1、QBXX发电有限公司工程项目管理办法XX发电有限公司企业标准ICS 目 次前言I1 主题内容与适用范围12 引用标准13管理职能14管理内容和要求15部门职责16管理流程47相关考核98附则10前 言本标准（XX发电有限公司工程项目管理办法）是根据XX发电有限公司标准化工作的需要，结合公司实际，按照国家标准化、规范化要求编写的。本标准自2009年04月01日起实施。本标准如有与国家、行业、地方新规定不符之处，按新规定执行。本标准起草单位：经营计划部。本标准起草人：夏建峰。本标准审核人：张丽华。本标准批准人：本标准修订确认日：2012年7月25日。本标准委托经营计划部负责解释。XX发电有限公司工2、程项目管理办法1 主题内容与适用范围本办法规定了公司项目管理的管理职能，管理内容与要求、检查与考核。本办法适用于公司的工程项目管理。2 引用标准中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法及公司有关规章制度。3 管理职能公司经营计划部是公司工程项目管理的职能部门。4 管理内容和要求4.1总则为使公司工程项目的立项、报批、审核、审计以及过程控制各个环节规范化、制度化，公司采用项目管理模式对公司的生产经营进行管理，实行“谁主管、谁负责，谁立项、谁验收（负责验收）”的项目负责制，以保障工程质量，控制生产费用，提高投资效益，更好地维护公司的经济利益，特修订本办法。4.2管理范围公司内部审批的所有新建3、改建、扩建、技改及修理等工程项目，均纳入本办法管理。5 部门职责5.1 经营计划部是公司工程项目归口管理部门，其主要职责 5.1.1 负责工程项目计划费用的安排和落实；5.1.2 负责工程项目概预算的审核：5.1.3 负责工程项目费用审批；5.1.4 参与工程项目（非标）的验收工作；5.1.5 负责工程项目的相关管理工作；5.1.6 负责工程项目相关资料的归档工作。5.2 安全技术部是公司工程项目的职能管理部门,其主要职责5.2.1负责工程项目(除基建)的技术管理工作。5.2.2负责办理生产设备油漆项目以及外包工程项目的合同，并代表公司进行协调和监督管理。5.2.3 审定各部门的工程项目立项4、申请，认证项目的可行性。5.2.4负责公司工程项目概预算工程量的审核。5.2.5负责审查外包工程承包方资质（包括安全资质），参与工程招标并负责相应工程项目议标、定向洽谈。5.2.6 组织图纸会审和技术交底工作，对施工组织设计和施工技术措施进行审定；负责设计变更方案和消缺方案的审定。5.2.7 负责工程项目施工的安全监督工作。5.2.8 负责组织对工程项目的环境评价和施工过程环境保护的监察工作。5.2.9 负责对工程付款情况和质保情况进行签证。5.2.10其它工程项目管理职能。5.2.11 负责相应招标工程项目费用结算后的评价工作。5.3后勤管理部是公司工程项目的职能管理部门,其主要职责5.3.5、1负责土建、修缮、装饰等零星工程项目的管理。5.3.2审定各部门的工程项目立项申请，认证项目的可行性。5.3.3负责公司内工程项目的概、预、结算的编制。5.3.4负责审核外包工程项目的概、预、结算，审查外包工程承包方资质，并参与工程招标、负责相应工程议标、定向洽谈。5.3.5 负责办理外包工程项目的合同，同时签订安全协议并报安全技术部备案。5.3.6负责组织工程项目立项前现场的论证工作。5.3.7开工前，组织图纸会审和技术交底工作，对施工组织设计和施工技术措施进行审定；负责设计变更方案和消缺方案的拟定。5.3.8负责对施工现场的管理工作，全面控制施工进度和施工质量，组织工程质量的中间验收和竣工6、验收。5.3.9负责对工程付款情况和质保情况进行签证。5.3.10负责工程项目资料的收集归档。5.3.11其它工程项目管理职能。5.3.12 负责相应招标工程项目费用结算后的评价工作。5.4 设备管理部、燃料部是公司工程项目的施工管理部门，其主要职责5.4.1负责相应工程项目的施工管理；5.4.2负责与外包施工单位签订安全协议，并报安全技术部备案。5.4.3负责外包工程项目现场的管理工作，全面控制施工进度和施工质量；负责组织工程质量的中间验收和竣工验收。5.4.4组织图纸会审和技术交底工作，对施工组织设计和施工技术措施进行初审；负责设计变更方案和消缺方案的编制。5. 4. 5负责工程项目资料的7、收集归档并送安全技术部备案。5.5 物资管理部是公司工程项目物资采购供应部门，其主要职责5.5.1物资管理部负责按工程项目计划编制的器材规格、型号、数量组织采购，保质保量及时地供应。5.5.2配合工程职能管理部门对包工包料工程施工单位自购材料、设备的市场采购价格认定。5.6审计法律部是公司工程项目费用审核部门，其主要职责5.6.1对工程项目招投标情况、合同文本及合同的执行等方面进行审核。5.6.2按规定对工程项目结算进行审计。5.7纪检监察部是公司工程项目的监督管理部门，其主要职责5.7.1负责工程项目效能监察管理工作。5.7.2负责工程项目廉政建设监督管理工作。5.8财务部是公司工程项目资金8、管理部门5.8.1参与工程项目招标和合同审签工作。5.8.2 审核费用报销凭证、办理工程项目付款和质保金支付。6管理流程6.1 项目立项6.1.1 经营计划部是公司工程项目立项管理的职能部门。6.1.2 立项管理原则是：切实可行、经济有效、综合平衡、确保重点、预算控制、明确责任。6.1.3 立项理由6.1.3.1经董事会批准、列入年度计划的技（固）改项目；6.1.3.2经公司批准列入年度机组检修计划的项目；6.1.3.3虽未列入上述计划，但现场实际情况确实需要而增加的项目（项目要注明立项理由、技术方案、实施方案、工作范围、工作量）。6.1.4 投资总额在2000元及以上的项目都必须按照有关规定9、办理立项手续。6.1.5立项单要明确项目申请部门及项目负责人，项目负责人对本项目自始至终负直接责任。6.1.6 立项申请单要注明预计项目费用，该项目可预见发生的费用包括可研、勘察设计、设备、材料购置、安装施工、调试等费用，力求切合实际。6.1.7 立项申请单要注明项目计划开、竣工日期。6.1.8 立项审批权限6.1.8.1 投资总额在50万元及以上的工程项目，报上级主管部门批准立项。基建项目按国家、省、市有关规定办理立项手续。6.1.8.2 投资总额在50万元以下，10万元及以上的工程项目，由公司主管领导批准立项。6.1.8.3 投资总额在10万元以下，1万元及以上的工程项目，由公司分管领导批10、准立项。6.1.8.4 投资总额在1万元以下，2000元及以上的零星工程项目，由经营计划部批准。6.1.8.5 2000元以下的零星工程项目由项目所属部门提出，由相关职能部门审核和批准即可。6.2 报批程序6.2.1项目所属部门提出立项申请，部门主管审批。6.2.2职能部门审定。对施工方案(要求)、费用预算、调研报告或可行性研究报告进行审核。6.2.3经营计划部核批。经营计划部从公司的中长远规划、近期计划，预算费用控制方面对项目签署意见：对该项目的必要性、可行性论证是否全面，立项理由是否充分；技术措施、方案是否齐全；明确项目费用出处或提出项目费用出处建议；项目预算费用是否合理。6.2.4按公司11、领导的工作分工，签署工程项目立项审批意见；涉及多个公司领导分管的项目，由公司分管领导会签。具体包括：项目的必要性、可行性论证是否全面，项目能否启动实施；技术措施、方案是否可行完备，符合安全生产技术管理有关要求；落实项目费用；确定工期是否合理，是否需要调整。6.2.5公司主要领导是项目能否启动实施的最终决策者。具体根据公司领导分工及授权范围确定最终决策者。6.2.6经营计划部下达费用通知实施。6.2.7如遇抢修抢险工程，施工管理部门经批准后按抢修抢险方案先行施工，后办理相关手续。6.3项目变更6.3.1 项目取消 项目申请部门负责办理项目取消申请报告，阐明并分析取消原因，并按原项目立项审批过程办12、理审批手续。6.3.2 项目工程量调整项目工程量减少或增加在合同价的一定范围内，由施工管理部门办理工程量调整手续，经相关职能部门审核、公司分管领导批准后执行，超过上述变动范围的需重新办理相关手续。6.3.3 项目工程内容变更项目工程主要工作内容变更，应按6.2.1条办理项目取消，重新办理立项申请。6.4 工程项目的招标 6.4.1投资总额在50万元及以上的工程项目，应由设计单位或有编制标底资质的造价咨询部门提供标底，委托有资质的招标单位发标。 6.4.2投资总额在50万元以下，3万元及以上的工程项目，按XX发电有限公司招投标管理办法进行招标。6.4.3投资总额在3万元以下、1万元及以上的工程项13、目，由工程项目的职能管理部门会同施工管理部门经过比质比价选择施工单位，并组织包括相关职能部门人员参加谈判。必要时（如专业技术复杂、专业性非常强的项目等），应从公司专家库中临时抽取人员参加谈判。6.4.4合同谈判结束后，由项目的职能管理部门负责起草会议纪要、合同文本，并根据XX发电有限公司合同管理规定报相关部门审查、会签，报公司分管领导批准后直接发包。工程项目的技术规范书、安全合同书在合同文本报审前，应由安全技术部进行初审。6.5 施工管理6.5.1凡立项的工程项目，必须实行“谁主管、谁负责”项目负责制。在工程项目开工前,施工管理部门必须明确项目工作负责人,跟踪项目施工全过程，全面履行施工过程中14、工期控制、协调、质量验收、安全管理等职责，对工程项目实行全过程管理。6.5.2工程项目施工中，有关职能部门必须明确专人对工程施工中的质量、安全、计划进度等进行监督检查。组织质量监督检查验收（评价），协调、处理施工中出现的问题，对影响施工质量、安全、进度较大的问题，各有关职能部门应及时向公司汇报并提出处理意见。6.5.3项目工作负责人应恪尽职守，服务到现场，方便于施工，正确记录施工图以外的工程量，指导施工现场的器材、机具的堆放及安置，帮助办理货物进、出门手续。6.5.4 项目工作负责人对工程项目施工中无法协调的问题，应及时向本部门领导及工程项目职能部门汇报，不得马虎应付，拖延贻误工程的施工。6.15、5.5施工过程中因不可预测需增加工程量，凡超过预算的项目，所属部门必须按原报建程序办理申请变更手续，经批准后方可进行调整。6.5.6各单位生产费用承包范围内需要后勤零工配合的项目一律使用工作联系单A,1000元以下项目由经营计划部批准；1000元以上、5000元以下的项目需副总工程师批准；5000元及以上项目由公司分管领导批准后方可办理用工手续。6.5.7施工过程中的安全管理，按XX发电有限公司发包工程安全管理规定执行。6.6竣工验收6.6.1凡立项的工程项目应严格执行“谁立项、谁负责验收”的项目负责制。6.6.2项目完工后，由施工管理部门负责组织相关部门人员，对现场工作完成情况进行验收，对项16、目完成的实际工作量进行联合复核并进行签证；涉及发电运行时，发电部应参与验收。6.6.3所有验收工作都必须填写“公司项目竣工验收情况会签单”,签证齐全。6.7 竣工结算6.7.1 项目竣工结算款的支付6.7.1.1 项目竣工结算应具备以下条件:6.7.1.1.1 项目已按施工合同及补充条款确定的工作内容全部竣工，并有合格的竣工质量验收单。6.7.1.1.2所有立项的工程项目在费用结算时，必须附带已经签证的“工作量签证单”、“公司项目竣工验收情况会签单”，方可办理报批手续。6.7.1.1.3所有未立项的零星工程项目在费用结算时，必须附带已经签证的“工作量签证单”、项目结束时提出人在现场检查验收记录17、，方可办理报批手续。6.7.1.1.4 项目验收合格已正式移交相关单位。6.7.1.1.5竣工资料（含工程量差、重大设计变更、补充洽谈手续等审批资料）齐全并按照档案管理要求完整地移交给相关部门。6.7.2 工程价款的确定方式主要有固定总价、调值总价、固定单价三种。6.7.3 项目竣工结算的原则6.7.3.1项目竣工结算应严格执行合同及补充条款和招投标文件的规定，对于固定价格承包的价款，结算时一律不得调整。6.7.3.2 可变价格合同，合同中有明确规定的按合同执行。无明确规定的按以下原则调整：6.7.3.2.1 合同确定的可调范围。6.7.3.2.2 施工图与招标图的量差。6.7.3.2.3 经18、甲方同意的重大施工措施费用。6.7.3.2.4 按业主要求完成的重大设备缺陷处理费用。6.7.3.2.5 业主委托承包方进行其他工作(委托单、工作联系单和工程量签证单)所发生的费用。6.7.3.3 新建、扩建项目在工程量变动金额超过合同总价的时,由施工管理部门根据工程量变动情况，找出原因、出具书面分析报告，报职能部门审核、公司领导批准，最后由项目职能管理部门组织相关人员与施工单位商谈价格并补办相关手续。6.7.3.4 甲供材料的领用，新工程项目由施工管理部门按照工程的施工图核定使用项目、材料规格及数量，物资管理部按照批准的申请计划审核发放并建立台帐，对超计划领用部分由项目职能管理部门汇同物资管19、理部等相关部门在结算价款中扣除，并作为财务决算资料的一部分。6.7.4工程项目相关职能部门负责竣工结算工程量的审核。6.7.5工程项目竣工后，由施工单位按工程合同确定的结算方式，编制工程竣工结算，同时附工程量计算书及竣工资料。 6.7.6工程项目竣工后，施工单位应向施工管理部门提供相应的工程竣工资料，施工管理部门负责审查并在竣工资料中附签证明文件。6.7.7审计法律部按有关规定进行竣工审计。6.7.8工程竣工验收合格后,1个月内办完结算手续，不得拖延。6.7.9财务部依据费用报销手续进行工程付款。6.8工程评价6.8.1对于有可行性研究报告的项目，在项目结算完毕后，由施工管理部门负责组织相关职20、能部门人员参与项目的评审，对照立项申请单中的项目的及标准写出项目评价报告，对未实现或部分未实现的目的，要进行原因分析，并拿出具体的对策。6.8.2对于委托招标的项目，在项目费用结算后5个工作日内，由招标申请部门向招标管理中心报送委托招标项目的评价报告。报告包含施工项目的工程质量评价，工程项目估算费用与市场价格或其它兄弟单位的费用比较，工程项目完工的及时性以及后续服务质量等主要内容；6.9项目竣工结算书编制内容6.9.1 工程竣工资料（立项申请单、费用下达通知单、工程量清单、预算书、决算书、工程量和质量验收单及其它竣工资料（如施工方案、要求、竣工图及完工总结等），并且审批手续及验收签证要齐全。621、.9.2 竣工结算说明，包括各类设备清单及价格、工程调整情况及其原因、执行的定额文件、费用标准、材差调整、国家及地方调整文件。6.9.3 竣工结算汇总表，包括各单位工程结算造价、技术经济指标。6.9.4 各单位工程结算表，包括结算计算分析表。6.9.5 各种费用汇总表，包括各种已经发生的费用。6.10 审核竣工结算的程序6.10.1土建工程竣工验收合格后，施工单位编制竣工结算书送施工管理部门，施工管理部门审核后编制决算书送审计法律部，审计人员审核后施工管理部门通知施工单位开票并办理费用报销手续（附工程竣工资料），最后送职能部门审核、相应公司领导批准后到财务部进行结算。6.10.2 非土建工程竣22、工验收合格后，施工管理部门将工程竣工资料送安全技术部审核，安全技术部审核后通知施工单位开票并办理费用报销手续（附工程竣工资料），最后送职能部门审核、相应公司领导批准后到财务部进行结算。7相关考核7.1严禁将工程项目进行拆分，若发现为避开招标或简化立项、报批程序而将工程项目进行拆分几次的行为，考核责任部门5001000元。7.2 除突发性抢修外,严禁先开工后立项的现象发生。凡先开工后立项的，将考核责任部门，按工程预算费用的25%处罚。7.3项目负责人不明确,工期无人过问，安全无人监督的，将考核责任部门2001000元。7.4 项目责任部门和相关职能部门，应全过程地跟踪、监督整个施工过程。施工单位23、在施工过程中，偷工减料、提供材料以次充优或品牌、规格、型号不符的，造成工程质量不合格，一经查实，将责令施工单位返工，所发生的费用自负，并从合格供方名录中永久剔除，同时考核责任部门2001000元。7.5 相关职能部门的工程技术人员，应对所提出项目的工程量负责，必须进行现场实测。凡提出的工程量与实际出入较大时，考核责任人200500元。7.6 根据工程项目的实际情况，应该进行中间验收的而没有进行验收的，考核责任部门2001000元。7.7 工程项目相关的验收人员，在接到验收通知时，应准时参加。推诿扯皮或验收不负责、敷衍了事、质量验收出入较大的，考核责任人2001000元。7.8 验收单伪造、补签24、代签的，考核责任人2001000元。7.9结算费用不得超出预算费用，凡超过的且未办理工程量变更申请的，考核责任部门5001000元。7.10工程项目结算逾期不办理的,超过规定时间,考核责任人200元。7.11 未尽事宜，按XX发电有限公司绩效考核管理办法执行。8附则 本办法自印发之日起执行，原XX发电有限公司工程项目管理办法同时废止。 XX发电有限公司工程项目立项流程图申请部门办理立项后的相关手续报上级主管部门公司总经理公司总经理经 营 计 划 部公司分管领导安 全 技 术 部公司分管领导公司分管领导副总工、副总师副总工、副总师副总工、副总师经 营 计 划 部经 营 计 划 部经 营 计 划25、 部50万元及以上的项目10万元50万元的项目1万元10万元的项目2000元-1万元的项目投资总额在2000元及以上的项目申请部门项目负责人提出立项申请申 请 部 门 负 责 人非 土 建 项 目 土 建 项 目XX发电有限公司工程项目管理流程图项目付款项目过程文件归档项目评价合同履行竣工验收竣工决算合同签订合同审批经批准的立项申请招投标定向洽谈或者议标确定签约对象合同谈判XX发电有限公司工程项目立项申请表A 年 月 日项目名称监控设备维修预算费用2200元申请部门设备管理部部门负责人拟开工时间20121011拟竣工时间20121015项目性质项目负责人立项理由及工程内容公司监控系统内部2只云26、台，1台光端机损坏，需外送修理审批意见安全技术部经营计划部分管副总工、副总经分管副总经理总经理XX发电有限公司工程项目立项申请表B（后勤管理部） 年 月 日项目名称预算费用申请部门部门负责人拟开工时间拟竣工时间项目性质项目负责人立项理由及工程内容审批意见经营计划部分管副总工、副总经分管副总经理总经理XX发电有限公司工程项目工作联系单A 年 月 日项目名称提出部门主送部门提出人项目负责人计划开工时间计划完成时间部门负责人预算费用工作内容及要求审批意见安全技术部经营计划部分管副总工、副总经公司领导备注XX发电有限公司工程项目工作联系单B 年 月 日项目名称公司前门增设治安摄像头土木作业提出部门设备27、部主送部门后勤部提出人朱浩然项目负责人朱浩然计划开工时间2013.9.4计划完成时间2013.9.6部门负责人预算费用工作内容及要求后 勤 管 理 部 意 见备注XX发电有限公司项目竣工验收情况会签单A合同（项目）名称： 合同编号实际开工日期： 年 月 日实际竣工日期： 年 月 日项目安全质量进度验收情况质量评价及自检意见： 施工单位： 进度、质量、工程量验收意见： 施工管理部门：甲供消耗性材料情况（提供详细清单）：施工管理部门：质量、进度及工程量验收意见： 安全技术部技术专职：安全评价：安全技术部安全专职：经营计划部：分管副总工、副总师：XX发电有限公司项目竣工验收情况会签单B合同（项目）名28、称： 合同编号实际开工日期： 年 月 日实际竣工日期： 年 月 日项目安全质量进度验收情况质量评价及自检意见： 施工单位： 进度、质量、工程量验收意见： 提出部门项目验收人：甲供消耗性材料情况（提供详细清单）：施工管理部门：质量、进度、工程量验收意见： 后勤管理部专职：安全评价：安全技术部安全专职：经营计划部：分管副总工、副总师：XX发电有限公司质保期满工程质量验收签证单 合同编号：合同名称： 承包单位： 竣工日期： 年 月 日质保期： 质保期间质量评价：质保金扣款意见： 项目负责人意见： 专业审核意见：部门审核意见：XX发电有限公司工程项目尾款会签表A 合同编号：合同名称承包单位结算金额（万元）已付金额（万元）尾款金额（万元）会签意见会签部门部门负责人经办人会签日期安全技术部审计法律部财务部分管副总工、副总师分管项目副总经理意 见XX发电有限公司工程项目尾款会签表B 合同编号：合同名称承包单位结算金额（万元）已付金额（万元）尾款金额（万元）会签意见会签部门部门负责人经办人会签日期后勤管理部审计法律部财务部分管副总工、副总师分管项目副总经理意 见