1、版次日期章节页码修改范围及依据Rev. E4. 1.1附图1附图210/6111/6112/6116/6141/6149/6156/61对此条内容进行了修改增加QA副经理增加QA副经理增加此条内容增加“热工和电气试验”对此条内容进行了修改对此条内容进行了修改Rev. F授权书2)QA副经理4/5714/5716/5721/5752/5752/57增加授权书对此条内容进行修改将此项内容取消对此条内容进行修改对此条内容进行修改对此条内容进行修改Rev. G部分部分根据第三方认证审核要求修改SEPCO修改记录质量保证手册目 录授权书质量政策声明1. 范围2. 引用标准、定义、术语和缩略词3. 质保手2、册的管理4. 质量体系要求4.1 管理职责4.2 质量体系4.3 合同评审4.4 设计控制4.5 文件和资料控制4.6 采购4.7 物项控制4.8 物项标识和可追溯性4.9 过程控制4.10 检验和试验4.11 检验、测量和试验设备的控制4.12 检验与试验状态4.13 不符合项控制4.14 纠正与预防措施4.15 搬运、贮存、包装、防护和交付4.16 质量记录控制4.17 监查4.18 培训4.19 服务4.20 统计技术附录: A.质量保证程序(QAP)清单B. QAM1.01与ISO9000标准对照表授 权 书山东电力基本建设总公司/山东电力核电建设集团公司实行董事会领导下的总经理负责制3、，为实施山东电力基本建设总公司与岭澳核电有限公司签订的岭澳核电站#1机组常规岛安装合同（GNL 97297），确保达到合同规定的目标和要求，向业主提供充分的质量保证，我授权深圳山东核电工程公司总经理对常规岛安装合同（GNL 97297）的执行全权负责；并负责批准该项目的质量保证大纲和确保质量保证大纲有效的贯彻和实施。山东电力基本建设总公司/山东电力核电建设集团公司董事长邢品三质量政策声明山东电力基本建设总公司深圳山东核电工程公司对所承担的工程项目包括但不限于岭澳核电站常规岛设备的安装，其目标是建设能确保安全可靠地运行，符合法规和安装合同要求的工程。在建设过程中始终坚持“安全第一、质量第一4、”的方针，并采取有效的管理措施和技术措施，优质高效地完成本公司所承担的包括但不限于岭澳核电站常规岛设备安装和服务，确保满足工程安全性和可靠性的要求。公司的企业精神是:追求卓越,服务真诚。为实现上述目标，我公司按照下列文件的要求和原则制定了适用于但不限于岭澳核电站常规岛设备安装工程的质量保证手册和程序：ISO9001(1994) “质量体系设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式”HAF0400(91) “核电厂质量保证安全规定”的原则IAEA 50-C-QA(Rev.1) “核动力厂安全方面的质量保证”的原则岭澳核电站常规岛安装合同：97297。（仅适用于LA工程）我受山东电力基本建设总公司5、的委托担任深圳山东核电工程公司总经理。我将对岭澳核电站常规岛安装合同的所有活动全面负责。我授权公司质保经理对质保手册在岭澳核电站常规岛工程的实施进行管理和控制，并组织验证其实施的有效性。必要时可行使质量否决权。我授权质保部门负责检查、督促、验证质保手册的有效实施。为满足检查工作的进行，质保经理和从事质保职能的人员都拥有足够的权力和组织上的独立性，包括在处理重大质量问题的时候不受经费和工程进度的约束。对工程施工中的不足、不满意物项或缺陷，可采取必要的行动或制止进一步工作。同时，有权越级向上级报告直至问题解决。公司的所有员工必须履行本质保手册中规定的职责，都应对自己的工作质量负责，使之达到预先确定6、的质量目标。禁止不符合质保手册的任何活动。我要求公司全体员工都必须严格遵循质保手册规定的条款，按质保手册的要求对每一项影响质量的工作进行管理、实施、监督和控制。工作的实施过程必须按照合同中规定的规范和标准,由合格的人员使用经过校验或标定的合格的机具设备来完成。工作结果必须经过检查、验证和记录。记录应按质保手册的要求进行妥善保管。我将按规定的时间间隔进行管理评审(每年一次或情况需要时)，对质保手册的状态和适用性进行评审以便采取必要的纠正措施。我将指定一名高级管理人员，作为山东电力基本建设总公司深圳山东核电工程公司的管理者代表。我保证不发布、实施与质量保证手册相违背的指令和措施。我作为第一安全生产7、责任者，将对全体员工的健康、安全以及保护公众安全负全面责任。全体员工必须牢固树立“安全第一”的思想，严格遵守国家工业安全法规和公司制定的安全与健康程序。采取“预防为主”的方针，防止发生人身、设备事故，杜绝危害人员健康的危险作业，确保人员和设备的安全。本手册经审查批准，现颁发执行。欢迎有关机构对我公司的质保工作进行检查和监查。 公司总经理：张 涛 签名： 日期：2000年10月18日1. 范围本质保手册适用于山东电力基本建设总公司深圳山东核电工程公司（以下简称SEPC）承担的工程项目，包括但不限于岭澳核电站常规岛设备安装活动及与此相关的其它活动。这些对安全重要物项和服务质量有影响的活动包括：设计8、采购、加工、装配、安装、装卸、运输、贮存、清洗、冲洗、检查、试验、修改、修理、维护等工作。所有活动都应按照所承担工程项目的合同规定的质量等级实施相应的控制和验证。本手册适用于合同执行及分承包商的评审的质量管理及适用于第三方质量体系认证环境。2. 引用标准、定义、术语和缩略词2.1 本手册引用下列标准ISO9001(1994) 质量体系设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式；HAF0400(91) 核电厂质量保证安全规定；IAEA 50-C-QA(Rev.1) 核动力厂安全方面的质量保证；2.2 术语、名词 本手册引用ISO8402：1994质量管理和质量保证术语HAF0400（91）：有9、关的名词解释承包商：指承包CI安装工程的SEPC。分承包商：指SEPC的分承包商；即：大件运输、大件吊装、凝汽器系统安装。分供方：SEPC选择的为所承担工程项目提供物项或服务的组织。物项：指业主提供的合同中规定的设备和材料及SEPC自行采购的用于所承担工程项目的材料。2.3 缩略语为使手册简明，对本手册涉及到的有关部门名称，采用以下缩略语。业主 岭澳核电有限公司（LANPC）集团公司山东电力基本建设总公司/山东电力核电建设集团公司SEPC 深圳山东核电工程公司总经理SEPC总经理QA经理质量保证经理施工部施工经理部QA部质量保证部QC部质量控制部劳财部劳资财务部安监部安全监察部合同部合同管理部10、工程处汽机工程处焊接工程处电气工程处管道工程处综合工程处施工部专工施工经理部专职工程师工程处专工工程处专职工程师3. 质保手册的管理本质保手册是质量保证活动的指令性文件，它的颁布及实施应受到控制。QA经理负责质保手册及质保程序的管理工作。3.1 本质保手册（QAM）由QA部组织编制，质量保证经理审核，总经理批准。质保程序（QAP）由职能部室或工程处编制，质量保证经理审核，总经理批准。公司管理程序（QMP）和工作程序（QWP）是质保程序的支持文件，并将按质保手册和质保程序同样的管理方法进行管理。本手册及程序由QA部负责解释。在公司签订的工程合同中如规定公司的质量体系程序文件要提交业主审批时应按规11、定的渠道提交业主审批后再颁布执行。3.2 经批准后，文件中心负责出版及分发质保手册和质保程序。受控版本盖“供使用”章，非受控版本盖“仅供参考”章。文件中心应建立台账，记录发放、回收时间、文件状态及接受人签字。3.3 任何修改变动均应按程序变更升版，并经审核批准后发布实施。新版质保手册发放时，旧的受控版本必须回收到文件中心并报废。QA部保存一份所有版次完整的质量体系程序文件，但需加盖“作废章”。3.4 通过管理评审,将对质保手册进行评审并更新，以保证其在现场工作活动中的连续性、有效性。本质保手册将以中文版本为准。4. 质量体系要求4.1 管理职责4.1.1 质量方针和质量目标SEPC的质量方针:12、严格履行合同，精心组织施工，确保顾客满意，赢得社会信誉。SEPC的质量目标:提高综合管理水平，坚持安全第一、质量第一，优质高效地建设能确保安全可靠运行的岭澳核电站。具体目标：焊接一次探伤合格率95%以上；QC检查一次通过率98%以上；单项工程验收合格率100%。4.1.2 组织机构为了管理、指导和执行本质保手册，SEPC已经建立了组织机构并编制了“组织机构”程序，参见QAP2.01。组织机构图见附图1、图2。4.1.3 职责集团公司总经理总经理应保证所有相关劳力、安装机具、资金等资源以满足合同要求。利用其权限确保质量体系有效运转。在收到SEPC质保经理报告后采取相关措施。集团公司质保总经理向总13、经理报告工作。确保质量体系有效运行。当收到SEPC质保经理报告后,在其权限范围内采取必要的措施。SEPC总经理（以下均称为总经理）向集团公司总经理报告工作。在集团公司总经理授权下，SEPC总经理对公司负全面责任,并行使管理职权。主要职责如下：附图1公司组织机构图总 经 理(集团公司)总部质保经理(集团公司)高 级 顾 问SA总 经 理PMCEX安装工程处CEX施工经理部CMD质 量 控 制 部QC质 量 保 证 部 QA安 全 监 察 部 ST培 训 部计 划 部 PS文 件 中 心 DC管 道 工 程 处 PT汽 机 工 程 处 TT电 气 工 程 处 ET焊 接 工 程 处 WT综 合 工14、 程 处CT综 合 办 公 室CO合 同 管 理 部CB供 应 部 SD劳 资 财 务 部FL后 勤 部 RS副 总 经 理BM（行政经营经理） 项 目 部 集团公司总部深圳公司SEPC 总 工 程 师CE副 总 经 理CM（施工经理）质 保 经 理QAM公司质保与质量控制关系图总经理(集团公司)附图2质保总经理(集团公司)项目部总工程师副总经理（行政经营经理）高级顾问总经理后勤部供应部合同管理部综合办公室劳资财务部质量保证部质量控制部施工经理部安全监察部文件中心汽机工程处计划部培训部综合工程处焊接工程处管道工程处电气工程处CEX安装工程处注： 行政 质保监督 报告 质量控制副总经理（施工经理15、） 集团公司总部深圳公司SEPC 质保经理（管理者代表） 1) 保证国家的法律、法令和法规、方针、政策和主管部门的各项指令的贯彻执行。2) 确保执行质量政策声明。3) 全面负责履行公司所签订工程项目的合同规定的各项权利和义务,保证管理的有效性。4) 批准并确保质保手册与质保程序的正确执行。5) 负责组织施工组织设计编制及建立现场组织机构。6) 负责批准物项和服务的合格分供方。7) 确保SEPC在现场的人员和分承包商符合质保手册的要求。8) 定期召开SEPC经理办公会,研究、分析、解决工程施工、经营管理、思想政治工作的重要问题。通过执行管理程序和工作程序，确保对行政和施工活动有足够的管理控制。916、) 定期组织管理评审及质保手册的修订。10) 代表SEPC签署各种契约及对有关人员进行授权等。高级顾问 负责向公司总经理提出所承担工程项目安装活动的建议，完成总经理安排的工作。施工经理（副总经理）向总经理报告工作。在总经理领导下,主管SEPC的计划部、安监部、培训部、文件中心以及各安装工程处（包括CEX安装工程处），领导他们的活动，负责这些部门的人员正确执行质保手册和程序。当总经理缺席时，经总经理授权后，代行总经理职权。主要职责是：（1） 有计划地组织、领导、指挥、协调工程项目按预定目标实施。（2） 确定和调整工程施工管理人员和工人，保持施工用劳力适应工程进度。（3） 指挥和调度与施工有关的设17、施（如施工机具、交通工具、通讯等）使之发挥实效。（4） 确保工程施工中正确执行设计文件规定的规范、标准及安装程序和质量计划。（5） 领导文件中心加强图纸、说明书、工作细则、规范、标准的搜集分类、归档出版、借阅、分发的管理；工程竣工文件的编制，管理、移交。（6） 领导计划部，编制施工计划和劳力使用计划，使之符合工程进度要求，做好工程量的统计工作。（7） 组织解决施工技术问题，负责组织现场变更的审核和批准。（8） 领导安监部，在全部施工活动中贯彻“安全第一、预防为主”的方针，确保安全文明施工。（9） 领导培训部，在全部施工活动中保证所有与质量活动有关的人员均经过有关培训并合格。（10） 及时掌握供18、应部对业主（顾客）提供物项和施工用自购物项的供应情况。（11） 组织施工现场会议，解决施工中的问题，参加有关施工的其他会议。（12） 领导指挥协调各工程处，实施工程进度计划和质量目标。（13） 负责批准工作程序。（14） 就施工管理与业主（顾客）及其他承包商接口。总工程师职责向总经理报告工作主要职责：1） 协助施工经理分管施工经理部、计划部、安全监察部、培训部、文件中心以及各施工工程处（含CEX安装工程处）和工程协调。2） 负责公司所承担工程项目的施工技术管理。3） 负责组织对公司所承担工程重要项目技术措施及安全技术措施的审查、批准和监督执行。4） 负责组织开展公司的科技进步、技术开发、技术引19、进、技术革新改造工作。行政经营经理（副总经理）向总经理报告工作。在总经理领导下，主管SEPC的行政、经营工作，组织制订SEPC内部的岗位、经济责任制及有关制度并督促检查贯彻执行情况，定期组织经济活动分析、核定劳动力的调入调出，审查人员资格，审查各项费用开支，负责领导合同部、综合办公室、劳财部、供应部、后勤部工作。QA经理向总经理报告工作。在总经理领导下，主管SEPC的QA部、QC部。主要职责如下：1) 行使管理者代表的职责。（QAM1.01-4.1.5）2) 审查SEPC的质保手册和质保程序，并负责有效实施。3) 组织更新质保手册，批准发布质量趋势分析报告。4) 确保质保程序和其他相关程序得以20、执行。5) 批准质保监查计划，审查监查报告。6) 保证不符合项的控制程序得以正确执行，审查并批准纠正行动及预防措施。7) 对其他部门和部室提供相关质保技术支持以确保质保手册的正确执行。8) 为保证QA和QC人员的专业技能，审查、批准培训程序并监督其实施。9) 必要时，向集团公司质保总经理直至集团公司总经理报告。10) 就质保问题负责与业主（顾客）及分包商接口。QA部主任QA部主任在QA经理的领导下，主要职责是:1) 对质量保证手册在SEPC的实施进行有计划的监督、检查、监查和验证。2) 组织协调质保手册及程序的编制、修订。3) 负责SEPC质保文件的管理。4) 负责SEPC质量控制活动有效性的21、监督、检查，验证其有效性。5) 负责审核SEPC采购文件的质保要求。6) 对SEPC选择的物项和服务的分供方质保能力评审。7) 负责不符合项管理的监督检查，编制SEPC的纠正预防措施报告及验证纠正措施的实施。8) 负责对SEPC所承接工程项目的质量策划并对其监督检查和指导。9) 协调和管理SEPC各部门之间的质量保证工作的接口。10) 定期编制SEPC质量趋势报告。11) 参与质保培训教育工作。12) 有权向上级和越级向上级报告工作,以便保证所需要的权力和组织的独立性,鉴定质量问题,推荐和提供解决方法,包括必要时制止进一步工作,直至做出适当的安排。13) 制订监督计划和组织实施，负责日常质保监22、督活动。QC部主任向QA经理报告工作。QC部主任在QA经理的领导下,负责对工程质量的检查和检验工作。主要职责是:1) 指导SEPC施工全过程的质量控制活动。2) 编制质检人员的培训计划，并参与组织实施。3) 试验、检验的验证管理工作。4) 负责NDE工作。5) 执行物项接收、装卸、贮存、运输、维护的检查监督。6) 执行安装的预制加工和安装活动的质量检查工作和检查记录的管理,并签署质量证明文件。7) 组织编制质量计划并设置“控制点”(停工待检点和见证点),并会同业主（顾客）实施。8) 负责不符合项的管理,并组织拟订及审核处理意见及对处置结果验证。9) 负责贯彻实施国家的计量法规和标准,对SEPC23、所用计量器具进行控制管理、检查，并负责测量工作。10) 负责对质量事故的调查处理,并提出报告。11) 负责组织审查工程竣工文件。12) 选择、培训QC和计量人员并考核其资格。13) 有权制止可能造成严重质量问题的任何违反规程、规范、标准和规定的行为。计划部主任向施工经理报告工作，计划部主任主要职责是：1) 负责编制和管理SEPC的总体施工计划及重要的具体工作计划。根据工程二级网络计划编制三级网络计划及六个月滚动计划和月度计划。2) 负责与业主(顾客)及其它与SEPC有关单位就施工计划方面进行联络和协调。3) 负责提供劳力、机具等资源情况,以便施工经理进行总的施工调度。4) 根据计划进度及获得的24、信息,协助供应部报告设备、材料的到货情况及状态。5) 确定施工进度目标,监督施工进度的实施。6) 负责汇总各项经济技术指标,负责统计报表的编制、报出（含对外上报有关报表）、整理、归档。7) 负责编制施工进度报告。8) 编制工程竣工报告;对商务结算提供支持文件。9) 准备并执行适用于施工计划和进度统计人员的培训计划，并参与组织实施。10) 负责计算机网络管理工作。供应部主任向行政经营经理报告工作，供应部主任主要职责是：1) 负责物项采购及管理。2) 负责汇编采购文件及选择分供方。3) 负责向QA部提供潜在分供方清单，并参与潜在分供方的质保和技术能力评审。4) 负责编制采购计划单,并与经过批准的合25、格分供方签订合同。5) 组织对所购物项的检查、验收。6) 负责设备、工机具、材料在贮存区的管理。7) 负责管理安装设备、工机具及所购物项(包括接收、标识、贮存、维护、保管、发放、装卸运输、回收等)。8) 负责安装设备、工机具及所购物项的随箱技术文件、记录的收集、检查、整理、建档、保管、移交。9) 负责将安装设备、工机具及用于工程的所购物项的到货清单报告计划部及有关部门。10) 参加施工计划调度会，及时解决设备、材料、工具、运输等方面的问题。11) 负责机械、机具及相应文件的管理工作。12) 固定资产管理。文件中心主任向施工经理报告工作，文件中心主任主要职责是：1) 负责所有合同要求的文件和资料26、的接收、记录、出版、分发、修改、归档、保管、移交、处置，并确保全面控制质保程序和必要的管理程序和工作程序的发放工作。2) 负责竣工图的绘制和管理。3) 负责小口径管道、仪表管、电缆托架的现场设计管理工作。4) 负责现场设计变更的管理。5) 负责EESR文件的汇总、编制和移交。6) 负责收集管理规程、规范、标准及技术刊物、资料。培训部主任向施工经理报告工作，培训部主任主要职责是：负责编制和组织实施培训计划，确保SEPC的所有人员都有资格满足施工要求，负责岗位培训工作。安监部主任向施工经理报告工作，安监部主任主要职责是：1） 负责编制和管理现场安全程序，确保SEPC和其分承包商人员符合相应的安全法27、规，业主（顾客）和SEPC现场安全规定。2） 编制安全教育培训计划及组织实施；3） 负责安全文明施工的归口管理及监督检查；4） 负责SEPC安全及消防设施的监督检查；5） 负责施工现场的清洁管理，保证现场的清洁卫生及文明施工；6） 负责对危险品（易燃、易爆、放射源等）管理的监督检查；7） 负责对施工现场劳动保护用品使用的管理及监督检查；8） 负责对安全事故的分析、统计、报告。9） 负责交通、机械安全管理工作。10） 牵头办理特种作业人员证件工作及各种安全证件管理。合同部主任向行政经营经理报告工作，合同部主任主要职责是：负责SEPC所签订合同的管理,负责采购文件和合同的审查管理,负责合同谈判、签28、定、执行、管理与具体工作，负责预算和合同付款管理，负责商业保险、保函、税务等业务，负责分包合同和分承包商队伍管理，负责与业主（顾客）及分承包商的工程结算。劳财部主任向行政经营经理报告工作，劳财部主任主要职责是：负责人力资源管理，编制劳力使用计划，负责施工劳力调配，授权签订劳务合同，确保上岗人员的资格。施工部副经理在施工经理领导下开展工作，当施工经理不在时，经授权后行使施工经理职责，主要职责：1） 参与编制施工进度计划，并组织实施；2） 协调各工程处的机具、人力，对工程进度实施控制；3） 参加业主（顾客）召开的工程协调会，负责施工活动的外部接口；4） 参与质量监督检查；5） 负责督促指导现场设计29、变更的执行；6） 负责现场设计的管理，负责与业主（顾客）在设计上的工作接口；7） 负责组织对不符合项处理方案的审查与实施；8） 负责组织对土建承包商移交工程的验收；9） 组织召开月、周计划会和有关生产例会；10） 审核用于施工的各项工作程序、安装程序、质量计划；11） 参与物项/服务采购中技术条款的编制与审核；12） 组织实施工程的各项安装结束试验；13） 负责协调工程竣工报告的管理及完工工程移交前的管理，负责组织工程竣工文件的移交；14） 对施工和安全培训给予指导。工程处主任各工程处向施工经理报告工作，工程处主要职责是：1） 严格执行SEPC质保手册、程序文件及内部管理制度；2） 根据公司编30、制的三级进度和六个月滚动计划，提出本部门的月度计划并报计划部，根据SEPC下达的月度计划编制周计划，并组织实施；3） 根据批准的安装程序、工作程序、质量计划组织实施并按计划完成本处的安装施工活动，完成安装工程量的统计报告；4） 按照质量计划组织工程处级QC活动，并保持质量记录的完整性，分项工程完成后交QC部复核；5） 负责安装设备、材料的领用、维护、保管、移交、退库；6） 负责完工工程移交前的维护、保护；7） 审核上岗作业人员资格，确保由合格的人员从事安装活动；8） 审核安装活动使用的设备及使用的文件是合格的、有效的、正确的；9） 负责监督检查施工人员的安全措施，确保设备、人员的安全；10） 31、负责组织文明施工；11） 服从施工经理的现场工作协调。CEX安装工程处按分承包合同，设独立的主管部门及负责人，纳入SEPC的统一管理，向施工经理报告工作，其主要职责是：1） 按合同规定承担常规岛凝汽器系统的安装任务；2） 执行SEPC的程序，服从SEPC的统一指挥和调度；3） 按工程处的职责组织完成安装施工活动。项目经理经总经理授权全面负责SEPC所签订工程项目合同的有效实施，向总经理报告工作.主要职责是:1） 组织项目部严格执行SEPC质保手册、程序文件及管理制度。2） 按照合同要求，在SEPC相关部门的支持下对项目管理进行策划,编制满足但不限于SEPC质保手册要求的适用于项目部的质量体系文32、件。3） 按SEPC质保手册程序文件要求定期向有关部门报告工作，及接受职能部门的监督检查。4.1.4资源人力资源1) 总经理聘任所有中层以上管理人员从事质量活动的领导、指导、支配、实施等工作,并规定其职责和权力。2) 决策层包括总经理、副总经理、质保经理和及高级顾问。3) 管理层包括管理部室、项目部和工程处主任、副主任。4) 工作层包括各部室、项目部、工程处工程师和各工种的合格人员。5) SEPC对所有从事与质量有关活动的人员将建立和保存培训记录。如检查、校验、试验、监查，焊接、NDE和起吊设备操作等。安装机具、工器具、设施和文件资源根据SEPC签订合同的要求应配备安排足够的资源，如机具、工器33、具、办公设施、安全用品及设施、作业环境、文件资料等,确保SEPC所承担工程项目安全有效地进行。4.1.5管理者代表QA经理作为管理者代表，具有以下职责：1) 确保建立和实施的质保体系符合有关法规、标准的规定。2) 向总经理报告质量体系的运行情况以便评审和改进质量体系。3) 组织、协调和验证纠正行动的实施，确保同相关文件一致。4) 负责质量体系方面的内部协调、报告与外部联系工作。4.1.6管理评审 SEPC将对质保手册和质保程序的适用性和有效性按规定的时间间隔进行评审，并保存评审记录。管理评审由总经理组织进行。管理评审包括但不限于下列内容：1) 质量体系和纠正预防措施的有效性和充分性。2) 为实34、现质量目标而建立的质量体系及其实施情况。3) 工程施工质量与质量要求的符合性。4) 业主（顾客）、分承包商及SEPC内部反馈信息的处理结果。5) 质量体系适用性的修改建议。4.1.7规定4.1.7.1SEPC内部接口SEPC内部各部门之间的接口和联络按本手册所述各部门的职责和权限的规定进行。4.1.7.2SEPC与外部接口与业主（顾客）/供货商/分承包商的接口遵循与业主（顾客）/供货商/分承包商协商一致的方式,按一定的通讯渠道及定期召开的会议。4.1.8适用的质保程序QAP 2.01“现场组织机构”QAP 2.02“管理评审” QAP 2.17 “监查”4.2质量体系4.2.1总则本质保手册是35、指导公司承担的但不限于岭澳核电站常规岛设备安装的质量和实施质保活动的纲领性文件。本质保手册由本文和质保程序组成。本质保手册的编制完全符合有关法规、标准、文件的要求。在SEPC承担的工程项目活动中,有效地贯彻质保手册,以完成工程活动。本质保手册的建立已经考虑了对要实施的活动的技术方面的问题。本手册包含着确保对公认的技术规程、标准、规范和实际做法的要求的标识和与这些要求一致的若干规定。质保手册所适用的物项、服务和过程已经予以标识，适当的控制方法和控制等级以及适当的验证已经赋予那些物项、服务和过程。本质保手册在某种程度上就影响质量的活动,提供了对其安全重要性、可用性和可靠性一致的标识过的物项的控制和36、验证。本质保手册为完成影响质量的活动提供了适当的受控条件。它包括适当的环境条件，适当的设备和获得所要求的质量的技能。本质保手册为执行影响质量活动的人员通过对其教育水平的考察，定期培训以确保其专业能力，实施培训计划以确保人员熟悉现场与质量有关的问题。4.2.2质量体系文件结构SEPC质量体系文件结构可划分为三个层次，本质保手册（QAM）为第一层次，属大纲性文件。本质保手册后所列20个程序（QAP）为第二层次，属大纲程序文件，对质保手册所述的各项要素作了较细致的阐述是质保手册的支持性文件。第三层次为管理程序（QMP），工作程序（QWP）和供货商提供的安装程序，系在实施各项活动时应遵循的技术规定和管37、理要求及其要点和操作过程。管理程序和工作程序为质保手册及质保程序的支持性文件，管理程序主要指公司管理部室及工程处管理人员用于工程管理而执行的文件。工作程序则指施工人员用于施工及相关活动的具体操作的作业文件，它是对供货商提供安装程序的补充和完善。4.3合同评审4.3.1 总则为满足合同要求,对合同评审活动进行控制。本要素适用于SEPC所承担的工程项目，包括但不限于岭澳核电站常规岛安装合同以及与此相关的其它合同或订单。4.3.2职责合同部全面负责投标活动和进行合同或订单管理及修订。施工部、QC部和供应部参与合同或订单中的技术评审。QA部参与质保能力的评审。4.3.3评审在投标或接受合同或订单签订之38、前,合同部组织施工部、QC部、供应部和QA部等相关部门对标书合同或订单进行评审。评审内容:1) 合同或订单条款符合国家法律、法规、法令,含义准确,便于执行。2) 合同要求和招标书中的文件是清晰、确定和合理的。3) 合同要求和标书间的任何差异，都已得到解决。4) 在以口头方式接到订单，而对要求没有书面说明的情况下，应确保订单的要求在其接受之前得到同意。5) SEPC是否具有满足合同或订单要求的能力。评审方法:1) 采用合同或订单草案传阅评审或会议评审。2) 相关职能部门负责人或专职人员代表本部门签署评审意见并签名。4.3.4签订合同1) 合同部归纳评审意见,准备投标书,组织人员参加评标答辨。2)39、 SEPC在能满足顾客要求的前提下方可签订合同。4.3.5合同修订合同在执行之前或过程中如发现不能达到执行合同要求,应按合同规定的正规渠道与顾客及时进行协商,对原合同进行的任何修订,均应作好记录形成文件,并传递到SEPC内部相关职能部门。4.3.6记录合同部应对合同评审记录和修订进行归档保管，并与顾客建立文件规定的有关合同事宜的联络渠道和接口。4.3.7适用的质保程序QAP2.03 “合同评审”4.4现场设计控制4.4.1总则设计控制的目的是对现场设计与变更实施有效管理。本要素适用于但不限于岭澳核电站常规岛安装工程的设计变更以及安装合同中规定的小口径管道，仪表管及宽度小于100毫米的电缆支架的40、现场设计管理。4.4.2 职责文件中心负责现场变更和设计文件的接收、管理、复制、分发、传递等。文件中心设计工程师负责小口径管道的现场设计、设计变更管理以及与现场变更和竣工图相关的文件更新。电气工程处的仪表工程师负责仪表管设计。电气工程处的电缆工程师负责电缆小托架的设计。工程处负责实施现场设计和现场设计变更。QC部负责验证检查现场设计变更的实施。QA部负责现场设计及设计变更的质保监督检查。4.4.3 现场变更现场变更包括设计部门、供货商或业主（顾客）以书面形式发出的设计变更指令和修改建议，以及SEPC在安装和图纸审查中提出的设计变更和修改请求。应编制相应的现场变更管理程序。应得到验证并提供报告。41、4.4.4现场设计及设计变更控制现场设计策划根据常规岛安装合同的规定，SEPC应配备具有一定资格的人员承担小口径管道、电缆小托架、仪表管的现场设计，现场设计开始前应由文件中心和电气工程处编制现场设计计划，该计划应随工程进展加以修改。现场设计输入现场设计开始之前，有关人员应该熟悉与现场设计有关的设计输入要求，主要包括适用的标准、规范、安装程序、图纸及有关规定。对不完善的，含糊的或有矛盾的要求，应向业主、供货商提出并共同协商解决。现场设计输出现场设计输出应形成文件（图纸），并通过审核的方式对现场设计输入要求进行检查和验证。审核主要由施工部专工负责，必要时可和工程处专工共同进行。现场设计输出应：满足42、现场设计输入的要求；适合或引用验证准则；标出与产品安全和正常工作关系重大的设计特性（如操作、搬运、维修、 处置的要求）现场设计批准现场设计图纸经施工部专工或工程处专工审核后由公司总工程师或施工经理批准后由文件中心加盖“For Use”章后方可现场使用。现场设计更改所有现场设计的更改和修改在实施前由工程处分项工程师负责修改，并安排施工。4.4.5设计接口与文件传递施工部是现场设计工作与业主及有关单位的接口部门。文件中心是所有设计修改、变更、现场设计与一切文件的传递、分发、管理部门。一切涉及设计问题的与业主/供货商之间的信息交流,均应以书面形式由文件中心按规定的通讯渠道传递。4.4.6所有设计修改43、与变更文件及现场设计文件均应被收录在EESR报告中。4.4.7适用的质保程序QAP2.04 “现场设计控制”QMP049 “现场变更管理”4.5文件和资料控制4.5.1 总则文件和资料控制是指对所有影响质量活动的文件如程序、图纸、标准，包括其变更进行控制。其目的是防止使用过时的,不适当的文件和资料。本要素适用但不限于岭澳核电站常规岛安装活动质量体系实施工作中的执行和验证所需的技术文件和管理文件，包括设计文件、设计修改、合同、质保手册、程序、图纸、信函、质量计划、不符合项报告、纠正预防措施、事故分析报告、竣工报告。文件和资料可以是任何媒体介质形式。4.5.2 职责文件中心对所有与所承担的安装工程44、质量有关的文件的核收、归档、出版、分发、修改、更新、保管、贮存、处置的管理，负责规程、规范、标准的收集、管理。各职能部门负责相关文件的编写和批准后的执行。4.5.3 文件和资料的控制4.5.3.1 文件的编写、审核、修改和批准。文件必须由熟悉该专业、有经验的人员编制。文件的审核必须由编制部门负责人或被授权人进行审核，参与编制文件的人员不能作为审核人。文件的批准由经理或其授权的代表。4.5.3.2 文件的分发和实施。施工经理负责工程文件的批示并确定文件的发放范围，文件中心根据发放范围进行分发。各部门必须由专人负责文件的接收、登记、保管。接收人必须在分发单上签字。确保有关人员及时得到最新版本的有效45、文件，文件中心负责对失效文件收回销毁或加盖“作废”标记。4.5.3.3 文件的“受控”与“非受控”文件分“受控”与“非受控”两种，“受控”文件供使用，“非受控”文件仅供参考。4.5.3.4 文件和资料的修改a) 文件的修改原则上由该文件的原审批部门进行审批,当授权其他部门或人员进行审核和批准时,该部门或人员应获得审批所需要的有关背景资料,修改后应注明修改原因。b) 修改后的文件必须按文件的分发清单分发到有关部门和人员,并将“受控”的旧版文件按分发清单收回并销毁，或在“受控”的旧版文件上盖“作废”章。c) 修改后的文件的分发清单应覆盖旧版文件的分发范围。文件资料应存放在整洁、干燥、安全的房间内，46、并采取防火、防潮、防鼠和防盗措施。存放位置应有标记，以便查找。4.5.3.6 SEPC内部产生的与质量相关的文件。SEPC内部产生的与质量相关的文件包括：用于评价执行质量保证手册有效性的文件和记录，安装过程质量保证方面的文件和记录、有关物项或工作过程质量的定量和（或）定性的资料。与质量相关的记录只有在注明日期并经相关人员签字后方能生效，这些记录可以是原件，也可以是复制件，但必须字迹清楚、内容完整，并按所记述的物项进行标识。所有记录必须用合适的材料制成，以防在要求的保存期内损坏。与质量相关的记录必须按书面程序的规定进行标识、保存、签收、分发、移交、处理。4.5.4 适用的质保程序QAP2.05 47、“文件和资料控制”4.6采购4.6.1 总则通过对采购进行严格控制,确保所采购的物项和服务满足合同的质量要求。采购物项和服务范围包括但不限于岭澳核电站常规岛安装工程的自购物项、消耗品、安装机具、工具、试验、现场外校验和第三方监督等。4.6.2 职责施工部负责编制所承担工程施工用物项整体计划，各相关部门按工程进展提出需用物项计划。供应部负责物项采购。合同部负责服务的采购。QA部负责对分供方质保能力的评审以及物项和服务的验证。施工部负责工程、技术方面的审核。QC部负责物项的质量检查。劳财部负责采购中的资金管理。物项和服务采购计划由分管经理批准。4.6.3 采购计划采购计划的准备应完全符合所承担安装48、工程的要求。4.6.4 采购文件采购文件包括但不限于下列文件：1) 被采购物项和服务的名称。2) 型号、种类、等级或其他标识。3) 适用的技术文件如标准、规范、规程和程序等。4) 检验和验证要求。5) 分供方提供的文件。如合格证、材质证书等。6) 被采购物项和服务的质量保证要求。7) 装箱和运输要求。8) 发货时间。技术要求由施工经理审核、批准，质量要求由质保经理审核批准。分供方评价供应部或合同部负责对分供方分类、评价和选择。QA部组织相关部门人员参与评审，以确定合格的分供方。业主已评审合格的分供方，经业主推荐，可作为SEPC的合格分供方。选择分供方的基本点是评价分供方按照采购文件要求提供物项49、或服务的能力，包括：评价分供方从事类似采购工作的质量资料，评价分供方目前的质保记录，就地评价分供方的技术能力和质保体系；分供方的业绩和取得的资格证书及通过抽查产品进行评价。选择分供方的方式应依据所购物项或服务对SEPC所承担的工程的重要性及其特性，采取实地考察方式或通过文件评审对分供方进行评价，也可以通过评价分供方提供的具有客观性的证明其能力的资料后选择分供方。对分供方评价后，由QA部写出评价报告，符合采购文件要求，并经业主批准的分供方应列入“合格分供方名单”，该名单由供应部或合同部保存，并进行分供方评定后的后续工作。QA部、供应部或合同部负责对合格分供方进行定期复审。复审不合格者，应取消该分50、供方的合格资格。供应部或合同部应从合格分供方名册中进行采购、询价、比价，确定采购合同、签约。采购合同签约后，供应部、合同部会同QC部、QA部对分供方供货或服务质量进行监督，一旦发现问题，应立即通知分供方采取纠正预防措施。4.6.6 采购物项和服务的验证 根据分供方以往的质量情况，所购物项和服务的复杂性、可靠性和对安全及可利用率的重要性，SEPC制定对所购物项和服务进行控制的程序和计划。控制的措施包括由分供方提供质量的客观证据，由采购部门会同QA部、施工部等有关部门，对分供方进行就地检查、监督和监查，以及产品的交货检验等，以保证所购物项和服务的质量与采购文件的要求相一致。SEPC对重要物项和服务51、的采购工作应指定项目负责人和专业对口的合格的QC检查员进行检查并在有关的质量记录中签字。供应部以及技术和质保人员有权进入承制厂或工程现场，进行质量验证和监督工作。采购部门应根据物项和服务对安全和可利用率的重要性，验证质量性能的难易程度、制造和试验的复杂性、以及物项的标准化程序。在采购文件中规定验收方式，一般有产地验收、到货检查、供方的合格证验收、设备安装试验后的验收、或上述几种方法的组合。为确保已购物项和服务符合采购文件要求，则必须对其进行控制，通过验收，证明其符合采购文件要求，其方法包括：审查确认分供方提供的已购物项和服务的客观的质量证据（如合格证书）已证明分供方提供的物项的合格性；采用收货52、检查的方法；采用源地验证方法，包括验证：文件已按采购文件要求提交。加工程序和工艺评定及工艺记录的鉴定证明，各部件和组件已按要求进行了检查和检验、试验，有证明合格的记录，已按要求纠正了不符合项、已按规定对部件、组件进行清洗防护、包装、标识；采用现场安装后试验验证方法（指验证完整的系统，子系统及其部件的功能是否满足要求的试验）。在验证物项或服务时，供方必须验证物项或服务是否符合采购文件要求，规定的证明材料必须随物项一同提交，提交给SEPC或由分供方保留的文件均需经SEPC审查，确认其可接受性，SEPC的验收丝毫不减轻分供方应履行的合同义务。物项的验收由供应部组织QC部、施工部、QA部等有关部门进行53、；服务的验收由合同部组织施工部、QC部、QA部等有关部门进行。对仅涉及服务的采购，如检查、工程服务、设计、咨询等工作，由公司指定的合格人员负责对服务中产生的数据、文件、合格证明、报告、记录、活动的过程、人员、设备仪器及程序等进行检查、验证、监视、监查等方法进行验证并形成书面报告。4.6.7 业主对SEPC选择的分供方的验证当合同有规定或业主有要求时，业主的代表可以对SEPC选择的分供方进行物项或服务质量的验证，但这种验证应通知SEPC或与SEPC共同进行。4.6.8 分供方的记录提供物项的合格分供方的名单由供应部保管，提供服务的合格分供方名单由合同部保管。评价和审查记录分别由供应部和合同部保管54、以供查阅。物项和服务的验证记录分别由供应部和合同部统一建档、保管、移交。4.6.9适用的质保程序QAP2.06“采购控制”。4.7物项的控制4.7.1 总则为了确保物项得到有效控制，避免丢失、损坏或其它原因导致的不能使用，必须对物项进行控制。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装合同业主（顾客）提供的设备、材料、专用工具及SEPC自行采购的材料、工机具等。4.7.2 职责 供应部负责对物项的全面控制，包括接收、转移、运输、标识、贮存、维护、发放及返回。 QC部负责对物项的检查和检验。各工程处负责物项领出后的管理，加工、安装及安装中的防护、维护及移交。合同部负责与合同相关事项的协调解决。Q55、A部负责对物项的控制进行监督。其他相关部门协助供应部对物项进行控制。接收供应部在到货之前作出适当的准备工作，如：贮存位置，人力组织，运输细节，卸货设备，并通知相关部门准备开箱检查。 交付验证业主（顾客）提供物项的开箱检查应由业主（顾客）和供货商及SEPC三方联合进行，所有检查记录应由SEPC的质量检查员和业主（顾客）的检查员签字。在检查中填写货物状态证书（CCC）、包装状态证书（PCC）及设备状态证书（ECC）三种检验证书，并签字交供应部存档。任何丢失、损坏或其他原因导致的不能使用应由供应部予以记录并向业主（顾客）汇报。发现或发生的不符合项应按QAP2.13进行处理。4.7.4.2自购物项到货56、后的检查验收，由供应部组织有关部门进行，并按规定做好记录和签证。不符合采购合同要求的由供应部负责按规定处理。4.7.5 贮存和防护仓库保管员应使用计算机登记管理。物项的贮存必须符合贮存要求，根据合同和供货商提供的维护计划进行防护和维护，并按规定进行记录。发生或发现的不符合项应按QAP2.13 进行处理。4.7.6发放和返回根据批准的申请单发放物项，物项的发放数据应在计算机中记录。物项只有使用由红笔填写并经批准的“领料单”才可以返回仓库。必须对返回的物项进行检查、标识和挂牌。计算机记录应做更新。4.7.7 记录所有的物项记录都由供应部保管、建档、移交。4.7.8 适用的质保程序QAP 2.07 57、“物项控制”QAP 2.13 “不符合项控制”QAP 2.16 “质量记录控制”4.8物项标识和可追溯性4.8.1 总则对物项进行标识和跟踪，必须从进货开始并在交付和安装的各个阶段以适当的方式进行以防止使用不正确或有缺陷的物项。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装设备及相关设备的现场加工制作中涉及的物项的标识。4.8.2 职责供应部负责从进货开始并在贮存、发放的各个阶段，以适当的方式对物项进行标识和记录。各工程处负责临时储存和加工、制作、安装、移交各阶段的物项标识，并作好记录，在有规定要求时保持对这些标识的可追溯性。QC部负责对物项的标识和可追溯性进行检查。QA部负责对物项的标识和可追58、溯性进行质保监督、监查。其他相关部门协助对物项的标识加以保持和记录。4.8.3 对物项进行标识时，既不能损害其功能，又不能影响其质量，标识的方式可采用：挂牌、刷漆、打钢印、贴标签等。4.8.4 在物项的转移过程中，对其标识进行保留或转移，以确保物项的可追溯性。4.8.5 对合同中规定的有特殊要求的物项应进行特殊标识，以确保其可追溯性。4.8.6 当标识损坏或丢失时，由QC工程师确认后，进行重新标识。4.8.7 适用的质保程序QAP 2.07“物项控制”QAP 2.08 “物项的标识和可追溯性控制”4.9过程控制4.9.1 总则对影响安装和服务的过程，采取控制和验证活动，以确保安装和服务的质量。59、控制和验证活动必须制定措施并形成文件，以保证由合格的人员按照批准的文件、程序，使用合格的设备，并在适宜的环境条件下进行。对重大的以及特殊的工艺过程要严加控制。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装及相关设备加工制作过程中涉及的一般与特殊工艺过程。4.9.2 职责施工经理负责施工过程的全面管理。其他职能部室和工程处负责QAP 2.01中规定的与之有关的工作。4.9.3 一般过程控制质量计划是主要的过程控制文件，质量计划在开工之前由QC部编写经业主批准由职能部室和工程处实施完成。在安装和服务过程开始之前，所有人员必须经过培训并取得资格。为确保使用合格的施工机器具，开工之前施工机器具将由合格的60、人员或机构进行校验和检查。所有的施工文件在开工之前都应准备好并且已“供使用”。4.9.4 特殊过程控制对影响质量的特殊过程如焊接、热处理、无损检验、热工和电气试验等进行控制，以确保特殊工艺过程是按照有关规范、规定和标准或按特殊要求制定的书面程序，由合格的人员来操作完成的。施工机器具将由合格的人员或机构进行定期的检查和校验。特殊工艺过程所要求的环境条件，如现场焊接应提供挡风蓬等，也应当得到满足。开工之前，应按照合同规定的标准对焊接程序进行工艺评定。4.9.5 过程实施过程的实施必须由合格的人员、使用合格的设备、材料和批准的书面程序进行。QA部进行监督，QC部进行检查验证。4.9.6 记录对过程实61、施中产生的所有的记录都应进行保存，并附在相关的质量计划中。对合格的过程、设备和人员的记录进行适当的保存。4.9.7 适用的质保程序QAP 2.01 “现场组织机构”QAP 2.09“过程控制”QAP 2.16 “质量记录控制”QAP 2.18 “培训”4.10检验和试验控制4.10.1 总则建立并执行检验和试验措施以控制和验证产品满足规定的要求.检验和试验活动分为接收、过程和最终的检验和试验。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装活动中涉及到的所有检验和试验。4.10.2 职责供应部负责物项接收检验，确保其一致性和完整性。施工部负责组织实施现场安装活动的检验和试验。QA部负责监督检验和试62、验的工作程序和质量计划及其实施。QC部负责接收、过程和最终的检验和试验工作程序和质量计划的检查和验证工作。试验室负责按照合同要求在施工过程中，进行检验和试验。4.10.3 在任何检验和试验开始之前,将完成下列工作：执行检验和试验的人员必须经过培训并获得资格。使用的检验和试验材料和设备是合格的且已经过校验。检验和试验程序和质量计划已经过审查和批准。根据合同要求应注明检验和试验的应用标准、规程、规范和技术要求与服务。4.10.4 接收检验和试验按时进行接收检验和试验,确保接收设备、材料的质量和数量符合合同文件的要求，如装箱清单、技术规范和标准等相关文件。4.10.5 过程检验和试验根据质量计划和相63、关程序进行过程检验和试验。在质量计划中停工待检点所要求的检查进行完毕，记录或相关文件已得到验证，才能进行下一步工序。4.10.6 最终检验和试验根据批准的文件、质量计划以及合同中规定的相关标准进行最终检验和试验。最终检验和试验必须在过程检验和试验完成之后进行。4.10.7检验和试验记录 建立并保存记录，确定检验和试验的结果是否符合规定的接受标准。4.10.7.2 如果产品未通过检验和试验，应使用QAP2.13 “不符合项控制”。4.10.7.3 检验和试验记录的管理应根据QAP2.16 “质量记录的控制”。4.10.8 适用的质保程序QAP 2.06 “采购控制” QAP 2.07“物项控制”64、QAP 2.10 “检验和试验控制”QAP 2.11 “检验、测量和试验设备控制”QAP 2.13 “不符合项控制”QAP 2.16 “质量记录控制”QAP 2.18 “培训”4.11检验、测量和试验设备的控制4.11.1 总则为了确定是否符合验收准则，必须制定一些措施，以保证检验、测量和试验设备、装置、工具、量具、仪表，都具有合适的量程、型号、准确度和精度。检验、测量和试验设备使用时，应保证所有设备的测量误差在允许范围内，且其测量范围满足要求。检验、测量和试验仪器应按规定的内容和间隔定期进行校验和复检，记录应保持完好。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装活动中进行检验、测量和试验的所65、有设备、装置、工具、量具、仪表的控制。4.11.2 职责QA部负责检验、测量和试验设备的监督。QC部负责检验、测量和试验设备的控制检查。QC部测量和试验计量工程师负责贮存、使用、检查和试验设备，并提供有关资料。相关部门负责检验、测量和试验设备的使用和保管。供应部负责对检验、测量和试验设备的采购和贮存。4.11.3 所有检验、测量和试验设备应被检查和校验，确保试验设备符合测试要求的能力。4.11.4 如业主要求，应提供所有有关检验、测量和试验设备的技术数据以证明检验、测量和试验设备具有足够的功能。4.11.5 控制程序4.11.5.1 在检验、测量和试验之前，确定测量任务及所要求的准确度，正确选66、择使用的检验、测量和试验设备。4.11.5.2 按分类来管理检验、测量和试验设备，确保检验、测量和试验设备具有相应的准确度和精密度。4.11.5.3 规定专职人员负责检验、测量和试验设备的校验、标定，确保满足施工要求。4.11.5.4 用适当的标签对检验、测量和试验设备作出标识。4.11.5.5 保存好检验、测量和试验设备的校验记录。4.11.5.6 检验、测量和试验设备的校验应定期由SEPC试验室或法定的计量单位进行。4.11.5.7 应确保校准、检验、测量和试验有适宜的环境条件。4.11.5.8 应确保检验、测量和试验设备在搬运、防护和贮存期间其准确度和适用性保持完好。4.11.5.9 应67、防止检验、测量和试验设备因调整不当而使其校准失效。4.11.5.10 当发现检验、测量和试验设备超差时，应立即评估以前的检验和试验结果的有效性，并作好记录。凡不合格但经修复后可降级使用时应办理有关手续做出标识降级使用，确认不可修复的器具应予报废。4.11.6 适用的质保程序QAP 2.06 “采购控制”QAP 2.08 “物项标识和可追溯性控制”QAP 2.10 “检验和试验控制”QAP 2.11 “检验、测量和试验设备控制”QAP 2.13 “不符合项控制”4.12检验与试验状态4.12.1 总则施工中设备和材料状态应被标明产品经检验和试验后是否合格。应妥善保存检验和试验状态的识别标志，以确68、保只有通过检验和试验的合格的设备和材料才能使用或安装。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装和服务全过程中涉及到的所有检验和试验状态的控制。4.12.2 职责QA部负责检验和试验状态质保监督。QC部负责检验和试验状态的控制检查。供应部负责物项的进货检验，并控制检验和试验状态。各工程处负责对承担的安装活动的检验和试验状态的控制。4.12.3 任何工作都应在检验和试验完成之后进行。4.12.4 设备和材料验收时，应对其检验和试验的状态进行标识、登记，并与顾客或供货商提供的记录相符。4.12.5 在安装过程中，检验和试验状态的标识控制应符合质量计划和安装程序。其标识包括：标记、标签、检查记录、69、试验记录等。4.12.6 为了对整个安装过程进行控制，必须确保检验和试验状态的标识，在整个安装和移交过程中都是存在的。4.12.7 适用的质保程序QAP 2.08 “物项标识和可追溯性”QAP 2.11 “检验、测量和试验设备控制”QAP 2.12 “检验和试验状态”4.13不符合项控制4.13.1 总则对不符合项进行控制以防止不符合项被误用和安装。对不符合项分类、隔离、标识并建立追踪文件，以达到控制的目的。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装活动中物项验收、装卸、运输、贮存、加工、安装、检验、试验、移交中发生的不符合项。4.13.2 职责QA部负责定期的内部监查,日常的质保监督,组织70、调查不符合项的产生原因，对纠正预防措施提出建议，定期对不符合项分析报告进行审查。QC部负责建立和实施不符合项的控制管理，负责对不符合项处理方案的审查。各责任部门负责提出各自的不符合项和处理方案。职能部室和工程处负责为实施纠正措施提供人力和物力。发现和报告不符合项不仅是质量部门的责任,同时也是从事质量工作的SEPC全体员工的责任。4.13.3 不符合项的分类不符合项分为C1、C2、C3三类：C1类不符合项：该类包括与SEPC或其分包商自身技术要求有关的不符合项： 既不是在安装合同中或合同的任何规范、标准所规定的 也不是在SEPC收到的处于供使用状态的采购和执行规范中所规定 的。C2类不符合项：通71、过执行由供应方和SEPC同意的标准化的措施，这些不符合项就能够被承包商立即修复。这种标准化的措施包括处理此C2类不符合项的程序或为该程序所固有的，除了在适用的质量计划中的程序外，不需要任何额外的修理程序，此类不符合项需报业主备案。注：对于岭澳核电站常规岛，不符合项的标准化措施，除非另有批准，不适合于关键元部件，如：发电机、汽轮机、凝汽器管板和管子，所有压力容器。对于设备交货时材料表面生锈的不符合项、油漆表面损坏等，若被批准的修理程序已建立（如：补漆规范、喷砂除锈和油漆等），应属于C2类不符合项。C3类不符合项：此类不符合项应报业主审查批准，其建议技术措施为： 必须修理，但不包括在上面提及的C272、类不符合项的条件中； 或者其建议的技术措施：a. 涉及到电厂设施或设备“照旧使用”；b. 或者包括其他承包商（包括SEPC及其分包商）在现场的修配工作（如： 土建工作，对常规岛供货商制造的设备的替换等）。4.13.4 对不符合项进行标识、隔离和报告。与之相关的工程师填写不符合项报告并提交给QC部验证。如果在不符合项发现后5天内不能发布正式的NCR，为了尽快通知供货商现场发现的不符合项，SEPC应发布不符合项通知（NCN）。QC工程师收到不符合项报告后，应同与其有关的部、处工程师按有关规定进行联合验证。在联合验证后，QC工程师对不符合项报告进行分类、编号。相关工程师应对不符合项进行隔离和挂牌。473、.13.5 不符合项的审查和处理C1类不符合项处理和实施纠正行动，由SEPC单独负责当发生安装工程交货接口不符合项时，供货商通过对不符合项的特殊技术措施，可以授权本公司继续施工。C2和C3类不符合项一旦发生，SEPC应及时填写不符合项报告，并由相关部门提出相应的技术措施，该不符合项需报供货商。在收到C2类不符合项审查单后，应上报业主相关部门。在收到C3类不符合项审查单后，传送方式与C2类不符合项相同，业主对不符合项的审查结果经业主主管部门批准后，由有关职能部室或施工队采取纠正行动，并完成有关文件的记录。QC工程师负责跟踪和验证纠正措施。4.13.6 不符合项报告的处理和关闭在技术措施完成之后，74、QC工程师将进行检查。然后由QC部将完成的不符合项报告发往业主和供应方审查，在业主审查后，如不同意，则需写信给本公司并说明原因。SEPC应重新处理并关闭不符合项。4.13.7 记录下列记录应予以保留：不符合项报告、必须的记录单、审查单、重新试验记录。4.13.8 适用的质保程序QAP 2.13 “不符合项控制”QAP 2.14 “纠正与预防措施”QAP 2.16 “质量记录控制”4.14纠正与预防措施4.14.1 总则采取纠正和预防措施，用以消除实际或潜在的不符合因素，防止不符合项的重复发生。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装活动的全过程。4.14.2 职责总经理负责转达业主的意见。75、QA部负责质量趋势分析，提出并监督纠正和预防措施的实施。责任部门负责安排和实施纠正和预防措施。4.14.3 纠正措施纠正措施应包括但不限于下列内容：1) 有效地处理业主的意见和设备的不符合项报告。任何业主的意见都应提交给总经理，并迅速作出答复。2) QA部调查并分析产生不符合项的原因，提出或协调监查中发现问题纠正措施的建议。3) QA经理审查并批准纠正措施。4) 纠正措施应及时地实施，QA部负责跟踪并验证纠正措施实施的有效性。5) 纠正措施执行完毕后，由相关部门填写纠正措施报告。4.14.4 预防措施为了防止潜在的不符合项的发生,应采取下列措施：1) 根据有关资料如质量监查报告、质量趋势报告、76、监查记录单、业主意见等，研究并分析潜在不符合项的真正原因。2) 提出预防措施。3) 跟踪并验证预防措施的实施。4) 修订质保手册和与之相关的程序。5) 通过管理评审,促进质量体系的完善。4.14.5 适用的质保程序QAP 2.02 “管理评审”QAP 2.13 “不符合项控制”QAP 2.14 “纠正与预防措施”4.15搬运、贮存、包装、防护和交付4.15.1 总则必须对搬运、贮存、包装、防护和交付的整个过程进行控制,确保安装工程质量达到要求。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装活动中所涉及的产品的接收、发放、加工、安装、检查、试验、移交过程中对产品的多次搬运、吊装、贮存、内部交付、临77、时贮存、包装防护、移交各个环节。4.15.2 职责供应部负责搬运、贮存、包装、防护和交付。工程处负责从仓库领出后的搬运、临时贮存、防护和交付。QA部负责对搬运、贮存、包装、防护和交付的监督。QC部负责对搬运、贮存、包装、防护和交付的检查4.15.3 搬运搬运包括设备材料的装卸,在仓库中的移动和运输。搬运工作必须由合格的人员使用合格的设备和工具进行，以确保安全操作。对重要设备应制定质量计划和运输程序。4.15.4 贮存设备和材料应根据其型号、性质对环境的适应性进行分类，分库存放。并采取措施防止设备的损坏和丢失。对空调仓库应对其温度、湿度进行定期检查，并作好记录。包装原包装和标牌的拆除应严格按照供78、货商的说明进行。防护根据贮存要求定期检查湿度、腐蚀和生锈等情况，以确保设备存放在良好条件下。在安装和贮存过程中，根据维护计划和相关文件进行设备防护和维护，如检查和更换干燥剂、马达转动、加热器电源检查等。防护、维护记录应保存，并在EESR之前交文件中心。安装结束后，移交之前各工程处、保卫人员应对安装设备进行保护，防止损坏和丢失。4.15.7 交付供应部根据批准的材料申请单向工程处发放和回收设备。安装结束后,供应部负责清点合同中规定的专用工具和备品、备件并移交给业主。4.15.8 适用的质保程序QAP 2.06 “采购控制”QAP 2.07 “物项控制”QAP 2.09 “过程控制”QAP 2.179、5 “搬运、贮存、包装、防护和交付”4.16质量记录控制4.16.1 总则质量记录的控制为安装工程的质量、安装活动以及工程控制活动提供客观证明。质量记录的范围包括安装工程施工中产生的质量记录和分承包商、供货商、设计部门、业主以及其他相关部门的质量记录。质量记录的控制包括这些记录的产生、标识、收集、归档、使用、贮存和处理的管理。质量记录可以是任何媒体形式。4.16.2 职责QA部负责对质量记录进行监督。QC部负责质量计划及相关记录单的搜集、汇总、审核、复核。供应部负责采购记录和贮存记录的控制。工程处负责技术记录的整理保存。合同部负责合同评审和分包商审查记录的控制。文件中心负责经QC部审核的按系统80、完成汇总的质量计划和记录单的归档、贮存、保管和处理，文件中心根据要求规定文件的保存期。4.16.3 记录控制4.16.3.1 根据有关要求，质量记录分为永久性记录和非永久性记录。永久性记录由公司文件中心永久保存，非永久性记录保存期为工程质保期满之日起三年。4.16.3.2 记录控制要求所有的记录都应加以适当地搜集、贮存、标识、编目，并按合同要求进行保管和处理。所有的记录都应存放在安全的地方。并采取防火、防水、防鼠和防盗措施。特殊记录如NDE底片,应采取特殊防护措施。所有记录都必须字迹清楚，内容完整，并为所记录的物项和服务相对应，具有可追溯性。4.16.4 适用的质保程序QAP 2.16 “质量81、记录的控制”4.17监查4.17.1 总则监查将有计划地进行，以验证质量体系的有效性。监查必须由与所监查的活动无直接责任的人员进行。本要素适用于SEPC质量体系运作的全部活动。4.17.2 职责QA经理对监查活动进行全面控制。QA部在QA经理的领导下，负责制定监查计划和组织实施并跟踪纠正预防措施。所有职能部室和工程处负责接受监查，对发现的问题采取纠正预防措施。4.17.3 监查的范围和目标监查覆盖与质量体系有关的所有的人员和活动，由此来验证和评价SEPC在所承担的工程项目安装活动中使用的质保手册以及有关的质保程序、说明、标准和技术规范，确保它们的完备性、版次的正确性、可行性及正确地实施。4.182、7.4 监查的频度对所有的部门或质量体系的所有质量要素,都必须每年进行两次内部监查。对于关键的部门或质量要素,必要时可进行多次监查。4.17.5 监查计划监查计划包括年度监查计划和具体实施计划，计划通常包括下列内容：1) 监查目的范围依据2) 被监查的部门3) 监查日期和持续时间4) 监查人员4.17.6 监查组和监查的领导在QA经理的领导下组建监查组。监查由与所监查的活动无直接责任的监查员进行，监查员应具备内审员资格并经总经理授权。监查组根据最新版次的质保手册和质保程序制订监查清单。4.17.7 监查分为内部监查、外部监查、业主监查、第三方监查。监查信息、结果应及时进行汇总、编写报告，并提交83、管理评审。4.17.8 纠正预防措施和跟踪根据现场监查的结果,对监查中发现的问题进行记录并发布，对监查发现的问题，责任部门应及时采取纠正措施。纠正行动应得到跟踪，纠正预防措施应予以记录。当纠正行动得到完成之后，监查关闭。4.17.9 审核员资格审核员的资格应符合ISO10021的要求。4.17.10 适用的质保程序QAP 2.02 “管理评审”QAP 2.13 “不符合项控制”QAP 2.14 “纠正与预防措施”QAP 2.16 “质量记录控制”QAP 2.17 “监查”4.18培训4.18.1总则通过培训确保所承担工程项目安装活动中的SEPC雇员是具有资格的，从而使SEPC质保体系中的各项质84、量活动都是由合格的人员进行。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装活动中SEPC所有与质量有关的人员。4.18.2职责培训部全面负责培训管理。QA部负责质保培训计划的准备并协助培训部实施。职能部室和工程处负责协助有关培训的实施和完成。4.18.3培训计划培训计划作为培训的主要控制文件应在开工前进行准备和实施，培训计划应包括和反映出质量和安全培训。对QA/QC人员的培训内容应作出明确规定。4.18.4培训实施和资格根据培训计划进行培训，所有与质量活动有关人员的培训均应形成记录，培训后应按规定进行考核，通过培训考核由分管经理对合格人员发放资格证书。下列人员必须从有关的授权机构获得证书，包括监85、查员、NDE人员、焊工、大型机械操作工、起重工、架子工、电工、计量工等。4.18.5记录所有培训记录、合格证书和授权书都由培训部保管。4.18.6适应的质保程序QAP 2.16 “质量记录控制”QAP 2.18 “培训”4.19服务4.19.1总则安装完成之后，向业主提供的质量服务应得到控制。这种服务是满足合同规定要求的。本要素适用于包括但不限于岭澳核电站常规岛安装合同规定要求的或经业主要求的双方同意的服务。4.19.2职责施工部负责移交后的服务控制。合同部负责合同未规定的业主要求的双方同意的服务的控制。QA部负责服务的监督检查。在保证期内应编制一个质保程序来确定向业主提供的服务管理，该程序将86、包括但不限于：向业主咨询有关安装工作的质量意见。支持维修和修理工作。业主可随时查阅有关文件。4.19.4 适用的质保程序。QAP 2.19 “服务”4.20统计技术4.20.1总则应用统计技术确定和控制过程能力和产品特性。从而使SEPC提供给业主（顾客）的产品是符合规定要求的。本要素适用于SEPC安装活动的质量水平分析、抽样检查、数据分析等，找出质量改进的重点，提供质量改进的依据。4.20.2职责QA部负责质量统计以确定质量趋势。QC部负责焊接合格率，不符合项及一次通过率等的统计以确定过程质量趋势。计划部负责进度、工程量、劳力统计以保证项目能按合同日期完成。培训部负责培训统计技术。4.20.387、 统计技术应用于以下几个方面：a. 物项的生产过程控制；b. 防止不符合项的产生；c. 评价过程控制能力。4.20.4 常用的统计方法有：a. 图示法（矩阵图、直方图、散布图、因果图等）b. 对比分析法c. 因素分析法d. ABC分类法e. 调查表法f. 抽样法4.20.5 适用的质保程序QAP 2.20 “统计技术应用”附录A： 质保程序目录QAP2.01 现场组织机构QAP2.02 管理评审QAP2.03 合同评审QAP2.04 现场设计控制QAP2.05 文件和资料控制QAP2.06 采购控制QAP2.07 物项控制QAP2.08 物项标识和可追溯性QAP2.09 过程控制QAP2.1088、 检验和试验控制QAP2.11 检查、测量和试验设备控制QAP2.12 检验与试验状态QAP2.13 不符合项控制QAP2.14 纠正与预防措施QAP2.15 搬运、贮存、包装、防护和交付QAP2.16 质量记录控制QAP2.17 监查QAP2.18 培训QAP2.19 服务QAP2.20 统计技术附录B：SEPC质量保证手册与ISO9002标准对照表ISO9002：94章节SEPCQAM1.01章节说 明质量政策声明HAF要求1. 范围1. 同左2. 引用标准2. 引用标准、定义和缩略语3. 定义3. 质保手册的管理4. 质量体系要求4. 同左4.1 管理职责4.1 同左4.2 质量体系4.89、2 同左4.3 合同评审4.3 同左4.4 设计控制（不包括）4.4 现场设计控制合同要求4.5 文件和资料控制4.5 同左4.6 采购4.6 同左4.7 顾客提供产品的控制4.7 物项控制HAF术语4.8 产品标识和可追溯性4.8 物项标识和可追溯性HAF术语4.9 过程控制4.9 同左4.10检验和试验4.10同左4.11检验、测量和试验设备的控制4.11同左4.12检验和试验状态4.12同左4.13不合格品的控制4.13不符合项控制HAF术语4.14纠正和预防措施4.14同左4.15搬运、贮存、包装、防护和交付4.15同左4.16质量记录的控制4.16同左4.17内部质量审核4.17监查HAF术语4.18培训4.18同左4.19服务4.19同左4.20统计技术4.20同左