1、1目目录录一、项目概况一、项目概况.3项目基本情况.3项目公司股权结构.5二、风险分配二、风险分配.5风险分配原则：.5风险分配框架.6三、项目运作模式三、项目运作模式.7运作方式确定.7操作流程.8四、交易结构四、交易结构.9投融资结构.9回报机制.9相关配套安排.10五、五、PPP 合同体系合同体系. 10项目合同结构.10特许经营协议.10六、监管架构六、监管架构.18政府监管.19公众监督.19七、采购方式七、采购方式.19采购方式的选择.19投标人的资格条件.20八、项目初步经济财务分析八、项目初步经济财务分析. 21相关假设.21测算结果及分析.222一一、项项目目概概况况项目基本2、情况1.项目名称项目名称为：XX 市污水净化中心 PPP 项目（下称简称“本项目”）2.实施机构本项目拟采用 PPP 模式进行投资和建设。依据工作职能，XX 市政府授权 XX 市市政公用事业管理局（以下简称“公用事业局”）作为项目实施机构。3.项目背景XX 市污水净化中心主要承担 XX 市江北城区的生活污水净化处理，2001 年 9 月投产运行，处理能力为 10 万吨/日，可达到城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）一级 B 排放标准，处理工艺为氧化沟表面曝气二级生化处理工艺。随着 XX 市社会经济的快速发展，XX 市政府制定的XX 市地表水域水环境管理区域方案中要求穿紫河水3、质近期执行地表水类，远期达到类水质标准。穿紫河现状的主要污染源为沿河两岸的 11 个机埠和 XX市污水净化中心排放的尾水；为实现穿紫河的水质改善与生态保护需削减XX 市污水净化中心尾水排入穿紫河污染量；同时为了配套 XX 市海绵城 市的建设、XX 市申报柳叶湖国家湿地公园需要，XX 市拟对污水净化中心原设备进行改造更新（以下简称“前端改造工程”）及新建尾水深度净化（以下简称“后端尾水净化工程”）。4.项目范围本项目采用 PPP 模式的建设、运营范围包括：原污水净化中心及尾水深度净化工程。35.项目投资总额及资金来源本项目估算总投资32525 万元，其中污水净化中心原资产 12797 万元、前端改造工程2939万元、后端尾水净化工程16789万元。根据 2015 年 9 月 9 日国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）的规定，结合本项目特点，项目公司资本