1、北京东直门机场快速轨道有限公司土建工程资料过程管理细则第一章 总 则 第1条 为规范北京地铁15号线工程各土建监理、施工单位工程资料的管理工作，统一管理标准，强化过程中工程资料的收集、整理、编制、组卷等工作，依据北京市轨道交通工程资料管理规程（土建篇）（以下简称规程）、建筑工程资料管理规程及市政基础设施工程资料管理规程等相关要求，特制定本管理细则。第2条 工程资料是指北京市档案馆规定的归档移交范围内的监理资料、施工资料以及竣工图，也包括一部分未列入归档范围内但对于过程管理十分重要的资料。第二章 管理机构与职责第3条 工程部3.1工程部是土建工程资料工作的主管部门，对监理及施工单位工程资料进行检2、查、指导、监督及履约考评。3.2 负责组织工程资料业务培训工作; 组织召开全线工程资料专题会议。 3.3根据土建工程施工进度，组织工程档案接收单位、监理单位及相关专业单位对相关分部工程资料进行检查、指导；3.4分部工程完工前，组织工程档案接收单位、监理单位及相关力量对相关分部工程资料进行全面检查、指导，确保工程资料真实、有效、齐全和完整，整理及编制质量符合验收、移交标准；分部工作完工后，对监理及施工单位工程资料预立卷工作进行检查及指导。3.5工程竣工验收前，组织工程档案接收单位、监理单位及相关力量对工程资料进行全面检查、验收，确保工程资料满足验收、移交标准；合格后，负责组织工程档案的预验收工作3、。3.6按竣工文件类型（见附件1）及工程资料编制结束时间（附件2），组织相关单位完成资料的预立卷工作。3.7工程竣工验收完成后，负责在规定时间内组织相关单位完成工程档案的移交工作。第4条 监理单位4.1监理单位工程资料组织机构分三级管理：总监理工程师为监理资料管理工作第一责任人，总监办应配备至少1名专职资料人员、每一个工区应配备数名资料人员，资料人员资质及业务能力应满足施工需求，并将相关情况上报工程部备案。4.2负责施工单位工程资料组织机构、人员、资质、办公设施及设备的审核、检查、评估等工作，并将相关情况上报工程部。4.3配备符合工程需要的办公设施及设备；编制监理资料管理办法及对施工单位工程资4、料管理办法，并督促施工单位编制工程资料管理办法。4.4按合同或协议约定的要求，整理、移交监理资料，并组织、指导施工单位完成施工资料的整理及移交。4.6认真贯彻北京地铁15号线工程资料管理各项规定，落实工程资料管理各项要求。4.7监理单位应把工程资料的管理工作纳入监理例会；于每月22日前后，将当月监理资料情况及对施工单位资料检查情况进行汇总，上报工程部。第5条 施工单位5.1施工单位工程资料组织机构分三级管理：项目经理为施工资料管理工作第一责任人，项目部应配备至少1名专职资料人员、每一个工区应配备数名专职资料人员，资料人员资质及业务能力应满足施工需求，并将相关情况上报监理及工程部备案。5.2配备5、符合工程需要的办公设施及设备；组织人员编制工程资料管理办法。5.3按合同或协议约定的要求，整理、移交施工资料。5.4总包单位负责按照规程相关规定及要求，对分包单位形成的工程资料进行管理。5.5认真贯彻快轨公司及监理单位对工程资料管理的各项规定，落实工程资料管理各项要求。5.6施工单位项目部资料主管应于每月18至20日，组织施工资料（包括工区）的汇总工作，并组织人员进行自检自查，形成工程资料检查记录表，对存在的问题及时整改。第三章 过程控制及要求第6条 参建单位进场后，工程部组织对相关单位资料人员进行澄清，对资料办公设施的配置和内部管理体系的建立等情况进行检查。第7条 为使全线工程资料管理统一标6、准，工程部负责做好如下培训及检查指导工作：7.1 开工前，组织工程档案上级主管单位及工程档案接收单位对参加单位进行工程资料管理的专题培训；宣贯工程资料管理模式、执行标准等。各参建单位须指派工程资料主管领导、工程资料管理人员以及相关技术人员参加。7.2 施工过程中，结合工程进展情况，开展工程资料的收集、整理、编制、组卷等业务指导及培训。 7.3为整体提高全线工程资料管理水平，工程部不定期组织各参建单位之间的工程资料互检互查。7.4分部工程完工前及工程竣工验收前，联系工程档案接收单位对该阶段形成的工程资料进行检查、指导。第8条 工程部依据土建监理单位质量工作履约检查及考评管理办法、土建施工单位质量7、工作履约检查及考评管理办法对监理及施工单位工程资料进行检查、监督及考评。第9条 工程部依据本细则工程资料检查表（附表1、附表2）对监理及施工单位进行工程资料的专项检查及抽查。第10条 专项检查中存在问题较多或问题较为严重的监理及施工单位，工程部下发工程资料问题告知单（附表3、附表4）。其结果纳入季度履约考评。第11条 对于在专项检查中所查出的问题，监理及施工单位未按规定时间及时整改或整改后仍达不到要求的，工程部下发工程资料问题告知单（附表3、附表4）。其结果纳入季度履约考评。第12条 监理单位对施工单位的过程控制及要求12.1资料主管人员按规程范围及有关要求，及时收集、整理和编制监理资料，确保8、监理资料真实、有效、齐全、完整，与工程进度同步；组织人员开展自检自查工作，发现问题及时整改；组织人员对施工资料进行检查，确保施工资料真实、有效、齐全和完整，与工程进度同步。12.2监理单位负责对施工单位工程资料的日常检查工作，做好资料监督、检查记录，发现问题及时指出并监督整改。12.3分部工程完工前，组织人员对监理资料全面自检自查，确保工程资料真实、有效、齐全和完整，整理及编制质量符合验收、移交标准；组织人员对施工资料进行全面检查，确保施工资料真实、有效、齐全和完整，其质量符合验收、移交标准；分部工程完工后，在规定时间内完成监理资料的预立卷工作；并组织施工资料在规定时间内完成施工资料的预立卷工9、作。12.4工程竣工验收前，组织力量对监理资料及施工资料进行全面检查、验收，确保工程资料满足验收、移交标准；工程竣工验收合格后，在规定时间内完成监理档案的移交工作，并组织施工单位完成施工档案的移交工作。12.5按竣工文件类型（见附件1）及工程资料编制结束时间（附件2），完成监理资料的组卷工作；负责监督施工单位完成施工资料的组卷工作。第13条 施工单位的管理及要求13.1资料主管人员按规程范围，及时收集、整理和编制施工资料，确保施工资料真实、有效、齐全和完整，与工程进度同步；组织人员开展施工资料的自检自查工作，发现问题及时整改。13.2分部工程完工前，组织人员对施工资料全面自检自查，确保工程资料10、真实、有效、齐全和完整，整理及编制质量符合验收、移交标准；分部工程完工后，在规定时间内完成施工资料的预立卷工作。13.3工程竣工验收前，组织力量对施工资料进行全面检查、验收，确保工程资料满足验收、移交标准；工程竣工验收合格后，在规定时间内完成施工档案的移交工作。 13.4按竣工文件类型（见附件1）及工程资料编制结束时间（附件2），完成资料的组卷工作，保证工程档案的顺利移交。第14条 施工单位报送资料数量 14.1报送单位分别为档案馆、京投公司、快轨公司、运营公司。14.2档案馆要求文件材料及图纸各一套原件（微缩后返还），京投公司要求文件材料及图纸各一套原件，快轨公司要求文件材料及图纸各一套，运11、营公司要求上报文件材料3套（其中一套为原件）、图纸3套。14.3如有变更，以下发正式文件为准。第四章 附 则第14条 本办法由快轨公司工程部负责解释。第15条 15 号线工程资料整理及移交要求见附件5。第16条 本办法自发布之日起执行。附件1：竣工文件类型及移交单位表：顺序文件类型组卷主体移交主体接收单位备注1基建文件（土建+装修+设备）快轨公司快轨公司档案馆1、交城建档案馆的档案按城建档案馆要求的组卷方式组卷。2、京投公司、运营公司、轨道公司组卷方式一致，按其要求组卷。2监理文件（土建+装修）监理单位工程部城建档案馆京投公司运营公司轨道公司3施工文件（土建+装修）施工单位工程部城建档案馆京投12、公司运营公司轨道公司4竣工图（土建+装修）施工单位工程部城建档案馆京投公司运营公司轨道公司5设备七大系统施工单位设备部城建档案馆由设备部负责组卷、移交。京投公司运营公司轨道公司6七大系统之外设备资料（项目中心仅限冷滑之前安装与调试阶段作为责任主体）施工单位设备部城建档案馆执行京轨建人字（2009）67号文件。京投公司运营公司轨道公司附件2： 工程资料编制完成时间表：类别案卷名称编制完成时间影响因素土建工程工程管理与验收资料验收完成后1个月单位工程质量竣工验收记录验收通过后四方签字。建筑与结构工程（有支护土方）工程完成后3个月建筑给水排水及采暖工程工程完成后3个月建筑电气工程工程完成后3个月通风13、与空调工程工程完成后3个月电梯工程工程完成后3个月装修工程装修工程工程完成后3个月竣工图工程完成后3个月受设计变更批复时间制约附表 1 （1-1） 工程资料检查表（监理资料）工程名称： 年 第 季度 第 次监理标段： 监理单位：序号检查内容检查标准存在问题1监理管理资料1、监理规划；实施细则2、监理月报3、监理会议纪要4、监理工作日记5、监理工作总结（专题、阶段和竣工总结）内容齐全、真实，审批程序符合规定，签字签章规范为合格，否则不合格。2监理工作记录技术测量报审1、工程技术文件报审表2、施工测量放线报验表 审批符合规定、签字签章规范为合格，否则不合格。进度控制报审3、工程动工报审表4、进度计14、划报审表5、工程延期申请表6、工程延期审批表7、工程复工报审表8、月度工料机动态表填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。质量控制报审9、物资进场报验表10、分项分部工程施工报验表11、监理抽检记录12、不合格项处置记录13、旁站监理记录14、质量事故报告及处理资料15、见证取样备案文件填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。造价控制报审16、工程进度款报审表17、工程款支付申请表18、工程款支付证书19、工程变更费用报审表20、费用索赔申请表21、费用索赔批准表填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。其它过程控制22、分包单位资质报审23、监理通知回复单24、监理通知25、15、工程暂停令填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。附表 1 （1-2） 工程资料检查表（监理资料）工程名称： 年 第 季度 第 次监理标段： 监理单位：序号检查内容检查标准存在问题3竣工验收资料1、单位工程竣工预验收报验表2、竣工移交证书3、工程质量评估报告填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。4其他资料1、 工作联系单2、工程变更单填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。5资料整理立卷资料的分类、整理、立卷按规程要求及时整理、立卷，并在规定时间内完成监理竣工文件的编制为合格，否则不合格。检查情况说明：签字：年 月 日附表 1 （1-3） 工程资料检查表（监理资料）工程名称16、： 年 第 季度 第 次监理标段： 监理单位：序号检查内容检查标准存在问题1监理资料管理体系检查监理资料管理办法、人员资质、人员数量计算机等办公设备、存储库房满足要求为合格，否则不合格。2监理资料整理、立卷资料的编制、整理、立卷资料台帐清楚齐全、按规程要求及时编制、整理、立卷为合格，否则不合格。3监理竣工资料验收已完成分部工程监理竣工资料在规定时间内，分部工程资料达到组卷验收条件（验收完）为合格，否则不合格。4对施工单位资料管理检查检查监理检查记录有记录并与实际相符为合格，否则不合格。5落实资料专项检查检查相关记录，整改落实情况整改落实情况与专项检查要求相符为合格，否则不合格。6对施工单位竣工17、资料验收检查检查监理检查记录有记录并与实际相符为合格，否则不合格。检查情况说明：签字：年 月 日附表2（2-1） 工程资料检查表（施工资料）工程名称： 年 第 季度 第 次施工标段： 施工单位：序号检查内容检查标准存在问题1工程管理与验收资料C01、建设工程质量事故调(勘)查记录资料齐全、填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、建设工程质量事故报告书3、单位（子单位）工程质量竣工验收记录（表D-4）4、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（表D-5）5、单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录（表D-6）6、单位（子单位）工程观感质量检查记录（表D-7）7、室内（18、车站内）环境检测报告8、施工总结9、工程竣工报告。2施工管理资料C11、施工现场质量管理检查记录资料真实签字签章齐全为合格，否则不合格。2、企业资质证书及专业人员证书3、见证记录4、施工日志3施工技术资料C21、施工组织设计及施工方案编制、审批程序符合规定，内容及签字签章规范为合格，否则不合格。2、设计交底记录3、技术交底记录4、图纸会审记录5、设计变更通知单6、工程洽商记录检查情况说明：签字：年 月 日附表2（2-2） 工程资料检查表（施工资料）工程名称： 年 第 季度 第 次施工标段： 施工单位：序号检查内容检查标准存在问题4施工测量记录C31、工程定位测量记录资料齐全、数据真实、填写规范19、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、基槽验线记录3、平面放线记录4、标高抄测记录5、建（构）筑物垂直度、标高测量记录6、初期支护净空测量记录7、车站/隧道净空测量记录8、初支（二衬）厚度测量记录9、测量复核记录10、竣工测量记录5监控量测记录C31、基坑支护变形监测记录资料齐全、填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、地面沉降观测记录3、掌子面地质及支护状况观察记录4、结构净空收敛观测记录5、拱顶下沉观测记录6、地中位移观测记录7、建（构）筑物地下管线变形和破坏监督记录检查情况说明：签字：年 月 日附表2（2-3） 工程资料检查表（施工资料）工程名称： 年 第 季度 第 次施工20、标段： 施工单位：序号检查内容检查标准存在问题6施工物资资料C41、 出厂质量证明文件与实际进场物资情况相符为合格、否则不合格。2、生产厂家、供应单位提供的材料、构配件性能检测报告、进场检测记录记录填写规范、与实际相符，签字等规范为合格，否则不合格。3、复试报告按现行规范规定取样复试，检测单位具有资质，为合格，否则不合格。4、设备开箱检验记录记录填写规范、签字等规范为合格，否则不合格。检查情况说明：签字：年 月 日附表2（2-4） 工程资料检查表（施工资料）工程名称： 年 第 季度 第 次施工标段： 施工单位：序号检查内容检查标准存在问题7施工记录C5建筑与结构工程1、隐蔽工程验收记录按规定的21、项目隐检无漏项，资料齐全、规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、预检记录3、各类施工记录3、各类施工检查记录4、交接检查记录5、混凝土浇注记录6、其它记录电梯工程1、与土建交接检查记录资料齐全、填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、隐蔽工程验收记录3、安装质量检查记录4、安装检查记录5、安装样板放线记录BASFAS1、隐蔽工程验收记录资料齐全、填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、电气装置安装检查记录3、安装与土建交接预检记录4、系统安装质量检查记录检查情况说明：签字：年 月 日附表2（2-5） 工程资料检查表（施工资料）工程名称： 年 第 季度 第 次施工标段22、： 施工单位：序号检查内容检查标准存在问题8施工试验记录C6建筑与结构工程1、 施工试验记录报告结论为合格，签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、设备单机试运转记录3、系统试运转调试记录4、各类试验、检验、检测报告符合规范要求，签字签章齐全规范为合格，否则不合格。5、砂浆、混凝土试块强度统计、评定记录符合规范要求，签字签章齐全规范为合格，否则不合格。6、探伤记录、探伤报告检测单位具有相应资质，签字签章齐全规范为合格，否则不合格。给排水及采暖工程1、 各类试验记录资料齐全、填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、补偿器安装记录3、锅炉试运行记录4、安全阀调试记录检查情况说明：签字：年23、 月 日附表2（2-6） 工程资料检查表（施工资料）工程名称： 年 第 季度 第 次施工标段： 施工单位：序号检查内容检查标准存在问题8施工试验记录C6建筑电气工程1、电气接地、绝缘电阻、避雷带支架拉力测试记录资料齐全、填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、防雷接地装置隐检记录与平面示意图3、设备空载试运行记录4、照明通电试运行记录及灯具承载试验记录5、电气器具通电安全记录6、大容量电气线路结点测温记录通风空调1、风管空调机漏光、漏风检测记录资料齐全、填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、空调系统试运转调试记录3、制冷系统气密性试验记录4、净化空调系统测试记录5、防排烟24、系统联合试运行记录电梯工程1、轿厢平层准确度测量记录资料齐全、填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。2、电梯层门、电梯电气、电梯整机功能、主要功能、自动扶梯、自动人行道安全装置检验记录3、电梯负荷运行、自动扶梯、自动人行道整机性能、运行试验记录4、电梯噪声测试记录BASFAS工程系统测试记录资料齐全、填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。检查情况说明：签字：年 月 日附表2（2-7） 工程资料检查表（施工资料）工程名称： 年 第 季度 第 次施工标段： 施工单位：序号检查内容检查标准存在问题9施工质量验收记录C71、结构实体混凝土强度验收记录检测单位具有相应资质，签字签章齐全规25、范为合格，否则不合格2、结构实体钢筋保护层厚度验收记录3、钢筋保护层厚度试验记录4、检验批质量验收记录填写规范、签字签章齐全规范为合格，否则不合格。5、分项工程质量验收记录表6、分部（子分部）工程验收记录表检查情况说明：签字：年 月 日附表2（2-8） 工程资料检查表（施工资料）工程名称： 年 第 季度 第 次施工标段： 施工单位：序号检查内容检查标准存在问题1施工资料管理体系检查施工资料管理办法、人员资质、数量、计算机、办公设备、存储库房满足要求为合格，否则不合格。2施工资料整理、立卷资料的编制、整理、立卷资料台帐清楚齐全、按规程要求及时编制、整理、立卷为合格，否则不合格。3工程竣工资料验收26、已完成分部工程竣工资料在规定时间内，分部工程资料达到组卷验收条件（验收完）为合格，否则不合格。4工程资料自检检查工程资料检查记录表检查有记录并与实际相符为合格，否则不合格。5工程资料汇总检查工程资料是否与工程进度同步检查有记录并与实际相符为合格，否则不合格。6落实监理日常检查检查相关记录，整改落实情况检查有记录并与实际相符为合格，否则不合格。7落实资料专项检查检查相关记录，整改落实情况整改落实情况与专项检查要求相符为合格，否则不合格。检查情况说明：签字：年 月 日附表3 工程资料问题告知单 工程名称编号标段日期 监理单位：在 年 月 日工程资料专项抽查/检查活动中，你单位存在如下问题：经研究决定：1、对上述问题，请你单位落实整改，并于 年 月 日前整改完毕。2、问题整改完毕后，及时报工程部审核。检查组成员签字 年 月 日注：本表一式二份，工程部、监理单位各存一份。附表4 工程资料问题告知单 工程名称编号标段日期 施工单位：在 年 月 日工程资料专项抽查/检查活动中，你单位存在如下问题：经研究决定：1、对上述问题，请你单位落实整改，并于 年 月 日前整改完毕。2、问题整改完毕后，及时报工程部审核。检查组成员签字 年 月 日注：本表一式三份，工程部、监理单位、施工单位各存一份。