1、红二煤矿矿、土、安三类工程管理办法第一章 总 则1.1 为加强工程建设过程中的管理，实现项目安全、质量、进度、成本目标，按照筹建处项目管理的要求，特制定本办法。1.2 红二煤矿筹建处实行筹建处主任领导，总工程师和技术计划组技术支持、把关，分管经营的副主任和技术计划组成本控制，各专业组具体执行的项目管理组织体系。1.3 在工程实施阶段，筹建处的主要工作是作为投资商，按照合同约定，对监理单位、设计单位、总承包（分包）单位、协作单位的工作目标提出要求，为有关各方开展工作提供必要条件，在过程中进行监督检查，在工程完工后进行检查验收。1.4 工程实施采用承包单位负责制，由承包单位对单位工程安全、质量、进2、度、安全文明施工负责，由监理公司按照监理规范和委托合同代表甲方对各总包、分包和工程建设各个环节进行监督、管理、控制。1.5 为实现项目相对最短工期、最低成本、最优工程质量、最佳施工环境的管理目标，本办法从以下九个方面对项目实施过程中的管理行为进行约束：1、施工图纸发放、审核与开工管理； 2、监理管理；3、进度管理；4、技术质量管理；5、成本控制及洽商变更管理；6、安全文明施工管理；7、工程竣工验收、备案、移交管理；8、资料管理；9、项目管理协调会。第二章 施工图纸审核、发放与开工管理2.1 施工图纸内部审核 在设计院出正式图纸之前，由技术计划组负责，通知设计院，先出一套白图，发红二煤矿筹建处。3、 红二煤矿筹建处在收到施工图纸（含设计方案）后，应于一周内完成图纸内部自审，并形成书面意见。 由技术计划组组织图纸（含设计方案）内部会审，工程组、机电组、安全组及综合组等部门参加。各部门应根据职责范围，对图纸提出有针对性的会审意见，并解决使用功能、设计漏项及设备选型等问题。 技术计划组根据内部会审结论，形成书面意见，由总工程师后，交设计单位完善施工图纸设计。2.2 施工图纸发放 技术计划组将正式施工图纸（含专业施工图纸）发工程组6套，其中含盖审图章图2套。 用于招标阶段使用的图纸实行借用制度，为保证图纸的及时、完整归还，投标单位借用时应支付押金。待工程合同签定后，由项目部发施工单位4套，发监理4、单位1套（盖审图章的图纸）。工程组留存1套（盖审图章的图纸）。2.3 施工图纸设计交底 施工单位、监理单位完成图纸自审后写出图纸会审记录（草案），施工单位的报监理单位审核，监理单位形成书面审核意见报筹建处，由筹建处技术计划组将审图意见归纳后传送设计单位进行交底准备。 施工图纸设计交底由技术计划在负责组织工程组、安全组、机电组等部门参加，与设计单位一起，对施工单位、监理单位进行图纸设计交底。 设计交底完成后，由技术计划组负责整理交底记录，经有关各方签字确认后，办理一次性设计交底记录。2.4 开工管理：设计交底后，建设单位需要填写开工审批表，经总监理工程师和筹建处工程组审批后，方可允许施工单位进场5、施工。如遇到未签订合同就需要进场施工的特殊情况时，必须筹建处主任批。第三章 对监理单位的管理3.1 工程组是工程建设监理工作的管理监督部门。监理单位对工程施工的各总包、分包和工程建设的各个环节进行管理控制。3.2 为了更好地利用监理单位人员、技术优势，充分发挥监理公司一线管理优势，筹建处应授权监理单位享有以下权利：（1）选择工程总承包人的建议权；（2）选择工程分包人的认可权；（3）对设计标准、设计变更的认可权；（4）审批施工组织设计和技术方案；（5）征得甲方同意，有权发布开工令、停工令、复工令；（6）对材料和施工质量的检验权、否决权；（7）对工程施工进度的检查、监督权；（8）在合同价格范围内，6、工程款支付的审核和签认权（未经总监理工程师签字确认，甲方不支付工程款）；（9）对现场安全文明施工的检查监督权。3.3 监理合同签订后，监理单位将监理规划报筹建处审核。监理单位根据审批后的监理规划，在开工后一个月内将监理实施细则报送项目部审查备案。3.4 监理单位负责编制的监理月报、例会纪要、监理通知等应定期、按时报工程组。工程组有权对监理的工作随时进行监督检查。第四章 工程进度管理4.1 技术计划组负责项目总体进度计划的编制（项目总体计划和年度、半年、季度项目计划）。筹建处主任组织各部门按项目总体计划分别编制各阶段性进度计划（出图计划、招标计划、工程进度计划等）。4.2 进度计划管理的原则是总7、体安排、阶段控制、按月实施、按周检查；分别对应工程总体进度计划、阶段进度计划、月进度计划和周计划。4.3 阶段性控制计划和月进度控制计划主要由技术计划组具体组织实施，其主要任务是为工程顺利开展创造好各种条件。技术计划组要认真审查图纸，及时办理洽商变更，督促有关部门确定各种材料设备标准；审查施工单位施工进度计划，做好各项动态控制工作；协调各总、分包关系，预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。工程组应在每周的监理例会上，总结上周工程进度，审查下周工程计划。4.4 进度计划的调整如规划、工程实施计划中某一项发生调整、延期或提前时，工程组组织召开协调会，在不影响项目总体计划关键8、目标的前提下，协调调整各有关计划，重新安排。特别是发生项目进度延期时，筹建处各有关部门要及时采取措施，努力达到关键目标计划要求。对影响项目总体计划关键目标的，应上报公司。涉及施工计划调整的，筹建处将调整后的计划发至监理单位和承包商，承包商相应调整施工计划，重新报监理单位和筹建处审核。第五章 工程技术质量管理5.1 技术计划组对红二煤矿的所有建设项目提供全过程技术支持，对各个项目有质量检查权。5.2 技术计划组负责收集信息，准确及时的将国家、地方与专业部门发布的技术文件分发给各部门，并组织学习贯彻有关法规、规范、条例、文件，并监督执行。5.3 在单位工程施工承包合同签定后，技术计划组组织工程组参9、加，对承包单位及监理单位进行施工承包合同交底。5.4 单位工程施工组织设计审查 中标通知书下达施工单位后一个月内，由中标的施工单位在原投标的单位工程施工组织设计的基础上进行细化补充，报监理单位、筹建处审核。5.5 施工过程中技术问题的处理，以施工单位为主体，以施工图纸、国家标准、规范、施工合同为依据，技术计划组、工程组提供及时的技术支持。5.6 重大技术方案审批5.6.1 涉及地基、基础处理、护坡工程、新技术应用、工期变动、专项技术处理、质量事故处理等重大技术方案，施工单位报监理单位审批后，由技术计划组进行初审。5.6.2 筹建处组织技术计划组、工程组、安全组、机电组等部门会同设计单位、监理单10、位进行会审（必要时组织专家论证会），形成一致意见后，由技术计划组负责填写技术文件审批单，执行会签程序。5.7 重要工程部位验收井筒、大型支护、深基坑，大型建筑的底板及特殊部位的防水，结构验收，设备综合调试等重要的分部分项工程验收及竣工验收（预验），由施工单位组织，筹建处、监理单位、设计单位及勘察单位参加。5.8 对经审批确认开工的项目，筹建处应向国家质量监督部门申报质量监督。各施工单位在施工过程中接受质量监督部门的监督和检查。5.9 工程组是工程质量的监督、管理部门，负责监督、配合监理单位开展日常管理。5.10 施工过程中的质量控制主要由红二煤矿委托的监理单位进行，筹建处必须贯彻“质量第一、预11、防为主”的施工组织原则，严格评审监理细则，根据监理合同对监理单位的履约情况进行定期和不定期检查，定期检查每月不少于一次。任何部门和个人不得做出任何降低工程质量或造成质量隐患的工程安排。5.11 工程组应加强对工程分包单位的管理。未经筹建处同意，施工单位不得将工程的任何部位以任何形式分包或转包，经同意分包的工程，分包商须具有与其所承担工程相应的资质和资信。5.12 工程组应加强对质量缺陷的管理，未经监理工程师同意，施工单位不得擅自处理任何质量缺陷；当发生质量事故时，工程组应及时上报筹建处主任，同时要求施工方保护好现场；筹建处应及时组织有关人员及专家对事故进行调查，并制定解决方案。5.13 事故处12、理：5.13.1 一般质量问题处理程序：施工单位上报，监理单位审核，工程组审批。5.13.2事故发生后，工程组必须及时上报筹建处。事故的处理由工程组会同施工单位、监理单位、设计单位共同提出处理方案及措施，经总工程师后报筹建处主任审批。对事故的处理结果由工程组组织，技术计划组、安全组、机电组、监理单位、设计单位共同验收，工程组备案。5.14 技术计划组应加强对施工单位技术资料管理的监督和检查工作，督促其建立相应工作体系，把资料管理纳入质量管理，保证资料的完整性、及时性和真实性。5.15 工程现场实施过程中工程技术文件在筹建处统一存档，具体要求参见本办法第九章。技术计划组定期对设计变更、工程洽商等13、工程技术文件的管理进行抽查，抽查结果及建议报筹建处主任。第六章 成本控制及洽商变更管理6.1 根据工程总成本目标，工程组在开工前应配合技术计划组进行工程施工成本目标分解，明确各阶段成本控制指标，形成成本控制计划，并按计划与技术计划组一起进行成本控制。6.2 在设计阶段，工程组、机电组配合技术计划组，在施工图纸设计过程中确定材料、设备、构配件等的技术档次，实现限额设计指标。工程的所有内容均应尽量在设计阶段明确，技术计划组最迟应该在施工图纸交底之前全部落实确定，尽量在建设过程中减少二次设计和设计变更。6.3 在工程实施阶段，变更洽商包括建设单位、设计单位、施工单位提出的设计变更和工程洽商或经济签证14、。6.3.1 设计变更的定义：是指在设计图纸交底完成后，由建设单位、设计单位、施工单位提出的，对工程的材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术标准及材料做法等，相对于原设计图纸的修改。6.3.2 工程洽商或经济签证的定义：是指在施工过程中，针对施工顺序的改变、工程量的增减、土方清运、零星工程、临时用工等问题而提出的洽商文件，由建设单位与施工单位之间达成协议，经监理公司确认，一般不涉及设计单位，或涉及设计图纸但不需要设计人签字。6.4 技术计划组应指定专业负责人为工程实施阶段设计变更总协调人，负责与设计单位的联系、协调工作。工程组负责与施工单位、监理单位的联系、协调工作。6.5 设计变更、工程洽商或经15、济签证由技术计划组负责组织办理，填写变更设计变更审批单、工程洽商审批履行公司审批流程。审批完成后，总工程师（或指定被授权人）代表甲方签署文件，工程组发监理单位、施工单位执行。筹建处设专人负责洽商变更台帐的管理，根据工程分类统一编号收集整理，妥善保管。6.6 一般性变更洽商在三天内办理完毕，涉及建筑规划、平面布局、使用功能、外立面效果等二次设计内容的应最迟在工程开工后一个月内办理完毕。第七章 安全文明施工管理7.1 本办法所指的安全文明施工包含安全防护、场容卫生、环境保护及保卫消防四个方面。7.2 依据国家安全生产有关法律法规的要求，按照“谁主管、谁负责”的原则，红二煤矿实行筹建处主任总负责，安16、全组、工程组、机电组分工负责，施工单位依照国家有关法律法规，负责具体落实的安全文明生产责任制。7.3 安全组是工程建设安全文明施工管理的实施部门，在工程开工前应组织监理单位、施工单位对施工过程中可能出现的环境影响因素及安全事故隐患进行排查，并制定相应预控措施。7.4 工程开工前，安全组应会同工程组、技术计划组对工地围档、广告宣传、开工顺序、施工总平面进行统一规划布置。7.5 在施工过程中，安全组应协调解决环保、卫生、派出所、消防等相关管理单位对施工现场的管理要求；负责组织机电组制定工地现场的临水、临电、临排方案，确保施工顺利进行。同时，安全组有关管理人员应经常巡视工地，在巡视和检查中发现的各种17、隐患，应以书面形式通知施工单位、监理单位限期整改；对于严重隐患，应立即停止施工单位相关作业。7.6 筹建处要认真贯彻执行国家和宁夏回族自治区关于文物保护的相关法规。施工中发现文物，要保护好现场，并及时上报公司领导。第八章 工程项目竣工验收、备案、移交管理8.1 根据宁夏回族自治区工程竣工验收备案管理暂行规定和相关工程建设法律、规范，结合公司项目管理模式，特制定本章内容。8.2 竣工验收组织工作：竣工验收工作，均由筹建处统一组织。8.3 工程项目竣工验收程序8.3.1 验收准备工作：（一）筹建处于竣工前两个月开始组织并要求施工单位，按照国家有关规定，整理各项交工文件、技术资料、工程决算书、工程保18、修协议等必要文件资料，并有专人负责组织施工单位人员，进行竣工资料整理、绘制竣工图、编制竣工决算、起草竣工验收报告等各种文件表格，做好竣工验收的基础准备工作。（二）筹建处于竣工前一个月开始组织并要求监理单位，组织各专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题，承包单位及时整改，整改完毕，经复验合格后由总监理工程师签署工程竣工报告。（三）工程竣工验收报告由筹建处主任签署，在正式进行竣工验收之前，可组织设计、监理、施工单位及使用单位进行初步验收，必要时也可请政府质量主管部门参加。8.3.2 筹建19、处应在工程竣工验收前5天，向备案管理部门领取工程竣工验收备案表，并书面向相关的质量监督部门提出竣工验收申请报告，约定工程竣工验收时间。8.3.3 组织正式竣工验收（四方验收）：组成竣工验收小组，组织召开工程竣工验收会议。竣工验收委员会由建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位、施工单位及质量监督部门的代表组成，总工程师为竣工验收小组组长。竣工验收小组职责是：（一）听取和审议项目部关于工程项目建设情况的汇报。（二）听取和审议勘察、设计单位关于工程项目勘察、设计情况的汇报。（三）听取和审议施工单位关于工程项目施工情况的汇报。（四）听取和审议监理单位关于工程项目监理工作的汇报。（五）检查有关竣工资料、20、进行现场工程质量检查。（六）签发竣工验收单。8.4 工程竣工验收备案8.4.1 工程竣工验收合格后5日内，筹建处应向备案管理部门办理竣工验收备案。8.4.2 办理工程竣工验收备案，应提交下列文件：（一）工程竣工验收备案表（二）工程竣工验收报告（三）法律、行政法规规定的，应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或批准文件。（四）法律、法规规定的必须提供的其它文件。8.5 工程的移交8.5.1 筹建处组织监理单位和施工单位，将竣工资料及相关工程文件，按国家有关规定整理成册，履行公司审批流程后，交工程管理部。8.5.2 筹建处协调、组织、办理工程的移交工作。第九章 工程资料管理9.1 为规范红21、二煤矿在工程建设阶段中，文档使用及保存方式，特制订本章内容。9.2 工程技术文档是指红二煤矿建设全过程中，可研、立项、征地、拆迁、地质勘察、测绘、规划、设计、招标、工程验收等阶段中，与该项目有关的文件、批复、图纸、工程洽商、竣工档案、电子文件、合同、协议等文件，以及模型、材料封样、效果图封样等物品。9.3设专职或兼职资料员，将各类文档加盖技术档案章，按项目、文件类别编号。 9.4 各部门专责人及工程师应将项目实施过程中各阶段获取的资料文件，按照公司档案管理办法规定，及时转交档案室或部门资料员保存。严禁个人保管文件原件，如因丢失或损坏，给公司造成损失的，公司将依照有关规定严肃处理。9.5 项目竣22、工后，资料员应将所有归档文件分类整理、处置，经部门负责人审核立卷，移交筹建处档案室，移交及处置清单永久保存。9.6 资料员应在计算机硬盘内设专用文件夹，将文档编号及主题检索词录入；文件夹应设为公用，以备联网检索。9.7 所有归档照片、图形均应刻录为光盘形式存档。9.8 各部门按照工作需要建立“收文登记薄”、“发文登记薄”、“借阅档案登记簿”及“工程图纸、洽商变更收、发登记簿”，凡借阅使用者均应进行登记。9.9 原则上归档文档应以复印件方式调出使用；控规类重要文件的借出需经主管领导批准。9.10 资料员有权向借阅者索还借用文档；辞退或调出人员在正式调离前必须退还借阅文档，由资料员确认。9.11借23、阅者对借出文档应妥善保管，不得遗失；公司内部借阅者若发生损毁遗失文档事故，应视文档对公司项目的重要程度，按公司有关处罚条例予以处罚。9.12 筹建处负责工程竣工图竣工资料的组织、收集和初审工作。工程竣工后，由承包单位负责完成三套竣工档案及竣工图的编制，编制完成后移交筹建处。筹建处按照竣工图编制审批表的要求和流程进行审查，核实准确性，完善后交工程管理部。9.13 在单位工程竣工交用后30日内，由筹建处组织各相关部门编写工程管理总结。主要内容如下：概况；设计、监理、施工总包及主要分包单位基本情况；质量评价（质量问题及质量事故备案）；工程实施状况；合同履约情况；成本情况。第十章 工程项目管理协调会制24、度10.1 为了统一检查、监督、协调各在建工程，便于筹建处领导和相关部门人员了解工程各方面情况，明确有关部门及人员工作任务（内容、时限）及责任，使工程顺利进行，筹建处实行工程项目管理协调会制度。10.2 项目管理协调会由筹建处召集，筹建处主要领导、各部门负责人、总监、各施工单位经理参加，每两周召开一次。综合组负责会议通知和会议纪要，各部门按照职责和权限，对会议提出的问题和要求认真落实，综合组负责会议结果的跟踪，并与绩效考核挂钩。10.3 项目管理协调会内容：10.3.1 工程组提出项目近期工作完成情况，存在问题及下一步计划。10.3.2 各施工单位汇报本月或近期工作完成情况，对未完成的工作采取哪些措施,工作中还存在哪些需解决和协调的问题。与会人员对工程中存在的矛盾和问题进行沟通和协调。筹建处领导根据具体情况做出决定。10.3.3 结合筹建处领导的指示，根据筹建处年度计划，对一些不能满足要求的工作和计划进行调整，对未完成计划的单位和部门进行批评。 10.3.4 对各部门和施工单位提出的问题形成决议和解决方案。10.4 为提高协调会效率，项目部应提前3天通知，各部门应做好充分准备，对一些重要事项，应事先和领导及相关部门沟通、协商，必要时应提交文字报告。第十一章 附则11.1 本办法由筹建处负责解释。