1、企业专职安全员培训企业专职安全员培训系列教材系列教材第一课第一课安全生产基础知识第二课第二课安全生产法律法规第三课第三课安全检查与隐患排查第四课第四课职业健康与职业病防治第五课第五课消防安全法律法规第六课第六课消防四个能力第七课第七课企业现场审核检查第八课第八课事故预防应急管理和事故调查第九课第九课事故调查处理报告企业专职安全员培训企业专职安全员培训系列教材系列教材第七课第七课 企业现场审核检查企业现场审核检查第七课第七课企业现场审核检查企业现场审核检查企业现场审核检查企业现场审核检查审核准备确定审核目的、确定审核目的、范围和依据范围和依据A A制定审核计划制定审核计划B B组成审核组组成审核2、组C C收集并审阅有关收集并审阅有关文件文件D D编制检查表编制检查表E E通知受审核单位通知受审核单位部门部门F F企业现场审核检查企业现场审核检查审核计划制定任务的分组任务的分组：应注意某个流程的完整性，即业务相关度较高的部门应安排在同一组；任务量的分配任务量的分配：应对各部门的审核时间作一个简单的预计，各组审核总时间应接近；时间安排时间安排：在一个流程中，做步骤1的部门应安排在步骤2部门前面。企业现场审核检查企业现场审核检查组成审核组l审核员要求能确保审核期间安排好原岗位工作，全身心投入审核工作；l审核员要求：应了解相关文件、法律法规、标准条款；熟悉审核准则，具备一定的企业管理知识；具备3、一定的专项技能；具备良好的口头和书面表达能力l同一组审核员应遵循老、中、青搭配；l专业知识应遵循各过程搭配的原则；企业现场审核检查企业现场审核检查编制检查表检查表编制确保覆盖需审核的检查表编制确保覆盖需审核的范围；范围；检查表作为审核的指引，指导审检查表作为审核的指引，指导审核过程，使审核目的清楚，并使核过程，使审核目的清楚，并使审核按计划进度进行；审核按计划进度进行；检查表是审核人员的好帮手检查表是审核人员的好帮手备忘录、指导书。备忘录、指导书。检查表编制是审核记录的证据；检查表编制是审核记录的证据；企业现场审核检查企业现场审核检查编制检查表检查表作用检查表作用作为审核的指引，指导审核过程，4、使审核作为审核的指引，指导审核过程，使审核目的清楚，并使审核按计划进度进行；目的清楚，并使审核按计划进度进行；检查表编制是审核记录的证据；检查表编制是审核记录的证据；检查表编制确保覆盖需审核的范围；检查表编制确保覆盖需审核的范围；检查表是审核人员的好帮手检查表是审核人员的好帮手备备忘录、指导书。忘录、指导书。企业现场审核检查企业现场审核检查编制检查表检查表格式和要求检查表格式和要求顺向审核风格，从过程顺向审核风格，从过程的始端查到终端；的始端查到终端；逆向审核风格，从逆向审核风格，从过程的终端查到始；过程的终端查到始；对一个组织而言，检查对一个组织而言，检查表的格式应统一。表的格式应统一。无规5、定的统一格式，无规定的统一格式，只要求内容实用；只要求内容实用；企业现场审核检查企业现场审核检查编制检查表检查表编制检查表编制A A由由检检查查员员根根据据工工作作和和任任务务分分配配准准备检查表；备检查表；B B检检查查表表须须经经审审核核组长批准；组长批准；C C根根据据审审核核检检查查对对象象的的规规模模及及复复杂杂程程度度决决定定检检查查表表的多少；的多少；D D应应覆覆盖盖安安全全管管理理各主要部分。各主要部分。企业现场审核检查企业现场审核检查现场审核检查实施首次会议首次会议A A现场审核现场审核B B审核组内部会议审核组内部会议C C不符合项和改不符合项和改进项进项D D末次会议末6、次会议E E企业现场审核检查企业现场审核检查现场审核检查实施首次会议首次会议参会人员参会人员：首次会议由内审组长主持，检查企业的管理者代表、及所有与内审相关的岗位负责人均应参与；会议内容会议内容：内审组长介绍内审的目的、范围、审核依据、审核时间安排、各组审核员介绍、审核方式和原则等，并希望被审核企业全力配合；审核组针对审核计划开展现场提问；首次会议应控制在半个小时内。企业现场审核检查企业现场审核检查现场审核检查实施现场文件审核现场文件审核A A查查看看企企业业体体系系文文件件的的齐齐全性；全性；B B查查看看企企业业体体系系文文件件文文件件的有效性；的有效性；C C以以企企业业各各部部门门职职7、能能职职责责为为切切入入点点，主主要要以以部部门门职职责责流流程程为为审审核核主主线线，审审核核企企业业关关键键绩绩效效指指标标的完成情况。的完成情况。企业现场审核检查企业现场审核检查现场审核检查实施现场审核现场审核查看安全组织结构以及安全人员结构；查看安全目标构成以及近三个月实际目标完成情况；查看现场工艺流程图；查看现场车间内的特殊工序以及关键工序；查看现场设备台账、关键设备以及大修计划和日常维护的规定和要求；查看安全控制管理流程（企业风险、隐患、危险源的跟踪、处理落实等）；查看安全控制管理流程（不合格/事故的处理）。企业现场审核检查企业现场审核检查现场审核检查实施审核组会议审核组会议内部沟8、通会内部沟通会审审核核完完成成后后审审核核小小组组内内部部进进行行沟沟通通，针针对对审审核核的的情情况况，及及时时开开具具不不符符合合报报告告，并并将将需需要要其其他他组组进进行行跟跟踪踪的的问问题题告知被审核企业；告知被审核企业；审核完毕的内部沟通会审核完毕的内部沟通会整整理理不不符符合合报报告告和和改改进进建建议议项项，对对不不符符合合标标准准条条款款判判定定有异议的讨论确定，得出审核结论，形成审核报告。有异议的讨论确定，得出审核结论，形成审核报告。企业现场审核检查企业现场审核检查不符合项和改进项通报l受审核方名称，审核日期，审核员等；l不符合项和改进项010102020303不合格现象的9、描述不合格现象的描述不不合合格格现现象象结结论论（违违反反的的文文件件章章节节号或条文）号或条文）不不合合格格的的类类型型（严严重程度）重程度）04040505受审核方的确认受审核方的确认采采取取的的纠纠正正措措施施及及验证记录等验证记录等企业现场审核检查企业现场审核检查末次会议评估及评审所得的结果，然后举行最终会议结束此次审核，并协议回覆不符合的处理日期；评估及评审所得的结果，然后举行最终会议结束此次审核，并协议回覆不符合的处理日期；对审核范围做出简短总结对审核范围做出简短总结指出整个审核过程中并非所有存在的不符合地方均被发现，此外报告正面的结果；指出整个审核过程中并非所有存在的不符合地方均10、被发现，此外报告正面的结果；做出整体总结及结论做出整体总结及结论要求与会者对审核宣布的结果提出问题讨论要求与会者对审核宣布的结果提出问题讨论协议回覆处理不符合及提出纠正行动的日期协议回覆处理不符合及提出纠正行动的日期提交个别不符合报告及其他适用报告副本提交个别不符合报告及其他适用报告副本企业现场审核检查企业现场审核检查报告审核发现口头报告口头报告书面报告书面报告总结表述总结表述改进机会、小问题改进机会、小问题书面不符合项报告书面不符合项报告证据证据理论依据理论依据后后果果改进建议改进建议企业现场审核检查企业现场审核检查审核结果跟踪与落实针针对对审审核核过过程程中中出出现现的的不不符符合合项项，11、与与企企业业负负责责人人和和责责任任部部门门沟沟通通，需需要要明明确确问问题题根根源源、改改进进措措施施，确认不符合项关闭时间；确认不符合项关闭时间；A A在在不不符符合合项项改改进进措措施施实实施施完完毕毕后后，检检查查审审核核组组需需要要对对其其效效果果进进行行验验证，并做好相关记录。证，并做好相关记录。B B企业现场审核检查企业现场审核检查审核技巧 问（发问）问（发问）运用5W1H1S 应用开放式问题，避免用引导式、封闭式问题 1次只问题个问题 每1个问题拿到答案之后一定要拿证据 问话技巧问话技巧 掌握追踪路线来回追踪 多问1个问题去肯定你的理解 若被审方不了解问题，应用不同方法叙述 若12、被审方感到压力大，可适度休息片刻 勿自问自答观查、发现事实观查、发现事实企业现场审核检查企业现场审核检查审核技巧分析所说过的话分析所说过的话总结所说过的话总结所说过的话记录简单但具资讯性质的笔记记录简单但具资讯性质的笔记切勿评价讲者切勿评价讲者留意言外之意留意言外之意注注 意意:听的时候，要让对方知道你留心在（利用适当的肢体语言来协助对方）做笔记的时候，一定要对方先停（记忆能力）闻闻企业现场审核检查企业现场审核检查审核技巧人（眼神人（眼神/操作）操作）机（保养、维修）机（保养、维修）料（标识、进出）料（标识、进出）法（与作业指导书核对）法（与作业指导书核对）环（温湿度，环（温湿度，6S6S）望13、：（观察）望：（观察）企业现场审核检查企业现场审核检查审核技巧切：（查记录）切：（查记录）完整性完整性正确性正确性真实性真实性可追溯可追溯企业现场审核检查企业现场审核检查面谈技巧（1）提问得当提问得当说要少，听要多说要少，听要多保持融洽的关系保持融洽的关系选择适当的面谈选择适当的面谈对象对象始终保持礼貌、友始终保持礼貌、友善的态度善的态度企业现场审核检查企业现场审核检查面谈技巧（2）对接受面谈的人员的合作与参与应表对接受面谈的人员的合作与参与应表示感谢。示感谢。面谈的结果应予以归纳，并在适当时面谈的结果应予以归纳，并在适当时予以验证；予以验证；面谈的理由和所做的笔记予以说明；面谈的理由和所做的14、笔记予以说明；面谈应尽量在接受面谈人员的正式工面谈应尽量在接受面谈人员的正式工作现场进行；作现场进行；提问方式可以多样，但应避免引导式；提问方式可以多样，但应避免引导式；可以先由对方介绍其工作内容；可以先由对方介绍其工作内容；避免对方感到紧张避免对方感到紧张选择不同层次和职能的人员予以面谈，选择不同层次和职能的人员予以面谈，尤其是活动或任务的执行人员；尤其是活动或任务的执行人员；企业现场审核检查企业现场审核检查提问技巧（1）提问是审核中运用最多、最基本的方法。采用适当的方式提问，这是审核员基本的沟通技巧。提问是审核中运用最多、最基本的方法。采用适当的方式提问，这是审核员基本的沟通技巧。提问的目15、的：获取审核所需的信息，掌握审核主动权，保证审核计划按期进行；提问的目的：获取审核所需的信息，掌握审核主动权，保证审核计划按期进行；提问的方式（按问题回答结果分类）：提问的方式（按问题回答结果分类）：开放式提问：以能得到较广泛的回答为目的的提问方式；开放式提问：以能得到较广泛的回答为目的的提问方式；封闭式提问：可以用是或不是就能回答的问题，此方式容易使对方紧张；封闭式提问：可以用是或不是就能回答的问题，此方式容易使对方紧张；澄清式提问：可获得更多专门信息或确认已获的信息，带主观导向，不能经常用。澄清式提问：可获得更多专门信息或确认已获的信息，带主观导向，不能经常用。企业现场审核检查企业现场审核16、检查提问技巧（2）不要说有情绪的话；不要说有情绪的话；努力理解回答；努力理解回答；观察神态表情；观察神态表情；不要连珠炮式地发问。不要连珠炮式地发问。不能建议或暗示某种答案；不能建议或暗示某种答案；提问是考虑被问者的背景；提问是考虑被问者的背景；适时表示谢意；适时表示谢意；企业现场审核检查企业现场审核检查开放式提问的类型带主题的问题什么是如何做的？扩展性的问题为什么、如何、怎样？讨论性的问题说出个人见解调查性的问题觉得怎样、有什么想法？重复性的问题得到明确答案假设性的问题如果.则.验证性的问题请拿出证据，在哪儿？企业现场审核检查企业现场审核检查聆听技巧审核过程中，审核员聆听的时间可能会达到总时间的80%，谦虚和认真的聆听态度有助于形成融洽气氛和获取有价值的信息，有助于得出客观的审核发现：少讲多听，不怕少讲多听，不怕沉默沉默排除干扰，多问排除干扰，多问开放性问题开放性问题多鼓励讲话者多鼓励讲话者专注、认真地听专注、认真地听持平等、真诚的持平等、真诚的态度态度善意的态度善意的态度有耐心并及时有耐心并及时反馈反馈尽可能不要作出尽可能不要作出不恰当反应不恰当反应企业现场审核检查企业现场审核检查审核技巧的综合运用察其反察其反应应询询 问问停停看看听听提开放性提开放性问问 题题查找证据查找证据观观 察察核核 实实记记 录录执行执行程序程序&记录记录