报审资料、试验资料、工序签认资料和质量保证资料。 （4）驻地监理工程师资料主要有工序签认资料、工序及试验方面独立抽检资料组成，驻地监理资料整理程序与此相同，24、监理工程师资料要与施工资料分开单独整理。八、工程资料表格的使用及规范用语根据河南省高速公路建设项目档案文件所要求的内容，将商兰高速公路工程内业资料对应施工过程中各分项工程特点，按路基、路面、桥梁（含大、中桥及分离立交）、通涵、排水、边坡防护等将分项工程中所涉及的资料和表格，总监代表处进行明确说明。在此基础上施工中认为有必要补充一些施工记录表，需报监理代表处批准后方可使用。本项目工程用表采用的是河南质量监督站09版新表格。每一分项工程表号码、排序及规范用语，商兰高速总监代表处已进行了统一规定：见后附表。 Xx高速总监理代表处 2010年10月12日开工报告细目表要求单位工程分部工程分项工程备注路25、基工程（每标段）打一个开工报告路基土石方工程（1-3公里路段）全标段打一个开工报告（文字叙述中要注明各分部的起止桩号及基本情况。以下类似项目要求相同）路基土方93、94区共同打试验段开工报告总结报告93、94区共同打开工报告96区打试验段开工报告总结报告96区单独打开工报告软土路基按不同类型分别打试验段（试验桩）开工报告总结报告按不同类型分别打开工报告如：碎石桩、CFG桩、水泥搅拌桩、碎石垫层分别打开工报告土工合成材料全标段打一个开工报告排水工程（1-3公里）全标段打一个开工报告土沟、盲沟、跌水、急流槽、浆砌排水沟等不再单独打分项开工报告排水工程开工报告要对各分项技术要求作详细说明小桥及符合小26、桥标准的通道、人行天桥每座打开工报告基础及下部构造每座单独打一个开工报告通道每座打一个上部构造预制每座单独打一个开工报告安装或现浇每座单独打一个开工报告桥面系、栏杆等每座单独打一个开工报告涵洞、通道（1-3公里）不打基础及下部构造不单独打分项开工报告每道涵洞、通道打一个开工报告（盖板预制单独打）上部构造预制安装或现浇填土、整体等砌筑防护工程（1-3公里）全段打一个开工报告挡土墙不再单独打分项开工报告砌筑防护工程开工报告要对各分项技术要求作详细说明墙背填土护坡大型挡土墙、组合式挡土墙（每处）打开工报告基础不再单独打分项开工报告挡土墙开工报告要对各分项技术要求作详细说明墙身墙背填土总体等开工报告细27、目要求单位工程分部工程分项工程备注路面工程（每标段）第一个开工报告路面工程（1-3公里）不单独打开工报告底基层试验段开工报告总结报告开工报告基层试验段开工报告总结报告开工报告面层试验段开工报告总结报告开工报告垫层试验段开工报告总结报告开工报告路缘石每标段打开工报告路肩每标段打开工报告路面排水系统等每标段打开工报告桥梁工程（特大桥、大桥、中桥）每桥打一开工报告基础及下部构造（每桥）每桥打开工报告桩基每座桥共同打开工报告承台、系梁每座桥共同打开工报告肋板、墩柱每座桥共同打开工报告台帽、盖梁、耳背墙、挡块、垫石等每座桥共同打开工报告台背回填每座桥不单独打分项开工报告所有桥打一个上部构造预制与安装每桥28、打开工报告梁板预制每座桥不单独打分项开工报告每标段箱梁、空心板分别打一个开工报告支座、梁板安装及湿接缝浇筑等每座桥打开工报告防护工程每桥打开工报告锥、护坡不再单独打分项开工报告上部构造现场浇筑每桥打开工报告钢筋加工及安装，预应力筋的加工和张拉不再单独打分项开工报告现浇箱梁主要构件浇筑等开工报告细目要求单位工程分部工程分项工程备注桥梁工程（特大桥、大桥、中桥）每桥打一个开工报告总体、桥面系和附属工程每桥打一个开工报告桥面铺装单独打开工报告防撞护栏单独打开工报告桥头搭板单独打开工报告引道工程每桥打开工报告路基打开工报告路面打开工报告挡土墙打开工报告小桥打开工报告涵洞打开工报告护栏打开工报告互通立交29、工程每桥打一个开工报告桥梁工程（每座）每桥打开工报告基础及下部构造打开工报告上部构造预制或现浇打开工报告支座垫石、支座安装、梁板安装打开工报告桥面铺装打开工报告护栏、人行道打开工报告桥梁总体打开工报告主线路基路面工程（1-3公里）打开工报告同路基、路面等一样匝道工程（每条）打开工报告路基打开工报告路面打开工报告通道打开工报告护坡共同打开工报告开工报告要求对各分项技术要求作详细说明挡土墙护栏总体开工报告资料目录1、承包商申报表 （1）工程概括 （2）主要工程项目开、完工日期2、施工放样报验单（交桩复测）A-JL-04导线、水准点测量记录表、示意图3、建筑材料进场审批表（附试表D类表）A-JL-030、34、标准试验和配合比审批表（附试表D类表）A-JL-3.25、工地试验室建设及资质认证 （1）试验仪器设备报表及计量认证 （2）试验项目及委托试验项目表 （3）试验人员、组织机构框图 （4）试验规章制度及资质认证书6、重要工程项目施工技术方案报审表A-JL-02 （1）施工工艺流程及框图 （2）质量保证体系及框图7、施工进度计划申报表A-JL-2.1 （1）主要工程开工项目年、月度计划安排（文字、图表）说明 （2）横道式施工进度图（年、月度）A-JL-408、进场设备报验单（已进场）A-JL-05 主要机械设备台账A-JL-5.29、主要人员报表（已进场）A-JL-5.2劳动力（人员）月进场31、计划安排及柱状图、项目部组织机构框图（职能、负责人姓名线型框图）自制图表10、资金使用计划自制图表11、质量、安全保证体系措施、组织机构（图表、框图）自制图表12、环境、文物保护措施、组织机械（图表）自制图表13、项目部驻地、预制场、施工队驻地平面位置图自制图表14、施工技术组织设计方案报审表单位、分部、分项开工报告资料目录序号表格名称备注一单位工程开工申请批复单（补充）按照单位工程报批1施工技术方案报审表（A-JL-2）2施工放样报验单（A-JL-4）3进场设备报验单（A-JL-5）4进场人员报表（A-JL-05.2）5建筑材料报验单（A-JL-3）6标准试验审批资料二分部工程开工申请批复单（补充）按照单位工程报批1施工技术方案报审表（A-JL-2）2施工放样报验单（A-JL-4）3进场设备报验单（A-JL-5）4进场人员报表（A-JL-05.2）5建筑材料报验单（A-JL-3）6标准试验审批资料三分项工程开工申请批复单（补充）按照单位工程报批1施工技术方案报审表（A-JL-2）2施工放样报验单（A-JL-4）3进场设备报验单（A-JL-5）4进场人员报表（A-JL-05.2）5建筑材料报验单（A-JL-3）6标准试验审批资料