1、烟草专卖局专卖执法案卷评议审查制度 为规范市烟草专卖局专卖执法案卷的管理，提高专卖执法工作质量，确保专卖执法案卷合法、完备、规范，根据相关法律法规，制定本制度。一、案卷评议审查主体由市局监察督查部单独或会同市局专卖管部组织实施二、案卷评议审查对象各县（市）区局所有烟草专卖行政处罚案卷卷宗三、案卷评议审查方式市局监察督查部单独或会同市局专卖管部每年至少组织两次或不定期调取各直属单位一定限期内的行政处罚案卷进行评议审查四、案卷评议审查内容（一）立案阶段的内容1、有当事人的基本情况。即：有姓名（名称）、住所（住址）等；有自然人的还应尽量有出生年月、性别、民族、籍贯、职业。是单位的还应有法定代表人（负2、责人）姓名。2、有案件的来源。即：应注明案件是来自自查、举报、交办或移送等。3、有案件的记载。即：立案时涉嫌违法的简要情况。4、有立案依据。即：立案适用的法律、法规、规章全称极其条、款、项等。5、有案件承办人和承办机构的意见和签名。6、有行政执法机关负责人审批意见及签名。7、有立案时间。即：有申请立案和批准立案的时间。（二）调查取证阶段的内容 1、有两名以上（含两人）行政执法人员共同调查取证的文书和在调查取证文书中有两名以上的行政执法人员签名。2、有检查或调查记录（1）有检查或调查时间。 （2）有检查或调查地点。 （3）有当事人或被询问人的基本情况。即姓名、性别、出生年月、籍贯、职业、家庭基本3、成员、住所（住址）等。（4）有完整的检查或询问笔录，包括表明身份、说明执法依据、告知被询问人权力、详细准确地记录询问和回答全部内容，询问应尽量全面、客观。（5）有检查人员或询问人员签名，或在格式文书中记载询问人和记录人的姓名。（6）有被检查人或被询问人签名，或有两名以上行政执法人员对被检查人员和被询问人拒绝签名予以说明和自己的签名。（7）涂改处要有被调查人和被询问人捺手印、签名或盖章。（8）被询问的人可能是证人的还应告知其有出庭作证义务，并应复制其身份证明证件。3、调查与保存证据的要求（1）有被调查和被取证人的姓名。（2）有调查、取证的事由和依据。（3）有调查、取证的时间和地点。（4）有证物性4、状描述。（5）有证物保存期限和地点。（6）在保存证物登记文书上有行政执法机关领导人的审批意见。（7）有被调查人和被取证人的签名或盖章。（8）有记载证物处理决定和处理结果的文书。4、扣押财物的要求（1）不能用证据保全登记文书代替财物扣押凭证。（2）对涉嫌违法财物进行暂行扣押的，应在法定期限内处理。（3）对涉嫌违法财物的暂扣工作在法定期限内处理完毕案件的，应当及时换发财物扣押凭证。（4）所扣财物（含暂扣）凭证，应当一式两份，一份交当事人，一份入卷。（5）扣押财物凭证上应有被扣查财物所有人或保管人的签名，扣押工作人员签名及扣押时间，当事人拒绝签名的应有其他在场见证人签名。（6）扣押财物后应在法定期限5、内作出案件处理决定，有法定事由需要延期扣押的，应当向上级局办理报请延期手续。5、价格认定的要求（1）应有向有资质单位要求对涉案物品进行价格认定或鉴定的文书。（2）应有有资质单位出具的涉案物品价格的认定或鉴定书。（3）应根据有资质单位的价格认定制定涉案物品价值文书或表格。6、检验的要求（1）认为涉案物品需要进行检验的，应当抽样封存。抽样封存应有当事人在场并签名。当事人拒绝签名的，应由在场见证人签名。（2）送检的样品与抽样封存相一致，应有当事人签名，当事人拒绝签名的应由在场见证人签名。（3）应有有资质检验单位的检验报告。7、调查终结报告的内容要求（1）有案件来源简介。（2）有当事人的基本情况。（36、）有违法事实和证据。（4）有处罚依据。（5）提出处罚意见。（6）有案件承办人、承办机构的意见和签名。（三）审查决定阶段的内容 1、案件处理审批表的内容要求 （1）有案由和案卷编号。 （2）有被处罚人的基本情况。 （3）有案件来源简介。（4）有违法事实和证据简述。（5）有处罚依据（应用法律、法规、规章全称及其条、款、项）。（6）有具体承办人、承办部门的意见和签名、盖章。2、事先告知和申辩的要求（1）有事先告知当事人违法事实、处罚理由和处罚依据的完整记载。（2）有告知当事人陈述和申辩的记载。（3）有当事人陈述或放弃此项陈述的记载。当事人委托他人代为陈述申辩的，应有当事人签名的书面陈述申请材料，并附7、当事人的身份证明文件或复印件。（4）有行政执法机关的名称、印章，并依法给予当事人陈述申辩时间和接待陈述申辩的地点。（5）因特殊情况未用告知文书的，在笔录等文书中应有告知内容记载，并有被处罚人的签名。（6）有事先告知的送达回证，以及送达方式、送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名，送达方式要符合法定程序。2、听证程序的要求（1）有依法告知当事人听证权利的文书。（2）有当事人放弃听证权利的应有记载，并有当事人签名。（3）听证通知书中的听证时间、听证地点、听证主持人、行政执法机关名称和印章，以及通知时间等应合乎规范。（4）有告知当事人申请回避权利的内容。（5）听证笔录应有听证时间、听证8、地点、听证过程及详细内容、听证主持人签名、听证笔录人签名、当事人或代理人签名等。（6）听证报告有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见和签名、报告形成时间和行政执法机关印章等。（7）有听证通知书送达回证 。其送达方式、地点、时间、签收等均符合法律规定。3、处罚审批的要求（1）按法定批准权限进行审批。（2）集体讨论决定的行政处罚，在记录中要有讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果和参加人员的签名等。（3）报上级机关批准的行政处罚，要有包括报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间等内容的报批文书，并有上级机关的审批意见、时间和印章等。4、行政处罚决定书的内容要求（1）有当事人9、的姓名（名称）、地点（住址）。（2）有经查明的违法事实和证据。（3）有行政处罚的种类和依据。（4）有行政处罚的履行方式和期限，以及告知当事人缴纳罚款的银行名称、地址，逾期不缴纳罚款每日按罚款的3加扣处罚的规定等内容。（5）告知当事人有不服行政处罚决定可以申请行政复议或提起行政诉讼的权利 ，以及申请行政复议和提起行政诉讼的途径和期限。（6）有作出行政处罚决定的日期、行政执法机关的名称和印章。（7）有处罚决定书的送达回证，以及送达方式、地点、时间、被送达人或见证人签名、送达人签名等内容，送达方式要符合法定程序。（四）执行阶段的内容要求 1、有罚款、没收财物的合法票据和物品清单。 2、在结案报告中要有处罚的基本情况、执行经过、执行结果、承办人意见和签名、行政执法机关负责人意见和签名、结案日期和单位印章等内容。3、需要申请人民法院强制执行的，应有行政强制执行申请、法院立案文书、法院未能执行的，应有裁定书。（五）立卷的要求 1、一案一卷。2、使用统一规范的卷皮。3、卷内目录填写要规范。4、行政处罚决定书和送达回证应排在卷首，其余材料按办案时间顺序排列。5、卷内材料应编页号。6、装订整齐，无金属物。7、纸张无破损，裁剪整齐，有破损的应予以补贴。8、卷内材料应用钢笔、签字笔或毛笔书写。如当事人提供的材料是用铅笔或圆珠笔书写的，立卷前应先予复印。五、本制度自即日起实施。