1、工程建设项目竣工验收管理细则（上册）航空油料公司前言竣工验收是全面总结工程建设经验和评价项目投资效果，检查已完工程是否符合设计要求和质量验收规范的重要工作。为满足竣工验收管理工作的需要，规范管理行为，统一文件格式，工程造价管理部根据国家有关竣工验收的法律、法规及标准、规范组织编写了航空油料公司工程建设项目竣工验收管理细则。本细则以简明适用为编写原则，借鉴国内外工程建设领域通用惯例，总结集团公司近年来竣工验收工作的实践经验，充分吸收了各方面意见、建议，是建设、施工、监理等工程建设管理人员的工具书。本细则与航空油料公司工程建设项目竣工验收管理办法配套使用，分为上、下两册，上册主要包括总则、术语、依2、据及条件、组织及程序、准备及分工、专项验收档案验收及竣工决算审计、项目文件的收集编制和归档等内容；下册主要包括工程建设项目交工技术文件规定和附录的表格及使用说明等。本细则由成员企业及设计、监理、咨询单位共同参与编写，得到各单位领导、同志们及集团工程技术专家们的大力支持，在此表示感谢。目录前言11总则12术语13依据及条件33.1竣工验收的依据33.2交工验收的条件33.3竣工验收总结的条件44组织及程序44.1竣工验收的类别44.2竣工验收的组织44.3交工验收程序54.4准备工作程序54.5竣工验收总结程序55准备及分工65.1竣工验收准备工作应与工程建设同步65.2项目实施单位的准备工作63、5.3设计单位的准备工作75.4施工单位的准备工作85.5监理单位的准备工作85.6工程总承包单位的准备工作86专项验收、档案验收及竣工决算审计86.1专项验收内容86.2消防验收86.3环境保护验收86.4安全设施竣工验收96.5职业病防护设施竣工验收96.6档案验收106.7竣工决算审计107项目文件的收集、编制和归档117.1项目文件的内容117.2项目文件的收集157.3项目文件编制要求及分工157.4项目文件组卷原则、方法及顺序167.5项目竣工图的编制177.6项目文件案卷编目及案卷装订197.7项目文件的归档217.8竣工验收文件及编写分工21附件1竣工验收报告内容提要及样式224、附件2勘察设计总结内容提要及样式48附件3采购总结内容提要及样式53附件4施工总结内容提要及样式57附件5工程总承包总结内容提要及样式62附件6监理总结内容提要及样式68附件7生产准备及试生产考核总结内容提要及样式72附件8竣工验收证书内容提要及样式77附录A（规范性附录）工程建设项目单位工程划分80附录B竣工验收相关规定、标准831总则1.1为规范和加强航空油料公司（以下简称“集团公司”）工程建设项目竣工验收工作，保证工程质量，确保本质安全，提高投资效益，制定本管理细则。1.2本管理细则适用于航空油料公司（以下简称集团公司）、集团公司所属全资子公司和控股公司（以下简称成员企业）及其子公司作为5、项目投资主体并形成新增固定资产的工程建设项目（以下简称建设项目）。参股公司工程建设项目参照执行。1.3建设项目竣工验收工作应与工程建设同步进行。1.4建设项目符合竣工验收条件的，必须及时组织验收、办理固定资产移交手续。1.5建设项目竣工验收工作除执行本管理细则外，还应符合国家有关法律、法规的规定。2术语2.1建设项目在一定的条件约束下，以形成固定资产为目标的一次性活动，在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个相互内在联系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理。2.2单项工程指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。2.3单6、位工程具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。2.4分部工程单位工程进一步分解的基本工程，按照工程部位、专业性质划分。2.5分项工程分部工程的组成部分，一般按主要工种、设备特征、施工特点、使用材料不同进行划分，是分部工程进一步分解的基本工程。2.6建设性质一般分新建、扩建、改建。2.7建设规模建设项目中主要生产装置设计生产能力。2.8三查四定是工程交接前的一个特定环节。三查：查设计漏项、查施工质量隐患、查未完工程。四定：对检查出的问题定任务、定人员、定措施、定整改时间。2.9中间交接是承包单位和建设单位所做的交接工作，标志着工程建筑安装施工结束，具备联动7、试车条件，工程实体保管和使用责任转移，同时不解除承包单位对工程质量和竣工验收应负的责任。组织中间交接应具备以下条件：单项工程或单位工程按设计文件和相关合同约定范围完成建筑安装施工、管道及设备的洁净处理与保护、电气与仪表调试、动设备单机试车等工作，并经检验合格。2.10交工验收交工验收是指建设项目、单项工程或独立单位工程在联动试车完成后、投料试车前，工程建设主管部门组织或委托项目实施单位组织设计、施工、工程监理及相关单位按工程合同规定对交付工程的验收。*民航供油专业工程行业验收合格后，工程实体保管和使用责任正式移交给生产经营单位，工程建设管理部门配合做好试生产期间的相应工作。2.11专项验收指由8、政府主管部门组织的验收工作，包括消防验收、环境保护验收、安全设施竣工验收、职业病防护设施竣工验收等。2.12竣工验收竣工验收是指建设项目按照国家法律、法规及标准规范规定完成工程设计文件和相关合同约定的各项内容后所进行的一系列验收工作，包括交工验收、专项验收、试生产、行业验收、竣工决算与审计、档案验收和竣工验收总结等内容。竣工验收贯穿工程实体验收到竣工验收资料归档全过程，是全面总结工程建设经验和评价项目投资效果的重要环节。2.13生产准备为发挥建设项目效益和作用，保证正常生产或使用所做的各项准备工作。主要包括：组织准备、人员准备、技术准备、资金准备、物资准备、外部条件准备、营销准备等七个方面的任9、务。2.14单机试车现场安装的驱动装置空负荷运转或单台机器、机组以水、空气等为介质进行的负荷试车，以检验其除受介质影响外的机械性能以及制造、安装质量。2.15联动试车在单机试车完成并合格的基础上，以水、空气、实物料等介质对系统进行的模拟运行，目的是检验机器、设备、管道、阀门、电气、自动控制系统等的性能和设计、制造、安装质量。一般先从单系统开始，然后扩大到全系统的联合试运行。2.16投料试车按设计文件规定的介质打通生产流程，达到预定可使用状态或生产出设计文件规定的产品的过程。*民航供油专业工程应在联动试车和投料试车阶段完成浸润、冲洗、系统气体排放和压力测试、系统功能测试等工作。2.17试生产投料10、试车合格后至正式交付生产前的生产过程。2.18生产考核投料试车合格后，试生产期间通过规定期限的连续运行，对系统的生产能力、工艺指标、环保指标、产品质量、设备性能、自控水平、消耗定额、经济效益等是否达到设计要求的考核与评价。2.19开工报告建设项目或单项（位）工程开工的依据，包括建设项目开工报告和单项（位）工程开工报告。2.20项目文件建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。2.21项目前期文件工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。2.2211、项目竣工文件项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和项目监理文件组成。2.23项目施工文件项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。2.24项目竣工图项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。2.25项目监理文件监理单位对项目工程进度、质量、安全和建设资金使用等进行控制的文件。2.26交工技术文件施工单位或其他承建单位按国家现行的施工标准和规范以及集团公司相关规定，在施工和管理过程中所形成的，在交工验收时移交项目实施单位的工程交付、安全质量、使用性能等技术资料，是项目竣工文件的重要组成部分。2.27竣工决算是正确核定新增固定资产价12、值，反映竣工项目建设成果的文件，是办理固定资产交付使用手续的依据。2.28项目竣工验收文件项目竣工后试生产中以及项目竣工验收时形成的文件。2.29竣工验收报告是建设项目建设全过程的总结报告。3依据及条件3.1竣工验收的依据3.1.1国家及地方有关的法律、法规，国家及行业现行标准与规范，集团公司有关标准、规定和管理制度。3.1.2建设项目批准的可行性研究报告、初步设计（基础设计）文件、施工图（详细设计）、设备技术文件以及主管部门的其他相关审批文件。3.1.3批准的建设项目消防、环境保护、安全设施和职业病防护设施专项验收的行政许可，档案验收及竣工决算审计等相关文件。3.1.4采用引进技术以及合资合13、作的建设项目的相关合同约定已履行。3.2交工验收的条件3.2.1建设项目按照批准的设计文件和合同约定建成，工程质量符合国家法律法规、标准规范的相关要求。3.2.2工程档案资料完整、准确。工程使用的主要材料、构配件和设备的进场试验报告齐全合规，主要工序检验、测试、以及隐蔽验收文件资料完整、真实。3.2.3勘察、设计、监理等单位在相关检查验收中提出的问题已落实整改，资料可追溯。3.2.4工程概算执行情况符合集团公司规定，财务账表完整、真实。3.2.5施工单位出具工程质量保修书。3.2.6施工单位已向项目实施单位移交建设项目交工技术文件。3.2.7工程监理单位按GB/T50328的要求向项目实施单位14、移交监理文件。3.3竣工验收总结的条件3.3.1建设项目应及时组织竣工验收，竣工验收应具备下列条件：（a）建设项目交工验收、专项验收、试生产及生产考核、竣工决算与项目审计、档案验收已完成，并取得消防、环境保护、安全、职业病防护设施等专项验收相关行政许可。（b）试生产和生产考核标定后主要经济技术指标和生产能力达到设计要求。（c）项目实施单位已编写完成竣工验收报告。（d）竣工验收申请已取得工程建设主管部门批复。3.3.2建设项目尚未全部达到竣工验收条件，应根据实际情况，作如下处理：（a）基本符合竣工验收条件，只是零星土建工程和少量非主要设备未按规定全部建成，但不影响正常生产运营，应及时上报工程建设15、主管部门，经批准后办理竣工验收手续。对剩余工程应留足投资，限期完成。（b）已形成部分生产能力，近期不能按原设计规模全部建成，应及时上报工程建设主管部门，经批准后对已完工程办理竣工验收手续。（c）分期建设、分期投产建设项目，经工程建设主管部门批准，对已建成投产部分可分批组织竣工验收。3.3.3建设项目已具备竣工验收条件的，项目实施单位应于三个月内办理竣工验收；逾期不办理竣工验收和固定资产移交手续的，其费用不得从建设投资中支付。3.3.4完成竣工验收后应按相关规定及时办理财务转资手续。4组织及程序4.1竣工验收的类别竣工验收实行分类管理，分为集团公司作为投资主体的建设项目、成员企业投资授权限额以上16、的建设项目（以下简称限上项目）和成员企业投资授权限额以下的建设项目（以下简称限下项目）。成员企业投资授权限额执行集团公司投资审批授权的相关规定。4.2竣工验收的组织4.2.1建设项目具备交工验收条件，由项目实施单位提出交工验收申请，工程建设主管部门批复并组织交工验收。工程建设主管部门批复并组建或委托项目实施单位组建交工验收委员会，召开交工验收会议，颁发“交工验收证书”。4.2.2在完成交工验收、专项验收、试生产及生产考核、竣工决算审计、档案验收等工作的基础上，项目实施单位按竣工验收类别向工程建设主管部门提出项目竣工验收申请、上报竣工验收报告，然后按批复文件要求开展相关工作。4.2.3项目实施单17、位负责竣工验收总结工作的各项准备，组织成立准备工作小组，准备工作小组应由基建、企划、安技、运销、财务、审计等有关部门组成。准备工作小组设组长一人，副组长、成员若干人。勘察设计、施工、工程总承包、监理等单位参加准备工作。4.2.4投资主体工程主管部门牵头组建竣工验收委员会。集团公司作为投资主体的建设项目竣工验收委员会由工程造价管理部牵头组建。竣工验收委员会设主任委员一人，副主任委员若干人。成员由工程造价管理部、规划发展部、质量安全环保部、运营部、财务部、审计部、办公室、监察部等部门人员及有关专家组成。项目实施单位、监理、勘察、设计、施工、工程总承包等相关单位参加竣工验收。成员企业作为投资主体的建18、设项目竣工验收委员会参照组建。4.3交工验收程序4.3.1交工验收的程序如下：（a）成立交工验收小组，确定交工验收工作安排。（b）检查工程是否按照设计文件和合同约定建成，工程质量是否符合国家法律法规、标准规范的相关要求。（c）检查项目规模、主要工艺参数等内容是否符合初步设计文件及其批复的要求。（d）检查工程使用的主要材料、构配件和设备的进场试验报告是否齐全合规。（e）检查主要工序检验、测试、以及隐蔽验收文件资料的完整性、真实性。（f）检查工程档案资料的完整性、准确性。（g）检查勘察、设计、监理等单位在相关检查验收中提出问题的整改情况。（h）检查工程概算执行情况，财务账表完整性、真实情，各项开支19、的合理性。（i）提出交工验收意见。（j）需进行行业验收的，明确行业验收申请工作安排。4.3.2自交工验收之日起1个月内，项目实施单位组织各参建单位编制完成各单项总结。4.3.3建设项目符合行业验收条件后，由工程建设主管部门组织提报建设项目的行业验收申请。4.4准备工作程序4.4.1项目实施单位负责竣工验收总结工作的各项准备，准备工作的程序如下：（a）成立工作小组，落实各项准备工作。（b）完成消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施等专项验收并对资料进行符合性审查。（c）完成竣工决算、竣工决算审计及档案验收等有关工作并整理齐备相关资料。（d）审查单项总结，编制完成竣工验收报告。（e）现场查验工程20、实体。（f）落实完成过程检查要求整改的各项内容。（g）全面自检自查建设项目各项工作内容。（h）向工程建设主管部门提出竣工验收申请。4.4.2建设项目经准备工作组检查符合竣工验收条件后，由项目实施单位向上级工程建设主管部门提出竣工验收申请。4.5竣工验收总结程序4.5.1竣工验收总结工作的组织及程序（a）成立竣工验收委员会，确定竣工验收总结工作的内容和组织形式。（b）项目实施单位或成员企业进行工程建设情况汇报。（c）现场察验工程实体，查看相关书面和声像资料。（d）对专项验收进行符合性确认。（e）审议竣工验收报告。（f）对发现的问题提出整改意见并限期落实。（g）提出竣工验收总结意见。（h）签发竣工21、验收证书。4.5.2会议结束后由项目实施单位组织修改并正式出版项目竣工验收文件，按规定存档，并将一套竣工验收报告及竣工验收证书报主管部门备案。5准备及分工5.1竣工验收准备工作应与工程建设同步竣工验收工作从项目立项开始，贯穿至竣工验收结束的项目建设全过程。为做好竣工验收工作，要求参与工程建设的项目实施单位、设计、采购、施工、工程总承包、监理等单位高度重视竣工验收准备工作，做到竣工验收准备工作与工程建设同步进行，包括：（a）在项目前期工作期间，收集和积累项目建议书、可行性研究报告、初步设计及有关批准文件。（b）在建设项目开工前，项目实施单位负责组织设计、采购、施工、监理等单位和工程总承包完成单位22、工程的划分，统一工程编号，统一交工技术文件的内容和格式，明确试生产考核的内容；并对勘察设计、采购、施工、工程总承包、监理、生产准备及生产考核等单项总结内容和竣工图的编制等提出要求。（c）在工程建设过程中，项目实施单位、设计、采购、施工、工程总承包、监理等单位要严格按照集团公司建设项目竣工验收有关规定，按照项目实施单位在开工前的统一要求，认真做好项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件的积累归档，确保项目文件的原始性、真实性、准确性、科学性和系统性，做到与工程建设同步，为建设项目竣工验收打下基础。（d）在建设项目交工验收后，项目实施单位、设计、采购、施工、工程总承包、监理、生产等单位要严格按23、照集团公司建设项目竣工验收有关规定，做好竣工验收准备工作。编制竣工验收文件主要包括：项目实施单位负责编写项目总结，勘察设计单位负责编制的勘察设计总结，采购单位（或项目实施单位供应部门）负责编制的采购总结，施工单位负责编制的施工总结，工程总承包单位负责编制的工程总承包总结，监理单位负责编制的监理总结，生产单位负责编制的生产准备及试生产考核总结，以及项目实施单位负责编制的竣工验收报告；整理汇编项目文件，包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件，勘察设计、采购、施工、工程总承包、监理、生产和项目实施单位按统一要求，分别进行整理汇编。项目实施单位负责项目文件编制的组织、归档工作。5.2项目实施24、单位的准备工作5.2.1项目实施单位在项目前期阶段的准备工作包括：（a）负责收集、积累建设项目建议书及批准文件、可行性研究报告及批准文件、初步设计及批准文件等项目前期文件。（b）负责组织划分单位工程。并对单项工程、单位工程进行统一编号，作为建设项目进行计划统计、工程管理、设备材料供应管理、工程结算、竣工决算及项目文件编制的基础。（c）负责对项目文件的编制做出统一要求，使设计、采购、施工、工程总承包、监理等单位从开工时就注意积累项目文件，在保证真实性的基础上确保原始性。（d）负责明确各单位承担的项目文件编制任务、责任以及完成的时间等，并定期对完成情况进行检查。5.2.2项目实施单位在工程建设过程25、中的准备工作包括：（a）负责及时做好项目前期文件的整理、汇编、归档工作。（b）检查、指导施工、工程总承包单位及时做好项目施工文件的收集、整理、编制工作。（c）检查、指导设计、施工、工程总承包单位及时修改、绘制项目竣工图。（d）检查、督促生产单位及时收集、汇编开停车方案、操作规程、应急救援预案、技术培训材料、试生产方案备案批复、试生产批准文件等文件的积累和整理工作。5.2.3项目实施单位在建设项目交工验收后的准备工作包括：（a）项目竣工文件编制、归档：1）检查、督促监理单位编制监理文件。2）检查、督促设计、施工、工程总承包单位汇编项目施工文件，并编制项目竣工图。3）项目竣工文件经检查合格后归档。26、（b）项目竣工验收文件编制：1）检查、督促生产单位汇编生产准备、试生产及生产考核资料。组织和督促生产单位在建设项目生产考核达到设计要求后，一个月内编写完成生产准备及试生产考核总结，并负责汇编。2）负责编写项目总结。检查、督促和审阅设计、采购（或项目实施单位供应部门）、施工、工程总承包、监理等单位编制各单项总结，并负责汇编。3）负责编写竣工验收报告。5.2.4项目实施单位负责办理以下专项验收手续：（a）向政府公安机关消防机构申请办理消防验收手续。（b）向政府环境保护行政主管部门申请办理环境保护竣工验收手续。（c）向政府安全生产监督管理部门申请办理安全设施竣工验收手续。（d）向政府卫生行政部门申请27、办理职业病防护设施竣工验收手续。5.2.5工程档案由集团公司或成员企业主管部门验收，需进行地方档案验收的执行地方档案验收有关规定。项目实施单位负责按照集团公司、成员企业及地方档案主管部门相关规定办理工程档案专项验收。5.2.6项目实施单位负责与集团公司或成员企业审计主管部门联系并办理建设项目竣工决算审计。项目实施单位应取得集团公司审计主管部门出具的书面审计意见。5.2.7清理未完工程和遗留问题，并会同有关单位安排落实。5.2.8组织竣工验收准备工作。5.2.9向工程建设主管部门提出竣工验收书面申请。5.2.10做好竣工验收其它有关准备工作。5.3设计单位的准备工作5.3.1按项目实施单位的统一28、要求，做好以下工作：（a）按照合同约定及时绘制需重新绘制的竣工图，并报送项目实施单位。（b）建设项目交工验收后，会同勘察单位在一个月内编写完成勘察设计总结，并报送总承包单位或项目实施单位。5.3.2完成项目实施单位安排的其它准备工作。5.4施工单位的准备工作5.4.1按项目实施单位的统一要求，做好以下工作：（a）按单位工程及时收集、汇编项目施工文件和项目竣工图，并按规定报送工程总承包单位、监理单位、项目实施单位审查。（b）及时报送工程结算。（c）建设项目交工验收后，一个月内编写完成施工总结，并报送工程总承包单位及项目实施单位。5.4.2完成项目实施单位安排的其它准备工作。5.5监理单位的准备工29、作5.5.1负责完成项目实施单位委托的竣工验收准备工作。5.5.2向项目实施单位提交项目监理文件。5.5.3建设项目交工验收后，一个月内编写完成监理总结，并报送项目实施单位。5.6工程总承包单位的准备工作5.6.1按项目实施单位的统一要求，做好以下工作：（a）及时组织绘制由于设计或施工等原因造成需重新绘制的项目竣工图，并报送项目实施单位。（b）按单位工程及时收集、汇编项目施工文件和项目竣工图，并按时报送监理单位和项目实施单位审查。（c）组织勘察设计、施工单位编写完成勘察设计总结、施工总结。（d）建设项目交工验收后，一个月内编写完成工程总承包总结，并报送项目实施单位。5.6.2完成项目实施单位安30、排的其它准备工作。6专项验收、档案验收及竣工决算审计6.1专项验收内容专项验收是指政府主管部门对消防、环境保护、安全、职业病防护等设施和实施效果的验收。6.2消防验收6.2.1项目实施单位负责与政府公安机关消防机构联系并办理建设项目消防验收手续。6.2.2项目实施单位应当按照建设工程消防监督管理规定（公安部令第119号）在设计阶段向公安机关消防机构申请消防设计审核，办理消防设计备案手续并接受抽查；并在建设工程竣工后向出具消防设计审核意见的公安机关消防机构申请消防验收消防验收，依法办理竣工验收消防备案手续并接受抽查。6.2.3项目实施单位对消防验收中提出的问题应及时进行整改，并办理完毕消防验收手31、续。6.3环境保护验收6.3.1项目实施单位环境保护主管部门负责与政府环境保护行政主管部门联系并办理环境保护专项验收手续。6.3.2建设项目试生产前，按照建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环境保护总局令第13号）要求，项目实施单位应向有审批权的政府环境保护行政主管部门提出试生产申请。试生产申请经环境保护行政主管部门同意后，项目实施单位方可进行试生产。6.3.3进行试生产的建设项目，按照建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环境保护总局令第13号）要求，项目实施单位应当自试生产之日起3个月内，向有审批权的政府环境保护行政主管部门申请建设项目竣工环境保护验收，并提供相应的验收材料。6.3.4试32、生产期间，按照建设项目环境保护管理条例（国务院令第253号）和建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环境保护总局令第13号）要求，项目实施单位应及时委托经环境保护行政主管部门批准有相应资质的环境监测站或环境放射性监测站，或者具有相应资质的环境影响评价单位编制环境保护验收监测报告（表）或环境保护验收调查报告（表）。承担该建设项目环境影响评价工作的单位不得同时承担该建设项目环境保护验收调查报告（表）的编制工作。6.3.5项目实施单位对环境保护验收中提出的问题，要及时整改，并办理完毕建设项目环境保护验收申请报告（或建设项目环境保护验收申请表或建设项目环境保护验收登记卡）审批手续。6.4安全设施竣工验33、收6.4.1项目实施单位安全主管部门负责与政府安全生产监督管理部门联系并办理安全设施专项验收手续。6.4.2建设项目安全设施竣工后，按照建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令第36号）和危险化学品建设项目安全监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第45号）要求，项目实施单位应组织制定周密的试生产（使用）方案。6.4.3建设项目试生产（使用）前，按照建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令第36号）和危险化学品建设项目安全监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第45号）要求，项目实施单位应将建设项目试生产（使用）方案分别报送相应的34、建设项目安全许可实施部门和有关危险化学品其他安全生产许可的实施部门备案。6.4.4建设项目安全设施竣工验收前，按照建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令第36号）和危险化学品建设项目安全监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第45号）要求，项目实施单位应当按规定选择具有相应资质的安全评价机构对建设项目及其安全设施试生产（使用）情况进行安全评价。6.4.5建设项目投入生产（使用）前，按照建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令第36号）和危险化学品建设项目安全监督管理办法（国家安全生产监督管理总局令第45号）要求，项目实施单位应向相35、应的建设项目安全许可实施部门申请建设项目安全设施竣工验收，并办理完毕建设项目安全设施竣工验收手续。6.5职业病防护设施竣工验收6.5.1项目实施单位职业卫生主管部门负责与政府卫生行政部门联系并办理建设项目职业病防护设施专项验收手续。6.5.2在竣工验收前，按照建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法（国家安全生产监督管理总局令第51号）、关于进一步加强建设项目职业卫生“三同时”工作的通知（安监总安健2011192号）、关于做好建设项目职业卫生“三同时”监督管理工作的通知（安监总安健201141号）、建设项目职业卫生审查规定（卫监督发2006375号）和建设项目职业病危害分类管理办法（中华人民36、共和国卫生部令第49号）要求，项目实施单位应当委托具有资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害控制效果评价，职业病危害控制效果评价应当尽可能由原编制职业病危害预评价报告的技术机构承担。6.5.3需要进行试生产的建设项目，按照相关规定要求，在试生产期间应当对职业病防护设施运行情况和工作场所职业病危害因素进行监测，并在试生产12个月内进行职业病危害控制效果评价。6.5.4职业病危害控制效果评价完成后，按照建设项目职业卫生审查规定（卫监督发2006375号）要求，由项目实施单位向原审批职业病危害预评价报告的卫生行政部门提出竣工验收申请或备案申请，填写建设项目职业病防护设施竣工验收（备案）申请书，并按37、规定提交有关资料。6.5.5项目实施单位对卫生行政部门提出的问题应及时整改，并办理完毕职业病防护设施竣工验收行政许可批复手续。6.6档案验收6.6.1工程档案由集团公司或成员企业主管部门验收，并执行项目所在地档案行政管理部门的有关规定。项目实施单位负责按照集团公司、成员企业及项目所在地档案行政管理部门相关规定办理工程档案专项验收。6.6.2项目实施单位应按照重大建设项目档案验收办法（档发20062号）及集团公司相关规定的要求，编制档案验收申请报告，向投资主体或地方档案主管部门提出建设项目档案验收申请。6.6.3档案验收应在项目实施单位的准备工作阶段完成。6.6.4项目实施单位对档案验收中提出的38、问题应及时整改，凡国家重点建设项目应同时完成国家重点建设项目档案管理登记表的填报工作。6.6.5由集团公司出具委托函委托项目实施单位档案机构组织验收的建设项目，项目实施单位完成档案验收后将验收结果报集团公司档案主管部门备案。6.7竣工决算审计6.7.1项目实施单位负责与审计主管部门联系办理建设项目竣工决算审计，并取得审计主管部门出具的书面审计意见。6.7.2项目实施单位财务主管部门应参照财政部基本建设财务管理规定（财建2002394号）和集团公司财务部门相关规定编制完成建设项目竣工决算。6.7.3项目实施单位按照中华人民共和国国家审计准则（审计署2011第8号）和航空油料公司工程项目审计管理办39、法，向审计主管部门提出审计申请。6.7.4项目实施单位相关部门应按照审计主管部门规定的期限和要求，提供项目建设批准文件、设计文件、历次调整概算文件、承包合同及结算资料、项目实施单位自行采购设备、主要材料合同、清单及出入库资料、重大设计变更资料、自项目建设之日起的工程进度报表和财务报表、工程竣工决算报表以及其它与财务收支有关的资料等。6.7.5项目实施单位应取得审计主管部门出具的竣工决算审计报告。6.7.6由集团公司授权项目实施单位审计的建设项目，可由项目实施单位审计部门组织审计，并出具竣工决算审计报告。7项目文件的收集、编制和归档7.1项目文件的内容7.1.1项目文件包括项目前期文件、项目竣工40、文件和项目竣工验收文件。其中项目竣工文件又包括项目施工文件、项目竣工图和项目监理文件。7.1.2项目前期文件包括：（a）项目建议书及其报批文件。（b）项目选址意见书及其报批文件。（c）建设项目环境影响评价文件（包括：建设项目环境影响报告书或环境影响报告表或环境影响登记表）及其批复文件。（d）建设项目安全条件论证报告。（e）建设项目设立安全（预）评价报告。（f）建设项目设立安全审查意见书。（g）建设项目职业病危害预评价报告及其报批文件。（h）可行性研究报告及批复文件。（i）建设项目安全设施设计审查申请书及其批复文件。（j）建设项目职业病防护设施设计审查申请书及其批复文件。（k）其他评价报告及批复41、文件，包括地震危害性评价、地质灾害危险性评价、水土保持评价、压覆矿产资源评价、风景名胜区影响评价、水源保护区影响评价、自然保护区影响评价、行洪论证与河势稳定评价、林业调查等。（l）公路、铁路、河道管理部门或水务部门对穿（跨越）段的设计要求和批复意见。（m）工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验报告、试验报告；重要土样、岩样及说明。（n）地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录。（o）水文、气象、地震等其它设计基础资料。（p）总体设计。（q）专利技术文件。（r）方案设计。（s）初步设计及报批文件。（t）技术设计。（u）施工图设计。（v）设计计算书42、。（w）关键技术试验。（x）安全生产专项设计。（y）QHSE管理文件。（z）消防设计审查申请书及其批准文件。（aa）征地、移民文件。（ab）征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域图。（ac）征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书。（ad）建设前原始地形、地貌的状况图、照片。（ae）建设用地规划许可证、建设工程规划许可证。（af）土地使用证。（ag）与外单位签订的协议和有关文件：包括供电、供水、供气、供应原材料、燃料和产品销售、运输协议等有关文件，以及工程途径铁路、公路、输电线路和河流穿跨越协议等有关文件。（ah）招标投标文件。（ai）评标记录、报告。（aj）中标通知书。（ak）合同43、谈判纪要、合同审批文件、合同变更文件。（al）工程承包合同、协议（包括工程总承包、设计、施工、工程建设监理及设备材料采购等）。（am）施工单位营业执照复印件。（an）工程建设总体部署及批准文件。（ao）质量监督手续（质量监督申报书、质量监督申报受理书）。（ap）上级工程建设主管部门批准的建设项目开工报告。（aq）声像材料。7.1.3项目竣工文件：（a）项目施工文件包括：1）施工组织设计、施工计划、安全措施方案、重大施工技术方案及审批。2）工程技术要求、技术交底。3）施工综合管理记录：工程说明、工程交接项目统计表、主要实物工程量及劳动工日统计表、未完工程明细表、施工分包审批表、施工图审查记录、施44、工技术交底记录、单项（位）工程开工报告、合格焊工登记表、无损检测人员登记表、特种作业人员登记表（通用）、计量器具登记表、设计变更通知单明细表、设计变更通知单、工程联络单明细表、工程联络单、单项工程质量验收评价表、单位工程质量验收评价表、分部工程质量验收评价表、质量保证资料核查表、声像材料交接记录、重大质量事故处理记录、中间交接证书、交工验收证书。4）设备材料验收记录：材料代用单、合格证汇总表、合格证粘贴表（成批材料可以用复印件，但要注明原件所在单位或部门）、设备开箱检查记录、材料检验（试验）报告明细表、阀门/管件试验记录、高压管件现场检验记录、大型设备（构件）到货检查记录。5）施工及质量检验记45、录：隐蔽工程检查记录、（）施工记录、工序交接记录、垫铁安装隐蔽工程检查记录、设备现场组焊焊缝布置及焊工分布图、设备焊后热处理报告、管道焊缝热处理报告、设备（容器）强度和严密性试验记录、设备（容器）气密试验记录、设备（容器）封闭前检查记录、设备（容器）基础沉降观测记录、设备/钢结构防腐检查记录、射线检测报告汇总表、射线检测报告、超声波检测报告、磁粉检测报告、渗透检测报告、测厚报告、光谱分析报告、硬度试验报告、 报告（续表）、设备及管道防腐绝缘层电火花检测报告、防火涂层施工纪录、焊缝返修施工记录、牺牲阳极安装记录、电位测试桩（井）电位检测记录、机坪井体安装记录。6）动设备安装工程施工及质量检验记录46、：机器安装记录、机器联轴器对中记录、机器二次灌浆记录、机器单机试车记录、起重机械轨道安装检查记录、起重机械安装检查记录、起重机械试运转记录。7）静设备安装工程施工及质量检验记录：设备拼（组）装记录、立式设备安装记录、卧式设备安装记录、设备填充记录、高强螺栓连接检查记录、钢框架安装记录、现场焊接H型钢制作检查记录、压力容器焊接施工记录。8）储罐制作安装工程施工及质量检验记录：储罐壁板组装检查记录、储罐几何尺寸检查记录、储罐总体试验记录。9）管道安装工程施工及质量检验记录：管道补偿装置安装记录、固定管架安装及弹簧支吊架调整记录、安全附件安装检查记录、安全阀调试记录汇总表、压力管道焊接记录、管道静电47、接地测试记录、管道系统压力试验记录、管道系统吹扫及清洗记录、管道防腐施工记录、管道绝热施工记录、排水管道闭水试验记录、自动喷水灭火系统功能试验记录、消火栓系统功能试验记录、灭火剂贮存容器检查记录、泡沫灭火系统调试记录、。10）电气安装工程施工及质量检验记录：电缆敷设及绝缘检测记录、变压器安装检查记录、电气盘（屏）柜安装检查记录、母线安装检查记录、交流电动机安装检查及空载试运转记录、接地电阻测试记录、接地网电气完整性测试纪录、照明线路绝缘检查及试照记录、直流系统及不间断电源（UPS）安装检查记录、交流耐压试验记录、变压器试验记录、交流电动机试验记录、电力电缆试验记录、电压互感器试验记录、电流互感48、器试验记录、电容器试验记录、断路器试验记录、避雷器试验记录、电磁式电流（压）继电器试验记录、中间及信号继电器试验记录、时间继电器试验记录、电气测量仪表检查记录、继电保护装置整定记录、微机继电保护装置调试记录、微机监控装置测试记录、_ 试验记录、消防主备电源自动切换功能试验记录。（11）自控仪表安装工程施工及质量检验记录：热电偶及热电阻检查记录、节流装置安装检查记录、就地指示仪表校验记录、变送器和转换器及指示器校验记录、调节器校验记录、调节阀及执行器校验记录、安全栅和分配器及选择器调校记录、分析仪表校验记录、轴位移及轴振动校验记录、工艺开关校验记录、可燃气体报警仪检验记录、()校验记录、仪表盘（49、柜）及操作台安装记录、电缆（线）敷设及绝缘电阻测量记录、仪表及管路试压和脱脂及酸洗记录、综合控制系统基本功能测试记录、综合控制系统I/O卡模拟量测试记录、综合控制系统I/O卡开关量测试记录、报警及联锁系统试验记录（一）、报警及联锁系统试验记录（二）、仪表回路联校记录。12）通信安装工程施工及质量检验记录：通信电源设备安装工程测试记录、设备安装记录、全塑电缆接头施工记录、全塑电缆敷设施工记录、全塑电缆绝缘电阻测试记录、光缆测试记录（表一）、光缆测试记录（表二）、CAT5E电缆测试记录、机柜安装检查记录、扩音对讲系统安装检查记录、工业电视监控系统安装检查记录、门禁系统安装检查记录、甚高频局域网系统50、安装检查记录、火灾探测器安装记录、火灾探测器功能试验记录、火灾自动报警控制器功能试验记录、消防联动控制设备功能试验记录、火灾事故广播功能试验记录、消防通讯设备功能试验记录。13）工业建、构筑物施工交接质量复测确认记录：定位测量基准交接记录、工程定位测量（复测）记录、地基验槽记录、地基处理记录、块体式设备基础施工质量确认及复测记录、整体框架式设备基础施工质量确认及复测记录、储罐基础施工质量确认及复测记录、水池试运前确认记录、钢结构确认记录、基础沉降观测记录。14）土建施工记录：可以使用各项目实施单位所在省、直辖市、自治区建设主管部门规定的建筑类工程表格，也可以使用相关行业标准和规范规定的建筑类工51、程表格，也可以根据标准、规范自行编制适合于本项目实施单位的建筑类工程表格。15）竣工报告。16）其它有关施工技术记录。17）交工验收申请。（b）项目竣工图。（c）项目监理文件包括：1）监理合同协议，监理大纲，监理规划、细则及审批文件。2）施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审批（核）、施工进度、延长工期、索赔及付款报审。3）开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书。4）设计变更、材料、零部件、设备代用审批。5）监理通知，协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往函件。6）工程材料监理检查、复检、实验记录、报告。7）各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录。8）施工质量52、检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告。9）工程进度计划、实施、分析统计文件。10）设备采购委托监理合同、采购方案，监造计划。11）监理月报。12）质量事故处理文件，设备制造索赔文件。13）设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件。14）设备采购、监造工作总结。15）监理工作声像材料。7.1.4项目竣工验收文件包括： （a）开停车方案。（b）事故应急救援预案。（c）建设项目试生产方案及备案审批。（d）设备试生产、验收、运转、维护记录。（e）操作规程、事故分析报告。（f）试生产总结。（g）生产考核记录。（h）工程概算执行情况。（i）竣工决算。（j）交付使用资产总表及明细表。（k）53、库存设备材料清册。（l）建筑消防设施技术测试报告。（m）消防验收申请及批复文件。（n）环境保护验收监测报告。（o）环境保护验收申请及批复文件。（p）建设项目竣工验收安全评价报告。（q）安全设施竣工验收申请及批复文件。（r）职业病危害控制效果评价报告。（s）职业病防护设施竣工验收申请及批复文件。（t）档案验收申请及批复文件。（u）竣工决算审计报告。（v）工程现场声像材料。（w）单项总结。（x）竣工验收报告。（y）竣工验收证书。（z）工程质量监督报告。7.2项目文件的收集7.2.1项目准备工作项目实施单位竣工验收主管部门负责组织相关部门收集、积累和整理项目前期文件；勘察、设计单位负责收集、积累勘察54、设计文件，并按规定向项目实施单位档案部门提交有关设计基础资料和设计文件。7.2.2项目施工阶段实行工程总承包的建设项目，由各分包单位负责其分包项目全部文件的收集、积累、整理，并提交工程总承包单位汇总；由项目实施单位分别向几家承包单位发包的，由各承包单位负责收集、积累其承包项目的全部文件；监理单位负责收集、积累项目监理文件。项目实施单位委托的项目监理单位负责监督、检查项目建设中文件收集、积累，并对文件的完整、准确、系统情况进行审查；审核、签署施工文件和竣工图，并向项目实施单位提交有关专项报告、验证材料及其他监理文件。7.2.3项目试生产及竣工验收阶段生产单位负责收集、积累在生产准备和试生产过程55、中形成的文件；设备材料供应、财务管理单位或部门收集、积累所负责项目的设备材料供应和财务管理中形成的文件；项目实施单位其他有关部门负责收集、积累其他与竣工验收有关的文件。7.3项目文件编制要求及分工7.3.1项目文件，除项目竣工图编制要求在7.5节中表述外，其余文件的编制要求均在本节中阐述。7.3.2项目文件编制要求（a）要保证项目文件的原始性和真实性。（b）项目文件必须与工程实际相符，并做到完整、准确、系统，满足生产、管理、维护及改扩建的需要。1）项目文件的完整是指按集团公司相关规定，将建设项目建设全过程中应该归档的文件归档，各种文件原件齐全。2）项目文件的准确是指项目文件的内容真实反映建设项56、目的实际情况和建设过程，做到图物相符，技术数据准确可靠，签字手续完备。3）项目文件的系统是指要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案管理要求。（c）项目文件所使用的计量单位、符号、文字及书写方法符合国家有关规定。（d）项目文件的编制和书写材料必须宜于长期保存。项目文件要做到字迹清晰，图面整洁，不得用易褪色的书写材料书写、绘制。7.3.3项目文件编制分工序号项目文件编制负责单位备注1项目前期文件项目实施单位2项目竣工文件项目施工文件承包单位按单位工程组卷3项目竣工图承包单位4项目监理文件监理单位5项目竣工验收文件有关单位见7.57、8节竣工验收文件及编写分工7.4项目文件组卷原则、方法及顺序7.4.1项目前期文件、项目竣工文件中的监理文件、项目竣工验收文件的组卷原则、方法及顺序组卷应遵循文件的形成规律，保持案卷内文件的有机联系，便于利用和保管。卷内文件的排列要求如下：（a）按重要程度或时间顺序排列，重要文件在前，次要文件在后，正件在前，附件在后。（b）密不可分的文件，依序排列，批复在前，请示在后，转发文件在前，被转发文件在后。（c）有译文的外文，译文在前，原文在后。（d）同一卷内，文字材料排在前面，图样排在后面；图样按照297mm210mm规格折叠。（e）文件的封面、卷内目录、备考表均采用档案科学技术档案案卷构成的一般要58、求（GB/T11822-2008）规定的格式。（f）监理文件的扉页参照本管理细则（下册）中HYJL01-001。7.4.2项目施工文件的组卷原则、方法及顺序项目施工文件由承包单位按照已划分的单位工程为基本单元进行组卷。单位工程质量验收评价表、分部工程质量验收评价表按单位工程分别装在单位工程交工技术文件内。独立单位工程交工技术文件的卷内排列顺序一般按施工综合管理、设备材料验收、施工及质量检验交工技术文件先后顺序组卷。施工及质量检验通用交工技术文件视需要，列在各专业施工及质量检验交工技术文件之前。单项工程交工技术文件，应将施工综合管理交工技术文件在前单独组卷，各单位工程交工技术文件分别组卷，一般组59、卷顺序如下：（a）建筑工程1）独立建筑物或构筑物工程。2）基础工程。3）大型土石方工程。4）装置主管廊结构工程。5）大型钢结构工程。（b）工艺管线、设备、机器安装工程（c）储罐安装工程1）每台或每组拱顶或浮顶立式储罐等为一个单位工程。2）同一储罐安装区域内每台或每组储罐安装工程为一个单位工程。（d）电气安装工程1）每个装置的电气安装工程。2）总变、变（配）电所安装工程。3）装置区外供电系统安装工程。（e）仪表安装工程1）每个装置的仪表安装工程。2）主控室安装工程。（f）给排水工程1）每个装置区给排水工程。2）装置区外给排水工程。（g）总图运输（h）通信工程7.4.3项目施工文件排列顺序交工技术60、文件格式在本管理细则（下册）中说明。所列交工技术文件名称，工程不涉及的不列，其序号依次递补，分类编号不变。交工技术文件由承包单位组卷装订后向项目实施单位归档。7.5项目竣工图的编制7.5.1竣工图的编制要求（a）竣工图是项目文件的重要组成部分，竣工图必须做到齐全、准确。竣工图要做到与设计变更、隐蔽工程记录和工程实际情况“三对口”。（b）竣工图按专业编制，并配有详细编制说明和目录。（c）竣工图应包括所有的施工图，其中属于国家和行业的标准图、通用图，可以在目录中注明，不作为竣工图编制。（d）凡按施工图施工没有变更的，可加盖“竣工图章”，作为竣工图。（e）凡施工中有部分变更的施工图，可在原图上用绘图61、墨汁或碳素墨水进行修改，修改部位加盖“竣工图核定章”，全图修改后加盖“竣工图章”。（f）凡结构形式、工艺、平面布置改变，以及其它重大改变及图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图，并加盖“竣工图章”。7.5.2编制竣工图时对施工图的修改应坚持“十改”、“七不改”（a）“十改”内容是：凡隐蔽工程、重要设备、管道、钢筋混凝土工程等，施工与原施工图的差异超过规范许可限度的，必须一律改在竣工图上，具体包括：1）竖向布置和地面、道路标高。2）装置、建筑物、管带、道路的平面布置和座标。3）工艺、热力、电气、暖通等机械设备。4）管道直径、厚度、材质及管道联结方式（改变流程的）。5）电力、电讯设备接线方式、62、走向、截面。6）自动控制方式和设备。7）设备基础、框架、主要钢筋混凝土标号和配筋。8）地下自流管道、排水管道的座标、标高。9）阀门的增减、位移和型号。10）保温结构材料。（b）“七不改”内容是：为减少竣工图工作量，凡地面上易于辨认的非原则性的变异，一律不在施工图上修改，具体包括：1）房屋尺寸、地面结构、门窗大样、照明灯具。2）地面以上钢结构、平台梯子的尺寸和型钢规格。3）地面以上管道坐标、标高。4）地面以上设备、管道的保温结构和厚度。5）油罐的拼板图。6）一般管件代用。7）所有地面、地下不超过规范许可的施工尺寸误差。7.5.3竣工图的更改方法（a）文字、数字更改一般是杠改；线条更改一般是划改；63、局部图形更改可以圈出更改部位，在原图空白处重新绘制。（b）利用施工图更改，应在更改处注明更改依据文件的名称和条款号。（c）无法在图纸上表达清楚的，应在标题栏上方或左边用文字说明。（d）图上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉，不遮盖其他线条。（e）有关施工技术要求或材料明细表等有文字更改的，应在修改变更处进行杠改。当更改内容较多时，可采用注记说明。（f）新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更。7.5.4竣工图的编制分工竣工图由承包单位按规定编制（规定组卷），并向项目实施单位归档。竣工图的扉页参照本管理细则（下册）中交工技术文件封面的格式，将“交工技术文件”改为“竣工图”。需64、要重新绘制的竣工图，按下列情况区别对待：由于设计原因造成的，由设计单位负责绘制；由于施工原因造成的，由承包单位负责绘制；由于其它原因造成的，由项目实施单位负责绘制或委托设计单位、施工单位代为绘制。所有重新绘制的竣工图，均应由承包单位和监理单位与工程实际核对后，加盖“竣工图章”。7.5.5编制竣工图的费用编制竣工图所需的费用应在项目建设投资中解决，由项目实施单位或有关部门在与承包单位签订合同时确定。承包单位应向项目实施单位归档两套属于职责范围内形成的项目竣工图，其费用由承包单位负责。项目实施单位主管部门要求增加套数或行业主管部门要求由设计单位负责编制竣工图的，费用由项目实施单位负责。因设计原因修65、改需重新绘图的，除合同规定外，应由设计单位负责绘制新图的费用。7.5.6竣工图章和竣工图核定章“竣工图章”按国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）的规定，其规格为80mm60mm，上部有“竣工图”字样，并包括编制单位名称及其编制人、技术负责人签署栏及编制日期等内容。“竣工图核定章”的规格为40mm15mm，应注明核定的依据。“竣工图章”和“竣工图核定章”均采用红色印泥加盖。“竣工图章”应加盖在标题栏附近空白处。“竣工图章”、“竣工图核定章”内容、尺寸分别如图1、图2所示。单位为毫米。1046071380252530编制单位竣工图编制人技术负责人编制日期监理单位监理66、人图1竣工图章根据 号变更通知单第 条修改4015 图2竣工图核定章7.6项目文件案卷编目及案卷装订7.6.1案卷编目（a）卷内文件页号的编写1）卷内文件有书写内容的页面均应编写页号。2）页号编写位置：单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；图样的页号编写在右下角。3）成套图样或印刷成册文件，不必重新编写页号。4）各卷之间不连续编页号。5）案卷封面、扉页（交工技术文件封面）、卷内目录（原有目录除外）或交工技术文件目录、卷内备考表不编页号。（b）卷内目录的编制1）序号，应用阿拉伯数字从l起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号。2）文件编号，应填写文件文号或图样的图号，或67、设备、项目代号。3）责任者，应填写文件形成部门或主要责任者。4）文件题名，应填写文件标题全称或拟写文件题名。5）日期，应填写文件形成日期或起止日期。6）页号，应填写每份文件首页上标注的页号，每卷内最后一份文件填写首尾页上标注的页号，首尾号之间用“”连接。7）备注（需要时填写）。8）卷内目录排列在卷内文件首页之前。（c）案卷封面的编制1）案卷题名，应简明、准确揭示卷内文件的内容。主要包括项目名称、代字、代号及结构、部件、阶段的代号和名称等；项目名称应与批准的原立项、设计（包括代号）相符；归档外文资料的题名应译成中文。2）立卷单位，应填写文件组卷部门或项目负责部门。3）起止日期，应填写卷内文件形成68、的起止日期。4）保管期限，应依据有关规定填写组卷时划定的保管期限。5）密级，应依据保密规定填写卷内文件的最高密级。6）档号，应依据项目实施单位提供的项目档案分类编号方案，填写档案的项目代号、分类号和案卷流水号。7）在案卷（或交工技术文件）封面右上角，加盖“正本”或“副本”印章，均采用红色印泥加盖。其图章式样如下（单位为毫米）：正本10副本201020（d）卷内备考表1）卷内备考表要标明卷内文件的件数、页数，不同载体文件的数量，说明组卷情况，如立卷人，检查人，立卷时间等。2）卷内备考表排列在卷内文件之后。7.6.2 案卷装订要求（a）文字材料可采用整卷装订与单份文件装订两种形式；图纸可不装订，但69、同一项目应统一。（b）文字材料组成的案卷，按标准297mm210mm规格折叠装订，其厚度不超过20mm。图纸按297mm210mm规格折叠成“手风琴”式，图签露在外面，并在图纸左边留有25mm的装订边。如果装订成卷的左右不平衡时，应在装订线的一侧加硬纸条衬平，其厚度不得超过40mm。（c）案卷内不应有金属物。（d）凡装订的案卷应按案卷封面、扉页（交工技术文件封面）、卷内目录（或交工技术文件目录）、文字材料页、图页、备考表的顺序排列。其方式为仿图书出版装订法，即先把扉页（交工技术文件封面）至备考表（上下各加一条硬纸条）之间的材料用线绳（禁用金属或化学材料制成品）按三孔一线的方法装订起来，然后再装70、订好的外表粘贴案卷封面（粘胶材料必须有防虫、防霉药物，不得用粮食浆糊）。（e）印刷成册的文件（包括外文资料），自成一卷的，可保持原来的案卷及文件排列顺序、文号及装订形式。（f）装订好的卷（册）应做到牢固、整齐、美观，卷内文件无错页、倒页、压字，便于保管和利用。7.6.3卷皮、卷内表格规格及制成材料（a）卷皮一般采用卷盒。其外表规格为310mm220mm，厚度分别为30mm、40mm、50mm、60mm，用牛皮纸板双裱压制。（b）卷内目录、备考表的尺寸为297mm210mm。（c）卷盒和卷内表格印制应清晰端正。7.6.4声像材料整理声像材料整理时应附文字说明，对事由、时间、地点、人物、作者等内容71、进行著录。7.7项目文件的归档7.7.1项目实施单位各相关部门可按阶段分期或建设项目竣工后，按要求将有关项目文件，向项目实施单位档案管理部门归档。7.7.2承包单位、监理单位应在建设项目竣工后，将经整理、编目后所形成的项目文件按合同协议规定的要求，向项目实施单位档案管理部门归档。7.8竣工验收文件及编写分工7.8.1竣工验收文件是建设项目的全面总结。竣工验收文件包括：竣工验收报告、单项总结（勘察设计总结、采购总结、工程总承包总结、施工总结、监理总结、生产准备及试生产考核总结）和竣工验收证书三部分。7.8.2竣工验收文件编写分工序号名称编制负责单位备注一竣工验收报告项目实施单位二单项总结1勘察设72、计总结2采购总结集采部分采购单位项目实施单位负责汇编自采部分项目实施单位供应部门）3施工总结施工单位项目实施单位负责汇编4监理总结监理单位项目实施单位负责汇编5工程总承包总结总承包单位项目实施单位负责汇编6生产准备及试生产考核总结运营单位项目实施单位负责汇编三竣工验收证书竣工验收委员会在竣工验收会议期间形成7.8.3竣工验收文件内容提要及样式（a）竣工验收报告内容提要及样式（详见附件1）（b）单项总结内容提要及样式：1）勘察设计总结（详见附件2）2）采购总结（详见附件3）3）施工总结（详见附件4）4）监理总结（详见附件5）5）工程总承包总结（详见附件6）6）生产准备及试生产考核总结（详见附件773、）（c）竣工验收证书内容提要及样式（详见附件8）附件1竣工验收报告内容提要及样式（外封面） 工程竣工验收报告项目实施单位名称年月日（内封面） 工程竣工验收报告项目名称建设性质项目实施单位编制人：审核人：项目负责人：单位负责人：年月日（项目实施单位盖章）目录第一章项目概况第一节建设依据第二节项目概述第二章项目管理第一节项目管理模式及发包方式第二节项目管理机构第三节进度、质量、投资、HSE控制目标的实现第四节进度、质量、投资、HSE控制的主要措施第五节对项目管理的评价第三章勘察设计第一节工程勘察第二节设计概况及设计分工第三节设计进度第四节设计特点及采用的新技术第五节对设计的评价第四章采购第一节采购74、的组织机构第二节关键设备订货及配套设备采购第三节设备材料质量第四节设备监造第五节进口及大型超限设备接、保、检、运第六节投资控制第七节对设备材料采购工作的评价第五章施工第一节施工单位及分工第二节施工工期、工日及主要实物工程量第三节施工质量管理及工程质量验收（评定）第四节交工验收第五节对施工的评价第六章监理总结第一节监理机构及监理业务范围第二节进度、质量、投资、HSE控制措施及效果第三节合同管理第四节对工程建设水平的评价第七章工程总承包总结（没有应省略）第一节工程概况第二节总承包目标的实现第三节总承包商工作管理第四节概算与决算第五节未完工程及遗留问题处理第六节对工程总承包工作的评价第八章生产准备及75、生产考核第一节生产准备概况第二节投料试车组织、方案和试车概况第三节生产考核概况及考核结果第四节对生产准备、投料试车和生产考核工作的评价第九章专项验收第一节消防验收第二节环境保护验收第三节安全设施竣工验收第四节职业病防护设施竣工验收第五节档案验收第六节竣工决算审计第十章未完工程、遗留问题及其处理和安排意见第十一章项目总评语附图1 工程区域位置图附图2 工程总平面布置图附图3 工程总工艺流程图附图4 工程工艺流程示意图附表1交工验收项目统计表附表2关键设备汇总表附表3主要实物工程量统计表附表4单项工程质量验收汇总表附表5生产人员配备表附表6生产考核结果表附表7未完工程统计表附表8库存设备材料明细表76、附表9工程概算执行情况总表附表10基本建设项目竣工财务决算报表附表10（1）基本建设项目概况表附表10（2）基本建设项目竣工财务决算表附表10（3）基本建设项目交付使用资产总表附表10（4）基本建设项目交付使用资产明细表附表10（5）基本建设项目交付使用资产总表附表10（6）基本建设项目交付使用资产明细表竣工验收报告-附件1项目批准文件及其它重要文件资料汇编竣工验收报告-附件2专项验收文件资料汇编第一章项目概况第一节建设依据立项、可行性研究、初步设计、开工报告批复等建设依据文件的名称、文号、发文日期和发文单位。第二节项目概述简述建设项目的地理位置、占地面积、总投资、建设规模及内容、开工时间、建77、成投产时间等。第二章项目管理第一节项目管理模式及发包方式简述项目管理模式及发包方式。项目建设的管理机构设置、职能分工情况。第二节项目管理机构绘出项目管理机构设置框图、简述项目管理机构的职能。第三节进度、质量、投资、HSE控制目标的实现进度、质量、投资、HSE控制目标实际完成情况与计划目标的比较。第四节进度、质量、投资、HSE控制的主要措施简述项目进度、质量、投资、HSE控制采取了哪些主要措施。第五节对项目管理的评价对项目管理的评价（包括经验与教训）。第三章勘察设计第一节工程勘察1简述承担工程勘察任务的单位、勘察范围、进度和完成时间。2工程勘察特点及采用的新技术。3对勘察工作的评价（包括经验与教78、训）。第二节设计概况及设计分工1设计依据。2设计原则。3设计分工。第三节设计进度简述本项目初步设计、施工图设计完成情况；存在的主要问题和采取的措施。第四节设计特点及采用的新技术1简述设计特点。2采用的新技术、新工艺、新设备、新材料情况、效果；引进新技术和设备情况及效果。3节能降耗情况。第五节对设计的评价1设计完成情况评价（包括经验与教训）。2设计质量评价（包括初步设计深度、施工图变更及错、漏、碰、缺等情况经验与教训）。3设计的合理性、先进性、可靠性、经济性等的评价（包括经验与教训）。4对初步设计及概算编制水平的评价；对施工图设计的评价（包括经验与教训）。第四章采购第一节采购的组织机构采购的组织79、机构建立情况。第二节关键设备订货及配套设备采购关键设备订货及配套设备采购情况，存在的主要问题。第三节设备材料质量设备材料质量情况，存在的主要问题及采取的措施。第四节设备监造主要监造单位及承担的监造任务，设备监造过程中发现的重大问题及采取的措施。第五节进口及大型超限设备接、保、检、运进口及大型超限设备接、保、检、运情况，与工程进度的衔接情况及主要问题。第六节投资控制设备材料采购投资控制情况及存在的主要问题。第七节对设备材料采购工作的评价对设备材料采购工作的评价（包括经验与教训）。第五章施工第一节施工单位及分工承包方式及招标、施工单位中标情况。 第二节施工工期、工日及主要实物工程量简述工程开工、中80、间交接、交工验收日期，工期水平情况（与同类装置或先进水平相比）实耗工日数及主要实物工程量。第三节施工质量管理及工程质量验收（评定）1现场质量保证体系建立及运行情况。2施工质量管理和施工质量水平情况。3工程质量验收（评定）：简述土建单位工程质量验收结果，安装单位工程质量评定结果；投产后对工程质量验收（评定）验证情况，存在的主要问题。第四节交工验收简述单项工程、单位工程交工验收情况，存在的主要问题。第五节对施工的评价从施工管理、工期、工程质量、HSE、文明施工、服务配合等方面进行评价（包括经验与教训）。第六章监理总结第一节监理机构及监理业务范围1监理机构组成、人员配备及各专业人员承担本工程项目的能81、力及业绩情况。2按项目实施单位委托和监理合同的规定简述监理业务范围，如全过程监理，或施工阶段监理，或技术服务等。第二节进度、质量、投资、HSE控制措施及效果简述工程的进度、质量、投资、HSE控制措施和效果。第三节合同管理简述合同管理内容及措施，对涉及合同进行分类统计。第四节对工程建设水平的评价对工程监理工作的评价（包括经验与教训）。第七章工程总承包第一节工程概况总承包工作范围和工作内容、工作分工，总承包商组织机构和总承包工作管理原则。第二节总承包目标的实现总承包项目目标的实现、主要经济技术数据。第三节总承包商工作管理总承包商综合管理、设计管理、采购管理、施工管理。第四节概算与决算根据竣工决算从82、总承包工作内容的角度分析概算与决算差异及其原因。第五节未完工程及遗留问题处理主要未完工程、遗留问题及其处理和安排意见。第六节对工程总承包工作的评价对工程总承包工作的评价（包括经验与教训）。第八章生产准备及生产考核第一节生产准备概况简述组织、人员、技术、物资、资金、外部条件及营销准备情况，存在的主要问题及采取的措施。第二节投料试车组织、方案和投料试车概况1联动试车工作的组织。2总体试车方案及单元开车方案编制审批情况。3投料试车情况。4投料试车出现的主要问题及处理结果。第三节生产考核概况及考核结果公用工程、生产装置生产考核情况及考核结果。第四节对生产准备、投料试车和生产考核工作的评价对生产准备、投83、料试车和生产考核工作的评价（包括经验与教训）。第九章专项验收第一节消防验收1简述消防机械、消防器材及设施配置和消防预防措施。2简述消防组织的建立、人员配置、规章制度的建立健全情况。3简述消防验收情况。第二节环境保护验收1简述工程主要的污染源及环境保护设施的配套情况。2简述环境保护组织的建立和规章制度的建立健全情况。3简述环境保护验收情况。第三节安全设施竣工验收1简述工程安全设施的配套情况。2简述安全组织的建立和规章制度的建立健全情况。3简述安全设施竣工验收情况。第四节职业病防护设施竣工验收1简述工程职业病防护设施的配套情况。2简述职业卫生组织的建立和规章制度的建立健全情况。3简述职业病防护设施84、竣工验收情况。第五节档案验收1简述项目文件的形成、收集、整理、汇编和归档的概况和数量。2简述项目档案管理机构、设施和人员配置情况。3简述项目档案验收情况。第六节竣工决算审计1按照批准的概算或调整概算与竣工决算进行对比，并分析概算执行情况。2简述竣工决算及固定资产移交情况。3简述竣工决算审计情况及审计结论。第十章未完工程、遗留问题及其处理和安排意见主要未完工程，遗留问题及处理和安排意见。第十一章项目总评语对工程进度、质量、投资、HSE控制和项目文件编制以及消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施“三同时”情况进行简要评价。附图1 工程区域位置图附图2 工程总平面布置图附图3 工程总工艺流程图附图85、4 工程工艺流程示意图附表1 交工验收项目统计表序号单项工程编号单项工程名称开工日期工程中间交接日期交工验收日期附表2 关键设备汇总表序号装置名称设备名称规格、型号生产厂家数量备注注：关键设备是指生产及辅助生产装置中的泵、过滤分离器、质量流量计、水击泄压阀等。附表3主要实物工程量及劳动工日统计表序号单项工程名称土石方（立方米）混凝土（立方米）建筑面积（平方米）钢结构（吨）静设备动设备（台）工艺管道阀门（只）电气设备（台/套）仪表设备（台/套）电力电缆（千米）仪表电缆（千米）劳动工日备注（台）（吨）（千米）（吨）合计附表4单项工程质量验收汇总表项目名称：序号单项工程名称验收结果单位工程分部工程备86、注个数合格数合格率%个数合格数合格率%合计附表5生产人员配备表序号装置（单元）名称设计定员实有人数合计操作人员管理人员合计操作人员管理人员其他人员合计附表6生产考核结果表装置（单元）名称：序号考核内容计量单位设计指标考核结果备注附表7未完工程统计表序号未完工程内容所属单项（单位）工程名称预留投资（万元）责任单位计划完成时间附表8库存设备材料明细表序号设备材料名称数量单位规格型号材质价值（元）质量情况处理意见备注单价总价总价合计附表9工程概算执行情况总表序号单项（单位）工程或费用名称概算（万元）竣工决算（万元）备注合计建筑安装设备其他合计建筑安装设备其他附表10项目实施单位： 建设项目名称：主管87、部门： 建设性质：基本建设项目竣工财务决算报表项目实施单位负责人：项目实施单位财务负责人：编报日期： 年 月 日附表10（1）基本建设项目概况表建设项目（单项工程）名称建设地址基建支出项目概算（万元）实际（万元）备注主要设计单位主要施工企业建筑安装工程占地面积（平方米）设计实际总投资(万元）设计实际设备、工具、器具待摊投资其中：项目实施单位管理费用新增生产能力能力（效益）名称设计实际其它投资待核销基建支出建设起止时间计划从 年 月 日开工至 年 月 日竣工非经营项目转出投资实际从 年 月 日开工至 年 月 日竣工合计设计概算批准文号完成主要工程量建设规模设备（台、套、吨）设计实际设计实际收尾工88、程工程项目、内容已完成投资额尚需投资额完成时间小计附表10（2）概算投资完成情况表项目名称： 金额单位：人民币元项 目概算数已完成投资完成比例(%)一工程费用1总图2二固定资产其他费用1工程建设管理费2临时设施费3环境影响评价费4安全评价费5工程勘察设计费6工程建设监理费7设备采购技术服务费8设备监造费9工程保险费10地震安全性评价费11防雷预评价费12罐容标定费13联合试运转费14设计审查费15工程审计费1617三预备费四建设期贷款利息合 计注：项目据实填列。附表10（3）基本建设项目竣工财务决算表 单位：元资金来源金额资金占用金额一、基建拨款一、基本建设支出1、预算拨款1、交付使用资产2、89、基建基金拨款2、在建工程其中：国债专项资金拨款3、待核销基建支出3、专项建设基金拨款4、非经营项目转出投资4、进口设备转账拨款二、应收生产单位投资借款5、器材转账拨款三、拨付所属投资借款6、煤代油专用基金拨款四、器材7、自筹资金拨款其中：待处理器材损失8、其它拨款五、货币资金二、项目资本六、预付及应收款1、国家资本七、有价证券2、法人资本八、固定资产3、个人资本固定资产原价4、外商资本减：累计折旧三、项目资本公积固定资产净值四、基建借款固定资产清理其中：国债转贷待处理固定资产损失五、上级拨入投资借款六、企业债券资金七、待冲基建支出八、应付款九、未交款1、未交税金2、其它未交款十、上级拨入资金十90、一、留成收入合计合计补充资料：基建投资借款期末余额：应收生产单位投资借款期末数：基建结余资金：附表10（4）应付账款明细表截止日： 年 月 日建设单位名称： 金额单位：人民币元编号供应商代码供应商名称（结算对象）业务内容账面余额备注1234567891011121314合 计注：供应商代码为中国航油ERP系统的供应商编码。附表10（5）基本建设项目交付使用资产总表单位：元序号单项工程项目名称总计固定资产流动资产无形资产递延资产合计建安工程设备其它交付单位（盖章）： 负责人：年月日接收单位（盖章）： 负责人：年月日附表10（6）基本建设项目交付使用资产明细表工程名称：金额单位：元项目定义（WBS91、元素）WBS名称资产名称数量单位建安投资设备投资待摊投资合计金额（资产价值）规格型号建安设备主材合计建安费主材合计甲供材料乙供材料合计甲供乙供直接费用间接费用A=B+C B C=D+E D E F=G+HGHIJK=A+F+I+J交付单位（盖章）： 年月日接收单位（盖章）： 年月日附表10（6）基本建设项目交付使用资产明细表（续）工程名称：金额单位：元生产厂家资产分类编码（8位）建造年份建造月份所在房间生产能力生产单位制造编号（序列号）生产国别外形尺寸(cm)长宽高建筑结构重量重量单位实物资产照片文件名称交付单位（盖章）： 年月日接收单位（盖章）： 年月日注：1项目定义（WBS元素）、WBS名92、称对应中国航油资产系统填写，其他资产属性按照中国航油资产管理信息系统操作细则第十九条要求填列；2实物资产照片为JPG的格式，采用400300像素，使用网页的图像质量。3此表向财务部门递交电子表格（excel格式）。竣工验收报告附件1项目批准文件及其它重要文件资料汇编（参考目录）一、项目建议书批准文件二、可行性研究报告批准文件三、初步设计批准文件四、概算调整批准文件五、消防设计审核批准文件六、环境影响评价文件批准文件七、建设项目设立安全审查意见书八、建设项目安全设施设计审查意见书九、职业病危害预评价报告批准（或备案）文件十、职业病防护设施设计批准（或备案）文件十一、城市规划批准文件十二、征用土地93、批准文件十三、开工报告十四、试生产方案备案批复注：1以上为参考目录，竣工验收报告中仅附项目批准文件及其它重要文件资料目录（包括批准单位、批准文件名称、批准日期和文号）。2项目批准文件及其它重要文件资料汇编可单独收集成册。竣工验收报告附件2专项验收文件资料汇编（参考目录）一、消防验收文件二、环境保护验收文件三、安全设施竣工验收文件四、职业病防护设施竣工验收文件五、档案验收文件六、竣工决算审计文件注：1以上为参考目录，竣工验收报告中仅附专项验收文件资料目录（包括批准单位、批准文件名称、批准日期和文号）。2专项验收文件资料汇编可单独收集成册。附件2勘察设计总结内容提要及样式（外封面） 工程勘察设计总94、结设计单位名称年月日（内封面） 工程勘察设计总结编制人：项目负责人：技术负责人：单位负责人：年月日（设计单位盖章）目录第一章概述第一节勘察设计概况和依据第二节勘察设计指导思想第三节承担的勘察设计任务及交付图纸进度第二章设计特点第一节工艺技术与流程第二节设计采用的新技术、新工艺、新设备、新材料第三节自动化控制及设计工作水平第三章勘察设计进度第一节勘察设计劳动力投入第二节勘察设计进度第四章勘察设计质量第一节勘察质量第二节初步设计质量第三节施工图质量第四节错、漏、碰、缺及设计变更第五章概算与决算第六章结束语第一章概述第一节勘察设计概况和依据1勘察设计项目名称、建设地点、性质、类别、规模，是否分期建设95、，每期工程的主要内容以及其他需要说明的项目概况，并简述项目建设的意义。2勘察设计依据。第二节勘察设计指导思想简述勘察设计原则及指导思想。第三节承担的勘察设计任务及交付图纸进度1说明承担的任务以及与其它勘察设计单位相互之间的协作形式。2分别列出签订合同至完成全部勘察及设计任务起止时间，以及初步设计、施工图设计等各阶段的起止时间。第二章设计特点第一节工艺技术与流程简述工程所采用的工艺技术与流程，着重阐明其特点及先进性。第二节设计采用的新技术、新工艺、新设备、新材料简述设计中采用的“四新”情况及其效果，包括引进新技术和设备情况。第三节自动化控制及设计工作水平1采用的自动化控制方式、特点和达到的水平。96、2平面及竖向布置在方便生产、满足工艺流程、控制占地面积及总图布置方面采取的措施。3说明辅助工程的设计特点和作用。4说明有关环境保护、消防、抗震、灾害性地质防治、水土保持、安全设施、职业病防护设施等方面的设计特点及达到的防护水平。第三章勘察设计进度第一节勘察设计劳动力投入1简述勘察投入的人力资源数量、工日。2简述设计分阶段投入的人力资源数量、工日，总体投入的人力资源数量及工日。第二节勘察设计进度1分别列出签订合同至完成全部勘察任务起止时间。2分别列出签订合同至完成全部设计任务起止时间，以及初步设计、施工图设计等各阶段的起止时间。第四章勘察设计质量第一节勘察质量交付勘察成果资料的质量水平情况，存在97、主要问题等情况。第二节初步设计质量初步设计文件质量情况，包括初步设计深度、有无重大设计变更、存在的主要问题等情况。第三节施工图质量分析施工图质量、存在的主要问题等情况。第四节错、漏、碰、缺及设计变更施工图错、漏、碰、缺及设计变更单、工程联络单、材料代用单情况及分析。第五章概算与决算1根据竣工决算从设计角度分析概算与决算差异及其原因。2概算编制水平分析。第六章结束语1对勘察设计的工艺水平、自控程度、安全可靠性、节能降耗、现场服务以及勘察设计文件的质量、交付图纸进度等情况作出简明扼要的综合评价。2主要经验及教训。附件3采购总结内容提要及样式（外封面） 工程采购总结采购单位（或项目实施单位供应部门）98、名称年月日（内封面） 工程采购总结编制人：审核人：项目负责人：单位负责人：年月日（采购单位或项目实施单位供应部门盖章）目录第一章采购概况第一节采购的组织机构第二节采购总量第三节采购原则第二章采购管理第一节采购进度管理第二节采购质量管理第三节采购投资控制第四节设备监造第三章进口及大型超限设备接、保、检、运第四章结束语第一章采购概况第一节采购的组织机构采购的组织机构设置、人员配备及分工。第二节采购总量简述项目物资采购总量，包括：工艺设备、电气设备、仪表设备采购总量；板材、管材、型材等主要钢材采购总量；电气电缆、仪表电缆的采购总量等。第三节采购原则1采购依据。2采购招投标情况。3采购中标原则。第二章99、采购管理第一节采购进度管理1重要及关键设备采购、到货情况，存在的主要问题及采取的控制措施。列表说明主要设备的合同交货时间和实际交货时间。2按项目进度要求，对长周期及关键设备订货的组织和采取的措施。第二节采购质量管理1采购过程中质量控制的主要措施及效果。2设备材料采购质量情况，存在的主要问题及采取的控制措施。第三节采购投资控制1设备材料采购投资控制主要措施及效果，存在主要问题。2合同签订和执行过程中控制投资的措施。第四节设备监造1简述监造单位、监造人员投入、所监造的主要设备、所监造设备的制造厂家、监造起止时间。2监造过程中发现的重大问题及采取的措施。第三章进口及大型超限设备接、保、检、运1进口及100、大型超限设备接、保、检、运情况，与工程进度的衔接情况，存在的主要问题及采取的措施。2超限设备运输情况及主要措施。第四章结束语对设备材料采购的交货期、价格、合同、质量控制情况及制造单位的售后服务等进行评价（包括经验与教训）。附件4施工总结内容提要及样式（外封面） 工程施工总结施工单位名称年月日（内封面） 工程施工总结编制人：项目负责人：技术负责人：单位负责人：年月日（施工单位盖章）目录第一章概述第一节工程概况第二节施工组织和主要实物工程量第二章施工管理第一节项目管理第二节施工组织设计及主要技术措施第三节施工新技术及效果第四节施工进度控制第五节施工质量管理及工程质量验收（评定）第六节HSE管理第三101、章施工文件及竣工图的编制第一节施工文件及竣工图的编制第二节施工文件及竣工图编制质量第四章未完工程遗留问题处理第五章结束语第一章概述第一节工程概况简述工程名称、建设规模、工程内容、特殊地形、地貌及气象、水文、地质等情况。工程的承包方式，承包的工程内容，工程开工、中间交接、交工验收日期、交工验收情况等。第二节施工组织和主要实物工程量简述施工组织、分包情况及劳动力（工日）、主要机具投入情况，主要实物工程量。第二章施工管理第一节项目管理简述项目管理情况。第二节施工组织设计及主要技术措施简述施工组织设计、主要技术措施编制、审批及执行情况、取得的效果及水平。第三节施工新技术及效果针对过程的特点、难点采取的102、技术措施及效果。第四节施工进度控制1工程建设总体部署确定的主要里程碑控制点及实现情况。2进度控制的主要措施及效果。3进度控制过程中存在的主要问题及原因分析。第五节施工质量管理及工程质量验收（评定）1现场质量保证体系建立、运行情况。2主要施工质量管理措施（包括关键部位、关键环节的质量控制措施，如特殊材质的焊接、大体积混凝土浇筑、大型设备吊装等）。3质量事故的处理及结果。4工程质量验收（评定）情况（根据工程质量检验评定标准和设计要求，通过建设、监理、施工单位共同检查，工程质量监督机构核查，确认的工程质量评定情况，按分项、分部、单位工程分别综述评定等级、总评结果）。第六节HSE管理1HSE管理的主要103、措施及效果。2HSE管理过程中存在的主要问题及采取的措施。第三章施工文件及竣工图编制第一节施工文件及竣工图的编制施工文件及竣工图的编制及组卷情况。第二节施工文件及竣工图编制质量施工文件及竣工图是否完整、准确、系统，能否满足生产运行管理、改扩建及检修的需要。第四章未完工程及遗留问题处理主要未完工程、遗留问题及其处理和安排意见。第五章结束语1对施工的评价（包括管理、技术、进度、质量、HSE等）。2主要经验、教训。附件5工程总承包总结内容提要及样式（外封面） 工程工程总承包总结工程总承包单位名称年月日（内封面） 工程工程总承包总结编制人：项目负责人：技术负责人：单位负责人：年月日（工程总承包单位盖章104、）目录第一章概述第一节工程概况第二节总承包工作范围和工作内容第三节总承包工作分工第四节总承包商组织机构和总承包工作管理原则第二章总承包目标的实现第一节总承包项目目标的实现第二节总承包主要经济技术数据第三章总承包商工作管理第一节总承包商综合管理第二节设计管理第三节采购管理第四节施工管理第四章概算与决算第五章未完工程及遗留问题处理第六章结束语第一章概述第一节工程概况1项目建设目的和意义。2建设项目名称、组成、建设地点、项目性质、类别、规模、投资等。3项目建设主要工程实物量。4项目主要技术特点和技术来源。5原料及最终产品。第二节总承包工作范围和工作内容1总承包管理模式。2总承包工作范围和工作内容。3105、与项目相关方的关系描述。第三节总承包工作分工1总承包合同结构和合同形式。2各分承包商工作范围描述。第四节总承包商组织机构和总承包工作管理原则第二章总承包目标的实现第一节总承包项目目标的实现1质量目标（包括设计目标、采购、施工质量目标、装置工艺性能考核结果达标率等）实现情况。2费用或投资控制目标实现情况。3进度目标实现情况：简述总工期、主要里程碑控制点的实现情况。4HSE目标实现情况。第二节总承包主要经济技术数据1设计人工时投入和消耗情况。2采购人工时投入和消耗情况。3施工人工时、施工机具设备资源投入情况。4项目管理人工时投入和消耗情况。5进度S曲线。第三章总承包商工作管理第一节总承包商综合管理106、简述总承包对设计、采购、施工的综合协调和控制管理的措施、方法及取得的效果。第二节设计管理1简述工程所采用的工艺技术与流程，着重阐明其特点及先进性。2简述设计采用的“四新”情况及其效果，包括引进新技术和设备情况。3采用的自动化控制方式、特点及达到的水平。4平面及竖向布置在方便生产、满足工艺流程、控制占地面积及总图布置方面采取的措施。5说明辅助工程设计特点和作用。6说明有关环境保护、消防、抗震、灾害性地质防治、水土保持、安全设施、职业病防护设施等方面的设计特点及达到的防护水平。7说明主要承担设计的单位及其与其它设计单位相互之间的协作形式。8分别列出签订设计合同至完成全部设计起止时间及初步设计、施工107、图设计等各阶段的起止时间。9初步设计文件质量情况，包括初步设计深度、有无重大设计变更、存在主要问题等情况。10施工图质量、存在主要问题及分析；施工图错、漏、碰、缺及设计变更、工程联络单、材料代用单情况及分析。第三节采购管理1简述采购管理的工作程序和主要管理控制措施。2简述重要设备的驻厂监造情况和监造管理措施，对监造过程中有可能影响到设备质量的问题和事件应予以总结说明。3分别列出国内、国外主要设备采购清单，包括供货厂家、供货周期等。4说明总承包商和施工承包商的材料供货分工，并说明总承包商对施工承包商供应主材的质量控制措施和方法。5对主要供货厂商供货质量、供货周期、合同执行情况、价格、技术服务的综108、合评价。6特殊工具、随机备品备件的供货、移交情况。7材质证明文件和厂商文件归档情况说明。第四节施工管理1简述施工组织设计、主要技术措施编制、审批及执行情况，取得的效果及水平。2施工新技术采用情况及效果，针对施工过程的特点、难点采取的技术措施及效果。3现场质量保证体系建立、运行情况。4施工质量管理措施（包括关键部位、关键环节的质量控制措施，如特殊材质的焊接、大体积混凝土浇筑、大型设备吊装，衬里施工等）。5质量事故的处理及结果。6工程质量的验收（评定）情况。7施工文件及竣工图的编制及组卷情况。8施工文件及竣工图是否完整、准确、系统，能否满足改扩建及检修的需要。第四章概算与决算1根据竣工决算从设计角109、度分析概算与决算差异及其原因。2概算编制水平分析。第五章未完工程及遗留问题处理主要未完工程、遗留问题及其处理和安排意见。第六章总承包工作评价1对采取工程总承包模式后在工程进度、质量、安全、投资控制等方面取得的效果给予综合分析和评价。2总结在工程总承包执行过程中存在的主要问题及教训，提出改进意见和建议。附件6监理总结内容提要及样式（外封面） 工程监理总结监理单位名称年月日（内封面） 工程监理总结编制人：审核人：总监理工程师：单位负责人：年月日（监理单位盖章）目录第一章概述第一节工程概况第二节监理机构及监理业务范围第二章进度、质量、投资、HSE控制措施及效果第一节进度控制措施及效果第二节质量控制措110、施及效果第三节投资控制措施及效果第四节HSE控制措施及效果第三章合同管理第四章对工程建设水平的评价第五章结束语第一章概述第一节工程概况 简述工程概况，包括建设项目或单项工程批准依据，建设地点和规模，产品方案，新增生产能力，开、竣工日期，建设工期等。第二节监理机构及监理业务范围1监理机构组成、人员配备及各专业人员承担本工程项目的能力及业绩情况。2按项目实施单位委托和监理合同的规定简述监理业务范围，如全过程监理，或施工阶段监理，或技术服务等。第二章进度、质量、投资、HSE控制措施及效果第一节进度控制措施及效果 简述工程的建设工期，控制进度的措施和效果。第二节质量控制措施及效果 1工程质量验收（评定111、）结果，包括单项（单位）工程验收（评定）结果。2质量控制的措施和效果，包括工程建设的各阶段所采取的措施及效果。第三节投资控制措施及效果 简述工程投资完成情况和控制投资的措施，以及所取得的效果。第四节HSE控制措施及效果1HSE管理的主要措施及效果。2HSE管理过程中存在的主要问题及采取的措施。第三章合同管理简述合同管理内容及措施，对涉及合同进行分类统计。如履约的情况：对其完全履约，基本履约和违约严重等分类统计，并加以说明。第四章对工程建设水平的评价对工程总体评价，包括设计、施工、器材采购及投料试车工作的评价。第五章监理工作总体评价1对建设监理工作的评价。2简述监理工作的经验和教训。附件7生产准112、备及试生产考核总结内容提要及样式（外封面） 工程生产准备及试生产考核总结生产单位名称年月日（内封面） 工程生产准备及生产考核总结编制人：审核人：技术负责人：单位负责人：年月日（生产单位盖章）目录第一章概述第一节工程建设概况第二节运营单位机构设置第二章生产准备第一节生产组织第二节人员培训第三节技术准备第四节规章制度的建立健全第五节生产条件、资金、物资及营销准备第六节生产人员配合工程建设第七节生产准备费用第三章试生产及生产考核第一节“三查四定”第二节联动试车与投料试车第三节生产考核第四节试生产第四章生产准备及生产考核总体评价第一章概述第一节工程建设概况简述工程概况。第二节运营单位机构设置。简述运营113、单位机构设置及运转情况、能否满足生产需要。第二章生产准备第一节生产组织简述生产组织建立与工程建设同步进行情况：生产组织建立、健全，设计定员及实际配备情况，说明技术干部、生产运营骨干配备情况。第二节人员培训简述生产人员培训与工程建设同步进行情况：业务岗位全员培训、生产技术骨干和操作工人技术培训的方式、效果，对正常生产的适应状况及特殊工种取证情况。第三节技术准备单元试车方案、总体试车方案、操作规程的编制和审批情况、事故应急救援预案的编制情况，各种生产资料、记录表格准备及技术体系的建立和运行情况。第四节规章制度的建立健全简述各种规章制度的建立、健全，以及适应正常生产的情况。第五节生产条件、资金、物资114、及营销准备简述满足试运、投产所需的资金、原材料、“三剂”、燃料和产品外运等，以及销售准备情况与工程建设同步情况。第六节生产人员配合工程建设生产人员参与工程设计、订货和施工情况。第七节生产准备费用生产准备费用到位及使用情况。第三章试生产及生产考核第一节“三查四定”简述“三查四定”组织，发现问题及处理情况。第二节联动试车与投料试车简述联动试车情况，投料条件检查、核查情况，投料试车情况。第三节生产考核简述生产考核情况及结果，存在的主要问题。第四节试生产简述试生产情况，并对经济效益进行分析。第四章生产准备及生产考核总体评价1对生产准备和试生产考核工作进行评价。2简述主要经验、教训。附件8竣工验收证书内115、容提要及样式（封面） 工程竣工验收证书 工程竣工验收委员会年月日竣工验收证书一、建设项目名称：二、建设单位：三、项目实施单位：四、建设地址：五、建设性质： 六、建设规模： 七、主要建设内容及主要工艺技术：八、项目建设管理模式：九、工程总承包单位：十、主要设计单位：十一、主要施工单位：十二、主要监理单位：十三、工程质量监督机构：十四、工程开工、交工验收、投料和试生产日期：十五、建设项目投资：1批准可研估算投资：2批准初步设计概算投资：3竣工决算投资：十六、工程质量验收（评定）：十七、竣工验收评语：1竣工验收情况。2对工程建设和设计、施工、生产准备、试生产及生产考核、消防、环境保护、安全、职业卫生116、及档案的评价。 工程竣工验收委员会名单序号竣工验收委员会姓名单位职务 / 职称签字主任委员副 主 任 委 员委员附录A（规范性附录）工程建设项目单位工程划分工程建设项目单位工程划分依据GB50300-2001、GB50252-2010等相关标准，并结合工程建设项目特点进行划分。适用于专业公司工程建设项目，表中未明确的由项目实施单位、监理单位与工程总承包单位（或施工单位）共同商定，其他建设项目可参照执行。工程建设项目单位工程划分序号单位工程名称分部工程名称分项工程名称备注一、建筑工程1独立的建筑物（如泵房、厂房等）或构筑物（如水池、阀门井等）工程各为一个单位工程；建筑规模较大的单位工程，可将其形117、成独立使用功能的部分为一个子单位工程。地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面等。当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程（如混凝土结构、钢结构等）。土方、模板、钢筋、砼、门窗安装等。GB50300-2001,建筑工程质量验收的划分。2基础工程按设计分区划分，每一个分区为一个单位工程；当规模较大或较复杂时，可按区域划分为子单位工程。地基与基础。当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程（如混凝土基础、钢结构等）。模板、钢筋、砼等。GB50300-2001,建筑工程质量验收的划分。3118、大型土石方工程为一个单位工程。土方工程等。土方开挖、土方回填等。GB50300-2001,建筑工程质量验收的划分。4装置主管廊结构工程为一个单位工程；当规模较大或较复杂时，可按分区划分为子单位工程。地基与基础、主体结构。钢筋、模板、砼、钢结构制作、钢结构安装等。GB50300-2001,建筑工程质量验收的划分。5大型钢结构工程为一个单位工程。地基与基础、主体结构。钢筋、模板、砼、钢结构制作、钢结构安装、钢结构涂装等。GB50300-2001,建筑工程质量验收的划分。二、工艺管线、设备、机器安装工程1装置安装工程按设计分区进行划分，一个分区的设备、机器、工艺管线各为一个单位工程每台设备、机器、一119、个工艺系统或同介质、同压力的管线各为一个分部工程。设备拆检、安装；管线预制、安装等。2设备一组设备（泵、过滤分离器、鹤管、流量计等）各为一个单位工程。每一台设备的组对、安装为一个分部工程。基础砌筑、组装、焊接、梯子、平台、栏杆预制安装；油漆等等。大型机组，每一机组为一个单位工程。每台机器安装为一个分部工程。按各自分部相关内容分项。3管廊为一个单位工程。按管道工作介质划分分部工程。管道加工、检验、管道组对，管道焊接，管道安装；管道涂漆；管道保温，管道脱脂等。三、储罐安装工程1每台或每组拱顶或浮顶立式储罐等为一个单位工程。组对、焊接等。按工序划分。2同一储罐安装区域内每台或每组储罐安装工程为一个单120、位工程。每台储罐安装为一个分部工程。按工序划分。四、电气安装工程1每个装置的电气安装工程（除建筑电气工程外）为一个单位工程。每一个设计分区电气安装为一个分部工程。见SY/T4030石油建设工程质量检验评定标准电气工程。2总变、变（配）电所安装工程各为一个单位工程。同上3装置区外供电系统安装工程（含区外输电线路及区外变电所）为一个单位工程。同上五、仪表安装工程1每组设备的仪表安装工程为一个单位工程。每一个设计分区仪表安装工程为一个分部工程。见SY/T4031石油建设工程质量检验评定标准自动化仪表安装工程。2每个主控室安装工程为一个单位工程。同上六、给排水工程1库区给排水工程为一个单位工程。给水管121、道安装、排水管道安装等。见SY/T4035石油建设工程质量检验评定标准采暖、通风、给排水安装工程。2库区外给排水工程为一个单位工程。给水管道安装、排水管道安装等。同上七、总图运输1总图运输为一个单位工程。道路工程、竖向工程等。按工序划分。八、通信工程1通信工程为一个单位工程。按设计分区划分。按工序划分。九、消防1消防安装工程为一个单位工程。设备安装、管线安装等。按工序划分。附录B竣工验收相关规定、标准一、相关法律、法规、规定1建设项目（工程）竣工验收办法（计建设19901215号）2住房和城乡建设部关于修改的决定（住房和城乡建设部令第2号）3重大建设项目档案验收办法（档发20062号）4中华人122、民共和国建筑法 5建设工程质量管理条例(国务院令第279号) 6中华人民共和国消防法7公安部关于修改的决定（公安部令第 119 号）8建设工程消防监督管理规定（公安部令第106号）9中华人民共和国环境保护法10建设项目竣工环境保护验收管理办法（环境保护总局令 第13号）11建设项目环境保护管理条例（国务院令第253号）12危险化学品建设项目安全监督管理办法（安全监管总局令第45号）13建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法（安监总局令第36号）14关于石油天然气管道技术检测检验工作的批复(安监管技装字200153号) 15企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）16中华人民123、共和国职业病防治法17建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法（安全监管总局令第51号）18国家安全监管总局关于进一步加强建设项目职业卫生“三同时”工作的通知（安监总安健2011192号）19国家安全监管总局关于做好建设项目职业卫生“三同时”监督管理工作的通知（安监总安健201141号）20建设项目职业卫生审查规定（卫监督发2006375号）21建设项目职业病危害分类管理办法（卫生部令第49号）22财政部关于进一步加强中央基本建设项目竣工财务决算工作的通知（财办建200891号）23财政部关于解释基本建设财务管理规定执行中有关问题的通知(财建2003724号) 24关于印发基本建设财务管理规124、定的通知(财建2002394号) 25关于中央级大中型基本建设项目竣工财务决算签署审核意见有关问题的函（财建200069号）26中华人民共和国审计法 27中华人民共和国审计法实施条例(国务院令第571号) 28中华人民共和国国家审计准则(审计署令第号) 29审计署关于内部审计工作的规定(审计署令第4号) 30民用机场建设管理规定(民航局令第215号) 31民航专业工程质量监督管理规定(民航局令第178号) 二、相关标准规范1国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-20022建设工程文件归档整理规范（GB/T50328-2001）3建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2125、001）4工业安装工程施工质量验收统一标准（GB50252-2010）5电子文件归档与管理规范（GB/T18894-2002）6科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2008）7建设项目工程总承包管理规范（GB/T50358-2005）8建设工程项目管理规范（GB/T50326-2006）9建设工程监理规范（GB50319-2000）10石油化工建设工程项目交工技术文件规定（SH/T3503-2007）11石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定（SH/T3543-2007）12石油化工建设工程项目监理规范（SH/T3903-2004）13石油化工工程建设项目竣工验收规定（SH/T3904-2005）